（行政管理专业论文）矿难行政问责结果总体合理度的二维评价模型.pdf

摘要 摘要 近年来矿难频繁发生，严重损害了人民的生命和财产安全，阻碍了社会主义 和谐社会建设的进程。据统计我国是世界上矿难死亡人数最多的国家，所以不管 从经济建设角度还是人的发展角度，这个现象都值得我们深思。而值得庆幸的是 对于矿难的行政问责经多方面努力也开始实行了，并受到了广泛的关注。行政问 责制，是行政问责的办事规程和行动准则，既是一个实体的、也是一个程序的、 系统的吏治规范。作为一种制度安排，它身上寄托了我们对推进政治文明进步的 希望，它事实上也确实已经肩负起了推动政治文明发展进步的使命，桩桩关于 矿难的行政问责事件让民众大快人心，让受难者亲属感到欣慰，让行政人员燃起 对法律的敬畏。 然而在问责得到普遍推广后，工人在矿难中的死亡率依然居高不下，众多学 者又进行了对于矿难中如何使得行政问责有效的大量研究。本文就是希望能通过 对矿难安全事故及行政问责基本理论的学习，运用定量评价方法和指数分析法研 究矿难行政问责结果的总体合理度，评价已发生矿难的行政问责结果，对以后可 能出现的矿难问责提供一些参考。 文章首先从行政问责基本理论出发，找到衡量问责力度的两个维度：承担的 否定性结果和政府及其工作人员造成的损失。并由此提出将责损比作为通向合理 度评价的桥梁。其工作原理是通过选择参照案例，计算其责损比作为参照值，将 待测案例的责损比与之比较，根据它偏离参照值的程度获得待测案例的合理度。 然后用两章的内容分别对两个维度进行分析，对于否定性结果是分别从个人 名义和行政主体名义两方面讨论其承担方式，如个人名义承担的行政责任、刑事 责任及有由政府名义承担的行政责任，并考虑了不同级别机构和人员在计算承担 否定性结果时的差异。对于政府应承担损失，这部分内容首先研究总体损失的计 量，这也是本文的一个重点内容，采用了目前最先进、最全面的统计方法，对事 故损失的各个部分的内容和计量方法都有详细的叙述。再根据政府的失范行为分 析其应承担的损失比例，主要过失类型有无过失、监管不力、行政不作为违法和 行政违法、行政犯罪等。对不同的行为设置不同的权重从而计算出政府应当承担 的损失。 最后简要阐述了如何通过选择参考案例，计算责损比，比较得出待测案例的 i 摘要 矿难行政问责结果的总体合理度。并且针对比较结果的不同情况介绍了应用方法， 使得矿难后的行政问责趋于合理。 关键词：行政问责，矿难，事故损失 i i a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，m i n i n gd e s a s t e r sd a m a g et op e o p l e sl i v e sa n dp r o p e r t ys e r i o u s l y a c c o r d i n gt os t a t i s t i c s ，d e a t h so fm i n i n gd e s a s t e r si nc h i n a a r em o r et h a ni na n yo t h e r c o u n t r y , s or e g a r d l e s so ft h ee c o n o m i cc o n s t r u c t i o n o rf o rah u m a nd e v e l o p m e n t p e r s p e c t i v e ，t h i sp h e n o m e n o ni sw o r t h o b rs e r i o u sc o n s i d e r a t i o n t h eg o o dn e w si st h a t a d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t yf o rt h em i n i n gd e s a s t e rh a v ea l s ow i t n e s s e dt h et h r o u g h v a r i o u se f f o r t s ，a n da r es u b je c tt oaw i d er a n g e o fc o n c e r n s a d m i n i s t r a t i v e a c c o u n t a b i l i t ys y s t e m ，i st h eg u i d e l i n e sa n d r u l e sf o ra d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t y i ti s b o t ha l le n t i t ya n dap r o g r a m ，t h es y s t e m so f f i c i a lm a n a g e m e n ts p e c i f i c a t i o n s a sa l l i n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t ，i tf o u n ds u s t e n a n c eo fo u rp r o g r e s si nt h ea d v a n c e m e n to f p o l i t i c a lc i v i l i z a t i o n , t h eh o p et h a ti t i nf a c td o e sh a v et os h o u l d e rt h ep o l i t i c a l c i v i l i z a t i o no fp r o m o t i n gd e v e l o p m e n ta n dp r o g r e s so ft h em i s s i o n , o n ea f t e ra n o t h e ro n t h em i n i n gd e s a s t e r s a d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t yo ft h ee v e n t t oa l l o wp e o p l et h e s a t i s f a c t i o no fe v e r y o n e ，a n dc o m f o r t e dt h ev i c t i m sf a m i l y , a n dw a r n e dt h ee x e c u t i v e i g n i t e st of e a ro ft h el a w h o w e v e r ，a f t e ra c c o u n t a b i l i t yw a sp o p u l a r i z e d ，t h em o r t a l i t yo f w o r k e r si n t h ec o a l m i n ei ss t i l lh i g h ；m a n ys c h o l a r sh a ds t u d i e da b o u th o wt om a k ee f f e c t i v ea d m i n i s t r a t i v e a c c o u n t a b i l i t y i nm yp a p e r1w a n tt op a s so nt h eb a s i ct h e o r i e so f m i l l ea c c i d e n t sa n d a d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t y , a n du s i n gq u a n t i t a t i v ee v a l u a t i o nm e t h o d o l o g i e sa n d i n d i c a t o r sf o ra n a l y s i st os t u d yt h er e a s o n a b l ed e g r e eo fg e n e r a lr e s u l t s o ft h e a d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t y , a n dp r o v i d es o m ea c c o u n t a b i l i t yf 0 r 也em i n i n gd e s a s t e r s t h a tm a yl a t e ra p p e a r e d t i f f sa r t i c l ef i r s td e p a r t u r ef r o mt h eb a s i ct h e o r yo fa d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t y , t o 6 n dt w od i m e i l s i o n st om e a s u r et h ei n t e n s i t yo fa c c o u n t a b i l i t y ：b e a rn e g a t i v er e s u l t sa n d n l eg o v e n n e n ta n di t ss t a f fc o n t r i b u t e dt ol o s s e s t h e nt h i sp a p e ru s er e s p o n s i b l el o s s r a t i oa sab r i d g el e a d i n gt oar e a s o n a b l ed e g r e ee v a l u a t i o n i tw o r k sb ys e l e c t i n gt h e r e f i e r e n c ec a s e t oc a l c u l a t et h el o s sr a t i oa sar e f e r e n c ev a l u eo fr e s p o n s i b i l i t yw i l lb e r e s p o n s i b l ef o rt h er e s p o n s i b l el o s sr a t i ou n d e rt e s tc a s e a sc o m p a r e dw i t ht h e r e f e r e n c ev a l u e ，t h e na c c o r d i n gt oi t sd e g r e eo fd e v i a t i o nt oo b t a i na r e a s o n a b l ed e g r e e i i i a b s t r a c t o fc a s eu n d e rt e s t t h e nu s et h ec o n t e n t so ft w oc h a p t e r st o a n a l y z e t h et w od i m e n s i o n s s e p a r a t e l y f o rt h en e g a t i v er e s u l t i t i sf r o map e r s o n a ln a m ea n dt h en a m eo f a d m i n i s t r a t i v eb o d yt od i s c u s st h e i rc o m m i t m e n tt ob o t hm e t h o d s ，s u c ha sp e r s o n a l l y a s s u m ea d m i n i s t r a t i v e r e s p o n s i b i l i t i e s ，l i a b i l i t y a n da d m i n i s t r a t i v e r e s p o n s i b i l i t y a s s u m e db yt h en a m eo ft h eg o v e r n m e n t ，a n dt a k i n gi n t oa c c o u n td i f f e r e n tl e v e l so f a g e n c i e sa n dp e r s o n n e lc o m m i t m e n tt on e g a t i v er e s u l t si nt h ec a l c u l a t i o no ft h e d i f f e r e n c e f o rt h el o s so ft h eg o v e r n m e n ts h o u l db e a r , t h i sp a r to ft h eo v e r a l ll o s so f t h ef i r s ts t u d yo ft h em e a s u r e m e m ，w h i c hi saf o c u sc o n t e n to ft h i sa r t i c l e ，u s i n gt h e m o s ta d v a n c e da n dc o m p r e h e n s i v es t a t i s t i c a lm e t h o d s ，t h el o s so ft h ev a r i o u sp a r t so f t h ea c c i d e n tt h ec o n t e n ta n dm e a s u r e m e n tm e t h o d sa r ed e t a i l e dn a r r a t i v e t h e n a c c o r d i n gt ot h eg o v e r n m e n t sa n o m i eb e h a v i o ra n a l y s i so fi t sl o s st ob eb o r n eb yt h e r a t i oo ft h em a i nf a u l tt y p e so fw h e t h e rt h en e g l i g e n c e ，l a c ko fs u p e r v i s i o n ， a d m i n i s t r a t i v el a wa n da d m i n i s t r a t i v e1 a wn o ta sa d m i n i s t r a t i v ec r i m e s e td i f f e r e n t w e i g h t sf o rd i f f e r e n ta c t i o n st oc a l c u l a t et h el o s sg o v e r n m e n ts h o u l db e a r i nt h el a s tp l a c e ，i ti st h eb r i e fd e s c r i p t i o no fh o wt os e l e c tt h er e f e r e n c ec a s e s , c a l c u l a t et h er e s p o n s i b l el o s sr a t i o ，c o m p a r i n gi tt oo b t a i ng e n e r a lr e a s o n a b l ed e g r e e o ft h ea d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t yr e s u l t sa b o u tt h eu n d e rt e s tc a s e i ti n t r o d u c e st h e a p p l i c a t i o nm e t h o d st ot h er e s u l t so fd i f f e r e n ts c e n a r i o s ，h o p i n g t om a k et h e a d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t yo fm i n i n gd i s a s t e rb em o r er e a s o n a b l e k e y w o r d s ：a d m i n i s t r a t i v ea c c o u n t a b i l i t y , m i n i n gd i s a s t e r , a c c i d e n tl o s s w 图目录 图目录 图3 1 模型框架图1 7 图5 1 某企业在发生事故前后的工作效率损失情况3 1 v i 表目录 表目录 表4 - 12 0 0 6 年公务员职务级别工资标准对应表2 4 表4 2 各级领导承担责任权重2 5 表5 1 企业职工伤亡事故经济损失统计标准的损失统计范围2 7 表5 2 各类伤亡情况直接经济损失系数2 9 i x 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本论文所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 签名：日期：) 。f o 年 6 月口e l 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 签名：导师签名： 日期： 第一章绪论 第一章绪论 论文之初，引几段先秦时代的问责内容作为开篇之语。尚书大传“百姓不 亲，五品不训，则责司徒沟渎拥遏，水为民害，田广不垦，则责之司空 蛮夷猾夏，寇贼奸究，则责之司马。 韩诗外传：“群臣不正，人道不和，国多 盗贼，人怨其上，则责之司徒山陵崩陋，川谷不通，五谷不殖，草木不茂， 则责之司空。”孔子家语：“贤能而失官爵，功劳而失赏禄，士卒疾怨，兵弱不 用日不平，不平则饬司马。饬是整摄之谓，亦即整顿示新，使职官知畏惧。从以 上引文中虽不能看出我国古代问责制的完善度，但它充分说明作为约束官员行为、 防止与惩罚负面政绩的问责制度自古有之且受到政府的重视。 1 1 问题的提出及研究意义 1 1 1 矿难行政问责重要性及其现实状况 最近几年，随着我国经济的发展和对能源的需求增加，生产领域事故频发， 安全生产问题成为社会和国家密切关注的问题，而预防煤矿矿难的发生成为安全 生产问题的头等大事。我国一直是矿难频发的国家，根据国家安全生产监督管理 总局的统计，近几年全国煤矿矿难年平均死亡人数在6 0 0 0 左右，死亡率占全球煤 矿的8 0 ，平均百万吨煤碳矿工死亡率是美国的上百倍，为世界上矿难死亡人数 最多的国家。党和政府提出制定了许多政策，采取了许多有益行动来应对该问题， 例如加强科技攻关，追加安全投入，从技术上提高生产安全性；遏制超能力生产， 关闭非法煤矿；追究相关人员责任，并施以惩治。责任追究即是问责，目前已成 为矿难后的必有环节，政府和人民都希望能够通过问责警示其他官员，不要随心 所欲、滥用职权、唯利是图。推行行政问责制是深化行政管理体制改革的重要内 容，也是建设责任政府和服务型政府的必然要求。行政问责制的本质是对政府官 员失责行为的一种责任追惩机制，是保障政府官员忠实履行责任的一种激励机制。 以下是两则近年的矿难事故问责情况摘要。 2 0 0 8 年9 月2 0 日，鹤岗市富华矿业有限公司发生特别重大火灾事故，3 1 人 死亡，直接经济损失人民币1 5 6 5 万元。被告人杨仁龙、范大勇、朱世亮、冯嘉崴、 电子科技大学硕士学位论文 刘武义作为煤矿安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构的工作人员，不认真 履行监管、监察职责，致使富华矿业有限公司发生特别重大火灾事故，其行为均 已构成玩忽职守罪，分别判处3 至4 年有期徒刑。 2 0 1 0 年1 月5 日，湘潭县谭家山镇立胜煤矿井下发生电缆起火事故。事故发 生后，有至少2 5 名矿工遇难。县煤监局党组书记、局长郭平洋被免职；县煤监局 党组成员、副局长赵高明被免职；谭家山镇党委副书记、镇长任俭琳被免职；谭 家山镇党委委员、副镇长何立新被免职；谭家山镇矿管所所长李胜被免职。湘潭 县政府分管煤炭生产工作的副县长胡明伟引咎辞职。 虽然问责在每次矿难发生后都如期而至，但它并没有像我们当初设想的那样， 使得矿难发生率逐渐降低，噩耗却依然频频传出，有增无减。 1 1 2 矿难问责合理性研究的缺失及意义 面对频发的矿难，问责紧跟其后，已经成为矿难后的必须环节，很多人在关 注向谁问责、如何问责。但问责是否得当、是否合理这些问题一直以来虽受到群 众的关注却未提上研究日程。 问责不是为了拉出一班官员来示众，以应付舆论，而是为了给权力以警示和 告诫，杜绝悲剧的再次发生，因而有效率而不是有速度才是问责的使命所在，问 责并非越快越好，人越多越好，也非问的行政级别越高越好，惩罚越重越好。 过于草率的问责相比于之前的问责不力，其实是从一个极端走向了另一个极 端，充满了权力的任性，同样不利于矿难的治理。值得一问的是，在这些被免职 的官员，有没有本来已经尽职尽责，只是在这个位置上而难逃被问责的命运? 进 一步而言，即便这些官员对于这起矿难都有责任，也得区分责任的大小，在尊重 事实的基础上施以不同的问责力度。不加分辩地一律“免职”，对一部分人而言是 “重拿 ，而对另一部分人而言则可能是“轻放 ，这显然不是一种公平而有效率 的问责。 研究矿难问责的合理性是一个非常大的课题，将对我们评价已发矿难后的责 任追究情况提供可能性，并对今后的问责提供依据，还能起到警示权力的作用。 本文暂时不就单个官员所受问责做微观讨论，这属于法学范畴，而将角度放在宏 观的政府整体，研究政府及其行政人员在矿难后总体所受问责是否合理。众所周 知，作为个体的量刑是按照其行为及造成的后果为依据，但是当出现损失的承担 存在偏离( 主要是缺口) 时，就有必要从总体上判断是否未合理追究责任。 2 第一章绪论 1 2 研究的方法和结构安排 1 2 1 研究的方法 在研究方法上，为使研究更加科学、规范，能够较好的完成预定的目标，本 文采用了理论研究为主结合实证研究的方式，引入了实际案例( ”2 0 0 5 2 1 4 ”辽宁省 孙家湾煤矿特大瓦斯爆炸事故) 的数据进行初步计算，由于所获数据有限不能进 行完整的数据分析与模型检验，期待在今后的研究中加以完善。 在评价矿难问责结果总体合理度时主要采用了将定量评价方法。由于合理性 是一个比较抽象和定性的概念。本文引入了一个中介指标：责损比。责损比是可 以计算的，利用责损比值，与所确定的参照值比较，从而衡量矿难问责结果总体 的合理度。 文中的责损比研究环节主要采用了指数分析法。“指数是一种无量纲的相对 比较指标，出于具有直观易懂、科学准确、内涵丰富等特点，能够揭示和反映事 物的本质和规律。指数分析法是利用指数体系，对现象的综合变动从数量上分析 其受各因素影响的方向，程度及绝对数量。 1 2 2 本文的结构安排 本文从行政问责基本概念出发，提出衡量问责力度的两个维度。再从这两个 维度入手具体研究其中各因素的量化模型，并将其应用于实践中计算责损比，阐 述如何利用责损比对问责结果的整体合理性进行评价。 本文结构安排如下： 第一章为绪论。阐述了论文研究背景和意义、研究方法、结构安排以及相关 的文献综述。 第二章为相关理论依据。主要介绍了责任政府相关理论以及问责和行政救济 的理论。 第三章为整体模型的构建。该部分从行政问责基本概念出发，初步提出衡量 问责力度的两个维度为承担的否定性结果和政府及其工作人员造成的损失。 第四章为否定性结果的内容及其内部关系的逻辑推演。分别从个人名义和行 政主体名义两方面分析其承担的否定性结果的内容。 第五章为政府应承担损失的量化的逻辑推演与模型。首先研究总体损失的计 3 电子科技大学硕士学位论文 量，再根据政府的过失类型分析其应承担的损失比例，从而计算出政府应当承担 的损失。 第六章为矿难行政问责结果总体合理度与责损比的关系。阐述了如何选择参 考案例，计算责损比，比较得出待测案例的矿难行政问责结果的总体合理度。并 且针对比较结果的不同情况介绍了应用方法，使得矿难后的行政问责趋于合理。 1 3 文献综述 文献研究是一篇文章的基础，文献整理的好坏与否直接关系到文章是否有理 论支持，是否具有足够的说服力。本文主要从三大学科领域搜集相关的文献资料。 一是行政学领域，主要涉及行政问责、行政级别等方面：二是针对矿难的安全生 产领域，如矿难原因、安全事故、事故责任、损失计量和事故处理等方面；三是 法学领域，主要涉及安全生产和行政问责方面的相关法律。 1 3 1 对矿难的研究 分析我国矿难频发的原因，主要是三个层面的原因【l 】。一是矿工的权力丧失， 为了生计不得不接受煤矿不达标的安全保障条件；二是矿主及煤矿企业为了利润 而超产能采矿及减少安全设备投资等；三是地方政府及安全监管部门监督不力， 监控手段有漏，甚至一些地方政府为了地方利益或私利而发生的渎职行为等。究 其根本原因是对安全生产问题的重视不足。 地方政府在煤矿矿难中的责任问题是主要涉及到的责任主体。根据国务院全 面推进依法行政实施纲要中规定：“行政机关违法或者不当行使职权，应当依法 承担法律责任，实现权力与责任的统一。 因此，行政责任重于泰山。根据楚刃等 的观点，当前政府在煤矿矿难责任问题主要有以下四种：行政审批不严格，行政 服务不到位，行政监管不得力，行政处罚不严厉。其中第四点就涉及到行政问责 的问题1 2 。 安全责任事故管理中行政问责的现状及其分析一文中对矿难等类型的安 全事故的问责范式与问责主题做了阐述。按照西方现代行政问责体系理论，建立 在威斯敏斯特政府体制( w e s t m i n s t e rs y s t e m ) 基础上的等级问责是公共部门中存 在的最基本的一种问责机制【3 1 。相应于科层制的行政组织结构，在行政组织内部， 目标和任务被分解。高层职位对低层职位分配工作任务并进行质询，其为下属的 问责主题；与之对应，低层职位要完成上级分配的工作任务，其为上级的问责对 4 第一章绪论 象。此外，在矿难等安全事故管理中主要体现为等级问责，即主要由国务院、国 家安全监督生产管理总局等发起问责。 从前几年的煤矿安全事故的处理情况来看，矿难中的问责主要形态为“官员 问责”。不同于以前矿难发生后政府首先追究矿主或企业的民事、刑事责任，而是 将矿难事故责任较多地分摊到相对人身上。更多地追究地方政府、安监部门官员 及相关责任人的行政责任，主要表现为撤销、开除或罢免有关行政领导的职务， 具体措施主要有引咎辞职、免职、责令辞职、建议辞职、党内警告、记大过等。 从这可以看出，政府正在重新审视自身角色，以推动“以人为本理念在煤矿等 高危行业深入，这是可喜的一大进步。 矿难问责的问责原因则是多角度的：一是行政违法问题，比如地方政法或安 监部门明知煤矿非法生产却不对企业整改；二是行政不作为导致的安全责任；三 是渎职、监管不力；四是行政首长问责制，如山西省省长因多起重大安全事故而 引咎辞职。 随着国家及社会对生产安全的重视，其领域内的法律、法规都得到发展，如 惩治官煤方面的国务院关于预防煤矿生产事故的特别规定、国家安全领域违 法违纪行为处分暂行规定，地方性事故隐患排查治理和责任追究规定，强化 监督的举报煤矿重大安全生产安全隐患和违法行为的奖励方法等，这些法律 法规的出台能够对安全生产领域的行政问责制度提供法律基础。 但有资料显示，在矿难渎职犯罪中，免邢和缓刑的比例高达9 5 6 ，并且对地 方政府和官员的行政问责也没有系统的法制可以依循【4 】。因此，行政问责制制度化、 法制化成为目前行政问责研究中的热点问题。 公共安全事故管理中的行政问责制的完善具有重要意义。政府需要采用行政 手段，杜绝相关负责人员出现思想松懈、不负责任等相信，一刻也不能松懈督查 工作，让大家履行好自己的责任，把隐患排查整改工作落到实处。要加强行政问 责在安全事故管理中的制度化。问责制不健全或处罚力度不够是我国安全事故频 发的一个重要原刚5 1 。因此实现问责的制度化、法制化就必须明确职责，责任和权 力相对应，规范化政府上下级之间的权责，避免行政问责制在一些地方发展为副 职问责制，避免“替罪羊”现象在一些地方滋生。 针对此问题，很多学者提出不少完善行政问责制度的措施。比如要建立科学 的干部考核制度，建立科学的干部奖惩制度，建立科学的干部保障制度；政府在 煤矿矿难的行政问责必须公开透明；政府监管部门和社会监管组织要多边治理， 应当加强矿工和社会的其他监管力量；建立健全舆论监督制度等掣2 5 电子科技大学硕士学位论文 1 3 2 对行政问责的研究 1 3 2 1 行政问责的概念 美国学者杰谢菲尔茨于1 9 8 5 年主编的公共行政实用辞典中将问责的范 围界定为“由法律或组织授权的高官，必须对其组织职位范围内的行为或社会范 围内的行为接受质问、承担责任。 中山大学政治与公共事务管理学院博宋涛博士还通过国外公共行政领域对行 政问责概念的界定得出自己的见解，他认为行政问责是指行政人员有义务就与其 工作职责有关的工作绩效及社会效果接受责任授权人的质询并承担相应的处理结 果。该定义向我们展示了行政问责的主体、对象及问责内容，很可贵的是提到了 责任授权人，这根源于“权为民所授 的思想。此概念最早见之于卢梭的社会 契约论：全体公民拿出自己的部分权利交由一个民选的集团来统一行使，并与 之签订契约；如果不能很好地服务公众，这个集团将承担违约的责任被人民 罢免。在民主政治下，由选举和任命产生的官员必须对人民负责，必须为其言论 和行为承担责任。问责是授权产生的：人民给政府授权，政府给官员授权，官员 对人民及其政府负责，政府通过官员对人民负责【6 1 。 但在我国，问责方式目前主要是同体问责：是执政党系统或行政系统对其党 员干部和公务人员的问责。由于这种问责停留在单一的公权力问责的体制之下， 震撼力不强，有效程度不够。因而，问责总体趋势是加强异体问责，包括人大对 政府的问责、社会舆论和新闻媒体对政府的问责、司法机关对政府的问责、民主 党派对执政党和政府的问责等。 张创新、赵蕾在从“新制 到“良制：我国行政问责的制度化一文中指 出“行政问责是对不履行法定行政义务或未承担相应行政责任的行政机关及其行 政人员进行责任追究 。这一概念明确的指出了问责原因和问责的对象，不足之处 是未定义问责主体。 近来，又有学者对行政问责进行了更为准确、全面的定义：行政问责，是指 公众对政府做出的行政行为进行质疑，它包含明确权力、明晰责任和经常化、制 度化的“问 质询、弹劾、罢免等方方面面，是一个系统化的“吏治”规范； 它不仅是指犯了错、违了法要追究，它的溯及范围还包括能力不足、推诿扯皮等 看似有损“官体的“小节 ；还包括公众对政府行为以及政府本身的“合理怀疑 等方面。 6 第一章绪论 1 3 2 2 我国行政问责制存在的问题及对策 周亚越在其对行政问责问题不懈的研究中发现行政问责在我国践行的障碍 有：职责权限和责任划分的责任不清；行政问责文化滞后，表现在官本位观念根 深蒂固，责任意识缺失，道德自律弱化，民主法律意识淡薄；行政问责配套制度 缺失，表现在监督问责制度虚置，信息公开制度缺失，绩效评估机制缺失，责任 主体救济制度缺失。王学军也认为阻碍行政问责的有效实现存在以下原因：政府 职权划分的模糊性，表现为中央政府与地方政府的职权范围的模糊性、政府部门 间的权力范围的模糊性、独占性权力与共享性权力的模糊性；问责主体权力之间 的冲突性；政府信息公开的有限性；政府绩效评估机制的缺失性；公共行政文化 的滞后性。卢智增认为行政问责的困境的原因是：异体问责的缺失；问责制度的缺 位，我国目前实施的行政问责带有大量的人治色彩，仍然是“运动性的问责”、“政 策性的问责”、“人治式的问责 ；问责不全，问责一般只局限在重大事故或政治责 任事故，集中在“滥用或误用公共权力”的失职方面；问责不公1 7 。 宋功德则认为行政问责制度实施的障碍是：1 、权责不对等，要么有权无责，要 么权大责小，要么责大权小，要么有责无权；2 、行政责任设定失序；3 、行政责任 规定不全面；4 、行政责任机制设计失之偏颇，表现在行政过错的发现机制单一、 僵化，行政过错的确认机制失之片面，行政责任的追究机制各行其是，权力监督 与公务员权利救济环节薄弱【8 】。 周承综合研究后得出行政问责的障碍有：官员问责的主体、客体不够明确如 立法机关即人代会呈现“话语缺失的现象，“集体负责 等于无责现象；官员问 责的责任不清晰，如责任追究的错位、不到位；官员问责制度不健全；官员问责的 监督和救济机制缺陷；官员问责偏于手段而忽于目的，惩戒多于预防【9 】。 1 3 3 对事故损失的研究 对于事故损失国外早已有所研究，以下是其中一些事故费用及经济损失计算 方法。 1 3 3 1 海因里希方法 该方法把事故的损失划分为两类：一是由生产公司申请、保险公司支付的金 额划为“直接损失 ；把除此以外的财产损失和因停工使公司受到损失的部分作为 间接损失”【1 0 1 。通过对事故损失情况的调查研究，得出直接损失与间接损失比 例为1 ：4 。 7 电子科技大学硕士学位论文 该方法的不足处有：由于保险体制有差别和企业申请保险的水平不同，直接 损失的具体情况会有较大的区别。又由于各个企业确定间接损失的范围及估算损 失不一致，直接损失与间接损失的比例有的企业小于l ：4 或大于1 ：4 ，较难统一。 1 3 3 2 美国西蒙兹计算法 把事故的损失划分为由生产公司申请、保险公司支付直接损失和因停工使公 司受到损失间接损失。但他否定海因里希所提出的直接损失与间接损失比例为1 ： 4 。他提出用平均法计算事故总损失。 事故总损失= 由保险公司支付的费用( 直接损失) + 不由保险公司支付的费用 ( 间接损失) = 保险损失+ a x 停工伤害次数+ b 住院伤害次数+ c 急救医疗伤害次 数+ d 无伤害事故次数。 式中a 、b 、c 、d 表示各种不同伤害程度事故的非保险费用平均金额，是预 先根据小规模试验研究( 对某一时间的不同伤害程度的事故损失调查统计，求其 均值) 而获得的。随企业、行业的变化而随之变化。 需要注意的是在此式中没有包括死亡和不能恢复全部劳动能力的残废伤害， 当发生这类伤害时，应分别进行计算。此外，他还将间接损失，即没有得到补偿 的费用，分为l o 项来计算，此处不再一一列出。 1 3 3 3 日本野口三郎计算方法 日本野口三郎计算方法的思路是：把损失分为以下七个部分，然后估算事故 的总损失。 ( 1 ) 法定补偿费用( 支付保险部分) ( 2 ) 法定补偿费用( 日本公司负担部分) ( 3 ) 法定补偿以外的费用支出 ( 4 ) 事故造成的人的损失 ( 5 ) 事故造成的物的损失 ( 6 ) 生产损失 ( 7 ) 特殊损失 1 3 3 4n s c s i m o n d s 方法 n s c s i r n o n d s 计算方法包括了以下十个部分的损失内容： ( 1 ) 支付末受伤害工人损失工作时间的工资 ( 2 ) 损坏物料或设备的费用 8 第章绪论 ( 3 ) 支付受伤害工人损失工时的费用 ( 4 ) 由于事故迫使加班的额外费用 ( 5 ) 事故发生后监督人不得不进行某些活动所花费的时间的工资( 由于事故而 在正常活动之外花费的时间的工资) ( 6 ) 受伤害工人返回工作岗位后产量降低期间的工资差额 ( 7 ) 训练新工人的费用 ( 8 ) 公司负担的非保险的医疗费用( 补偿保险金中不包括) ( 9 ) 高级管理者及职员在事故调查或处理补偿申请表所花时间的费用 ( 1 0 ) 各种其他费用 关于无形费用，如事故对公共关系、工人道德心理、使工人能安心工作的工 资额的影响等，不在费用估算之列。 除了这些方法外，还有许多专用领域的事故计算方法，如：加拿大温哥华工 人补偿局s y m o n d s 费用分析法( 非保险费用) ；法国国家安全研究所( i n r s ) d p h a m 的方法( 间接费用) ；法国学者p b e r m a r d 提出的方法( 间接费用) ；加拿大学者 b b r o d y 等人提出的方法( 间接费用) ；国际劳工局( i l o ) da n d r e o n 方法以及日本的 交通事故损失计算方法。 1 3 4 对生命值的量化研究 本文在对事故损失进行研究时，发现生命价值的衡量是其中极为重要的一部 分，已作为一个内容丰富的课题被众多学者深入研究。这与2 0 世纪后人的价值越 来越受到重视，“人本、“人权 等概念越来越深入人心是分不开的。生命价值本 身是不应该用经济指标来衡量的，但是出于保护生命、珍爱生命的目的，却又不 得不对它的价值进行量化。近年来，一些研究生命价值的学者提出了不同的量化 方法。 人力资本法将个人看作一种资本，过早死亡会损失其潜在的产出能力， 以未 来工资收入的总和贴现后来衡量人的生命价值。经优化的人力资本法还考虑了资 金的时间价值，即引入了贴现率。这种方法的优点是比较容易定量，且数值相对 稳定，但此方法仅仅涉及现在与将来的个人收入。因此应用这种方法的研究文献 越来越少。 支付意愿法估算人的生命价值，不是正面估算一个人的生命价值，而是通过 人们为降低一定死亡率所愿付出的经济代价或者在一定安全风险下愿意接受的附 9 电子科技大学硕士学位论文 加报酬来估算人的经济价值。降低一定死亡概率的价值，在数学上代表了一个“统 计学意义上的生命价值 ( v a l u eo f as t a t i s t i c a ll i f e ，v s l ) 。支付意愿法分为3 种类 型( l e n t t o n ，2 0 0 2 ) ：劳动力市场法( 1 a b o r m a r k e ta p p r o a c h ) 、消费市场( 行为) 法 【c o n s u m e rm a r k e t ( b e h a v i o r ) a p p r o a c h l 和条件价值法( c o n t i n g e n t v a l u a t i o n a p p r o a c h ) 】。其中，条件价值法是指在假定的市场环境下，直接求出人们对风险 降低的支付意愿，即在人群中进行抽样调查，询问人们为降低特定数量的死亡风 险而愿意支付的货币金额，由此求出人的生命价值。其计算公式为：v = x y ，其 中，x 为降低死亡风险所愿意支付的费用：y 为减少的死亡风险；+ v 为人的生命 经济价值。 此法可以克服前两种支付意愿方法存在的问题：一是不必将风险金钱权 衡变量分离出来，或进行消费理性假设；二是利用条件价值法得出的结果适用于 一般人群，并不局限于工人和消费者；三是条件价值法依赖于调查，而不是人的 实际行动，研究人员可以通过对调查样本及过程的设计，获取预想的信息。目前， 利用条件价值法估算生命价值被广泛认同，其研究无论在广度和深度上均有所进 步。在人的生命价值的研究方面，国内尚处于起步阶段，且主要采用人力资本法 估算生命价值。条件价值法目前已经成为国外学者评估生命价值的主流方法，而 国内学者尚局限在对人力资本法的改进上，为了顺应国际上生命价值研究的发展 趋势，更为科学得评估人的生命价值，结合中国背景和特色灵活地运用支付意愿 法，应成为国内生命价值评估领域今后重要的研究工具。 1 3 5 相关法律法规 我国问责制自2 0 0 3 年非典时期的初步启动，后来中国共产党党内监督条例 ( 试行) 、中国共产党纪律处分条例的出台标志着我国政府问责制度的开始， 也标志着我国在建设责任型政府方面迈出了重要的一步。 在这两个问责专门法规，中华人民共和国刑法关于矿山安全生产事故的责 任追究主要有两个罪名，即重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪。同时，对存 在渎职责任的有关国家机关工作人员以玩忽职守罪或者滥用职权罪追究其刑事责 任，这两个罪名是概括性的规定。对于以重大责任事故罪与重大劳动安全事故罪， 追究直接责任人员的是监督过失责任还是其他形式的刑事责任，我尚有其他不同 的见解：对于重大责任事故罪，刑法第1 3 4 条对该罪的罪状作如下的规定：“工厂、 矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工，由于不服管理、违反规 1 0 第一章绪论 章制度或者强令工人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后 果的 ；对于重大劳动安全责任事故罪，刑法第1 3 5 条规定：“工厂、矿山、林场、 建筑企业或者其他企业、事业单位的劳动安全设施不符合国家规定，经有关部门 或者单位职工提出后，对事故隐患仍不采取措施，因而发生重大伤亡事故或者造 成其他严重后果的，对直接责任人员 ，从上述两个罪名的规定来看，重大责 任事故罪主体是工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工； 重大劳动安全事故罪的主体是企业中负责主管与直接管理劳动安全设施的直接责 任人员。 中华人民共和国煤炭法第八十条规定：煤炭管理部门和有关部门的工作 人员玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，依法给予行政处分；构成犯罪的，由司 法机关依法追究刑事责任。该条规定负有管理监督职责的是煤炭管理部门和有关 部门的工作人员。 煤炭工业安全检查暂行规定第二十三条规定：安全监督员和安全