（行政管理专业论文）市场经济下政府干预研究.pdf

摘要 我国在建立社会主义市场经济体制的进程中，政府干预并不是简 单的可有可无，而是客观经济规律的必然要求。从当前我国市场化改 革取向的实践来看，正是一种政府主导型的市场化改革，有效的政府 干预，有助于我国经济的发展、政治的平稳、社会的安定。虽然西方 国家在发展市场经济过程中的理论和经验值得我们加以借鉴，但因我 国特有的国情，加之市场化历程短暂，经济体制和行政体制还不完善， 相关的改革还正在实践当中进行摸索。因此对我国的政府干预进行相 关研究，具有一定的理论和实践意义。 本文的写作就是致力于从行政学、经济学、管理学的视角，采用 历史与逻辑相结合的方法，主要从规范性意义上对政府干预进行研 究，焦点集中于观念与理念层面，而非技术操作层面。本文首先分析 西方的政府干预，从透视西方政府干预理论的历史演进入手，分析了 西方政府干预的两难困境及现代市场经济下的理性选择；其次提出界 定适度政府干预的三个层面，即政府干预的范围、力度和手段；最后 着重探讨我国的政府干预，分析了我国政府干预的原则和范围，提出 我国政府干预中存在的问题，并提出相关的对策性意见。 【关键词】政府干预、市场经济、政府失效、市场失灵 r e s e a r c ho ng o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o ni nm a r k e te c o n o m y a b s t r a c t i nt h ep r o c e s so fe s t a b l i s h i n gs o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i cs y s t e mi n o u rc o u n t r y ，g o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o ni sn o tas i m p l eo p t i o n ，b u tt h e o b j e c t i v ee c o n o m i cl a wd e m a n d s s e e i n gf r o mt h ec u r r e n ts i t u a t i o no f c h i n a sm a r k e t - o r i e n t e dr e f o r m ，i ti sat y p eo fg o v e r n m e n t l e a d i n gm a r k e t o r i e n t e dr e f o r m s ot h ee f f e c t i v eg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o nw i l lp r o m o t e c h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，p o l i t i c a la n ds o c i a ls t a b i l i t y o u rc o u n t r y s h o u l dt a k ea d v a n t a g e sf r o mt h et h e o r i e sa n dp r a c t i c e so nd e v e l o p i n g m a r k e te c o n o m yi nt h ew e s t e r nc o u n t r i e s ，b u tc h i n a su n i q u ec o n d i t i o n s ， c o u p l e dw i t has h o r tc o u r s eo fm a r k e te c o n o m y , e c o n o m i cs t r u c t u r ea n d a d m i n i s t r a t i v es y s t e mi sn o tp e r f e c t t h er e f o r mi sa l s or e l a t e dt ot h e p r a c t i c eo fe x p l o r a t i o n ，t h u sr e s e a r c h i n go ng o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o nw i l l h a v eac e r t a i nt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h i sa r t i c l ei sd e d i c a t e dt o w r i t i n gf r o m t h e p e r s p e c t i v e o f a d m i n i s t r a t i v e ，e c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n ts c i e n c e ，u s i n ga c o m b i n a t i o n o fh i s t o r i c a la n dl o g i c a la p p r o a c h ，m a i n l yr e s e a r c h i n go ng o v e m m e n t i n t e r v e n t i o nf r o mn o r m a t i v es e n s e ，f o c u s i n go nt h ec o n c e p ta n di d e al e v e l ， r a t h e rt h a nt h et e c h n i c a ll e v e l f i r s t l y , t h i sa r t i c l ea n a l y z e sg o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o no fw e s t e r nc o u n t r i e s ；s e c o n d l y , t h i sa r t i c l ec l a r i f i e st h e a p p r o p r i a t eg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n f r o mt h r e e a s p e c t s ，n a m e l y , t h e s c o p e ，i n t e n s i t ya n dt o o l so fg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n ；f i n a l l y , t h i sa r t i c l e m a i n l y f o c u s e so nc h i n a s g o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n ，c o n c e r n i n g i t s p r i n c i p l e s ，s c o p ea n dp r o b l e m s ，t h e nf o r w a r d i n gs o m ec o m m e n t s o ni t g r a d u a t e ds t u d e n t ：w a n gy o n g g u i d i r e c t e db y ：p r o f c h e n gy a n g g u o k e y w o r d s g o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n ，m a r k e te c o n o m y , g o v e r n m e n tf a i l u r e ， m a r k e tf a i l u r e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得直昌太堂或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡 献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：签字日期：年月 曰 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解直昌盍堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权壶昌太 堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 彳嘶矽 签字日期：知萨卵( 1 归 电话： 邮编： 市场经济下政府干预研究 1 引言 英国著名学者约翰斯图亚特穆勒曾指出：“在我们这个时代，无论是在政治科学中还 是在实际政治中，争论最多的一个问题就是政府的职能和作用的适当界限在哪里。”关于 政日扦预的争论莫不是如此，从1 5 世纪兴起的重商主义开始，西方对政府干预经济问题的 探讨从未停息，从这一层面上来看，西方资本主义的发展史更像部有关政府干预与经济自 由的争论演进史。时至今日，两者已呈现融合趋势，美国学者萨缪尔森就指出：“市场和政 府这两个部分都是必不可缺的，没有政府和没有市场的经济都是一个巴掌拍不响的经济。” 由此，政府干预主义承认市场机制的有效胜，并把宏观政策与市场机制有机结合起来；经济 自由主义也放弃了彻底的自由放任，承认政府适度干预的合理l 生。当前西；b - ；达国家在发展 市场经济的实践中以市场机制为基础，辅以适度的政府干预除好验证了这种融合的趋势。正 如美国学者费西尔所言：“极端的经济体制完全由中央下达指令性指标，没有选择职业 和生产商品自由的计划经济和具有完全自由、没有政府干预的自由市场经济并不存在。” 因 此，在承认市场发挥基础性作用的前提下问题争论的焦点不再是要不要政府干预的问题，而 是政府应在多大程度上发挥干预作用，如何改进政府的干预。 毫无例外，在我国全面进入建设社会主义市场经济体制时期，对上述问题的回答或解决， 是当前我国社会主义现代化建设不容忽视的问题。撇开社会制度和意识形态的不同，从市场 经济的共性e 来看，西方发达国家在处理政府干预与市场机制关系上的理论结晶和实践总结 值得我们去加以借鉴，吸收其养分，以指导我们的实践。 改革开放二十多年来，特别是明确提出建立社会主义市场经济体制以来，我国的市场化 取向改革取得了巨大的成就，市场机制与政府干预堪称首功，功不可没。但我们同时也必须 清醒地看到存在的诸多问题和缺陷，毕竟我国的市场化历程短暂，在市场体制层面上存在市 场体系不完善、市场结构不合理、市场主体不健全和市场法规不配套等一系问题；同时，在 政府干预层面上，存在要不就是政府干预越位，要不就是政府干预缺位，抑或政府干预错位 等问题，这些问题严重阻碍了我国的市场化进程。 在现代市场经济条件下，我国如何摆正政府在市场经济中的定位，如何改进政府干预， 做到一方面有效发挥市场机制的作用，另一方面又有效发挥政府干预的作用，使两者有机结 【肉约翰斯图亚特穆勒政治经济学原理下卷，商务印书馆，1 9 9 7 年，第3 6 6 页。 【期萨缪尔森经济学第1 2 版( 上) ，第8 7 页，高鸿业等译。 【翔斯坦利费西尔等著经济学上册，第2 3 2 4 页，庄巨忠等译 市场经济下政府干预研究 合起来联袂处理我市场化进程中出现的问题。这对推进我国的市场化进程具有一定的理论和 实践意义。本文正是鉴于对上述问题的思考而构思，以期能够在已有的理论和实践的基础上 获得一些不成熟之见。 2 西方政府干预的认识 2 1 西方政府干预理论的历史演进 2 1 1 西方市场经济早期的政府干预 西方学者对政府干预经济的研究，可以追溯到西方最早的资产阶级学说- 重商主义， 马克思曾断言：“对现代生产方式的最早的理论探讨即是重商主义。”因为在1 5 世纪重商 主义学说诞生之际，西方国家市场经济已初具锥形。马克斯韦伯在经济与社会一书中 指出：“一种名副其实的国家的经济政策，也就是说，持续不断的和有始有终的国家的经济 政策，到了现代才产生。它所产生的第一个体系就是所谓的重商主义的体系。”美国学者 道格c 诺斯曾强调：“国家开始关注经济是一个现代现象。从重商主义时代，更确切地说 代议制政府出现时，这种现象才出现。 因此，对西方政府干预经济的历史考察必须首先关 注重商主义。 重商主义产生于西方封建社会晚期，即封建制度瓦解和资本原始积累时期，1 5 世纪末， 资本主义刚刚起步，西欧的中央集权的民族国家开始兴起，它们强烈要求以专制的中央集权 的国家取代封建制的地方诸侯，实现国家的强大和统一，与此同时，早期的以商业资本为代 表的新兴资产阶级在迅速崛起。新兴的民族国家需要财政力量来维持庞大的开支，商业资产 阶级则需要借助国家权威，统一和开拓国内外市场，扫清市场发展障碍，加快原始资本积累， 这样早期的封建王国与商业资本家建立起联盟关系，由此一种反映市场经济早期的政府干 预的理论政策体系也随之诞生即重商主义。 “重商主义融思想理论与政策主张于一体，它是欧洲1 5 1 7 世纪反映凌驾于工业资本之 上的商业资本追求金银货币的经济思想和重在国家干预的政策体系的大综合。由于当时正 处市场经济发展的初期阶段，市场机制不完善，市场尚不具备自我调节的力量，因此重商主 义思想的核心就是主张国家干预经济生活，熊彼特在其经济分析史中指出重商主义思想 转引自赵锡斌等著政府对市场经济的宏观调控，第8 0 页，武汉大学出版社，1 9 9 5 年。 【德日马克斯韦伯政府与社会下卷，商务印书馆1 9 9 7 年，第7 2 4 页。 转引自【期斯蒂格利茨政府为什么干预经济，中国物资出版社，1 9 9 8 年，第1 6 2 页。 傅殷才等著自由经营还是国家干预西方两大经济思潮概论，经济科学出版社，1 9 9 5 年，第4 页 、 2 市场经济下政府干预研究 的基本内容体现在出口垄断主义，外汇管制和贸易顺差。重商主义认为，货币( 金、银) 是财富的唯一形式，金、银的积累是增加财富的唯一方法，要求一切经济活动都要为取得金 银财富服务，国家干预经济是财富增长的重要手段。要使外国货币大量流入国内，就必须发 展对外贸易，鼓励出口，禁i 匕进口，这就必须由国家来控制国民经济的活动，采取各种手段 和行政措施，制定国民经济政策，保证整个国民经济活动符合扩大出口和货币输入的要求。 受重商主义思想的影响下，当时欧洲各国都曾推行过重商主义的国家干预主义政策，如禁止 贵金属出口，规定外国人购货必须对付一定量的金银硬币，实行奖励输出，抑制输入等贸易 政策，尽管各国由于国情的差异，在具体经验及理论总结上有各自的特点，但与重商主义的 政策原则和基本观点是一致的。 在人类思想史上，重商主义体系第一次较为系统地研究了政府干预经济的作用，它对政 府干预的执着和追求反映了当时尚处于萌芽之中的资产阶级( 主要是商业资产阶级) 强烈要 求借助于政府力量所提供的“营养”来帮助其发育成长的愿望。总之，重商主义时代从根本 上来讲是一个市场经济秩序确立和成长需要政府权力介入并加以扶植的时代，政府权力在当 时主要起两个方面的作用：一是对内建立市场经济秩序，二是对外保护本国的商业利益，积 极推行“贸易顺差”政策，以增加金银输入和国内资本供给。因此，在早期的市场经济时代， 政府的干预是不可或缺的，没有政府的扶植，就难以实现成熟的市场经济。 2 1 2 自由竞争资本主义时期的政府干预 1 8 世纪中叶产业革命已然兴起，西方主要资本主义国家相继进入自由竞争时期，资本主 义市场经济的基础已经奠定。随着市场经济的日益完善，资产阶级已能够依靠自己的力量发 展经济，重商主义思想和政策已不符合资产阶级利益的要求和市场经济发展的需要，此时政 府的干预非但不能促进市场经济的发展，反而束缚了资本主义经济的扩张。为了适应时代发 展的要求，以亚当斯密为代表及其以后的学者们( 如萨伊及马歇尔) 提出了反对政府干预 政策，主张“自由放任”的经济政策。 1 7 7 6 年，亚当斯密在其出版的国民财富的性质和原因研究一书中强烈抨击了重 商主义的思想与政策，在英国摧毁了重商主义的干预理论和政策，主张自由放任思想并视其 为经济政策的基本原则。亚当斯密强调了两个有利于经济发展的因素：一是分工，他认为 。【翔约瑟夫熊彼特，经济分析史，第1 卷，商务印书馆，1 9 9 1 年，第5 0 6 页 3 市场经济下政府干预研究 人类天生的交换倾向必然引起社会分工，它可以大大提高劳动生产率，从而引起国民财富的 增长，二是个人的节俭或吝啬，它能增加储蓄，形成投资，扩大资本积累。亚当斯密极力 推崇市场机制这只“看不见的手”，反对国家干预经济生活，他认为，资本主义市场经济 的发展“受着一只看不见的手的指导”。为此要充分发挥市场机制自身的作用，政府没有 必要涉入经济生活内部直接干预，政府只是当好经济生活的“看门人”或“守夜人”。正如 其在国富论一书中指出：“执照自然自由制度，君主只有三个应尽的义务这三个义 务虽很重要，但都是一般人所能理解的：第一，保护社会，使不受其他独立社会的侵犯。第 二，尽可能保护社会上各个 ，使不受社会上任何其它人的侵害或压迫，这就是说，要设立 严正的司法机关。第三，建设并维持某些公共事业及某些公共设施( 其建设与维持绝对不是 为着个人或任何少数人的利益) 。” 可以看出，按照亚当斯密的自由放任思想，政府的职能范围是十分有限的，政府在 市场经济中只是充当所谓的“守夜人”、“夜警”的角色，政府对外维护国家的安全，对内保 证社会安定，提供市场运行所需要的基本法律保障，如通过法保障，维护市场主体的财产权， 通过立法和司法维持市场主体的正当利益以及经济生活的规范和秩序，并提供市场无法有效 提供的公共物品，在这些领域之外，则是市场机制发挥作用的空间j 政府不应去涉入。这些 思想对资本主义经济的发展产生了深远的影响。 继亚当斯密之后，大卫李嘉图发展了自由放任的思想，他认为，每个人受利己之心 的支配而追求快乐和避免痛苦的功利主义，是支配人们行为的准则，每个人在对己有利因而 也可能对国家和社会有利的情况下，不受任何限制与束缚地自由运用其劳动与资本，自然就 促进了社会财富的增长。因此他也反对国家对经济生活的干预，认为这是违反“最大多数人 的最大幸福”的原则的，而政府所应“做的全部事情，就是避免一切干预，既不要鼓励生产 的一个源泉，也不要抑制另一个源泉”，因为“在没有政府的干预时，农业、商业和制造业 最为繁荣。他还指出“工资，正像其他契约一样，应当由市场上公平而自由的竞争决定， 而决不应当用立法机关的干涉加以统制。”这可以看出，李嘉图坚信市场的自我调节功能， “看不见的手”这概念由斯密在道德隋操论中首次提出。( 阒亚当斯密著道德| 青操论，商务印书馆，1 9 9 7 年，第 2 3 0 页) ，但现在学者倾向于认为，孟德维尔在蜜蜂的寓言( 1 7 1 4 ) 一书中就已阐释了这一思想，早于斯密数十年。 阒亚当斯密国富论下卷，商务印书馆，1 9 9 1 年，第2 7 页 阒亚当斯密国富论下卷，商务印书馆，1 9 9 1 年，第2 5 2 - 2 5 3 页 【英】大卫李嘉图李嘉图著作彻恿信集，第8 卷，商务印书馆，1 9 8 0 年，第9 5 ，1 2 3 页 【英1 大卫李嘉图政治经济学劂蝴理，商务印书馆，1 9 6 2 年，第8 8 页 4 市场经济下政府干预研究 倡导发挥市场机制作用，政府不应过多地干预，只需为市场经济发展创造良好的外部环境， 如保障私有财产，革新政治，振兴教育等方面起作用。 法国学者萨伊作为亚当斯密的忠实信徒，继承了斯密的经济自由思想，把经济自由主 义思想在法国进行了很好的传播，其结合法国当时的具体隋况，反对政府对经济的干预和保 护关税等政策，提出了著名的“供给自动创造需求”的萨伊定律，这与斯密的“看不见的手” 的原理一并成为西方资本主义国家自由放任政策的理论支柱。萨伊极力反对政府干预经济， 他认为，最繁荣的社会，是不受形式拘束的社会。当然，这是以个人没有被有权势的人勒索 的忧虑，没有被法律欺骗的忧虑，没有被阴谋和被暴力迫害的忧虑为条件。其在强调经济自 由经营是资本主义发展的基本条件，反对政府干预经济的同时，也对自由竞争条件下政府的 职能和活动范围进行了研究分析，强调政府的职能主要在于保证经济活动的自由运行。这体 现在：第一，政府使用的一切鼓励生产的方法中，最有效的是保证人身财产的安全，这种保 证是国家繁荣的源泉；第二，由国家经营的事业，如军火工业和公共工程，政府可以通过制 定计划，办理妥善维修得当的公共工程，强有力刺激私人的生产；第三，政府应创办各类学 校、图书馆、博物馆，并提供资金，来鼓励科学研究，促进科学技术知识的传播，从而促进 财富的增长；第四，政府应防止那些对其它生产事业或公共安全有害的欺骗行为，以及保护 消费者的利益；第五，政府应在节制消费和鼓励储蓄方面起促进作用。 可见，萨伊的思想可以说是对斯密思想的具体化和细化，并没有脱离斯密理论的范围， 但与重商主义政府干预理论相比，政府职能和活动范围则更宽一些，手段也更多一些，这与 自由竞争时期资本主义市场经济发展要求是相符合的，对资本主义的发展具有巨大的推动作 用。 2 1 3 现代市场经济下的政府干预 白1 8 世纪后期亚当斯密的经济自由主义思想取代重商主义思想学说以来，西方社会的 经济自由主义思潮一直处于主流的地位。随着资本主义自由竞争阶段过渡到垄断阶段，市场 经济自动均衡，渐进发展的和谐旋律随之受到打破，社会经济生活的不协调日益凸显，经 济危机时而爆发。1 9 2 9 年至1 9 3 3 年爆发的空前严重的世界性经济危机彻底地摧毁了经济自 由主义的神话，以萨伊定律为基调的经济自由主义理论在这场灾难性的资本主义危机面前显 得黯然失色，束手无策。西方世界要求政府干预的呼声声势浩大，因此主张政府干预主义的 5 市场经济下政府干预研究 理论应运而生。 1 9 3 6 年，英国著名学者约翰梅纳德凯恩斯发表了就业、利息和货币通论一书，提 出了政府干预经济的一系列政策，主张与自由放任论针锋相对，彻底决裂。凯恩斯认为自由 竞争的市场经济经常造成有效需求不足，并以此为政府干预提供理论依据。他指出，由于存 在三个基本心理规律，通常使总需求少于总供给。边际消费倾向递减规律造成消费需求不足， 资本边际效率递减规律和流动性偏好造成了对资本品的需求不足。从而有效需求的不足，导 致现有生产力的闲置，部分资源的浪费，社会失业的增加。因此，他认为政府有必要对经济 进行干预，政府的职责在于通过财政政策，增加政府支出，从而增加需求，以防止失业，通 过税收来鼓励投资，通过货币政策，利用利率的升降来控制货币供应，间接地影响私人投资 和影响消费。由于凯恩斯理论适应了国家垄断资本主义的需要，在大危机中，对挽救资本主 义制度起到了重要的作用，因引，凯恩斯理论自二战以后至六七十年代成为西方各国政府执 行和扩大经济职能的理论依据。 2 0 世纪六七十年代，面对资本主义社会严重的经济“滞胀”危机，政府干预经济生活的 主张和政策显得苍白无力，于是，主张修复“看不见的手”，反对政府干预经济的呼声日渐 高涨，以哈耶克为主的自由主义思潮重振旗鼓，以及以布坎南为首的公共选择理论也应运而 生。早在1 9 4 4 年，哈耶克在通向奴役之路一书中指出，国家干预和计划经济等会导致 “极权主义”。他高唱“自由胜于一切的调子，声称失业和通货膨胀并非资本主义所为， 而是资产阶级政府干预的结果，因而反对一切形式的政府干预，极力主张经济自由主义的原 则，认为竞争制度使市场价格能引导个人活动的进行，而政府只须作为“舞台监督员”就行 了。同时，他也强调了法治原则，货币非国有化原则，政府社会保障职能最低限度原则等。 公共选择理论则以“经济人”的假说为前提，以行政主体的缺陷论为依据，在关于政府 干预经济的问题上，“狂热”排斥政府作用。布坎南曾指出，国家( 政府) 不是神的造物， 它没有无所不在和正确无误的天赋。因为国家( 政府) 仍是一种人类组织，在这里作决定的 人和其它人没有什么差别，既不更好，也不更坏，这些人一样会犯错误。因此在布坎南看来， 政府干预并非是好的选择，政府作为公共利益的保证人，其作用是弥补市场经济的不足，并 使各经济人员所作决定的社会效应比政府干预以前更高，否则，政府的存在就无任何意义， 由此，公共选择理论主张放松政府对市场管制和社会管制，要把政府的一些经济职能转让给 市场经济下政府干预研究 市场和社会，让政府与公众站在同一个平台上，通过外部的政府与市场关系的重组来改革政 府，使公共行政走向市场化，竭力减少政府的干预行为。 此时的经济自由主义成为7 0 年代末8 0 年代初西方国家制定经济政策的依据，并取得了 相当的成就。但同时也形成了“两高 的后果，即高赤字，高失业率，致使西方国家经济再 度衰退。 2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初的经济实践证明了新自由主义的政策失误，英美等资本主义 国家采取的新自由主义政策并末消除资本主义经济的周期波动，非自愿失业依然存在，在这 一时期，经济增长率下降，失业人数增多，企业大批破产，财力状况恶化，失业浪潮席卷工 业国家，欧共体1 2 国失业人数高达1 7 0 0 万，平均失业率11 ，美国失业率约为7 ，失业人 数超过8 0 0 万。西方学者开始思考资本主义经济问题的根源及相应政策的选择，对资本主义 市场机制表示质疑，正如美国学者斯蒂格利茨所说：“失业是普通的市场失灵的最好见证， 它起因于信息不完全和不完全竞争市场的弊端，既然这只看不见的手已经不太灵使，那么政 府这只看得见的手可能不是最坏的选择。”种种迹象表明，新自由主义风行十来年后， 遇到了前未有的困惑，为凯恩斯主义政府干预论提供了东山再起的条件，其标志是新凯恩斯 主义的政府干预政策等成为美国克林顿政府干预经济的理论依据。 新凯斯主义的基本政策主张是政府必须干预经济。因为经济实践表明自由市场是低效率 的，微观市场不完全必然导致宏观经济中的失业和经济波动，因此，他们认为，政府干预不 仅必要，而且有效，实行政府干预的理论基础是市场不完全和协调失灵以及经济生活中存在 的外部效应，并提出了政府干预的四个方面的优势即课税权、惩罚权、限制权和节省交易成 本。新凯恩斯主义在主张政府干预的同时，也看到了政府干预的缺陷性，诸如存在于公共部 门的不完全信息和不完全市场，潜在的政府寻租行为和不公平，较大的政府行政机构的运行 成本，公共部门的效率低下和缺乏竞争等。 2 2 西方政府干预的两难选择 纵观以上西方政府干预经济理论的历史演进，是自由市场一“看不见的手”，还是政 府干预一“看得见的手”，历来是自由主义思潮和政府干预思潮的分界岭，两大思潮历来 针锋相对，并随着时代变迁和西方各国政局的变化轮流受到政府的青睐。在资本主义的发展 历史上，自由市场发挥着极其重要作用，它通过价值规律和竞争机制充分调动私人经济活动 7 市场经济下政府干预研究 的积极性，刺激了资本主义经济的迅速发展，创造了前所未有的生产力。同样，在资本主义 经济发展中，政府也一直扮演不可或缺的角色，从早期作为市场经济的“守夜人”，到现在 全面参与经济活动，所起作用日益重要。然而，在资本主义市场经济实践中，自由市场抑或 政府干预成为西方资本主义国家的两难选择，因为完全选择自由市场，不可避免地出现市场 失灵，更多地选择政府干预，往往又导致政府失效的现象。 2 2 1 看不见的手与市场失灵 作为“看不见的手”的市场机制是人类迄今为止最具效率和活力的经济运行机制和资源 配置手段，它具有任何其它机制和手段不可替代的功能优势：一是利益的驱动| 生。经济利益 的存在使市场主体形成一种强劲的动力，从而极大地调动了人们的积极性和创造i 生，促进生 产技术，生产组织和产品结构的不断创新，提高资源配置的效率。二是市场主体决策的灵活 性。在市场经济中，市场主体分散进行决策，对供求变化能及时做出灵活有效的反应，较快 地实现供需平衡，减少了资源的浪费，提高市场决策的效率。三是市场信息传递结构的有效 性。市场机制是以价格体系为主要内容的信息传递结构，使市场主体能够获得简单、明晰和 快捷的市场信息，并加以充分利用，提高资源配置的合理性和有效| 生。 所以，自斯密的国富论问世以来，“看不见的手”的理论一直成为古典学派信奉的 教条，他们极度迷信市场机制的自发调节作用，认为市场机制的自发调节可以达到“帕累托 最优”。然而市场机制要达到“帕累托最优”是存在一系列的前提条件的，即：( 1 ) 市场 是一个完全竞争市场；( 2 ) 市场主体具有完全的市场信息；( 3 ) 不存在外部性；( 4 ) 市场交 易成本为零；( 5 ) 市场主体的完全理性。但在现实的市场运行中，上述条件往往不具备，那 只能是种理想的市场状态。由于理想市场状态的不存在，市场机制的自发调节不可能使社 会资源的配置达到“帕累托最优”状态，这必然会产生市场失灵的问题。 特别是1 9 2 9 1 9 3 3 年发生的世界经济危机，引起了人们对市场机制自发调节作用的信任 危机，众多的学者分析了市场自发调节的缺陷，指出了市场失灵存在的现象。 根据众多学者的分析，市场失灵现象主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 信息性失灵。即交易双方对相关交易信息的占有存在失衡的现象，如在产品与服务提 供者和消费者的关系中，信息分布往往不均衡，导致交易双方的竞争存在不公平| 生，从而容 “帕累托最优”由意大利学者维尔费里尔帕累托( v i l f r e d o p a r e t 0 ，1 8 4 8 - 1 9 2 3 ) 提出，它指得是如果社会资源的配置达 到这样种状态，即任何重新调整都不可能在不使其他任何 、境况变化的情况下，而使任何个人的境况更好，则，这种资源 配置的状况就是最佳的，即称之为“帕累托最优”。 市场经济下政府干预研究 易出现以损害一方利益的代价来使另一方获得不合理的利益的现象。这种现象的存在，就会 破坏市场机制的优胜劣汰的作用，甚而出现优汰劣胜即所谓的“柠檬市场”现复。这就不 符合市场经济中的社会利益最大化原则，使社会资源配置无效。 ( 2 ) 垄断l 生失灵。只有在充分竞争的条件下，市场机制才能对资源实现有效的配置，然而， 市场自由竞争的结果，使企业可能走向联合和集中，进而形成垄断。垄断| 生失灵表现为市场 上出现为数极少的几家供应商，甚至是独家垄断的局面，垄断厂商通过操纵物价，牟取暴利， 使市场均衡作用失灵，资源得不到有效配置。因为市场竞争的内在逻辑导致市场竞争具有走 向垄断的趋势，特别是在规模经济效益显著的行业，市场竞争产生垄断趋势更为突出。一旦 垄断形成后，将降低市场机制的作用，抑制有效竞争，导致资源配置效率的低下，产生诸如 价格扭曲，产量扭曲，收入扭曲等市场问题。 ( 3 ) 外部性失灵。市场主体的经济活动往往会产生外部效应( e x t e 刚a l i ，r y ) ，即指市场主 体的经济行为对其他人或企业产生影响，但又不需要为这种影响付出代价或给予补偿的情 况。在经济生活中存在外部经济与外部不经济两种隋况，前者指经济主体的行业使其他主体 受益而自身却得不到应有的补偿；后者指经济主体的行为使其他主体受损而自身却不用为此 付出代价。当经济生活中存在外部效应时，由市场机制的自发作用来调节将难以达到有效配 置资源的目的。因为外部经济的存在，导致经济主体有益行为的减少，而外部不经济的存在， 导致经济主体有害行为的增多，这种外部效应是独立于市场机制之外而客观存在的，它无法 通过市场机制来消除或减弱，往往需要市场机制之外的力量来加以校正或弥补。 ( 4 ) 公共性失灵。它在经济生活表现为公共物品供给的短缺或使用的过度。所谓公共物品 ( p u b l 工cg 0 0 d s ) ，是指那些为社会公众所共同享用的，具有非排它性和非竞争性的产品或 劳务。如国防、外交、公共设施等。公共物品的非排它性使公共物品的供给一旦形成，就无 法排除任何人对其免费使用；这就导致出现所谓“搭便车”现象雪。公共物品的非竞争l 生使 公共物品的消费而引起的社会边际成本等于零。公共物品是社会经济生活不可或缺的，没有 有效的公共物品的生产和供给，社会经济生活也就无法正常运行，但公共物品的特性又决定 美国学者乔治阿科勒夫最早研究“柠檬市场”现象，他在1 9 7 0 年发表在美国经济学季刊上的“柠檬”市场，质量不 确定和市场机制一文提示了这种现象。“柠檬”是指性能差的二手车( l e m o n ，美语俚语指“不中用的东西”或“次品”) 。 它是与“普拉”( p l u m ，意指“最好的东西”或“佳品”) k 1 1 ：对的，“普拉”是指八成新，性能较好的车。由于市场信息性失 灵，导致“柠檬”车占据了市场，而“普拉”反而退出市场，即所谓的“柠檬”市场现象。 “搭便车”是指某些经济主体在不付出任何代价( 成本) 的情况下从其它经济主体或社会获得好处( 利益) 的行为。西方学 者认为，产权界定不清、外部性和公共产品等的存在导致了“搭便车”现象的产生。这种现象的产生往往导致了社会经济生活 的低效。 市场经济下政府干预研究 了其无法依靠市场机制来满足社会的需求，因此，在公共物品领域里，通过市场机制的自由 选择是无法实现社会资源的有效配置。 ( 5 ) 分配性失灵。市场能促进经济效率的提高和生产力的发展，同时奉行等价交换、公平 竞争的市场分配机制，但由于经济主体的初始条件不同，诸如，资源占有的非公乎| 生，经济 主体的自然禀赋差异，教养素质及其所处的社会条件不同，往往造成其收入水平的差别，产 生事实上的不平等，初始条件好的人得到高收入，初始条件差的人往往难以维持正常的生活。 恰恰是市场自由竞争规律又往往使富者越富，贫者越贫，出现财富越来越集中的“马太效应” ，从而使社会形成两极分化，甚至偏离社会公正的原则，引发社会矛盾，危及社会稳定。 可见，单纯依靠市场机制的自发作用难以实现具有社会公平l 生质的收入分配，正如美国学者 萨缪尔森所指出：“价格机制的辩护者和批评者都应当认识到，有效率的市场制度可能产生 极大的不平等。”因此，市场自发调节机制在实现收入分配公平性方面显得无能为力，无所 作为，是一种市场机制无法发挥功能的失灵。 ( 6 ) 宏观性失灵。在市场运行中市场调节实现的经济均衡是一种事后调节并通过分散决策 而完成的均衡，它往往具有一定的自发| 生和盲目性，无法保证国民经济的总量平衡和持续稳 定，由此导致周期性的经济波动和经济总量的失衡。在经济生活中集中体现为供给过度和需 求过度。当供给过度时，引发生产过剩，导致经济停滞和社会大量的失业；当需求过度时， 又引起严重的通货膨胀；当两者交替出现或同时并存时，则会出现经济停滞和通货膨胀的交 替或并存的现象。正如我国学者吴易风指出，宏观性人灵“一种表现是经济衰退和失业，另 一种表现是通货膨胀，第三种表现是滞胀，即失业和通货膨胀同时并存。” 2 2 2 看得见的手与政府失效 通过以上对市场失灵的分析，可知“看不见的手”并非是完美无缺的，有许多问题完全 依靠这只“看不见的手”是无法解决的，必须借助于外部力量，这说明市场本身不是万能的， 它需要由政府来调节市场机制，弥补市场缺陷，纠正市场失灵，这除好为政府这只“看得见 的手”干预和调节经济生活提供了充分的理由。西方市场经济国家为了弥补市场缺陷，纠正 市场失灵，采取了一系列的干预行为来调节市场机制。二战后，西方各国所采取的干预行为， 源自圣经马太福音中的句名言：“凡是有的，还要给他，使人富足，但凡没有的，连了所有的，也要夺去。”2 0 世纪 6 0 年代，著名社会学家罗伯特莫顿首次将贫者越贫，富者越富的这种现象归纳为“马太效应”任何个体、群体或地区， 一旦在某些方面( 如金钱、名誉和地位等) 获得成功和进步，就会产生种积累优势，就有更多的机会取得更大的进步和成功。 吴易风西方国家的宏观调控和我国当前宏观经济的首要问题，高校理论战线，1 9 9 4 年，第6 期。 1 0 市场经济下政府干预研究 在一定程度上弥补了市场缺陷，纠正了市场失灵，对西方经济的持续二三十年的“繁荣”起 到了很大的作用。 然而，在市场经济实践的过程中，当人们对政府干预行为进行深入的思考后，发现政府 干预这只“看得见的手 也并非是上帝之手，如同市场本身有缺陷，存在市场失灵样，政 府干预也因其内在局限性，政府也存在失效的情况。美国学者克鲁格曾指出：“发展过程的 教t j l l 之一是，政府并不是无所不知和无私的，也不是社会守护人，其校正行为也并非没有成 本。”所以政府干预有时不但没能补救市场失灵，反而降低了社会经济效益，甚至给社会 带来更大的灾难，造成更大的资源浪费，这即所谓的“政府失效 情况。正如英国学者享利 西格雅克所言：“并非在任何时候自发放任的不足都能够由政府的干涉所能弥补的，因为在 任何特别的情况中，后者的不可避免的弊端都可能比私人企业的缺点显得更加糟糕。”特别 是从7 0 年代开始，西方国家出现的“滞胀现象以及其它社会经济问题，正是政府干预过 度，政府失效的集中表现。 根据众多学者的分析，政府在干预经济过程中存在可能导致政府失效的一系列因素：( 1 ) 政府本身的垄断l 生。政府在提供公共物品时不存在竞争者，缺乏竞争意识意味着缺乏动力， 必然导致公共部门的低效。( 2 ) 政府官僚们“经济人”的性质，导致其行为与公共利益背道 而驰，谋求自身利益。( 3 ) 政府信息的不完全| 生。政府要获得完全准确的信息存在困难，因 此政府干预行为往往因信息的不完全而具有一定的盲目性。( 4 ) 政府政策的时滞性。如认识 时滞，执行与生效时滞等，导致政府政策难以适应瞬息万变的市场变化，使政府的干预行为 往往很被动。 以上这些因素的存在，说明政府干预本身存在难以克服的内在局限性，因此，在政府干 预经济的过程中必然会出现政府失效的情况，其主要体现在以下几个方面： 第一，政府政策的失效。政府干预经济的政策追求的目标与社会公共利益目标往往存在 差异，按照公共选择理论的观点，社会实际并不存在作为政府公共政策追求目标的所谓公共 利益。犹如布坎南所言：“在公共决策或集体决策中，实际上并不存在根据公共利益进得选 择的过程，而只存在各种特殊利益之间的缔约过程。”可见，政府政策不是完全为谋 求社会公共利益而制定的，政策的执行往往与公共利益背道而驰。同时，由于政府政策的时 【期克鲁格发展中国家在市场经济发厝浏程中的“政府失效，：，经济社会f 4 制t 匕较，1 9 9 1 年第3 期。 鼋j o b u c h a n a n 。“a c o n t r a c f a r j a n p a r a d i g m f o r a p p l y i n g e c z ) n o m i c s ”a m e r i c a n e c o n o m i c s 础巳、佃e 、，1 y 7 7 ，n 0 5 ，p z l 5 2 3 0 。， 、 1 1 市场经济下政府干预研究 滞| 生，从政策制定到政策影响市场主体行为，从市场主体行为变化到宏观经济变量的变化， 都需要一定时间，这样使政策难以适应外部环境的变化，并且市场主体行为的变化也不一定 与政府政策的初衷完全一致，这往往导致政策的效果存在很大程度的不确定性，从而产生政 策失效。 第二，政府行为的失效。政府本身具有的垄断性，使政府的干预行为是在没有竞争条件 下进行的，由于不存在竞争者，不受竞争的约束，从而缺乏由于竞争形成的高效率。在公共 机构中由于不存在优胜劣汰的竞争机制，使政府部门及其公职人员缺乏追求效率的动机，这 必然导致政府工作的低率。这种缺乏竞争导致的低效率又往往使政府的干预行为错过干预的 最佳时机，结果是虽然实施了干预行为而达不到应有干预效应。 第三，政府作用失效。即指政府为了纠正市场失灵而进行的干预，却出现干预结果远离 干预目标的情况，政府干预非但没有使资源配置状况变得好，反而使隋况变得更糟糕。诸如， 政府为了解决经济衰退和失业的情况，所推行的扩张| 生政策却导致了物价匕涨，加剧了通货 膨胀，而政府为了解决通货膨胀的情况，所推行的紧缩性政策却抑制了经济增长，导致了失 业增加，生产效率低下。同时，政府的干预行为并非没有成本，即使干预行为达到了预期的 目标，但出现为干预所付出的成本大于干预带来的收益的隋况时，反而造成了资源浪费，同 样也是政府失效的情况。 第四，寻租及腐败隋况。当政府干预市场时，往往会形成集中的经济利益和扩散的经 济费用，政府干预带来了可以“租金”形成出现的经济利益，导致出现围绕政府干预的行为 而产生寻租活动，即寻租者为了获得政府力量支持所形成的垄断利益而进行的非生产性活 动。常见的寻租活动是运用政府力量来阻碍生产要素在不同行业之间自由流动，自由竞争， 以维护或攫取超额利益，如寻求政府的关税保护，进出品配额，生产或贸易许可证，某些经 营特许权等。寻租活动是一项非生产性活动，不会产生任何新的物质产品，反而产生了垄断 的不公平竞争，它的存在直接带来社会资源配置的无效率，导致社会福利的净损失。同时还 给社会带来其它消极后果，造成了社会资源的浪费，致使社会经济效率低下，导致社会财富 分配不公正。 2 3 现代市场经济下的理性选择一一适度政府干预 从上文对市场失灵与政府失效的分析，表明在市场经济中，市场机制的自由调节会出现 1 2 市场经济下政府干预研究 失灵的情况，其并不能完全解决市场运行中出现的所有问题，市场机制本身不是万能的，同 样，政府干预也会出现失效的情况，其也并非有能力解决市场运行中出现的一切问题，政府 也不是万能的。因此，在市场经济实践中，必须破除市场万能论和政府万能论。 从现代市场经济的实践中来看，现代市场经济是种混合经济，既不是绝对地选择市场 调节，也非绝对地选择政府干预，而是在不同的程度上把两者有机结合。恰如美国学者费西 尔所言：“极端的经济体制完全由中央下达指令性指标，没有选择职业和生产商品自由 的计划经济和具有完全自由，没有政府干预的自由市场经济并不存在。 因此，市场 能自我调节，自我解决的事情，由市场依其规则去运行，政府则去解决市场不能有效发挥作 用或失灵的问题。当前无论在理论上还是实践中，已达成一致共识，即市场调节和政府干预 相互依存，相互影响，“在混合经济下，政府和私有经济部门在解决基本经济问题