（专门史专业论文）18世纪初中俄外交比较研究——以使节选择和使节授权为中心.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 俄国自1 6 世纪中期开始向外扩张，国界迅速向东推进，至1 7 世纪后期，其 扩张势力已进抵清朝尚未巩固的北方边境，并介入到清朝的边疆民族事务之中， 同时，双方地理位置的接近，使俄国极为看重对清朝的通商利益。面对来势汹汹 的俄国，清朝的首要目标是御外患于国门之外，并排除俄国对边疆统一事业的干 扰，因此，双方形成了互相牵制、互有所求的态势，解决这一矛盾，要么通过战 争手段，要么通过外交手段。由于此时的俄国尚不具备在西伯利亚地区发动大规 模战争的实力，而清朝为了维护国内统治的稳定，以及专心解决准噶尔问题，继 雅克萨之战后，也不愿意贸然对俄发动战争，因此，外交手段成为两国处理相互 间关系的唯一选择。由于国情和观念的差异，双方的外交凸显了各自鲜明的特点， 而1 8 世纪前期两国使团频繁的穿梭往来，为我们考察和对比双方外交的特点提 供了一个很好的窗口。 本文共分五个部分： 第一部分为导论，介绍中外史学界多年来对清前期中俄关系史的研究状况 和取得的成果，并阐明本人提出该项课题的原因以及研究方法和资料。 第二部分分析了1 8 世纪初期俄国开展对华外交的背景，并对两个俄国来华 使团的出使原因和过程进行了考察。 第三部分研究了雍正朝两个遣俄使团的出使背景以及出使过程。 第四部分则从出使的计划安排和使节授权、使节选择与使节能力以及配合 外交的措施共三个方面，对清俄两国的双边外交情况做一番比较研究。 第五部分为结论，在以上四个部分的研究基础上，评价清俄两国的外交水 平。 关键词：清朝；俄国；外交；使节；比较 3 a b s t r a c t r u s s i ab e g a nt oe x p a n di t st e r r i t o r ys i n c et h em i d - t e r mo ft h e16 t hc e n t u r y i t s b o u n d a r ya d v a n c e de a s t w a r da tav e r yf a s tp a c e ，a n dt i l lt h el a t e 17 t hc e n t u r y ，t h e r u s s i a ne x p a n s i o n i s t sh a da l r e a d ya r r i v e da tt h en o r t h e r nb o r d e ro fq i n gd y n a s t y ， w h i c hw a sn o tc o n s o l i d a t e dy e ta tt h a tt i m e w h a t sm o r e ，t h e ye v e ni n t e r f e r e di nt h e i n t e r n a le t h n i ca f f a i r so ft h ef r o n t i e rp e o p l e a tt h es a m et i m e ，r u s s i aa t t a c h e dg r e a t i m p o r t a n c et ot h ec o m m e r c i a li n t e r e s t sf r o mt r a d ew i t hq i n gd y n a s t y ，b e c a u s et h e t w oc o u n t r i e sa r ev e r yc l o s et oe a c ho t h e rg e o g r a p h i c a l l y f a c i n gt h ea g g r e s s i v e r u s s i a , t h ep r i m a r yt a s ko fq i n gg o v e r n m e n tw a st or e s i s tt h ef o r e i g na g g r e s s i o n o u t s i d et h ec o u n t r y ，a n ds t o pt h e i ri n t e r v e n i n gi n t oq i n g sd o m e s t i cu n i f i c a t i o no f t h e f 而n t i e r s d u et ot h i sk i n do fs i t u a t i o n ，t h e r ef o r m e dar e l a t i o n s h i po fb e i n gh e l d 衲 c h e c kw i t he a c ho t h e ra n db o t hc o u n t r i e sd e r i v e dt h e i ro w nb e n e f i t sb a s e do nt h i s r e l a t i o n s h i p e i t h e rb ym e a n so fw a r o rt h ed i p l o m a t i ct e c h n i q u e st h e yc a ng e tr i do f t h i sc o n t r a d i c t i o n s i n c ea tt h i st i m e ，r u s s i aw a s n tp o w e r f u le n o u g ht ol a u n c ht h e l a r g e s c a l ew a r si nr u s s i a ss i b e r i a nr e g i o n ，w h i l ei t sc o u n t e r p a r t - 一一q i n gg o v e r n m e n t w a sa l s on o tw i l l i n gt ol a u n c ht h ew a r sa f t e rt h ew a ro fy a k e s a , w h i c hw a sb e t w e e n q i n gd y n a s t y a n dr u s s i a , i no r d e rt om a i n t a i nq i n g sd o m e s t i cs t a b i l i t ya n d c o n c e n t r a t eo ns o l v i n gt h ep r o b l e mo fz h u n g a r t h u st h ed i p l o m a t i cm e t h o di st h e o n l yo p t i o ni nt e r m so fd e a l i n gw i t ht h er e l a t i o n s h i p o ft h et w oc o u n t r i e s t h e d i p l o m a t i cp o l i c yo fb o t hs i d e ss h o w e dt h e i ro w n d i s t i n c t i v ec h a r a c t e r i s t i c sd u et ot h e d i f f e r e n c eo ft h en a t i o n a lc o n d i t i o n sa n dt h ev a l u e so ft h et w oc o u n t r i e s w h i l ei nt h e e a r l y 18 t hc e n t u r y ，t h ef r e q u e n tf r i e n d l yi n t e r c o u r s eo ft h et w oc o u n t r i e se n v o y s o f f e r e du sag o o da c c e s st ot h ef e a t u r e so ft h ei n s p e c t i o na n dd i p l o m a c y t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ： t h ef i r s tp a r to ft h ep a p e ri st h ei n t r o d u c t i o nt ot h es t a t ea n da c h i e v e m e n t so ft h e r e s e a r c ho nt h eh i s t o r yo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep r e q i n gd y n a s t ya n dr u s s i a i nt h ec i r c l eo fh i s t o r yb o t hh o m ea n da b r o a d t h es e c o n dp a r ti st h ea n a l y s i so ft h eb a c k g r o u n do fr u s s i a ss t a r t i n gt h e d i p l o m a c yt oc h i n ai nt h ee a r l y18 t hc e n t u r y ，a n do ft h ei n v e s t i g a t i o nt ot h er e a s o n s a n dp r o c e s so ft h et w or u s s i a ng r o u p so fe n v o y s v i s i t st oc h i n a 4 山东大学硕士学位论文 t h et h i r dp a r ti st h er e s e a r c ho nt h eb a c k d r o pa n dt h ep r o c e s so ft h ev i s i tt o r u s s i ab yt h et w og r o u p so fe n v o y so fq i n gg o v e r n m e n td u r i n go n eo ft h eq i n g e m p e r o r s ，y o n g z h e n g sa d m i n i s t r a t i o n t h ef o u r t hp a r ti st h ei n s p e c t i o na n dc o m p a r i s o ni n c l u d i n gt h r e ea s p e c t si nt e r m s o ft h ed i p l o m a t i cp o l i c yo fq i n ga n dr u s s i a t h et h r e ei t e m s ：t h ep l a na n d a r r a n g e m e n ta b o u tt h ev i s i tt or u s s i aa n dt h ep r o c e s so ft h ee m p o w e r m e n tt ot h e e n v o y s ；t h es e l e c t i o no f t h ee n v o y sa n dt h e i ra b i l i t i e s ；t h em e a s u r e sc o n t r i b u t i n gt ot h e d i p l o m a c y t h ef i r hp a r ti st h ec o n c l u s i o n ，i nw h i c ht h el e v e l so ft h ed i p l o m a c yo ft h et w o c o u n t r i e sa r ee v a l u a t e db a s e do nt h er e s e a r c hi nt h ef o r m e rf o u rp a r t s k e yw o r d s ：q i n gd y n a s t y ；r u s s i a ；d i p l o m a c y ；e n v o y s ；c o m p a r i s o n 5 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文储躲衅日莉2 红! ：， 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签毫：酶师签名：琶地 期：2 哆! ! ! 山东大学硕士学位论文 第一章导论 一、问题的提出 中俄两国都是大国，又互为邻国，具有漫长的边界线，其双边关系既是大国 关系，又是邻国关系，同时两国又各有其自成一体的文明和文化传统，这种双边 格局在世界历史上是不多见的。中俄双方的直接交往已有三百多年，双边关系有 冷有热，有好有坏，虽然两国的社会形态和国际局势发生过多次转变，但从未发 生过全面战争，仅有几次小规模的武装冲突，双方都倾向于通过外交谈判缔结条 约以解决问题，外交在中俄关系发展过程中起到了重要作用。 中俄之间的直接交往始于蒙元时期。蒙古人的第二次西征，迫使俄罗斯诸公 国向蒙古人在伏尔加河中下游流域所建立的金帐汗国朝贡，不少俄罗斯人被迁居 中土。1 3 9 5 年莫斯科公国独立，而蒙古人所建立的元朝也于1 3 6 8 年为汉人朱元 璋所建立的明朝推翻。不过，明朝与独立后的俄罗斯在1 6 世纪以前并无通使往 来。 就在这二百多年间，世界形势发生了很大变化，西欧的宗教改革运动、文艺 复兴运动、商品经济以及资本主义萌芽蓬勃发展，西方殖民势力开始海外扩张， 而俄罗斯在摆脱蒙古统治的过程中，统一的中央集权国家逐渐形成，1 5 4 7 年， 伊凡四世加冕称沙皇。沙俄在与东欧、北欧以及土耳其展开竞争的同时，积极地 向东扩张，并于1 6 世纪下半叶进入西伯利亚，在地域上不断接近中国。1 6 1 8 年， 沙俄的托博尔斯科总督伊凡谢苗诺维奇库拉金公爵派遣两名哥萨克伊瓦 什科佩特林和昂德鲁什卡蒙多夫出使中国，因未携贡物，不符合明廷关于外 夷入觐的礼节，而未被召见，仅赐国书一封和礼物。明朝末年，局势动荡，满清 趁机入主中原，1 6 4 4 年，清朝建立。清朝初期，致力于扫荡国内各种反清势力， 恢复中央集权的大一统国家，无暇加强东北的防务。1 6 4 3 年，沙俄殖民者侵入 黑龙江流域，清俄之间的第一次接触以一场军事冲突开始，即顺治九年的“乌扎 拉村之战 ，此后，双方陆续发生多次军事冲突，虽然从史料上看，清军胜多 清世祖章皇帝实录 ，卷6 8 ，中华书局，1 9 8 5 年版，第6 2 页。 6 山东大学硕士学位论文 负少，但是未能遏止沙俄的扩张势头。与此同时，沙俄也多次遣使来华谋求通商 事宜，并调查中国情况，而清廷也曾派遣使节到俄边境地方，并多次致国书，以 解决逃人问题，但碍于语言隔阂、路途遥远、相互认识不足以及体制差异等因素， 双方的外交活动鲜有成果。1 6 8 4 年和1 6 8 6 年，清发动两次雅克萨之战，俄国战 败求和，1 6 8 9 年，双方签订尼布楚条约，划定了东北地区的边界，开通了俄商 来华贸易的渠道，两国进入和平往来阶段。此后几年间，有多名俄国官商及私商 借使节名义来华贸易，其中，只有1 6 9 2 年沙皇彼得一世派遣的伊兹勃兰德义 杰斯才是正式使节但其取得的外交成果，相当有限，说明此时清俄两方的外交互 动尚显生硬。至1 8 世纪初期，清俄双方经过多年的商贸及遣使往来，在增进了 解和加深认识的基础上，从自身利益出发，根据本国战略，相互适应，逐渐形成 了一种较为成熟的外交互动模式，使中俄关系在此后的一百多年时间里维持了相 对稳定的状态。 清代前期的中俄关系，是欧亚两大中央集权封建帝国的关系，但这两大帝国 的内部情况和外部环境有很大的不同。1 7 世纪至1 8 世纪的世界正在发生着变化， 资本主义已经在英国和荷兰取得了决定性的胜利，西欧其他一些国家的资本主义 萌芽也在蓬勃地发展着，由于美洲大陆的发现和新航路的开辟，商品、资本和强 权伴随着殖民扩张正在把分散的世界串联成为一个整体。1 7 世纪上半1 的3 0 年 战争和1 6 4 8 年威斯特伐利亚和约的签订，标志着欧洲近代国际关系准则和 体系的确立，民族国家得到承认，欧洲各国的主权意识、平等意识、领土意识、 独立意识增强了，新的外交制度和近代国际法原则得以建立。此时，地处欧洲东 隅的俄国，作为一个刚刚崛起的新兴封建主义强权，活力充沛，野心勃勃，在西 欧资本主义的刺激下，1 6 世纪下半叶的俄国经济逐渐融入西欧市场，毛皮是其 对外贸易的大宗商品。大地主和大商人对土地和毛皮的渴望，对开辟贸易路线的 热衷，促使其向四面八方扩张。西面，北上夺取波罗的海入海口，南下获得黑海 入海口，以加强同欧洲市场的联系；东面，进军西伯利亚，扫荡那里分散的蒙古 汗国和土著部落，获取毛皮，以满足对外贸易的需要。扩张主义和重商主义成为 俄国对外政策的核心。在欧洲环境的浸染之下，俄国意识到自身的落后，开始学 习西欧，彼得一世的改革加速了俄国西方化的过程，尽管这一改革是不彻底的， 但它促进了俄国的进步，大大地增强了俄国的实力，为其对外扩张提供了物质基 础和内在动力。需要指出的是，在俄国所兼并的广大领土中，大部分地区的文明 7 山东大学硕士学位论文 程度都低于欧俄部分。在西伯利亚，来自于欧俄地区的永久移民源源不断地进入 该地区进行拓殖，这些永久移民既不是囚犯，也不是被强迫的殖民者，而是为了 逃避债务、兵役、宗教迫害、尤其是农奴制束缚而自愿移居那里的农民。根据斯 塔夫理阿诺斯所著全球通史的记载，1 6 6 2 年，到西伯利亚的俄罗斯人和其 他欧洲人的人口数为1 0 5 ，0 0 0 人，当地的土著人口数为2 8 8 ，0 0 0 人；1 7 0 9 年， 土著人口数降到了2 0 0 ，0 0 0 人，而俄罗斯人和其他欧洲人的人口数升至2 2 9 ， 2 2 7 人。这一统计数字未必精确，但至少说明，欧俄移民绝对不是当地人口的显 著少数。藉由这些移民，俄国在西伯利亚建立了简单而有效的统治。 反观中国方面，明朝后期的商品经济空前繁荣，东南沿海一带的对外贸易和 航海业高度发展，以王夫之、黄宗羲和顾炎武为代表的一大批思想家提出了具有 早期启蒙思想色彩的主张，伴随着西学东渐，中西科技文化的交流也结出了累累 硕果。但与民间经济、政治、思想舆论力量的崛起相伴相生的，是中央集权政府 控制能力的削弱。历史没有给中国通过自我调整实现社会形态跨越的机遇，在内 忧外患中，明王朝轰然倒塌。1 6 4 4 年，满清入主中原，建立清王朝。在接下来 的几十年时间里，清朝扫荡各种反清势力，灭大顺，定南明，平三藩，统台湾， 巩固了对中华文明核心区域的统治。同时，清初诸帝自认为“仰承天命 ，继大 明为“中国”之主，应“抚定中华 ，故明所辖的版图及子民全部归其所有，因 此致力于恢复和扩大明朝强盛时期的疆域，重建“天朝体制，。与传统汉族王朝 的“羁縻式粗放型管理体制不同的是，清朝对版图之内的边远地区陆续实现了 更为直接和有效的统治。但是，清朝统治者对疆域的追求并非“无远弗届”，其 动力和目的在于保证核心统治区域的安全以及维护中央王朝的权威。在清朝统一 边疆的事业中，准噶尔蒙古一直是最为难缠的对手，长期与清朝处于时战时和的 对峙状态，对清俄关系影响甚巨。清朝还以明朝继承者的姿态，重建了以中国为 中心的东北朝贡关系体系，面对纷至沓来的西方各国，清朝力争将其纳入这一体 系，不能纳入的，则列为“通互市”之国，同时，利用西方国家对与中国贸易的 需求，以贸易政策作为羁縻和控制的手段。在国内治理方面，经历了明清交替之 际的长期动乱后，统一初定，人心思治，清朝顺应形势实行了一系列政策，尤其 重视农耕的发展，如停止圈地，鼓励垦殖，兴修水利，减免赋税，促进了耕地面 积的扩大和入口的增长。但是，作为入主中原的少数民族，面对占人口绝大多数 国斯塔夫里阿诺斯 美 著；全球通史第7 版，下册，北京大学出版社，2 0 0 5 年第l 版，第4 5 0 页。 8 山东大学硕士学位论文 且文明程度高于自己的汉民族，清朝统治者难有自信从容的心态，“防汉治汉成 为其制定政策的重要考量，同时，。清军入关和统一全国，为腐朽没落的君主专制 政体注入了新的血液和活力 使得清前期政府的统治效能较高，政策执行力度较 强，其结果是，思想界归于沉寂，科技进步停滞不前，海上贸易被严格限制，航 海业备遭摧残，中西文化交流受到阻碍。1 7 至1 8 世纪的世界，正在发生着剧烈 的变化，而此时的中国仍然陷于王朝规律中不能自拔，清朝由于其特殊性，更是 把注意力、活力和资源集中于内部，体现了极强的内向性和保守性的特点。 可见，清俄两大帝国的情况各不相同。俄国虽然是封建农奴制的国家，但其 经济已经卷入西欧资本主义的潮流，扩张主义和重商主义已经是沙俄的统治基础 大地主及大商人的根本利益所在，沙俄对领土和贸易利益有着惊人的胃口。 清帝国则专注于内政的治理和边疆统一事业的推进。国内局势的稳定和天朝体制 的建构，是清朝统治者对外政策的着眼点和落脚点。1 7 世纪，两大帝国迎面而 撞，俄国是主动、积极并实行侵略的一方，清朝是内向保守实行防御的一方，但 是，经过初期的相互认识和了解后，双方各有所求的状况和清朝的实力基础使外 交谈判成为可能，尼布楚条约和恰克图条约的缔结，平衡了两国的利益 要求，从而使双方关系维持了一百多年的稳定状态。至此，俄国在东方的扩张行 动暂停了脚步，从而把主要的战略力量集中于对西部邻国的斗争；并且，俄国获 得了对其至为重要的通商权利，通过对清贸易所取得的丰厚利润，支持了俄国在 欧洲和中亚的扩张行动，满足了资本原始积累的需要，使俄国跻身于欧洲强国之 列成为可能。而清朝通过与俄国达成一系列条约，实现了将俄患排斥于国门之外 的目标；在满足俄国通商要求的同时，对俄贸易也成为清朝羁縻约束俄国的手段； 把贸易地点放在远离内陆的边境城市，消除了清朝统治者所担忧的对外贸易对国 内局势的影响；通过划定边界以稳定与俄国的关系，并利用通商贸易作为约束手 段，使俄国放弃与准噶尔蒙古政权结盟，保持中立，为乾隆朝最终解决准噶尔问 题创造了条件。 可以说，清代前期中俄两国的务实外交富有成果，双方各有所获，如果仅从 统治集团利益的角度看，则是相当成功的。中俄作为欧亚两大封建帝国，一方迎 合了世界潮流而前进，而另一方却企图置身于世界潮流之外，双方的外交 显了 各自鲜明的特色。 o 梁希哲：梁希哲明清史论集吉林人民出版社，2 0 0 3 年版，第1 9 8 页。 9 山东大学硕士学位论文 在清朝与俄罗斯关系史研究方面，学术界早先多从沙俄侵华史角度来讨论和 研究清俄关系史，近年间随着中国政府采取对外开放方针，学术界把研究的重心 又转变为清俄经济和文化交流史的研究，而对于决定两国关系的最核心问题的外 交，学术界侧重于研究清代后期传统外交的被动局面以及传统外交向近代外交的 艰难转型，而实际上，在西方国家日益占据世界主导地位的时代背景下，早在清 代前期，在中西方交往过程中，传统外交主动性差、缺乏世界眼光以及对域外信 息了解不全面等弊端已经有所表现。俄国由于在领土上与中国大范围接壤，较之 于其他西方国家，最先与清朝形成了较深层次的外交关系，其所代表的近代外交 体制与清朝的传统外交体制发生了相当程度的碰撞，展示了这两种外交各自鲜明 的特征以及传统外交在新形势下的落后与弊端，有着重要的比较研究意义。因此， 本文将尝试运用历史比较研究的方法对1 8 世纪初期清俄双方的外交瓦动进行一 番探讨，以此揭示早期中西外交体制的特征和差异，争取为这方面的学术研究贡 献绵薄之力。同时，鉴于使团是国与国之间外交往来的重要载体，使团往来是外 交关系的重要内容，而在1 8 世纪初期，清俄双方的外交往来相当热络，俄国中 央政府派往清朝的官方使团不下两次，而清朝也史无前例地以平等姿态向俄方派 出了两个使团，因此，以使团作为本文研究的着眼点，通过分析、对比双方的出 使计划、使节选择、使节能力、使节授权和配合外交的措施，对于考察这一时期 清俄双边外交的特点及其背后所蕴含的深层因素以及对两国关系发展全局的影 响，应有窥一斑而识全貌的作用。 二、清前期中俄关系史课题的学术综述 对清前期中俄关系史的研究，清已有之，至民国时期初具规模，1 9 4 9 年新 中国成立后，进入繁荣期，尽管一度受到政治气候的影响，经历了大起大落的发 展过程，但是，总的来说，这一时期对清前期中俄关系史的研究，无论从著作数 量，还是从研究广度和深度来说，都取得了很大的成绩。此外，日本和西方学者 对这方面的研究，也有其独特视角，也取得了比较重要的成果。综合中外学术界 对清前期中俄关系史课题的研究，比较重要的著作和论文丰要有： 1 、清代关于中俄关系史最全面系统的著作当属何秋涛的朔方各乘， o 何秋涛：朔方备乘，清咸丰十年刻本。 1 0 山东大学硕士学位论文 该书成于1 9 世纪5 0 年代，集康熙以来中俄关系研究之大成，内容丰富，全书共 分8 0 卷，涉及中俄政治、经济、军事、文化等方面的关系，其深度和广度超越 了前人，是中国最早的一部中俄关系史。魏源的俄罗斯盟聘记，论述了康 熙、乾隆以来中俄交涉的历史，是清代最早系统论述中俄关系史的论文。 2 、民国时期，何汉文编写的中俄外交史，利用了中、俄、英、日各 种有关文献，材料比较丰富，从元代成吉思汗西征写到1 9 3 2 年中苏复交，对于 清朝前期的中俄交涉，论述比较全面，学术价值较高。陈复光所著有清一代之 中俄关系，体系完整，内容丰富，收集多方资料，上迄中俄两国的早期接触， 下至1 9 1 7 年的十月革命，系统论述了中俄两国间外交、军事、经济等诸方面的 关系，并把中俄关系置于国际大环境中予以考察，深刻揭示了沙俄对华侵略的 手段，是研究清代中俄关系的一部力作。蒋廷黻的论文最近三百年东北外患 史，利用了丰富的中外文资料，系统地论述了自1 6 世纪俄国的向东扩张，中 俄签订尼布楚条约，至1 9 世纪中叶俄国军事占领黑龙江流域逼迫清政府签订不 平等条约的历史。 3 、新中国时期，尤其是7 0 年代以后，中俄关系史的研究有了新的飞跃，档 案资料更加丰富，研究更加深入。在著作方面，中国社会科学院近代史研究所集 体撰写了沙俄侵华史 ，该书的第一卷分析了清前期中俄关系，对清初沙俄 的武装入侵、清政府的反击、中俄谈判、清政府和俄国签订的一系列条约以及俄 国东正教在华的活动等作了比较全面的叙述，内容丰富，史料翔实，结构严密， 是研究清代中俄关系史的重要著作。此外，从沙俄侵华史角度研究中俄关系的比 较重要的专著还有：复旦大学历史系的沙俄侵华史 、吉林师范大学历史系 的沙俄侵华史简编、内蒙古大学、内蒙古蒙古语文历史研究所和内蒙古新 华印刷厂共同组成的编写组编写的沙俄侵略我国蒙古地区简史 等。戴逸的 一六八九年的中俄尼布楚条约 ，是研究中俄尼布楚条约的重要著作，该书 魏源：俄罗斯盟聘记，道光十二年刻印。 圆何汉文：巾俄外交史，巾华书局，1 9 3 5 年 版。 国陈复光：有清一代之中俄关系，云南崇文印- 1 5 馆，1 9 4 7 年出版。 蒋廷黻： 清华学报，第8 卷第1 期，清人出版社，1 9 3 2 年1 2 月出版。 中圜社会科学院近代史研究所：沙俄侵华史共4 卷，人民出版社出版，第一、二、一- 。4 四卷分别于 1 9 7 8 年3 月、4 月，1 9 8 1 年5 月，1 9 9 0 年4 月出版。 回复旦大学历史系：沙俄侵华史简编，上海人民出版社，1 9 7 5 年出版。 o 吉林师范大学历史系：沙俄侵略我困蒙古地区简史吉林人民出版社，1 9 7 6 年出版。 锄内蒙古大学：沙俄侵略我围蒙占地区简史，内蒙占人民出版社，1 9 7 9 年出版。 谚戴逸：一六八九年的中俄尼布楚条约，人民出版社，1 9 7 7 年5 1 月出版。 山东大学硕士学位论文 详细介绍了1 7 世纪沙俄向东扩张，入侵中国黑龙江流域以及中国各族反抗沙俄侵 略的历史，叙述了1 6 8 9 年中俄两国政府的代表在尼布楚谈判，划定两国东段边界 的具体过程。刘毅政的中俄雅克萨战争史，是一部全面、系统论述中俄雅 克萨战争史的专著，该书详述了雅克萨战争的经过以及两国的外交交涉，分析了 战争的前因后果，论述了其性质和意义。王希隆的中俄关系史略，在充分 利用近年来出版的中俄档案资料的基础上，全面介绍了1 9 1 7 年前清代中俄关系的 问题。张维华、孙西的清前期中俄关系 ，是第一部全面论述清前期中俄关 系史的专著，该书利用丰富的历史资料，详细阐述了从清顺治至乾隆年间清俄两 国关系，涵盖了外交、军事、贸易、文化、宗教等各个领域，是研究清前期中俄 关系史不可多得的著作。宿丰林的早期中俄关系史研究一书，在前人研究 成果的基础上，利用大量的历史资料，尤其是俄文资料，论述了1 9 世纪中叶以前 中俄关系发展的基本脉络，多角度分析了中俄关系演变的过程，重点探讨了两国 通使、通商及文化往来中的重大事件，对于中俄早期关系史上的一些历史疑点， 进行了详细的考证，提出了新的结论。黄定天的中俄关系通史 的第二章和 第三章论述了清代前期中俄关系，作者认为，1 9 世纪中叶以前是中俄两国初识、 接触和建立国家关系的阶段，这一时期“双方基本处于平等态势，两国关系在俄 方主动中方被动的情况下建立起来胗。 论文方面：1 9 7 9 年由甘肃人民出版社出版的中俄关系史论文集集中了 一批论述沙皇俄国对中国侵略扩张问题的论文，如余绳武的美化沙俄侵略的强 盗理论、谭其骧的“新土地的开发者”，还是入侵中国的强盗、杨定名与侯尚 智的沙皇制度与沙俄侵华政策等等，这些论文批判了当时苏联学者美化沙俄 侵华的行径，以大量的史实揭露了沙俄政府的侵略本质。傅孙铭的1 8 世纪中 俄关系的主流及其性质 一文指出，1 8 世纪，沙俄始终没有放弃对中国的侵略 野心，1 7 2 5 年以前，沙俄对东方采取的是地域性蚕食政策，此后，代之以掠夺 东方经济以养西方战争的政策，沙俄发展对华贸易是为其“世界性侵略体制力服 务的。左书谔的论康熙时期的中俄关系认为，康熙时期的中俄关系，在尼 刘毅政： 中俄雅克萨战争史，黑龙江人民出版社，1 9 9 1 年出版。 国王希隆： 中俄关系史略，甘肃文化出版社，1 9 9 5 年出版。 o 张维华、孙两：清前期巾俄关系，山东教育f l 版社，1 9 9 7 年 j 版。 o 宿丰林：早期中俄关系史研究，黑龙江人民f l j 版社，1 9 9 9 年出版。 雪黄定天： 中俄关系通史，黑龙江人民出版社，2 0 0 7 年出版。 东北师大学报哲学社会科学版，甘肃人民出版社，1 9 8 4 年0 2 期。 o 左- | 5 谔：论威熙时期的中俄关系，黑河学刊，1 9 8 5 年0 4 期。 1 2 山东大学硕士学位论文 布楚条约签订之前，其特点是使者往来不断、边境多次冲突、很少贸易交往、 双方关系紧张；尼布楚条约签订之后，双方关系的特点是使者频繁来往、商 团络绎不绝、贸易发展迅速、双方友好相处。周祚绍的康熙后期中俄关系基本 态势简析一文指出，康熙帝在签订尼布楚条约后，以守为主，而彼得一 世又无力向东扩张，“于是形成了不太短时间内的和平状态。刘少华的论彼得 一世时期俄国对华政策转变的原因认为，俄国早期对华政策在彼得一世时期 发生重大转变，此前，俄国政府实行对华侵略政策，彼得一世时期，和平交往成 为两国关系的主流，该文从俄国当时所面临的国内国际形势对这种转变的原因进 行了分析。赵士国的康熙时期中俄关系述论 一文，论述了康熙时期中俄关 系发展变化的过程及其原因，指出康熙晚年中俄关系恶化的根源是俄方的所作所 为违背了康熙关于安全、和平的原则。孙拮、王江的对1 6 8 卜1 7 2 7 年中俄外 交关系的考察一文，对1 6 8 9 至1 7 2 7 年中俄外交的主题、外交危机的爆发、 两国外交举措及外交结果等内容进行了较为系统的论述。赵相群的彼得一世时 期的俄中交往与俄国的发展 一文认为，彼得一世时期是俄中两国正式交往的 开端，俄国积极组织商队来华贸易，获得了大量利润，经济交往也促进了文化交 流，为俄国汉学的诞生奠定基础，这时期两国的交往有利于俄国在近代的发展。 关于中俄两国的边界问题、经济贸易问题以及宗教文化交流问题，学者们也 做了深入的研究，发表了大量的论著，因与本文相关度不大，就此不在赘述。此 外，关于中俄外交的使团、使节和礼仪问题，这方面的论文主要有：陈复光的1 8 世纪初叶清廷进攻准噶尔期间第一次到俄属及俄京的中国使节 ，是国内最早专 门论述1 7 2 9 年托时使团使俄问题的论文；马汝珩、马大正的略论雍正年间清政 府两次派往俄国的使团和王希隆的托时、德新奉使俄国及其有关问题 都 对清朝雍正年间先后奉使俄国的托时、德新二使团的历史背景、奉使始末及有关 问题进行了考察；周祚绍的 谈判中的清朝使臣 考察了中俄恰 克图条约谈判中清朝使臣的表现，分析了清廷做出领土让步的原因；叶柏l i 的 回周祚绍：康熙后期中俄天系基奉态势简析，文史哲，1 9 9 1 年第3 期。 国刘少华：论彼得一世时期俄闷对华政策转变的原闪，湖南科技大学学报社会科学版，1 9 9 3 年第5 期。 o 赵士国：康熙时期中俄关系述论，湖g , j - 师范人学社会科学学报，1 9 9 7 年第0 6 期。 固孙占占、王江：对1 6 8 9 1 7 2 7 年中俄外交关系的考察，中国边疆史地研究，2 0 0 6 年0 1 期。 赵相群：彼得一世时期的俄中交往与俄国的发展，社科纵横，2 0 0 7 年第4 期。 陈复光：( 1 8 世纪初叶清廷进攻准噶尔期间第一次到俄属及俄京的中国使节云南大学学报1 9 5 7 年第 3 期。 o 马汝珩、马大正：略论雍正年间清政府两次派往俄国的使团 外交评论，1 9 8 9 年0 4 期。 王希隆；托时、德新奉使俄陶及其有关问题兰州大学学报社会科学版，1 9 9 5 年0 4 期。 周祚绍： 谈判中的清朝使臣，山东人学学报社会科学版，2 0 0 0 年0 4 期。 1 3 山东大学硕士学1 立论文 早期俄国来华使团人员构成辨析考察了清朝建立后至鸦片战争前，由俄国 外务衙门正式派遣到中国来的八个外交使团的人员构成；王晶的朗格在1 8 世 纪初叶中俄关系中的活动及其作用回一文，考察了洛伦茨朗格的生平及在1 8 世纪初叶受俄国政府任命先后六次出使中国的活动，作者认为“朗格在1 8 世纪 初叶中俄关系史上占有不可取代的特殊地位”，经常于关键时刻授命处理中俄交 涉，为维护沙俄利益发挥了重大作用；苏全有的1 7 、1 8 世纪中俄外交礼仪之 争 和王开玺的论1 8 世纪中俄使团交往礼仪与两国关系，考察了1 8 世纪 中俄两国使团往来中礼仪之争的情况、原因及对两国关系的影响。 4 、国外方面，法国学者加思东加恩的彼得大帝时期的俄中关系史( 1 6 8 9 1 7 3 0 ) 一书，是研究清前期中俄关系史的重要著作，作者主要利用了莫斯科 档案馆的馆藏档案，以俄国对华通使、通商为主线，对1 6 8 9 年至1 7 3 0 年间的中 俄关系进行了全面分析，作者认为俄国“始终把商业利益放在重要地位”，“商业 关系是俄中交往的基础和理由 ，而对中国方面来说，“在中亚细亚的政治影响， 才是最主要的事。”厄鲁特人( 西蒙古准葛尔部) “是最可怕的敌手 ，“为了制服 厄鲁特人，必须获得俄国人的帮助”。俄国学者b c 米亚斯尼科夫的专著1 7 世纪的清帝国和俄罗斯国家 ，利用了大量中、俄、蒙文史料，考察了中俄两 国外交模式的最初建立，两国外交的方式、目标和理论基础以及中俄在和平交往 与战争冲突等不同外交环境下的关系，作者认为，1 7 世纪清帝国的目标是破坏 北蒙古和西蒙古的独立性并将俄国排挤出阿穆尔地区，在中俄交往的不同阶段， 清帝国制定了不同的外交目标：巴伊科夫出使中国时，清帝国希望将俄国变为其 属国；在斯帕法里使华时，清帝国又想让俄国承认她的崇高地位；到了1 6 8 2 年， 清帝国的目标则是将俄国赶出阿穆尔河地区。日本学者吉田金一、野见山温对清 前期中俄关系史也有比较深入的研究。吉田金著有清俄关系史，该书中的 第三节即雍正年间的遣俄使节经刘世哲译为中文，发表在1 9 9 0 年第2 期的 中国边疆史地研究上。野见山温的论文清雍正朝对俄遣使考由魏文清译 为中文，发表在1 9 9 3 年第1 期的黑河学刊上，这两篇文章都对清朝雍正年 叶柏川：甲期俄困来华使团人员构成辨析清史研究，2 0 0 3 年0 1 期。 圆干晶：朗格在1 8 世纪初叶中俄关系中的活动及其作用，中俄关系的历史与现实学术讨论会，2 0 0 3 年。 苏全有：十七、1 8 世纪巾俄外交礼仪之争清史研究，1 9 9 9 年0 4 期。 o 王开雀：论1 8 世纪中俄使团交往礼仪与两围关系，沈阳大学学报，2 0 0 0 年0 1 期。 加思东加恩：彼得大帝时期的俄中关系史( 1 6 8 9 1 7 3 0 ) ，巴黎f e l i xa l c a i n 出版社，1 9 1 2 年出版， 1 9 8 0 年由商务印书馆出版了中文版。 b c 米弧斯尼科夫： 1 7 世纪的清帝困和俄罗斯国家，莫斯科出版社，1 9 8 0 年 1 5 版。 1 4 山东大学硕士学位论文 间出使俄国的托时、德新使团进行了考证i 并对清朝史料缺乏相关记载的原因进 行了分析。其他涉及清前期中俄关系史研究并已有中文版出版的著作还有：德国 学者g f 米勒和p s 帕拉斯的西伯利亚的征服和早期俄中关系、战争和商业 史、英国学者拉文斯坦的俄国人在黑龙江圆、美国学者伦森的俄国向东 方的扩张 、美国学者戈尔德的俄国在太平洋的扩张、英国学者巴德利的 俄国蒙古中国固。 此外，俄国学者在有关早期中俄关系史的史料整理方面，做了大量的工作， 取得了显著的成果。尼古拉班蒂什卡缅斯基的俄中两国外交文献汇编( 1 6 1 9 1 7 9 2 ) 一书，收录了1 7 世纪至1 8 世纪中俄关系方面的大量原始档案材料， 详细记述了这期间俄国政府历次派遣使团、商队、传教团来华以及清朝两次遣使 俄国的前后经过，是研究中俄关系史的重要文献。2 0 世纪7 0 年代，苏联科学院 远东研究所编写了1 7 世纪俄中关系( 第一卷) 和1 7 世纪俄中关系( 第二 卷) ，第一卷收录了从1 6 0 8 年至1 6 8 3 年涉及中俄关系的史料，第二卷收录了 从1 6 8 6 年至1 6 9 1 年涉及中俄关系的史料，一律按其成文时间的先后顺序编列， 包括国书、诏书、出使报告、训令、公函及其它文书等等。 综上所述，清前期中俄关系史课题一直是中俄学术界研究的重点之一，也受 到了欧美日一些学者的关注，迄今为止已有大量的专著、论文、史料集出版，对 于进一步深化这一课题的研究具有重大的借鉴意义。 研究方法及其所用资料 为做好这一专题的研究，笔者在考证有关史料的基础上，主要采用比较研究 的方法。所谓历史比较研究方法，“是指对历史上的事物或概念，包括事件、人 物、思潮和学派等等，通过多种方法进行比较对照，判断其异同，分析其缘由， 从而寻求共同规律和特殊规律的一种方法。 比较研究作为宏观的考察历史的方 法，最为显著的作用就是可以克服历史研究的狭隘性，把研究对象纳入广阔的历 商务印书馆，1 9 7 9 年出版。 雪商务印书馆，1 9 7 4 年l | j 版。 商务印f 5 馆，1 9 7 8 年f f i 版。 回商务印书馆，1 9 8 1 年出版。 曲商务印书馆，1 9 8 1 年出版。 1 8 0 3 年辑成，俄文版于1 8 8 2 年出版，其中文版由商务印书馆子1 9 8 2 年出版。 o 共三册，商务印书馆，1 9 7 8 年出版。 共四册，商务印书馆，1 9 7 5 年出版。 毋范达人：历史比较研究刍议，载 历史教学问题，1 9 8 4 年0 6 期，第2 2 页。 山东大学硕士学位论文 史背景之中，凸显其与可比对象的同中之异，异中之同，从而更好地探求历史规 律，总结历史经验。本文的宗旨在于探讨1 8 世纪初期在西方力量逐步掌握世界 主导权的形势下，中国传统外交最初的反应、得失及其原因，因此仅做孤立性的 研究是不可能的，只有通过比较才能发现问题，得出结论。 进行比较研究，首先要选择合适的比较对象，对象之间必须具有相当的可比 性，对比1 8 世纪初期清朝外交的最佳参照物就是俄国外交。这一时期，与清朝 有往来的既有周边邻国也有远道而来的西方各国。清朝与这些国家的关系，有的 仍限于传统外交的范畴，有的则是浅尝辄止，若即若离，在这种情况下选取其中 的某个国家与清朝进行外交上的比较研究无助于阐明本文的宗旨。之所以将清俄 之间的外交作为比较研究的对象，其原因在于：1 8 世纪初期，由于俄国的扩张， 清俄两国的领土大范围接壤，边界纠纷不断，同时，在另外一些问题上，双方又 各有所求，因此，两国政府不得不重视彼此间关系的处理，这一时期，双方外交 互动频繁，多次相互遣使，并形成了规范两国关系框架、确定两国外交基本准则 的恰克图条约，此外，在两国的外交往来过程中，俄国奉行的是近代条约体 系的外交原则，而清朝坚持传统的外