（工商管理专业论文）株洲电力机车有限公司技术引进策略研究.pdf

丁商管理硕l ：学位论文 摘要 在技术引进空间越来越小的情况下，考察技术引进对企业技术创新的影响， 具有重要的现实意义。本文首先考察株洲电力机车公司技术引进的现状，发现公 司在其技术引进过程中，一直以来都强调技术引进的高起点，特别重视技术引进 后的消化、吸收、再创新并最终实现国产化，坚持“以我为主、不受制于人”的 理念，同时注意把握国家产业政策。因此，公司技术引进项目基本上取得了较佳 的经济效益。目前来看，公司技术引进工作面临着新的机遇。特别是国际技术贸 易环境的变化以及全球区域经济产业结构的调整，使公司技术引进的来源更加丰 富、途径同益多样化，国内人才资源的丰富也增强了企业的技术获取能力。 公司在选择具体技术引进项目的时候，需要考虑国家宏观产业政策、相关产 业的成熟度等外部因素，同时也要从企业目标、发展战略和企业技术能力等自身 条件的角度衡量。目前，株洲电力机车公司技术引进工作尽管取得了很大成功， 但也存在一些问题，例如：技术引进缺乏系统性、低水平重复引进现象严重，忽 视技术引进项目人才培养和技术创新能力建设等。究其原因，主要是三个方面： 从国际环境看，发达国家的对华技术贸易限制政策使公司很难直接获取国外先进 技术；从国内环境看，由于我国法律制度不完善、体制不畅、市场不健全，使公 司缺乏技术引进的积极性；从公司自身看，技术发展战略失衡、技术引进理性不 足、技术吸收能力欠缺等都在一定程度上制约了公司技术引进的成效。 公司目前采取合资企业、技术许可合同、共同开发等多样化的技术引进模式。 通过比较分析，“合资企业+ 技术许可合同”是公司迄今为止用得比较多的一种方 式，实践证明该种模式也是引进技术最成功的方式。在具体实施过程中，公司应 从技术引进战略规划、员工素质培养、自身创新能力的培养等方面加强技术引进 策略的改进。 关键词：株洲电力机车公司；技术引进策略；模式；改进 a bs t r a c t w i t ht h et i g h t e n i n gu po ft e c h n o l o g y - i n t r o d u c t i o n ，i ti ss i g n i f i c a n tt os t u d yt h e i m p a c to ft e c h n 0 1 0 9 y - i n t r o d u c t i o no ne n t e r p r i s e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n f i r s t l y ，t h i s p a p e ri l l u s t r a t e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft e c h n o l o g y i n t r o d u c t i o ni nz h u z h o u e l e c t r i c l o c o m o t i v ec o l t d a n df i n d so u tt h a t i nt h ec o u r s eo fi n t r o d u c i n gt e c h n o l o g yt h e c o m p a n yp a y sm u c he m p h a s i so nt h eh i g hs t a r t i n gp o i n to ft e c h n o l o g y 。i n t r o d u c t i o n ， d ig e s t i v ea b s o r p t i o n ，r e i n n o v a t i o na n df i n a l l yr e a l i z i n gt h el o c a l i z a t i o n i th o l d st h e i d e a lo fk e e p i n gt h ei n i t i a t i v ei ni t so w n h a n d sa n dn o tb e i n gr e s t r i c t e db yo t h e r sa n d 酎a s p i n gn a t i o n a li n d u s t r i a lp o l i c i e s a sa r e s u l t ，t h ec o m p a n yb a s i c a l l yg e t so p t l m u m e c o n o m i cb e n e f i tf r o mt e c h n o l o g y i n t r o d u c t i o np r o j e c t s a tp r e s e n t ，t h ec o m p a n y f a c e sn e wo p p o r t u n i t i e si nt h ei n t r o d u c i n go ft e c h n o l o g y e s p e c i a l l yt h es u r r o u n d i n g s c h a n g eo fi n t e m a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a d ea n dt h ea d j u s t m e n to fr e g i o n a l i n d u s t n a l s t r u c t u r ee n r i c ht h es o u r c e sa n dm ec h a n n e lo ft e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o n a n da b u n d a n t i n t e m a lh u m a nr e s o u r c e a l s os t r e n g t h e n st h ec o m p a n y sc o m p e t e n c e i ng a i n i n g t e c h n o l o g y w h i l es e l e c t i n gs p e c i f i ct e c h n o l o g y i n t r o d u c t i o np r o j e c t s ，t h ec o m p a n y n e e d st o c o n s i d e rs u c ho u t e rf a c t o r sa si n t e r n a t i o n a lm a c r o - p o l i c i e sa n di n d u s t r i a lm a t u r i t y d e g r e ea n ds u c hi n n e rf a c t o r s a se n t e r p r i s e sg o a l ，d e v e l o p i n gs t r a t e g y a n di t s t e c h n 0 1 0 9 i c a la b i l i t y n o w ，t h o u g hz h u z h o ue l e c t r i c l o c o m o t i v ec o l t d - g e t sg r e a t s u c c e s s i n i n t r o d u c i n gt e c h n o l o g y ，t h e r e a r ep r o b l e m se x i s t i n g i n t h e t e c h n 0 1 0 9 y i n t r o d u c t i o n ，e g ，l a c k i n gs y s t e m a t i z a t i o n w h i l ei n t r o d u c i n gt e c h n o l o g y ， 1 0 w 1 e v e lr e d u n d a n ti n t r o d u c t i o n ，i g n o r i n g t h e c u l t i v a t i n g o ft a l e n t sa n dt h e c o n s t r u c t i n go fi n n o v a t i v ea b i l i t yw h i l ei n t r o d u c i n gt e c h n o l o g y t h ec a u s e so ft h e s e p r o b l e m sl i ei nt h r e ea s p e c t s ：f r o mt h ea s p e c to fi n t e r n a t i o n a ls u r r o u n d i n g s ，d e v e l o p e d c o u n t r i e s ，t e c h n o l o g yt r a d er e s t r i c t e dp o l i c i e st o w a r d sc h i n a m a k e si td i f f i c u l tf o r t h e c o m p a n yt og e t a d v a n c e dt e c h n o l o g i e sd i r e c t l y ； f r o mt h ea s p e c t o fi n t e r n a l s u 仃o u n d i n g s ，t h ec o m p a n yi s n o tp o s i t i v et oi n t r o d u c et e c h n o l o g yb e c a u s e0 t o t i t i m p e r f e c t l a wi n s t i t u t i o n s ，o u rn a t i o n a l si m p e r f e c ta d m i n i s t r a t i v es y s t e m a n d i m p e r f e c tm a r k e te n v i r o n m e n t ；f r o mt h ea s p e c to fc o m p a n yi t s e l f , t h ei m b a l a n c eo f c o m p a n y st e c h n o l o g y d e v e l o p i n gs t r a t e g y ，n o tb e i n ge n o u g h r e a s o nw h i l ei n t r o d u c i n g t e c h n o l o g ya n dt h el a c ko fa b i l i t yo fa b s o r b i n gt e c h n o l o g ym o r e o rl e s sw e a k e nt h e e f f e c to ft e c h n o l o g y i n t r o d u c t i o n t h ec o m p a n yt a k e sv a r i o u sm e t h o d s ，s u c h a sj o i n tv e n t u r e ，c o n t r a c t sf o r l l c e n s l n g o ft e c h n o l o g ya n dj o i n td e v e l o p i n gt oi n t r o d u c et e c h n o l o g y - b yc o m p a r a t i v ea n a l y s l s ， t h em o d e l ，i o i n tv e n t u r ew i t hc o n t r a c t s f o rl i c e n s i n go ft e c h n o l o g y ，h a sb e e nm o r e w i d e l vu s e db yt h ec o m p a n y i ti sp r o v e dt h a tt h em o d l e i sa l s ot h em o s ts u c c e s s l v e o n ef o rt e c h n 0 1 0 9 yi n t r o d u c t i o n i np r a c t i c e ，t h ec o m p a n ys h o u l ds t r e n g t h e nt h e s t r a t e g ya n dp r o g r a m ，t h et r a i n i n go fp e r s o n n e l ，i t so w n i n n o v a t i v ea b i l i t ya n ds oo nt o i m p r o v e i t st e c h n o l o g y i n t r o d u c t i o nt a c t i c s k e yw o r d s ：z h u z h o ue l e c t r i cl o c o m o t i v ec o l t d ；t e c h n o l o g y 。i n t r o d u c t i o ns t r a t e g y ； m o d e ；i m p r o v e m e n t 株洲电力机乍有限公司技术引进策略研究 附表索引 表2 1株洲电力机车有限公司电力机车市场份额表7 表2 2 株洲电力机车有限公司交传机车市场份额表7 表2 3 株洲电力机车有限公司技术引进项目表9 表2 4 技术引进项目投入一收益情况表1 l 表4 1株洲电力机车公司技术引进统计表3 l 表4 2 株洲电力机车公司技术引进方式比较3 4 v l l 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体己经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：p 硼 日期：磷月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密回。 ( 请在以上相应方框内打“v ”) 作者签名：降鼢1 稍日期：碱f ? 月 导师签名t 如二 日期；“脾，月 ，夕日 导师签名：芝垆 日期：如年7 月 p 日 t 商管理硕l ：学位论文 1 1 研究目的与意义 第1 章绪论 对广大的发展中国家而言，由于本国技术力量有限，技术水平不高，通过引 进发达国家的先进技术促进本国的技术进步，将是其经济技术是否能快速发展， 技术水平赶超发达国家的关键。改革开放后的一个相当长时期里，我国为了尽快 缩短与世界的差距，一直鼓励从国外直接引进技术和装备，或以合资方式学习国 外先进技术和经验。 应当认可，在改革开放之初，中国与世界先进技术国家之间存在较大的技术 差距，中国通过技术引进，实现了较快的技术收敛，引进技术的效果比较显著； 但随着中国同益融入世界经济一体化的进程，对外开放的规模不断扩大，与世界 先进国家的技术差距缩小，同时与外资企业之间的技术竞争r 益加剧，在这种背 景下，引进技术的难度越来越大，引进技术的成本逐渐上升。许多企业都逐步认 识到，无论是合资还是引进技术，都难以带来企业核心竞争力的提升。“以市场 换技术”的策略让出了市场，却难以换来技术能力的提高，反而使许多产业陷入 “引进依赖”的被动局面。最明显的例子就是汽车工业，目前9 0 的轿车是合资 企业生产的外国品牌车，几家全面合资引进国外汽车技术和装备的企业，至今没 有培育出一款像样的自主汽车品牌。 与汽车工业同样悠久历史的电力机车工业，也面临着同样的问题。以株洲电 力机车公司为例，公司近年大大加强了技术引进的力度，但是迄今未能开发出拥 有独立知识产权的新型高速机车，而且暴露了很多问题。实践上，公司奉行的“技 术引进、消化、吸收、再创新 的技术策略存在失衡，重技术引进，轻技术消化、 吸收和再创新，具体表现在公司技术引进的过程中重“硬”轻“软”，缺乏系统 规划，导致企业二次创新能力大大降低。 断扩大与缺乏核心技术的矛盾日益显现。 和未来。 最终的结果是，公司技术引进的规模不 如何解决这一问题，关系到企业的生存 笔者认为，在外部压力和内部竞争压力的综合作用下，中国企业的技术创新 激励会增强，建立在技术引进基础上的创新成本会相对下降。因此，在技术引进 空间越来越小的情况下，考察技术引进对企业技术创新的影响作用，是有现实意 义的。基于此种考量，本文以株洲电力机车有限公司为研究对象，着重考察该企 业技术引进中存在的种种问题，分析企业技术引进中存在问题的种种原因，提出 相应对策，以期对我国企业技术引进工作有所帮助。 株洲 【l 力机车仃限公州技术，j i 进策略研究 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外相关研究综述 埃弗雷特罗杰斯将技术与创新常常视为同义词，认为一项技术创新通常包 括两个方面【l 】：硬件，包括工具，它能从材料或者物质方面体现技术。软件， 包括提供给工具的信息。r o g e r s ( 1 9 7 2 ) 将技术引进定义为【2 】：一个组织或体系所产 生的创新，被另一个组织或体系所采取及使用的过程；h o l s t i u s ( 1 9 9 5 ) 认为技术存 在于3 p ( 产品：p r o d u c t 、流程：p r o c e s s 和人员：p e r s o n n e l ) 之中i3 1 ，技术应包含软 件、硬件和支持活动，而技术引进就是将技术由技术的卖方送达技术买方的整体 过程。 国外有关技术引进的理论研究可以分为两类：一类主要考察影响跨国公司技 术转移方式选择的种种因素，比如跨国公司自身的特性，包括其市场开发战略， 企业自身优势等；另一类从跨国公司技术转移过程中溢出效应的角度研究。 ( 1 ) 需求资源关系理论。只本学者斋藤优1 9 7 9 年在技术转移论中，提出 了需求资源关系理论【4 】：国际技术转让产生于对技术这一特殊资源的需求。在国 与国之间，有对技术资源的需求，才会有满足这种需求的技术资源的转移。 ( 2 ) 垄断优势理论。1 9 6 0 年，海默f 5 】提出的垄断优势理论，成为最早研究对 外直接投资的理论。他认为美国企业跨国投资有利可图，是因为他们拥有当地企 业所没有的垄断优势。海默把这些优势分为两类：一类是包括生产技术、管理与 组织技能及销售技能等一切无形资产在内的知识资产优势；一类是由于企业规模 扩大而产生的规模经济优势。垄断优势理论把国际技术转移方式的选择看成是在 出口、技术转让和对外直接投资相互替代的结果。 ( 3 ) 技术差距理论。技术差距论是波西纳【6 】等于2 0 世纪6 0 年代提出的。他们 认为技术创新国家不仅取得了技术上的优势，而且凭借其技术上的优势而在一定 时期内在某种产品的生产上取得了垄断地位，从而形成了与未进行技术创新的国 家间的技术差距，并且导致了该技术产品的国际贸易。随着其他技术领先国家也 掌握了该项技术，市场竞争日趋激烈，技术创新国会通过多种途径和方式进行技 术转让，以增强该技术的盈利能力。 ( 4 ) 内部化理论。技术转移内部化理论的主要代表人物是巴克利f 7 j 、卡森和拉 格曼。他们三人关于技术转移内部化理论的主要观点和侧重面有所不同。拉格曼 提出了“出口一直接投资一技术转移 三者统一的选择模式【8 】。拉格曼认为，只 有通过跨国直接投资实现技术转移内部化，也就是技术只在母子公司之间转让， 才能避免其技术泄漏，最大限度地实现企业的利益。 ( 5 ) 产品生命周期理论。弗农的产品生命周期理论将产品生命周期分为三个阶 段【9 j ：从该产品进入市场时开始为创新阶段，其产品称为新产品；然后进入成熟 t 商管理硕l ：学位论文 阶段，其产品称为成熟产品；最后是标准化阶段，其产品称为标准化产品。在新 产品阶段，企业一般不会转让其新技术；在产品成熟阶段，企业是否转让技术， 往往取决于内部化优势和区位优势，如果企业在国内生产出口更为有利，就不会 到国外生产或将技术转让给他人使用；在产品标准化阶段，由于竞争激烈，国内 生产成本高，企业则会把技术转移到国外，在劳动力与资源价格较低的东道国进 行合作生产或者许可东道国企业生产。 ( 6 ) 产业周期转移理论。k o j i m a ( 1 9 7 3 ，1 9 8 7 ) 从宏观经济的角度研究日本企业 对外直接投资的特点【l0 1 ，提出：对外直接投资应该从本国己经或者即将处于比较 劣势的产业( 边际产业) 依次进行。根据他的建议，一国应该对比较优势的产业实行 专业化，出口该产品，同时收缩比较劣势产业，并通过对外直接投资将其转移到 国外，然后再由东道国将产品出口到母国。 ( 7 ) 国际生产折衷理论。d u n n i n g ( 1 9 7 6 ) 抽象出三个最基本的决定跨国公司行 为和对外直接投资的要素【i i 】：所有权优势、区位优势和市场内部化优势。如果仅 有所有权优势和内部化优势，而无区位优势，则意味着缺乏有利的投资场所，只 能将有关优势在国内加以运用，进行生产，予以出口。如果没有内部化优势和区 位优势，则仅存的无形资产优势，企业难以内部利用，只能转让给外国企业。如 同时满足所有权优势、内部化优势和区位优势三个条件，企业才将从事对外直接 投资。 ( 8 ) 资源观点的国际技术转移方式选择理论。基于资源的观点( r e s o u r c eb a s e d v i e w ，b r v ) 是p e n r o s e 于1 9 5 9 年提出。t s a n g 于1 9 9 7 年首次将这个理论应用于 国际技术转移，提出了基于资源观点的动态和折衷的国际技术转移方式选择理论 f 1 2 】 o 1 2 2 国内相关研究综述 林毅夫指出【l3 】： “像中国这样的发展中国家应该充分利用与发达国家的技术 差距，通过引进技术推动本国的产业技术升级，这是一种现实可行、成本低、效 益好的战略的选择”，并指出：“每个企业都必须保持一个研发队伍，其职能是 消化吸收和引进外国技术 。简言之，林毅夫认为我国应该靠引进并消化吸收国 外技术提高自身的技术水平。张米尔等认为【l4 1 ，技术引进对我国的技术追赶和经 济发展发挥了重要作用，但随着技术的成功引进和企业的快速成长， 国外同行 日益感受到竞争压力，对中方技术转让趋向保守，技术引进的“天花板 效应 逐步显现，中国企业面临由引进拉动转向创新驱动的严峻挑战。吴晓波认为【1 5 】， 中国的制造产业由于科研创新能力的薄弱，技术引进会导致中国制造产业的边缘 化风险。 黄金汉认为自主创新是指通过创造和拥有自主知识产权的核心技术及在此基 株洲电力机市有限公i d 技术，j i 进策略研究 础上实现创新产品产业化，直至国内外市场拓展的价值过程【l6 1 。自主创新主要包 括三种形式：一是原始创新，通过自主研发获得更多的科学发现和技术发明；二 是集成创新，将各种相关技术有效融合集成，形成具有市场竞争力的产品和产业； 三是引进消化吸收再创新，是指在引进国外先进技术的基础上，通过学习借鉴进 行再创新，形成具有自主知识产权的新技术。 胡鞍钢认为从长远来看中国应从模仿增长型向创新增长型转变【1 7 j 。引进技术 与自主创新两者之间并不是截然对立的，而是具有互补性。自主研究开发还是引 进外国技术，究竟哪种方法比较好，主要取决于成本、取决于市场的选择。在技 术引进与自主开发两者之间应选择某种平衡，主张既要鼓励企业、厂商引进技术， 又要强化本国企业和科技界技术创新能力。凌丹论述了技术引进及其二次创新的 内涵与目的【1 8 】，从技术选择、技术产业化和技术市场化等方面分析了技术引进全 程的风险因素，并提出了防范的对策和思路。 施培公提出技术后进国以技术创新国的创新思路和创新行为为榜样，新产品 为示范，跟随创新者的足迹，充分吸取率技术先行者的经验和教训并以其创，通 过引进购买或反求工程等手段吸收并掌握技术领先者创造的核心技术和技术秘 密，并在此基础上对原创新的产品和成本进行改进，并进一步开发和生产更富有 竞争力的新产品，以此赶上技术领先国的技术发展步伐【l9 1 。薛耀华认为，对引进 的技术进行整合是技术创新活动的一种，是技术落后国家进行技术创新的一条有 效途径【2 0 1 。在对引进技术进行整合的过程中，“社会一文化系统扮演着技术改 造机制的角色，恰当地处理引进的技术与“社会一文化 系统的整合过程对于技 术创新具有重要的意义。 姜波( 2 0 0 2 ) 通过使用柯布一道格拉斯生产函数对我国1 9 7 9 1 9 9 8 年的统计资 料进行了实证分析【2 1 1 ，分析结果表明，与发达国家甚至与发展中国家相比，我国 综合要素生产率对经济增长的贡献处于较低水平，我国技术引进整体效果并不明 显。孙文杰基于分位数回归模型【2 2 1 ，重点考察了技术引进( f d i ) 对内资企业自主研 发和技术创新的影响机制，认为技术引进对内资企业技术创新的促进作用较明显。 周浩探讨技术引进及其二次创新活动中技术引进费用与自身应用性研发投入的关 系【2 3 1 ，认为技术引进与自身应用性研发投入是互补抑或替代关系需视两者相对大 小而定。 李平( 1 9 9 9 ) 根据是否通过市场作用把技术转移方式分为商业性市场型和非商 业性非市场型【2 4 1 。范小虎( 2 0 0 1 ) 把商业性市场型技术转移归纳为三种：有一定技 术含量的国际商品进出口贸易、国际技术转让和对外直接投资【2 5 1 。第一种方式包 括成套设备、关键设备、生产线或其他商品的国际贸易。国际技术转让包括许可 证贸易、技术咨询服务、技术协助、补偿贸易、工程承包、交钥匙工程、特许经 营、合作生产、合作研究与开发和设备租赁等九种。其中，许可证贸易又包括独 丁商管理硕l ：学位论文 占许可证、排他许可证、普通许可证等。在上述九种方式中，实践应用最多的是 许可证贸易方式，而国外文献的理论和实证分析中也一般以该方式为研究对象， 对外直接投资包括国际合作经营、国际合资经营和外商独资经营。 陆圆圆等考察了韩国企业的技术学习的演进过程【2 6 1 ，认为韩国企业通过“引 进一模仿一改进一创新”实现自主创新和技术跨越，值得中国企业借鉴。郭振军 等考察了广日电梯公司技术引进消化的过程【2 7 1 ，分析了其自主集成创新能力的形 成与演进的过程。 1 3 研究的主要内容与方法 1 3 1 研究的主要内容 本文包括绪论、正文和结论。绪论部分主要包括研究背景和意义、国内外文 献综述等。第二章主要研究株洲电力机车公司技术引进的现状，分析了公司技术 引进的发展历程及其特点，公司技术引进的模式选择和项目选择等。第三章探讨 株洲电力机车公司技术引进存在的问题，包括技术引进中的系统性、高端性问题， 问题的原因主要在于国际国内环境及公司自身因素的影响。第四章就株洲电力机 车公司技术引进策略的改进提出建议。结论部分就本文的主要研究工作、创新之 处与不足进行总结。 1 3 2 研究的主要方法 本文主要采用如下方法研究企业技术引进的具体问题。 首先，本文采用实证分析与规范分析相结合的方法来研究企业技术引进问题。 从一般方法论的角度，本课题以实证研究为主，并且力图把实证研究与规范研究 有机结合起来。通过对株洲电力机车公司技术引进现状的分析，找出现存问题， 旨在为其健康发展提供对策和建议。 其次，本课题综合运用历史分析和比较方法。通过对株洲电力机车公司技术 引进的典型考察，寻找其历史渊源，揭示公司技术引进工作快速发展的原因，分 析其不足，以便企业更好地认识自我，扬长避短，结合企业自身特点，为其今后 的技术发展战略找到合适的目标。 最后，一般分析与个别分析相结合。个别分析以一般分析为前提，一般分析 又必须建立在某些个别分析的基础之上。本文以株洲电力机车公司为个案，同时 试图探寻我国企业技术引进中的普遍现象，从而使有关技术引进的策略和建议具 有普适性。 株洲l 乜力机下有限公；d 技术j j i 进策略硼究 第2 章株洲电力机车有限公司技术引进历程与选择分析 2 1 公司基本情况 2 1 1 公司发展历程 株洲电力机车有限公司于1 9 3 6 年开始筹建，踏上了坎坷的创建之路，期间几 经毁建，均未规模生产，经过长达1 3 年的创建，1 9 4 9 年丌始修理蒸汽机车。1 9 5 8 年研制成功我国第一台干线电力机车。1 9 7 8 年，企业全面转产电力机车，实现了 由机客货车修理兼电力机车新造，到专业制造电力机车的历史性飞跃。 从1 9 7 9 年至2 0 0 0 年的2 0 余年间，公司解放思想，走自主创新与引进消化吸 收相结合，跳跃式发展电力机车之路，研制生产了s s 3 - - 一s s 9 型电力机车，我国 交直电力机车形成了型谱化、系列化和标准化，逐步向世界先进水平迈进。 长期以来，公司坚持自主创新和引进、消化、吸收国外先进技术相结合，不 断提升系统集成能力，现拥有国内同行业排名首位的国家级轨道电力牵引技术中 心、同行业功能最全的检测试验站。公司己研制生产快速客运、客货两用、重载 货运等各型干线交直电力机车1 3 种，试制了自主知识产权的新一代交传电力机车 和高速客运电动车组。目前正在履行2 0 0 4 年底联合德国西门子公司赢得的总金额 7 3 4 亿的铁道部大功率交传电力机车项目合同，首台机车已于2 0 0 6 年1 1 月成功 下线，代表当今世界大功率交传电力机车最高水平，现全面进入批量生产阶段， 年内将交付1 2 0 台。与此同时，2 0 0 7 年8 月初，公司和与铁道部签定5 0 0 台大功 率六轴电力机车采购合同，总金额1 1 0 亿元。该项目公司作为总承包商，自主设 计、自主生产和自主采购，产品具有自主知识产权。通过项目的研制，公司的技 术实力进一步提升，全面完成电力机车的升级换代，促进公司持续健康的发展。 在保持电力机车主业快速健康发展的同时，追随国家产业政策的引导下，公 司近年来积极推进城轨车辆主业建设，和西门子公司建立了长期战略合作伙伴关 系。公司先后夺得上海明珠线二期工程1 6 8 辆、广州三号线1 2 0 辆、上海l 号线 增能扩编项目( 6 辆车编组改为8 辆车编组) 7 2 辆、深圳地铁1 号线续建项目1 5 6 辆地铁车辆采购项目合同地铁车辆订单。公司借鉴西门子公司成熟经验，建成了 总面积3 5 0 0 0 平方米，达到国际先进水平的制造基地，年生产能力达3 0 0 辆，能 较好地满足国家对地铁车辆国产化制造的需要。通过技术转让，公司城轨车辆制 造平台跨越式实现了与国际水平的无缝对接，已交付车辆运营良好，赢得了专家 的高度评价和业界的广泛赞誉。随着国内首个a 型铝合金高端城轨列车自主研制 成功，标志着公司在城轨交通设备自主研发领域迈出了新的一步。 t 商管理硕l ：学 泣论文 目前，公司共有员工7 4 0 0 余名，资产总额3 4 亿元，建国以来连续5 0 多年盈 利，“十五”期问年均销售收入增长率近2 0 ，2 0 0 6 年实现销售收入2 8 6 6 亿、利 税1 5 3 亿元。2 0 0 7 年预计可实现销售收入3 6 2 5 亿元、利税2 3 亿元。到2 0 1 0 年 公司销售收入将达到l o o 亿元。 2 1 2 公司的行业地位及发展战略 1 公司的行业地位 9 0 公司自1 9 5 8 年研发电力机车以来，已经陆续生产了3 0 0 0 多台各型电力机 车，占国内电力机车累计生产总数的6 0 强，在电力机车领域一直处于主导地位， 带动国内整个电力机车行业的技术进步。公司实现了我国第一台交流传动电力机 车的出口，先后向中东、中亚等国家出口电力机车。2 0 0 0 年以后，随着大同、大 连的电力机车市场介入，在铁道部对电力机车的采购资金没有做出大幅度提升的 情况下，受到大连和大同的冲击，公司电力机车市场份额有所滑落，但仍然保持 了相对的市场优势，情况见表2 1 ： 表2 1株洲电力机车有限公司电力机车市场份额表 篙塞羞磊篙塞差蠹篙耋差磊篙塞萎点篙耋萎喜。l f g j 在交流电力机车领域，公司有着近l o 年的研发历程。1 9 9 6 年，公司研制出 我国第一台以a c 4 0 0 0 命名的交流传动电力机车原形车( 4 轴4 0 0 0 k w ) 。之后相继 研制出一批具有自主知识产权的先进机车车辆产品。2 0 0 5 年1 2 月，公司成功地 与西门子合作签订了1 8 0 台大功率交传电力机车合同，国内新型大功率电力机车 获得的协议及合同情况见表2 2 。 表2 2 株洲电力机车有限公司交传机车市场份额表 株洲i u 力机下有限公司技术i j i 进策略研究 最近，公司又获得了1 2 0 0 台大功率电力机车购置协议，这标志着公司在交传 电力机车领域继续保持住了主导地位并占据了市场优势。 2 公司发展战略 整体上，公司坚持以电力机车和城轨车辆两大产品为主、积极寻求多元化发展 空间的发展战略。具体来说，公司将坚持自主创新和引进消化相结合，营造交流 传动电力机车和高档城轨车辆产品优势，坚持“两高一低”和培育精湛制造文化， 进一步壮大两大产业链，集约化主机产品，提供最优性价比产品，完善动力集中 和动力分散型动车组系列产品，努力寻求市场商机。 公司近期发展目标如下：保持公司电力机车( 含集中型动车组) 、城轨车辆两翼 齐飞的产业格局，产品档次处于国内领先，达到国际一流；到2 0 1 2 年公司营收达 到1 2 0 亿元。资产负债率6 5 以下，净资产收益率6 5 ，实现净利润过2 4 亿元； 完成现有主营业务的技术改造，满足年产3 0 0 台大功率交流传动电力机车的柔性 制造要求，满足年产3 0 0 辆城轨车辆的柔性制造要求，适应市场需求的电机、电 器大部件生产能力。 2 2 公司的技术引进历程及特点 2 2 1 公司的技术引进历程 1 9 5 6 年，中国制定的向科学进军的十二年规划中，提出了铁路牵引动力要迅 速地、有步骤地由蒸汽机车转移到电力机车和内燃机车上。1 9 5 7 年，中国正式向 前苏联提出为中国提供电气化铁路技术资料的要求，并列入签订的中苏技术合 作协定。在前苏联专家帮助下，1 9 5 8 年底，株州电力机车工厂( 株洲电力机车 有限公司前身) 与湘潭电机厂等同心协力，试制出了中国第一台电力机车，即6 y 1 型干线电力机车。 1 9 6 1 年，国家从法国阿尔斯通公司进口了部分6 y 2 型电力机车。1 9 6 2 年以后， 针对6 y 1 出现的问题，借鉴法国6 y 2 型机车技术，株洲工厂和株洲所先后又进行 了3 0 余项重大改进，1 9 6 6 年试制出第7 台6 y i 型机车和改进后的第4 台6 y 1 型 机车。1 9 6 8 年，在总结试制和运行经验的基础上，该机车跳出了仿h 6 0 型的框框， 成为全新机车，改名为韶山i ( s s l ) 型电力机车。同年，株州厂开始小批生产。 1 9 8 5 年，中国从法国购买了部分8 k 型电力机车；1 9 8 6 年，从日本购进了部 分6 k 型电力机车。这两种机车是当时世界上技术最先进的相控机车。在购这两 种机车的同时，引进了许多8 k 和6 k 型机车相关的先进技术。此后还从前苏联购 买了8 g 型电力机车。在消化吸收了8 k 、6 k 机车技术的基础上，结合中国电力机 车传统技术，株洲电力机车有限公司相继研制成或改进了s s 3 g 、s s 3 b 、s s 4 g 、 s s 4 b 、s s 5 、s s 6 、s s 6 b 、s s 7 、s s 8 等型电力机车，奠定了公司在国内电力机 一8 t 商管理硕f j 学位论文 车行业的主导地位，促成了中国电力机车技术的长足进步。 进入2 0 世纪9 0 年代，株洲电力机车有限公司进入了快速发展时期。为实现跨 越式发展的目标，公司按“掌握世界一流的技术、生产世界一流的产品，建成世界 一流的生产基地”要求，在机车车辆装备等关键技术上坚持走引进吸收国内外先进 技术与自主技术创新相结合的道路。目前，公司已经和国际三大电力机车制造企 业之一的德国西门子公司建立长期战略合作关系，与国内众多高水平大学、科研 院所、高科技企业建立技术合作关系( 见表2 3 ) 。这一技术战略大大提升了公司的 技术水平和生产能力，使公司实现了跨越式发展。例如，2 0 0 4 年1 2 月，公司充 分发挥技术工艺平台的比较优势，联合西门子公司赢得了大秦铁路1 8 0 台大功率 交传机车订单，公司成为西门子交流传动电力机车制造技术转让的受让方。在引 进消化吸收再创新的基础上，公司交流机车的研发和制造从起步逐步转向成熟阶 段。2 0 0 7 年，公司与铁道部签订价值3 0 0 亿的大功率交流传动电力机车生产合同， 公司电力机车产品的市场前景非常乐观。 表2 3 株洲电力机车有限公司技术引进项目表 2 2 2 公司的技术引进特点 总体上，株洲电力机车有限公司通过技术引进消化二次创新的技术发 展策略，奠定了公司在国内的行业领先地位，取得了巨大的成功。回顾公司技术 引进历程，主要有如下特点： 首先，坚持技术引进的高起点。高新技术的引进必须立足高起点，起点低了， 容易陷人“重复引进，重复落后”的怪圈【2 引。值得一提的是，株洲电力机车有限 公司通过与德国西门子公司建立战略合作关系，引进其国际领先的交流电力机车 株洲i 【l 力机下，f r 限公d 技术，j i 逃策略研究 技术和城市轨道机车技术。为了确保技术转让的先进性，完整性和市场适应性， 公司坚持如下两点：一是确保合同执行的严肃性。加强项目实施的监管，严格按 合同要求，保质保期完成交付，对违反合同的问题实行索赔。二是确保技术引进 的质量。制定阶段性目标，落实技术引进中的资料交付、人员培训及技术服务等 工作，按进度实现技术引进目标。正是技术的高起点，使得株洲电力机车有限公 司在一个较长时期内保持了技术上的国内领先优势，为其规模化生产和扩大国内 市场、打开国际市场夯实了基础。 其次，必须最终国产化。一直以来，株洲电力机车有限公司就坚持技术引进不 是目的。如果引进只是简单采购，只是盲目引进那将永远受制于人，永远围着外 方转。只有对引进的东西全面切实地消化吸收，才能把别人的技术转化为自己的 生产力，才能实现产业化和国内技术、管理水平的迅速升级。要真正掌握引进技 术，巩固引进结果，国产化是必由之路【2 9 1 。株洲电力机车有限公司非常重视技术 引进后的消化吸收再创新。对于技术引进与消化吸收再创新的配套投入，公司采 用了1 ：3 的比例。即引进花l 元钱，再创新投入3 元钱。依靠这样的资金支持， 株洲电力机车有限公司经过消化吸收先进技术，结合中国电力机车实际和优秀的 传统结构，先后自主研制成功第三代机车1 1 种。同时还研制成功了第四代机车 a c 4 0 0 0 型交流传动机车。通过引进消化吸收再创新，公司已掌握了世界先进成熟 的铁路机车车辆制造技术，如动车组和大功率机车的核心技术，使得公司机车车 辆制造技术现代化步伐得以加快。 第三，以我为主。株洲电力机车有限公司在技术引进过程中，积累了丰富的 经验，坚持从三个方面考虑：从技术角度，不能受制于人；从经济角度，要把大 部分成本控制在自己手上；从发展角度，要为未来进一步自主创新打好基础。在 引进技术过程中必须想办法核心技术攥在自己手里，这是企业的立身之本。因此， 在处理引进技术与合资企业的关系时，特别重视在合资企业中的控制权1 3 。实践 证明，公司技术引进的成功，很大程度上得益于中方控股，这是公司持续稳定地 增长的重要基础。国有控股，以我为主，促使公司在很多问题上站得更高。 第四，把握国家产业政策。电力机车作为关系国家发展战略和公共安全的重大 装备技术，其技术发展的成败关键是国家产业政策。一直以来，我国电力机车技 术引进都是遵循国家产业发展战略目标的( 见表2 4 ) 。2 0 0 5 年2 月，国家发改委和 科技部联合发布了国家重大技术装备研制和重大产业技术开发专项规划，对 轨道装备研制提出了：大秦铁路2 万吨重载运输成套技术装备，重点开展大功率 交流传动电力机车设计制造国产化。因此在直流传动向交流传动转换的关键时期， 株洲电力机车有限公司果断决定与西门子公司合作，完善交流传动电力机车研究 开发平台，加快交流传动电力机车整车、关键系统和主要部件产品的研究开发， 随即在2 0 0 7 年获得3 0 0 亿元的订单，取得了巨大的经济效益。 t 商管理硕f ：学位论文 发展交流重载货运电力机车， 8 轴重载货运交流电力机车d j 4 2 0 0 0 01 5 0 0 0 0 解决运能瓶颈 快速发展城市轨道交通装备地铁车辆 7 0 0 0 05 0 0 0 0 0 发展客货两用电力机车，解决 6 轴客货两用交流电力机车1 0 0 0 0 03 0 0 0 0 0 0 运能瓶颈 2 3 株洲电力机车有限公司技术引进工作面i 临的机遇和挑战 2 3 1 国际技术贸易环境的变化 长期以来，西方工业国对社会主义国家实行限制技术和产品出口的政策，除 了实行双边限制，还通过“巴统”实行多边限制。但是随着国际局势缓和，发达国 家的技术出口限制趋向放宽。特别是随着我国综合国力的不断提升和国内巨大潜 在市场市场诱惑，促使西方国家与俄罗斯放宽了对华技术出口的限制，连一向严 格技术输出的美国为了纠正巨额的贸易逆差，扩大出口，也采取了放宽技术出口 的限制政策。这使得发达国家跨国公司向大陆转移先进技术的速度大大加快，为 我国引进以往买不到的技术打开了方便之门。自2 0 世纪9 0 年代初期以来，通过 对美国、欧洲和同本著名跨