（行政管理专业论文）社会保障可持续发展中的政府作用研究.pdf

山东大学硕 ：学位论文 中文摘要 在人类对可持续发展从认识到理解和接受的几十年中，已经从提出可持续 发展、定义可持续发展，逐渐走向了实施和实现可持续发展。社会保障作为人 类的一项长久的福利制度安排，也是一个需要长期规划和发展的制度。当前我 国的社会保障模式属于政府主导型，社会保障可持续发展需要政府的大力推动 和长效支持。因此，从政府作用的角度出发，探讨如何促进社会保障可持续发 展具有极其重要的现实意义。 本文以可持续发展理论为指导，在已有研究的基础上，围绕政府在社会保 障可持续发展中应发挥的作用、实际发挥的作用以及如何完善进行研究。论文 共分四章： 第一章介绍了可持续发展理论的缘起及其涵义，介绍了可持续发展的原则， 并指出了随着理论研究的深入，可持续发展已经成为一个宽泛化的概念。 第二章明确了社会保障可持续发展的涵义，分析了社会保障可持续发展的 必要性，指出社会保障可持续发展离不开政府的维护、推动和组织。 第三章主要从社会保障制度本身( 内容) 、社会保障制度运行( 形式) 、社 会保障资源三个方面的不可持续现状分析了政府作用的缺失，进一步明确了社 会保障的可持续发展需要政府发挥主导作用。 第四章针对社会保障制度本身( 内容) 、社会保障制度运行( 形式) 、社会 保障资源三个方面不可持续的原因，指出了完善政府作用的相关措施，从而保 证社会保障的可持续发展。 本文的写作是探索性的，出于篇幅和水平所限，对一些牵涉面过于复杂的 问题的分析也只能是浅尝辄止。在前人研究的基础上，本文力求突出以下两点 不同：第一，从内涵和外延上分别对社会保障可持续发展进行了界定，指出了 社会保障可持续发展的实现必须建立在社会保障制度本身( 内容) 的可持续性、 社会保障制度运行( 形式) 的可持续性和社会保障资源的可持续性基础之上。 第二，突出社会保障可持续发展中的政府作用视角，对政府的应然作用和实然 作用进行系统的梳理和分析，通过完善政府在保证社会保障制度本身( 内容) 的可持续性、社会保障制度运行( 形式) 的可持续性和社会保障资源的可持续 山东大学硕t z 学位论文 性三方面的作用，促进社会保障可持续发展。 关键词：社会保障；可持续发展；政府作用 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h ep a s tf e wd e c a d e s ，p e o p l eh a v ea l r e a d yp u tf o r w a r dt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，d e f i n e dt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，a n dg r a d u a l l ym o v e dt o w a r d t h ei m p l e m e n t a t i o na n dr e a l i z a t i o no fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a sal o n g - t e r m w e l f a r es y s t e m a r r a n g e m e n ts o c i a ls e c u r i t y i sa l s oas y s t e mw h i c hn e e d s l o n g - t e r mp l a n n i n g a n dd e v e l o p m e n t a t p r e s e n t ，c h i n a s s o c i a l s e c u r i t y i s g o v e r n m e n t - l e d t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fs i c i a is e c u r i t yr e q u i r e sv i g o r o u s p r o m o t i o na n dl o n g - t e r ms u p p o r tf r o m o u rg o v e r n m e n t t h e r e f o r e , w ec a n d i s c u s sh o wt op r o m o t et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fs o c i a ls e c u r i t yf r o mt h e p e r s p e c t i v eo ft h eg o v e r n m e n tr o l e ，a n dt h i sd i s c u s s i o nw i l lh a v ee x t r e m e l y i m p o r t a n ta n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t a k i n gt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt h e o r ya st h ei n s t r u c t i o n ，b a s e do nt h e e x i s t i n gr e s e a r c hr e s u l t s ，t h i sa r t i c l ef o c u s e so nt h er o l ew h i c ht h eg o v e r n m e n t s h o u l dp l a y , t h er o l ew h i c ht h eg o v e r n m e n ta c t u a l l yp l a y s a sw e l l 嬲h o wt o i m p r o v e t h eg o v e r n m e n tr o l e m yt h e s i si sd e v i d e di n t of o u rc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri n t r o d u c e st h eo r i g i na n dt h em e a n i n go fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tt h e o r y , a n dt h ep r i n c i p l eo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t w i t ht h e i n - d e p t ht h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，i ta l s op o i n t so u tt h a tt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t h a sb e c o m eab r o a dc o n c e p l t h es e c o n d c h a p t e rd e t e r m i n e st h ei m p l i c a t i o no ft h e s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，a n da n a l y z e st h en e c e s s i t yo ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti ns o c i a l s e c u r i t y i ta l s op o i n t so u tt h a tt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fs o c i a ls e c u r i t yc a n n o tl a c kp r o t e c t i o n ，p r o m o t i o n ，a n do r g a n i z a t i o nf r o mg o v e r n m e n t c h a p t e ri i im a i n l ya n a l y z e st h ed e l e t i o no fg o v e r n m e n tr o l ef r o mt h e u n s u s t a i n a b l es t a t u so fs o c i a l s e c u r i t ys y s t e mi t s e l f ( c o n t e n t ) ，s o c i a ls e c u r i t y s y s t e mo p e r a t i o n ( f o r m ) ，a n ds o c i a ls e c u r i t yr e s o u r c e s i ta l s of u r t h e rd e t e r m i n e s t h a tt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fs o c i a ls e c u r i t yn e e d st h eg o v e r n m e n tt op l a y 山东大学硕士学位论文 al e a d i n gr o l e i nc h a p t e ri v , i nv i e wo ft h er e a s o n st h a tw h yt h es o c i a ls e c u r i t ys y s t e m i t s e l f ( c o n t e n t ) ，t h es o c i a ls e c u r i t ys y s t e mo p e r a t i o n ( f o r m ) ，a n dt h es o c i a ls e c u r i t y r e s o u r c e sc a nn o th a v es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，i tp o i n t so u tt h e r e l a t i v e m e a s u r e st h a t i m p r o v e st h eg o v e r n m e n tr o l e , w h i c he n s u r e st h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fs o c i a ls e c u r i t y t h i sw r i t i n gi s e x p l o r i n g l i m i t e db yt h el e n g t ho ft h e a r t i c l ea n dm y l e v e l ，t h ea n a l y s i so fs o m et o oc o m p l e xq u e s t i o n sc a no n l yi n v o l v eas m a t t e r i n go f k n o w l e d g e o nt h eb a s i so fp r e v i o u ss t u d i e s ，t h i sp a p e rs e e k st ot h ef o l l o w i n gt w o d i f f e r e n c e s ：f i r s t ，a f t e rd e f i n i n gt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fs o c i a ls e c u r i t y f r o mc o n n o t a t i o na n de x t e n s i o n ，i tp o i n t so u tt h a tt h er e a l i z a t i o no fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ti n s o c i a ls e c u r i t yh a s t ob eb a s e do nt h es u s t a i n a b i l i t yo fs o c i a l s e c u r i t ys y s t e mi t s e l f ( c o n t e n t ) ，t h es o c i a ls e c u r i t yo p e r a t i o n ( f o r m ) ，a n dt h es o c i a l s e c u r i t yr e s o u r c e s s e c o n d , w eh i g h l i g h tt h ep e r s p e c t i v eo fg o v e r n m e n tr o l ei nt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fs o c i a ls e c u r i t y t h er o l e st h a tt h eg o v e r n m e n ts h o u l d p l a ya n da c t u a l l yp a l y sh a v eb e e ns y s t e m a t i c a l l yc o m b e da n da n a l y z e d w ec a n i m p r o v et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fs o c i a ls e c u r i t yt h r o u g hp e r f e c t i n gt h e r o l e st h a tt h eg o v e r n m e n tp l a y si nt h es u s t a i n a b i l i t yo ft h es o c i a ls e c u r i t ys y s t e m i t s e l f ( c o n t e n t ) ，t h e s o c i a l s e c u r i t yo p e r a t i o n ( f o r m ) ，a n d t h es o c i a l s e c u r i t y 代s o u r c 鹤 k e y w o r d s ：s o c i a ls e c u r i 够；s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ；g o v e r n m e n tr o l e 4 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：! 差墩 e t 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：! 至蔓堕凼师签名： 期： 山东人学硕f ? 学位论文 一、选题目的和意义 导论 可持续发展理论反映了人类对经济社会过程认识的进展，它从一个新的角 度看待发展的问题，给予人们一种全新的思想理念。时至今日，可持续发展理 论已渐趋成熟，并运用到其他相关的研究领域。但是对社会保障可持续发展的 研究在我国还是一个较新的课题。将可持续发展理论应用到社会保障制度的研 究，主要是因为社会保障制度作为人类的一项长久的福利制度安排，已经成为 促进我国经济社会永续发展不可或缺的重要组成部分。进一步讲，其原因主要 有二： 其一：“福利国家一危机的警示 第二次世界大战以后，受凯恩斯主义的影响，以贝弗罩奇报告为蓝本， 英国首先建立了面向全体公民的“从摇篮到坟墓”均有保障的“福利国家”，之 后，西欧国家纷纷效仿。这种高水平的保障制度，保障了公民的基本生活缩 小了贫富差距，增强了人民的安全感，为经济的发展创造了比较稳定的社会环 境，对二战后西方国家的经济复苏和增长起了巨大的作用。但是2 0 世纪7 0 年 代以来经济全球化r 益频繁，受世界经济危机的影响，“福利国家”的弊端开始 显现，出现了所谓“社会福利危机一。由于事业和贫困者人数增加，社会福利开 支也随之增加，其结果是带有“刚性 特征的高社会福利开支的增加速度快于 经济的增长速度，从而使政府财政赤字不断增加，经济和财政不堪重负。面对 危机，许多国家被迫开始对福利制度进行改革，探寻一种能够持续、高效运行 的社会保障制度。 其二：可持续发展战略的全球共识 可持续发展是全球性问题。可持续发展的提出及其在世界范围内得到认同， 是人类面对生存和发展危机对自身发展道路进行反思的结果。可持续发展自提 出到今天，经过2 0 余年的探索与实践，其战略构想已基本在全世界范围及国家 层面上形成。联合国前秘书长安南2 0 0 2 年9 月在约翰内斯堡世界可持续发展首 脑会议( w s s d ) 发言中强调：“在地方、国家和国际各个层次上有效的可持续发 山东人学硕i ：学位论文 展制度构架，是全面执行2 l 世纪议程的关键。一中国作为世界上最大的发展中 国家，面对严峻的人口、环境和资源形式，实施可持续发展战略具有很强的针 对性和现实意义。上个世纪9 0 年代中期，我国将可持续发展作为国家基本战略， 开始全面关注人口、资源、环境问题。我国政府在2 0 0 4 年经济工作会议上提出： 新时期重要的是牢固树立和认真落实全面、协调、可持续的发展观这既是经 济工作必须长期曝持的重要指导思想，也是解决当前经济社会发展中诸多矛盾 必须遵循的基本原则。党的十六届三中全会通过的关于完善社会主义市场经 济体制的若干问题的决定进一步提出：逐步建立起。低水平、广覆盖、可持 续、严管理的社会保障体系修。由此，社会保障可持续发展逐渐为国内学界研究 所关注。 社会保障可持续发展是整个可持续发展系统的子系统。对社会保障可持续 发展的研究，在我国尚处于初始阶段，相关的研究成果并不多。因此，通过本 文的研究，不仅可以进一步丰富和完善可持续发展的理论内涵，而且对于完善 我国的社会保障可持续发展理论也具有十分重要的意义。当然我们应该看到， 对社会保障可持续发展理论的研究是基础性的，重点应放在研究如何促进和实 现社会保障可持续发展上。当前我国的社会保障模式属于政府差导型，社会保 障可持续发展需要政府的大力推动和长效支持。因此，从政府作用的角度出发， 探讨如何促进社会保障可持续发展具有非常重要的现实指导意义。 二、文献综述 从公开发表的文献资料看，国外学者并未对社会保障町持续发展进行系统 的研究，仅是在些相关的研究和政策主张中蕴含了可持续发展的思想理念。 如“世界银行的学者提出的多支柱模式、威林斯基( w il e n s k y ) 和莱博克斯基 l e i b o c k s k y ) 提出的补缺模式、德国学者提出的制度模式、上世纪7 0 年代以 来西方国家出现的社会保障危机而引发的社会保障水平超度和支出刚性的讨 论、第一三条道路关于社会保障的政策主张”埘等等。 目i i 国内对社会保障的研究主要集中在对社会保障理论的研究、对中国原 有的社会保障制度的评析、对中国社会保障制度改革的对策建议、对新社会保 “转0 i 白滕藤，郑下歆生编：町持续发腱理念、制度。j 政策朴会科学文献f f ；版补2 0 0 4 年版第1 2 负。 4 转j j i 臼林毓铭兽：针会保障口付警续发i l 乏论纳毕龄j l l 版l ：2 0 0 5 年版第4 吐l 。 2 山东大学硕士学位论文 障体系和框架的构想、以及对国外社会保障制度的介绍和评析等等。以可持续 发展为理念，对社会保障进行研究，在我国还是一个较新的课题。就目前搜集 到的资料而言，国内学者大多是以学术论文的形式，分别从各自不同的角度分 析了社会保障可持续发展中存在的问题，对如何完善社会保障体系，建立社会 保障的可持续发展机制，促进社会保障可持续发展进行研究。其中较有代表性 的主要有： 程向宏在l ：社会保障可持续发展问题初探( ：江淮论坛，2 0 0 0 年第6 期) 中指出了我国社会保障可持续发展面临的主要问题：一是人口老龄化进程加快 将对我国经济社会发展产生巨大影响，成为社会保障可持续发展的首要问题； 二是“历史欠债 是新旧制度转轨的主要障碍，成为社会保障可持续发展的“瓶 颈一问题；三是“双重负担一致使企业难以承受，成为社会保障可持续发展的 关键问题：四是非公有制经济领域社会保障建立迟缓，是社会保障可持续发展 的紧迫问题。 罗娴、张子刚在我国实现社会保障可持续发展的条件及对策( 湖北社 会科学，2 0 0 1 年第7 期) 中认为，实现社会保障可持续发展最重要的条件是 社会保障可持续发展与经济可持续发展相协调、社会保障基金来源的可持续性 和运行机制的逐步优化，并提出了现阶段实行社会保障社会化、法制化、完整 化的对策方法，以使其与经济社会发展相互协调，实现社会保障的可持续发展。 殷俊在社会保障制度的偿付能力与可持续发展( 中央财经大学学报， 2 0 0 2 年第5 期) 中认为，社会保障制度可持续发展的关键是维持适度的社会保 障偿付能力。适度的社会保障偿付能力不仅是社会保障经济功能的体现，而且 也是社会总效用最大化的要求。只有科学评价我国社会保障制度的偿付能力， 才能促进我国社会保障制度的改革，实现我国社会保障制度的可持续发展。 钟曼丽、唐俊在：社会保障可持续发展中的公平问题探究( 重庆行政， 2 0 0 5 年第6 期) 中认为，当前我国社会保障改革和发展中面临的公平性问题突 出，主要体现在：一是代内公平严重缺失，城乡之问、地区之间、社会成员之 间存在着严重的参与社会保障的机会不公平；二是代际公平被忽略，严重影响 到社会保障的可持续发展。对此，文章认为社会保障可持续发展应重提“公平 优先，兼顾效率一的原则，推动城乡社会保障制度的一体化。 3 山东大学硕士学位论文 唐磊在 社会保障制度可持续发展的条件、问题与对策( 改革与战略， 2 0 0 6 年第5 期) 中分析了中国现行社会保障制度可持续发展的条件以及存在的 问题( 社会保障制度设计中存在长远规划与短期目标冲突、财政基础不稳、法 制不健全、信誉度不高等) ，并对社会保障制度的可持续发展提出建议，主要包 括实现社会保险基金的可持续、实现社会保险产业化、建立社会保障良性运行 机制、扩大社会保障覆盖面等。 吕建锁在新论社会保障税与社会保障的可持续发展( 经济问题，2 0 0 6 年第6 期) 中认为，社会保障可持续发展的关键是社会保障基金来源的可持续 性和运行机制的优化。我国当前以统筹方式筹集社会保障基金的做法有许多缺 陷，如覆盖面狭窄、欠费问题严重、管理不规范等。因此，应当设立社会保障 税，用课税法取代统筹法，以促进经济发展可持续性与社会保障可持续性的相 互协调。 到目前为止，以专著的形式，系统地对社会保障可持续发展进行研究的是 暨南大学的林毓铭教授，他在2 0 0 5 年出版的社会保障可持续发展论纲中， 以可持续发展思想为指导，对可持续发展的养老保险、医疗保险、失业保险等 进行了系统的分析，构建了社会保障可持续发展的政策保障系统与评估指标体 系，建立了一个较为系统的分析框架。 我们应当看到，政府在我国社会保障制度的改革和发展中起着主导作用， 无论从哪个角度、哪个层面研究社会保障制度都离不开政府这一关键因素。因 此，极有必要明确政府责任，从政府作用的角度出发，对如何促进社会保障制 度的可持续发展进行系统的梳理和研究，从而更好地指导政府的实践。这也是 目前理论界研究比较薄弱而亟待加强的一个重要环节。 三、研究方法 本文在分析过程中主要运用到以下研究方法： l 、文献研究法 现在人们进行科学研究，都是建立在前人研究基础之上的。前人的研究为 我们留下了大量的文献资料。为了使自己的研究更加充实，更加具有权威性和 说服力，就必须了解前人研究的状况，包括前人做过了哪些研究，获得了哪些 4 山东大学硕十学位论文 成果，提出了什么观点，还有哪些问题没有解决或者有哪些新问题产生，目前 又有何新进展等等。研究社会保障的可持续发展问题同样需要文献研究法。 2 、规范分析和实证分析相结合 规范分析和实证分析相结合是社会科学研究的一个重要方法。规范分析主 要通过对一些基本概念和理论观点，如可持续发展、社会保障制度等进行规定 性分析，为深入研究提供规范基础。实证分析主要是通过对具体经济社会现象 及其产生过程进行分析研究，从而深化对理论观点的认识。 3 、抽象分析与系统分析相结合 研究社会科学问题，必须借助抽象思维方法，通过抽象分析将对大量客观 事实材料的感性认识上升到理性认识，从中找出解决问题的本质和规律。研究 社会保障可持续发展，必须在深入调查研究、掌握当前社会保障发展状况等资 料的基础上，再运用抽象思维分析，对大量事实材料进行研究加工，寻找促进 社会保障可持续发展的具体措施。但是，研究社会保障可持续发展问题，不能 孤立进行，必须采取系统的分析方法，将其纳入整个社会经济运行系统来研究 与分析，探索其发展的规律性，才能最终找到解决问题的正确途径。 四、论文结构 本文以可持续发展理论为指导，在已有研究的基础上，围绕政府在社会保 障可持续发展中应发挥的作用、实际发挥的作用、如何完善作用进行研究。论 文共分四章，结构如下： 第一章，可持续发展理论及其宽泛化。在这一章中主要介绍了可持续发展 理论的缘起及其涵义，介绍了可持续发展的原则，并指出了随着可持续发展理 论的逐步深化，可持续发展已经成为一个宽泛化的概念，已经成为一个涉及到 经济社会方方面面的综合性发展目标。 第二章，社会保障的可持续发展观。在这一章中分别从内涵和外延上对社 会保障可持续发展进行了界定，分析了社会保障可持续发展的必要性，指出社 会保障可持续发展离不开政府的维护、推动和组织。 第三章，社会保障可持续发展中的政府作用现状评介。这一章主要从社会 保障制度本身( 内容) 、社会保障制度运行( 形式) 和社会保障资源的不可持续 5 山东火学硕：t ：学位论文 性现状分析了政府作用的缺失，进一步明确了社会保障的可持续发展需要政府 发挥主导作用。 第四章，社会保障可持续发展中的政府作用机制完善。这一章主要是针对 社会保障制度本身( 内容) 、社会保障制度运行( 形式) 和社会保障资源的不可 持续性原因，提出了完善政府作用，促进社会保障可持续发展的相关对策措施。 6 山东大学硕士学位论文 第一章可持续发展理论及其宽泛化 一、可持续发展的缘起与概念界定 ( 一) 可持续发展的缘起 可持续发展观念的缘起，是由于人类对于经济发展所带来的危机的深切感 受。早在一二百年以前就有人提出忠告，人类应该控制自己，爱护自然资源， 否则总有一天地球会难以养活她的居民。但是工业革命以来，人类曾一度陶醉 于对自然的胜利，自认为可以摆脱自然的束缚，自然也会为人类文明的发展提 供长久的支持。以至于到了2 0 世纪6 0 年代后期，一系列具有全球性质的资源、 环境、人口等问题开始凸现，其严重性似乎预示着人类的末日为时不远，冲击 着人们关于发展和进步的观念。于是先是在发达国家，接着在全世界掀起了一 次关于环境保护的大辩论。 1 9 6 2 年，美国海洋学家r 卡逊出版了寂静的春天一书，描述了农业 生产中滥施化肥、农药对生态和环境的破坏，告诫人们正视由于自身生产活动 导致的严重后果。1 9 7 2 年，罗马俱乐部关于增长的极限的报告指出，。如 果在世界人口、工业化、污染、粮食生产和资源消耗方而现在的趋势继续下去， 这个行星上增长的极限有朝一日将在今后一百年中发生。最可能的结果将是人 口和工业生产力双方有相当突然的和不可控制的衰退。一这一对未来的预测引 起了广泛的争论。同年，联合国召开的人类环境会议提出了“只有一个地球 、 “明天和今天一样重要 的口号。1 9 8 7 年联合国世界环境与发展委员会明确的 提出了可持续发展的概念，号召世界实现可持续发展战略。1 9 9 2 年在联合国里 约会议上可持续发展为世界各国所接受，从而成为各国愿意为之奋斗的共同纲 领。 可持续发展作为一种新的发展观，经过几十年的发展和完善，已经成为一 个主流的发展模式，并获得了全球的广泛共识。 国罗马俱乐部： ，四川人民h ；版i ：1 9 8 4 年版，第1 9 2 0 页。 7 山东大学硕士学位论文 ( 二) 可持续发展的涵义 可持续发展( s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ) 作为一个明确的概念，最早是在 1 9 8 0 年国际自然和自然资源保护联盟( i u c n ) 发布的文件世界自然保护战略 中出现的。随后许多机构和专家从自然属性、经济属性、社会属性、科技属性 和空间属性等不同角度对可持续发展做出了各种解释，提出了几十种关于可持 续发展的定义。至今，对可持续发展作出明确界定并取得世界范围内共识的， 是1 9 8 7 年由布伦特兰主持的我们共同的未来报告中提出的定义。报告中认 为：“可持续发展是既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成 危害的发展。它包括两个重要概念：需要的概念，尤其是世界上贫困人民的 基本需要，应将此放在特别优先的地位来考虑；限制概念，技术状况和社会 组织对环境满足眼前和将来需要的能力旋加的限制。修国 这一概念揭示出：可持续发展的主体是人，既要依靠人，又是为了人；可持 续发展不是限制发展，而是为了更好地发展；公平性是实现可持续发展的尺度。 二、可持续发展的原则 可持续发展作为一个动态的、发展的概念，按照当前比较流行的观点，其 包含三个基本的原则： 1 、公平性原则 公平性是可持续发展的核心原则，真正可持续性的发展必须在保证公平的 前提下进行。这里讲的公平包括代际公平和代内公平，二者紧密相关、互为条 件、统一共存。 ( 1 ) 代际公平 代际公平在可持续发展理论中占有十分重要的地位。就可持续发展而言， 最重要的当然是要求实现代际公平。所谓代际公平，是指人们世代之间的纵向 公平，意即在发展问题上要公正地对待后代人，当代人的发展不能以损害后代 人的发展能力为代价，它是可持续发展公平原则在时间维的要求。 ( 2 ) 代内公平 世界环境发展委员会：t 我们共i r d 的未来，吉林人民 f ：版 l = 1 9 9 7 年版，第s 2 页 g 山东大学硕：i ：学位论文 “可持续性意味着对各代人之间社会公正的关注，但必须合理地将其延伸 到对每一代人内部的公正的关注 ，即代内公平。所谓代内公平，是指同代人 之间的横向公平，意即当代一部分人的发展不能以损害另一部分人的发展为代 价，它是可持续发展公平原则在空间维的要求。代内公平是可持续发展思想中 最基本的公平概念，也是最一般意义上的公平。要达到代际公平，首先要解决 好代内公平。因为如果当代人不能满足其需求，关心后代人的需求也就会成 为空话。 2 、持续性原则 持续性原则是指，资源和生态系统的永续利用是人类可持续发展的前提条 件，因此人类的经济和社会发展必须维持在资源与环境的承载能力范围之内， 保证生态系统有较强的生产和恢复能力，进而保证发展的持续性。 3 、共同性原则 共同性原则是指，世界各国因为各自在历史、文化背景以及经济基础等的 不同，在可持续发展的进程中采取的措施和步骤也是不同的。但可持续发展作 为全球发展的总目标所体现的公平性原则和持续性原则是共同的，世界各国政 府必须采取共同行动，任何国家都没有无限制发展的特权和自由。 可持续发展理论的宽泛化 尽管可持续发展源自于对环境问题的认识，但可持续发展涉及的绝不仅仅 限于环境问题，而是一个涉及到经济社会方方面面的综合性发展目标，其实质 在于经济、社会、人口、资源、环境的协调可持续发展。尹继佐认为，可持续 发展起源于环境保护问题，但作为指导人类走向二十一世纪的发展理论，它已 超越了单纯的环境保护，将环境问题与发展问题有机结合起来。可持续发展涉 及可持续经济、可持续生态和可持续社会三方面的协调统一，要求人类在发展 中讲求经济效率、关注生态和谐和追求社会公平，最终达到人的全面发展。留 在人类对可持续发展从认识到理解和接受的几十年中，已经从提出可持续 发展、定义可持续发展，逐渐走向了实施和实现可持续发展。可持续发展已不 仅仅作为一种概念性和战略性名词出现在政府文件与报告中，而是逐渐地体现 世界环境发展委员会：我们共川的朱米，古林人民版 t1 9 9 7 年版，第5 3 页。 宙转弓l 白滕藤主编：中固町持续发展研究( 下卷) ，经济管理l l ；版祉2 0 0 1 年版，第6 8 6 页。 9 山东大学硕士学位论文 为具体的行动、措施和项目。中国2 1 世纪初可持续发展行动纲领中提出了 我国2 1 世纪初可持续发展的总体目标：可持续发展能力增强，结构调整取得显 著成效，人口总量得到有效控制，生态环境得到明显改善，资源利用率得到显 著提高，促进人与自然的和谐，推动整个社会走上生产发展、生活富裕、生态 良好的发展道路。并提出了经济发展、社会发展、资源保护、生态保护、环境 保护、能力建设六个领域的保障措施。其中经济发展方面，按照“在发展中调 整，在调整中发展”的动态调整原则，通过调整产业结构、区域结构和城乡结 构，积极参与全球经济一体化，全方位逐步推进国民经济的战略性调整，初步 形成资源消耗低、环境保护污染少的可持续发展国民经济体系；社会发展方面， 要建立完善的人口管理与优生优育体系，稳定低收入水平，控制人口总量，提 高人口素质。建立与经济发展水平相适应的医疗卫生体系、劳动就业体系和社 会保障体系。大幅度提高公共服务水平。建立健全灾害检测预警、应急救助体 系，全面提高防灾减灾能力。 “2 0 0 3 年，中国政府明确提出了坚持以人为本，树立全面协调可持续的发 展观，促进经济、社会和人的全面发展。在全球首次以国家名义提出和树立了 一种科学的发展观，将对可持续发展的认识提升到更为全面和深刻的新的层次， 也开启了国际认识和实践可持续发展的新阶段。 m 科学技术部农村 j l - 会发腱d 、中囡2 l 世纪议程中心编著：中国町持续发艘实验区的探索j 实践，社 会科学文献j l j 版 l ：2 0 0 6 年版，第1 0 页。 i o 山东大学硕士学位论文 第二章社会保障的可持续发展观 随着可持续发展理论的宽泛化及其在全球范围内的共识，社会保障的可持 续发展观逐步为人们所关注，并上升到国家政策层面。社会保障制度是一个集 经济、社会和人口为一体的综合制度，也是一个需要长期规划和发展的制度。 一、社会保障可持续发展的界定 ( 一) 社会保障的概念 社会保障是一个古老的话题。在任何制度下和任何国家罩，总有一部分社 会成员会因为种种原因陷入生活困境，需要政府、社会或其他社会成员的帮助 才能避免生存危机，于是社会保障的历史便开始了。但“社会保障”一词最早 出现在美国1 9 3 5 年颁布的社会保障法中。此后，社会保障逐渐被有关国际 组织和多数国家所接受，并发展成为人的一项基本权利。1 9 4 8 年世界人权宣 言第2 2 条规定：“人既为社会之一员，有权享受社会保障，并有权享受他的 个人尊严及人格的自由发展所必需的经济、社会和文化各种权利之实现。”可以 说，社会保障是现代国家和文明社会的标志。 社会保障是“国家在国民收入的分配与再分配的基础上，通过立法保证全 体社会成员的基本生活权利，达到调适人们社会关系的一种制度。 这主要包 含了以下几个层面的涵义：第一，社会保障的主体是国家或政府；第二，社会 保障的物质基础来自一定时期的国民收入，是国民财富的一种分配形式；第三， 社会保障制度需要通过国家立法来加以保护：第四，社会保障的对象应是全体 社会成员；第五，社会保障的实质是国家和政府履行管理义务的职责，保障全 体公民的基本生活权利，从而促进社会的有序稳定和人的全面发展。 ( 二) 社会保障可持续发展的涵义 随着可持续发展理念的宽泛化以及在全球范围内的共识，社会保障的可持 券振芳著： t 会保障概论1 中国时代经济；| ；版补2 0 0 3 年版，第5 炙。 山东大学硕士学位论文 续发展观也逐步进入了人们的研究视野，并逐步上升到国家政策层面。 ，2 0 0 7 年第l 期，第1 2 2 一1 2 3 页 1 5 山东大学硕士学位论文 了严格的限制农业人口转为非农业人口的城乡分治的户籍制度。由此，“城乡分 治、一国两策 的体制和格局形成并逐步深化。我国目前的社会保障制度，便是 在这种城乡二元发展模式下建立起来的，具有明显的城乡二元性特征。从社会保 障制度建设的进程来看，目前我国城镇已经初步建立起涵盖养老、医疗、生育、 工伤、社会优抚与救助，以及最低生活保障等项目的多层次的社会保障体系。相 比之下，广大农村的社会保障则处于制度缺失状态，社会保障项目以家庭保障和 土地保障为主，与市场经济相适应的现代意义上的社会保障制度还没有普遍建 立。 社会保障可持续发展是一种以人为本的发展，其核心原则就是要体现公平， 要做到“应保尽保 。每个公民都有要求过上体面生活的权利，人们在享受社会 保障权益与自身福利增进的过程中应该享有平等的权利，任何人的发展不能以 损害另一部分人的利益为代价。这种公平体现在各代人之间的代际公平，更应 该体现在同代人之间的代内公平。因此，可以说社会保障可持续发展也正是针对 我国当前城乡不公的二元社会保障体制所面临的严峻情形提出的。 三、社会保障可持续发展需要政府的维护、推动和组织 通过社会保障为人类提供永久的社会福利，使人类的基本生存权益得到长久 的维持是政府义不容辞的责任，这也正是实现社会保障可持续发展的目的所在。 社会保障可持续发展的实现必须建立在保证社会保障制度本身( 内容) 的可持 续性、社会保障制度运行( 形式) 的可持续性和社会保障资源的可持续性基础 之上，而这离不开政府的维护、推动和组织作用。 ( 一) 社会保障制度本身( 内容) 的可持续性需要政府维护 正义是社会制度的首要价值。社会保障制度本身要具有可持续性，那么它必 须是j 下义的。罗尔斯认为，j 下义的社会制度应当是，“所有的社会基本价值( 或 者说基本善) 自由和机会，收入和财富、自尊的基础都要平等的分配， 除非对其中一种或所有价值的一种不平等分配合乎每一个人的利益。罗尔斯 进一步将其正义理论归纳为两个原n - 第一个原则是，每个人对与所有人所拥有 【美1 约翰罗尔斯簧： ，何怀宏等译，中国社会科学；i i 版社1 9 8 8 年版。第7 页 1 6 山东大学硕士学位论文 的最广泛平等的基本自由体系相容的类似自由体系都应有一种平等的权利( 平等 自由原则) 。第二个原则是，社会的和经济的不平等应这样安排，使它们：在 与正义的储存原则一致的情况下，适合于最少受惠者的最大利益( 差别原则) ； 依系于在机会公平平等的条件下职位和地位向所有人开放( 机会的公正平等原 则) 。这两个原则是按照词典式序列先后安排的，第一个原则优先于第二个原则， 而第二个原则中的机会的公正平等原则又优先于差别原则。这两个原则的要义是 平等的分配各种权利和义务，同时尽量平等地分配社会合作所产生的利益和负 担，坚持各种职务和地位平等地向所有人开放，只允许那种能给最小受惠者带来 补偿利益的不平等分配。 我国目前城乡二元结构下的社会保障制度显然是不符合上述正义原则的。 因此，当务之急政府必须完善社会保障制度，在社会保障制度设计上体现代内公 平，统筹城乡社会保障，不断扩大社会保障的覆盖面，保障全体国民尤其是弱势 群体都有平等的享受社会保障的权利，通过社会保障制度本身的可持续性保证社 会保障可持续发展。 ( 二) 社会保障制度运行( 形式) 的可持续性需要政府推动 社会保障可持续发展是一项复杂的系统工程，需要社会保障制度的良性运行 作为保障。任何制度的良性运行都是需要一定的政治、经济和社会条件的，社会 保障制度也不例外。 从社会条件上讲，社会保障制度的良性运行需要社会秩序的安定、有序、和 谐。从经济上讲，社会保障制度的良性运行需要社会生产力水平的提高、国民经 济的持续健康稳定发展、社会剩余产品的增加以及政府直接掌握了足够的物质财 富，有能力支付巨额的社会保障基金，满足具有刚性特征的社会保障需求。社会 保障制度良性运行最重要的条件是政治条件。这具体包括：保持政府政策的稳定 性、制定完备的社会保障法律体系、完善社会保障的管理体系等。所有这些条件 的实现都离不开政府的大力推动和长效支持。因此，必须建立一个强有力的社会 保障责任政府，确立政府在社会保障可持续发展中的主体作用，从各个方面延续 可持续的社会保障制度。 毋【荚l 约翰罗尔斯著：正义论 ，何怀宏等译，中固社会科学“j 版社1 9 裙年版，第7 页 1 7 山东大学硕士学位论文 ( 三) 社会保障资源的可持续性需要政府组织 社会保障可持续发展的实质就是社会保障资源的可持续，因此要对社会保障 资源进行合理的配置，不仅要维护当代人对社会保障资源的需求，实现代内公平， 同时要保证社会保障资源的未来价值实现，满足未来一代对社会保障资源的需 求，进而实现代际间的纵向公平。这需要解决好两方面的问题：一是确立与经济 发展水平相适应的社会保障水平，不能给经济社会带来太大的压力；二是要解决 好社会保障基金问题。其中最为关键的环节则是解决好社会保障基金问题，明确 政府的责任，尽快减少社会保障的隐性债务，建立结构合理、配置科学、程序严 密、制约有效的基金运作机制，确立社会保障基金的保值增值，提高社会保障基 金的代际偿付能力。 1 8 山东大学硕士学位论文 第三章社会保障可持续发展中的政府作用现状评介 社会保障可持续发展作为整个可持续发展战略的子系统，需要政府有大作 为，要求政府发挥主导作用。但就目前社会保障制度的发展现状而言，还存在 着诸多问题，政府在社会保障可持续发展中的作用还有待于进一步加强。 一、