（图书馆学专业论文）数字图书馆中若干知识产权问题研究.pdf

摘要 数字图书馆的研究开发是随着互联网的发展和普及逐渐兴起的。数字图书馆已不是传 统意义上的图书馆，其目的在于使分散于不同载体、不同地理位置的信息资源以数字方式 存储，并通过通讯网络互相连结，提供即时利用；其核心是数字化和网络化：其实质则是 形成有序的信息空间，实现真正意义上的资源共享。“图书馆”一词，在这里代表着有组 织、有系统的信息资源。目前，世界范围内正在掀起数字图书馆建设高潮。数字图书馆已 成为国际高科技竞争中新的制高点，成为评价一个国家信息基础设施水平的重要标志。 技术是数字图书馆建设的催化剂，但数字图书馆建设中面临的许多挑战往往与社会、 经济和法律有关，而不仅仅局限于技术的范畴，数字图书馆建设的核心是资源，而资源的 加工首先遇到的就是知识产权中的著作权问题。这个问题解决不好，就会影响数字图书馆 的健康发展。因此，中国数字图书馆工程建设必须解决有关知识产权问题。在使用享有著 作权的作品时，应充分尊重著作权人的相关权益。在向社会公众提供服务时，要针对不同 的使用者，规定不同的使用范围，做出有区别的授权使用规定。要依靠有关法律、采取有 关技术手段，保护自己应有的权益。 文章第一部分主要讨论了数字图书馆的法律地位及责任限制。著作权法的宗旨是平衡 信息创造者、信息使用者以及信息提供者之间的利益。就网络业的发展来看，只有实施好 知识产权保护，协调好作品创作者、传播者和使用者之间的利益关系，围绕智力创作成果， 保障各方面的合理权益，才能通过完善利益驱动机制促进信息网络服务业的发展。因此， 作为科学技术与经济发展必然产物的知识产权制度，应顺应现代法制的要求，明确数字图 书馆法律主体的地位及应承担的责任。另外，数字图书馆的版权侵权责任的标准和范围不 仅直接影响版权保护的水平和质量，而且直接影响新兴的网络服务业的生存和发展，关系 到互联网能否健康发展，也关系到无数网络用户的利益。因此，版权保护法律在界定数字 图书馆责任的同时，必须考虑对其责任加以必要的限制。 文章第二部分主要论述了数字图书馆信息加工、信息组织和信息传播中的知识产权问 题。信息资源建设是中国数字图书馆工程的基础和核心，丰富的信息资源是数字图书馆健 康发展的前提与保障。丰富的中文信息资源必然要包括大量享有著作权的作品，数字图书 馆资源建设中的知识产权问题涉及到“进口”和“出口”两大问题，其中主要集中在资源 库建设时的信息采集过程和已建资源库的利用过程中的知识产权上。如何既保护著作权人 的正当权益，又保护公众广泛获取知识信息的权益，已引起图书馆界、版权界、著作权人 的高度重视。数字图书馆正在“等米下锅”，相关法律问题的不完善成为制约数字图书馆 发展的桎梏，而数字图书馆又不能等法律建设全面以后再开始建设，势必要走一条与法律 并迸的道路，通过实践促进相关法律制度的建设。 文章第三部分分析了数字图书馆的用户界面、网络导航服务、电子公告服务涉及到的 知识产权问题。以用户需求为导向是中国数字图书馆工程建设的宗旨，不断满足用户的信 息需求是数字图书馆持续发展的源泉与动力。检索服务和咨询服务是传统图书馆用户服务 的核心，在数字时代，网络导航服务和电子公告服务成为数字图书馆用户服务的核心。以 网络为基础的数字图书馆用户服务是传统图书馆服务在网络时代的延续与发展，网络导航 服务和电子公告服务是传统检索服务和咨询服务的改进和优化，用户界面是开展网络导航 服务和电子公告服务的基础，是数字图书馆个性化服务和集成化服务的体现。 文章第四部分对著作权的集体管理，版权的技术保护措施和版权的法律保护措施进行 了探讨。数字图书馆信息资源建设和用户服务涉及到对大量作品和其他资料的使用，如何 解决这样大规模的作品使用行为的授权问题，倍受各国著作权法学界和图书馆界的关注。 要求数字图书馆逐一地取得作者同意，取得使用许可，逐一地支付费用是不现实的，进而 可能会制约相关产业的发展速度。而版权集体管理制度则能有效地实现著作权人个人无法 行使的权利，给数字图书馆提供一种合法利用他人作品的途径，在著作权人与数字图书馆 之间起到沟通的桥梁作用。在新技术条件下，数字化技术使低成本复制成为可能，复制的 精确度非常高，增加了各种获取作品的途径，并且快捷方便，其传播成本几近为零。未经 授权而使用、改编、复制的风险大大增加，每一个使用者都可能成为潜在的侵权人和传播 者。所以，权利人仅仅享有控制作品在网上传播的权利还不够，还必须借助一定的技术措 施实现自己的权利。版权能否得到有效保护，关键是执法的有效性。 关键词：数字图书馆知识产权资源建设数据库用户服务超链按著作权集体 管理技术保护措施 i l a b s t r a c t w i t ht h ee v o l u t i o na n dp o p u l a r i t yo fi n t e r n e t ，r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n to f d i g i t a ll i b r a r y ( d l lb e c o m em o r ea n dm o r ei m p o r t a n t d li s n o tt h et r a d i t i o n a l l i b r a r y , t h ea i mo fw h i c hp r o v i d e si n f o r m a t i o ni nt i m e t h ec o r eo fw h i c hi s d i g i t a l i z a t i o no f r e s o u r c ea n dn e t w o r ks e r v i c e ，t h ee s s e n c eo fw h i c hi sa no r d e r e d i n f o r m a t i o n s p a c ea n d r e a l i z e sr e s o u r c es h a r i n g l i b r a r y o n l yr e p r e s e n t so r g a n i z e d a n ds y s t e m a t i c a li n f o r m a t i o nr e s o u r c e a tp r e s e n t t h ec o n s t r u c t i o no fd li sv e r y p o p u l a ra l l o v e rt h ew o r l d ，w h i c hh a v eb e c o m et h en e wc o m p e t i t i v ef a c t o ro f i n t e m a t i o n a lh i g ht e c h n o l o g ya n di sa l le v a l u a t e ds y m b o lo fn a t i o n a li n f o r m a t i o n i n f r a s t r u c t u r el e v e l t e c h n o l o g y i st h es t i m u l a t i o no ft h e b u i l d i n g o fd l ；h o w e v e r ，d li s c o n f r o n t e dw i t hal o to f c h a l l e n g e sw h i c hr e l a t i n g t os o c i e t ya n de c o n o m i ca n dl a w i sn o to n l yt h el i m i t a t i o no ft e c h n o l o g y t h ec o r eo fd lc o n s t r u c t i o nt h a ti s i n f o r m a t i o nr e s o u r c e ，w h i c hm e e t st h ef i r s ti s s u et h a ti sc o p y r i g h to fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y ( i p ) i ft h i sp r o b l e m i sn o ts e t t l e d p r o p e r l y , w h i c h w i l l a f f e c tt h e c o n s t r u c t i o no fd l ，t h e r e f o r e ，w eh a v et od e a lw i t ht h ei s s u eo fl ew h e nd lu s e s t h ew o r k so fc o p y r i g h t ，i tm u s tr e s p e c tr e l e v a n tr i g h t so fa u t h o r s ，w h i l ed l p r o v i d e ss e r v i c e ，i ts h o u l ds t i p u l a t ed i f f e r e n tu s e dr a n g eb e c a u s eo f d i f f e r e n tu s e r , m e a n w h i l e ，d lt h a ts h o u l dr e l yo nl e g a la n dt e c h n i c a lm e a s u r e sp r o t e c t so w n r i g h t s t h eo b j e c t i v e so f c o p y r i g h tl a wb a l a n c et h eb e n e f i t sa m o n gc r e a t o r , u s e ra n d p r o v i d e ro f i n f o r m a t i o n a sf a ra si n t e r n e ti n d u s t r yi sc o n c e r n e d ，t h ed e v e l o p m e n t o fi tw i l ls u f f e rf r o mm a n yo b s t a c l e su n l e s si pi sr e s o l v e d c o r r e c t l y a sa r e s u l to f t e c h n o l o g ya n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i ph a v e t or e g u l a t et h es t a t u sa n d l i a b i l i t y o fd l t h ec r i t e r i o na n de x t e n to f c o p y r i g h ti n f r i n g e m e n tl i a b i l i t yo fd l ，o nt h e o n eh a n d ，w h i c ha f f e c t d i r e c t l y n o to n l yt h es t a n d a r da n dq u a l i t yo fc o p y r i g h t p r o t e c t i o n ，b u ta l s ot h ee x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to fi n c r e a s i n gi n t e r n e ti n d u s t r y , o nt h eo t h e rh a n d ，w h i c hi sc o r r e l a t i v ew i t hi n t e r e s t so fi n n u m e r o u su s e r s ，h e n c e c o p y r i g h t m u s td e l i m i ta n dd e f i n et h el i a b i l i t yo f d l t h eb u i l d i n go fi n f o r m a t i o nr e s o u r c ei st h ec o r ea n db a s eo fc h i n e s ed l e n g i n e e r i n g ，b e c a u s e i ti st h ef o u n d a t i o na n d g u a r a n t e e o fd ld e v e l o p m e n t s m o o t h l y v o l u m i n o u sc h i n e s ei n f o r m a t i o nr e s o u r c e si n c l u d ec e r t a i n l yp l e n t yo f 1 1 1 w o r k sw h i c hr e l a t i n gt oc o p y r i g h t i po fr e s o u r c eb u i l d i n go fd l i n v o l v ei nt w o s i g n i f i c a n tp r o b l e m sb e t w e e n “i m p o r t a n d o u t p u t ，t h ek e y o fw h i c hc o n c e n t r a t e o ni pd u r i n gc o l l e c t i n g ，o r g a n i z a t i o na n du n i t i z a t i o no fi n f o r m a t i o n ，e s p e c i a l l yi p o fd a t a b a s e h o wt op r o t e c ts o u n dr i g h t so fa u t h o r sa sw e l la st h ep u b l i ca c q u i r e i n f o r m a t i o nu n d e rn e t w o r ke n v i r o n m e n t ，d lb u i l d i n gm u s tk e 印p a c ew i t ht h e c o n s t r u c t i o no fl a wi no r d e rt op r o m o t ed l d e v e l o p m e n t u n d e rt h eg u i d a n c eo fu s e rd e m a n dw h i c hi st h ea i mo fc h i n e s ed l b u i l d i n g i fd l d e v e l o p sc o n s i s t e n t l y , i tm u s t b es a t i s f i e dw i t ht h ed e m a n do fu s e r r e t r i e v a l s e r v i c ea n dc o n s u l t a n ts e r v i c ei st h ec o r eo f t h et r a d i t i o n a ll i b r a r ys e r v i c e ，a td i g i t a l a g en e t w o r kg u i d a n c es e r v i c e a n db b ss e r v i c ew h i c hi st h ei m p r o v e m e n to f t r a d i t i o n a lr e t r i e v a ls e r v i c ea n dc o n s u l t a n ts e r v i c eb e c o m et h ef o c u so fd lu s e r s e r v i c e u s e ri n t e r f a c et h a ti st h ee m b o d i m e n to fi n d i v i d u a ls e r v i c ea n di n t e g r a t e d s e r v i c ei st 1 1 ef o u n d a t i o no fd lu s e rs e r v i c e s ow eh a v et os o l v ei pp r o b l e m so f a u t h o r i z a t i o no fd e s i g n i n gu s e ri n t e r f a c e p a r t3d i s c u s s e dt h ei pi s s u e so fu s e r i n t e r f a c e h 踟i n t e r l i n k i n gs e r v i c e a n db b ss e r v i c e d li sb o u n dt om e e tw i t ht h en u m e r o u su t i l i z a t i o n so fc o p y r i g h tw o r k sd u r i n g r e s o u r c eb u i l d i n ga n du s e rs e r v i c e ，h o wt or e s o l v et h ea u t h o r i z a t i o no fm a s s i v e w o r k s ，w h i c h b e c o m et h ef o c u so f d lc o n s t r u c t i o n 。i f d lo b t a i n st h ea u t h o r i z a t i o n o fa u t h o ro n eb yo n e ，w h i c hi si m p r a c t i c a l ，a sa r e s u l t ，i tw i l l so b s t a c l et h er e l a t e d i n d u s t r yd e v e l o p i n g c o p y r i g h t c o l l e c t i v em a n a g e m e n tw i l ld e a lw i t ht h i sp r o b l e m e f f e c t i v e l y ；m o r e o v e r , i tw i l lb et h eb r i d g eb e t w e e nd l a n da u t h o r s u n d e rn e w t e c h n o l o g i c a lc o n d i t i o n ，t h e c o s to fr e p r o d u c t i o ni sf e w e ra n dt h e s p e e d o f c o m m u n i c a t i o ni s f a s t e r , c o n s e q u e n t l y ，t h er i s ko fw o r k sc o p i e dw i l li n c r e a s e ， t h e r e f o r e ，a u t h o r sm u s td e p e n do ns o m et e c h n o l o g i c a lm e a n s i fr i g h t so f a u t h o r s g e te f f i c i e n tp r o t e c t i o n ，t h ek e yo f w h i c hi st h ea v a i l a b i l i t yo f i m p l e m e n t i n gl a w p a r t4t a l ka b o u tc o p y r i g h tc o l l e c t i v em a n a g e m e n t ，t e c h n o l o g i c a lm e a n sa n dl a w f u l w a y s o f c o p y r i g h t k e y w o r d s ：d i g i t a ll i b r a r y i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r e s o u r c e c o n s t r u c t i o n d a t a b a s eu s e rs e r v i c eh t m l i n t e r l i n k i n g b b s t e c h n o l o g i c a l p r o t e c t i o nm e a s u r e 全称 内容服务提供者 中介服务提供者 世界知识产权组织 文章常用名词术语与法规法条的简称 与贸易有关的知识产权协议( 1 9 9 4 年) 世界知识产权组织版权条约( 1 9 9 6 年) 知识产权组织表演和录音制品条约( 1 9 9 6 年) 美国数字千年版权法( 1 9 9 8 年) 简称 i c p i s p w i p o t r i p s w c t w p p t d m c a 最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷寨件适用法律若干问题的解释 ( 2 0 0 0 年) 中华人民共和国著作权法( 2 0 0 1 年) 2 0 0 0 年司法解释 2 0 0 1 年著作权法 中华人民共和国著作权法实施条例( 2 0 0 2 年)2 0 0 2 年实旄条例 最高人民法院关于审理著作权民事纠纷案件适用法律若干问题的解释( 2 0 0 2 年) v 2 0 0 2 年司法解释 教字图书馆中若干知识产权问露研究 1 绪论 2 0 世纪9 0 年代以来，随着互联网的迅猛发展，高新技术的日益普及，特别是知识经 济的兴起，人们逐渐认识到信息是知识经济的基础，谁掌握了信息，谁就掌握发展经济的 主动权。因此，对网上信息的有序组织越来越引起世界各国的重视。在这种情况下，数字 图书馆应运而生，并逐渐成为各国竟相投入的一个热点。美、英、法、日、德、意、俄等 西方国家以及亚洲的新加坡等国纷纷提出各种数字图书馆计划，相继投入巨额研发资金建 设本国的数字图书馆。目前，世界范围内正在掀起数字图书馆建设高潮。数字图书馆已成 为国际高科技竞争中新的制高点，成为评价一个国家信息基础设施水平的重要标志。 我国自9 0 年代中期开始，跟踪国际上数字图书馆的发展动态，并着手进行技术研发， 如国家计委1 9 9 7 年批准立项的“中国试验型数字图书馆”项目、1 9 9 8 年国家“8 6 3 ”攻关 项目“知识网络一数字图书馆系统工程”以及“中关村科技园区数字图书馆群”项目，教 育部数字图书馆攻关计划等，辽宁、上海、广东等地也积极实施自己的数字图书馆项目。 2 0 0 0 年4 月5 日，“中国数字图书馆工程建设联席会议”第一次会议在国家图书馆召开， 标志着中国数字图书馆工程开始启动。2 0 0 0 年4 月1 8 日，国家图书馆所属中国数字图书 馆有限责任公司正式挂牌运营，标志着我国信息基础结构建设不断深化，数字图书馆建设 进入应用实践阶段。 技术是数字图书馆建设的催化剂，但数字图书馆建设中面临的许多挑战往往与社会、 经济和法律有关，而不仅仅局限于技术的范畴，2 0 0 2 年我国著名刑法学专家陈兴良状告中 国数字图书馆有限责任公司一案就充分说明了这一问题。数字图书馆建设的核心是资源， 而资源的加工首先遇到的就是知识产权中的著作权问题。著作权主要有两类：一类是原始 著作权，即数字图书馆建设中直接使用资料的著作权；另一类是自主知识产权，即将原始 资料按照数字国书馆的方式进行重新组织与加工后所形成具有著作权的新作品。这个问题 解决不好，就会影响数字图书馆的健康发展。目前国内外还没有找到很好的解决方案。另 外，高效的用户服务是数字图书馆持续发展的关键，其中涉及的知识产权问题是影响是数 字图书馆建设的关键。因此，中国数字图书馆工程建设必须解决好有关知识产权问题。在 使用享有著作权的作品时，应充分尊重著作权人的相关权益。在向社会公众提供服务时， 要针对不同的使用者，规定不同的使用范围，做出有区别的授权使用规定。要依靠有关法 律、采取有关技术手段，保护自己应有的权益。 1 1 网络环境下的数字图书馆与知识产权概述 1 1 1 网络环境下的数字图书馆 数字图书馆是现代信息技术发展的产物，技术支撑是数字图书馆建设的关键。数字图 书馆是一整套信息技术设施和相关技术、规则、规范的集合体。它通过集成和利用最新的 计算机技术、通信技术以及数字化的多媒体信息内容，建设超大规模、可扩展、可互操作 l 数字图书馆中若干知识产权问题研究 的分布式海量知识库群，并提供在互联网上高速、跨库检索的电子存取服务。 目前，数字图书馆正处于发展之中，国内外对数字图书馆还没有一个明确完整的定义， 但一般认为，数字图书馆是未来图书馆的发展模式，是采用现代高新技术所支持的数字信 息资源系统，是下一代互联网上信息资源的管理模式，它将改变目前互连网上信息资源分 散不便使用的现状。简单地说，数字图书馆是没有时空限制的、便于使用的、超大规模的 海量数字化信息资源库。数字图书馆是国家信息基础设施建设( n i i ) 不可缺少的重要组成 部分，体现了2 1 世纪图书馆的发展方向，其建设目标就是成为网络空间的“信息超市” 和全球最具实力的优质数字信息资源内容提供商( d e p ) 。具体而言，就是全面超越常规i c p ， 承担起数字资源的挖掘者、加工者、组织者、管理者、保护者、传播者的神圣使命。 数字图书馆是计算机技术、多媒体技术、网络技术和其他相关技术发展的产物，在数 字化生存的浪潮中应运而生，它具有传统图书馆与目前网络信息无法比拟的优势和特征： ( 1 ) 信息资源的数字化、有序化、规模化 信息资源建设是中国数字图书馆工程的核心，丰富的数字信息资源是数字图书馆生存 的前提与保障，没有了信息资源，数字图书馆就成了无本之木、无源之水。互联网为人们 带来了巨大的信息资源，但互联网资源建设的分散性、无序性、内容的杂乱性导致了互联 网信息资源利用的低效性。数字图书馆已不是传统意义上的图书馆，实际上，在美国，是 计算机及信息科学领域的科学家选择了“数字图书馆”这一名词来表示一个数字化的信息 系统。其目的在于使分散于不同载体、不同地理位置的信息资源以数字方式存储，并通过 通讯网络互相连结，提供即时利用；其核心是数字化和网络化；其实质则是形成有序的信 息空间，实现真正意义上的资源共享。“图书馆”一词，在这里代表着有组织、有系统的 信息资源。“内容为王”目前已成为信息产业界竞争的口号，拥有大规模的信息资源是数 字图书馆在网络时代的竞争优势所在。 ( 2 ) 用户服务的网络化、集成化、个性化 不断满足用户的信息需求是数字图书馆发展的源泉与动力，“需求牵引”是数字图书 馆建设的基本原则。网络是数字图书馆用户服务的基础，失去了网络，数字图书馆也就失 去了依托。数字图书馆用户服务的集成化就是对具有信息的差异性、资源的分布性以及管 理的自治性的网络资源及其服务进行集成，为用户提供某类主题资源的统一的查询入口和 某类主题的完整的资源空间，实现对分散系统的有效控制，由此来提高网络信息资源的利 用效率。数字图书馆的用户界面设计和网络导航是实现这一服务的主要体现。个性化就是 针对用户的特定需求主动地向用户提供经过集成的相对完整的信息集合或知识集合，它是 基于对信息用户的信息使用行为习惯、偏好、特点的研究，向用户提供满足其各种个性化 需求的一种服务，它是互联网信息服务向纵深发展的一个重要内容，也是当今数字图书馆 信息服务赢得更大服务空间的重要途径。 2 数字图书馆中若干知识产权问题研究 1 1 2 网络环境下的知识产权 信息技术和互联网的发展给我们生活的各个方面带来了冲击，它的发展必然影响到现 有的法律制度，特别是与技术联系密切的知识产权法，而在知识产权法中，著作权法是与 信息网络传播关系最密切的法律部门，可以肯定地说，在有关知识产权法律中，受网络技 术或信息基础设旌影响最大的就是著作权法。技术始终是促进著作权制度发展变化的催化 剂，新技术革命是当代著作权制度创新的直接动因。“无传播也就无权利”，目前己成为著 作权界的通说。从一定意义上说，著作权制度的发展史，也就是传播技术的进步史。每当 有一次技术突破的时候，著作权制度总要或早或迟地做出反映，而反映的好坏又反过来影 响技术的发展。版权法的每一次重大修订，都是对信息传播技术重大突破的回应，同时也 是对版权人利益因信息传播技术进步而造成的实质性损失的补偿。 互联网为信息的利用与广泛传播提供了全新机会，它使信息的复制成本大大降低，其 无限的复制性、全球的传播性和交幻莫测的交互性给版权保护体系带来了巨大的震撼。在 数字化时代版权制度是否有效、版权制度如何改革等问题成为国际知识产权法学界激烈争 论的问题。有一些学者从根本上否定版权法在数字空间的适用性，认为在数字环境下版权 法已经完全失去价值，甚至说“你所知道的关于知识产权的知识都是错误的”。笔者以为， 研究信息技术对著作权制度的冲击，应首先看著作权制度的基本原则在新技术面前是否仍 然适用。如果这些基础层面上的原则已不再适用，那么著作权制度则需重新修订。反之， 则只需在原有基础上作一些技术性的修补，以适应技术进步的要求即可。 独创性原则、可复制性原则、思想与表现二分法原则是著作权制度的基础。独创性原 则规定了作为著作权保护对象的作品的内在特征；可复制性原则规定了作品所应具备的外 部特征：思想与表现二分法原则则规定了著作权的内在特征。此三原则结合在一起不仅确 定了著作权的保护对象，而且也规定了著作权的保护方式和效力。从网络技术发展历程看， 网络技术发展至今，仅仅是为各类作品的传播增加了一条新路径而已。这就是说，网络技 术的进步无非是作品传播技术的改进，最多只是作品使用方式的增加，并未从根本上动摇 著作权制度的基础，即没有影响作为著作权保护对象的作品的内在或者特征；也没有影响 作品的创作过程，因而也不应当影响著作权的效力。 在网络时代，版权变得越来越重要，传统的知识产权法已无法适应数字化技术的需要。 目前，著作权领域出现了两个引人注目的变化：一是新的传播技术的发展，带来著作权制 度的变革与创新；二是新的国际经济秩序的形成，使得著作权保护成为国际贸易中普遍关 注的问题。可以说，科学技术、国际贸易与著作权保护三者之间产生了前所未有的紧密联 系。1 9 9 6 年1 2 月，负责全球范围内知识产权保护事务的国际组织w i p 0 主持缔结了两 个条约：w c t 和w p p t 。w i p o 主持缔结这两个条约的主要目的就是使保护版权的伯尔尼公 约和保护邻接权的罗马公约适应数字及网络环境的要求。因此，这两个条约也经常 数字图书馆中若干知识产权问题研究 被称为“网络条约”或“数字条约”。我国是w i p o 成员国，这两个条约目前都已生效，其 对我国知识产权制度的影响将是深远的。从2 0 0 1 年1 0 月2 7 日，九届全国人大常委会第 2 4 次会议做出关于修改著作权法的决定，著作权法修正案正式颁布，到2 0 0 2 年8 月2 日 依据新著作权法制定的著作权法实施条例颁布，再到2 0 0 2 年1 0 月1 2 日最高人民法 院关于审理著作权民事纠纷案件适用法律若干问题的解释出台，这一年多时间里，我 国著作权保护在立法上全面升级，使我国的著作权保护开始进入一个新的阶段。2 0 0 2 年 1 1 月，我国加入世界贸易组织( w t o ) ，作为世界贸易三大支柱之一的t r i p s 将对我国的知 识产权保护产生全面的影响。 1 - 2 数字图书馆的著作权责任 著作权法的宗旨是平衡信息创造者、信息使用者以及信息提供者之间的利益。在数字 化时代，著作权法将肩负着更为艰巨的任务，即既要充分保护网络环境下著作权人的合法 权益，又要满足公众充分享受网络技术给人们带来的成果，有利于促进网络本身的健康发 展，在不同的利益主体之间实现利益平衡。就网络业的发展来看，只有实施好知识产权保 护，协调好作品创作者、传播者和使用者之间的利益关系，围绕智力创作成果，保障各方 面的合理权益，才能通过完善利益驱动机制促进信息网络服务业的发展。因此，作为科学 技术与经济发展必然产物的知识产权制度，应顺应现代法制的要求，明确数字图书馆的法 律主体地位。 数字图书馆的主体性质和法律地位直接决定了其在版权制度中享有的合法待遇，也决 定了版权法调整与其相关的权利主体的利益关系时采用的原则和方式，因而影响着版权问 题的解决。不同的权利主体具有不同的法律地位，并因此享受不同的权利，承担不同的义 务与责任。如何正确规范数字图书馆的著作权责任，是值得认真探讨的。笔者以为至少应 对数字图书馆的地位、数字图书馆版权侵权归责形式以及数字图书馆承担的版权侵权责任 等加以明确。 数字图书馆在某一特定的著作权侵权纠纷中所处的地位，取决于其在该案中作品发 送、传输、利用中所起的作用。确定数字图书馆在侵权行为中应承担的责任，决定因素在 于数字图书馆对于所提供服务的方式以及对服务内容所参与的程度。数字图书馆通过网络 向公众提供服务，不同于传统的图书馆。在网络环境下，数字图书馆根本就不可能提供免 费信息服务，它实际上就是网络服务提供者，包括提供内容服务与中介服务。数字图书馆的 版权侵权责任风险主要来自两个方面：一是数字图书馆是否要为其本身计算机系统或网络 存储和传播的侵权材料承担侵权责任；二是数字图书馆是否要为他人借助其计算机系统或 网络实施的侵权行为承担责任。对于这两方面的责任，下面将具体论述。 对于数字图书馆提供的服务，依其参与程度或提供方式不同，数字图书馆主要扮演内 容服务提供者和中介服务提供者两大角色。 4 数字图书馆中若干知识产权问题研究 1 - 2 1 内容服务提供者( i c p ) 数字图书馆通过自己的网站能为用户提供全方位的信息和较大区域内的联网能力，其 内容都是自己有组织的采集、筛选、2 n t 而让用户使用的，它们在这方面的作用是将信息 置于网络上公众可以访问的状态，使用者一般只能浏览或下载而无法改变其提供的信息， 数字图书馆完全可以像传统的出版者一样控制传播的信息。欧美许多国家将此类提供内容 服务的网络服务者类比为传统的出版者，由于出版活动的关键是对材料进行分析、筛选、 加工、编排等，然后复制、发行，用以满足公众的合理需要，此时数字图书馆与出版者的 作用相类似。欧美许多国家的法律规定，出版者对版权侵权行为承担严格责任或无过错责 任，只要其提供的信息中包含侵犯版权的材料，无论主观过错有无，都要承担停止侵权行 为责任，有过错的还要承担赔偿损失的责任，即承担著作权直接侵权责任，也就是行为人 对于自己的行为所导致的损失包括实际损害、利润损失等应负赔偿责任，不考虑行为人的 主观意图或状态，而完全由其客观行为来决定。 世界贸易组织的t r i p s 第4 5 条第2 款规定：“司法部门应有权责令侵权者向权利所有 者支付费用，其中可以包括适当的律师费。在适当的情况下，即使侵权者不知道或者没有 正当的理由应该知道他从事了侵权活动，缔约方也可以授权司法部门，责令返还其所得利 润或支付预先确定的损害赔偿费。”其对侵犯知识产权的严格责任持相当明确的态度，我 国既然己加入世界贸易组织，就必须与该协议的内容相衔接。以1 9 9 8 年六作家诉世纪互 联通讯技术有限公司著作权纠纷一案为例，法院认为“被告未经原告许可，将原告的作品 在其计算机系统上进行存储并上载到国际互联网上的行为，侵害了原告对其作品享有的使 用权与获得报酬权，被告作为国际互联网内容提供服务商，其丰富网站内容的目的是吸引 用户访问其网站内容的经营行为，在经营活动中是否应盈利，只是衡量其业绩的标准之一， 并不影响被告侵权行为的成立。”也就是说是否以赢利为目的提供内容服务并不是构成侵 权行为的必备条件。 根据我国2 0 0 2 年司法解释第1 9 条的规定：“出版者、制作者应当对其出版、制 作有合法授权承担举证责任，发行者、出租者应当对其发行或者出租的复制品有合法来源 承担举证责任。举证不能的，依据著作权法第四十六条、第四十七条的相应规定承担法律 责任。出版者对其出版行为的授权、稿件来源和署名、所编辑出版物的内容等未尽到合理 注意义务的，依据著作权法第四十八条的规定，承担赔偿责任。出版者尽了合理注意义务， 著作权人也无证据证明出版者应当知道其出版涉及侵权的，依据民法通则第一百一十七条 第一款的规定，出版者承担停止侵权、返还其侵权所得利润的民事责任。出版者所尽合理 注意义务情况，由出版者承担举证责任。”从以上规定可以看出，出版者承担的是过错推 定责任，是严格责任在网络环境下的变通。因为要考虑网络环境下版权人利益保护与数字 图书馆对网络正常运行的特殊地位之间的平衡，对数字图书馆的直接侵权责任应当适用有 限制的严格责任。 数字图书馆中若干知识产权问题研究 1 2 2 中介服务提供者( i s p ) 数字图书馆作为网络服务提供者，除了提供内容服务外，还按照用户的选择传输或接 受信息，同时为用户检索相关网络信息进行组织、筛选，提供网络导航服务。但是作为信 息在网络上传输的媒介，数字图书馆的计算机系统或其他设施却不可避免地要存储和发送 信息。从版权保护的角度看，数字图书馆是否应当为其计算机系统存储和发送的侵权材料 承担责任，按照什么标准承担责任，是网络时代的版权保护必须回答的关键问题之一。2 0 0 0 年2 月我国首例i s p 著作权责任案“大学生杂志社诉2 6 3 首都在线案”对法律的 突出贡献就在于它提出了如何认定i s p 的间接侵权责任的问题，即i s p 对他人利用其提供 的空间实施的著作权侵权承担何种责任的问题。而间接侵权责任的承担，主要是由于侵权 人的行为是其他侵权行为的继续或是为其他侵权行为提供了条件等，是否承担责任以行为 人是否有主观上的故意或过失为前提。 由于世界主要国家和地区的版权归责体系均以严格责任为一般原则，i s p 版权侵权责 任问题在9 0 年代中期刚刚出现的时候，i s p 是否应当负有监控其系统或网络中他人侵权行 为的义务就成了争论的焦点。如果i s p 负有这种监控义务，承担的就是严格责任。只要i s p 违反了这一“义务”，就必须承担责任，不论有无过错。但是，由于i s p 监控能力( 包括 技术可行性、法律判断力和经济承受能力等) 的局限性，强令i s p 负担监控义务，为他人 的侵权行为承担严格责任，都脱离和超越了i s p 的实际监控能力。因此，由严格责任向过 错责任的转化，已经成为一种全球性的趋势，越来越多以严格责任为版权归责原则的国家， 对i s p 间接侵权行为特别适用过错责任。例如，1 9 9 7 年德国的信息与通讯服务法、1 9 9 8 年美国的跨世纪数字版权法( d m c a ) 、1 9 9 9 年新加坡版权法( 修正案) 。 数字图书馆作为中介服务提供者时，对其实行过错责任原则并不是以牺牲著作权人利 益为代价，而是从互联网特性出发更好地实行著作权人的权益与作品传播者、使用者利益 在网络空间的平衡。就我国而言，在界定数字图书馆著作权侵权责任上实行过错责任，这 一点也不应有例外。也就是说，行为人主观上有过错是承担著作权侵权责任的要件。适用 过错责任必须合理界定的数字图书馆“过错”，使证明和判断数字图书馆“实际知道或应 当知道”用户的侵权行为具有实际操作性。 确切地说，除了数字图书馆主动发现其网络或系统中侵权材料之外，版权人得想办法 让数字图书馆得知侵权材料的存在，这就需要版权人向数字图书馆发出指控其运营的系统 或网络中存在侵权材料的“通知”。著作权人向数字图书馆发出指示侵权的通知，意味着 数字图书馆“知情”。如果数字图书馆不予理睬，放任著作权侵权在其系统或网络中的继 续，数字图书馆就难逃过错之虞。析言之，在著作权侵权行为发生后，著作权人向数字图 书馆提出权利主张及相关的证据表明在其系统或网络中存在侵权材料，数字图书馆应采取 阻止损害进一步扩大的措施，例如遮挡或阻止其他用户访问。如果数字图书馆不仅不采取 6 数字图书馆中若干知识产权问题研究 有效措施加以制止，而且坐视不管，因而导致侵害行为继续或损害后果进一步扩大，就可 以直接认定为数字图书馆主观上有过错。 同时，对版权人“通知”的程序与效力也应当加以合理的界定，否则就会使数字图书 馆陷入两难的处境：一方面，如果数字图书馆得到了版权入关于侵权信息存在的通知，而 不立即采取措施控制该信息在其系统或网络中继续传播，就会面临承担侵权责任的风险； 另一方面，如果数字图书馆收到通知后并不对通知的侵权指控作法律上的判断即采取控制 措施或披露被控侵权人的情况，则一旦侵权指控不成立，则擅自清除用户上载的信息或披 露用户情况信息，又会面临承担合同责任甚至侵权责任的风险。我国2 0 0 0 年司法解释 第7 条、第8 条的规定就有效解决了这一问题。 1 3 数字图书馆著作权责任的限制与例外 著作权责任的限制与例外是指，在法律规定的某些特定情形下，权利人不得行使其版 权，或者虽然由其他人行使了应当由版权人行使的权利也不属于侵权。权利的限制与例外 是从行使版权的角度来说的，如果从他人可以在法律规定的某些特定情形下利用享有版权 的作品来说，又可以称为“合理使用”。 在国际版权公约中，判定“合理使用”有一个三步法，即合理使用是就特定的情形而 言，不得与作品的正常使用相冲突，也不得不合理地损害作者的合法利益。三步法最早见 于伯尔尼公约，根据伯尔尼公约第9 条，判定合理使用的三步法仅适用于复制权。 到了世界贸易组织的t r i p s ，则将合理使用的三步法扩大到了整个版权和邻接权之中，而 不再局限于复制权。w i p 0 的w c t 和w p p t ，不仅将伯尔尼公约关于合理使用的三步法 扩大到了版权和邻接权之中，而且将之引进了数字化和网络的环境之中。依据两个条约， 各缔约方