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欠发达地区产业集群成长潜力评价研究 摘要 作为区域经济发展的重要载体，产业集群己在发达国家及地区取得了显著 的经济绩效。但在欠发达地区产业集群的成活率普遍偏低，很多在生命周期初 期就陷入衰退和灭亡，如何选择产业集群作为重点培育扶持对象以提高欠发达 地区产业集群的成活率已成为亟待解决的问题。因而，对欠发达地区产业集群 成长潜力评价的研究具有一定的理论意义和现实价值。 文章在已有的关于产业集群内涵j 特征、分类的研究基础上，结合欠发达 地区产业集群现状对欠发达地区产业集群内涵、特征、分类给予重新界定，并 将欠发达地区产业集群的内涵作为识别欠发达地区产业集群的依据。同时，将 产业集群生命周期、升级和成长动力机制三个成长理论作为一个系统来分析产 业集群成长的过程，凝练出欠发达地区产业集群成长路径；在综合考虑集群成 长内源动力、外源动力及成长阻力的基础上，构建了欠发达地区产业集群成长 的动力机制；最后基于所凝练的欠发达地区产业集群成长路径与动力机制，构 建了适合评价欠发达地区产业集群成长潜力的指标体系，并以层次分析法作为 相应的评价方法。 最后，应用所构建的欠发达地区产业集群成长潜力评价指标体系与评价方 法，对现有城市c h 市筛选出的两个产业集群进行了成长潜力评价，并对评价 结果给出了相应的解释，基于评价结果与实际状况，从政府和企业两主体在扶 持、创新与合作等方面给出了发展该地区产业集群的相关政策建议。 关键词：欠发达地区产业集群成长潜力层次分析法 r e s e a r c ho ne v a l u a t i o nd e v e l o p m e n tp o t e n t i a li n l e s s - d e v e l o p e dr e g i o n a li n d u s t r i a lc l u s t e r s a b s t r a c t a sa ni m p o n a n tc a r r i e ro fr e 西o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n t i n d 嘣a lc l u s t e r sh a v em a d e l e r 锄a r k a b l ee c o n o m i c 耐b 加觚c ei 1 1 廿l ed e v e l 叩e dc o 州e s 锄dr e 西。璐b u tl e s s d e v e l o p e di e 舀o n s i 1 1 d u s t r i a lc l u s t e r sg e n e r a l l yh a v ev e 巧1 0 ws u r v i v a lr ：a t e ，m o s to f 廿l e me i l t e rar e c e s s i o n 锄dp e r i s hp 甜o d i ne a r l yl i f ec y c l e t h el o c a lg o v e m m e n th o wt os e l e c ti n d 州a lc l u s t e r s 雒m 萄o rc u l t i v a t e d 锄d s u p p 0 删o b j e c tt 0i i n p m v e 廿1 es u r v i v a lm t eo fl e s s - d e v e l o p e dr e 百o i l si i l d l l s 仃谢c l u s t e r s ，砌c hi sa p r o b l e m t ob es 0 l v e i l i m e d i a l e l y t h u s ， r e s e a r c ho ne v a l 删o no fd e v e l o p m e n tp o t e n 廿a li i l l e s s - d e v e l o p e dr e 西o n a li i l d l 础a lc i u s t e r sh 雒c e n a i n 幽e o r 舐c a l 狃dp r a c t i c a lv a l u e s b 越e do n 廿l ec o m p r e h e i l s i v e 锄a l y s i so f 吐l e p r e v i o u ss n l d i e so fi i l d l l s t r i a lc l u s t e r sc 0 皿删o i l ， c h 龇a c t e r i s t i c s 柚dc l 勰s i f i c a t i o l l ，廿l i sp a p e rr e d e f i n e d l ec o n n o t a t i o i l ，c h a 功c t e r i s t i c s 柚dc l 罄s i f i 训o n o fl e s s - d e v e l o p e d 咒西o n a lm d 嘣a lc l u s t e r s ，c o m b i i l i n gw i t l lm ep r e s e n ts i n i a t i o no fl e s s - d e v e l o p e d 嘴i o n s t h er e c o g m t i o no fl e s s 司e v e l o p e d 端i o n a li l l d u s t r i a lc l u s t e r sd e p e n d so n 1 ec o 蚰o t a t i o no f l e s s d e v e l o p e dr e 百o n a li i l d u s t r i a lc l u s t e r s t h e n ，t l l i e 印w m 也e 耐e si i l c l u d e d 1 ei i l d u s t r i a lc l u s t e r s l i f ec y c l e ，u p 粤砌ea n dd e v e l o p m e n td y n a n l i cm e c h 砌s m 蹈as y s t e mt oa n a _ i y z em eg r o w i i l gp r o c e s so f i n d 嘣a lc l u s t e r s ，c o n c i o u t l e g r o w mp a mo fl e s s 司e v e l o p e d陀舀o n a li i l d 嘶a l c l u s t e r s d e v e l o p i n e n td y n 锄i cm e c h a i l i s mo fl e s s 司e v e l o p e d 嘲i o n a li l l d 州a lc l 吸e r si sc o n 蛐r i l c 钯db yt l l e c o m p r e h e i l s i v ec o i l s i d 删o no fi n t e m a lp o w e r ，e x t e m a lp o w e r 锄dr e s i s t a i l c eo fg r o w m f i l l a l l y ，b 越e d o nt l l eg m w lp a m 肌d l ed e v e l o p m e n td y n 锄i cm e c h a i l i s mo fl e s s - d e v e l o p e dr e 舀o n a li i l d 州a 1 c l u s t e r s ，w ec o 璐仃i j c t e da nm d e xs y s t e mf o re v a j 删n g 廿l ed e v e l 叩m e n tp o t e n t i a lo fl e s s - d e v e l o p e d r e g i o n m i n d u s t r i a lc l u s t e 飓盟ds u p p l i e dac o r r e s p o n d i n ge v a l u a t i o nm e m o d p ，a h p ) a tl a s t ，w e 印恤i e dm ed e v e l o p m e n tp o t e n t i a le v a l u a t i o n - m d e xs y s t e mo fl e s s _ d e v e l o p e dr e 舀a l i n d 嘣a lc l u s t e r s 锄de v a l 删o nm e l o dt 0e v a l 岫| t ei i l d 州a lc l u s t e r si i lc hc i t ya n dg a v et i l e c o r r e s p o n d i n ge x p l 觚a t i o nf o r 廿l er e s u l to fe v a l 眦t i o n f i i l a l l y ，b 雒e do n 廿l ec o n c l u s i o no fa n a l y s i sa n d t u a ls i 删0 n ，吐l ec o r 陀s p o n d i i l gp o l i c yr e c o m m 明d a 廿o i l sa 陀p 他辩n t e df o rd e v e l o p i i l gi 1 1 d l l s t r i a l c l u s t e 璐i i l 廿l e 蚓o n 丘d ms u p p o r t i v ep o l i c y i n i l o v 撕0 1 1 c o o p e 硎o n 柚ds o0 n k q 唧o r d s ：l e s s d e v e l o p e dr e 西o n s ；1 1 1 d u s t r i a lc 1 u s t e r s ；d e v e l o p m e n tp o t e n t i a l ；a 唧 致谢 在论文最后一次修改定稿之时，感慨颇多，更多的感受是学术之严谨，做 学术更需要严谨的态度。在合肥工业大学攻读研究生的这三年是我人生的新起 点，因为在这里所接受到的无论是观念、知识，还是实践、能力的培养都将成 为我今后人生中重要的财富。在此，我要衷心感谢我的母校合肥工业大学和所 有给予我帮助、关心、支持和理解的人。 感谢我的导师陈波副教授，在我读研期间，他以诲人不倦的态度给予我在 学术上的指导，从对待学术的态度到如何做好学术，一步一步引领我。陈老师 严谨求实的学术态度和扎实深厚的学术功底深受学生的敬仰。在论文写作过程 中，从论文的选题、提纲的拟定到初稿的完成及一次次的反复修改，陈老师都 给予了细心的指导。可以说，如果没有陈老师倾心尽力的指导，就不会有我今 天论文的完成之日。 感谢合肥工业大学管理学院的全体老师们，特别是朱卫东、张晨、吴勇等 老师的关心和指导。感谢经营决策与控制研究所的师兄师姐张洪涛、杨春清、 王东鹏、薛豪娜、方小枝、刘靖宇、王锦等和同门及同届的同学徐静、程小虎、 李朝阳、严凯旋、邢璐、李露、刘志玲、童晶晶、任晓红、何苗以及决策所的 师弟师妹所给予的鼓励与帮助。 感谢对本论文进行评审和提出宝贵意见的诸位老师。 最后，感谢我的家人，在我应该工作回报之时仍支持我继续深造学习，感 谢你们一直以来默默的支持，你们的支持和理解是我顺利完成学业的动力之源。 作者：钱曼曼 2 0 1 2 年4 月 插图清单 图1 12 0 0 7 年各省百佳产业集群数量图2 图1 22 0 0 8 年各省百佳产业集群数量图2 图1 32 0 0 9 年各省百佳产业集群数量图3 图1 42 0 l o 年各省百佳产业集群数量图3 图1 5技术路线图8 图2 1理想产业集群概念1 1 图2 2欠发达地区产业集群分类示意图1 7 图2 3欠发达地区产业集群成长路径1 9 图2 4欠发达地区产业集群升级2 0 图2 5 欠发达地区产业集群成长动力机制一2 2 图3 1欠发达地区产业集群识别逻辑图2 4 表2 1 表2 2 表2 3 表2 4 表2 5 表2 6 表3 1 表3 2 表3 3 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 表4 5 表4 6 表4 7 表4 8 表4 9 表4 1 0 表4 1 l 表4 1 2 表4 1 3 表格清单 产业集群主要特征1 2 m 吼e l k a & f a r i n e l l i 的产业集群分类1 5 l 血o r r i n g a & s t a m e r 的产业集群分类1 5 m c c a n n & c o r d o n 的产业集群分类1 6 欠发达地区产业集群分类1 6 产业集群生命周期的划分1 8 区位商判断标准及说明一2 4 欠发达地区产业集群成长潜力评价指标体系2 8 层次分析法中1 9 赋值标准表3 0 c h 市在其省内的排名3 1 c h 市产业中类聚类变量计算结果3 2 案例处理汇总8 6 3 4 群集成员3 4 欠发达地区产业集群成长潜力三级指标综合权重3 7 c h 市电线电缆产业集群定性指标赋值表3 8 c h 市合成纤维制造产业集群定性指标赋值表3 8 指标体系中定性指标打分标准3 8 c h 市电线电缆产业集群成长潜力指标体系归一化处理一3 9 c h 市合成纤维制造产业集群成长潜力指标体系归一化处理4 0 c h 市电线电缆产业集群成长潜力各指标分值4 0 c h 市合成纤维制造产业集群成长潜力各指标分值4 1 c h 市两产业各层面评价分值及总分值一4 2 第一章绪论 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 ( 1 ) 产业集群对区域经济发展的推动作用 产业集群已经成为区域经济发展的重要载体，作为促进国家和区域经济发 展的重要产业组织方式，已在许多发达国家和地区得到了成功的验证。发达国 家都是产业集群高度发展的国家，例如美国的底特律、华尔街、加利福利亚、 好莱坞、硅谷和1 2 8 公路分别以其强大的汽车、金融、娱乐及葡萄酒、电影、 电子及软件产业而闻名世界；瑞士的日内瓦、比尔、巴塞尔、苏黎世等分别成 为世界的钟表业、染料和医药业以及银行、贸易等金融服务业的中心；意大利 有近2 0 0 个产业集群，其中纺织品集群地6 9 个、鞋类2 7 个、机械3 2 个、家具 3 9 个、食品1 7 个，其每年出口中2 0 0 多亿美元主要是由6 6 个集群所提供的。 法国巴黎森迪尔区的网络产业集群、布雷勒河谷的香水玻璃瓶产业集群等；德 国的索林根、多特莱德、图特林根等地已经成为刀具业、钢铁业、外科器械业 的产业集群地。 产业集群在发达国家表现不俗，而在一些发达地区的绩效表现也很突出， 比如我国的台湾新竹工业园是世界顶级的国际创新型园区，素有“亚洲硅谷” 之称，拥有2 6 5 家大小高科技公司，年产值高达4 0 0 0 亿新台币，促进了台湾经 济的蓬勃发展。浙江拥有大量乡镇中小企业集群，几个集群可以主导一县经济 的现象比比皆是。以我国的纺织产业集群为例，从各省纺织行业协会获悉，2 0 0 9 年浙江省共有年销售收入1 0 亿元以上的产业集群3 1 2 个，实现销售收入2 8 1 万亿元，出口交货值6 1 2 2 亿元，从业人员8 3 l 万人。2 0 0 9 年，江苏省实现销 售收入8 3 2 9 亿元，纺织产业的产值、利润、出口额都实现了两位数的增长。2 0 l o 年1 8 月份，实现工业总产值6 7 3 0 5 0 亿元，完成销售收入6 5 7 9 5 1 亿元，与 上年同比分别增长了1 6 3 2 和2 2 8 5 ，纺织服装业出口总额2 2 1 8 l 亿美元， 比上年增长2 5 3 6 ，继续保持了快速发展的态势。2 0 0 9 年，广东省全省规模 以上纺织企业6 5 2 4 户，完成工业总产值3 8 7 8 亿元，排全国同行第四位，纺织 品服装出口总额3 1 3 2 3 亿美元，占全国纺织品服装出口总额的18 6 ，居全国 同行第二位。可见，产业集群在各省的经济发展、参与国际竞争、扩大就业等 方面发挥了十分重要的作用。 ( 2 ) 欠发达地区经济落后的状况亟待改变 欠发达地区，是指那些具备一定经济实力和潜力但与发达地区还存在一定 差距，生产力发展不平衡，科技水平还不发达的区域，如我国的中、西部地区。 由于国家采取的发展战略为非均衡发展战略，在制度安排、政策供给和基建投 资等方面存在着向东部沿海地区倾斜的现象，这些地区利用天时地利人和的有 利因素，抢抓机遇，实现了较快的发展。相比之下，中西部地区由于先天因素 ( 历史、自然和区位等) 不足，加之受国家政策的影响，发展相对缓慢，与东 部发达地区的差距日益显著。区域经济的差距同样在区域集群上得以表现，我 国目前的产业集群分布极不均衡，主要分布在东部沿海发达地区，制造业产业 集群的数量占全国的比重约为7 8 8 ，大量产业集群的存在为东部经济的飞速 发展做出了重要的贡献，带动了当地的经济增长和社会进步；而中西部欠发达 地区有统计的产业集群数量( 制造业) 约占全国总量的2 1 2 ，远低于东部沿海 地区。发达地区产业集群不仅在数量和规模上表现突出，且产业集群的综合实 力也较中西部欠发达地区强。从2 0 0 7 年至2 0 1 0 年我国百佳产业集群公布的名 单中，可以发现东部沿海地区省份被评为百佳产业集群的数量连续四年都明显 高于中西部欠发达地区省份( 见图1 1 至图1 4 ) 。 图1 - 32 9 年各省百佳产业集群数量图 现阶段我国正积极促进区域协调发展以缩小区域问的差距，采取了继续推 进西部大开发、大力促进中部地区崛起等政策措旌。虽然中西部欠发达地区产 业集群与沿海东部发达地区产业集群相比差距还很大，但产业集群对中西部欠 发达地区自身经济发展仍起到很大推动作用，已成为很多地方政府解决区域经 济问题的战略工具，以带动欠发达地区经济发展、缩小与发达地区间差异。 ( 3 ) 欠发达地区地方政府在实施产业集群战略时存在误区 有些欠发达地区地方政府在对该地区做规划时，急于求成一味强调经济的 快速增长，出现了对该地区产业集群规划定位不准的现象。只要是本地的行业， 都将其规划为一个产业集群，重点骨干企业更是一个也不能少，认为越多越好。 这样必然导致政府在制定政策和扶持措施时有失偏颇，缺乏针对性和有效性。 由于欠发达地区地方政府不仅拥有法律赋予的行政权力，而且拥有比民间更多 的可支配的要素资源，所以欠发达地区地方政府在制定产业集群规划时，需要 考虑在该地区选择重点培育扶持的产业集群，选择一些具有成长潜力、见效快、 对相关产业能产生重大影响力的产业集群，作为优先发展的对象，即增长极， 应避免平均主义、广撒网的方式来培育扶持产业集群，否则将导致集群成活率 低下。 1 1 2 研究意义 鉴于产业集群所表现出来的竞争优势及其对地方经济的带动作用，很多地 方政府已经开始把“产业集群”作为一种重要的战略工具用以解决区域经济发 展问题。由于欠发达地区资源的有限性和产业集群对地方经济的带动作用，政 府需要在当地现有的产业集群中选择重点培育扶持对象，避免平均分配带来的 资源浪费，以提高资源的利用效率，这样才能有效的达到带动区域经济发展的 作用。如果政府对不同类型的产业集群，无论是成熟型、成长型，还是根本不 能称之为产业集群的“产业集群”，一味采取同等力度的扶持政策，这样直接导 致的后果就是资源利用效率低下，集群成活率不高，地方今后赖以生存的核心 竞争力建立不起来，区域经济也就不能得以带动。欠发达地区政府在对成熟型、 成长型、非产业集群三种类型的产业集群进行培育扶持时，应重点培育扶持成 长型产业集群，成熟型产业集群更多的依靠集群内部自身升级来突破发展瓶颈， 非产业集群向产业集群发展需要一个较长的积累期，只有成长型产业集群具有 高速成长，见效快的特征，对经济有明显的推动作用。待成长型产业集群发展 成为成熟型产业集群时，政府应渐渐淡化自身作用，将重点培育扶持放在新的 成长型产业集群( 原属于非产业集群现发展为成长型的产业集群) 上，如此循序 渐进，推动产业集群不断向前发展。 对于企业而言，如果入驻的产业集群属于成熟型产业集群，竞争激烈且发 展空间趋于饱和；如果入驻的产业集群不是真正意义上的产业集群，那么发展 空间虽然较大，但由于集群各方面发展还很不成熟，一定程度上增加了企业经 营风险。所以，相比之下成长型产业集群更适合企业入驻。 本文通过对欠发达地区产业集群( 成长型) 的识别及成长潜力评价研究，目 的在于为欠发达地区政府和企业选择重点培育扶持和入驻投资的产业集群提供 参考依据。在资源的分配上倾斜于成长型产业集群中成长潜力大的集群，重中 之重的选择，以提高产业集群的成活率，使其健康、持续的发展，最终带动区 域经济快速发展。 对于产业集群竞争力、风险的评价已经相当丰富了，但对于产业集群成长 潜力的评价尚不多见，本文对欠发达地区产业集群成长潜力评价的研究在一定 程度上丰富了产业集群评价的多角度。 4 1 2 文献综述 1 2 1 产业集群识别相关研究综述 关于“产业集群”的定量识别，本文将其归纳为：( 1 ) 单特征识别法。区 位商识别法抓住了集群的专业化经济特征，基尼系数识别法抓住了集群的地理 集聚这一特征，而这两种方法忽视了集群内各产业之间相互关联这一特征。投 入产出法、主成分法等识别法抓住了产业集群的产业联系特征，却忽略了集群 内的支撑性机构和组织。单特征识别法是就某一特征来识别，忽视了集群的其 他主要特征，存在一定的片面性。( 2 ) 多特征识别法，包括“多步骤识别”和 “综合指数识别”两种。王发明提出产业集群识别的集群度识别二步法，先分 析某一特定区域中企业( 或产业) 的“集中度 ，“集中度”比较高的才能进行第 二步“集群度”( 企业间“联系 状况) 分析，并认为集群度低的集群不是真正 意义的集群【l j 。许继琴、金贤锋对区位商大于1 的产业进入识别的下一步；第 二步是对第一步保留下的产业进行产业间联系的相关实地访问和调查，认为到 第二步才能判定某一产业是否在该地区出现集群现象【2 】。以上多步骤识别虽然 克服了单特征识别的片面性，但必须满足每一步，才能判定为产业集群。在以 下两种情况下，多步骤识别这种“过严”的识别步骤可能将“潜在集群”排除 在集群范畴外：产业集群处于生命周期的成长期，可能只达到了产业集中度 这一标准，却很难在短时期内具备密切的“产业间联系 ，但随着产业集群进入 不同生命周期阶段，产业间联系会越来越密切【3 巧】；欠发达地区的产业集群， 由于资源、环境等多方面的制约【6 】，长期处于同类型企业扎堆的现状，能达到 产业集中度的标准，而缺少产业间密切的联系，但随着产业链不断延伸及相关 企业入驻，则产业间联系将得到加强。这两类集群可能通过了第一步，却很难 通过第二步识别，最终被判定为非产业集群。“多步骤识别 存在的这点不足， 在多特征识别的“综合指数识别”中得以解决。刘彬等【_ 7 】根据产业集群的多个 特征建立了选择产业集群的指标体系，得出区域内被识别产业的综合指数并给 予判断标准，根据产业综合指数的大小进行排序。张会新，杜跃平建立的基于 “r i s 模型 ( “资源集聚一产业网络一服务体系”) 的资源型产业集群识别评价 体系专门用于资源型产业集群的定量识别和评价【8 】，以最后总得分来识别资源 型产业集群，且可同时评价其发展程度。李兴旺，李会军【9 】建立了产业集群识 别的“四能力维度 框架，结合“雏形期”产业集群的多个特征构建了“雏形 期”产业集群识别指标体系及判定模型。 1 2 2 产业集群成长相关研究综述 同产业集群成长相关的研究主要分为两大类：第一类是产业集群成长路径 的研究，包括生命周期理论和产业集群升级。国内外学者对于产业集群生命周 期的研究主要集中在对产业集群生命周期演化过程的划分以及各演化阶段的特 征描述，对于集群生命周期划分可以概括为以下两种，第一种是产业集群生命 周期的“单周期”划分，是一种代内成长。该种划分是集群发展到成熟期后处 于停滞状态，或者度过成熟期进入衰退期，最终走向灭亡，完成一个完整的周 期。迈克尔波特将产业集群生命周期分为诞生、发展、衰亡三个阶段，在衰 亡阶段分析了衰亡的原因【1o j ；我国学者盖文启将新产业区分为初期形成、成长 和成熟三个阶段i l l 】；魏守华将产业集群分为发生期、成长期和成熟期三个阶段 2 1 ，以上是三阶段的划分。最常见的是四阶段划分，由奥地利学者t i c h yg 在 弗农产品生命周期理论的基础上，将产业集群生命周期划分为诞生期、成长期、 成熟期以及衰退期四大阶段【l3 1 。我国的蔡宁也将企业集群生命周期分为诞生、 成长、成熟和衰退四个阶段【l4 1 。第二种是产业集群生命周期的“多周期”划分， 是一种代际成长。集群若要持续发展下去，延长产业集群成熟期等阶段的长度 并非长久之计，关键在于产业集群的重新定位、成功升级，在集群处于成熟期 或者刚刚进入衰退期时，使集群进入另一个生命周期的成长期，重复周期性的 发展。a h o k a n g a s 和r a s a n e n 1 5 j 认为集群的演化分三个阶段定位和萌芽、增长 和收敛、成熟和重新定位( 进入下一个生命周期的开始) 。m e n z e lm a x p e t e r 认为 技术异质性决定集群所处于生命周期( 产生、成长、衰退和重建) 阶段【1 6 】。王国 红等人认为高科技产业集群的成长路径中突破性技术创新是集群进入新一轮生 命周期成长阶段的关键【1 7 j 。鲁开垠认为产业集群在进入衰退阶段后，由集群内 是否出现新核心技术决定集群是否可以复苏【l 引。许庆明等认为产业集群的发 展是一个不断经历发展、成长、成熟和衰退四个阶段的过程【l9 1 。 无论是集群在生命周期内每个阶段的演替，还是从一个生命周期进入另一 生命周期的演替，演替的关键在于产业集群成长动力机制的运行，所以第二类 是关于产业集群成长动力机制的相关研究。集群的成长动力机制包括生成动力 机制和成长动力机制，前者主要说明产业集群形成的原因和动力，后者则侧重 于集群形成以后的发展动力。对于后者的研究，b e s t 认为专业化合作是集群发 展的基本动力，合理的专业化分工可以提高集群整体生产效率和节约生产成本 引。s w 锄认为产业集群的动力来源于群内正反馈系统( 产业优势、企业孵化增 长、新企业进入、基础设施等) 的运作驱动集群效应的释放【2 1 1 。符正平认为影 响集群持续成长的因素来源于主观能动力( 企业和企业家有意识努力追求和系 统投资) 的促使，不仅仅依靠客观因素【2 2 1 。侯志茹认为产业集群成长动力机制 的运行来源于内源动力( 社会资本与网络、集群技术创新与知识外溢等) 和外源 动力( 政府行为、外部竞争与区域环境等) 的共同作用【2 3 1 。于树江等人基于集群 生命周期的成长阶段来研究集群成长的动力因素( 地理位置、企业家行为、政府 作用、集群网络及创新) 口4 1 。梅丽霞等人从微观层面考虑，认为群内核心企业 的成长是集群成长的主导者，核心企业成长起到示范作用并有助于集群内各产 业间合作水平的提高【25 1 。同样，集群在成长过程中必定遇到相应的阻力，对阻 力的研究渐渐得到重视，这里的阻力是指制约集群成长的相关因素，欠发达地 区产业集群的制约因素较发达地区更为明显，故以欠发达地区为研究对象的何 伟军【2 6 】认为市场、制度、资源、产业特征和时机约束是制约我国欠发达地区产 业集群成长的主要制约因素；王静华【2 1 7 j 通过具体案例将遇到的制约因素归纳为 知识共享与技术扩散机制的缺乏以及集群内不均衡的产业链结构两个方面。张 敏通过研究发现欠发达地区主导产业没有形成强有力的产业竞争力，其原因在 于技术含量低、创新能力弱【2 引。黄建康，蒋伏心从集群发展的柔韧度视角，将 制约因素归纳为网络结构刚性和产业价值链趋同刚性【2 引。 1 2 3 现有文献总结分析 对于产业集群识别方法的研究不断得以完善，由单特征识别存在片面性向 多特征识别完善，再从多特征识别中的多步骤识别其过严的识别步骤存在可能 将潜在集群排除在集群范畴外的缺陷到多特征识别中的以综合指数来识别的完 善。本文在对欠发达地区产业集群的识别过程中考虑到欠发达地区产业集群的 产业间联系尚未形成或突显的现状，如果同时考虑产业集群的“产业集中”和 “产业间联系”这两个特征来识别，则可能出现欠发达地区潜在集群被排除在 集群范畴外的可能，故本文抓住产业集群“产业集中”这一特征来识别欠发达 地区产业集群，虽然存在一定片面性，但符合欠发达地区产业集群的特征。首 先通过传统的区位商法来排除三q 值小于1 的产业；再次，考虑到集群的“产 业集中”不仅仅是产值规模上的集中，还需要一定数量的企业在地理空间上的 聚集，所以将“产业集中 这一特征用三个变量来反映其在产值和企业数量上 的集中，通过这三个变量对三q 值大于1 的产业( 已达到产值集中) 再进行聚类分 析，选择“产业集中”相对较高的类作为该欠发达地区产业集群( 成长型) 。 同时，通过对集群成长路径及动力机制相关文献的阐述，可以发现集群生 命周期理论、集群升级理论和集群成长动力机制三者组成了一个成长系统，生 命周期的演替需要通过升级来完成，而成功升级需要动力机制的支持。学者们 在对集群成长动力机制研究中将动力因素分为内源动力和外源动力两个方面来 阐述，而一些学者对欠发达地区产业集群的研究更多的关注于集群成长过程中 的制约因素，故本文结合欠发达地区现状将欠发达地区产业集群成长过程中的 阻力因素考虑到动力机制内，构建了欠发达地区产业集群成长动力机制，并依 据此动力机制从内源动力、外源动力及成长阻力三方面构建了欠发达地区产业 集群成长潜力评价体系。 现阶段对产业集群自身成长潜力评价的研究还不多，且对欠发达地区产业 集群成长潜力评价的研究更是少之又少。本文基于识别出的欠发达地区产业集 群进行成长潜力评价，为欠发达地区选择重点培育扶持对象提供参考依据。 1 3 研究思路和内容 1 3 1 研究思路 图1 5 技术路线图 本文对欠发达地区产业集群成长潜力评价研究主要分三步： 首先，确定评价对象。从理想产业集群的内涵提炼出产业集群最为主要的 两个本质特征即产业集中度( a ) 和产业间联系( b ) ，并以这两个特征是否达到作 为划分产业集群的标准，以同时达到产业集中度( a ) 和产业间联系( b ) 两标准的 作为理想型产业集群( a b ) ，以达到其一标准的作为成长型产业集群( 彳b o r 彳b ) ， 两者皆未达到则为非产业集群。结合欠发达地区产业集群的现状可以发现欠发 达地区普遍存在的是非产业集群和成长型产业集群( 4 b ) 这两种，则将达到产业 集中而产业间联系不突显，但具备成长为理想产业集群潜力的这一类成长型产 业集群界定为欠发达地区产业集群。 其次，建立评价指标体系。各类型的产业集群通过不断升级可以成长为理 想型产业集群，升级是一个成长的过程，而升级所需动力是关键，寻找促使欠 发达地区产业集群成长的相关动力，以此构建欠发达地区产业集群成长动力机 制，结合欠发达地区具体现状将各动力细化为相关指标，构建出欠发达地区产 业集群成长潜力评价指标框架，并选择适合的评价方法构建了欠发达地区产业 集群成长潜力评价体系。 最后，进行评价。通过所建立的评价指标体系对某欠发达地区现有产业识 别出的欠发达地区产业集群进行成长潜力评价，结合评价结果选择出重点培育 扶持的产业集群。 1 3 2 研究内容 第一章：绪论。主要介绍选题的背景、文献综述、研究意义和研究思路等。 以产业集群对区域经济的影响入手，强调产业集群是带动区域经济发展的重要 产业组织方式，是区域经济增长和竞争优势的主要来源。但是，由于欠发达地 区资源的有限性，只有集中资源选择重点产业集群培育，才能提高资源的利用 率、集群的成活率。如何选择重点培育扶持的产业集群是亟待解决的问题。 第二章：欠发达地区产业集群相关理论研究。本章主要在现有产业集群的 内涵、特征和分类等理论基础上阐述欠发达地区产业集群的内涵、特征和分类， 为识别欠发达地区产业集群做好铺垫；并对产业集群成长的相关理论给予阐述， 包括产业集群生命周期、升级理论及成长动力机制，发现三者是一个共存的系 统。建立了欠发达地区产业集群动力机制并将其作为为后文对欠发达地区产业 集群成长潜力评价指标体系构建的基础。 第三章：欠发达地区产业集群成长潜力评价。在对集群成长潜力进行评价 之前，需对欠发达地区产业集群进行识别，抓住欠发达地区产业集群最主要的 特征“产业集中”这一特征，通过区位商法和聚类分析法相结合对欠发达地区 产业进行聚类，通过聚类结果结合具体变量值筛选出欠发达地区产业集群( 成长 型) ；同时，利用第二章建立的欠发达地区产业集群成长动力机制，结合欠发达 地区的实际情况来提炼反映欠发达地区产业集群成长潜力的相关指标以构建指 标框架，选择合适的评价方法构建出评价体系，在以上基础上对筛选出的欠发 达地区产业集群( 成长型) 进行成长潜力评价。 9 第四章：欠发达地区产业集群成长潜力评价案例分析。以c h 市为案例， 对该地区现有工业产业中类通过区位商法和聚类分析法结合使用，筛选出具备 产业集中这一特征的产业集群，将其界定为欠发达地区产业集群( 成长型) ，作 为成长潜力评价对象，用第三章建立的欠发达地区产业集群成长潜力评价体系 对其进行评价，分析评价结果并给出了相关政策建议。 第五章：结论与展望。简要地总结全文的工作内容及本文创新之处，并给 出下一步研究展望。 1 0 第二章欠发达地区产业集群相关理论研究 2 1 欠发达地区产业集群 2 1 1 欠发达地区产业集群内涵 和p i md e nh e n o g 【3 3 1 认为：产业集群就是为了获取互补技术，加快学习过程， o ： 一撬 泰、2 7 o l 少、；为主体互动 达地区产业集群内涵时，不应直接采取发达国家或地区所界定的产业集群内涵， 需结合欠发达地区的具体现状来界定欠发达地区产业集群的内涵。 首先，结合产业集中和产业间联系两个主要特征对一个地区可能出现的三 种产业集群类型概括如下： ( 1 ) 具备了产业集中这一现象，但产业间联系还不够密切，这种产业集群 一般为中小企业在某区域的扎堆现象引起，该类中小企业一般为同种产业或行 业，相关辅助产业或行业缺少，导致产业间联系不够密切。该种产业集群属于 成长型产业集群，随着相关产业或行业的企业不断入驻，则可以成长为理想产 业集群。 ( 2 ) 产业集中这一现象不够明显，即集群规模不够大，但各企业之间分工 合作使相互联系非常密切，这类产业集群合理的分工合作必然会导致产业集群 规模的不断扩大，该类型的产业集群也属于成长型产业集群，同样也可以成长 为理想产业集群。 ( 3 ) 达到了产业集中这一特征，同时也达到了产业间联系这一特征，该种 类型的产业集群即理想产业集群。 以上三种类型的产业集群中前两种集群属于成长型产业集群，经过不断发 展可以成长为理想产业集群，后一种产业集群属于理想产业集群，真正意义上 的产业集群。结合欠发达地区的现状，可以发现欠发达地区普遍存在的是第一 种成长型产业集群和同时没有达到产业集中和产业间联系两特征的非产业集 群。 因此，在此本文将第一种成长型产业集群定义为“欠发达地区产业集群 。 “欠发达地区产业集群”是指主导产业在地理空间上的集中已形成，而相关辅 助产业的缺少导致产业问联系存在但尚未突显，随着相关辅助产业的入驻具备 了成长为理想产业集群潜力的这样一类成长型产业集群。 2 1 2 欠发达地区产业集群特征 对产业集群特征的分析，是对产业集群本质的深入剖析，可以加深对产业 集群的认识，从其特征中也可以发现集群的优劣势所在。二般对产业集群特征 的概括源自于产业集群的内涵，而不同学者出于不同的研究视角，对于集群内 涵进行概括时侧重点不同，所以，归纳出的产业集群特征相应有所不同，但主 要特征基本保持一致( 见表2 1 ) 。 表2 1 产业集群主要特征1 3 5 i 学者主要特征 r a b e o t t i ( 1 ) 企业在空间和产业上的集中性：( 2 ) 社会文化是经济代理人的联系纽带； ( 3 ) 以商品、劳务、信息和人员的市场或非市场交换为基础的垂直和水平联系； ( 1 9 9 5 ) ( 4 ) 支持本地企业的机构形成网络。 1 2 表2 1 产业集群主要特征( 续) 学者主要特征 ( 1 ) 主要是中小企业；( 2 ) 地理位置和产业高度集中，企业独立决策； m a r k u s e n ( 3 ) 生产过程高度分解、分包；( 4 ) 企业层次规模较小，但产业层次规模较大； ( 1 9 9 6 )( 5 ) 较大的范围经济；( 6 ) 共同的文化基础：( 7 ) 柔性和效率： ( 8 ) 质量和灵活性上具有竞争性。 g i a n c a r l o& ( 1 ) 大量企业在特定地理空间集聚，并存在专业分工； r o n e r t o ( 2 ) 集群内形成广泛的、一体化的、根植性能力和地方专业化的劳动力市场： ( 1 9 9 9 ) ( 3 ) 产品在集群中通过竞合关系提供出来。 p e t e r ( 1 ) 企业的地理接近性：( 2 ) 经济活动的稠密性；( 3 ) 企业之间存在分包关系； d i j k( 4 ) 大量企业的业务相近性或相关性：( 5 ) 企业之间存在合作关系； ( 2 0 0 3 )( 6 ) 一定程度的专业化。 郑胜利 ( 1 ) 空间聚集：( 2 ) 灵活专业化生产；( 3 ) 合作网络； ( 2 0 0 3 ) ( 4 ) 自我增强；( 5 ) 社会文化。 魏后凯 ( 1 ) 集聚经济；( 2 ) 灵活专业化；( 3 ) 创新环境； ( 2 0 0 3 ) ( 4 ) 合作竞争；( 4 ) 路径依赖。 邱海雄等 ( 1 ) 专业化生产；( 2 ) 本地化网络；( 3 ) 研发和教育等机构的支持； ( 4 ) 适配的人才等劳动力；( 5 ) 较完善的融资渠道；( 6 ) 学习效应及知识环境； ( 2 0 0 8 ) ( 7 ) 企业和其他组织间的合作：( 8 ) 持续创新 王缉慈 ( 2 0 1 0 ) ( 1 ) 行为主体的地理邻近；( 2 ) 产业间联系；( 3 ) 行为主体间互动 以上关于产业集群特征的概括，是基于理想产业集群的性质，但欠发达地 区的产业集群由于与发达地区存在地域的差异，结合欠发达地区现状进行分析， 发现欠发达地区产业集群具备自身特有的特征，可以概括为以下几点： ( 1 ) 集群主体：中小企业、加工工厂 欠发达地区产业集群形成之初的资金基本来源于中小企业与本地私人资 金，导致这些集群内的企业基本上是民营企业，绝大多数为规模相对较小的中 小企业。另一种是区域外的企业考虑到本地廉价劳动力等资源优势，在该地区 设立的大型加工工厂。 ( 2 ) 集中产业：主导产业，过于单一 欠发达地区产业集群一般主要集聚于主导产业，由于欠发达地区集群大都 是当地中小企业就某一产业扎堆而形成，则该产业将成为集群内的主导产业； 以及另一种以加工工厂形式在该地形成的集群是基于廉价劳动力等资源优势而 在该地设置工厂，其生产过于单一、机械化。所以，欠发达地区产业集群所集 中的产业即其主导产业，相关配套产业少之又少，过于单一。 ( 3 ) 产业间联系：网络密度稀疏 由于欠发达地区产业集群内的集中产业一般为其主导产业，缺少相关配套 企业的入驻，只有当主导产业发展到一定规模，相关配套企业紧缺尤为突出时， 集群外部的相关配套企业才会选择入驻集群；另一种加工工厂形式的集群，厂 与厂之间的联系更为缺乏，由于外部投资设厂的企业之间是无相互关联的，导 致集群内部厂厂之间缺少相关联系。所以欠发达地区产业集群的产业间联系比 较薄弱，没有形成密集的集群网络，网络密度稀疏。 ( 4 ) 技术创新能力薄弱 欠发达地区产业集群内部企业间的相互学习，往往只是停留在表面的模仿， 缺少自身的核心技术，“跟风”或“扎堆”现象被认为是一种后发优势，缺乏企 业间的协同学习和创新动力。大部分产业集群仍然满足于集聚经济所带来的成 本优势，集群所具备的潜在创新优势没有得到发挥，只在少数特定的集群中出 现了创新协调。 ( 5 ) 成活率不高，具备一定成长潜力 由于欠发达地区产业集群在发展过程中，存在很多制约因素阻碍了集群的 成长，集群多处于生命周期的萌芽期或者成长期，很难突破到成熟期，资源要 素( 人才、技术、资金、企业家精神等) 不同程度的缺失，或者比例结构不合理， 必然阻碍欠发达地区产业集群的发展，导致很多集群在生命周期萌芽阶段或成 长初期就走向灭亡。但是，欠发达地区产业集群在自身成长动力和外部动力、 推力的共同作用下，如果其合力大于其发展过程中遇到的阻力，则该集群存在 一定的成长潜力，突破阻力则可进入成熟阶段持续发展。 2 1 3 欠发达地区产业集群分类 对产业集群的分类是基于对产业集群的解析，分析现有产业集群的共同形 态及差异，具备共同形态的分为一类，类与类之间存在着一定的差异，这样有 利于对事物本质更透彻的认识。对产业集群进行分类，其结果取决于分类的目 的和标准。 ( 1 ) l y i l nm y t e l l 【a & f u l v i af a 血e l l i 的产业集群分类及评述 以集群的内在组织关系为分类标