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(行政管理专业论文)土地流转风险防控机制研究.pdf.pdf 免费下载
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静一椭 瓠鼍“;芄 i_一 毋 原创性声明 f i r ll liii l l lr il l fr f i lrlli y 17 9 0 2 4 8 本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下,独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名:日期:之! :皇: 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版,允许论文被查阅和借阅;本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在 论文作者签名:劢f 口 弓归 ,坤 山东大学硕士学位论文 目录 中文摘要l a b s t r a c t - 2 第一章导论一l 第二章土地流转中存在的风险描述5 一、当前土地流转的现状概述一o 5 ( 一) 土地流转的形式。5 c - ) 土地流转的特点。7 二、当前土地流转风险的表现形式8 三、土地流转风险产生的原因分析1 1 ( 一) 利益的冲突是产生风险的根本原因。1 1 ( 二) 法律上对“公共利益 界定不明确是产生风险的法律原因。1 2 ( 三) 官商结合、家族势力是产生风险的外部原因。1 3 ( 四) 农民“泄愤 及从众心理是引发风险的心理原因。1 5 ( 五) 官员工作的服务理念缺乏是风险产生的重要原因。1 6 第三章风险管理理论及土地流转风险管理的内涵界定1 8 一、风险管理理论的内涵1 8 二、土地流转风险管理的界定1 9 三、土地流转中风险管理理论引入的必要性分析1 9 ( 一) 转包与出租的风险。2 0 ( 二) 反租倒包的风险。2 0 ( 三) 互换、转让的风险。j 2 l ( 四) 入股、抵押的风险。2 2 第四章土地流转中风险管理存在的困境分析2 4 一、土地流转风险管理理念的缺失 2 4 ( 一) 部分行政官员风险管理理念的滞后。2 4 ( 二,) 基层农民风险管理理念的滞后。2 5 山东大学硕士学位论文 二、土地流转风险管理执行中人治化色彩严重2 6 三、土地流转风险管理制度建设不健全”。2 6 四、土地流转风险管理运行机制的不足2 7 五、土地流转风险管理组织保障的缺失2 8 第五章完善土地流转风险防控机制的对策建议3 0 一、务必创新土地流转中风险管理理念q 0 0 000b q00 00 00 ? 3 0 二、务必尽力改变人治化因素干扰3 1 三、务必健全土地流转中风险管理制度3 2 四、务必加快土地流转风险管理运行机制建设3 4 五、务必加大土地流转风险管理的组织保障3 8 基本结论4 0 参考文献4 1 致谢”q o f0 0 0 一”4 4 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t s c h i n e s ea b s t r a c t - 二1 。 e n g l i s ha b s t r a c t :。2 c h a p t e r 】 i n t r o d u c t i o n :1 c h a p t e ri i r i s kd e s c r i p t i o ni nl a n dc i r c u l a t i o n ,5 1s t a t u so v e r v i e wo f l a n dc i r c u l a t i o n ,:j 5 1 1t h ef o r mo f l a n dc i r c u l a t i o n 5 , 1 2mf e a t u r e so f l a n dc i r c u l a t i o n ;7 2m a n i f e s t a t i o n so f l a n dc i r c u l a t i o nr i s k :j j 8 3t h el e a s o n so fl a n dc i r c u l a t i o nr i s k 1 1 3 1t h ec o n f l i c to fi n t e r e s ti st h ef u n d a m e n t a lr e a s o n 1 l 3 2l a c ko f l a w so n p u b l i ci n t e r e s t i so n er e a s o n :1 2 3 3o 伍c i a l s 、b u s i n e s s m e na n df a m i l i e sa r et h ee x t e r n a lr e a s o n 13 3 4e x p r e s s i n ga n g e ra n df o l l o w i n go t h e r si st h ep s y c h o l o g i c a lr e a s o n 1 5 。 3 5l a c ko f s e r v i n go t h e r sf o ro f f i c i a l si st h ei m p o r t a n tr e a s o n 1 6 c h a p t e r d e f i n i t i o na n dc o n n o t a t i o no fr i s km a n a g e m e n tt h e o r ya n dr i s k m a n a g e m e n ti nl a n dc i r c u l a t i o n j j :1 8 1t h ec o n n o t a t i o no f r i s km a n a g e m e n tt h e o r y 1 8 2d e f m i t i o no f r i s km a n a g e m e n ti nl a n dc i r c u l a t i o n 1 9 3n e c e s s i t ya n a l y s i so nr i s km a n a g e m e n ti nl a n dc i r c u l a t i o n 19 3 1 t h er i s ko fs u b c o n t r a c t i n ga n dr e n t i n g 2 0 3 2t h er i s ko fa n t i r e n t i n g 2 0 3 3t h er i s ko fi n t e r c h a n g i n ga n dt r a n s f e r i n g 2 1 3 4t h er i s ko f s h a r i n ga n dm o r t g a g i n g 2 2 。c h a p t e ri vp l i g h ta n a l y s i so fr i s km a n a g e m e n to fl a n dc i r c u l a t i o n 2 4 1l a c ko f r i s km a n a g e m e n tc o n c e p t si nl a n dc i r c u l a t i o n 2 4 1 1p o o rc o n c e p to fr i s km a n a g e m e n to fs o m ea d m i n i s t r a t i v eo f f i c i a l s 2 4 一一一 山东大学硕士学位论文 。_ 二- 一 1 2p o o rc o n c e p to f r i s km a n a g e m e n to f t h e g r a s s - r o o t $ f a r m e r s 2 5 2s e r i o u sp e r s o n a l i z a t i o ni ni m p l e m e n t a t i o no fr i s km a n a g e m e n to fl a n d c i r c u l a t i o n 2 6 3u n s o u n ds y s t e mi nr i s km a n a g e m e n to f l a n dc i r c u l a t i o n 2 2 6 4l a c ko f o p e r a t i o n a lm e c h a n i s m si nr i s km a n a g e m e n to f l a n d c i r c u l a t i o n ! 2 7 5l a c ko fo r g a n i z a t i o n a lg u a r a n t e ei nr i s km a n a g e m e n to fl a n dc i r c u l a t i o n 2 8 c h a p t e rvt h e 酬曙擎嘲蛔st op e r f e c tt h er i s kp r e v e n t i v em e c h a n i s mo nl a n dd r e u l a t i o n 3 0 1i n n o v a t i v i n gt h ec o n c e p to f r i s km a n a g e m e n ti nl a n dc i r c u l a t i o n :,3 0 2t r y i n gt oc h a n g ep e r s o n a l i z a t i o n f a c t o r s j 3 1 。3s o u n dr i s km a n a g e m e n ts y s t e mi nl a n dc i r c u l a t i o n 3 2 4 s p e e d i n gu pt h em e c h a n i s mc o n s t r u c t i o ni nl a n dc i r c u l a t i o n 3 4 5i n c r e a s i n gt h eo r g a n i z a t i o n a lg u a r a n t e ei nl a n dc i r c u l a t i o n 3 8 c o n c l u s i o n :j 4 0 r e f e r e n c e s 4 l a c k n o w l e d g e :j :i 4 4 。,、, j 趣黔;,l 山东大学硕士学位论文 中文摘要 土地流转问题是中国目前经济和社会发展中的重大问题。经过多年的外向型经济 的发展,2 2 ) 0 8 年,我国决定扩大内需,刺激经济发展,这样就能较好的规避国际经 济风险,建立更加稳定的国内市场体系。十七届三中全会上通过的加大土地承包经营 权的英明决策,将是推动中国经济可持续性发展的一大动力。由于各地发展环境各有 不同,土地流转中若不能合理规划、科学布局,没有制度化的东西来规范,风险得不 到有效预控的话,很可能演化成危机事件,所以,加强风险管理显得尤为重要。本选 题的研究目的就在于把风险管理引入土地流转,风险管理作为一种战略性的、前瞻性 的预防机制从源头上避免和化解土地流转危机事件,促进土地流转健康有序发展。 本文共分为五个章节: 第一章节为导论。简要介绍了本文研究的社会背景、研究价值,着重介绍了国内 外对于风险管理及国内土地流转的研究现状,并提出研究缺憾进而找出本文研究切入 点。 第二章节为土地流转中的风险描述。定义、形式、特点、常见风险及其风险产生 原因分析是该章关注的重点。 第三章节为土地流转风险管理的内涵界定。首先介绍了风险管理理论的背景和概 念,进而引出土地流转风险管理的概念,最后对风险管理应用到土地流转进行必要性 分析。 第四章节为土地流转中风险管理存在的困境分析。风险管理理念的淡薄、人治化 因素存在、制度建设不够健全、运行机制不足以及组织保障缺失五大因素制约着土地 流转顺利进行。 第五章节为对策建议。为保障土地流转健康有序进行,本文从风险管理理念的创 新、人治化因素的摈弃、制度的更新建设、高效的运行机制、组织保障的加强这五个 方面予以针对性建议。 关键词:土地流转风险管理政府风险管理机制 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t l a n dc i r c u l a t i o ni st h e k e yp r o b l e m o fc h i n a sc u r r e n te c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t a f t e rm a n y y e a r so fe x p o r t - o r i e n t e de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ,i n2 0 0 8 ,c h i n a d e c i d e dt oe x p a n dd o m e s t i cd e m a n da n ds t i m u l a t ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ts ot h a t i n t e r n a t i o n a le c o n o m i cr i s k sw o u l db ea b l et ob eb e t t e rc i t e u m v e n t e d ,e s t a b l i s h i n gam o r e s t a b l ed o m e s t i cm a r k e ts y s t e m w i s ed e c i s i o n - m a k i n ga d o p t e di ni n c r e a s i n gt h el a n d c o n t r a c t u a lm a n a g e m e n tr i g h t sa tt h et h i r dp l e n a r ys e s s i o no ft h e17 血w i l lb eam a j o r d r i v i n gf o r c e i np r o m o t i n gs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fc h i n a se c o n o m y d u et o t h e d i f f e r e n ts i t u a t i o n , l a n dc i r c u l a t i o n , i fn o tr a t i o n a lp l a na n ds c i e n t i f i cl a y o u t , t o g e t h e rw i t h t h e r eb e m gn os y s t e m a t i ct h i n gt or e g u l a t e ,i sl i k e l yt ol e a dt oe v o l v i n gi n t oac r i s i su n l e s s t h e r ei se f f e c t i v e l yp r e - c o n t r o la n dr e s p o n s e s oi ti sp a r t i c u l a r l yi m p o r t a n tt oi m p r o v ed s k m a n a g e m e n t t h ep u r p o s eo ft h i ss t u d yl i e s i np u t t i n gt h er i s km a n a g e m e n tt h e o r yi n t o l a n dc i r c u l a t i o n 。鼬s km a n a g e m e n ta sas t r a t e g i c ,f o r w a r d l o o k i n gp r e v e n t i v em e c h a n i s m f r o mt h es o b i c et op r e v e n ta n dr e s o l v eu n e x p e c t e dc r i s i s ,i smt op r o m o t et h eh e a l t h ya n d o r d e r l yd e v e l o p m e n to fl a n dc i r c u l a t i o n t h i s p a p e ri sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t o r y t h i sp a p e rb r i e f l yd e s c r i b e st h es o c i a lb a c k g r o u n do f r e s e a r c h v a l u e , h i g h l i g h t i n gt h ec u r r e n t r e s e a r c ho nt h er i s km a n a g e m e n to fl a n d c i r c 妇i o na th o m ea n da b r o a da n dd o m e s t i cl a n dc i r c u l a t i o n ,o w i n gt ow h i c hw ec a n p r o p o s eas t u d yt oi d e n t i f yd e f i c i e n c i e so ft h ec u r r e n tr e s e a r c ha n dt h u se n t r yp o i n tf o rt h i s s t u d y t h es e c o n ds e c t i o ni st h e d e s c r i p t i o no ft h el a n d c i r c u l a t i o nd e f i n i t i o n f o r m c h a r a c t e r i s t i c s c o m m o nr i s k sa n dt h er i s ka n a l y s i so ft h ec a u s eo fc o m m o nr i s k s a r ef o c u so ft h ec h a p t e r s t h et h i r ds e c t i o no fl a n dc i r c u l a t i o nd c f m e st h em e a n i n go fr i s km a n a g e m e n t f i r s t i n t r o d u c e dt h et h e o r yo fr i s km a n a g e m e n tb a c k g r o u n da n dd e f i n e d ,a n dt h u sl e a d st ot h e c o n c e p to fr i s km a n a g e m e n to nl a n dt r a n s f e r , a n df m a n yr i s km a n a g e m e n ta p p l i e dt ot h e 2 # 瓣- 确 。 山东大学硕士学位论文 l a n dt r a n s f e ro nt h en e e df o ra n a l y s i s 。 t h ef o u r t hs e c t i o ni s a n a l y s i so ft h ep l i g h to nt h ed s km a n a g e m e n ti nt h el a n d c i r c u l a t i o n f i v em a j o rf a c t o r sr e s t r i c tl a n dc i r c u l a t i o nt o p r o c e e ds m o o t h l y :w e a k r i s k - m a n a g e m e n tp h i l o s o p h y , t h e - e x i s t e n c eo fm a n - o r i e n t e df a c t o r s ,n o tas o u n ds y s t e m c o n s t r u c t i o n , o p e r a t i o nm e c h a n i s mi si n s u f f i c i e n ta n dt h el a c ko fo r g a n i z a t i o na n ds u p p o r t t h ef i f t hs e c t i p r e s e n t st h ec o u n t e r m e a s u r e sa n dp r o p o s a l s t h e r ea l e5a r e 4 1 st o c o n t i n u o u s l yi m p r o v er i s km a n a g e m e n ta sf o l l o w s :i n n o v a t i o no fr i s km a n a g e m e n tc o n c e p t , a b a n d o n i n gt h er u l eo fm a n - o r i e n t e df a c t o r s ,t h es y s t e mu p d a t e sa n dc o n s t r u c t s ,e f f i c i e n t o p e r a t i o n a lm e c h a n i s m , s t r e n g t h e n i n gt h eo r g a n i z a t i o na n dp r o t e c t i o n k e yw o r d s :l a n dc i r c u l a t i o n : r i s km a n a g e m e n t ;g o v e r n m e n tr i s km a n a g e m e n t ) m e c h a n i s m 3 渤 , 。一 , 山东大学硕士学位论文 第一章导论 目前,中国的发展处于高速社会转型期阶段。在这个利益快速整合的时期,社会 急剧分化,矛盾快速积累,问题层出不穷,失范成为常态。价值的多元化,社会行为 的多元化,社会规范的多元化,社会选择的多元化形成了传统与现代,守旧与创新, 保守与前卫等各种冲突,社会整体和谐程度与整合能力都因此而降低,未来l o - 3 0 年将是社会风险的主要存在期。而且,我国的社会结构性改造进入了大破大立的质变 阶段,中国社会发育进程已经表现出。多灾变势特点。 根据国际经验,处于这个发展阶段的国家,一般在新旧体制转型中都会产生利益 分化、心理失衡、经济失调、社会断裂等不稳定因素,若处理不当,轻则经济停滞, 重则社会动乱。对于正在快速转型的中国而言,既要抓住发展机遇,奋发图强,迎头 赶上,又要防微杜渐,平稳转型,处理好改革、发展与稳定之间的关系,实现经济“又 好又快”的发展。 在这种理念指引下,经过多年的外向型经济的发展,2 0 0 8 年,我国决定扩大内 需,刺激经济发展,这样就能较好地规避国际经济风险,建立更加稳定的国内市场体 系。十七届三中全会上通过的加大土地承包经营权的英明决策,将是推动中国经济可 持续性发展的一大动力。如何针对政策变化制定科学的防控措施,既要科学发展,又 要防患于未然,这是我国党和政府不得不面对的重大课题。 ( 一) 本课题选题理由 1 选题目的:土地流转问题是中国目前经济和社会发展中的重大问题。在中国长 期形成的城乡二元结构的社会形态里,以及二元结构( 国家所有与集体所有) 的土地制 度中,土地作为最重要的不动产,是一种缺乏供给弹性的非常特殊的稀缺资源,高度 关注、有效保护农民的土地权利,乃是解决好“三农问题”的关键之一。改革开放 3 0 年,尤其是近l o 年,在中国工业化的推进、城市化的发展中,行政权力和商业利 益通过土地征收征用不断加剧蚕食农民土地权利的趋势,各地由于土地问题所引发的 群体性事件不时发生,这种现象在城乡结合部表现最为突出。对基尼系数将达0 5 的中国政府来说,如何扩大内需,可持续性发展,同时又要保护广大农民的土地权益, 稳定改革开放的大好局面,这是必须面对的严峻现实,也是十七届三中全会上执政党 l 山东大学硕士学位论文 必然解决的重大课题。 重构科学有效的农民土地权利保护机制,是深化改革、加强法治的一项重要任务。 但是,由于各地发展环境各有不同,生产要素配置迥异,土地流转中若不能合理规划、 科学布局,没有制度化的东西来规范,考虑到基层官员中的腐败情况,一旦资本和腐 败勾结,农村土地流转可能演变为资本与腐败的“盛宴,在部分地区可能会由“惠 农”的初衷演绎为“害农 ,从而引发更加严重的社会问题,影响国家的稳定、经济 的发展、社会的和谐。因此,如何预防和减少土地流转中危机事件的发生,减少或杜 绝农民因土地流转问题而引发的群体性事件,维护社会稳定和促进经济持续协调发展 就成为政府履行社会管理和公共服务职能的一个重要问题。本选题的研究目的就是把 风险管理理论引入“三农 领域,为土地流转问题的解决提供更多的路径选择,并使 其监管工作形成一种战略性、前瞻性、常规化、程序化的解决思路。 2 研究意义:理论方面,把风险管理理论引入“三农 领域,尤其是在土地流转 的风险管理方面建构出有效的理论框架,在一定程度上填充国内外学术界在三农问题 研究上的空白,从理论高度系统性、战略性、前瞻性地发现问题、解决问题,变被动 解决为主动行为;实践意义上,本课题的研究成果,有利于政府部门更好的应对和处 置突发性问题,尤其是农村土地流转引发的上访和群体性事件能得到有效防范,从而 稳定农村、把握大局、和谐发展。 ( 二) 本课题研究背景 1 国外关于该课题相关研究的概述 从词源上考察,风险( r i s k ) 一词源于拉丁文r i s i c a r e 一词,意为“在山峡中 航行 ,故风险一词含义主要有“有危险的可能 。德国贝克( u l r i c hb e c k ) 从对现 代化反思的角度谈到:“风险被界定为系统地处理现代化自身引致的危险和不安全感 的方式 。英国社会学家吉登斯认为:制造风险的人为因素不仅来自技术,更来自 政治与道德。 从已发表的著作中我们可以了解到,国外关于风险管理的作品主要集中于金融、 法律等领域。比较有代表性的有比尔维特风险管理与危机解读,从企业角度把风 险管理运用于企业危机管理等各个方面;有( 美) 高盛公司,瑞银华宝编著,寇同明 等译的风险管理实务( 中国金融出版社,2 0 0 0 ) ,该书从金融角度讲述风险管理概 况,介绍测量风险的各种方法和工具,阐述风险管理的步骤,开阔风险分析和资本配 西【德】乌尔里希贝克著,何博闻译风险社会【m 】南京:译林出版社2 0 0 3 年1 2 月,p 1 9 2 山东大学硕士学位论文 置的视野。在社会学领域,哈贝马斯交往行为理论、 合法性冲突构建了沟通 行动论和系统一生活世界理论;公共管理学领域,希斯的危机管理一书专门有一 章节关注到了风险评估与管理,而马丁冯在公共部门风险管理这本书中专门就 风险管理提出一些可行性的建议和应对方案。但是所有以上作品大多是从微观的技术 操作层面对风险予以管理,能够从理论深度对风险管理予以分析并对我国目前社会转 型期社会发展有指导性建议的莫过于 德 乌尔里希贝克的 1 9 9 1 t h ee c o n o m i ct h e a r yo f 鼬s ka n d i n s u r a n c e ,p h i l a d e l p h i a u n i v e r s i t yo fp e n n s y l v a n i ap r e s s 【1 8 】薛澜j 危机管理【m 】北京:清华大学出版社,2 0 0 3 年版 【1 9 】冯瑞林浅析农村土地承包存在的问题【j 】商场现代化,2 0 0 7 年l o 月,总第5 l 期 2 0 】李霞提升农村公共危机管理【j 】华东经济管理,第2 0 期第9 卷 【2 l 】岳华东社会转型期社会群体性事件的成因【j 】中国党政干部论坛,2 0 0 5 年 4 1 山东大学硕: 学位论文 第5 期 2 2 】黄顺康著公共危机管理与危机法制研究嗍北京:中国检察出版社,2 0 0 6 年 版 【2 3 】王必达后发区域与经济发展【m 】上海:复旦大学出版社,2 0 0 4 年版 2 4 】范德种对农村土地流转问题的思考i n 资源网,2 0 0 8 1 1 0 7 【2 5 】叶正茂当前利益分配不均衡的负效应、原因与对策四毛泽东邓小平理论研 究,2 0 0 5 年第7 期 2 6 】邓时春农村土地流转问题及对策川农村经济与科技,2 0 0 5 年l l 期 2 7 英 马丁冯等著公共部门风险管理 m 天津:天津大学出版社,2 0 0 3 年 版 2 8 】杨岚春,薛锦霞风险管理中的决策分析【j 】华东经济管理,2 0 0 6 年第6 期 2 9 】王晓玲,谢金林利益均衡:和谐社会建构的基本途径叨江西社会科学,2 0 0 7 年第5 期 【3 0 】王晓君农村政府危机管理法制化三个重要原则【j 】江苏警官学院学报 第 2 3 卷第二期 【3 l 】谢东等浅谈我国农村公共危机管理【j 】安徽农业科学,2 0 0 7 ( 3 5 ) 【3 2 】温铁军“市场失灵+ 政府失灵双重困境下的“三农 问题p d ft e x tv i e w 【3 3 】李昌平反对农村土地私有化把土地还给村民集体 e b o l i c p c a o g e n c o r n 2 0 0 8 1 0 2 8 【3 4 】胡杨风险社会与政府危机管理创新叨行政与法,2 0 0 6 年第1 期 【3 5 】范旭斌关于完善危机管理法律制度的思考【】学海,2 0 0 4 年第4 期 【3 6 莫于川我国的公共应急法制建设非典危机管理实践提出的法制建设课题 【】中国人民大学学报,2 0 0 3 年第4 期, 【3 7 】谢一帆政府风险管理的国际经验与发展趋势【j 】安庆师范学院学报( 社会科学 版) ,2 0 0 5 年第5 期 【3 8 】方磊,张文卿电子政务环境下政府危机管理系统的框架研究 】2 0 0 4 年第4 期 【3 9 姜敏香, 王学军我国政府危机管理体系存在的问题及对策 】理论学刊, 2 0 0 6 年第2 期 【4 0 姜秀敏论公共危机管理中的政府能力建设【j 】行政与法,2 0 0 5 年第7 期 4 2 山东大学硕士学位论文 【4 1 】罗伯特希斯危机管理王成,宋炳辉,金瑛译【m 】北京:中信出版社,2 0 0 4 年版 4 2 】崔伟珍量化风险评估( qra ) 在海上生产设施风险管理中的应用【j 】安全、 健康和环境、,2 0 0 3 第5 期 【4 3 】张小明公共部门危机管理【m 】北京:中国人民大学出版社,2 0 0 6 年版 4 4 】【英】比尔维特主编,李正全译风险管理与危机解瘊【m 】上海:上海人民出版社, 2 0 0 4 年版 4 5 】【美】威廉斯,史密斯,扬著马从辉,刘国译风险管理与保险【m 】北京:经济 科学出版社,2 0 0 0 年版 【4 6 】宋明哲现代风险管理【m 】北京:中国纺织出版社,2 0 0 3 年版 4 7 】【美】高盛公司,瑞银华宝编著寇日明等译
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