（行政管理专业论文）农民专业合作组织的激励机制研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 摘要 千千万万分散的农户如何面对瞬息万变且日益扩大的大市场，这是发展市 场经济条件下中国“三农 问题之一大难。改革开放以来，各地建立的农民合 作组织，为解开这一难题进行了有益的尝试。农民合作组织的形式很多，本文 以农民专业合作组织为研究对象，采用了文献调查、对比分析、系统分析等方 法，在界定农民专业合作组织、激励机制的基础上，总结了西班牙、北美、日 本典型合作组织的激励方案，作为我国农民专业合作组织激励机制研究的借鉴。 专章分析了农民专业合作组织的激励问题，既重视合作组织内部普遍性的制度 性激励，又重视根据不同成员对激励的不同需求进行差别化激励。在对合作组 织的激励因素分析中，注重正式制度的因素如产权制度、委托代理制度，以及 人力资本投入等因素对于激励的影响。最后，文章界定了合作组织激励机制设 计的目标追求和基本原则，提出从激励机制的六大要素出发设计激励机制，有 效地激发合作组织成员的积极性，以提高合作组织的营运绩效；提高农业微观 经济主体参与市场经济，分享经济增长成果的能力。农民专业合作组织的未来 发展是否具有生命力，是否具有广阔的前景，依赖于已有专业合作组织在提高 经济效率、增加农民收入等方面的实际成效，因此，研究农民专业合作组织的 激励问题既是一个关系到合作组织个体自身发展前途的微观问题，也是关系到 合作经济组织整体发展前景的问题，期望本文的研究对我国农民专业合作组织 激励机制的构建做出一些有益的探索。 关键词：农民专业合作组织；会员；激励机制 西南交通大学硕士研究生学位论文第| l 页 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m y , o n ep r o b l e mo ft h e t h r e ea g r i c u l t u r a l p r o b l e m s ”i sl o t so fp e a s a n t sa r eh o wt oc o p ew i t hi t a f t e rt h er e f o r ma n do p e n i n g o u t s i d e s ，t h ef a r m e r sc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o nw i t hs om a n yf o r m si sb u i l tu pt o r e s o l v et h i sp r o b l e m i nt h i sp a p e ru s e sf a r m e r sp r o f e s s i o n a lo r g a n i z a t i o nf o r r e s e a r c hc o o p e r a t i o n ，s y s t e ma n a l y s i sa n dc o m p a r i n ga n a l y s i se t c t oi n t r o d u c et h e d e v e l o p m e n to fc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n m e a n w h i l e ，i ta n a l y z e sf o r e i g ni n c e n t i v e p r o g r a m so fc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o ni no r d e rt of i n ds o m eh e l p f u li n f o r m a t i o nf o r o u rf a r m e r sc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n f u r t h e r m o r e ，b a s e do nt h ea d m i n i s t e r i n g s t r u c t u r eo fi ta n df r o mt h en e e d so fm e m b e r s ，i ta n a l y z e ss o m ep r o b l e m so ff a r m e r s c o o p e r a t i v ew i l l i n g ，p r o p e r t yr i g h t ，p r i n c i p a l - a g e n ta n ds i n g l es e r v i c e ，a n da l s o r e a s o n sf o rt h ea b o v em a t t e r s ：l i m i t e di n f l u e n c eo fc o n t r o l l i n go fc o m m o nm e m b e r , u n r e a s o n a b l ed i s p o s i n go fs u r p l u sd e m a n d i n gr i g h t s ，i n s u f f i c i e n ti n p u to fh u m a n r e s o u r c e sc a p i t a l ，l e s sr a t i o n a lc o g n i t i o no fc o r ec o m p e t i t i v ea n ds oo n ，w h i c h i n f l u e n c en o to n l yt h ec o h e s i v ef o r c eo fc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o nb u ta l s ot h em a r k e t c o m p e t i t i v e t h e n ，w h a ti st h em o s ti m p o r t a n tt oi n c r e a s ec o h e s i v ef o r c ei st os e tu p i n c e n t i v em e c h a n i s mi no r d e rt oi n c r e a s et h ew e l f a r eo fm e m b e r s t h eb u i l d i n go f i n c e n t i v em e c h a n i s mo ff a r m e r s c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n s h o u l di m p r o v et h e c r e a t i v ea b i l i t y , d e c r e a s em a n a g e m e n tc o s t ，r e a l i z et h ec o m b i n i n go fk n o w l e d g e v a l u e ，s p i r i ti n c e n t i v ea n dm a t t e ri n c e n t i v e ，a n dd e s i g nt h es a l a r ys y s t e ms oa st o i m p r o v et h em e m b e r sg r o w i n ga n db u i l dt h es p e c i a lc u l t u r e o fc o o p e r a t i v e o r g a n i z a t i o n t h e n ，i tt r i e st od e a lw i t ht h ef o l l o w i n gp r o b l e m s ：w h y ( i n c e n t i v e a i m ) ，w h o ( i n c e n t i v es u b j e c t ) ，w h o m ( i n c e n t i v eo b j e c t i v e ) ，w h a t ( i n c e n t i v e c o n t e n t ) ，w h e n ( i n c e n t i v et i m e ) a n dw h e r e ( i n c e n t i v ep l a c e ) ，w h i c ha r et h es i x f a c t o r so fi n c e n t i v em e c h a n i s m k e yw o r d s ：f a r m e r sc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n ；m e m b e r ；i n c e n t i v em e c h a n i s m 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密囱，使用本授权书。 ( 请在以上方框内打4 ) 学位论文作者签名：羲宁静指导蒜签名：哺吻明 日期： 沙。g i r 7 日期：z 矿谚7 罗 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所 得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体 已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 1 对我国农民专业合作组织的激励机制形成了一个系统的研究。 2 探究过程中既重视合作组织内部普遍性的制度性激励，又重视 根据成员的异质性对不同需求进行差别化激励。 3 提出了建立以激励目的、主体、客体、内容、时机、场合为要 素的农民专业合作组织激励机制。 学位论文作者签名：舌乎祈 签字日期： 归3 了7 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 问题的提出 第1 章绪论 上世纪9 0 年代以来，我国农业与农村经济发生了深刻的变化，农产品市场 格局由卖方市场向买方市场转变，农产品竞争由国内市场转向日趋全球化的市 场，我国农业进入了战略性结构调整和发展的新阶段。如何在这一背景下，提 高农民进入市场的组织化程度，引导千家万户农民与大市场有效对接，不断提 高农民的收入水平，提高农业产业化经营水平，增强农业的综合效益和整体竞 争力，是当前我国农业与农村经济工作亟待解决的重要战略和现实问题。 改革开放以来，各地建立的农民专业合作组织，为解开这一难题进行了有 益的尝试。农民专业合作组织是同类农产品的生产者和经营者自愿联合起来， 为维护和发展组织成员的经济利益，实行自主经营、自我服务、自负盈亏的合 作经济组织，是农民自己的组织，为从事专业生产的农民提供产前、产中和产 后各种服务，可以满足不同专业生产农民的服务需要，降低农产品交易费用， 有效地保证农民的经济利益，是广大农民走向市场最有效的组织形式，也是在 社会主义市场经济条件下实现传统农业向现代农业转变和解决目前亟待解决的 “三农问题的有效途径。 我国农民专业合作经济组织的发展方兴未艾，同时也面临着许多问题：合 作组织的组织机制和内部管理还不完善，导致利益分配不够明确，缺乏有效的 激励和约束机制，难以及时有力地处置成员的违规行为；同时，缺乏开拓型、 创新型人才，缺乏技术骨干，缺少有文化、有胆识、乐于献身农村事业的企业 家人才，总体管理水平不高，而且偏重产中服务，产前、产后服务相对薄弱， 服务水平和质量还有待提高，这些问题的存在，一方面影响了合作组织的活力、 凝聚力，另一方面也阻碍了市场竞争力的提升。那么，如何才能增强合作组织 的凝聚力，充分发挥合作组织对会员的带动作用? 关键是要建立起一套符合市 场规律并体现合作组织本质要求的激励约束机制，使合作组织能为会员民主控 制并增进会员福利。 西南交通大学硕士研究生学位论文 。 第2 页 1 2 研究现状 国外有关合作组织激励问题的研究，源远流长、根基深厚；而国内研究相 对起步较晚，但在改革开放之后，我国理论界也陆续运用不同理论从不同侧面 和角度对合作组织进行了富有见地的探索和研究，形成了许多有价值的理论成 果。在此将国内外相关研究整理如表卜1 所示： 表1 - i 研究运用 理论 研究者 7 一相关研究成果 合作组织来自会员惠顾的收入，要按交易额实 行返还，而来自市场经营的收入，用于支付股金红 h a n e l ( 1 9 9 2 ) 利。按交易额返还盈余可以有两种方式，一种是在 年终结算时一并返还，另一种是以提供免费或廉价 服务的方式来返还“1 。 认为合作组织在发展过程中存在五个主要激 c o o k ( 1 9 9 5 ) 励问题：免费搭车问题；视野问题；投资组合问题； 控制问题：影响成本问题1 2 1 。 国 合作组织的同一性要求组织财产的所有者和 外 产权理论 组织收益的享有者同一，所以内部化外部收益及外研 究 部成本的费用也要由财产所有者一一会员自己承 o l s o n ( 1 9 9 5 ) 担。如果在组织成员同意分担实现组织目标所需的 成本的情况下，不对他们实行不同于共同利益的单 独激励，则追求个人利益最大化的组织成员也不会 采取行动，去实现共同的组织目标协1 。 用一种封闭的会员资格加上销售协议可以解 h a r r i s 决搭便车问题，通过建立合作组织股份的二级市 ( 1 9 9 6 ) 场，允许合作组织股份转让来提高会员的投资激励 和改善资产组合1 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 w i l s o n ( 1 9 6 9 ) ， 开创的委托一代理理论和应用模型分析，主要 r o s s ( 1 9 7 3 ) ， m i r r l e e s 解决委托一代理关系中存在的信息不对称问题。他 ( 1 9 7 4 ) ， 产权理论 们根据信息不对称理论研究提出激励措施，是在委 h o l m s t r o m ( 1 9 7 9 ) 。 托人与代理人之间按一定的契约财产剩余索取权 g r o s s m a n & h a r t ( 1 9 8 3 ) 的分配，将剩余分配与经营绩效挂钩1 5 1 。 构建了描述合作组织企业制订集体抉择规则 和内部法规的模型。该模型解释了合作组织在信息 z u s m a n ( 1 9 9 2 ) 不完全、不确定性、有限理性以及议价成本控制等 条件下如何选择和制定其内部法规与集体抉择规 则m 1 。 推导出了在会员异质性的情况下，采用简单非 一致性定价计划可能的稳定均衡状态及分配效应。 国 f u l t o n 抛出一个共识，即合作组织的基本目标是最大化会 外 y e r c a m m e n 研 ( 1 9 9 5 ) 员和合作组织的总利润；认为合作组织的目标是建 究 立一项满足于四个要求( 经济理性，激励兼容性， 委托 个体理性，公正公平性) 的契约制度n 1 。 代理理论 提出了农业合作组织的最优合约设计的问题。 当合作组织管理者向农民提供合同时，管理者是委 e i l e r s h a n f ( 1 9 9 9 ) 托人，而农民是代理人；反过来，当农民向合作组 织提供合同时，农民是委托人，而合作组织管理者 是代理人m 1 。 合作组织管理者并不拥有剩余索取权，只能以 普通成员的身份参与合作组织的剩余分配，因而通 d e m s e t z 过改善管理所得到的收益不可能资本化为管理者 ( 1 9 9 9 ) 的个人财产，这种会员及其管理者之间的权利结构 安排使得管理者的经济激励不足，从而难以产生创 新冲动，且容易助长管理者的投机取巧动机 9 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 构建了一套财务限制下最优治理结构决策的 h e n d r i k s e 逻辑序列。流动资产特性阻塞问题是极易解决的， v e e r m a n ( 2 0 0 1 ) 而解决有形固定资产特性阻塞问题的方法取决于 资产特性程度和产品异质性程度“。 交易成本 国理论 一种经济组织的组织形式或治理结构反映了 外 在特定的环境条件下该组织试图使生产和交易成 研w 1 1 i a i m s o n 究( 2 0 0 2 ) 本之和最小化的努力。在给定环境下可以最大限度 地减少这些成本的组织形式将成为该领域内处于 优势地位的组织形式1 。 合作组织产权构成的特点包括：( 1 ) 合作组织 中的“交易”，从会员方面来讲，是指他们为合作 组织做出的劳动贡献。( 2 ) 合作组织中的控制决策 张晓山、苑 权和剩余索取权中的分红权都是会员的个人权利， 鹏、国鲁来、 而不是财产权利，因而不可继承或转让，当工人不 潘劲 再是该企业的成员( 退出或去世) 时，权利即告终 ( 1 9 9 8 ) 止。控制决策权的具体实现形式是会员无论其拥有 股份多少，每人只可投一票；分红权的具体实现形 式是剩余主要按股东的劳动贡献返还，股金只得有 国 限的利息“”。 内 产权理论 研 究 通过这种产权制度，可以消除由人们对生产资 料占有关系不同而导致的成员在企业管理中的地 丁为民 ( 1 9 9 8 ) 位上的差异，合作组织条件下的团队生产可以通过 其成员的自我管理和自我监督正常进行，而不需要 阿尔钦安和德姆塞茨所说的“专门监督者”i l s l 。 认为在一个人多票的情况下，为防大股持有者 控制合作组织，要规定会员持股额度和股金投票权 牛若峰 ( 2 0 0 4 ) 的比；合作组织可以吸纳社会资金参股，投资持股 者可以参与按股分红，但不干预合作组织的经营业 务“。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 两个主要的结论：一是在任何满足代理人参与 约束及激励相容约束，而使委托人预期效用最大化 张维迎 的激励合约中，代理人都必须承受部分风险；二是 ( 1 9 9 5 ) 如果代理人是一个风险中性者，那么就可以通过使 代理人承受完全风险( 即让他成为唯一的剩余权益 者) 的办法来达到最优激励效果“”。 委托 代理理论 合作制可以引入公司制企业的委托一代理制 度和经营机制，组织的晟高权力机构仍然是会员大 会或会员代表大会，经营控制权则交给管理者去掌 廖运凤 ( 2 0 0 4 ) 握，以此来适应市场经济的要求并获得发展。他对 于合作组织经营者是否应该持大股问题也进行了 探讨，认为均衡持股是合作制的基本特征，经营者 国 持大股会使合作组织演变成股份制企业“”。 内 研 凡是农民群众对组建专业合作经济组织具有 究 强烈要求的，所组建的专业合作经济组织就具有较 白两兰 ( 2 0 0 3 ) 强的凝聚力和生命力，能创造出较好的经济效益和 社会效益“”。 需求理论 富裕和贫穷两极状态都较容易产生合作需求， 王军锋 而且贫穷较富裕有更强的合作冲动和愿望。因为贫 ( 2 0 0 6 ) 困地区蕴藏着巨大的内在合作需求，更需要发展农 民专业合作组织“”。 黄祖辉、徐旭 农民合作组织是一种介于市场与科层之间的 初、冯冠胜 ( 2 0 0 0 )制度安排，能够降低交易成本与控制成本“”。 制度经济 学理论 中国农村合作组织的企业制度的产生演变及 国鲁来 ( 2 0 0 1 ) 发展趋向进行了分析，认为中国近年来农村合作组 织的再次兴起是由于诱致性制度变迁的结果哪! 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 反对非对称的市场力量是农民组建合作组织 的主要动机，但由此而改善的市场交易条件( 如价 格的提高) 不加入合作组织的农民同样可以享受 到，因此很容易产生搭便车行为，从而使组织合作 交易费用马彦丽 理论 ( 2 0 0 8 ) 组织这样的集体行动难以实现。在与农民的交易 中，农业合作组织是一种更有利于节约由于资产专 国 内 用性、不完全和非对称信息以及外部性的存在所产 研 究 生的交易费用的制度安排，这是由农业合作组织的 组织特征决定的1 2 ”。 首次将监督理论引入农业合作组织理论研究 中去。他提出在集体生产中，生产队成员的劳动积 林毅夫 监督理论 极性同劳动监督的准确程度和监督的难易程度密 ( 2 0 0 4 ) 切相关，监督越准确、越容易，则生产队成员劳动 的积极性就越高啪。 资料来源：本文研究整理 国内外对合作组织激励问题的研究成果，无疑为我们提供了认识基础和阶 梯，但通过文献整理，可以发现，无论是国内还是国外，各位专家的分析都能 从不同的方面说明问题，但是都没有形成一个系统的分析框架。 1 3 研究的内容和方法 1 3 1 研究内容 在阅读了大量关于农民专业合作组织管理和激励理论的著作，并参考了大 量国内外已发表的文献的基础上，本文对以下内容进行了理论上的研究与实践 上的设计，全文分为五个部分： 1 提出问题，阐述研究现状、研究内容及方法和研究意义。 2 阐述了农民专业合作组织的起源和发展，简单介绍了激励机制。 3 参考了西班牙、北美、日本典型合作组织的激励方案，并提炼出对我国 农民专业合作组织激励会员的有益启示。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 4 - 对农民专业合作组织的激励因素分析，在认识合作组织的治理结构的基 础上，从会员的需求出发，分析合作组织存在的激励问题，进而对合作组织激 励不足产生的原因进行分析。 5 提出农民专业合作组织激励的目标、基本原则，对合作组织会员激励进 行具体方案设计，然后分析构成激励机制的六大要素，设计合适中国国情的合 作组织激励机制，并得出本文的结论。 1 3 2 研究方法 本文运用文献调查法、对比分析法、系统分析法等方法，对农民专业合作 组织进行多层次多方面地综合考虑合作组织激励机制的构建问题，从国外典型 合作组织的激励实践中，总结出对我国农民专业合作组织的有益经验，分析总 结了现行农民专业合作组织经营实践中，存在的内部激励问题，激励不足的成 因，然后将理论与实践相结合，提出在我国社会主义市场经济条件下，建立符 合中国实际的合作组织激励机制。 1 4 研究意义 通过对农民专业合作组织激励机制的科学构建，把人这一生产力当中最活 跃的因素真正激发，尽可能全面地满足会员的需求，为合作组织的健康发展奠 定坚实的基础，探索条建立和谐合作组织和长青合作组织的道路。加强对合 作组织会员激励的研究，探索其有效的激励方式，对于激发合作组织会员积极 性、创造性、提高会员参与合作组织事务具有重要意义，同时对于增强合作组 织的凝聚力、竞争力也具有重要意义。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 第2 章农民专业合作组织：起源、发展与激励机制 2 1 农民专业合作组织的起源合作社 农业合作社有着悠久的历史，早在汉默拉比大帝时期( 公元前2 0 6 7 一前 2 0 2 5 年) ，汉默拉比法典就允许获得了经济自由和独立的农民在合作的基础上 管理土地。但是真正被称作合作制之父的是威尔士人罗伯特欧文，一个空想 一社会主义者。现代意义上的合作社起源于1 8 4 4 年，2 8 个英国的纺织工人建立 的罗奇戴尔公平先锋社( r o c h d a l es o c i e t yo fe q u i t a b l ep i o n e e r s ) 哪。 罗奇戴尔先锋社的诞生具有里程碑意义，因为它率先提出了合作社的基本 原则，使英国和全世界的合作社运动踏上了健康发展的道路旧，。罗奇戴尔先锋 社为了实现自己的计划，在吸收其他协会特征的基础上，制定了比较较完整的 组织和经营管理原则，即r o c h d a l e 原则，这些原则构成了公平先锋社所持有的 制度框架圆： 第一，采用会员入股的办法筹集资金，每股1 英镑，股份不限( 后来改为 最多以1 0 0 英镑为限) 。 第二，实行民主管理，合作社的重大问题由会员共同议决，表决权不分男 女，不问股份多寡，一人一票。 第三，按市场平均价格出售商品，实行现金交易，保证货真价实，准斤足 尺。 第四，分配赢利时，首先提留发展基金，其余部分按会员在合作社实现的 交易额进行分配( 即返还金) ，股金可以取得一定的股息，但不参加分红。 第五，发展教育事业，从合作社盈利中提取2 5 作为会员的教育。 第六，对政治和宗教保持中立。 这些原则的提出具有重大意义。它体现了合作社的基本特征，使合作社运 动真正走上了轨道，在切实可行的基础上出现了新的发展。 现代合作社在英国产生后，从1 9 世纪中后期逐渐向欧洲其他国家发展；1 9 世纪末至2 0 世纪初合作社运动又越出欧洲大陆，先后在北美、拉美、澳、亚、 。戴维j 汤普森，合作社之灯在那天晚上被点亮，国际合作评论，1 9 9 5 年，第8 8 卷，第1 号。 圆王树桐，世界合作社运动史，山东大学出版社，1 9 9 6 ，p 4 9 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 非各洲扩展开来；第二次世界大战后，国际合作社运动又有新发展。在这1 6 0 多年的历史中，合作社经历了世界政治、经济及本身发展中的许多重大事情， 发展有起有伏，但总趋势是不断发展、壮大的，逐渐成为一支有重大经济、政 治和社会影响的力量旧“。1 8 9 5 年8 月1 9 日国际合作社联盟组织在英国伦敦成立。 1 9 9 2 年联合国大会通过决议，从1 9 9 5 年起，每年7 月第一个星期六为“联合 国国际合作日” ( i n t e r n a t i o n a ld a yo fc o o p e r a t i v e s ) ，这足以引起全世界 对合作社的重视。 1 9 9 5 年的国际合作社联盟第3 1 届代表大会通过的关于合作社界定的声 明，对合作社做出了最权威的定义、原则与价值观。而国际劳工组织通过的促 进各国发展合作社的倡议书重申了这个定义：“合作社是自愿联合起来的人 们通过联合所有由民主控制的企业来满足他们共同的经济、社会与文化的需求 与抱负的自治联合体，他们按企业所需资本公平出资，公正地分担风险、分享 利益，并主动参与企业民主管理。 2 2 我国农民专业合作组织的发展 2 2 1 我国农民专业合作组织的发展历程 中国农民专业合作组织的产生和发展是中国市场经济发展的内在趋势，也 是农民自主和参与意识不断提升的必然结果。中国农民专业合作组织自2 0 世纪 8 0 年代兴起以来，其发展大致经历了以下3 个阶段： 1 初步形成阶段( 19 8 0 - - 19 9 0 年) 形成阶段是农民专业合作组织自发形成并初步得到扶持发展的阶段。2 0 世 纪7 0 年代末8 0 年代初，农村一些地区开始推行家庭联产承包责任制，农户家 庭获得了经营自主权。在家庭分散经营过程中农民迫切要求学习和掌握现代农 业科学技术。在这种需求诱导下，农民专业合作组织开始在一些地方出现。四 川是最早出现农民专业合作组织的省份，1 9 8 0 年即在郫县成立了养蜂协会。 1 9 8 0 年5 月，广东省也出现了农民自己组织起来的专业合作组织，即思平县牛 江镇杂优稻研究会。从1 9 8 0 年到1 9 8 5 年，农民专业合作组织基本上处于自生 m 郑良芳，国际合作社新进展及启示，农村金融研究，2 0 0 2 ( 0 9 ) 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第10 页 自灭状态，没有引起各级领导的重视和支持，组织数量少、规模小，且多数没 有章程，稳定性差，规范化程度低。1 9 8 6 年，中共中央1 号文件明确指出，“近 几年出现了一批按产品或行业建立的服务组织，应当认真总结经验，逐步完善。 各地可选择若干商品集中产区按照农民的要求，提供良种、技术、加工、 贮运、销售等系列化服务。通过服务逐步发展专业性的合作组织。 1 9 8 6 年1 月，国家科委、中国科协联合提出把支持、推动农村专业技术协 会的发展和提高作为农村科普工作的重要内容。1 9 8 7 年下半年，由国务院农村 发展研究中心、农牧渔业部、商业部和中国科协组成的农村专业技术研究会联 合调查组赴四川、山东、广东进行调研，并于年底召开全国农村专业技术协会 理论研讨会。此后，农民专业合作组织逐步引起各级领导的重视和支持。1 9 8 9 年，国务院7 8 号文件对发展农民专业合作经济组织给予了充分肯定。1 9 9 0 年， 国家科委出台农业技术经济服务合作协会示范章程，并在青海等省进行试点 和推广。据农业部统计，到1 9 9 0 年全国各类专业合作与联合组织达1 2 3 1 万个。 这一时期农村主要出现了第一批农民自己组织的技术服务组织，着重于农业技 术的研究、开发、推广，多以专业技术协会的称谓存在。 2 探索发展阶段( 19 9 1 - - 2 0 0 0 年) 这一阶段主要是通过加强政策支持、发挥部门作用、组织试点和制定示范 章程来推进农民专业合作组织的发展。1 9 9 1 年，国务院发布关于加强农业社 会化服务体系建设的通知，将农村专业技术协会、专业合作社作为农业社会化 服务的形式之一，并要求各级政府对其给予支持，保护他们的合法权益。1 9 9 3 年，国务院明确农业部作为指导和扶持农民专业合作与联合组织的行政主管部 门。1 9 9 4 年1 月，农业部和国家科委联合下发了关于加强对农民专业协会指 导和扶持工作的通知，要求各地为专业协会发展创造一个良好的外部环境。 1 9 9 4 年，中共中央4 号文件强调指出，要“抓紧制定农民专业协会示范章程， 引导农民专业协会真正办成民办、民管、民受益的新型经济组织”。不久， 农业部与有关部门协作起草了农民专业协会示范章程。此后，根据国务院指 示，农业部会同有关部门开始进行农民专业协会的立法和管理试点，确定陕西、 。国家体改委办公厅十一届三中全会以来经济体制改革重要文件汇编( 上) 北京：改革出版社，1 9 9 0 ( 1 7 ) 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 山西为借鉴日本农协经验的试点省，安徽为农民专业协会示范章程的试点省。 黑龙江、四川等省还结合农业支持项目，开展了农民专业协会的试点工作。试 点工作推动了专业合作组织的发展。据农业部经营管理司统计，截止1 9 9 8 年底， 农村有各类专业合作组织1 4 8 万多个，其中种植业占6 3 1 ，养殖业占1 4 4 ， 加工运输业占6 1 ，其它行业占1 6 4 。全国有跨县的专业合作组织5 2 4 0 个， 跨乡的专业合作组织8 1 4 0 个。这一阶段的专业协会在技术协作基础上又增加 了许多服务内容，以能人或专业大户牵头为主，但专业合作组织的形式还比较 松散。 3 规范发展阶段( 2 0 0 1 - 2 0 0 7 年) 2 0 0 1 年1 1 月，中国正式加入w t o ，成为世界贸易组织的成员国。为解决“三 农 问题、实现全面小康、帮助农民应对加入w t o 带来的挑战等，党和国家在 这一时期进一步明确了发展农民专业合作组织的思路和措施，即立法规范、政 策支持、示范引导、财政扶持。2 0 0 2 年1 2 月2 8 日，九届全国人大三十一次会 议修订通过农业法，在其“总则第2 条关于“农业生产经营组织的规定 中，将“农民专业合作经济组织”作为专门的一类；在“农业生产经营体制 第1 1 条中，明确了“国家鼓励农民在家庭承包经营的基础上自愿组成各类专业 合作经济组织、农民专业合作经济组织应当遵循的原则等内容；明确了国家鼓 励和支持农民专业合作经济组织参与农业产业化经营、农产品流通和加工以及 农业技术推广等。农民合作经济组织的立法己列入十届全国人大常委会立法规 划，起草工作正在进行之中。党的十六届三中全会决定明确指出，“支持农 民按照自愿、民主的原则，发展多种形式的农村专业合作组织”。2 0 0 4 年、2 0 0 5 年、2 0 0 6 年三个中央1 号文件分别提出“从2 0 0 4 年起，中央和地方要安排专 门资金，支持农民专业合作组织开展信息、技术、培训、质量标准与认证、市 场营销等服务”、“支持农民专业合作组织发展，对专业合作组织及其所办加工、 流通实体适当减免有关税费 、“积极引导和支持农民发展各类专业合作经济组 织，加快立法进程，加大扶持力度，建立有利于农民合作经济组织发展的信贷、 财税和登记等制度。 2 0 0 2 年1 1 月，农业部在全国确立了1 0 0 个农民专业合作 。中国社会科学院农村发展研究所，国家统计局农村社会经济调查总队中国农村经济形势分析与预测： 1 9 9 9 2 0 0 0 m 北京：社会科学文献出版社，2 0 0 0 ( 1 8 ) 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 经济组织试点单位和6 个地市级农民专业合作经济组织综合试点单位，2 0 0 3 年 又将浙江省作为农民专业合作经济组织建设试点省。2 0 0 4 年，农业部确立了1 1 1 个示范点。2 0 0 5 年，农业部围绕1 1 个优势农产品区域、3 5 种主导产品，在北 京、吉林、浙江、安徽、湖北、湖南、山东、河南、陕西、宁夏、四川和青岛 等1 2 个省市开展农民专业合作组织的示范建设，确立示范项目1 4 3 个。2 0 0 3 年至2 0 0 5 年，财政部安排1 5 亿元专项资金支持试点建设，其它相关部委也在 制度、资金、技术等方面对农民专业合作组织的发展给予指导和支持。与此同 时，地方各级政府高度重视和支持农民专业合作组织的发展，出台了相应的制 度、措施。如浙江省于2 0 0 4 年1 1 月率先制定出国内第一部农民专业合作组织 法规，即浙江省农民专业合作社条例( 2 0 0 5 年1 月1 日施行) ；2 0 0 4 年5 月甘肃省出台了关于犬力发展农民专业合作组织的意见等。目前，全国有 2 5 个省( 区、市) 制定、出台了加快农民专业合作经济组织发展的政策意见。2 0 0 4 年，省级财政扶持资金6 7 0 0 多万元，建立了省级示范点6 0 0 多个；2 0 0 5 年， 省级财政扶持资金增加到1 4 亿元。到2 0 0 4 年底，农民专业合作组织成员数量 达到2 3 6 3 万人，占全国农户总数9 8 。2 0 0 5 年4 月，农业部制定并颁布关 于支持和促进农民专业合作组织发展的意见，提出从各个方面采取措施，大力 促进农民专业合作组织发展。2 0 0 5 年8 月4 日，农民合作经济组织法( 征求意 见稿) ( 草稿) 出炉，2 0 0 6 年6 月，初审稿提交全国人大常委会讨论， 2 0 0 6 年1 0 月3 1 日中华人民共和国农民专业合作社法由第十届全国人民代表大 会常务委员会第二十四次会议通过，自2 0 0 7 年7 月1 日起施行。 新合作法的出台，使合作社的地位、作用得到了进一步的提升；在实际操 作中也将有法可依。农民专业合作社改变了原先“已出生、没户口 ，不能独 立承担民事责任，经营活动也受到诸多限制的状况。农民专业合作社法实施 以后，农民专业合作社可依法登记，取得法人资格，确立市场主体地位。有了 农民专业合作社法，农民专业合作社有了正式“户口”，也将给农民带来更爹 的实惠。 。李永生，农民专业合作组织发展有新变化，农民日报，2 0 0 5 年0 7 月2 0 日 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 2 2 2 我国农民专业合作组织及特征 目前，农村经济发展过程中，农民专业合作组织是同类农产品的生产者和 经营者自愿联合起来，为维护和发展组织成员的经济利益，实行自主经营、自 我服务、自负盈亏，在约定的项目上共同进行生产经营活动，具有合作制性质 的经济组织幢“。它的组织类型包括： ( 1 ) 专业协会。由农民技术能手和有威望的农民牵头，在农民自愿的基础 上结成的，本着自愿互利、民办、民营、民受益的原则，为组织成员提供生产 资料供应、生产技术服务、市场信息和购销服务等产前、产中、产后系列化服 务的专业合作经济组织。 ( 2 ) 专业合作社。按照农民专业合作社法的规定，农民专业合作社是 在农村家庭承包经营基础上，同类农产品的生产经营者或者同类农业生产经营 服务的提供者、利用者，自愿联合、民主管理的互助性经济组织。农民专业合 作社与以公司为代表的企业法人一样，是独立的市场经济主体，具有法人资格， 享有生产经营自主权，受法律保护，任何单位和个人都不得侵犯其合法权益。 ( 3 ) 股份合作组织。从事同类生产或经营的农民以及其它投资者按照章程 或协议，以资金、实物、技术、劳力、土地使用权等作为股份，在自愿的基础 上组织起来，从事某种专业生产或经营，实行按劳分配和按资分配相结合的原 则分配经营成果，并留有公共积累的合作经济组织。 从起源来看，农民合作组织是市场经济的产物，它是处于市场竞争不利地 位的弱小生产者按照平等原则在自愿互助的基础上组织起来，通过共同经营实 现改善自身经济利益或经济地位的组织。农业的产业弱质性以及小农户经营分 散孤立的特点决定了农民在市场竞争中的劣势地位，从而为合作组织的产生提 供了丰厚的土壤。专业合作组织的成员资格向所有愿为合作组织服务并能从中 受益的人开放，不允许有任何歧视。因此，社会中的弱势集团都希望通过合作 改善自己的处境。从某种意义上讲，专业合作组织起着社会安全阀的作用，缓 解社会矛盾，把社会上的弱者纳入共同的可持续发展之中。 西南交通大学硕士研究生学位论文第14 页 农民专业合作组织主要具有以下特征： ( 1 ) 以家庭承包经营为基础 中国的农民专业合作组织是在坚持家庭承包经营责任制的基础上建立和发 展起来的。家庭承包经营是中国农村的一项基本经济制度，是农民专业合作组 织建立和发展的制度基础。在发展农民专业合作组织的实践中坚持以依法享有 家庭承包经营权的农民为主体，由农民自愿自主地参加劳动合作、技术合作、 营销合作和资本合作，坚持家庭承包经营的基础地位，不改变农户的土地承包 经营权和农民的财产所有权，不改变农民最敏感的土地承包关系。以较早成立 农民专业合作社的溆浦县卢峰镇麻阳水村为例，全村2 9 8 户，9 5 8 口人，总土 地面积( 基本为山岭) 4 7 0 0 亩，人均4 9 亩山岭地，平均分散在2 7 处之多。全 村成立了6 个合作组织，组织成员完全是根据自觉、自愿原则结合起来的，加 入合作组织后的成员人均土地面积没有发生变化，经营活动由农民自己议事决 定，1 7 户不加入合作组织的，保持原来土地。2 “。 ( 2 ) 以农业产业化为依托 农业产业化是社会主义市场经济发展的产物，是把分散的以家庭为主要生 产方式的农民组织起来，实现规模生产，把农产品的生产、加工、流通有机结 合起来，使农民可以分享农产品的工业和商业利润。其目的是解决单个农户生 产与大市场的矛盾，解决农民单纯农业生产收入低的问题，解决农业发展的出 路问题。各地在实施农业产业化过程中，通过实践探索找到了一条通过建立农 民自己的合作组织，从小到大，从点到面，从服务入手，逐步推进农业产业化 发展的路子。这表明，推进农业产业化发展离不开农民专业合作组织的建立和 发展，农民专业合作组织已成为农业产业化发展的有效组织载体。农民专业合 作组织正是在各地推进农业产业化进程中，逐步由较低层次、初级形态的合作 向高层次、高级形态的合作发展。在中国一部分率先实施农业产业化的地区， 如山东、北京、河北、浙江、四川等地，农民专业合作组织发展出现了速度加 快、实力增强的态势。 ( 3 ) 组织形式多样化 农民专业合作组织发展在形式上呈现出多样化并存的格局：既有农民以入 股形式开展紧密的合作，又有农民以入会形式开展松散的合作；既有农民开展 西南交通大学硕士研究生学位论文第15 页 单项的技术、信息合作服务，又有农民开展的产加销、贸工农一体化的综合经 济贸易合作服务；既有农民在本地、本所有制范围内开展的合作与联合，又有 农民跨地域、跨所有制开展的合作与联合；既有农民自办的专业合作组织，又 有官办和官民合办的专业合作组织；既有社员与社员之间的合作，又有合作组 织与合作组织之间、合作组织与公司之间的合作。从总体上看，农民专业合作 组织涉及的领域已从单纯的生产领域，扩大到产前和产后所有的领域；从原来 的第一产业，扩大到第二、三产业；从少数行业扩大到1 4 0 多个行业。 具体而言，农民专业合作组织涉及果蔬、畜牧、水产、林业、农机服务、 运输、水利建设、资源开发、手工业品生产等领域和行业；涉及技术、信息、 资金、购销、加工、贮藏等环节。从各地情况看，农民专业合作组织在以种养 业为主的同时，在大中型农业机械共同利用、小型农田水利基础设施建设以及 农村资源开发等方面逐步增多；农民专业合作组织所从事的业务领域由单纯的 以农产品技术推广、交流、信息服务等咨询性业务为主逐步涉猎农产品加工、 销售、贮藏、等经营性业务。 ( 4 ) 以服务会员为宗旨 农民专业合作组织以服务为宗旨，实行赢余返还，给农户带来实惠，与农 户风险共担，利益共享。会员通过成立合作社这种方式，把将来可能产生的共 同积累，在合作社章程的保证下，转化为可分配的资产，以此规避了“共同所 有但不可分配”的不合理的村民集体资产处分政策瓶颈。农村合作社“入社自 愿、退社自由、民主选举、民主管理、合作发展、共同富裕”，积极为社员提供 各种各样不同方式的服务，使农民的入社热情高涨。 山东莒南县针对农民“最大愿望是致富、最大需求是服务”的实际，发挥 农民专业合作组织为农服务的作用，有效整合资源，发挥联动效应，构建优势 互补、功能齐全的农村社会化服务体系。目前，该县发展农民专业合作社1 5 1 8 个成员9 万人，带动1 6 万农户。目前，莒南形成了县有配送中心、乡镇有超市、 村村有连锁店的新型流通服务网络，打开了工业品下乡和农产品进城的双向物 流通道。在此基础上建起的农村社区服务中心，集农村消费购物、农产品购销、 物流配送、科技服务、文体娱乐、健身医疗等功能于一体，使“连锁”“团 。张玉台，推动农民专业合作组织的制度创新，农民日报，2 0 0 4 - 1 0 - 0 2 ，生产合作社。 西南交通大学硕士研究生学位论文第16 页 购”“社区 等概念不再是城里人的专利。如今，莒南已建成2 5 个农村社区综 合服务中心，辐射1 5 0 多个村庄，2 0 多万农民足不出村就可以享受到一站式优 质社区服务。 2 2 3 我国农民专业合作组织的功能 1 社会服务功能 服务性是农民专业合作组织的一个重要特性，因此，社会服务功能是农民 专业合作组织的基本