（公共管理专业论文）当前我国农民专业合作经济组织发展研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 农民专业合作经济组织是中国农业走向世界的必由之路，是应对“入世 挑战、 解决三农一问题的一项治本之策。实践证明，这是农民群众发展经济、增收致富的 一种有效形式，对提高农民进入市场的组织化程度。引导农民参与竞争，推进农业产 业化经营，提高农产品质量安全水平，构建农村和谐社会都发挥了积极的作用。由于 起步晚、农户户均经营规模小、农业市场化程度不足、合作组织生存环境的制度性缺 陷等因素导致农民专业合作经济组织存在不少问题，抑制了农户对专业合作经济组织 的需求。本文采取实践调查和实证分析等研究方法，目的是要在理论和实践上探索既 遵循国际上现代合作组织基本原则，又适合中国国情的发展对策。 本文第一章通过梳理和总结国内外研究现状，为分析和研究我国农民专业合作 经济组织提供了理论工具和借鉴，并从整体上把握了农民专业合作经济组织的基本概 念和质的特征。第二章介绍了我国农民专业合作经济组织基本概况、发展历程、发展 趋势，旨在总结过去经验教训的基础上，认清现实，把握未来。第三、四章是本文的 重点，通过分析农民专业合作经济组织存在的起点低，规模小，覆盖面偏低，合作紧 密性还不强，功能和作用有限；官办色彩浓厚，农民自主性程度较低；治理多数不健 全，运行活力不足等问题并深入分析原因所在。进而提出提高农民素质，增强农民主 体地位，抓好试点示范，加强政府引导规范作用，减少行政干预，加大土地规范流转 力度，注重合作文化建设等政策性建议。以期推动农民专业合作经济组织制度的不断 完善和我国农村经济社会的发展。 关键词：农民；专业合作经济组织；发展 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t f a r m e rp r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o ni st h eo n l yw a yf o rc h i n a s a g r i c u l t u r et ot h ew o r l d b s i d e s ，i t i sa l s oaf u n d a m e n t a lp o l i c yt od e a lw i t h ”w t o ” c h a l l e n g e sa n ds o l v et h e t h r e er u r a l ”i s s u e p r a c t i c eh a sp r o v e dt h a tt h i si st h ep e a s a n t m a s s e st od e v e l o pt h ee c o n o m ya n di n c r e a s et h ep r o d u c t i o n t h eo r g a n i z a t i o na l s op l a y sa r o l ei n i m p r o v i n gt h ed e g r e eo fo r g a n i z a t i o nf o rf a r m e r sa c c e s st om a r k e t s ，g u i d i n g f a r m e r st op a r t i c i p a t ei nc o m p e t i t i o n , p r o m o t i n gi n d u s t r i a l i z e do p e r a t i o no fa g r i c u l t u r e , e n h a n c e i n gt h el e v e lo fq u a l i t ya n ds a f e t yo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，a n db u i l d i n g a h a r m o n i o u ss o c i e t yi nr u r a la r e a s b e c a u s eo fl a t es t a r ta v e r a g ef o rs m a l l s c a l ef a r m e r s , a g r i c u l t u r a lm a r k e t , t h ed e g r e eo fl a c ko fc o o p e r a t i o no ft h el i v i n ge n v i r o n m e n to ft h e s y s t e md e f i c i e n c i e sa n do t h e rf a c t o r s ，t h eo r g a n i z a t i o nh a s al o to f p r o b l e m sa n dt h ef a r m e r s n e e d sa r ed e l a y e d t h i se s s a yw i l l tt a k ea b o u tt h et h e o r ya n dp r a c t i c eu s i n gp r a c t i c eo f i n v e s t i g a t i o na n dr e s e a r c hm e t h o d sl i k ee n v p i r i c a la n a l y s i s ，w h i c h f o l l o wt h e b a s i c p r i n c i p l e so fm o d e mc o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o na n dc h i n a sn a t i o n a lc o n d i t i o n st os u i tt h e d e v e l o p m e n to fc o u n t e r m e a s u r e s i nt h i se s s a y ，t h ef w s tc h a p t e rs u m m a r i z e st h es i t u a t i o na th o m ea n da b r o a dt op r o v i d e t h et h e o r e t i c a lt o o l sf o rt h ea n a l y s i sa n dr e s e a r c ho fc h i n a sr u r a ls p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v e e c o n o m i co r g a n i z a t i o n sa n do v e r a l lg r a s pt h eb a s i cc o n c e p t sa n dq u a l i t a t i v ec h a r a c t e r i s t i c s o ft h ep e a s a n ts p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o n s t h es e c o n dc h a p t e ri n t r o d u c e st h eb a s i cs u r v e y ，t h ed e v e l o p m e n tc o u r a n dt h et r e n d o fd e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r yf a r m e rs p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v ee c o n o m yo r g a n i z a t i o ni n o r d e rt or e c o g n i z et h er e a l i t ya n dg r a s pt h ef u t u r eb a s e do nt h ep a s te x p e r i e n c el e s s o n t h et h i r da n df o u r t hc h a p t e r sa r et h ek e yp o i n t so ft h i se s s a y t h r o u g ha n a l y z i n gm a n y p r o b l e m sw h i c he x i s ti nt h eo r g a n i z a t i o ns u c ha ss m a l ls c a l e ，l o wc o v e r a g e ，w e a k c o m p a c t n e s sa n dl i m i t e df u n c t i o n t h ep a s t sa l s op o 硫o u tt h eg o v e r n m e n to p e r a t e st o o m u c hw h i l et h ef a r m e r sh a v eal i t t l ei n d e p e n d e n c e t h ep a s t sa l s oa n a l y z et h er e a s o n sf o r 2 山东大学硕士学位论文 i ta n dt a k e sm e a s u r e st og u i d et h es t a n d a r df u n c t i o n , r e d u c e st h ea d m i n i s t r a t i v e i n t e r v e n t i o n , e n l a r g el a n ds t a n d a r dp a s t sd y n a m i c s i no r d e rt o i m p r o v et h ef a r m e l s p e c i a l i z e dc o o p e r a t i v ee c o n o m yo r g a n i z a t i o ns y s t e ma n dd e v e l o p c h i n a s r u r a le c o n o m y s o c i e t y k e yw o r d s ：f a r m e r ；, s p e c i a l i z e dc a 叩哪咖e c o n o m yo r g a n i z a t i o n ；d e v e l o p m e n t 3 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：2j 丝 日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：乏丝导师签名：厦么2 日 期：竺：兰! 墨 山东大学顾 学位论文 第一章绪论 1 1 选题的理由、目的及意义 1 1 1 选题的理由 二十世纪八十年代初，席卷全国农村的家庭联产承包责任制的改革引发了农村社 会组织的急剧变迁，农村经济组织的形态也发生了重大的变化。我国随着市场经济的 发展，加入世贸组织的新形势下，我国农业直接面对整个国际大市场的挑战和考验， 相对于国际上高度组织化、规模化的现代农业来讲，我国农业基本处于一家一户的家 庭生产经营模式，分散经营的家庭经济模式规模小、成本高、技术落后、信息不灵、 抗风险能力差，很难有效参与市场竞争，在同趋激烈的市场竞争中处于劣势地位，自 身利益也往往得不到有效维护。如何解决小农户与大市场接轨问题，如何进一步提高 农民组织化程度，解决分散的农户适应市场、进入市场的问题，降低农民的交易成本 和市场风险，直接关系到农业发展、农民增收、农村稳定的大局。农民专业合作经济 组织就是顺应我国市场经济改革大潮而产生的一种新型农民专业合作经济组织。 二十世纪八十年代中期以来，尤其到九f 年代中后期，各地出现了一大批农民专 业合作经济组织。农民专业合作经济组织的发展符合世界现代农业经营制度的发展潮 流，代表着中国未来农村基本经营制度创新的方向，是推进农业可持续发展、增加农 民收入的重要途径，也是传统农业向现代农业转变的必然趋势，直接影响着农业和农 村经济发展的全局。 经过二十多年的成长发展，我国农民专业合作经济组织围绕当地农业主导产业的 发展，为广大农户提供农资供应、产品加工与销售、市场信息、技术交流与培训、生 产指导等服务，一定程度地解决了农户分散的小生产与大市场的联接问题。农民专业 合作经济组织在提高农民的组织化程度，促进农业产业化经营；完善农村双层经营体 制，促进农村社会化服务体系建设；促进农业结构的调整，增加农民收入；提高农产 品质量，形成优质农产品生产产业带；培养农民的民主意识，推动农村民主化进程等 方面已经产生了一定的作用。但是，整体而言，目前我国农民专业合作经济组织发展 仍然缓慢，农民组织化程度并没有多大提高，这严重制约了农业的进一步发展和农业 山东火学硕t j 学位论文 家庭经营制度优势的发挥，影响着我国农业商品化、现代化进程和农业市场竞争力的 提高。农民专业合作经济组织是市场经济的产物，它是处于市场竞争不利地位的弱小 农户按照平等原则在自愿互助的基础上组织起来，通过共同经营实现改善自身经济利 益和经济地位的组织。如何加快农民专业合作经济组织的发展，进一步提高农民的组 织化程度，这是目前我国农业和农村发展亟待解决的重要问题。 1 1 2 选题的目的及意义 虽然我国涌现出了多种形式的农民合作，在联结生产与市场、促进农业产业化、 组织化及市场化方面发挥了重要作用，但农民合作还处于起步阶段，还存在着一些问 题和不足。选题的目的及意义就是在实践的基础上进行理性思考，总结现有农民组织 化程度的成功经验，发现问题和不足，探讨发展前景以及政府在发展农民组织化中的 职能定位，为政府决策提供参考，为农民发展合作提供帮助。以便提高农民主体地位 并引起更多有识之士的关注。重点探索从家庭经营外部来提高农业组织化水平，以促 进家庭农业的合作与联合。努力寻求农民合作发展的新途径，增强农民进入市场的组 织化程度，降低农民参与市场经济的风险，提高经营效益，以促进农业增效、农民增 收和农村发展。 1 2 文献综述 近几年关于农民专业合作经济组织发展研究文献较多，根据本文研究需要主要通 过对农民专业合作经济组织发展必然性、发展条件、发展困境、发展趋势以及与政府 的关系等理论阐述，从总体上把握农民专业合作经济组织发展理论研究概况，为研究 农民专业合作经济组织的健康发展奠定坚实基础。 1 2 1 国内研究现状 国内关于发展农民专业合作经济组织的研究主要集中在以下几个问题： 第，对发展农民专业合作经济组织必然性的阐述。从农业自身特点方面。只要 农业生产中最基本的特点生产的生物性、地域的分散性以及规模的不均匀性存在。 农民的合作就有存在的必然性。发展农民专业合作经济组织，是由农业的产业特性、 农业经营组织的特点和合作经济组织的性质所决定的圆。引领农民专业合作经济组织 形成的因素和生产集群特性也密切相关。从市场经济的角度。农民专业合作经济组织 符合农村经济发展特点，符合市场经济发展规律的一种组织形式，是农村改革和发展 黄枫辉：农民合作：必然性、变革态势与启示中国农村经济2 0 0 0 ，8 ：5 傅晨；中国农村合作经济：组织形式制度变迁第l 版) 。中国经济出版社，2 0 0 6 3 2 山东大学硕士学位论文 的客观要求，也是历史发展的大势所趋。 第二，对发展农民专业合作经济组织的条件阐述。从市场、社会、政府、农户等 方面论述的比较多。市场结构接近完全竞争市场，产地远离交易市场。农户的专业化 生产初具规模。具有企业家精神的合作事业倡导者和推动者。政府不可或缺的立法和 政策扶持。农户经营主体地位确定，农业市场化程度加深，政府积极引导和支持。 成为发展农民专业合作经济组织的重要条件圆。发展农民合作经济组织的经济条件： 产业发展，市场发育，组织有效。社会环境：乡村文化，政策环境，政府引导 。 从以上来看，农民专业合作经济组织是市场经济的产物，弱势群体的联合，要借 助政府支持，优势产业支撑，农民的积极参与等条件才能健康发展。 第三，对农民专业合作经济组织发展困境阐述。这方面论述的比较多，主要集中 在组织的规范性、带动力、发展环境上。如：当前农民专业合作经济组织面临的问题： 覆盖面偏低，合作紧密性不强，功能和作用有限；规范性发展不足。农民专业合作 经济组织发展较快，但以种养业居多；创建中外在力量介入多，农民自己组建的少； 合作区域跨度小，规模小，实力弱：运行机制不完善；融资困难等 。由于我国农户 户均规模小，农业市场化程度不足，合作经济组织生存环境的制度性缺陷等因素导致 可节省的成本十分有限，抑制了农户对农民专业合作经济组织的需求，使组织的发展 限入困境 。 目前种种发展困境表明，我国农民专业合作经济组织仍处在发展初级阶段，还有 大量的工作要做，要保持清醒头脑。 第四，对我国农民专业合作经济组织发展趋势阐述。许多学者还是持乐观态度。 各级政府为农民专业合作经济组织发展支持不断加强，组建领域不断拓宽，对优势产 业依拖性增强，突破行政区域界域，组织间合作不断增多，类型多样化、综合化、实 体化。农民专业合作经济组织将以农民协会为基础，以专业合作为重点，以股份合 作为方向，呈多样化发展态势 。主要集中到市场化程度、农业产业化水平、专业化 分工程度较高的地区，以技术含量、高品率、市场风险较高的产品为主，服务领域拓 苑鹏：试论合作社的本质属性及中国农民专业合作经济组织发展的基本条件 ，农村经营管理2 0 0 6 ，8 傅晨：中国农村合作经济：组织形式与制度变迁( 第l 版) ，中国经济出版社，2 0 0 6 ，3 汪涛武等：农村合作经济组织发展的经济条件和社会环境研究： ，：科技广场2 0 0 7 1 2 。 韩俊等：我国农民合作经济组织发展的现状与面临的问题中国经济时报2 0 0 6 ，8 ：4 刘风姣：我国农民合作经济组织发展困境、成因及对策 商业研究2 0 0 7 ，6 s 1 7 0 - 1 7 1 。 黄丽萍：交易成本与农村专业合作经济组织发展困境。东南学术2 0 0 7 ，5s3 9 。 韩俊等： 2 0 0 6 6 ：1 0 。 曾福生等：从新制度经济学的角度探析农民专业合作经济组织 。农村经营管理 2 0 0 7 4 。i s 。 常樵：挺高农业农村农民的组织化程度，重庆行政2 0 0 6 3 ：1 6 郭红东等tl 关十合作社理论的文献综述x 奄中国农村观察 2 5 ，i ：7 3 。 山东大学硕士学位论文 用主要是降低经济活动的风险和不确定性，降低交易成本，取得规模经济和打破市场 垄断。埃申堡指出合作经济组织对市场的代替并不是取消了市场，而是将外部市场内 部化? 。 以上研究无疑对我国农民专业合作经济组织的发展起到了理论和实践的指导作 用，但它们在一些方面还显得不足。这些研究大多局限于个别案例的介绍和局部问题 的考察，缺乏对农民专业合作经济组织内部的经济关系与制度安排的深入分析，而且 对于农民专业合作经济组织在市场经济条件下产生发展的内在机理的系统研究也较 少见。首先，大多数研究忽略了农民专业合作经济组织的异质性特征。农民专业合作 经济组织是一种高度异质性的组织制度，它有时不仅仅是一种经济组织。否则很难全 面认识农民专业合作经济组织的组织性质、组织功能和组织目标。其次，大量的研究 采用经济学的研究方式。在当代中国农村社会，农民专业合作经济组织制度变迁不仅 是一种经济制度的变迁。由于我国正处于社会经济转型的特殊时期，农民专业合作经 济组织的制度变迁必然是一个多因素交织的过程，还需要关注农民专业合作经济组织 发展的非经济因素。最后，多数研究或者专注于农民专业合作经济组织的内部制度分 析，或者专注于农民专业合作经济组织的外部环境条件，导致对农民专业合作经济组 织的内部治理制度和外部制度环境的研究相互脱节。与一般市场组织相比，农民专业 合作经济组织的制度安排具有较强的非市场性特征，在一个完全遵从自由竞争机制的 市场环境下，其制度安排常常处在市场机制失灵的边缘，仅从内部治理制度角度的研 究难以解释农民专业合作经济组织制度效率的差异。因此，对农民专业合作经济组织 的研究必须将内部治理制度和外部制度环境结合起来。总之，有关研究成果在理论性、 系统性方面较为欠缺。 1 3 相关概念和理论 1 3 1 农民专业合作经济组织的概念 农民专业合作经济组织，是以从事同类产品生产的农民为主体、在家庭经营的基 础上按照合作制或股份合作制的方式生产、经营、分配和管理的互助经济组织，是以 增加成员收入为目的，在技术、资金、信息、生产资料购买、产品加工、销售、储藏、 运输等环节实行自我管理、自我服务、自我发展的非盈利性合作经济组织圆。目前， 全国农民专业合作经济组织有一定规模、运转比较规范的超过1 5 万个。 郭红东等t关于合作社理论的文献综述孔仲国农村观察2 0 0 5 ，i ；7 3 、7 4 农民专业合作经济组织农村财务会计2 0 0 4 ，i h9 5 山东大学硕士学位论文 农民专业合作经济组织的的特点表现为：同业性参加合作经济组织的都是从 事同一产业的农户或经营、服务单位；专业性社员负责专业化生产，合作经济组 织则围烧专业生产，开展产前、产中和产后的专业化、系列化服务；竞争性通过 市场主体之间的联合，形成协调性竞争群体，对内合作，对外竞争，争取谈利优势。 农民专业合作经济组织的合作领域非常广泛。合作内容有以农产品和生产资料购 销为主的，有以科技、信息服务为主的，也有贸工农一体化的。其合作领域已扩大到 蔬菜、林果、畜禽、水产品、花卉、食用菌、以及运输、储藏、农业作业等诸多产业 和环节开发。合作程度逐步丛松散趋向紧密。 1 3 2 理论基础 ( 1 ) 西方经典合作理论 首先，罗虚代尔公平先锋社。农民专业合作经济组织发展1 5 0 多年，起源于欧洲， 其中以1 8 4 4 年成立的“罗虚代尔公平先锋社 影响最为深远。 罗虚代尔公平先锋社原则：入社自愿；一人一票；现金交易；按市价销售；如实 介绍商品；不短斤少两；按业务交易量分配盈余：重视对社员的教育；政治和宗教中 立。 在这些办社原则的引导下，罗虚代尔公平先锋社获得成功。因为罗虚代尔公平先 锋社把合作社的目标和性质定位于在社会生产的某个环节，谋取社员个人利益；把合 作社的发展与社员的个人利益结合起来；把合作社的发展与民主权利结合起来。从理 想主义转向实用主义只解决社会弱势群众的实际困难。 1 8 9 5 年，在英国伦敦成立了国际合作社联盟，1 9 3 7 年在罗虚代尔公平先锋社办 社原则基础上制定了七条基本原则，称为“罗虚代尔原则 ：自愿与开放的社员制， 民主的社员控制，社员经济参与，自治与独立，教育、培训与信息，合作社之间的合 作，关心社区。 随着市场经济和社会环境的发展变化，“罗虚代尔原则 在实践中发生很大变化， “一人一票 向“一人多票 发展，合作社营利倾向加重，广泛的对外融资，雇工和 雇用职业经理管理，公共财产按一定比例明晰给社员，寻求政府支持。 其次，新一代合作社发展情况。农民的新一代合作社成立于2 0 世纪9 0 年代初， 是对开展农产品加工增值，实行封闭成员制的合作社的称呼。是一种以盈利为目标的 农民拥有的企业。显著特点：交易份额制和限制成员制。其中成员突破了地区的限制， 甚至超过了国界。它的制度创新表现在：坚持合作社所有者与惠顾者统一的经典原则， 6 山东大学硕士学位论文 但社员资格受限制，个人必须购买交易权方能成为社员；坚持合作社为社员服务的经 典定义，但权利和义务是双向的；坚持合作社资本报酬和惠顾者返还的经典原则，但 会员权利和资本权利实现了联结；坚持以合作社为本的经典原则，但把合社事业与社 员更好地融合在一起。从中看出，新一代合作社是国外合作社发展的高级阶段，代表 着合作社发展方向。 ( 2 ) 新制度经济学理论 首先，诺斯对制度与经济发展关系的主要观点。经济增长和发展的关键是制度因 素，一种提供适当刺激的有效的制度是促进经济增长的决定性因素。经济增长的真正 原因是制度的变迁。制度变迁是从均衡到不均衡又回到均衡的过程。在各种因素使潜 在的外部利润在现有的制度安排下无法实现时，新的制度就有可能建立以降低成本。 进而，诺斯对制度的供给与需求进行了分析，当制度的供给与需求相一致时，达到制 度均衡。 他还认为国家并非”中立”的，国家决定产权结构，而经济增长有赖于明确的产权， 国家作为一种低成本的提供产权保护与强制力的制度安排应运而生，以维护经济增长 和发展，并最终对造成经济的增长、发展、衰退或停滞的产权结构的效率负责。 其次，国际经济增长中心的最新研究结果表明制度安排是经济发展的主要动力。 主要表现在制度影响经济发展的目标。制度”矫正价格的努力成效，即对经济发展的 基本的和长期贡献。发展中国家技术创新依赖于各种制度安排。发展中国家必须确立 以立法秩序为核心的制度环境，塑造市场力量以驱动创新。在市场经济不发达的发展 中国家，根本问题是缺乏发展市场经济的制度背景。如法律和秩序、稳定的道德、产 权的界定、支配交易和分担风险的法规等。因此，在发展中国家，如何使政府发挥 引导”作用，制订一套公开、透明的规则体系，防止寻租、以权谋私和欺诈行为，为 市场经济运作制造出公平合理的制度环境，才是实现市场经济顺利转型并高效运作的 必不可少的条件。 1 4 本文的研究思路及方法 农民专业合作经济组织的研究思路是以农民专业合作经济组织有关理论为指导， 通过对我国农民专业合作经济组织的归纳和总结，分析当前农民专业合作经济组织的 发展及运行状况，提出发展农民专业合作经济组织的有关对策。 本选题采取实践调查和实证分析、比较分析等研究方法，主要是通过调查研究， 7 山东大学硕士学位论文 掌握我国农民专业合作经济组织发展的现实情况，就其类型特点、运行机制、发展模 式等进行具体分析，针对我国农民专业合作经济组织的发展现状，重点分析其发展中 的制约因素，并找出其深层次的原因，提出农民专业合作经济组织的发展对策。 8 山东大学硕士学位论文 第二章农民专业合作经济组织发展概况一以山东省为例 2 1 我国农民专业合作经济组织发展历程 新中国成立以后，由于多方面的原因，我国农民合作经济组织经历了曲折的发展 过程，这一时期农民合作经济组织的发展大致可以分为三个阶段： 2 1 1 农业合作化时期( 1 9 5 3 - 1 9 5 7 年) 在土地改革的基础上，中国共产党领导广大农民走互助合作的道路，由互助组发 展到以土地入股分红为特征的初级农业生产合作社，再发展到取消土地报酬、完全按 劳分配的高级农业生产合作社，1 9 5 6 年基本实现了高级农业生产合作社，对小农经 济进行了社会主义的改造。 1 9 5 2 年1 2 月，中共中央发布关于农业生产互助合作的决议( 草案) ，1 9 5 1 年全国共有互助组4 6 7 5 万个，到1 9 5 4 年增加到9 9 3 1 万个。互助组可以说是我国 农民合作经济组织最初的萌芽。1 9 5 3 年1 2 月，中共中央发布关于发展农业生产合 作社的决议，到1 9 5 5 年6 月，全国已有6 5 万个初级生产合作社，入社农户1 6 8 8 万户：到1 9 5 7 年底，全国农村高级社增加到7 5 3 万个，入社农户的比重达9 6 以上。 在1 9 5 3 - 1 9 5 7 年的农业合作化时期，我国农业生产获得了较快的增长，为国家 工业化提供了必要的农产品和资金。但在农业合作化后期，出现了急于求成、发展速 度过快、形式简单划一的问题，采用行政手段普遍推行的高级农业生产合作社，不适 应农村生产力发展水平低和发展不平衡的实际情况，使农业生产受到极大影响。 2 1 2 人民公社时期( 1 9 5 8 1 9 7 8 年) 1 9 5 8 年8 月中共中央政治局通过中共中央关于在农村建立人民公社的决议 之后的两个多月，全国7 5 万多个农村生产合作社被改组为2 6 万多个人民公社，加 入公社的农户达到1 2 亿户，占全国农户总数的9 9 以上。 这一时期被严重扭曲的农民合作经济组织的基本特点可以概括为：集中劳动、统 一经营、评工论分、按工分分配。这种体制完全剥夺了农民生产经营自主权，侵害了 农民的物质利益。 2 1 3 农民专业合作经济组织的改革和发展时期( 1 9 7 8 年以来) 9 山东大学硕士学位论文 党的十一届三中全会后逐步推进的农村改革开放政策，使传统较为单一的农业合 作制度发生了根本性的变革，普遍推行了以家庭联产承包经营与集体统一经营相结合 的双层经营体制，以公有制为主体的多种所有制形式、多种经营形式，以按劳分配为 主的多种分配形式等共同发展的政策。农村改革使农业合作制的经营方式和组形式发 生了根本性的变化，农民专业合作经济组织是顺应了我国市场经济改革大织潮而产生 的一种新型农民合作经济组织。 当前，我国改革开放正进入新的发展阶段，我国农业面临全面建设小康社会和国 际市场的严峻挑战，迫切需要在继续稳定家庭承包经营为基础的双层经营体制上，大 力发展各种形式的新型农民专业合作经济组织。 2 2 农民专业合作经济组织发展总体概况 我国的农民专业合作经济组织在二十几年的发展过程中，经历了三个主要阶段， 分别是：2 0 世纪8 0 年代至9 0 年代初，7 农民专业技术协会主导的阶段；2 0 世纪9 0 年 代中期后，伴随着农业产业化发展进入多种组织形式探索的阶段；本世纪以来，在各 级党委政府推动下，进入各地方积极试点起步阶段，新的组织不断建立，原有的组织 逐渐规范、经济实力不断壮大。 目前，我国的农民专业合作经济组织虽然尚在发展初期，但是已经形成了一定的 规模。到2 0 0 6 年底，全国农民专业合作经济组织已超过1 5 万个，加入农民专业合作 经济组织的成员总数已达到3 8 7 0 多万，是2 0 0 2 年的7 2 倍，其中农户成员3 4 8 0 万， 占全国农户总数的1 3 8 ，比2 0 0 2 年提高了1 1 个百分点。从产业分布看，种植业占 4 9 ，畜牧水产养殖业占2 7 7 ，农机及其他各类专业合作经济组织占2 3 3 。从地区 分布看，东、中、西部地区各类专业合作经济组织分别占总数的4 1 6 、3 0 9 、2 7 5 ， 成员分别占总数的3 0 4 、4 1 5 、2 8 1 。 政策支持体系逐步完善。2 0 0 3 年到2 0 0 7 年，中央财政累计安排专项资金5 1 5 亿元，对2 7 0 0 多个农民专业合作经济组织给予了扶持补助。据不完全统计，2 0 0 4 年 以来，各省级财政安排专项扶持资金已超过4 6 亿元。逐步完善的政策支持体系有力 促进了农民专业合作经济组织快速发展。 法制建设取得重大突破。2 0 0 6 年1 0 月3 1 日，中华人民共和国农民专业合作 社法正式颁布，今年7 月1 日开始实施。这是我国农民专业合作经济组织建设与发 展史上的里程碑，是我国农业法制建设史上的一件大事，也是社会主义新农村建设进 l o 山东大学硬士学位论文 程中的一件大事，对于引导和促进农民专业合作经济组织发展具有重大的现实意义和 深远的历史意义。 试点示范效应不断增强。从2 0 0 4 年开始，在中央财政支持下，农业部组织实施 “农民专业合作经济组织示范项目 建设，4 年共扶持了5 0 8 个农民专业合作经济组 织示范单位 组织功能作用日渐显著。我国农民专业合作经济组织内部管理制度逐步健全，章 程内容不断丰富，成员( 代表) 大会、理事会、监事会等“三会一功能进一步完善。 一些农民专业合作经济组织通过成员共同投资，兴建了一大批从事农产品加工的经济 实体。有的注册了自主产品商标，有的建立了无公害产品、绿色食品、有机食品生产 基地并获得了相关认证，有的将成员产品组织起来出口国际市场。目前，各类农民专 业合作经济组织已自主拥有注册商标2 6 6 0 0 多个，取得无公害、绿色和有机等“三品 认证3 2 6 7 个。2 0 0 6 年，加入农民专业合作经济组织的农户平均每个成员获得盈余返 还和股金分红约4 0 0 元，成员收入普遍比非成员农户高出2 0 n 5 以上，有的高出5 0 以 上。 社会影响逐步扩大。近年来，一批经济实力强、品牌叫得响的专业合作经济组织 脱颖而出；一批农民专业合作社的带头人当选为全国和地方各级人大代表、政协委员、 劳动模范、“巾帼标兵刀。 山东省早在2 0 世纪8 0 年代初，各地就涌现出大量的具有合作经济性质的农村专 业技术协会。进入9 0 年代以后，特别是1 9 9 5 年省政府确立了以合作制推进农业产业 化的工作思路以后，农民专业合作经济组织发展进一步加快，出现了以莱阳等地为代 表的一大批农民专业合作社。近年来，各地对发展农民专业合作经济组织的认识进一 步提高，引导和扶持力度进一步加大，继1 9 9 9 年省政府出台关于加快发展农村合作 经济组织的意见后，2 0 0 5 年省委、省政府根据新的发展形势要求，又出台了关 于鼓励和引导农民专业合作经济组织发展的意见，农民专业合作经济组织进入了快 速发展阶段。到2 0 0 6 年底，全省各类农民专业合作经济组织已发展到2 5 5 8 6 个，数 量居于全国首位：入社( 会) 农户达到4 6 0 万户，占全省农户总数的2 2 ，大大高于全国 9 8 的平均水平 。 2 2 1 农民专业合作经济组织的特点 危朝安：伞国农民专业合作组织建设与发展经验交流会上作重要讲话2 0 0 7 ，1 2 ，h t t p w w w h b a 玎i g o v 。 ii 睐削氓削眙作彩渤鼬鲵2 0 0 7 ，l o ，h 聊m 州n d f 舯c m 。 l l 山东大学硕士学位论文 第一，合作形式多样化。山东省农民合作经济组织在形式上呈现出多样化特征。 既有基层专业合作社、专业协会，也有区域性的联合社、联合会以及农产品行业协会 等，其中基层专业合作经济组织占到8 0 以上，专业合作社占4 7 5 ，专业协会占3 9 7 。在合作机制上，不仅有劳动、技术、产品的联合，还有资本的联合。在利益分配上， 采取了服务让利、最低保护价保利的，以及按交易量返利、按股分红等多种分配形式。 第二，合作领域不断扩大。从产业分布看，目前主要集中在种植业和畜牧业的生 产经营上，种植业的占总数的5 3 1 ，养殖业的占2 2 3 ，其他产业的占2 4 6 。 在种植业中以蔬菜、果品居多，畜牧业覆盖面则较广，全省现有畜牧合作经济组织 4 0 0 0 多个，覆盖养殖场户的比重约为2 5 ，组织生产畜禽约为畜禽生产总量的3 0 。 从服务内容看，以产加销综合服务为主的合作经济组织占4 6 8 ，全程开展供应、销 售、信息、技术、资金等方面的综合服务，面向出口和供应大中城市的蔬菜、肉禽等 农产品合作社，多数达到了这种程度。另外以加工服务为主的占1 2 7 ，以技术信息 服务为主的占1 4 7 ，以运销服务为主的占1 0 4 ，开展其他服务的占1 5 4 。 第三，兴办主体多元化。农民是兴办专业合作经济组织的主体，有7 3 的是由农 村种养大户、技术能人、经纪入等牵头兴办的，特别是一些有威信、有专长的农村党 员干部发挥了重要作用。基层农技服务站、供销社以及农业企业是兴办合作经济组织 的重要力量，由他们牵头兴办的合作经济组织分别占到1 0 左右。 第四，规范化水平进一步提高。山东各地从加快发展出发，积极出台鼓励和引导 发展的指导性意见，为促进农民专业合作经济组织的规范发展创造条件。目前，全省有 2 2 以上的通过了工商或民政部门的法人登记，3 8 以上的通过农业行政主管部门的确 认备案。 第五，合作经济组织之间的联合不断加强。近年来，适应扩大生产规模和开拓市 场的需要，合作经济组织之间的联合步伐进一步加快了以主导产业、主导产品为依托 的跨区域、跨行业的联合社和联合会，已占全省合作经济组织总数的近1 7 ，以农民 专业合作经济组织为重要主体的农产品行业协会也得到了较快发展。 2 2 2 农民专业合作经济组织内部运作机制 第一，组织机制。合作经济组织的组织机制是自愿加入和自由退出。任何人只要 能够利用合作经济组织提供的服务并承担成员义务，均可以加入合作经济组织；同时， 合作经济组织成员拥有自由退出的权利。现实中，我国农村的各种专业合作经济组织， 无论是以农民为主体兴办的，还是非农民力量“领办 的，都普遍较好地实行了这一 1 2 山东大学硕士学位论文 制度，成为农民专业合作经济组织的第一要义。虽然大多数农民专业合作经济组织在 章程上对成员资格并无限定，但在实际操作上仍然有所选择，它们往往倾向于接受有 一定生产规模、经营特长的农户加入合作经济组织。对成员的资格认定往往是本社区 的农户。有专家对浙江省农民专业合作经济组织的调查，有的农民专业合作经济组织 对成员专业生产的规模作了最低限定，只有达到规定的标准才能接纳为成员。绝大多 数的农民专业合作经济组织都实行退出自由。不过，也有一部分专业合作经济组织对 退出有所限制，主要是限制合作经济组织骨干成员的退出。浙江省仙居县广度高山 蔬菜专业合作社就规定合作社理事会成员及工作人员在职或在任期间不能退社，合作 社的发起人不能退社。还有一些农民专业合作经济组织实行正式会员和非正式会员制 度，正式会员和非正式会员在权利和义务上有所差异，既保证了协会的核心成员从而 组织的稳定，又最大限度调动了农民群众的普遍参与圆。 第二，决策机制。合作经济组织的决策机制是成员代表大会的民主管理，一人一 票。现实中，我国大多数农民专业合作经济组织实行了这一制度，但存在向“一股一 票发展的趋向。从对3 1 个农民专业协会的调查来看，有2 6 个协会实行了一人一票， 5 个实行一股一票 。“一人一票 与“一股一票 之间的最大区别，就是前者强调 的是成员的权利，体现的是公平的原则，而后者则强调的是资本的权利，体现了效率 的原则。由于资金不足是农民专业合作经济组织面临的一个突出的现实问题，普遍对 成员入股数量采取鼓励的态度，这使出资多的成员拥有投票优势，从而可以顺理成章 地要求突出资本的权利。于是，就难免在重大决策时产生按股投票或一人多票的情形， 并形成有利于资本优势成员的决策和制度安排。在农民专业合作经济组织的决策运行 机制中，还有一个重要的特点是能人效应。“能人是农民专业合作经济组织的关键 成员，通常也是农民合作经济组织的发起者、领导者或大股东。他们在合作经济组织 的领导地位来自靠个人人力资本，主要指技术知识、管理能力和社会关系网。与普通 成员相比，他们无论是在最初的组织发起、制度订立，还是日常的管理决策，甚至农 民专业合作经济组织的兴衰与成败，都拥有突出的影响力。正是在此意义上，有学者 认为，“没有合作社企业家就不会有合作社 。由此可以推论，一个缺少核心人物 或骨干队伍的农民专业合作经济组织其组建将是困难的，建成了也会因缺少核心，凝 黄祖辉等：l 农民专业合作组织发展的影响因素分析对浙江省农民专业合作组织发展现状的探讨，中 国农村经济2 0 0 2 ，3 ：1 4 1 7 。 傅晨：农民专业合作经济组织的现状及问题，经济学家2 0 0 4 ，5 ；1 0 4 。 国鲁来：合作社制度及专业协会实践的制度经济学分析，中国村观察2 0 0 1 ，4 ：4 4 黄祖辉、徐旭初中国的农民专业合作社与制度安排，农民问题2 0 0 5 , 4 ：1 6 1 3 山东大学硕士学位论文 聚力不足，而困难重重，夭折或名存实亡。 第三，利益机制。合作经济组织的利益机制是合作经济组织谋取成员利益最大化 宗旨的体现。合作经济组织的利益机制主要是为成员提供的服务和盈余按交易额返 还。成员利用合作经济组织的服务越多，不仅可以通过合作经济组织的组织效应实现 和分享规模收益，而且能够较多地分享合作经济组织的经营利润。由于合作经济组织 成员与合作者的顾客是同一的，因此，为成员提供服务和按交易额返还盈余实现了公 平与效率的统一。但是，目前我国农民专业合作经济组织的利益机制主要体现在向成 员提供服务和股金分红，而惠顾返还原则很少实行。一方面目前大多数农民专业合作 经济组织主要是对农户开展技术培训、信息交流、采购种禽种苗和生产资料等服务， 有些也帮助农户运销农产品。这类组织一般自身经济实力较弱，也没有什么经济实体， 它们的活动经费主要依靠当地政府或职能部门或某个龙头企业的有限资助，以及向农 户收取一点中介费，加入组织的农户只要缴纳少量会费和遵守章程，就可享受组织提 供的服务。这类组织没有什么经营利润，对农户既无太多要求，也无太多责任，也就 不存在惠顾返利的问题。另外农民对按交易额分配不甚了解，且操作比较繁琐，需记 录每一笔业务量，而按股分配则简易可行，容易接受。况且，许多合作经济组织在采 购生产资料或销售农产品时已对成员进行了优惠或让利，对于中国农民来说，这种 在事前真实的给予要比在事后承诺的给予更实在。 2 2 3 农民专业合作经济组织类型和模式 我国各地农民专业合作经济组织发展较快，呈现出多样化的态势，而且在组织形 式、功能、性质方面互相渗透，很难准确进行分类。 第一，从运行机制来划分。农民专业合作经济组织分为专业协会、农民专业合作 社和股份合作社三大类型。 专业协会是农村改革开放以来最早出现的在农民自愿基础上建立的专业服务组 织，主要开展农业技术推广和技术服务。农民专业协会由从事同一专业生产的农民按 照统一章程缴纳会费而组成的自助性组织，多数专业协会在民政部门登记，注册为社 团法人。随着自身实力的不断增强，经济合作程度逐渐加