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硕士论文 汽车零部件企业技术创新研究及实证分析 摘要 本文在分析我国汽车及零部件工业快速发展的形势下，重点探讨了汽车零部件企 业的特点与我国汽车零部件企业的现状，针对我国汽车零部件企业面临的形势，综合 运用技术创新的基本理论和经济学、管理学的基本原理，对汽车零部件企业的技术创 新体系的建立及目前我国汽车零部件企业技术创新有效途径的选择进行了系统的分析 研究，对汽车零部件企业技术创新体系的建设及项目的具体管理方法进行了研究论述， 并预测了我国汽车零部件企业技术创新迸一步发展趋势，对具有现阶段我国汽车零部 件企业典型特征的扬州亚普汽车塑料件有限公司的技术创新进行实证分析，提出进 步提高改进的建议。 本文理论联系实际，采拮了大量的国际汽车零部件先进企业和我国汽车零部件企 业的数据，引用实证，结合图表分析。 关键词：技术创新汽车零部件企业创新体系项目管理 硕士论文汽车零部件企业技术创新研究及实证分析 a b s t r a c t u n d e r a n a l y z i n gt h es i t u a t i o no fr a p i dd e v e l o p m e n t o fc h i n aa u t oa n dp a r t s ，t h ep a p e r m a i n l ye x p l o r e st h ec h a r a c t e r i s t i co f a u t op a r t se n t e r p r i s e sa n d t h es t a t u so f c h i n aa u t op a r t s e n t e r p r i s e s r e g a r d i n gt ot h es i t u a t i o nw h i c hc h i n aa u t oi n d u s t r yi sf a c i n go f , t h ep a p e r s y n t h e t i c a l l yu s e sf u n d a m e n t a l so f t e c h n o l o g y i n n o v a d o na n db a s i cp r i n c i p l e so f e c o n o m i c s a n dm a n a g e m e n t ，s y s t e m i c a l l ya n a l y s e sa n dr e s e a r c h e sa b o u tb u i l d i n gt h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o n s y s t e m o fa u t o p a r t se n t e r p r i s e s a n ds e l e c t i n gt h ee f f e c t i v e a p p r o a c h e s o f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o no f n a t i o n a la u t op a r t se n t e r p d s e sa tp r e s e n t ；d i s c u s s e st h em e t h o do f p r o j e c tm a n a g e m e n t , a n d f o r e c a s t st h ed e v e l o p m e n tt r e n do ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fa u t o p a r t se n t e r p r i s e si nc h i n a , t e s t i f i e st h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o np r a c t i c e so fy a n g z h o u a u t o p l a s t i cp a r t sc o ，l t d w h i c hh a st h et y p i c a lf e a t u r eo fn a t i o n a la u t op a r t se n t e r p r i s ei nt h e c u r r e n ts t a g ea n d p r o p o s e s t h es u g g e s t i o nf o rt h ei m p r o v e m e n t t h e p a p e r u n i t e s t h e o r y w i t h p r a c t i c e a n d g a t h e m al o to fd a t ao fa d v a n c e d i n t e r n a t i o n a la n dn a t i o n a la u t op a r t se n t e r p r i s e s ，u s i n gp r a c t i c ee x a m p l e sa n da n a l y s i s g r a p h s k e y w o r d s ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，a u t op a r t se n t e r p r i s e s ，i n n o v a t i o ns y s t e m ，p r o j e c t m a n a g e m e n t i i 硕士论文汽车零部件企业技术创新研究及实证分析 引言 “十五”期间，我国汽车及零部件工业进入了快速增长期，并且中国加入w t o 后，汽车零部件工业面临的国际化竞争更加激烈。汽车零部件企业面临着新的机遇 和挑战，那么如何抓住机会，提高竞争实力是汽车零部件企业快速发展所面临的难 题。 高水平的汽车工业取决于高水平的汽车零部件企业，高质量的汽车零部件又取 决于技术创新能力。纵观各国经济发达国家汽车工业的发展，无不以其雄厚的零部 件工业作为基础，国外的汽车零部件无不以其技术先进、质量稳定可靠、成本低等 优势著称，因此我国汽车零部件企业在面临全球采购的浪潮下，必须通过技术创新 能力的提高来增强企业的综合竞争能力因而运用技术创新的基本理论，结合汽车 零部件企业的特点和我国汽车零部件企业目前的现状，建立汽车零部件企业的技术 创新体系，探索技术创新的有效途径和实现技术创新的项目管理是我国汽车零部件 企业迫切需要研究的问题。 近年来技术创新一直是我国经济学界、管理学界等关注的热点问题，国内外有 关这方面的研究成果也不少，但未见有关我国现阶段汽车零部件企业技术创新问题 的系统研究。 作为一名汽车零部件企业的工程技术管理人员，长期从事企业技术创新工作， 对汽车零部件企业技术创新建设有一定的研究，在经过m b a 课程训练提高后，将从 理论与实践相结合角度对这一课题进行深入的分析和研究。 因而关于我国汽车零部件企业的技术创新研究是一个值得探索的新颖课题，而 且对指导我国汽车零部件企业提高技术创新能力有着十分重要的现实意义，本人有 信心通过该项课题研究达到进一步学习提高的目的。 硕士论文汽车零部件企业技术创新研究度实证分析 1 概论 1 。1 汽车零部件简介 1 1 ，l 汽车零部件定义 由于汽车行业具有产量大、结构复杂的特点，汽车工业发展到一定程度以后，围 绕汽车生产厂，自然形成了为之配套的零部件工业。 汽车零部件有狭义和广义之分广义汽车零部件是指除现时生产中习惯列为零 部件的品种外还指发动机总成，变速器总成等关键总成和某些相关件，以及铸锻 毛坯件，都列为零部件的研究对象。狭义的汽车零部件把诸如仪表、蓄电池、轮胎 等零件不包含在严格的汽车零部件之列，这些产品的生产企业称为汽车配套的相关 行业。生产这些产品的企业统称为零部件企业。 1 1 2 汽车零部件分类 1 1 2 1 分类方法 根据确定目的进行单一原则的分类汽车零部件的分类方法有整车结构系统划 分法( 下文将作详细介绍) ，按照市场结构划分办法，可分为维修市场件、通用配套 件、专用配套件、外向性零件；按照村质划分可分为金属件和非金属件；按照技术 含量划分可分为高科技类、科技类和一般类。 1 1 。2 2 按照系统结构分类的内容 系统结构分类法是指安装在不同部位，具有一定的功能系统的划分方法，主要 有以下几大类： 发动机零部件主要包括壳体、活塞、活塞环、气缸垫、垫圈、汽门等。 电器装置起动表、交流发电机、火花塞、发动机控制装置、制动系统用电子 装簧、电子元件及传感器等。 照明仪表一前照灯、速度表、刮水器电机及其它电机各种开关、转向锁、线束 等。 动力传动及操纵系统一手动( 自动) 变速器、转向助力装置、单向方向节、转 动轴、轴轮、变速操纵杆、离合器从动盘等。 悬架及制动装置铜板弹簧、减振器、制动装置、制动阻力装置、制动软管等。 车身零部件一车架、窗框、转手柄及锁、座椅、安全带等。 燃油系统件燃油箱、油泵、油管、油滤、控制阀等。 内饰及其他c d 、空调系统、时钟、修理工具等。 1 1 3 汽车零部件企业的特征 1 1 3 1 目的性 汽车零部件工业都是为整车服务的，发展汽车零部件工业的目的是为主机厂配 2 硕士论文汽车零部件企业技术创新研究及实证分析 套。在一般时间内先进技术主要是从整车制造业流向零部件企业。但是随着科学 技术的进步及市场竞争的需要，专业规模的汽车零部件企业具有较强的生命力。从 而导致了技术创新已由零部件流向整车制造业，使得新技术在整车中得到更广泛的 应用。这些说明发展汽车零部件工业的目的在于推动整车的技术进步： 1 1 _ 3 2 综合性 汽车零部件工业是一个综合行业，整车中零部件种类繁多，其涉及到冶金、机 械、化工、电子、纺织、材料、玻璃等若干行业，可谓门类齐全。零部件制造业的 构成内容具有多样性，某类汽车零部件的发展将直接受制于该行业的技术发展水平， 汽车业的发展同样推动着这些行业的发展。 l l _ 3 3 层次性 汽车零部件一般可分零件、都件、系统；与之相对应的有零件供应商、部件供 应商、系统供应商，这些不同类型的零部件厂，虽然层次和责任不同，但相互间各 有分工，备司其职，总体上从系统到零部件供应商是金字塔型分布，且相互间有交 错。 1 1 3 4 适应性 汽车零部件是为整车配套服务的。汽车零部件的发展处于汽车整车发展中，由 于科学技术的发展和消费者需求的不断提高，汽车新产品性能不断提高，产品寿命 周期不断缩短，汽车零部件企业必须不断满足和适应主机厂的要求。 1 1 3 5 多样性 汽车零部件工业的多样性主要表现在产品种类繁多，涉及的学科及行业面广， 使用的生产技术多种多样，多种所有制的工业企业等。 1 2 技术创新的内涵及主要类型 1 2 1 技术创新的含义 英籍奥地利经济学家j a 熊彼德( j o s e p h a s c h u m p e t e r ) 在其1 9 1 2 年出版的经 济学名著经济发展理论中提出“创新”的概念，按照熊彼德的定义，创新就是 建立一种新的函数，在经济活动中引入新的思想、方法的实现、生产要素新的组合 它主要包括以下5 个方面的内容：( 1 ) 引入一种新的产品或者赋予产品一种新的特性 ( 2 ) 引入一种新的生产方式，它主要体现为生产过程中采用新的工艺或新的生产组织 方式( 3 ) 开辟一个新的市场( 4 ) 获得原材料或半成品新的供应来源：( 5 ) 实现一种新的工 业组织。可见，熊彼德的创新概念包含的范围很广，既涉及技术变化的创新又涉及非 技术变化的创新。 熊彼德创新概念所涉及到内容，包括产品创新，生产技术创新，市场创新( 销 售市场与供应市场) 和组织创新等方面，产品创新和生产技术创新属于企业技术范 畴。在此后的技术创新的研究中，不同的学者对技术创新有着不同的理解和认识， 硕士论文汽车零部件企业技术创新研究及实证分析 具有一定代表性的观点有： 英国科技政策研究专家弗里曼教授认为，技术创新是指第一次引进某项新的产 品，工艺的过程中所包含的技术、设计、生产、财政、管理和市场活动的诸多步骤。 英国经济学家p 斯通曼认为，技术创新是指首次讲科学发明输入生产系统，并 通过研究开发，努力形成商业交易的完整过程。 日本学者森谷迁规指出：技术创新是通过技术进行的革新，技术本身不需要发 生革命性的变化，它刺激了经济的发展，改变我们的社会和生活方式。 浙江大学许庆瑞教授认为，技术创新泛指一种新的思想的形成，得到利用并生 产出满足市场用户需要产品的整个过程。 国家科委科技管理家贾蔚文认为，技术创新包括某种新设想的提出，经过研究 开发或技术引进，中间试验、产品试制和商业化生产，直到市场销售的全过程。 关于技术创新，中外学者给出的定义较多，但归纳起来主要有以下几种论点： 1 ) 认为技术创新是新产品和新工艺的创始、演进与发展，但忽视了商业化的 环节。 2 ) 认为技术创新是科技成果首次商业化应用。 3 ) 认为技术创新包括发明构思、产品设计、试制生产和商业应用等所有环节。 4 ) 认为技术创新泛指创新思路的形成，到向市场推出适销产品的整个过程。 5 ) 强调新的技术创造尽可能多的经济效益，并获得最大的企业利润。 6 ) 认为技术创新是对生产要素的重新组合，或是对企业产业的生产函数作出 某种改变，但不一定引入新的发明。 比较成熟对技术创新的定义可以分为广义和狭义区分。广义的技术创新可以看 作是“研究开发一狭义创新创新扩散”的全过程；它不仅包括新技术的研究、开 发、获取与掌握，而且还包括新技术的扩散、转移、渗透和市场开拓。狭义的技术 创新是指企业针对潜在市场，抓住营销机会。通过研究活动，创造出新的产品、工 艺、生产经营和管理方法，重新使生产经营条件要素和组织进一步优化组合，从而 建立效能更强、效率更高、生产成本更低的生产经营系统的活动过程。 综上所述，通过狭义的技术创新，可将“潜在的生产力”转化为“现实的生产 力”，而任何狭义技术创新只有通过创新扩散形成广义技术创新的累积效应，提高宏 观的技术水平，全面提高社会生产能力。本文所讨论的技术创新皆指广义的技术创 新概念。 1 2 2 技术创新的类型 根据不同的研究主体，技术创新的分类主要有以下几种： l _ 2 2 1 以技术创新的对象为主体 按照创新的对象不同，技术创新可分为产品技术创新、工艺技术创新、管理技 硕士论文汽车零部件企业技术创新研究及实证分析 术创新。 1 2 2 1 1 产品技术创新 内在性的新品是指通过科学技术进步和工程技术的突破而引起的创新产品，或 是在科学技术进步的基础上，从技术和工艺上进行了显著改进而引起的创新产品； 外在性的新产品是指原有的同类产品相比没有本质的区别只是产品的外观、装潢、 包装等有了显著的改进。内在性的产品创新是技术创新的根本，是提高产品竞争力 的关键和基础。外在性的技术产品创新能创造出差异化和富有个性的产品形象，提 高产品的附加值和竞争能力。 1 2 2 1 2 工艺技术创新 应用新的科学技术，发明和改进工艺技术，并在生产过程中成功的加以应用。就 构成了工艺技术创新，工艺技术创新一方面是为适应新产品生产或产品技术创新而 进行的。另一面通过工艺创新，可以提供实现新的物理、化学或生物技术加工方法 的物质手段。根据工艺技术创新的程度，可以把工艺技术创新分为全新的工艺技术 创新和渐进的工艺技术创新。 1 2 2 1 3 管理技术创新 管理作为一门技术，它主要是指管理主体把决策、计划、组织领导和控制诸职 能付诸于实践过程中所采用的管理思想、方法和手段等，管理技术创新就是把新的 管理技术思想、方法和手段等成功地应用于管理活动中的过程。 1 2 2 2 以技术创新的技术变化程度为主体 按照新的技术变化程度的不同，技术创新可分为渐变型技术创新、突变型技术 创新、根本型技术创新。 1 2 2 2 1 渐进型技术创新 渐进型技术创新是对现有技术进行局部的改进所产生的技术创新，每次创新只 产生较低程度的技术改进，而无质的突破，但随着创新的日积月累，最终可能产生 质的飞跃。 1 2 2 2 2 突破型技术创新 这是指由于某一创新，使相应的技术领域在短时间发生质的突破，而产生的突 破性质的技术创新。 1 2 2 2 3 根本型技术创新 这种创新的特点是在技术设想上有根本的突破，它通常是研究开发活动的结果， 这类创新往往要应用新的科学原理。 1 2 2 3 以技术创新的依据为主体 根据创新的依据，可将技术创新分为经验型和科学原理型的两大类技术创新。 1 2 3 技术创新的基本特征 硕士论文汽车零部件企业技术创新研究及实证分析 1 2 3 1 技术创新的创造性 技术创新的刨造性表现在技术创新的过程中，技术创新的过程从研究开发到市 场认可。这种新技术转化为最终生产力要经过研发工作、生产实践、市场销售等一 系列的环节，每一环节有可能融入新的内容，包含着新技术的开发与应用，因此技 术创新具有创造性的特征。 l _ 2 3 2 技术创新的风险与效益性 技术创新过程受各种内外部因素的影响和制约，而且许多因素又难以预测和控 制，技术创新项目成功率的比率较低，国外对其统计分析的情况见表卜1 表卜1 技术创新的风险与效益性调查表 调查研究 成功的项目 失败的项目 开发项目 技术性失败非技术性失败 总数( 个)9 l2 91 5 4 1 比例幅)1 0 03 21 65 2 技术创新虽是具有风险性的投资活动，但是技术创新在创造经济效益中的作用 是非常大的，每一次成功的技术创新，伴随着相当的人力、物力和财力的投入。都能 取得较大数量的物质、信息或货币收益。 l _ 2 3 3 技术创新的系统特性 技术创新是一个包括技术、经济、社会三类要素的系统，它以生产经营条件、 生产经营要素和生产经营组织三者作为系统的基本构件，技术创新的系统是一个动 态的开放系统，技术创新受科学技术、生产过程、市场销售、社会经济、政治、文 化等一系列因素的影响。在技术创新过程中，既要吸收社会的新的科学信息、科学 技术人才、市场需求信息、社会经济和政策信息，以及技术创新所需的资金、原材 料，同时又要通过技术创新实践活动为社会的市场提供更先进的产品，满足社会需 要，创造良好的社会效益和经济效益。 1 2 3 4 技术创新的综合特性 在技术创新的过程中，需要投入大量的科学技术资源、自然资源和社会经济资 源。通过各种人才组成的技术创新共同体的不懈努力，才能创造出新的物质与知识 产品，满足市场需求，因此技术创新不是单纯的技术概念和经济理论，它包含着技 术因素、经济因素、教育因素、法律因素等，具有综台性的概念。 1 2 4 技术创新的相关概念 1 2 4 1 技术创新与技术改革 技术革新是国内较早使用的概念，一般理解为技术上的小改小革和小发明，与 技术创新的概念有着本质的区别，技术革新一般并不是以市场为目标，大多革新在 硕士论文汽车零部件企业技术创新研究及实证分析 本单位的局部应用，对局部范围内劳动生产率的有所改善，技术革新与技术创新有 一定的相关性有一部分技术上有显著变化的重大技术革新可以归属于渐进型技术 创新。 1 2 4 2 技术创新与技术发明 技术发明是指创造性思维活动的结果，强调技术活动，考察技术的变化情况， 不考察是否产生经济效益。技术发明可以转变为技术创新，产生重大的经济影响， 技术发明可能不具备经济价值，可能终止于技术变化。熊彼特认为，创新是发明的 第一次商业化应用；发明是创新的必要条件，但不是充分条件。 获得专利的发明但未获得商业化应用 图卜1 专利、发明和创新概念图 应用 1 2 4 3 技术创新与技术进步 技术进步一般有两种解释，一种是直观的解释，即指技术本身的发展：另一种 解释是在充分分析计算经济增长时，将扣除资本和劳动对经济增长的贡献份额之外 的部分称之为技术进步的贡献，它是一个抽象的宏观概念，技术创新应是技术进步 的核心；是技术进步的具体宏观过程；技术进步是最终的结果；技术进步对经济增 长的贡献从一定程度能说明该企业的技术创新能力。 l _ 2 4 4 技术创新与r d 经济合作与发展组织对r d 的定义是：研究发展是一种有系统的创造性工作 其目的在于丰富有关人类、文化和社会的知识宝库，并利用这些知识进行新的发明。 r d 分为基础研究、应用研究和试验开发。基础研究一般指没有特定的商业目的， 以探索知识为目标的研究；应用研究则是运用基础研究创造新产品、新工艺技术基 础所进行的研究；试验开发指利用基础研究和应用研究成果为创造新产品、新工艺 进行技术研究活动。r d 在技术创新过程中起着重要的甚至是决定性的作用，但它 并不等于技术创新。因为创新过程中还有大量的非r & d 活动，而这些活动也是创新 成果不可缺少的。把r d 等同于技术创新，最大的不利影响是导致忽视技术创新过 程中的其它活动及其与r d 之间的联系。r d 是技术创新的前期阶段，是技术创新 的一部分但当r d 活动未延伸至商业化应用时，它则不构成技术创新的组成部分。 1 3 技术创新的动力模型 7 硕士论文 汽车零部件企业技术创新研究及实证分析 在技术刨新的活动结构中，包含了多种的动力因素，各种因素在某项创新项目 中所起推动作用不同，因此就形成了市场驱动型、技术推动型、企业家推动型和综 合驱动型等。 1 3 1 市场驱动型 市场经济的价值规律迫使企业抓住市场运行出现的商业机会，以最少的投入获 得最多的产出。在激烈的市场竞争中，企业为了生存与发展，必须根据市场的需要 不断地进行技术创新。市场驱动型的动力模型如图卜2 。 匝磊。卜- 叶再鬲f 卜叶i f 卜_ 叶百一_ 订 l - - - - - - - - - - - - - - - - _ jl - - - - - - - - - - - - - - - _ 一l - - j l j 图卜2 市场驱动型的动力模型 市场驱动型认为某项技术创新是由市场的需求引发推动的，在这种模型中，市 场需求的出现，对科学技术提出的具体要求，导致了某些技术领域的应用研究，并 把研究成果应用于生产满足市场的需要。这一过程的技术创新在实践活动中例证 是很多的。 市场驱动型忽视了基础性研究对技术创新的作用，这种线性一元论的动力模型 具有有一定的片面性， 1 3 2 技术驱动型 科学技术的发展是一个持续的永不停止的过程，其不断地在产业化和商业化中 的应用，便产生了技术驱动型的技术创新，技术驱动型如图卜3 。 图1 - 3 技术驱动型动力模型 从这种模型中，我们看到技术创新是从基础研究开始，寻找市场，进行应用研 究，使其商业化，这种模式产生的技术创新一般是比较重大的技术创新，它会导致 新的产业的崛起和传统产业的大幅度改造。如电、计算机、激光等划时代的创新技 术，都是由科学的发展来推动的。 1 3 3 企业家策动型 企业家策动型或称组织策动型是指企业家是技术创新的发动机，企业家的行为 很大程度上决定了科学技术的发展速度和应用程度。追求利润是企业家的天职，而 不断创新是获取利润的最佳手段。面对激烈的市场竞争，企业家唯有不断创新，才 硕士论文汽车零部件企业技术创新研究及实证分析 能求得企业的生存与发展，因此企业家凭借自己的远见卓识开拓市场需求，投资 技术研究，组织生产销售获取市场利润，其基本模型如图卜4 。 图i - 4 企业家策动型动力模型 这种模型中，技术创新首先是企业家( 或是组织系统) 策动，投资科技研究， 开拓市场需求，最终实现产品及服务商业化的过程。但是企业家策动技术创新也不 是盲动的。他们只有洞悉了潜在市场，把握了技术研究可行后才能成功。因此企业 家策动型技术创新具有较大的风险和市场先导性。 1 3 4 综合驱动型 上述介绍的技术驱动型、市场驱动型及企业家策动型三种技术创新模式都是在 某种因素占有绝对领导地位的模式，而更多的技术创新的动力是三种因素综合叠加 在一起，共同推动着某项技术创新的实现综合驱动型模型如图卜5 。 图i - 5 综台驱动模型 这种模型显示三种动力因素共同作用于某项技术创新项目，在不同的背景条件 下三种因素的作用权重各不相同，采用数学模型可以表示为： x + y + z = i x 一基础研究因素权重比例 y 一市场需求因素权重比例 z 一企业家( 或组织系统) 因素权重比例 技术驱动型是在某项重大科技成果出现后，由此而推动产生系列的技术创新， 而其他两动力因素市场需求和企业家在其中所起的推动作用权重比例较低情况出现 的一种驱动模式，市场驱动型是在市场需求较为强烈情况下。推动技术创新活动的 一种技术创新模式，企业家和技术研究的推动权重比例鞍低，企业家策动型是企业 家对技术创新的作用占绝对主导地位，而市场需求与基础研究并未出现对技术创新 9 硕士论文汽车零部件企业技术创新研究及实证分析 起推动作用的显著特征。 因而，综合驱动型可以把市场驱动型技术驱动型和企业家策动型综合在一起， 此种模型更强调了三种因素都对技术创新的实现共同起着重要的作用。 1 4 实施技术创新应具备的条件 根据汽车与零部件的特征及技术创新的要求，在该行业企业进行技术创新必须 具备下列基本条件。 1 4 1 科技投入大 自汽车行业发展至今，世界上的重大技术创新均来自汽车发达国家的大型汽车 与零部件公司。b o s h 集团是德国最大。也是世界上最大的汽车零部件供应商之一。 b o s h 公司1 9 9 7 年的研究开发经费已达到总销售额的7 ，且呈现逐年上升的趋势， 较高的科技投入，不断研究开发新的部件系统，降低产品成本，为b o s h 公司赢得了 领先的市场地位。 投入( 1 0 亿咖) 4 3 _ 2 n 1 n 0 年份1 9 9 51 9 9 61 9 9 7年份 图i - 6b o s h 研发经费 1 4 2 科技实力雄厚 科技实力与科技投入具有较密切的关系，但是如果没有一定的技术实力基础来 进行技术创新也是不可能的。技术创新是一个复杂的系统工程，从设想、研究、设 计、制造到销售及服务各个环节都必须具有技术实力和优秀人才，才能形成完整的创 新链，b o s h 公司有1 4 7 0 0 名科技人员从事产品开发，v i s i o n 汽车系统公司在全球有 3 0 个技术中心和培训点。法雷奥集团在全球有2 8 个研发中心，这些均表明这些创新 型的零部件企业具有强大的科技实力。 1 4 3 信息系统发达 信息获取的及时与准确是进行技术创新的前提，信息是技术创新成功的必要条 件。世界各大跨国公司均把自己的触角向世界各地，建立了庞大的信息系统。 1 4 4 具有战略眼光的企业家 0 硕士论文 汽卓零部件企业技术创新研究及实证分析 在竞争激烈的市场和日新月异的技术环境中，只有那些具有战略眼光和敢冒风 险的企业家，才能见到和抓住别人见不到的市场机会和技术机会，才能组织和领导 技术创新，企业家是技术创新的灵魂。 硕士论文汽车零部件企业技术创新研究覆实证分析 2 我国汽车零部件企业技术创新现状及面临的形势 2 1 我国汽车零部件企业基本现状 改革开放以来，我国汽车工业得到了较快的发展，形成了比较完整的汽车产品 系列和生产布局国产汽车市场占有率达到9 5 ，到1 9 9 9 年底，全国汽车行业2 3 9 1 家，其中零部件企业1 5 4 0 家。 在国家政策扶持以及“一条龙”、“双向工程”等技改项目的支持下，我国汽车 零部件取得了一定的发展。各汽车零部件企业加大了投资力度，积极调整产品结构， 不断提高技术水平，加快了国产化步伐，形成了一批初具规模，能面向多种车型配 套并开始进入国际市场的重要产品和骨干企业。批量生产的主导车型国产化率已达 8 0 咀上，轿车国产化率所需时间从过去的6 8 年减少到现在的3 - 4 年，1 9 9 0 2 0 0 0 年零部件出口刨外汇年均递增3 0 2 。 近1 0 年来，我国汽车零部件工业无论从生产能力、产品品种上，还是从管理与 技术水平、技术创新能力上都取得了长足的发展。中国汽车工业协会对7 0 9 家汽车 零部件生产企业的1 9 9 8 年年报资料进行汇总其主要生产经营指标情况是：零部件 销售额3 4 0 4 6 亿元，其中销售发动机、底盘、车身、电器、通用件及其它件等五 大类主要汽车零部件产品为2 7 2 3 l 亿元：利润总额实现3 1 5 5 亿元：研究开发费 用为5 2 2 亿元。 “八五”和“九五”期间，国家通过对汽车工业进行产业结构调整，以兼并重 组的方式促进了零部件工业的有序发展。在一系列优惠政策的鼓励下，一批生产零 部件的“小巨人”企业脱颖而出。与此同时，国外零部件企业快速进入我国汽车市 场。以1 9 9 6 年为例，该年度外商与我国汽车行业合资、合作的项目共涉及7 4 家企 业，总投资3 0 5 3 亿美元。其中，整车企业8 个，投资总额6 8 6 亿美元，占总投 资额的2 2 ；涉及零部件企业6 6 家，投资总额2 3 6 7 亿美元，占总投资额的7 8 。 世界最大的汽车零部件厂商德尔福公司在我国国内的投资已超过2 5 亿美元，建立 了1 0 家合资企业、1 家独资企业和9 家合资公司。目前，该公司正在与我方商谈动 力和信号分配系统、发动机控制系统、转向系统和悬架系统等投资项目。这些项目 的平均投资额都在1 0 0 0 万美元以上。 “最佳采购原则”的指导思想已经在一些整车企业的经营实践中得以体现。例 如座落于安徽芜湖的安徽奇瑞汽车有限公司，在开发生产奇瑞牌轿车时，按照“最 佳采购原则”实施了全球采购，从而使整车一次性通过国家六大类汽车强制性检验 标准的全部要求汽车尾气排放达到了欧洲i 号标准。 一些整车厂正在借鉴国外的经验，降低零部件自制率，将原来隶属于整车厂的 零部件生产剥离出去。例如一汽集团正在改变原来自成体系的零部件发展模式，1 9 9 8 1 2 硕士论文 汽车零部件企业技术创新研究及实证分析 年将其下属的多家零部件厂合并组建为零部件公司，全面负责汽车零部件的开发、 生产和经营，集中力量发展关键零部件，提高经济规模和产品的技术水平。该公司 今后的发展目标，不仅要向一汽集团提供零部件，而且还要争取为其它整车厂供货， 发展成为国内最大的汽车零部件公司。 但是，我国汽车零部件的发展仍然滞后，具有国际竞争力的企业和产品均很少。 “八五”以来，汽车零部件企业的投资力度虽然不断加大，但投资总量仍显不足， 占整个汽车工业总投资的比例不足3 0 。地方、部门、企业自成体系，投资分散，重 复，具有较强竞争力的大型骨干企业较少，难阻体现规模效益，总体水平不高。 2 2 我国汽车零部件企业技术创新现状 我国汽车零部件企业，在8 0 年代末，技术创新的建设得到了重视和加强，针对 长期存在的开发能力弱严重制约我国整车工业发展的突出问题，“九五”期间国家和 企业重视开发能力的建设，给予了改革支持，加大了投入力度，取得了一定的成效。 部分中低档产品初步形成了自我开发的能力。一些高档产品也从过去单纯引进生产 技术，转变为同时引进产品开发技术，引导外商与中方合作建立技术开发中心并与 国外联合开发新产品。 “小巨人”零部件企业和合资零部件企业的出现，使我国零部件产品质量和技 术水平有了很大提高。目前，一批零部件企业已基本形成了自主开发能力；重点零 部件企业已基本具备了与整车同步发展的能力。这些厂家生产的零部件完全可以使 国内的整车企业装配出高质量的汽车，同时，在国际市场也有了一定竞争力。例如， 万向钱潮公司的万向节国内市场占有率达到6 5 ，零部件出口在2 亿元以上。这些 公司的出现，正在悄然改变着中国汽车工业中的整零关系。 “八五和“九五”期间，一些企业通过引进、消化、吸收和创新，在引进外国 硬件和软件技术的同时，还注意借鉴外国企业的先进管理方法。由于引进、消化、 吸收创新战略的实施，零部件企业的科技人员队伍逐渐扩大，科研基地不断完善， 从事零部件技术专业研究的研究所已达6 0 多所。由于技术能力得以加强，具有了一 定的技术和产品开发能力，一部分零部件产品实现了自主开发，使这些企业能够较 早地参与到整车的开发设计之中。为了提高市场竞争优势，这些零部件企业还主动 对当前生产的产品进行改进，开展r & d 和技术创新，开发出了具有更好技术性能的 零部件。因此可以说，我国汽车零部件生产企业技术创新能力正随整车生产企业同 步发展而提高。 但是从总体上来看，我国汽车零部件企业由于规模小，实力不强等原因，没有 形成较强开发能力与国外企业比存在较大的差距，其中集中表现在我国汽车零部 件企业开发投入少手段落后，数据积累少，有经验的开发人才匮乏，尚未形成具 有一定水平的自主开发体系。国外汽车零部件企业每年的技术开发费约占销售额的 硕士论文汽车零部件企业技术创新研究及实证分析 3 一j ( 高的可达l o ) ，而我国一些重点骨干企业还不到1 技术水平落后，技术积 累少，因此我国汽车零部件企业的技术创新水平较低。 2 3 我国汽车零部件企业面临的形势及环境 十五期间是我国汽车工业发展的关键时间，面对入世，我国汽车工业既面临前 所未有的挑战，也有发展机遇，日益增强的综合国力和科技能力将有力支持汽车工 业的健康发展，世界汽车工业发展和市场国际化，将为我们取得国外先进技术和管 理经验提供有利的外部环境。 2 3 1 国际汽车零部件企业的发展趋势 2 3 1 1汽车零部件企业的联合重组 进入9 0 年代以来，汽车工业发展迅猛，安全、排放、节能等要求日趋严格，产 品开发成本、销售成本、大幅度提高，促使许多汽车零部件企业的兼并加速。据美 国密执安州国际商业开发公司1 9 9 6 年的报告，即2 0 0 0 年世界上现有1 5 0 0 家大的一 线供应商将减少为3 7 5 家，调查表明美国和日本的一线供应商已经精益化，有的已 经完成兼并。英国卢卡斯公司与法国的汤姆逊公司联合，同时吞并了另外七家小公 司，并把自己下属的四家转让出去，集中力量生产电器产品。 许多缺乏设计和开发能力的公司向外转让，兼并中的赢家可以提供低成本和零 部件，在此兼并过程中，晟终保留下来的是具有根强技术实力的一线供应商。 2 3 1 2技术创新能力成为竞争取胜的关键 汽车市场上的竞争实质上是现代科技的较量，是技术创新的竞争。围绕安全、 环保、节能等重点领域，采用新材料、新工艺、开发研制新产品，占领技术制高点， 以美国政府发起的“新一代汽车伙伴计划”为代表，用新技术提升汽车产业以全面 开展，并取得了重大突破。电子技术的广泛应用将使汽车电子产品占整体价值的比 例从现在的1 2 - 1 5 提高到2 0 0 5 年的2 5 一3 0 ，电动汽车、混合动力汽车技术取得 突破r 生进展，所有这些零部件系统的创新发展，都需要这些企业具有很强的技术创 新能力。因此技术刨新能力已成为竞争取胜的关键。 2 3 1 _ 3产品开发集成化 汽车工业的发展趋势，是整车生产厂的自制率减少，将从前控制的大部分件让给 汽车零部件或者下级供应进行设计生产产品开发由整车向零部件厂转移，由“出图 方式”变为“认可图方式”。在产品开发初期，整车厂向零部件厂提出新产品概念 零部件厂根据之一概念进行技术开发。在新产品的设计、评价、生产技术开发及生 产的每一个阶段，整车厂和零部件密切合作，这对零部件厂的技术创新能力提出了 更高的要求。美国德尔福汽车系统公司在世界各地成立了2 7 个技术中心，每年德尔 福用于开发新产品的投资额高达2 5 亿美元。 j 4 硕士论文 汽车零部件企业技术创新研究及实证分析 2 3 2 “入世”对我国汽车零部件企业的影响。 “入世”对改善我国汽车零部件的市场环境，调整产业结构，筹措发展资金， 参与国际分工都将起到积极的推动的作用，但是，“人世”以后，关税降低和非关税 壁垒逐步取消，将使我国汽车零部件市场国际化，市场竞争更加激烈。 2 3 2 1 降低关税和取消配额许可证的影响 “入世”以后，汽车及零部件关税大幅度的影响，从产品上看，技术含量高的 发动机，驱动桥关键零部件将受到最为严重的影响。取消配额许可证以后，进口数 量不受限制，零部件关税大幅下降，进口数量将大幅增加，冲击更加明显。 2 3 2 2取消国产化政策的影响 汽车产品国产化优惠政策对吸引外商投资零部件，加快国产化，促进汽车及零 部件工业的发展有积极作用。“入世”后将取消鼓励汽车产品国产化的优惠政策对 吸引外资发展关键零部件，提高技术水平，促进产品更新换代，会产生一定的影响。 硕士论文汽车零部件企业技术创新研究及实证分析 3 我国汽车零部件企业技术创新建设 3 1 营造技术创新的环境和体系 3 1 1 观念创新建立汽车零部件企业技术创新体系 目前阶段的我国汽车零部件企业大多是从计划经济时代走过来的，虽然这些企 业已经在市场经济中锻炼了十年，但是比较发达国家的汽车零部件企业，这些企业 无论在管理和技术上存在较大的差距要想使我国零部件企业获得较大的发展，必 须借鉴国外著名零部件的发展经验，摒弃计划经济时代下陈旧的观念，创造适宜技 术创新的工作氛围。我们必须建立这样的创新观念：遵循汽车零部件企业发展的市 场规律，把市场、科研、生产、营销各个环节紧密联系起来，按照系统工程方法组 织技术创新工作，要建立没有创新企业就无法生存发展的观念。 3 1 2 汽车零部件企业技术创新体系的组织建设 汽车零部件企业的技术创新活动要求快捷的产品开发速度，严密的质量控制系 统，具有竞争力的低成本，要实现这一组织目标必须建立与之相应组织管理系统， 从纵的方向上看，技术刨新活动既要与主机厂保持紧密联系，又要对执行单位进行 有效组织并实施。从横的方向看，要组织好各个职能部门的活动，争取得到各部门 的理解、支持、配合。 3 1 2 1u 型组织 u 型组织的基本构架如图3 - 1 示。 这是一种企业内常用的组织结构模型。它是按照职能设立部门的组织建制。 图3 - 1u 型组织构架图 这种组织建制的特点是权力较为集中，上层容易管理各个职能部门，信息传递的纵 向为主，横向沟通具有一定障碍，比照汽车零部件企业技术创新活动的要求，最高 管理层不仅是技术创新的推动者和决策者，最高管理层的更多工作是进行组织协调， 并需要一定的专业管理水平，通过高层协调可以克服这一组织形式信息传递慢的缺 硕士论文 汽车零部件企业技术创新研究及实证分析 点。另外，团结互助、协调一致的企业文化也有助于这一组织形式的技术创新工作。 3 1 _ 2 2m 型组织 m 型组织在较大的汽车与零部件集团中较为常见，基本构架图如图3 - 2 示 图3 - 2m 型组织构架 m 型组织建制是按照产品或地区型来划分的，因而具有一定的专业针对性，各个 部分均具有相对完整的研发、生产、营销体系，具有较强的灵活性，同时集团总公 司和职能部门可进行管理和协调。由于各个部分是独立的，因而可能造成资源上重 复浪费和分部之间矛盾。由于汽车零部件系统总成复杂，世界范围地域分布广，因 而汽车零部件企业集团公司多采用这种组织形式，其技术创新活动可以在分公司进 行，也可以在总公司和分公司同时进行，它比较适应系统总成的开发生产，其中共 性技术开发和新领域的创新由总公司直接组织实施。而各分公司的技术创新活动类 似于u 型组织的情况。 3 1 2 3 矩阵型组织 矩阵型组织在汽车零部件企业的技术创新项目实施过程中应用最多，其组织构 架如图3 - 3 项士论文汽车零部件企业技术创新研究及实证分析 这种组织形式是由垂直的职能部门和水平项目机构结合成一个矩阵把集权和 分权结合起来，加强了各职能部门与各项目之间的协作联系，其优点是部门间协调 沟通加强，有利于利用有限的人力完成较多的项目；其缺点是实行了双重领导，易 造成矛盾。由于汽车整车的开发周期越来越短，在九十年代初期开发一个新的车型 需要3 5 年的时间。目前阶段开发一个车只需1 - 2 年的时间。在新车型的开发过程 中，同步工程的广泛应用，使得汽车零部件企业开发过程中的沟通与协调工作量更 大，其中包括与客户的联系，与供应商的联系，更多更重要是企业内各部门之间协 调。因此汽车零部件企业在技术创新中采用矩阵制的组织形式是缩短开发周期的需 要。其次，汽车零部件的产品及生产控制技术水平越来越高，产品与生产的结合更 加紧密，在开发过程的每个重要环节都需要较高水平的技术人员参与，开发过程中 各个环节的专家工作需要更多的协调与沟通，使得产品从设计、生产、供货整个流 程中都减少了出错的可能可以提高整体的开发水平。 但是，由于企业实际情况的差异，以及这种建制的不严密或项目领导的能力有 限造成管理上的混乱。矩阵型组织若是建立在具有良好企业文化的基础上，且项目 经理的权责要明确，与各职能部门的关系清晰这种型式的组织对推动技术创新工 作具有显著的效能。 企业可根据实际情况按照表3 1 中组织的权力分配来确定矩阵组织的程度。德 国与法国重多汽车零部件供应商重大技术创新项目中均采用矩阵型组织中强型的组 织形式。矩阵组织强弱程度应根据企业的资源状况，项目任务的关联程度，项目开 发的周期，组织协调工作的文化氛围等因素确定，企业的资源状况越充足，项目任 务关联程度高项目发开的周期短协调工作氛围月差宜采用较强的矩阵组织，反 之则可采用弱型或中等程度的矩阵型组织。 表3 - 1 矩阵组织程度状况表 塑织结构矩阵型组织 项目沁 职能组织 弱中等强 项目经理授权少或没有有限低到中中到高 人员时问分配少0 2 5 1 5 - 6 0 5 0 一9 5 项目经理角色部分时间部分时间全职全职 项目经理称谓项目协调人项目协调人项目经理项目经理 项目管理人员部分时间部分时间部分时间全职 3 1 3 制度刨新保证技术创新 在市场经济条件下，实旄创新战略是企业的自觉行为，不能进行战略创新、技 术创新、管理创新的企业，就失去了生存和发展的基本动力和使财富增长的基本途 1 8 硕士论文汽车零部件企业技术创新研究度实证分析 径。要把企业改造成具有创新能力和创新动力的企业，必然涉及到困扰企业创新的 诸多制度和体制因素。企业在实旌技术创新项目过程中，可通过具体的产权制度、 人事制度、劳动制度、分配制度、教育和培训制度来组织激励和推进技术创新。我 国的很多汽车零部件企业是从计划经济的模式过渡来的，其传统的管理制度是在旧 的经济模式背景下对管理经验的总结，在一定的时期内具有一定的稳定性，因而从 计划经济模式过渡