（农业经济管理专业论文）农村劳动力转移规模的影响因素分析——以辽宁省为例.pdf

沈阳农业大学硕士学位论文 摘要 1 9 7 8 年以来，农村联产承包责任制开始实行，逐步提高了农业的生产 率，农业产出增加，开始出现农业剩余。农业劳动生产率的提高使得一大批 农村劳动力从农业中解放出来，而农业剩余的出现，为农村剩余劳动力向非 农业转移提供了必要条件。从8 0 年代，农村剩余劳动力开始转移，但规模 不大且范围较窄滞o 年代中期的乡镇企业的发展为农村剩余劳动力的转移做 出了贡献，至2 0 0 2 年农村剩余劳动力的转移出现了三个高潮；9 0 年代中 期乡镇企业发展受阻，农村剩余劳动力的转移也陷入了低潮甚至出现了回 流现象。 国内外学者对农村剩余劳动力的转移做了大量的研究，但大多是从影响 农村劳动力转移决策的因素及农村剩余劳动力转移的特征来定性分析，较少 有学者从影响农村剩余劳动力转移的规模进行定量研究；因此，研究影响农 村剩余劳动力转移规模的因素对于实现劳动力资源的有效使用，提高农民收 入，实现城乡统筹发展具有定的现实意义。 本文以辽宁省为研究对象，采用辽宁统计年鉴、中国农村统计年鉴 1 9 8 5 2 0 0 2 年间的数据，针对辽宁省工业化、城市化水平较高的特点，对影 响辽宁省农村剩余劳动力转移规模的因素进行定性与定量分析。根据经济 学、发展经济学、农业经济学、计量经济学中的相关理论，作者认为影响农 村剩余劳动力转移规模的可能因素有工业化、经济发展水平、城乡收入差距 及农村劳动力的受教育水平。对这些可能因素，作者先进行定量分析与定性 分析，然后通过建立线性回归模型，找出影响辽宁省1 9 8 5 - - 2 0 0 2 农村剩余 劳动力转移规模的因素，并提出相应的政策建议。 在本文的研究中，根据计量结果分析，经济发展水平对农村劳动力转移 规模的影响不显著。在经济发展中，辽宁省的经济发展水平离，入均国内生 产值较大，并没有带动农村剩余劳动力的大规模转移。 对农村剩余劳动力有显著影响的个因素是工业化。在辽宁省工业化水 平较高的情况f ，农村剩余劳动力的转移规模与工业化程度的影响是同向变 化的。工业化水平越高，农村剩余劳动力的转移规模越大。 城市化水平对农村剩余劳动力转移规模具有显著影响。非农人口占总人 口的比例越高，农村剩余劳动力转移规模越大。 农村劳动力中拥有高中文化水平的比例对农村剩余劳动力转移规模的 影响显著，农村劳动力文化素质水平越高，农村剩余劳动力转移规模越大。 城乡收入差距对于农村剩余劳动力转移规模的影响显著。但城乡收入差 距对农村剩余劳动力的影响是反向的，为了实现农村剩余劳动力成功向非农 业转移，必须增加农村剩余劳动力对转移成本的支付能力，提高农村剩余劳 动力的转移率。 具有初中文化水平的劳动力比例及经济发展水平对农村剩余劳动力转 移规模的影响不显著。 通过对影响辽宁省农村剩余劳动力转移规模的因素分析中，作者认为工 业化水平、城市化水平、农村劳动力受教育水平、城乡收入差距是影响农村 剩余劳动力转移规模的重要因素。因此要实现农村剩余劳动力的顺利转移， 要提高工业化水平、城市化水平、加大对农村人力资本的投资，降低农村劳 动力转移的成本。 关键词：剩余劳动力；转移规模；影响因素；辽宁 沈阳农业人学硕上学位论文 第一章导言 一、研究背景及意义 2 0 0 2 年中国农村人口9 0 3 亿，耕地1 3 0 0 4 万公顷，人均耕地o 1 4 4 公顷， 农村劳动力4 8 5 亿人。人多地少，从事农业生产的劳动者生产率低，直接导 致了农民收入低。从国外发达国家在经济发展过程来看，无一不经过了农业 人口非农化的过程。农村剩余劳动力的有序转移，影响着农民收入的增长， 城市化水平的提高和工业化的实现。同时城乡收入差异、城市化水平、经济 发展速度和劳动者的素质反过来制约着农业剩余劳动力的转移。 新中国成立之初，为迅速恢复经济，发展生产，政府有组织地从农村吸 收大量剩余劳动力进城就业。1 9 5 01 9 5 2 年从农村转移出来的剩余劳动力达 5 0 0 多万，占同期城镇就业人数的3 0 。但是，由于城市农产品供应不足， 加上为了配合全国快速工业化的需要，尤其是优先发展重工业，自5 0 年代 中后期起，中国实行严格的户籍管理和城乡分割体制，城乡之间的劳动力流 动基本陷于停滞状态。直到改革开放初期，政府仍然严格控制农村劳动力进 城做工，对于出现的大量农村剩余劳动力，主要强调通过发展农村副业就地 解决。 民工潮出现在1 9 8 4 年，农民家庭经营体制成效显现，中国粮食产量实 现了历史性跨越。在这种情况下，寻找新的就业机会，追求收入的进一步增 长成为许多农民的强烈愿望。8 0 年代中期中国乡镇企业特别是东部地区的乡 镇企业异军突起，城市各项建设事业空前高涨，劳动力需求迅速增加。政策 上虽然户籍管理没有改变，但严格控制农村劳动力流出的政策开始松动，允 许农民进城开店设坊，兴办服务业，提供各种劳务。1 9 8 8 年外出就业的农村 劳动力超过了2 0 0 0 万人。1 9 8 4 1 9 8 8 年是第一个高潮，乡镇企业异军突起， 非农就业人数增加5 6 6 万人，年均转移1 1 3 万人。随着农村劳动力进城数量 第一章导言 的增加，一些城市交通、农产品供应、治安等压力越来越大。1 9 8 8 年下半年 为了治理通货膨胀，中国实簏收缩政策，城市建设用农民减少。乡镇企业受 治理整顿冲击也很大，吸纳劳动力大幅度减少。尽管如此，农民外出务工的 动力不减。1 9 8 9 年初春中国出现了改革开放后第一次大规模的“民工潮”。 在这种情况下，中国再次严格控制农村劳动力向城市盲目流动，特别强调“离 土不离乡”为主要方式的农村剩余劳动力转移途径。 第二个高潮在1 9 9 2 - - 1 9 9 5 年，乡镇企业发展良好，吸收大量农业人口 就业，共转移3 8 0 0 万人，年均转移9 5 0 万人。1 9 9 2 年中国经济进入高速增 长的新阶段，区域问不平衡发展更加突出，一些早期外出的农民工经过多年 开拓，跨区域流动的联系网络逐渐形成，农村劳动力跨区域流动的规模迅速 扩大。1 9 9 3 年外出的农村劳动力超过6 0 0 0 万人，每7 个农村劳动力中就有 一个外出就业。1 9 9 3 年1 1 月十四届三中全会中共中央关于建立社会主义 市场经济体制若干问题的决定中强调就地转移向引导农村劳动力跨地区有 序流动转变。 劳动力大规模转移的第三个高潮发生在2 0 0 0 - - 2 0 0 2 年，农村产业结构 调整，城镇化速度加快，这期间转移农业劳动力2 5 5 1 万人，年均转移8 5 0 万人。农村劳动力的转移是随着农村剩余劳动力的出现而出现的，三个高潮 共转移1 2 亿，占累计转移总数的8 4 ( 陈良彪，2 0 0 3 ) 。九十年代以来，宏 观经济环境的紧缩和城市下岗人员的就业问题制约着农村剩余劳动力的进 一步转移；随着经济结构的调整，农村劳动力的文化素质成为制约劳动力进 一步转移的瓶颈。劳动力转移带动经济增长，中国社科院研究发现，劳动力 转移对1 9 8 2 - 1 9 9 7 年中国经济增长的贡献为2 0 ，劳动力转移已成为农民增 收的主要途径，据辽宁省2 0 0 0 年农村固定观察点数据表明，转移收入已占 到农民人均纯收入的3 2 5 7 。因此，对农村剩余劳动力转移的研究也有了较 多成果，学者们对农村剩余劳动力的转移的研究是从各自不同的角度进行， 以期寻找一条适合于我国的农村劳动力转移的道路，提高农民收入，从根本 沈阳农业大学硕士学位沦文 e 解决三农阉题。 二、问题的提出 农村劳动力的转移是一个长期而又复杂的过程。从政府的角度来讲，在 当前农村劳动力的转移已经进入个新的阶段的情况下，如何能够促进农村 劳动力的快速转移，是一个迫切露凄在理论和实践过程巾得到解决的问题。 但是，农村劳动力的转移本身具有历史性、地域性的特点，因而对于不同的 历史阶段以及国家和地区而言，历史文化传统和政治背景的不同，必然也会 给各个国家或者地区的农村劳动力的转移打上独特的烙印。 辽宁作为东北三省的龙头，2 0 0 2 年人口4 1 5 5 4 万人农村入口2 2 】l ，7 万人，非农业人口1 9 4 3 7 万人，农村人口占5 3 2 ；农村劳动力9 9 3 5 万， 耕地4 1 7 8 4 千公顷，据专家估计，在静态( 不考虑技术进步) 的情况下， 劳均耕地0 6 7 公顷，劳动时间不会形成很大的剩余，又可以形成一定的经 营规模从而提供一定数量的农业收入；按此计算则辽宁省农村劳动力剩余率 约为3 7 5 。2 0 0 2 年辽宁省城镇登记失业率为6 8 ，比2 0 0 1 年上升了2 个 百分点，新增失业人员2 0 万人，乡村就业人员从9 6 6 0 万增加到9 9 3 5 万 人，农村劳动力出现了回流现象，农村剩余劳动力的转移面临新的挑战。 辽宁省农村剩余劳动力转移收入成为农民收入的新的增长点，且近年农 村剩余劳动力转移规模逐年扩大。据2 0 0 0 年辽宁农村固定观察点数据表明， 外出务工收入已经占到样本村农民人均纯收入的3 2 5 7 ，就全省范围外出务 工收入则占到辽宁省农民人均纯收入的3 7 4 8 。据2 0 0 4 年一次抽样调查表 明，外出务工规模占到样本村被调查人数的1 9 6 4 ，劳动力转移规模逐年扩 大。 农村剩余劳动力的转移规模不稳定且不持续，很多学者从个体的角度出 发对影响农村劳动力体的转移决策的因素进行了分析，却很少有学者从定量 的角度对影响农村剩余劳动力转移规模的因素给予分析。农村剩余劳动力的 第一章导言 数量如何计算? 哪些因素影响了农村剩余劳动力的转移规模? 各影响因素 对于农村剩余劳动力的转移规模从哪个方向影响了? 如何根据各影响因素 的不同作用方向及重要性采取哪些不同的政策? 因此，以辽宁省农村剩余劳 动力的转移规模这例，测度各因素与农村剩余劳动力转移的相关性，实现辽 宁省劳动力资源的有效利用，具有现实性的意义。因而本研究不仅具有重要 的理论意义，也具有重要的实践意义。 三、研究目的与内容 ( 一) 研究目的 根据以上背景和问题的提出，本文研究的总体目标是以辽宁省为例。对 农村剩余劳动力的转移进行分析。对影响农村剩余劳动力转移规模的各可能 因素进行定性及定量分析，根据辽宁省农业及农村经济发展的特点，以期找 出影响农村剩余劳动力转移的因素，对全国农村剩余劳动力的转移提出政策 建议。同时根据辽宁省本身的特点，针对辽宁省农村剩余劳动力的转移规模 的扩大，提出政策建议，以实现劳动力资源的有效使用，增加农民收入，实 现城乡统筹发展。 ( 二) 研究内容 论文先理论分析影响辽宁省农村剩余劳动力转移的现状，根据经济理论 对可能影响农村剩余劳动力转移规模的相关因素进行定性分析，在此基础上 通过建立多元线性回归模型，采用辽宁省1 9 8 5 - - 2 0 0 2 年的时间序列数据进 行定量分析，找出影响农村剩余劳动力转移的主要因素。通过影响因素与转 移规模的计量结果分析。衡量农村劳动力的转移规模受其影响的程度。 对农村剩余劳动力转移的因素分析，以农业经济学、发展经济学作为理 论基础，通过对模型的实证分析找出主要因素，针对辽宁省的现实状况提出 政策建议。 6 沈阳农业大学硕士学位论文 j 农村劳动力转移的理论探讨。 2 影响辽宁省农村剩余劳动力转移规模的定性及定量分析。 3 总体研究结论和政策建议。 针对工业化、城市化、经济发展、城乡收入差异、制度等各因素与劳动 力转移的相关性不同，而采取有所侧重的措施，推进工业化发展、经济水平 的提高，政府做好宏观制度的变革，推进农村剩余劳动力的合理转移，增加 农民收入，缩小城乡差距，促进城乡统筹发展。 四、框架与结构 ( 一) 理论框架 根据经济发展理论，经济增长同就业率是同方向变动的。经济发展水平 高，速度快，所创造的就业岗位也就越多。农村劳动力是整个社会劳动力 资源的一部分，经济发展所创造的农村劳动力的就业岗位应肖也是同方向 变化的。因此，经济发展对于农村剩余劳动力转移规模的影响是可能是同 方向的。 根据刘易斯等发展经济学家的理论，工业化的发展是农村剩余劳动力转 移的前提条件。工业化发展了，工业化所需的劳动力数最也会同比增加，对 农村劳动力向工业转移的吸收是同方向变化的。工业化水平越高则所需的非 农劳动力越多，农村剩余劳动力转移规模越大。 钱纳里及克拉克的理论认为，随着一国经济结构的变化其城市化水平也 应发生相应变化，劳动力的就业结构出现依次从第一产业、第二产业、第三 产业的转移，农业人口的下降及非农业人口豹增加。 托达罗认为影响农村剩余劳动力转移的动力主要来自于城乡收入差距。 在城市就业率不变及转移成本不变的条件下，城乡收入差距是农村剩余劳动 力向城市转移的主要动力。经济学认为个体是理性经济人，农民在追求其利 第一章导言 润最大化的行为中，会选择其自身收益高的非农行业而不是生产率低、比较 利益低的农业。 学者们对农村剩余劳动力转移的个体研究中发现，由于城市工业化发 展，所需劳动力均为受过一定教育的劳动力，因此劳动力文化水平对农村剩 余劳动力的转移具有显著的影响作用，同时认为初中文化程度是农村劳动力 实现成功转移的必要条件。 综上所述，农村剩余劳动力转移规模可能是在经济发展水平、工业化、 城市化、城乡收入差距及农村劳动力受教育水平各因素综合作用的结果。 根据上述逻辑分析，提出本研究的理论模型框架： 图1 - 1 影响农村剩余劳动力转移规模的理论模型框架 f i g u l t1 - 1t h e o r yf r a m e w o r k o f t h ed e t e r m n a n t so f r u r a l s u r p l u sl a b o rt r a n s f e rs c a l e ( = ) 论文结构 本文将对影响农村剩余劳动力转移规模的因素进行分析并找出影响农 村剩余劳动力转移规模的主要影响因素。 第一章研究背景和意义，对笔者如何选定农村剩余劳动力转移规模影响 8 鎏里壅、业查兰堕主兰垡堡塞 因素的选题背景经以说明，本文的研究目标与内容：对本文中若干重要概念 给予说明和设定；并给出了本文的理论框架及研究方法。 第二章是文献综述，对国内外研究现状进行了说明。 第三章辽宁农村剩余劳动力转移的现状分析。 第四章辽宁省农村剩余劳动力转移规模的影响因素进行定性分析。 第五章辽宁省农村剩余劳动力转移规模影响因素的定量分析。 第六章政策及建议。 五、研究方法与创新性 ( 一) 研究方法 在测定农村剩余劳动力转移的单因素分析中，笔者采用了统计方法来分 析各因素对农村剩余劳动力转移的作用，在对农村剩余劳动力转移规模的影 响因素的综合分析中，作者则采用回归模型，测度各因素对剩余劳动力转移 规模的影响。 1 实证模型 对农村剩余劳动力转移规模的综合因素分析中，采用了多元一次线性回 归模型： y = 0o + bl x l + b2 x 2 + b3 x 3 + b4 x 4 + 05 x 5 + e l( 1 1 ) 2 影响因素及作用方向 下面对影响农村剩余劳动力转移规模因素的可能方向逐分析说明 ( 1 ) 经济发展水平。经济发展水平对农村剩余劳动力转移规模的影响 作用是同向变化。经济发展水平用辽宁省人均g d p 来进行衡量经济增长对农 村剩余劳动力转移规模的影响作用。 ( 2 ) 工业化水平。工业化水平对农村剩余劳动力转移的作用是同向 变化。在模型中工业化水平的衡量是用第二产业占总产值的比例来进行 表示。 9 第一章导言 ( 3 ) 城市化水平。用非农业人口占总人口的比例来表示。 ( 4 ) 初中文化水平的劳动力比例。受教育程度对农村剩余劳动力转移 在于高素质的劳动力能够满足城市工业中劳动力的需求，增加农村剩余劳动 力的转移规模。在模型中主要衡量的是农村中初中文化水平劳动力对劳动力 转移规模的影响。 ( 5 ) 高中文化水平的劳动力比例。在劳动力转移的主体中，具有高中 文化水平的劳动力同样在劳动力转移中发挥重要的作用。 ( 6 ) 城乡收入差距。城乡收入差距是农村剩余劳动力转移的经济动因， 模型中城乡收入差距用城市人均可支配收入与农村人均收入之比来进行表示。 ( 二) 研究的创新与局限性 对于国内农村劳动力转移的文章很多，其中对于江西、山东、河北等省 劳动力转移的研究大多是从理论上进行分析，从实证的角度建立模型进行分 析的不多。本论文的特点就在于运用所学的发展经济学、西方经济学、计量 经济学、农业经济学的相关知识。以辽宁省为例，运用定性分析与定量分析 相结合，通过建立线性模型来研究影响辽宁省的农村劳动力转移的因素。 由于作者对农村剩余劳动力转移规模的影响以辽宁雀为例，在得出对农 村剩余劳动力转移有借鉴意义的一般结论；对于解决农村剩余劳动力的顺利 转移，实现劳动力的合理配置提出建议。由于作者以辽宁省为例，所采用数 据均为辽宁省的经济与社会发展状况，不可避免地带有一定的区域性，对于 其它省份的劳动力转移还有待进一步研究验证。 o 沈阳农业大学硕士学位论文 第二章文献综述 一、国内研究现状 ( 一) 农村剩余劳动力与农业剩余劳动力的区别 对于转移的剩余劳动力究竟是农村剩余劳动力还是农业剩余劳动力，学 者们提出了不同的看法。 陈先运( 2 0 0 1 ) 认为，农村是一个地域范畴，是和城市相对的概念，居 住在农村的人不一定都从事农业生产，也有从事畜牧业、加工业、建筑业、 交通运输业、商业、教育等非农业生产的，农村劳动力不从事农业生产环节， 还可以从事农业生产产前、产后服务环节，所以农业劳动力剩余并不等于农 村劳动力剩余。韩纪江( 2 0 0 3 ) 认为剩余劳动力是一个区域或单位内的概念， 而不是个行业性的概念，因此只提出了农村剩余劳动力。 有些学者认为农村剩余劳动力的提法限制了剩余劳动力的转移范围，只 有向城市转移才是真正的转移，因而细分为农业剩余劳动力与农村剩余劳动 力。候风云( 2 0 0 4 ) 认为发展经济学对发展中国家就业问题的考察是以二元 经济结构为基础。改革开放以来，我国农村工业的发展形成了农业、农村工 商业及城市工商业并存的三元经济结构。因此劳动力就业便分布在三个领 域：农业、农村工商服务业及城市工商服务业。这样对农幸于剩余劳动力的估 计，需要考虑农业剩余劳动力的潜在规模和农村工商服务业发展可能吸收的 劳动力规模。因此区分农村剩余劳动力和农业剩余劳动力是有意义的，有利 于准确估算我国剩余劳动力的数量。由于我国三元经济结构的存在，农村劳 动力剩余规模一定小于农业剩余劳动力剩余规模，其差额是被农村第二三产 业吸收的数量。 但是在大多数学者的文章里，并没有区分农村剩余劳动力与农业剩余劳 动力。对农村剩余劳动力与农业剩余劳动力的不同观点外，学者们对于剩余 第二章文献综述 的概念也有着不同的看法。 在胡代光、高鸿业主编西方经济学大辞典中，农业剩余劳动力是农 业劳动力的这样个部分，其他要素投入不变，把这部分除掉以后，产出总 量并不减少，甚至还略有增加。这部分劳动力形式上是就业的，但实际上对 生产并未起任何作用，或者只能起极其微小的作用。当这部分劳动力有机会 得到其他工作而离开农业部门之后，余下的劳动力可以保持产出总量不减 少。农业剩余劳动力的存在是发展中国家的“二元经济结构”的一个重要特 征( 胡代光，高鸿业，1 9 9 9 ) 。在这里对农业剩余劳动力认为是边际产出为 零的那部分劳动力。 持上述观点的学者均认为，剩余劳动力应该是指边际生产率等于零时的 劳动力，通俗地讲在一定生产力条件( 劳动对象、生产资料、生产工具、劳 动强度) 下，即使再增加劳动力产量也不会增加，这时增加的劳动力就是剩 余劳动力。例如辽宁省玉米生产，一公顷地只需要一个熟练劳动力，即使再 增加劳动力产量也不会提高，这时增加的劳动力就是剩余劳动力。由此看来 产生剩余劳动力的前提条件有三个；一是资源有限，如一定数量的土地或者 一定数量的机械设备，这时所能容纳的劳动力数量是有限的；二是生产力水 平不变，而人口不断增长；三是劳动力数量不变，而生产力水平提高。由于 农业生产的土地是不可再生的资源，而我国的人口还在不断增长，而且随着 科学技术的不断进步，农业生产力水平也将不断提高，因此我国农业势必产 生剩余劳动力。 然而有些学者却持不同观点，陈淮( 2 0 0 0 ) 认为“剩余”是经济学上具 有特定含义的概念。“剩余劳动力”不是没活可干的人，不是“富余”。并不 是没有地种的农民才是剩余劳动力。在经济学意义上，导致生产率降低的那 些追加要素都是“剩余”的( 中国农业信息网) 。陈先运( 2 0 0 1 ) 也认为剩 余劳动力的边际生产率为零，这些劳动力分离出去，不影响农业的发展。只 不过他认为农村剩余劳动力，是指超过农村产业需求的那部分劳动力。农村剩 沈阳农业大学硕士学位论文 余劳动力是一个动态和相对的概念，它随着耕地面积、机械化程度、科学技术 等条件的变化而变化，这里的剩余是相对剩余，即隐l 生或不充分就业的剩余。 韩纪江( 2 0 0 3 ) 认为，农村剩余劳动力是边际产出小于边际投入的那部 分劳动力。按照边际产出与边际投入的关系，将农村剩余劳动力区分为：二种： 狭义剩余劳动力和广义剩余劳动力。狭义剩余劳动力的概念同卜述学者相 同，是边际产量为零的那部分劳动力：广义剩余劳动力是指边际产出小于边 际投入的那部分劳动力。从微观上看，劳动力投入极少存在边际产出为零的情 况。比如，农民从田问拔掉一棵杂草、捡出块石头、捉出一只害虫，都会对 增加该块地的产出做出贡献。农民的理性告诉他们，有劳动就会有收获，如果 所有微观劳动的边际产出都大于零，那么总的边际产出不会等于零。舒尔茨 ( 1 9 6 0 ) 也否定了农村剩余劳动力边际产出为零的观点。他认为作为理性小农， 其要素投入非常合理，贫穷而有效率。 候风云( 2 0 0 4 ) 在农民行为是一种理性行为的假设下认为，衡量劳动力 剩余的标准是务农收入与务工收入的比例，当地务工、经商与外地务工、经 商的收入比例。在市场经济条件下，边际生产率是否为零，地劳比例到底有 多大，农业劳动力有效工时是否充足，都不足以构成衡量农业劳动力剩余的 标准。如果务农收入远远低于务工收入，则农业劳动力就会出现剩余。理性 的农民在比较利益的驱动下不会选择种地而会选择做工，只要情况允许。 王红玲( 1 9 9 8 ) 从资源配置角度考虑农村剩余劳动力。在考虑劳动力同 质且不存在制度因素的情况下，所有劳动力应该得到同样的报酬，来计算农 村所需劳动力，然后用劳动力总量减去农村所需劳动力就得到剩余劳动力。 持同样观点的还有李实( 1 9 9 7 ) ，他认为农村劳动力在城市就业的工资率一 定高于在农村就业的工资率，其差异足以使他们无限地流向城市劳动力市 场。由此可见他并不认为农村劳动力向城市流动的原因是由于边际产出为 零，而是由于其平均收入( 边际收益) 低于城市的平均收入。 本文中，作者对于农村剩余劳动力与农业剩余劳动力的概念没有特别区 第= 蕈文献综述 分，农村剩余劳动力与农业剩余劳动力的含义是相同的。对于剩余的概念， 作者认为 蒯质劳动力应得到相同的收入，收益低于平均收益的劳动力就是剩 余劳动力。 ( 二) 农村剩余劳动力数量的计算 由于对农村或农业剩余劳动力的概念定义不同，以及对剩余的理解不 同，学者们提出了多种测算剩余劳动力的方法。众历周知，中国农村存在大 量的农村剩余劳动力，不少专家学者对农村剩余劳动力的数量有不同看法和 估算方法，估算的数值从4 0 0 0 多万到2 亿多，相差甚远；但无论采用什么 计算方法，农村剩余劳动力数量= 农业劳动力数量农业劳动力需要量，这是 得到共识的，这里关键是测算农业劳动力需要量。 1 国家统计局农调总队课题组在农村剩余劳动力转移：关系国民经 济和社会发展全局的战略问题( 2 0 0 2 ) 报告中计算农业劳动力需要量时采用 了柯布一道格拉斯生产函数，从分析劳动力与耕地两个生产要素的 c o b b d o u g l a s s 生产函数入手求导，即：y = a l k 1 两边取对数得： l n y = l n a + d l 订l + ( 1 一d ) l n k ，通过计算多年的回归模型，找出符合劳动力与耕 地面积指数之和接近1 的年份( 1 9 7 8 年) 。该模型通过各项统计检验，得到下 面的农业总产值与农业劳动力、耕地面积的生产函数模型： y - 一i 8 。4 3 x l a n d “l a b ”2 ( 其中：y 为农业总产值，l a n d 为耕地匝积，l a b 为 需要的农业劳动力数量) ，然后代入己知数计算出农业劳动力需要量。 2 四川省农调队课题组在四川农村剩余劳动力转移问题的跨世纪研 究( 2 0 0 0 ) 报告中和青海省农调队课题组在劳务经济：农牧民增收的潜力 所在( 2 0 0 2 ) 报告中均使用了中国社会科学院和农科院农科发展研究中心提 出的计算公式：农业劳动力需求量= 农业增加值( 国内生产总值社会劳动 者人数) 。 3 安徽省农调队瀑题组在农村剩余劳动力数量的统计、估算方法( 2 0 0 2 ) 1 4 沈阳农业大学硕上学位论文 报告中，提出了农业剩余劳动力等于农村显性剩余劳动力和隐性剩余劳动力 之和。农村显性剩余劳动力数量= 农村劳动年龄组人数一农村总人口 x ( 4 一6 左右) 一农村实际在业劳动力人数；农村隐性剩余劳动力测算分两 步( 1 ) 在何种农业劳动力配置状态卜- 农民人均收入( 特别是农业纯收入) 为最 优。( 2 ) 在农业劳动力最优配置状态下，一个劳动力与多大的人均耕地面积配 置，才是农业劳动力与耕地的最优配置，才能够取得农民人均收入最大化。 在计算过程中采用了c o b b d o u g l a s s 生产函数，对农业系统和非农业系统、 系统总收入列式推导算出。 4 陈先运( 2 0 0 1 ) 认为在计算农业劳动力需要量时，由于决定农业劳 动力需求量的主要因素有农业自然资源、生产经营方式以及农业政策等。在 目前的自然、社会、经济和技术条件下，农业资源尤其是耕地资源对农业劳 动力资源需求具有决定性的作用。应这样计算较为合理。以1 9 5 2 年作为农 业劳动力充分利用的固定期，则根据历史数据估算农业剩余劳动力计算公式 可定义为： s l 。= 1 。一s 。m 。 m 。= o 4 9 6 6 x ( 1 + b ) “。1 “2 式中：sl 【表示第t 年农业剩余劳动力，l c 表示第t 年农业实际劳动力，s 。 表示第t 年实有耕地面积，m 。表示第t 年劳均耕地面积，0 4 9 6 6 为1 9 4 9 1 9 5 7 年劳均耕地面积的平均值( 公顷) ，b 为经营耕地变动率( 以描述农业生 产技术进步对农业生产率的影响) ，经计算1 3 = o 0 0 1 8 。 5 韩纪江( 2 0 0 3 ) 则从静态和动态计算了农村劳动力的剩余。从静态 上按照地劳比例标准。郭熙保( 1 9 9 5 ) 认为农业剩余劳动力的规模取决于劳 均耕地。不论劳动生产率是高是低是否为零，只要农业劳动力人数增加得比 耕地面积更快，使劳均面积下降，农业剩余劳动力就仍然存在。与此思路相 似的是另一个学者章铮( 1 9 9 8 ) ，他在农业劳动力合理数量的估算中， 根据中国自然资源的全部存量来计算中国农业劳动力的合理数量。以劳均耕 第二= = 章文献综述 地面积的计算方法没有考虑到技术水平及自然条件的差异，对于大体估算总 量足可行的。 从动态角度来看，韩纪江( 2 0 0 3 ) 把导致劳动生产率提高的诸多因素， 如农业牛产投入的增加、技术进步和管理更加科学考虑进去，在维持现有耕 地不变的情况下，农业劳动生产率提高后，劳均能够负担的耕地面积将增加， 实际需要的劳动力数量将减少。在假设劳动力的同质及流动成本忽略不汁等 情况下，农村劳动力剩余率： l s r = ( i 1 ) ( i + 1 ) i 为城乡之间的总收入的比值。因此农村劳动力剩余率随着城乡收入差 距的扩大而增加，随着城乡之问劳动力数量之比的增大而减小。 6 王红玲在( 1 9 9 8 ) 按照资源配置优化模型来计算农村剩余劳动力。 假定在一个经济系统中仅存在农业和非农业两个部门，且两部门生产函数均 采用c d 生产函数： q f a 【( t ) k l l l ”d ” q 2 ：a 2 ( t ) k 2 “l 2 ” 用此式来计算农村剩余劳动力的数量，其中所需数据均采用相关数据替 代。对于不同地区生产函数的系数取值是不同的，需要用当地相关数据来进 行计算。 7 候风云( 2 0 0 4 ) 认为农民的行为是一种理性行为，他们的经济活动以 以追求利润最大化为目标。在追求收入最大化过程中，农民受比较利益的驱 动，在不同的地区和行业之间通过选择来配置自身的劳动力。在农业就业收 入小于农村第二、第三产业及城市( 三元经济结构) 就业收入水平的情况下， 农业劳动力就表现出向其它产业或地区移动的倾向。在其它条件允许的情况 下，这种移动倾向就会变成现实的移动行为。 在对农村劳动力剩余规模进行比较时，考虑到现阶段农民自身素质及制 度因素导致的农村劳动力在城市不同行业的就业限制，农民很难与城镇较高 堕堕堡、业查堂堡主兰堡垒苎 素质的劳动力形成竞争，或难以进入高收入行业和领域，只能与城镇较低文 化水平的劳动力进行竞争，因此，他们的收入将与城镇居民较低收入相当。 为此，选择城镇较低素质的劳动力人均收入，以城镇较低收入水平作参照。 随着进入城市的农民工的素质不断提高，以及他们在使用上所具有的独 特优势，迫使城市下岗劳动力不断地调整自己的地位，从而使这两个不同群 体从收入上和用工条件上不断接近。这时，城市较低素质劳动力的就业收人 便可能成为农业劳动力追求的实际目标。 在选定城镇较低收入水平作参照时，候风云( 2 0 0 4 ) 选择了制造业和批发 零售及餐饮业职工的平均收入。这是基于三点考虑：第一，这些行业是较低 文化素质的劳动力能够从事的行业；第二，这些行业也是农村劳动力比较容 易进入的行业和领域：第三，统计数据易于得到。将农村劳动力收入与城市 集体单位制造业和批发零售业及餐饮业就业收入进行比较，从农民的自身利 益出发，农民劳动力要素实现最优配置的均衡条件是： m r 。= m r 。( 1 ) 或 a p - = a p 。( 2 ) 其中，m r 。、a p l 定义为农业劳动力的边际收益、平均价格；m r 。、a p 。定义 为制造业和批发零售业及餐饮业劳动力的边际收益、平均价格。如果等式两 边近似相等，则劳动力得到了合理配置；差额越大，劳动力剩余越多。 本文认为候风云( 2 0 0 4 ) 的计算方法理论上合理且数据较易取得，适用 于计算全国及各地区农村剩余劳动力的数量。因此作者分析辽宁省剩余劳动 力的现状时，对于辽宁省农村剩余劳动力数量的计算采用此种方法。 ( 三) 农村剩余劳动力转移的模型研究 对于农村剩余劳动力转移将以怎样的方式和速度进行转移，不少学者提 出了多种看法。学者们从劳动力转移的动力机制、行为选择机制等方面进行 第二章文献综述 了研究和探讨。 汪小勤、田振刚( 2 0 0 1 ) ，对农户的行为用模型进行分析。农业剩余劳动 力决定是否迁移到城市，实际是一种不确定条件下的决策行为。不确定性是 指决策者对未来信息知之甚少，难以估计未来事件发生的概率。例如农民在 进行迁移决策时，对其进城后能否找到工作、能否定居城市，以及未来的收 入情况，均无法确定。在面l 临不确定性时，决策者只能依据自身的判断来作 出选择。由于每个决策者自身的知识和文化素质、判断能力和对待风险的态 度不同，其最终决策和选择结果也不同。 设农民在决定是否进城时，可供选择的行动方案为a ，( j = l ，2 ，3 ) ，其 中n 。表示完全务农，n 。表示完全务工，a 。表示兼业。设其行动空间为a ， 则a = in ，a ：，。i 。假设农村剩余劳动力进城求业的结果为p 。( i = l ，2 ) ， 找到工作的概率为是p = p ，找不到工作的概率为p ：= 卜p 。通过比较农民的收 益函数与成本函数来分析农民的迁移行为。根据农民对待风险态度不同，在 务农及务工收入有差距的情况下，不同农业劳动者选择不同。因此，他们认 为农业剩余劳动力能否顺利转移，农民进城能否就业成功，取决于三方面的 因素：城市就业概率、迁移者的择业能力、有关制度因素的影响。 李实( 1 9 9 7 ) 提出与中国城乡二元经济结构相适应的中国劳动力就业的 二元结构。假设城市经济中存在两个部门，一个是政府控制部门，特点是政 府实行统一控制的较为平均的工资率，并且不考虑或者低估人力资本的收益 率；另一个部门是市场主导部门，人员的工资完全由市场决定。城市经济中 存在着两部分异质劳动力，一部分拥有较高的人力资本；另一部分是非专业 技术人员；在短期内后者对前者不产生替代效应。农村劳动力在城市就业的 工资率高于在农村就业的工资率，其差异足以使他们无限的流向城市劳动力 市场。农村劳动力是非专业技术型的，在城市中，构建了政府控制部门和市 场主导部门共存的模型。在此模型中，存在着两个劳动力的供需市场，由于 政府控制部门制定统一的工资率与两个劳动力分市场的工资率形成落差引 沈阳农业大学硕士学位论史 起劳动力在两部门间的流动，从而进一步引起两部门劳动力供给变化。在现行 收入分配政策不变的情况下，与经济体制转轨相伴随的劳动力转移过程中会加 速城镇职工的工资进一步扩大的过程，这一过程中以人力资本收益率的上升为 主导因素的。 朱毅、胡民安、徐玖平( 2 0 0 0 ) 通过分化指标来分析的农业劳动力向非 农业转移的演变规律。g i b b s 和p o s t o n 在1 9 7 5 年指出根据社会经济发展的 一般规律，职业分化值先递增后递减的变化，提出了农业劳动力向非农业转 移的数学模型： x ，( k + 1 ) 一x l ( k l = 。x 。( k ) + o ，2x 2 ( k ) + z 。( k ) x 。( k + 1 ) 一x 。( k ) = a 。；x 。( k ) + a2 2x 2 ( k ) a 儿o ：。为分化指标变动率，x 。( k ) 为k 时期部门i 的就业总人数，z 。( k ) 表示k 时期农业人口的自然增长率。通过这个数学模型可以计算出全国或地 区农村劳动力的分布情况。 苗瑞卿、戎建、郑淑华( 2 0 0 4 ) 根据托达罗模型及杨春瑰的劳动力转移 模型的基础上提出了一个更加符合实际的模型。形式如下： ( m 。一m 。) m 。= p a w “d 。+ ( l 。+ m 。) 一( y 4 一c ) ( l ，一m n ) 其中媳为第n 年末从农村转移到城市的劳动力数量，1 v i l 为城市工资率； y 为农业总产值，c 为劳动力转移的成本；l 。为城市中原有劳动力数量；l ， 为农业中原有劳动力数量；d 。为第1 3 年城市为劳动力的需求量； 嵋铂a 为系 数，且“ 0 ，0 耋a 耋l 。该模型认为，劳动力转移的速度和数量取决于制度 因素的人力资本因素，转移增长率对预期收入的敏感程度取决于心理承受能 力和信息扩散程度。 候风云( 2 0 0 4 ) 建立了农村劳动力实际外流规模与相关因素的多元回归 模型。在建立回归模型的过程中，考虑到回归变量较多而所取的样本较少， 依据变量的不同性质进行了分类回归。将农村劳动力流动数量，人均耕地面 积，农业劳动生产率，农村中受教育程度纳入第一个模型中；将农村劳动力 第二章文献综述 流动数量，人均耕地面积，农业劳动生产率，农业做作业人员，工业从业人 员，建筑业从业人员，仓储业从业人员，餐饮业从业人员，其它从业人员进 入第二个模型中。根据分析作者得出结论，启动经济，促进第三产业的发展 是解决农村剩余劳动力的重要途径。 二、国外农村劳动力转移研究综述 国外对于农村劳动力转移的研究，以刘易斯、拉尼斯费景汉及托达罗 对于农村劳动力转移的机制及模型分析较为权威及有借鉴性。 ( 一) 刘易斯的= 元经济理论 刘易斯( 1 9 5 4 ) 在劳动力无限供给的假定下，认为在发展经济中并存着 一个现代化的交换部门( 资本主义部f - j ) 和一个士生土长的维持生存的部门。 在传统部门存在劳动力无限供给的条件下，只要现代部门存在一定的资金， 传统部门的剩余劳动力向现代部门转移就会对双方有利，既不会影响传统农 业部门的产出，又能够增加现代部门的劳动力供给，并在一定范围内促使劳 动力对资金的替代，而且还有可能促进农业生产率的提高。在这种二元经济 假设下，农村劳动力的边际产出为零或者为负，因此农村劳动力可以无限供 给现代部门。因此在现代部门，劳动力一直可以使用至u 它的边际产品等于工 资这一点，而其剩余可以用于扩大再生产。当传统部门的全部剩余劳动力都 被吸收到现代部门以后，维持生计的传统部门的工资开始提高，使贸易条件 变得对农业有利，并导致现代部门的工资率提高。随着农业部门的完全商、i k 化，农业与现代部门共同竞争劳动力，经济进入自我维持的增长阶段。在工 业发展的第一个阶段，无力全部吸收农村剩余劳动力；随着工业部门的资本 积累增加，吸收农村剩余劳动力的数量增多，当资本积累与劳动供给比例相 当时，工资开始上升：农村剩余劳动力被完全吸收后，劳动力出现短缺，工 资上升，全面实现现代化。 沈阳农业大学硕士学位论文 刘易斯的上述理论，后来被拉尼斯、乔根森等人进一步修正。二元经济 理论在劳动力无限供给假设条件下，将农业剩余劳动力向现代的非农业部门 的转移看成是经济发展过程的个必经阶段。 工资 图2i 铷弱斯模型 f i g u r e 2 - 1l e w i s sm o d e l 资料来源：阿瑟刘易斯二元经济论 1 9 8 9 中文版北京：经济学院出版杜 ( - - ) 拉尼斯一费景汉模型 在刘易斯的无限劳动供给的模型基础上，拉尼斯和费景汉建立了新的模 型。劳动力的转移分为三个阶段。在第一个阶段，转移的为绝对剩余劳动力。 劳动的边际产出为零，转移燕余的劳动力，粮食产量不变，城市工业部门的 工资不发生变化。第二个阶段，转移的是相对剩余劳动力，劳动的边际产出 大于零但小于不变的制度工资，粮食供给减少，农产品价格上升。第三个阶 段，农业已经现代化，农业劳动力与现代工业劳动力具有同样的地位，劳动 力是否转移完全靠工业自身竞争能力。劳动的边际产出大于不变的制度工 资，没有剩余劳动力和隐性失业。 第一宣文献综述 圈2 、2 简化的费拉模型 f i g u r e 2 2l e w is - f e im o d e l 资科来源：费景汉，拉尼斯劳动力剩余经济的发展，北京；经济科学出版社 ( 三) 托达罗的劳动力迁移模型 托达罗在刘易斯二元经济假设的基础上，对农业剩余劳动力转移的决定 进行了理论概括。他首先发现了来自传统部门的非熟练劳动力向现代部门的 转移，并不是一步到达现代部门的，而是先在城市的传统部门过渡。托达罗 认为导致农业劳动力流动的主要动机是寻求个人利益的最大化。托达罗假定 农业劳动者迁入城市的动机主要在于城乡预期收入差异，差异越大，流入城 市的人口越多，用模型表示： m = f ( d ) f 0( 1 ) 模型中m 表示人口从农村迁入城市的数目，d 表示城乡预期收入差异， f 0 表示人口流动是预期收入的增函数。农业部门预期收入等于未来某年 的实际收入，现代工业部门的预期收入等于未来某年的预期实际收入与城镇 就业概率的乘积。城乡预期收入差异可以表示如下： d = ( i ) 半一r( 2 ) 其中u 表示实际工资率，n 表示就业概率r 表示农村实际收入。托达 罗认为在任一时期，迁移者在城市现代部门找到工作的概率与现代部门新创 造的机会成正比，与城市失业人数成反比，就业概率可表示为： 沈阳农业大学硕士学位论文 n = ￥n ( s n )( 3 ) y 表示现代部门工作创造率，n 表示现代部门总就业人数，s 表示城市地区 总劳动力规模。其中： v = 凡一p ( 4 ) 表示工业产出增长率，p 表示劳动生产率增长率。 托达罗、认为，农村青少年进城尽管不会很快在现代部门找到工作，但在 城里呆的时间越长，他获得工作的机会就越大，所以人口流动模式就建立在 较长时间范围的基础上。设vm 代表迁移者计划期内预期城乡收入差异的净 贴现值，y 。m 、y m ，分别代表t 期城市和乡村的实际工资率，n 代表计划期内 的时期数，r 表示贴现率，托达罗认为是反映迁移者的时间偏好程度。则有： v = # 。“ p y m l y r ( t ) e - , t d t c ( 5 ) 其中c ( 0 ) 表示迁移成本，p 舢表示1 个迁移者在t 期中在现代部门获得工 作的概率。按照托达罗的观点，城乡人口流动规模是城乡收入差异贴现净值 的函数： m = f v ( 0 ) f 0 ( 6 ) 若v 。， 0 ，则迁移者愿意流入城市，城市净流入人口就增加；若v ( 0 ) 0 ， 则迁移者不愿意进入城市甚至从城市倒流入乡村。 ( 四) 乔根森的劳动力转移理论 乔根森提出了以下四个基本理论假设：国民经济中存在两个部门，一 个是传统的就业部门，一个是拥有现代技术的工业部门：农业部门没有资 本积累，农业产出只需投入劳动和土地，土地固定不变，农业产出是劳动的 唯一函数；工业部门，产出是资本和劳动的函数；两部门在不增加要素 的条件下，生产自动增加的原因是技术进步。因而提出了人口增长取决于人 均粮食供给，如果粮食供给充分，人【1 增长将达到生理最大限度；人均粮食 供给增长率大于人口增长率农业剩余出现，农业剩余出现后，农业劳动力 开始向工业部门转移，工业开始增长。农业剩余越大，劳动力转移的规模越 第= 章文献综述 大。乔根森否认农业部门存在边际生产率等于零和低于实际工资的剩余劳 动。他认为，即使在一个经济陷于低水平的均衡状态中，人口( 劳动力) 的增 加，也会带来农业产出的增加。只有农业剩余的出现，才为农业人口流向工 业部门提供了充要条件，强调了农业在劳动力转移中的基础地位。 ( 五) 舒尔茨的人力资本理论 舒尔茨( 1 9 6 0 ) 认为只有当个人预期迁移的收入大干成本时，才会作出 迁移的决定。但迁移的收益体现在一段时间后可以得到的级差。从这个意义 上说，迁移本身就是一种投资。这一理论有助于解释迁移与年龄的关系。 舒尔茨的人力资本理论有五个主要观点： 1 人力资本存在于人的身上，表现为知识、技能、体力( 健康状况) 价值的总和。一个国家的人力资本可以通过劳动者的数量、质量以及劳动时 间来度量。 2 入力资本是投资形成的。投资渠道有五种，包括营养及医疗保健