（企业管理专业论文）浙江软件企业自主由创新动力到能力的传导机制研究.pdf

浙江丁商大学硕一l ：论文 浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 摘要 在知识经济时代，自主创新能力正在逐步取代传统的生产要素成 为企业最主要的竞争能力，自主创新能力是衡量一个企业实力的最主 要指标。对于软件产业这个知识密集型的行业，自主创新能力的重要 性比任何行业都来得重要。和其他企业不同的是，没有自主知识产权 的软件企业，仅仅凭借一些低端的加工制造的话，要想生存下去根本 就是天方夜谭，而且，恶性的竞争对整个软件产业的伤害是致命的。 既然如此，我省的软件企业应该积极地进行自主创新，但现状表 明，我省软件企业自主创新能力薄弱，根据自主创新的理论研究，自 主创新的能力是内生的，需要不断积累，这说明我们的软件企业缺乏 自主创新的行为。的确，我们的创新环境比不上西方发达国家，但是， 近年来，浙江省的软件政策力度之强，在国内是屈指可数的，政府大 力地鼓励和支持软件产业发展，这对软件企业的自主创新是一个契 机。所以，我省的软件企业缺乏自主创新能力的一个原因是自主创新 的动力不足。但是，技术的日新月异和市场的需求会极大增加软件企 业自主创新的动力，所以，我省软件企业的自主创新能力不足的另外 一个原因是自主创新能力传导机制的不健全。 基于这样的分析，本文以浙江软件企业为代表，通过探讨自主创 新能力传导要素对自主创新动力和自主创新能力的中介作用。来建立 t 浙江工商大学硕：论文浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 自主创新由动力到能力的传导机制。 为了验证自主创新由动力到能力的传导机制，本文先从理论上对 自主创新能力与自主创新动力进行分析。本文通过阅读大量文献，发 现自主创新能力传导要素和两者之间的相关关系。本文假设自主创新 能力传导要素对自主创新动力和能力存在中介关系。在理论分析之 后，采用定量研究方法进行验证。本文对浙江软件企业随机发放问卷， 共回收有效问卷1 0 2 份。通过采用相关分析，回归分析，路径分析等 方法对所有数据进行统计检验，研究结果表明：自主创新动力与自主 创新能力传导要素存在正相关关系；自主创新能力传导要素与自主创 新能力存在正相关关系；自主创新传导要素对自主创新动力和自主创 新能力之间存在中介作用。 关键词：自主创新动力；自主创新能力；传导机制 h 浙江工商大学硕一i ：论文 浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 s t u d yo ft h et r a n s m i s s i o nm e c h a n i s mo fi n d e p e n t i n n o v a t i o nm o t i v a t i o nt oc a p a c i t yf o rz h e j i a n g p r o c l n c e ss o f t w a r ee n t e r p r i s e s a b s t r a c t t h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y ，i n n o v a t i o nc a p a c i t yh a sg r a d u a l l yr e p l a c e dt r a d i t i o n a lf a c t o r so fp r o d u c t i o nt ob e c o m et h em o s ti m p o r t a n tc o m p e t i t i v e ，i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a c i t yi st h em o s ti m p o r t a n ti n d i c a t o r sf o rm e a s u r i n ga ne n t e r p r i s e s o f t w a r ei n d u s t r yi sk n o w l e d g e i n t e n s i v e 。t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a c i t yi sm o r ei m p o r t a n tt h a na n yo t h e ri n d u s t r y d i f f e r e n tt oo t h e ri n d u s t r y ，i fas o f t w a r ee n t e r p r i s ed on o to w ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，s i m p l yb yv i r t u eo fs o m ei o w - e n dm a n u f a c t u r i n g ，s u r v i v i n gi ss i m p l y af a i r yt a l e ，a n dv i c i o u sc o m p e t i t i o ni sf a t a lf o rt h es o f t w a r ei n d u s t r y t h e r e f o r e s o f t w a r ee n t e r p r i s e si no u rp r o v i n c es h o u l da c t i v e l yc a r r y o u ti n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，b u tt h es i t u a t i o ns h o w st h a tt h ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nc a p a c i t yi sw e a k a c c o r d i n gt ot h et h e o r yo fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ，t h ec a p a c i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni se n d o g e n o u sa n dn e e d t oc o n t i n u et oa c c u m u l a t e ，i ts h o w st h a to u rs o f t w a r ee n t e r p r i s e sa r ei a c k o fi n d e p e n d e n ti n n o v a l i o nb e h a v i o u r 1 n d e e d ，o u ri n n o v a t i v ee n v i r o n m e n ti s w o r s et h a nw e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，b u ti nr e c e n ty e a r s ，z h e j i a n g p r o v i n c e ，t h es o f t w a r e sp o l i c yi so n eo ft h es t r o n g e s to n ei no u rc o u n t r y ， i i l 浙江t 商大学硕： = 论文浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 g o v e r n m e n tv i g o r o u s l ye n c o u r a g ea n ds u p p o r tt h ed e v e l o p m e n to ft h e s o f t w a r ei n d u s t r y ，w h i c hi sa no p p o r t u n i t yf o ri n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n0 f s o f t w a r ee n t e r p r i s e s t h e r e f o r e ，t h ef u n d a m e n t a ir e a s o nw h ys o f t w a r e e n t e r p r i s e sa r ei a c k0 fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a c i t yi no u rp r o v i n c ei s i a c k 0 fm o t i v a t i o n h o w e v e r ，t h ec h a n g i n gt e c h n o l o g i e sa n dm a r k e t d e m a n dw i l ig r e a t l yi n c r e a s et h ei n n o v a t i o nm o t i v a t i o n0 fe n t e r p r i s e s o f t w a r e ，s ot h er e a s o nw h yt h ew e a k l e s so fo u rp r o v i n c e si n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nc a p a c i t yi sd e f e c t i v e0 fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nt r a n s m i s s i o n m e c h a n i s m b a s e do nt h i sa n a l y s i s ，t h i sp a p e rw i t hr e s p e c tt oz h e j i a n gp r o v i n c e ss o f t w a r ee n t e r p r i s e s ，t h r o u g he x p l o r i n gi n t e r m e d i a r yr o l e0 fi n d e p e n d e n ti n r l o v a t i o nc a p a c i t yt r a n s m i s s i o nf a c t o r sb e t w e e ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o t i v a t i o na n di n d e p e n d e n ti nn o v a t i o nc a p a c i t yt oe s t a b l i s ht h et r a n s m i s s i o nm e c h a n i s m0 fi n d e p e n d e r , ti n n o v a t i o nm o t i v a t i o nt oc a p a c i t y i no r d e rt ov e r i f yt h et r a n s m i s s i o nm e c h a n i s m0 fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o t i v a t i o nt oc a p a c i t y ，t h i sp a p e rs t a r tw i t ha n a l y z i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o t i v a t i o na n di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a c i t y i nt h e o r y t h i sa r t i c l et h r o u g hai o t0 fr e a d i n ga n df o u n dt h a ti n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a c i t yt r a n s m i s s i o nf a c t o r sh a sc o r r e l a t i o nb e t w e e nt h e m ，t h i sa r t i c l ea s s u m et h a ti n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a c i t yt r a n s m i s s i o nf a c t o r sa sa ni n t e r m e d i a r yr o l e b e t w e e ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o t i v a t i o na n di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a c i t y t h e n ，w eu s eq u a n t i t a t i v er e s e a r c hm e t h o d st ov e r i f y i nt h i sp a p e r ， i v 浙江丁商人学硕：i ：论文浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 w er a n d o m l yi s s u eq u e s t i o n n a i r e si nz h e j i a n gp r o v i n c e ss o f t w a r ee n t e r p r i s e s ，at o t a l0 f10 2v a l i dq u e s t i o n n a i r e sa r er e c o v e r e d u s ec o r r e l a t i o na n a l y s i s ，r e g r e s s i o na n a l y s i sa n dp a t ha n a l y s i sm e t h o d st oa n a l y ss t a t i s t i c a ld a t a 。r e s u i t ss h o wt h a t ：i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o t i v a t i o na n di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a c i t yt r a n s m i s s i o nf a c t o r si sp o s i t i v ec 0 r r e i a t e d ：i n n 0 v a t i o nc a p a c i t y a n di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a c i t yt r a n s m i s s i o nf a c t o r si sp o s i t i v ec o r r e i a t e d ：i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a c i t yt r a n s m i s s i o nf a c t o r sa sa ni nt e r m e d i a r yr o l eb e t w e e ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o t i v a t i o na n di n d e p e n d e n ti n n o v v a t i o nc a p a c i t y k e yw o r d s ：i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o t i v a t i o n ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a c i t y ；t r a n s m i s s i o nm e c h a n i s m v 浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：导师签名： 日期：够年f 蝴咱 浙江工商大学硕。i ：论文浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 第一章绪论 第一节研究的背景 浙江省是一个经济大省，经济总量居全国第4 位，省内9 9 以上的企业为中 小企业，而这些中小企业大多属于高消耗低附加值的制造业。产品销售很大程度 上依赖于出口，近年来，“浙江制造”在国际市场上风头日劲，但同时也与许多 国家和地区发生了贸易摩擦，反倾销以及出口配额的限制给浙江中小企业带来许 多负面影响。同时浙江又是一个资源小省，长期粗放的增长模式，已使浙江在能 源、水、矿产等方面捉襟见肘，虽然可以从省外购进部分资源，可依旧满足不了 浙江省社会经济发展的需要。近年来，浙江省政府一直在着力推进浙江省的产业 结构调整，并取得了一定的成果，省内各地均涌现出了一大批高新技术企业，而 软件企业就是其中重点的扶持企业。浙江省的软件产业呈现以下特点： 一、软件产业高速发展 2 0 0 6 年，全国软件收入4 8 0 0 亿元，同比增长2 3 ，而浙江省在“十五”的 前三年软件发展增速均在4 0 以上。软件产业经济运行质量显著提高，其中， 软件服务和软件外包业务服务成为软件产业发展的新增长点，共完成软件产品出 口7 3 9 6 万美元，同比增长3 9 6 ，软件外包服务快速增长，占软件产品出口达 3 0 9 ，。1 2 0 0 7 年末，全省软件企业从事科技活动人员1 1 8 万人，比上年增长 2 7 5 ，其中科学家工程师1 o l 万人，占科技活动人员的比重为8 5 4 ，比上年 提高1 8 个百分点；全省软件企业内部用于科技活动的经费支出为1 2 2 0 亿元， 比上年增长6 5 8 ；其中，r & d 经费支出7 7 6 亿元，比上年增长11 4 4 ，r & d 经费支出占科技活动经费的比重达6 3 6 ，比上年提高1 4 4 个百分点；在全省软 件企业中，属于应用软件业的企业达到4 0 0 家，从业人员为3 3 4 3 8 人，科技活动 1 资料来源：浙江省软件行业协会2 0 0 6 年度会员人会 h t t p ：w w w z s i a o r g z s i a n e w s d e t a i l j s p ? d o e _ i d = 2 0 0 7 0 12 6 1 4 2 2 0 4 _ 15 l 浙江工商大学硕士论文浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 人员9 6 3 7 人，企业内部用于科技活动的经费支出为l o 9 5 亿元，分别占全部企 业数的7 2 9 、8 4 2 、8 1 5 和8 9 8 。2 二、软件产业自主创新能力不强 从2 0 0 5 年开始，浙江软件产业增速开始下滑，2 0 0 6 年增速约1 0 多些，低 于全国增长速度，软件综合指标从2 0 0 4 年以前的全国第三位下降到目前的第七、 八位，就其原因，有些是结构性问题，有些是先天性不足，我省以行业应用软件 为主，但其规模做大十分困难，我省的软件大企业( 1 0 亿以上) 仅两家，数量 太少。其次，浙江省的软件企业，在技术选择上集中于跟踪模仿或技术引进，而 忽视自主创新能力的培养与提高。所以，浙江省软件企业创新活动虽然产出的绝 对效益较高，但是产品的科技含量普遍较低，在国际竞争中，一直徘徊于低端市 场，处于价值链的下游。由此暴露出了很多问题，最主要有两个：第一，利润率 在大幅度降低，第二，产品日益同质化。自主创新产品缺乏，自主创新能力不足， 使得一流的产品只能卖二流的价格，甚至三流的价格，这种设备浪费现象被形象 地比喻为“奔驰轿车拉黄沙 。根据我们的调查发现，8 1 的企业基型新产品的 平均推出频率为7 1 2 个月；7 4 的企业基型产品平均开发周期为1 3 2 4 个月；自 主创新能力的不足可见一斑。 自主创新传导机制的不健全 浙江软件产业自主创新能力的不足除了以上分析的一些客观原因外，主观的 原因也很多，就是企业不想创新，缺乏自主创新的动力；或者是具有创新动力， 但是缺乏一个传导机制。主要有以下几个方面： ( 一) 自主创新动力的不足 随着生产要素的不断紧缩以及利润的快速下降，现实的“创新遏制症”使得 软件企业“不敢创新”，严重影响了企业的技术创新和产业结构的调整和提升。 很多软件认为自己难以与跨国公司同水平竞争，与其提升技术水平接近跨国 2 资料来源：2 0 0 7 年浙江省软件产业发展情况简析 h t t p ：l l w w w 巧s t a t s g o v e n a r t 2 0 0 8 7 16 a r t 一5 4 1 3 0 4 51 h t m l 2 浙江丁商大学硕士论文 浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 公司，不如守住地区市场与跨国公司保持距离，市场的竞争力风险更小，结果这 种思潮导致了“技术过剩”。所谓的“技术过剩”，就是企业投入大量的研究开 发和装备改造费用，有制造优质产品的能力，却无法在高端市场竞争，只好以中 档产品立足于中端市场，最终导致“奔驰轿车拉黄沙。另外，各种要素供给的 制约较弱，使得企业不需要自主创新仅依靠数量扩张就能获得高额利润。由于过 去要素价格低，供给充分，企业追求低成本扩张，最直接的后果之一就是技术创 新动力不足，能力不强。 ( 二) 自主创新动力到能力的传导机制不健全 虽然缺乏自主创新的动力是浙江软件企业的普遍特征，但并非没有应对的方 法，政府的支持力度在逐年增大，技术的更新频率也是日新月异，这都对软件企 业的自主创新提供了巨大的推动力。但自主创新能力的缺乏依旧，这就不仅仅是 自主创新动力的不足了，而是缺乏一个传导机制的问题。换句话说，就是企业有 了自主创新动力，却不知道如何提升创新能力的问题。 第二节问题的提出 理论上，大多数学者已经认同，自主创新能力的建立是一个长期积累的过程。 至于如何去积累自主创新能力却有着不同的理解。在宏观层面，引进，消化，吸 收被认为是提升自主创新能力的有效方法。( 赵晓庆，许庆瑞，2 0 0 2 ；安同良， 2 0 0 3 ) 微观层面，集中在创新要素的选择上，许庆瑞，徐静( 2 0 0 4 ) 基于对创新 过程的理论研究，发现创新的关键在于有效的共享知识，从而创造知识实现创新， 因此，在组织中嵌入知识共享平台，而不是将之作为组织的额外部件，能够有效 的提升组织的创新能力。林平凡( 2 0 0 6 ) 企业创新能力的培养要从技术创新中心 的定位、模式、研发条件、资金、人才、机制、功能等7 个要素入手。刘国新， 李兴文( 2 0 0 6 ) 企业创新能力的形成需要企业开发，人才培养，人才激励，动态 管理机制去实现。在具备自主创新动力的情况下，如何传导到自主创新能力缺乏 一个系统的传导机制。 现实中，对于软件这个高新技术的产业，自主创新显得格外重要。和其他企 业不同的是，没有自主知识产权的软件企业，仅仅凭借一些低端的加工制造的话， 要想生存下去根本就是天方夜谭，而且，恶性的竞争对整个软件产业的伤害是致 1 浙江工商大学硕士论文 浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 命的。 既然如此，我省的软件企业应该积极地进行自主创新，但为什么企业自主创 新的能力不强? 根据自主创新的理论研究，自主创新的能力是内生的，需要不断 积累，这说明我们的软件企业缺乏自主创新的行为。究竟是客观得缺乏自主创新 的条件还是缺乏自主创新的动力呢? 的确，我们的创新环境比不上西方发达国 家，但是，近年来，浙江省的软件政策力度之强，在国内是屈指可数的，政府大 力地鼓励和支持软件产业发展，这对软件企业的自主创新是一个契机。所以，我 省的软件企业缺乏自主创新能力的根本原因是自主创新的动力不足。 软件企业自主创新的动力有哪些? 除了政府对企业的支持外，还有没有其他 的动力? 软件企业有了自主创新的动力之后，会采取哪些行为去提高自己的自主 创新能力? 自主创新的动力到能力是如何去传导的? 这些问题搞清楚了，也就给 我们的软件企业自主创新能力的提高提供了方向。 至此，本研究关注的基本问题是： 软件企业自主创新的动力有哪些? 是怎么分类的? 自主创新的能力传导要素有哪些? 和自主创新动力存在怎样的关系? 自主创新由动力到能力的传导机制是怎样的? 第三节研究的意义 本文以自主创新由动力到能力的传导机制为题，主要基于以下原因： 理论上，近年来，自主创新的研究一直是一个热点问题，自主创新已经被上 升到国家战略的高度。对于自主创新能力的研究也是层出不穷。在中国期刊全文 数据库中查找自主创新能力的文章，有1 0 1 0 1 篇，可见研究的热度。但是，找不 到一篇自主创新能力传导机制的文章，可见，学者们对于自主创新能力的重要性 相对重视些，至于如何传导却关注不是那么密切。此外，自主创新动力的研究也 不多，自主创新的动力和能力之间存在什么样的关系，是一个什么样的路径，是 我们要研究的问题。 从现实的环境来看，软件产业是个高新技术的产业，自主创新能力显得格 外重要。纵观浙江软件产业，近年都呈高速增长态势，成绩显著，基本形成以杭 州为中心，以应用软件和嵌入式软件为主体的布局和产业结构。但是，在2 0 0 6 4 浙江工商大学硕：l ：论文 浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 年第四届“软交会 中国软件自主创新排行榜中，浙江无一家企业入围十大自主 创新企业：一个产品淘宝旺旺即时通讯工具跻身自主创新产品行列，逊色于 北京( 5 ) 、上海( 3 ) ；浙大网新科技股份有限公司董事长列于十大自主创新企业 家名单中，与北京( 6 ) 、深圳( 2 ) 存在较大差距。此外，浙江有3 家企业入围 自主创新百强企业，也落后于北京( 1 4 ) 、深圳( 1 2 ) 、大连( 1 1 ) 、和上海( 9 ) 。 造成这个评比结果的原因是多方面的，但浙江软件企业自主创新能力不足也是事 实。所以加强浙江软件产业的自主创新能力是刻不容缓的。此外，长年的民营经 济的积累，浙江省的软件企业自主创新动力已经严重缺乏，在增强自主创新动力 的基础上，找到提升软件产业的自主创新能力是我们需要研究的现实问题。 因此，从自身剖析的角度和国际化竞争的角度来看，虽然浙江软件产业已经 在很多方面获得长足的发展，但缺陷和弱点也是明显的，特别是浙江软件企业自 主创新的能力仍然不足，满足于已有行业软件优势等原因也使得自主创新的动力 不足，相关政策条件也存在可提升之处。本研究具有重要意义。 第四节研究的思路与框架 一、研究思路及研究框架 本文从理论概念入手，在概括国内外有关自主创新概念，自主创新动力，能 力理论的基础上，提出自主创新由动力到能力的传导机制的框架的概念。并以问 卷统计信息为数据基础，应用相关性分析，回归分析，路径分析等方法。验证了 自主创新由动力到能力的传导机制。借鉴国外的成功经验，阐述了提升浙江省软 件企业自主创新能力的政策建议。本文的研究框架如图l l 所示： 浙江工商人学硕j ：论文 浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 二、文章的内容 图i - i 本文的研究框架 本文共分为以下五个部分： 第一章绪论：本章介绍论文的研究背景及研究意义，研究框架，所采用的 研究方法，以及本文的创新点。 第二章国内外相关研究综述：本章在综述国内外有关自主创新动力和能力 等理论的基础上，对本文所涉及的自主创新动力，能力和传导机制进行了综述。 第三章研究设计：本章界定了自主创新动力，自主创新能力传导要素，自 主创新能力等变量。并设计了自主创新由动力到能力的传导机制的理论框架，提 出假设。 第四章问卷调查和数据分析：本章在大样本问卷调查的基础上，对浙江省 软件产业自主创新现状进行描述，并通过数据分析的方法验证上一章的假设。 第五章结果讨论和展望：本章对验证后的结果作出讨论，出未来研究的展 望。 6 浙江丁商大学硕一l ：论文浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 第五节研究方法 理论研究与实证研究相融合 任何研究只有在有效地使理论研究与实证研究相融合，才能使研究成果具有 理论和实践指导的双重意义。本文的理论研究方面主要是通过阅读大量的中外文 献，在分析了自主创新，动力，能力概念、自主创新能力传导机制等相关理论的 基础上，提出了浙江省软件企业由自主创新动力到能力的传导机制。实证研究方 面则选取了浙江省内部分软件企业的资料作为依据，对这些企业数据进行实证分 析，以揭示浙江省软件企业由自主创新动力到能力的传导机制。 二、定量分析和定性分析相结合 在对浙江省软件企业由自主创新动力到能力的传导机制进行分析时，用数学 模型，以定量分析的方法最终形成由自主创新动力到能力的传导机制。并在此基 础上进行定性分析，做到定性分析与定量分析的结合。 选题创新 第六节本文的创新之处 对国内外文献资料的检索，尚未发现同样的选题。近年来，对自主创新能力 研究的文章很多，但从自主创新的动力角度去寻求自主创新能力的提升机制还属 首次。 二、研究内容创新 本文通过大量的文献阅读，梳理了自主创新能力培育的一个总体的框架，并 论证了软件企业自主创新动力，自主创新能力以及自主创新能力传导要素之间的 相关关系，并由此得出自主创新由动力到能力的传导机制。 7 浙江工商大学硕二j ：论文浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 第七节本章小结 本章从理论和实践角度阐述了知识经济时代自主创新能力对浙江软件企业 生存和发展的重要意义，以及浙江省软件产业自主创新存在的问题，阐述了本研 究的主要内容与结构，为下文进一步深入研究做好准备。 8 浙江t 商人学硕? i ：论文 浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 第二章国内外研究综述 第一节自主创新的概念 在国外，并没有独立的自主创新的概念及其理论的发展。u w ew a l z 在1 9 9 5 年提出了e n d o g e n o u si n n o v a t i o n ( 内生创新) 的概念，其后，r a i n e ra n d e r g a s s e n ， f r a n c o n a r d i n i ( 2 0 0 5 ) 继承和丰富了u w e w a l z 的理论与研究，指出这是一种系 统内部自发的行为，不同于模仿创新、外部引进等技术创新模式。另外，f a r r e l l j ( 2 0 0 3 ) 曾在( ( i n t e g r a t i o na n di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no nan e t w o r k ) ) 的文章中提出 i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n 这一概念，主要指不依赖于外部的技术创新手段，但未形 成成熟的理论体系。这些概念虽然与自主创新的概念相近，但还是存在一定的差 异。 总结近年来国内学者6 j 相关研究，最早是由陈劲教授( 1 9 9 4 ) 提出“自主创 新”的概念：是在引进、消化以及改进国外技术的过程中，继技术吸收、技术改 进之后的一个特定的技术发展阶段。柳卸林教授( 1 9 9 7 ) 在认同陈劲教授的基础 上，提出要“在自由技术上自主创新。这是最早期的自主创新的定义，对自主 创新的理解主要集中在技术领域，也就是自主技术创新。吴贵生( 2 0 0 6 ) 对自主 创新的定义进行了收紧，认为自主创新是在创新主体的控制下，获得自主知识产 权的创新。杨德林教授( 1 9 9 7 ) 在研究模仿创新与自主创新对高新技术企业成长 的影响时指出，自主创新是指企业主要依靠自身力量独立研究开发、进行技术创 新的活动。杨德林对自主创新定义将自主创新的概念固化为企业内部的一种独立 行为。刘琦岩( 2 0 0 4 ) 也认为应该将自主创新的内涵扩大化，他认为自主就是想 法设法保持自己选择理念、目标、模式和过程的主动权，而自主创新就是不要锁 定在对手设定的创新轨道里。他们的观点主要是在熊彼特对创新的定义的基础上 融入自主的涵义，将陈劲教授概括的自主创新的内涵扩大了。 在自主创新的分类上，科技部副部长尚勇提出，自主创新应包含三方面的 含义，即原始性创新、集成创新、引进技术的消化吸收和再创新。 9 浙江- 下商大学硕士论文 浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 第二节自主创新动力研究综述 一、自主创新动力的概念 在自主创新内在动力概念的认识上，学者注重从心理学和组织行为学的角度 来研究自主创新的动力。项保华( 1 9 9 4 ) 所提出的技术创新动力的分析模式被认 为是比较成功的。该模式建立在一个数学表达式的基础上，公式中表示了企业行 为主体从事技术创新活动的动力与其主要影响因素的内在联系，既关注于对内在 需要的测度，又注意到创新的风险性。万君康、王开明( 1 9 9 7 ) 提出了技术创新 的期望理论，从技术创新的主体，即内因分析技术创新动力。他们所提出的表达 式虽然形式上只包含技术创新产生的效益、成功的概率2 个变量，但这2 个变量 却涉及了技术创新的多个影响因素。姚树荣，张耀奇( 2 0 0 1 ) 提出了创新的动力 函数：m = f ( r ex p e ) ，他们认为创新动力的大小受到创新者的主观认识影响。 许小东( 2 0 0 2 ) 提出了技术创新期望一风险动力论。该理论提出了创新动力值的 数学表达式并指出，当创新动力值大于l 时，创新活动具有正向的动机诱引力。 动力值越高，趋向创新活动的动机水平越高。 二、自主创新动力的划分 对自主创新动力的划分研究上，学者们倾向于将自主创新动力分为企业内动 力与企业外部动力两大部分，但对于内、外动力所应包括的具体因素却众说纷纭， 认为内动力和外动力共同决定着企业的自主创新行为。国外学者认为，内部因素 包括，由企业家和雇员早期经验所带来的知识和技能( h o f f m a n 等，1 9 9 8 ； w i g n a r a j a ，1 9 9 8 ) 、r & d 中的“干中学 ( m a l e r b a ，1 9 9 2 ：c o h e n ，l e v i n t h a l ，1 9 8 9 ； h i t t 等，2 0 0 0 ) ，等。外部因素包括，与外界( 供应商、顾客、行业协会、公共代 理等) 的交互作用( d o d g s o n ，1 9 9 3 ；l u n d v a l l ，1 9 8 8 ；f r e e m a n ，1 9 9 1 ；y o nh i p p e l ， 1 9 8 8 ) 、创新网络溢出( d i c k e n 等，1 9 9 4 ；c a n i e l s ，2 0 0 0 ) 等。b y r a nal u k a s ( 2 0 0 0 ) 认为市场需求是自主创新最根本的拉动力，以市场需求为导向进行自主创新，意 味着创新的收益有了某种程度的保障，这无疑会减少创新的盲目性，增加创新的 积极性。此外，市场竞争也是是迫使企业进行自主创新的外部压力( f r a n k l y n 1 0 浙江工商人学硕二i ：论文浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 m a n u ，1 9 9 6 ) 。此外，科技成果的商业化需要通过利益驱动而启动( h e n r y c h e s b r o u g h ，2 0 0 3 ) 。 在国内，杜伟( 2 0 0 5 ) 认为来自企业内部的动力是企业创新活动的收益预算 和创新成功概率预期，来自企业外部的动力是技术推力、市场激励和政府激励； 向刚( 2 0 0 5 ) 在对熊比特创新模型评述的基础上，提出企业持续创新动力内源论 和企业持续创新动力模型；李平( 2 0 0 5 ) 从技术社会形成论( s s t ) 视角出发， 提出绿色技术创新主体系统这一理论分析框架，将政府、科研院所、公众等相关 社会群体纳入创新主体系统，强调它们与企业的共同作用，以解决绿色技术创新 的外部经济问题，实现可持续发展价值观；段云龙等( 2 0 0 6 ) 认为企业持续创新 的动力来自于企业的内部动力要素和外部动力要素，内外动力要素促使企业持续 不断地追求经济效益和社会效益，从而产生持续创新的不懈动力。外部动力要素 强调了科学技术的发展、国家创新系统和区域创新系统以及生态环境、消费者绿 色产品要求对持续创新的推动作用。孙冰( 2 0 0 7 ) 分析表明，从企业的角度来看， 可以把决定和影响自主创新活动的各种动力要素区分为两大类，企业外部动力要 素和企业内部动力要素，企业外部动力要素主要包括市场需求、市场竞争、科学 技术和政府支持；企业内部动力要素主要包括企业利益、企业家精神、企业文化、 企业内部激励机制和企业创新能力。另外，厉怒江( 1 9 9 3 ) 从自主技术创新主体 的角度出发，将技术创新动力分为企业主体动力和个人主体动力来研究。谢薇 ( 1 9 9 7 ) 提出了技术创新动力的e e ( e n t e r p r i s e r - - e n v i r o m e n t ) 模式并认为， 在技术创新过程中，技术的推动、市场的拉引、创新环境的影响以及作为“中介” 的企业家，是推动技术创新进行的动力。技术创新的整个过程都是在这些力的合 力作用下进行的。 三、自主创新动力系统 关于自主创新动力的系统研究上， c a r l p c a r l u c c i ( 2 0 0 2 ) 认为，企业的制 度与管理是技术创新动力系统的构成要素；h a r s t a l b a c h ( 2 0 0 1 ) 和m e l i n d as m a l e ( 2 0 0 3 ) 则认为，企业文化是动力系统中的主要因素；而d a v i dj s k y r e m ( 2 0 0 5 ) 认为，市场因素是创新动力系统的重要构成因素。 徐维祥( 2 0 0 2 ) 认为，自主技术创新动力系统主要由以下动力要素构成：创 l l 浙江t 商大学硕士论文浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 新的外在拉动力一市场需求；创新的外在压力一市场竞争；创新的内在前提条件 一主体性；创新的核心保障力创新能力；创新的内在持久力一创新持续性；创 新的外在诱导力一国家政策。陈晓阳( 2 0 0 2 ) 认为，自主创新动力系统由自主创 新的外因动力因素和内因动力因素构成。其中外因动力因素包括：市场竞争的推 力、市场需求的拉动力和国家政策的引导力。内因动力因素包括：企业主体创新 意识和企业主体创新能力。王彬彬( 2 0 0 6 ) 将自主创新动力系统的构成要素分为 两类：一类是动力系统的构成因素，如资金、人力资源、市场、技术创新等；另 一类是动力系统的环境因素，如科技发展水平、政策、宏观管理因素、宏观经济 法律环境、经济形式、国际竞争等。 第三节自主创新能力研究综述 一、自主创新能力的概念 企业的创新能力是一个综合的概念，从广义上来说，它应该是企业的管理创 新、制度创新、技术创新、组织创新等同一个系统内部不同要素创新能力的总和； 而从狭义角度来看，一般指企业的技术创新能力。本文所涉及的企业创新能力， 一般均指狭义层面的含义。 虽然企业的技术创新能力一直是各国学术界的一个热点问题，但至今都未形 成一个科学、公认的定义。尽管各国学者对企业的技术创新能力的认识和阐述不 尽相同，但所揭示的实质大致上都是类似的，他们几乎一致地把企业技术创新能 力看成是一个由若干要素构成的、综合性的能力系统，是企业作为技术创新行为 主体能够实验并完成技术创新行为的诸种内在条件的总和。 国外文献都是倾向于企业的自主研发能力，创新能力是有效吸收、掌握和改 进已有技术和创造新技术的技能和知识( l a l l ，1 9 9 2 ) 。c o h e n 和l e v i n t h a l ( 1 9 8 9 ) 指出企业的研究和开发作为学习机制的重要性，研究和丌发不仅有助于创新的产 生，同时它也提高了企业吸收外部知识的能力。l a l l ( 1 9 9 7 ) 总结了印度一些产 业( 水泥，钢铁，纺织等) 的技术能力积累路径发现，不同产业问的技术积累路 径是不同的，每有条路径都放映了技术能力从低端想高端发展的一个复杂移动过 程。 1 2 浙江丁商大学硕。l ：论文浙江软件企业自主创新由动力到能力的传导机制研究 柏格曼和曼迪奇( b a r g e l m m ，m a m a i d i g u e ，19 8 8 ) 认为企业技术创新能力 是便于组织支持企业技术创新战略的企业一系列综合特征。它包括可利用资源及 分配，对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、结构和文化条件、战略 管理能力等。这一观点从战略角度，对企业技术创新能力进行了补充和丰富。巴 顿( d l b a r t o n ，1 9 9 2 ) 认为企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术 系统、管理系统的能力及企业价值观。这一定义揭示了技术创新能力的核心内容， 但作为定义却缺乏整合观点。 二、自主创新能力评价 在自主创新能力的测度方面，远德玉( 1 9 9 4 ) 等学者以技术、产品和生产工 艺过程创新、组织和管理创新、经济过程创新三类创新资源在不同阶段的配置和 利用状况作为评价标准，把技术创新能力分解为企业的技术与市场机会选择能 力、技术设计能力、样品制造能力、中试能力、规模生产能力、销售与市场开拓 能力、市场信息反馈以及产品更新能力等方面；王海山( 1 9 9 7 ) 等把技术创新能 力要素分解为技术创新的投入能力( 包括研究开发人员、研究开发经费、专利) 、 产出能力以及创新活动过程能力、企业技术创新的内部支持和社会支持能力等几 个方面。中国企业自主创新能力分析报告分析一个企业自主创新能力的评价 指标体系应包括4 个二级指标：( 1 ) 潜在技术创新资源指标，包括人力资本存量和 经济资源存量；( 2 ) 技术创新活动评价指标，包括科研经费占产品销售收入的比 例；( 3