（行政管理专业论文）铁路征地中失地农民利益补偿机制研究.pdfVIP

西南交通大学硕士研究生学位论文第f 页 摘要 为了适应社会经济发展的需要，我国正在大力投资进行铁路基础设施建设，并且 在未来一段时间内，铁路建设里程和投资规模在我国铁路建设史上将会是前所未有的。 伴随着铁路建设征地，会产生大量的失地农民，农民因为铁路建设失去土地后，各方 面利益将会存在受损的风险，失地农民是否能够得到有效的利益补偿不仅关系到铁路 建设的i l i o n 进行，关系到他们的可持续生计，还会关系到社会的稳定、社会主义新农 村建设、构建和谐社会等重大政治问题。因此，在国家大力投资修建铁路以拉动内需 的大环境下，研究铁路征地中失地农民的利益补偿机制问题具有重要的现实意义和应 用价值。 本文以失地农民利益补偿的相关理论依据为指导，结合铁路建设征地的特点，对 我国现行铁路征地中失地农民利益补偿机制的不合理性及失地农民利益受损风险进行 了分析，然后以太中银铁路项目作为研究对象对我国铁路征地中失地农民利益补偿现 状进行了实证分析，最后，在我国现行政策框架、保障失地农民可持续生计的前提下， 提出了构建铁路征地中失地农民利益补偿机制的对策选择。 同时，通过对铁路征地中失地农民利益补偿机制的研究，本文可以得出以下结论： ( 1 ) 我国现行的铁路征地补偿制度形成于计划经济时代，虽然几次提高了补偿标 准，但是由于制定补偿标准的基础没有本质变化，现行的铁路征地补偿制度仍无法适 应我国社会主义市场经济体制的基本需求，也无法适应铁路建设市场正在逐步完善市 场竞争机制的趋势，致使失地农民的利益存在受损的风险。因此，根据我国的实际国 情，在国家政策框架下，构建新型的铁路征地中失地农民利益补偿机制是必要的。 ( 2 ) 铁路征地中不同类型的失地农民面临的实际困难及需求愿望是不一样的，对 所有失地农民均实行简单的货币补偿安置显然有失合理。因此，应该对不同类型的失 地农民实行多元化、差异化的补偿安置方式。 ( 3 ) 构建铁路征地中失地农民利益补偿机制，要综合考虑各种影响因素，从经济 补偿机制、就业培训机制和社会保障机制三方面共同来进行完善，从而实现保障失地 农民可持续生计的目标。 关键词：铁路征地；失地农民；利益补偿机制；对策选择 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t i no r d e rt om e e tt h en e e d so fs o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t c h i n ai si n v e s t i n g s u b s t a n t i v e l yi nr a i li n f r a s t r u c t u r e a n dt h er a i l w a yc o n s t r u c t i o na n dr a i l w a yi n v e s t m e n tw i l l b eu n p r e c e d e n t e di nf u t u r e a l o n gw i t hl a n da c q u i s i t i o nf o rr a i l w a yc o n s t r u c t i o n t h e r ew i l l b eal a r g en u m b e ro fl a n d l e s sp e a s a n t s f a r m e r sa r ef a c i n gr i s k si nd i f f e r e n ta s p e c tb e c a u s e o fl o s i n gt h e i rl a n d m e t h e rt h ei n t e r e s t so fl a n d l e s sp e a s a n t sc a nb ec o m p e n s a t e d e f f e c t i v e l yn o to n l yr e l a t e dt ot h es m o o t hp r o g r e s so fr a i l w a yc o n s t r u c t i o nb u ta l s or e l a t e dt o s o m eg r a n dp o l i t i c a li s s u e s s u c ha ss u s t a i n a b l el i v e l i h o o d so fp e a s a n t s 、 s o c i a ls t a b i l i t y 、 s o c i a l i s tn e wc o u n t r y s i d ec o n s t r u c t i o na n dh a r m o n i o u ss o c i e t yc o n s t r u c t i o n t h e r e f o r e s t u d y i n g t h e c o m p e n s a t i o n m e c h a n i s mo f1 a n d l e s s p e a s a n t sg e n e r a t e db yr a i l w a y c o n s t r u c t i o nr a i l w a yc o n s t r u c t i o nh a si m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ea n da p p l i c a t i o nv a l u e i nt h ec i r c u m s t a n c et h a ti n v e s t m e n t si nr a i l w a yc o n s t r u c t i o ni nc h i n ai s c a r r y i n go n s u b s t a n t i v e l yi no r d e rt os t i m u l a t ed o m e s t i cd e m a n d c o m b i n i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so fl a n dc o n s t r u c t i o nf o rr a i l w a y , t h i sp a p e ra n a l y z e dt h e r i s ka n dr e a s o no fp e a s a n tb e n e f i t1 0 s sa f t e rl a n da c q u i s i t i o nf o rr a i l w a yc o n s t r u c t i o na n d t h e na n a l y z e dt h es i t u a t i o no fb e n e f i tc o m p e n s a t i o nf o rp e a s a n t sb a s e do nt h ep r o i e c to f t a i y u a n y i n c h u a nr a i l w a y f i n a l l y , u n d e rt h ep r e m i s eo fc h i n a sc u r r e n tp o l i c yf r a m e w o r kt o e n s u r es u s t a i n a b l el i v e l i h o o d sf o rl a n d l e s sp e a s a n t s p a p e rp r o p o s e dt h ec o u n t e r m e a s u r e c h o i c ef o rp e a s a n tl o s tc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s mi nr a i l w a yl a n dr e q u i s i t i o n a tt h es a m et i m e a c c o r d i n gt ot h er e s e a r c ho fc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s mf o r1 a n d l e s s f a r m e r si nr a i l w a yr e q u i s i t i o n ，t h i sp a p e rd r a w st h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ： f1 ) t h ee x i s t i n gr a i l w a yl a n dr e q u i s i t i o nc o m p e n s a t i o ns y s t e r nf o r m e di nt h ep l a n n e d e c o n o m ye r a ，a l t h o u g ht h es t a n d a r do fc o m p e n s a t i o nh a si m p r o v e df o rs e v e r a lt i m e s ，t h e n a t u r eo fb a s i sf o re s t a b l i s h i n gt h ec o m p e n s a t i o ns t a n d a r dd i dn o tc h a n g e ，t h ee x i s t i n g r a i l w a yl a n dr e q u i s i t i o nc o m p e n s a t i o ns y s t e mi ss t i l li n c o m m e n s u r a t et oc h i n a ss o c i a l i s t m a r k e te c o n o m i cs y s t e ma sw e l la st h er a i l w a yc o n s t r u c t i o nm a r k e tw h i c hi sg r a d u a l l y i m p r o v i n gt h em a r k e tc o m p e t i t i o nm e c h a n i s m a n dt h ei n t e r e s t so fl a n d l e s sp e a s a n t si ss t i l l i nt h er i s ko fd a m a g e t h e r e f o r e ，a c c o r d i n gt oc h i n a sa c t u a lc o n d i t i o n s i nt h en a t i o n a l p o l i c yf r a m e w o r k i ti sn e c e s s a r yt oe s t a b l i s han e wc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s mf o r1 a n d l e s s p e a s a n t si nl a n dr e q u i s i t i o nf o rr a i l w a y ( 2 1f o rn e e d sa n dp r a c t i c a ld i 伟c u l t i e st h a td i f f e r e n tt y p eo f1 a n d l e s sp e a s a n tf a c e di s d i f f e r e n ti nl a n dr e q u i s i t i o nf o rr a i l w a y , i ti si r r a t i o n a lt oc o m p e n s a t ea n dr e s e t t l et h e l a n d l e s sf a r m e r sw i t hc u r r e n c y t h e r e f o r e 。i m p l e m e n tc o m p e n s a t i o na n dr e s e t t l e m e n tm o d e w i t hd i v e r s i f i c a t i o na n dv e r s a t i l i t yt od i f f e r e n tt y p eo fl a n d l e s sp e a s a n ti sm o r ef e a s i b l e ( 3 ) d i f f e r e n tk i n d so fi n f l u e n c e ss h o u l db ec o n s i d e r e dw h e ne s t a b l i s h i n gc o m p e n s a t i o n m e c h a n i s mf o rl a n d l e s s p e a s a n ti nr e q u i s i t i o nf o rr a i l w a yc o n s t r u c t i o n i tc a nb e c o n s u m m a t e df r o mt h r e ea s p e c t s ，s u c ha st h ee c o n o m i cc o m p e n s a t i o ns y s t e m ，j o bt r a i n i n g s y s t e ma n ds o c i a ls e c u r i t ym e c h a n i s mi no r d e rt oa c h i e v et h et a r g e to fg u a r a n t e e i n gt h e s u s t a i n a b l e l i v e l i h o o d sf o rl a n d l e s sp e a s a n t s k e y w o r d s ：r a i l w a yl a n dr e q u i s i t i o n ；l a n d l e s s - f a r m e r s ；i n t e r e s t sc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m ； c o u n t e r m e a s u r e s 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授 权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密衫使用本授权书。 ( 请在以上方框内打”) 学位论文作者签名：寸哆d 吖 日期： 如阳6 ，弓 指删雠： 歹似l 日期：, g a o ，6 f 西南交通大学硕士学位论文主要工作( 贡献) 声明 本人在学位论文中所做的主要工作或贡献如下： 试图从铁路征地的角度研究失地农民的利益补偿机制是一个全新的课题，目前， 国内外针对铁路征地中的失地农民利益补偿机制的研究基本是空白。本论文通过借鉴 国内外专家学者的一些相关研究成果，以马克思地租地价理论、土地征用补偿理论和 可持续生计理论为依据，结合实证研究，对现行铁路征地中失地农民利益补偿机制的 不合理性及失地农民利益受损进行了分析，最后，在现行国家政策框架内，即在不改 变国家农村土地产权制度的前提下，以科学发展观和可持续生计理论为指导，从构建 铁路征地中失地农民的利益补偿机制的对策选择方面进行一些有益的尝试。 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所得的成 果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰 写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：旷坡j 日期：如功厂，号 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 为了满足经济社会全面协调可持续发展对铁路运输的需要，立足于从根本上解决 铁路制约国民经济发展的“瓶颈 问题，我国正在大力投资进行铁路建设。国家“十 一五”规划中明确指出我国铁路要建设新线1 7 0 0 0 公里，其中客运专线7 0 0 0 公里，既 有线增建二线8 0 0 0 公里，到2 0 1 0 年中国铁路营运总里程已达到9 万公里以上，另外， 铁道部中长期铁路网规划( 2 0 0 8 年调整) 指出，要建立省会城市及大中城市间的快速 客运通道，规划“四纵四横”等客运专线以及经济发达和人口稠密地区城际客运系统， 建设客运专线1 6 万公里以上，到2 0 2 0 年，全国铁路营业里程达到1 2 万公里以上，复 线率和电化率分别达到5 0 和6 0 以上。如果按照平均每公里铁路占用耕地3 0 亩( 我 国每公里普通铁路占地2 5 亩，每公里复线铁路占地4 0 亩) 粗略估算的话，到2 0 2 0 年， 我国铁路建设占用耕地将达到3 6 0 万亩。由上述数据不难看出，铁路征地过程中会涉 及相当数量的农村耕地，并会由此造成大量的失地农民。一般来讲，每征用一亩耕地， 就伴随着1 5 _ 2 个失地农民，这就意味着到2 0 2 0 年，我国铁路建设造成的失地农民将 会增加至6 1 2 万人，从动态来看，这一数据还会增长，这说明，我国铁路建设征地过 程中造成的失地农民规模十分庞大，并且会持续增长。 在中国，最大的问题莫过于农民问题，最大的农民问题莫过于土地问题，因为土 地是农民赖以生存的基础和保障，也是农民基本利益的依托。失地农民利益是否得到 有效补偿不仅关系到铁路建设的顺利进行，关系到他们的可持续生计，还会关系到社 会的稳定、社会主义新农村建设、构建和谐社会等重大问题。因此，在国家大力投资 修建铁路以拉动内需的大环境下，研究铁路征地中失地农民的利益补偿机制问题具有 重要的现实意义和应用价值。 1 2 国内外研究现状 试图从铁路征地的角度研究失地农民的利益补偿机制是一个全新的课题，目前， 国内外针对铁路征地中的失地农民利益补偿机制的研究基本是空白。但是，通过对大 量的关于土地征用和失地农民问题的理论、综述进行整理，结合我国铁路征地的实证 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 分析，相信可以对这一课题的研究有所启示。 1 2 1 国外研究现状 1 2 1 1 铁路征地方面 铁路征地情况由于各个国家的土地制度与铁路管理体制不同而存在很大差异。德 国铁路建设征地工作主要是业主委托德铁咨询公司来进行，由该公司负责协调征地拆 迁、与土地所有人签订征迁协议等工作；在俄罗斯，俄罗斯联邦土地法明确提出： 为给公路、水路、铁路、航空及其他各种运输项目的建设和改建创造条件，应当储备 土地，并无偿为新建铁路提供土地；美国在成立初期，征用土地是没有补偿的，政府 纷纷赠予铁路以土地，从而支持其迅速发展。现在的美国，土地完全商品化，宪法明 确规定，只有限于公共目的，而且需有合理的补偿，政府及有关机构才能行使征用权。 王正立在国外土地征用制度比较研究一书中指出：国外在铁路征地的问题上均从 政策和法律上给予了足够的支持，保证铁路用地的优先权，而具体的土地获得方式、 政府优惠政策以及管理体制和制度会随各国的具体情况不同而有很多种情况瞳3 。 1 2 1 2 失地农民利益补偿方面 国外学者普遍认为，国家或政府行使行政权力征用土地，对于土地所有者和使用 者造成的损失，应该对受损失的人履行补偿的义务，也就是土地征用补偿。在土地征 用中，被征用人经济的损失是基于合法的、行政上的原因引起的，而并非基于违法行 为。国外土地征用补偿理论主要有既得权论、恩惠论、公用征税论、社会职责论、公 平负担论、特别牺牲论等旧1 。其中，特别牺牲论被人们广泛接受，它是1 9 世纪末由德 国学者奥特玛雅提出，基于法的公平正义的观念，认为国家的合法征地行为，对人 民权利所造成的损失超出了行使所有权的内在社会限制，与国家课以人民一般的赋税 负担不同，它是使无义务的特定人对国家所作的特别牺牲，这种特别牺牲具有个案性 质，因此应当由全体人民共同分担给其补偿，才符合公平正义的精神。h 1 世界银行社会学与社会政策资深专家m i c h a e l m c e m e a 教授于上世纪9 0 年代， 在失地农民理论研究所取得的最新成果的基础上提出了失地农民的贫困、风险与重建 ( 即i r r 模型) ，这个模型能说明失地农民中引起贫困的内在风险，并提供了一些方法 来抵消或减少这些风险。在这个模型里，识别出8 种常见的风险，这些风险不仅威胁 着失地农民，同时也影响当地的经济，造成重要的损失和破坏。这个模型很重要的一 【i 吴沛然我国新建铁路征地现状研究及对策建议 d 】北京交通大学2 0 0 8 p 5 2 王正立等国外土地征用制度比较研究内部资料 【3 】陈江龙，曲福田土地征用的理论分析及我国征地制度改革【j 】江苏社会科学2 0 0 2 ，2 ( 1 ) ：p 5 5 5 9 4 】钟玉我国失地农民补偿机制研究【d 】四川大学2 0 0 7 p 3 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 个部分就是重建部分，防止贫困，恢复和提高失地农民生活水平，保障失地农民的利 益。在i r r 模型的基础上，t d o w n i n g 也提出了自己的风险模型，他认为在 m i c h a e l m c e m e a 的八大风险的基础上应该还增加两种风险：一是公民权利及人权 的丧失；二是教育活动的中断和无法享受基本的社会公共服务。在t d o w n i n g 模型 中，不仅要求补偿和重建，还需要保证失地农民的收入来源，保障生活和社会体系能 得到恢复，下一代能生活得更好。口1 在一些市场经济比较发达的国家或地区，如美国、加拿大、英国、法国和香港等， 政府都给土地所有者以较为满意的补偿，征用补偿通常由两部分组成：土地征用费和 土地赔偿额。3 其中土地征用费相当于土地价值，一般按照征用时的市场价格给足补偿； 土地赔偿额是对土地权利人因征用而造成的经济及其他损失的补偿。还有些国家，法 律给予被征地者的补偿往往要超过土地的市场价值，这既有利于保证被征地者原有的 生活水准不至于降低，也有利于土地资源的优化配置。同时，发达国家设立失地农民 社会保障基金是各国对失地农民所做的通行做法，这有助于降低他们面临的风险，促 进社会稳定发展。失地农民社会保障的内容应该包括失地农民最低生活保障、失地农 民养老保障、失地农民医疗保障、为失地农民提供受教育和培训的机会、为失地农民 提供法律援助。h 3 1 2 2 国内研究现状 1 2 2 1 铁路征地方面 国家“十一五”规划中明确指出我国铁路要建设新线1 7 0 0 0 公里，其中客运专线 7 0 0 0 公里，既有线增建二线8 0 0 0 公里，到2 0 1 0 年中国铁路营运总里程已达到9 万公 里以上，另外，铁道部中长期铁路网规划( 2 0 0 8 年调整) 指出，要建立省会城市及大 中城市间的快速客运通道，规划“四纵四横”等客运专线以及经济发达和人口稠密地 区城际客运系统，建设客运专线1 6 万公里以上，到2 0 2 0 年，全国铁路营业里程达到 1 2 万公里以上，复线率和电化率分别达到5 0 和6 0 以上。瞄3 目前，铁道部对失地农 民征地拆迁补偿费用计算所依据的基本政策有：2 0 0 4 年8 月经全国人大常委会通过的 中华人民共和国土地管理法、国务院颁发的国务院关于深化改革严格土地管理的 【1 m i c h a e l m c e m e a 移民与发展一世界银行移民政策与经验( 一) 【m 河海大学出版社2 0 0 2 ：p 6 5 【2 】t d o w n i n g 风险一责任在发展性失地农民中的分布失地农民与社会发展国际研讨会论文集南京：河海大学出版 社2 0 0 2 ：p 2 1 0 2 1 2 3 】朱道林、沈飞土地征用制度国际比较及其借鉴 m 北京：中国大地出版社2 0 0 2 ：p 3 5 6 【4 】国外失地农民补偿办法h t t p ：p e o p | e d a i l y c o m c n g b 2 1 0 1 1 8 2 h m a l 【5 】中长期铁路网规划( 2 0 0 8 年调整j h 卸：w w w c h i n a m o r g o v c n t l l w j s 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 决定、2 0 0 1 年6 月1 3 日制定的城市房屋拆迁管理条例、2 0 0 4 年国务院颁布的国 务院关于深化改革严格土地管理的决定( 2 8 号文件) 等。在确认拟征用农用、建设用 地、林地、临时用地数量之后，征地拆迁的补偿标准往往还要考虑铁路沿线所在省市 政府制定的土地管理实施条例、关于调整征地补偿标准的通知等相关文件。 1 2 2 2 失地农民利益补偿方面 在我国，从2 0 世纪9 0 年代以来，随着经济社会的发展，计划经济体制下的征地 制度暴露出的弊端和问题，尤其是失地农民问题日渐突出，失地农民权益保护的呼声 也越来越高，引起了许多学者和社会各界人士的关注。中国农业科学院农业经济研究 所牛若峰教授认为，现代化进程中农民土地权益的保护不仅具有现实的紧迫性和严重 性，而且也必将贯穿于中国现代化进程的始终。鲍海君、吴次芳在论失地农民社会 保障体系建设文章中指出2 0 0 2 年国家信访局受理土地征用的来信来访4 1 1 6 件，大 部分集中在农民的失地失业问题上晗1 ；2 0 0 3 年，国土资源部信访接待部门受理总量的 7 0 反映征地纠纷、违法占地问题，其中3 0 反映征地补偿安置问题。由这些文献可 以看出，在我国，失地农民的问题变得日益突出，国家应该予以重视。 ( 1 ) 关于失地农民补偿安置问题的研究 失地农民的安置方式有多种，目前，货币安置是各地普遍采用的做法。有些学者 认为，将安置补助费( 有时包括土地补偿费) 一次性发放给被征地农民，让其自谋出路， 具有不公平性。 梁亚荣、万颖萍在对土地承包经营权应予以补偿一文中认为征地补偿标的不 合理，我国现行征用补偿的四大标的( 集体土地所有权、土地承包经营权、地上附着物 和青苗) 中，把对土地承包经营权的补偿笼统的包括在安置补助费中，是对农户利益的 极大损害旧。 陆红生在关于土地征用制度改革若干问题的思考文章中认为征地补偿标准不 合理是因为，土地补偿费的标准由该耕地被征前三年平均亩产值决定，而征后的地价 则通常取决于该块土地的区位，所以土地补偿费没能体现被征土地的真正价格h 3 。曾两 次获得诺贝尔提名的美国农村发展研究所普罗斯特曼所长一直参与中国农村土地体系 的政府咨询，他在接受财经时报专访时认为，中国耕地价值中农户应该拥有7 0 1 】牛若峰关于土地征用中的农民利益问题 j 农村改革与发展2 0 0 3 ( 4 ) ：p 2 5 2 】鲍海君、吴次芳论失地农民社会保障体系建设 j 管理世界2 0 0 2 ( 1 0 ) ：p 3 7 - 4 2 3 梁弧荣、万颖萍对土地承包经营权应予以补偿【j 中国土地2 0 0 3 8 2 ( 4 ) ：p 3 - 4 【4 陆洪生关于土地征用制度改革若t - f 6 j 题的思考 j 华中农业大学学报( 社会科版) 2 0 0 3 4 9 ( 1 ) ：p 1 6 - 1 7 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 ! i i 一 1ii i o 鼍寞量曼! 舅曼! 曼曼曼舅曼曼曼曼鼍量曼曼! 皇蔓皇曼曼 一8 0 的权益，实际上作为享有土地权益的农民，仅得到土地收益的一到两成，甚至 更低。 ( 2 ) 关于失地农民利益补偿对策的研究 段应碧在现行征地制度必须进行改革一文中提出要进一步改革完善农村土地 产权制度，明确农地部分所有者主体的资格，赋予土地承包经营权以物权属性。乜3 于华 江、吴君茂在论农地征用程序与农民权益保护中认为探讨建立一个公开、公正、 公平的农地征用程序对于农民权益的保护具有十分重要的意义。睁。陈和午在土地征用 补偿制度的国际比较及借鉴一文中提出：应借鉴大多数国家和地区的做法，以市场 作为基础，提高征地补偿标准。h 3 周志坚、周庆松等在兰溪社会城市化失地农民社会 保障问题研究中则提出：按照“片区综合价”分别补偿原则，通过区分土地用途， 兼顾国家、市场征占主体和农民三方利益。按照统一制定分片的征地综合补偿标准， 严格区分商业用地和社会公益用地，结合土地的基准价、市场浮动价、土地用途、级 差价、土地出让受益、人均耕地和经济发展水平等情况，划分片区综合价。晦1 国家国土资源部有关文件指出“对失地农民的安置要以提供长期可靠的基本生活 保障为核心，鼓励和支持各地探索适应社会主义市场经济要求的安置途径”。对失地农 民的社会保障要有区别、有重点地加以实施，保障涵盖养老保障、教育培训、促进就 业、土地征用资金以及集体资产管理增值等方面。 马驰、张荣在城市化进程与农民失地文章中指出补偿、保障和就业是解决失 地农民生存和发展的三个重要方面补偿、保障是基础，就业是关键哺3 。 综上所述，失地农民问题得到国内外学者越来越多的关注。已有的研究成果普遍 赞同失地农民是社会经济发展的一种必然现象，失去土地的农民也就失去了其赖以生 存的资源保障，认为有必要对失地农民的利益补偿问题做出深入研究，找到切实解决 失地农民生计的最佳路径。但是，已有的研究视角大多是针对广义失地农民补偿安置 政策研究，针对不同用地性质和特点及其对使用土地的农民的影响特点进行补偿安置 政策研究成果较少，特别是针对铁路建设征地中的失地农民利益补偿研究基本是空白。 由于调整国家土地产权制度并非一朝一夕之事，因此，基于解决铁路征地中失地农民 1 温铁军三农问题与世纪反思【d 新知三联书店2 0 0 5 7 2 段应碧现行征地制度必须进行改革 j 农业经济导刊2 0 0 3 1 1 3 于华江、吴君茂论农地征用程序与农民权益保护【j 中圈农业大学学报( 社会科学版) ( 总5 7 期) 2 0 0 4 4 【4 陈和午土地征用补偿制度的国际比较及借苍旧世界农业2 0 0 4 8 5 周志坚、周庆松兰溪社会城市化失地农民社会保障问题研究 j 】。兰溪党政干部论坛网2 0 0 5 1 4 ( 4 ) ：p 1 2 1 3 6 】6 马驰、张荣城市化进程与农民失地 j 】农村余融研究2 0 0 4 1 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 利益补偿问题的现实性、紧迫性来看，在国家现有土地产权制度下，研究构建铁路征 地中失地农民的利益补偿机制、切实保障失地农民的“可持续生计”是十分必要的。 1 3 研究内容及研究方法 1 3 1 研究内容 本论文以铁路征地中的失地农民利益补偿机制为研究对象，具体研究内容主要包 括以下几个方面： ( 1 ) 对铁路建设土地征用及补偿所依据的理论进行阐述研究； ( 2 ) 总结铁路建设征地的特点，对现行铁路征地中失地农民利益补偿机制的不合理性 及失地农民利益受损的风险进行分析； ( 3 ) 对铁路建设征地中失地农民利益补偿现状进行实证分析； ( 4 ) 对铁路征地中失地农民利益补偿机制的主要影响因素进行分析； ( 5 ) 对构建我国铁路征地中失地农民利益补偿机制提出对策选择。 1 3 2 研究方法 本论文采取的研究方法主要有： ( 1 )理论研究。本研究需要以马克思地租和地价理论、土地征用补偿理论及可持续 生计理论作为研究的理论依据。 ( 2 ) 实证研究。笔者参与课题项目的过程中，通过观察法、调查问卷法、访谈法等 方法了解到铁路建设征地的特点及失地农民受影响的实际状况及心理期望，对失地农 民的利益受损风险形成了比较深刻的认识，从而才能够有针对性地提出一些构建铁路 征地中失地农民的利益补偿机制的对策选择。 ( 3 ) 文献阅读。文献资料的收集与整理对于本研究是十分必要的，通过文献阅读方 法，可以增强论文写作的准确性和科学性。 1 4 研究可能的创新点及不足之处 1 4 1 可能的创新点 首先，本文将对失地农民利益保补偿机制的研究细化到铁路征地的范围内，在该 范围内针对失地农民利益补偿机制的研究基本还是空白。 其次，本文建议对铁路征地中不同类型的失地农民依据他们的实际需求意愿实行 多元化、差异化的补偿安置方式，而不是“一刀切 的简单安置。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 再次，本文试图在现有国家政策框架内，即在不改变国家农村土地产权制度的前 提下，以科学发展观和可持续生计理论为指导，在构建铁路征地中失地农民的利益补 偿机制的对策选择方面进行一些有益的尝试。 1 4 2 不足之处 由于受本人学识水平以及其他客观原因的限制，论文只是从机制的框架构建层面 上，对铁路征地中失地农民利益补偿中一些现实的、急迫的问题进行了尝试性的研究 探讨，但是对于如何保证这些机制能够顺利施行，进而保证铁路征地中失地农民生活 水平不降低，尤其是构建一套什么样的指标体系，来量化铁路征地中失地农民利益补 偿机制的实施情况，还有待于进一步研究，这也是笔者今后要努力的方向。希望各位 老师、各位专家批评指正。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 第2 章理论依据及相关概念的界定 2 1 理论依据 要研究铁路征地中失地农民的利益补偿机制，首先要探讨为什么要对失地农民进 行利益补偿、怎样进行利益补偿? 因此，开展此项研究必须要以马克思地租理论和地 价理论、土地征用补偿理论及可持续生计理论作为基础。 2 1 1 马克思地租和地价理论 马克思在对资产阶级古典经济学派的批判和继承中创立了以劳动价值论、生产价 格论和剩余价值为基础的马克思主义地租理论和地价理论，该理论认为土地价格是地 租的资本化。马克思把资本主义地租按其形成条件和原因不同，分为级差地租、绝对 地租和垄断地租。级差地租由于其形成的条件不同表现为两种形式：u 1 级差地租i 。级差地租i 是不同地块因土地肥沃程度的差别和地理位置的差别等 条件而形成的级差地租。由于不同地块的土地肥沃程度不同，其劳动生产率高低就不 同，各地块的产量和个别生产价格就不同，由于农产品的社会生产价格由劣等土地的 个别生产价格决定的，从而优等地和中等地农产品个别生产价格低于社会生产价格而 产生了超额利润，便形成了级差地租第一形态。由于不同地块的地理位置不同，距离 市场有远近之别，而农产品的社会生产价格由其位置距离最远、运费最高的土地的农 产品的个别生产价格来决定，从而使得距离市场较近的土地上的农产品个别生产价格 低于社会生产价格，形成超额利润，这个超额利润也转化为级差地租。 级差地租i i 。它是由于在同一地块上连续投资的劳动生产率不同而形成的地租。 在同一块土地上连续追加投资，实行集约经营，所获得的农产品的产量只要高于劣等 土地的产量，这时追加投资所生产的农产品就可以获得超额利润，这部分超额剩余价 值就会形成级差地租i i 。马克思指出，级差地租产生的条件是自然力，但自然力并不 是超额利润的源泉，仅仅是形成超额利润的自然基础而己。级差地组产生的真正原因 是由于土地有限而产生的资本主义经营垄断。马克思还认为，即便是劣等土地也是要 交纳地租的。这种租用任何土地都必须交纳的地租，就是绝对地租。土地私有权的垄 断是产生绝对地租的原因。绝对地租量的大小，在农业资本有机构成低于社会平均资 本有机构成的情况下，取决于农产品市场价格和产品价值的差额。在现代社会，农业 1 】马克思资本论第3 卷人民出版社1 9 5 8 年版 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 资本有机构成高于社会平均资本有机构成的情况下，取决于由供需决定的市场价格和 商品价值之间的差额。马克思认为资本主义还存在垄断地租，n3 垄断地租的产生是由于 某些土地具有独一无二的自然条件，能够生产出非常稀少而又名贵的产品，这些产品 的出售价格通常远远大于其价值，由这一垄断价格带来的超额利润转化为垄断地租， 交给土地所有者。垄断地租与级差地租和绝对地租不同的是，垄断地租不是来源于生 产领域，而是来源于流通领域，它不再是农业工人创造的剩余价值的一部分，而是取 决于消费者的购买欲望和相应的支付能力。 地租理论告诉我们，地租是土地所有权在经济上的实现。农民的生活依靠土地， 转让或出租土地就要得到应有的补偿，并得到妥善安置。以劳动价值论为基础的地租 地价理论的提出，马克思认为土地价格是地租的资本化。马克思认为土地不是劳动的 产品，从而没有任何价值。但是，土地具有特殊的使用价值，在一定的土地关系下即 产生地租。正因为有了地租，才产生了土地价格，土地价格受土地类型、区域经济水 平、土壤肥力、地理位置等因素影响。马克思地租、地价理论虽然是以资本主义经济 为主要对象，我国作为社会主义国家实行土地的公有制，但是由于我国现阶段公有制 实现形式的多样性、市场经济制度的基本建立以及土地的位置和自然条件方面也存有 差别，在我国同样存在着绝对地租、级差地租和垄断地租。因此，对我国铁路建设征 地中失地农民进行利益补偿同样要考虑不同地区、不同类型的土地的价格存有差别， 在土地市场价格的基础上来制定合理的土地补偿标准。 2 1 2 土地征用补偿理论 从世界范围来看，土地征用补偿的理论原则在不同的国家大都经历了从完全补偿 到不完全补偿，再到相当补偿的三个阶段，只是在转变的时间上有所差异。晗3 ( 1 ) 完全补偿。完全补偿理论认为损失补偿的目的在于实现平等，从“所有权神 圣不可侵犯”的观念出发，土地征用正是对所有权的侵犯，为矫正这一不平等的财产 权侵害，应当给予完全的补偿，这样才符合公平正义的要求。完全补偿是指以被征用 人完全恢复到与征用前同一的生活状态所需要的代价为补偿标准，这种补偿不仅包括 如土地及土地改良物本身等的直接损失，还包括因此而造成的如期待利益的丧失、残 余土地价值的减损、营业停止或缩小的损失、失业或转业的损失等间接损失，甚至还 包括如对新的生活环境的不适、精神上的痛苦等的非经济上的损失。 【1 马克思思格斯全集第2 5 卷人民出版社1 9 7 4 年版 【2 王作安中国城市近郊失地农民生存问题研究 m 经济科学出版社2 0 0 7 6 ：p 8 8 8 9 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 !i,i 皇曼皇曼曼曼! 曼晕曼皇曼曼曼曼曼曼皇曼曼! 曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 皇! ! 曼! 曼曼曼! 曼曼! 曼! ! 皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼! ! 曼! 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼 ( 2 ) 不完全补偿。不完全补偿从“所有权的社会义务性”观念出发，认为产权不 具有绝对性，因负有社会义务，由于公共利益的需要，可以依法加以限制。但土地的 征用已经剥夺了公民的财产权，超越了对财产权限制的范围，应依法给予合理补偿。 根据不完全补偿的标准，补偿范围仅限于被征用财产的价值；可以迁移损失、量化财 产上的损失、营业损失以及各种必要的费用等，能举证的具体损失又具有客观价值， 也应当给予适当的补偿；难以量化的精神损失、生活权的损失等个人主观价值损失， 应当视为社会制约所导致的一般牺牲，个人有忍受的义务，所以不给予补偿。 ( 3 ) 相当补偿。目前世界上大多数的国家对铁路、高速公路等交通基础设施建设 用地均采用相当补偿，它能够充分考虑、体现土地所有者的利益。相当补偿原则认为 “特别牺牲”原则是相对的、灵活的，对土地征用补偿应视情况不同采用完全补偿或 不完全补偿。一般情况下，本着宪法对财产权平等原则的保障，特别的财产征用侵害， 应给予完全补偿，只是在特殊情况下，才可以准许给予不完全补偿，比如对非国有荒 地的征用和对违反国家法律规定的建筑占地的征用等，可以采用完全补偿。 随着经济发展水平、社会意识的转变，每一个国家在不同时期依照的土地征用补 偿原则也会随之改变。例如德国在第一次世界大战前，在征收土地时采取了完全补偿 的原则，强调对财产权人的充分保障。二战后国家重建时期，由于经济发展任务重， 而且经济基础相对薄弱，则采取不完全补偿法。到了经济复兴后，又恢复采取完全补 偿的原则，体现了“土地征用补偿理论与原则应与社会经济发展水平相适应”的要求。 从当前来讲，世界发达国家或地区的土地征用补偿范围都会考虑到征地的相关影响， 考虑的范围比较广泛，在补偿价格的制定上，通常是以土地的市场价格为基础，给被 征地者比较公正合理的补偿。而目前我国铁路建设的征地补偿属于不完全补偿，补偿 的范围和标准明显小于或低于其他国家，在我国综合实力不断提高、构建以人为本的 和谐社会背景下，在世界各国普遍提高征地补偿标准和扩大补偿范围的发展趋势下， 我国实行的这种不完全补偿显然已经不合理，因此，笔者建议我国也应该借鉴世界其 他国家通行的做法，对铁路建设用地按照相当补偿原则给予补偿，即以征用时土地或 相关资产的市场价格为基础，综合考虑影响价格的各方面因素，来确定征地补偿费， 给予失地农民合理的利益补偿。 1 】刘红我国土地征用问题研究明2 0 0 4 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 2 1 3 可持续生计理论 “可持续生计( s u s t a i n a b l el i v e l i h o o d s ) 是2 0 世纪9 0 年代中在国际上流行开的一 个概念，这个概念最早见于1 9 9 1 年世界环境和发展委员会的报告：“它从一开始就是 要维系或提高资源的生产力，保证对财产、资源及收入活动的拥有和获得，而且要储 备并消耗足够的食品和现金，以满足基本的需要 。1 9 9 2 年，联合国环境和发展大会 ( u n c e d ) 将此概念引入行动议程，主张把稳定的生计作为消除贫困的主要