（工商管理专业论文）济南制造业中层管理人员胜任素质模型研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文“”? ”! 第1 页 摘要 随着世界制造业申心地位的不断提高和管理理论的不断发展，国内制造业面临越来 越激烈的竞争压力。同时济南作为国内老工业基地，面临着管理上的瓶颈。中层管理者 作为企业内的中坚力量，其管理能力的高低直接决定着企业的核心竞争力。胜任素质模 型作为知识、技能、特质和动机的综合体为企业解决中层管理人员的管理能力方面提供 依据。 本文首先对胜任素质和胜任素质模型的定义、分类等相关理论进行了研究综述， 对国内外中层管理人员的胜任素质理论进行了概述；其次，本文论述的济南地区制造 业中层管理人员胜任素质现状；再者，本文通过行为访谈方法构建了济南地区制造业 中层管理人员胜任素质的雏形；然后运用问卷调查，借助于s p s s l 6 0 等相关统计工具 与方法，对调查数据进行科学统计和分析，重点包括描述性统计、因子分析、信效度 分析、方差分析等，构建出济南地区中层管理人员胜任素质模型包括个体特征、专业 知识、融合能力、管理能力、组织导向和风险识别及控制6 个因子，共1 9 项特征。并 且分析了性别、年龄、学历和工作年限等对胜任素质模型的影响作用；最后，本文就 胜任素质模型对济南地区制造业的应用做了分析。 本文研究及其成果，补充了济南地区制造业中层管理人员胜任素质理论研究的欠 缺，对同类企业同类人群胜任素质模型的建立具有一定的借鉴作用。 关键词：胜任素质；中层管理人员；模型；方差分析 西南交通大学硕士研究生学位论文7 “一第1 i 页 a b s t r a c t w i t ht h ec o n f m u o t 嚣i 1 1 叩啊嗍嘲跫哪o ft h el 阳, j i f i o l ? o ft h ew o r mm a n u f a c t u r ec e n t e ra n d t h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to ft h em a n a g e m e n tt h e o r y , t h ed o m e s t i cm a n u f a c t u r ei n d u s t r yi s f a c i n gm o r ea n dm o r ec o m p e t i t i v ep r e s s u r e s a st h eo l dd o m e s t i ci n d u s t r i a lb a s e ，j i n a ni s f a c i n g t h eb o t t l e n e c ko ft h em a n a g e m e n t t h em i d d l em a n a g e r sa r eb a c k b o n eo ft h e e n t e r p r i s e ，t h e i rc a p a b i l i t i e so fm a n a g e m e n t d e t e r m i n et h ee n t e r p r i s e sc o r ec o m p e t i t i v e n e s s d i r e c t l y t h ec o m p e t e n c ym o d e lw o r k sa sc o m p l e xo fk n o w l e d g e ，s k i l l sa n dq u a l i f i e s a n d m o t i v a t i o nt op r o v i d eab a s i sf o re n t e r p r i s e st os o l v et h em a n a g e m e n tc a p a b i l i t i e so fm i d d l e m a n a g e r s 、 f i r s t l yd e f i n i t i o n s ，c l a s s i f i c a t i o n sa n do t h e rr e l a t e dt h e o r i e so nt h ec o m p e t e n c ya n dt h e c o m p e t e n c ym o d e la r em a d ei nt h i se s s a y ，a l s oa l lo v e r v i e wo ft h ec o m p e t e n c yt h e o r yo f m i d d l em a n a g e m e n tp e r s o n n e li nd o m e s t i ca n da b r o a d ；s e c o n d l y , t h ee s s a yd i s c u s s e s c o m p e t e n c ys t a t u so fm a n u f a c t u r em i d d l em a n a g e r si n j i n a nr e g i o n ；b u i l tt h ep r o t o t y p eo ft h e j i n a nr e g i o n sm a n u f a c t u r em i d d l em a n a g e r sc o m p e t e n c yb yb e h a v i o r a li n t e r v i e wm e t h o d ； s c i e n t i f i cs t a t i s t i c sa n da n a l y s i so fs u r v e yd a t ai n c l u d i n gd e s c r i p t i v es t a t i s t i c s ，f a c t o ra n a l y s i s , r e l i a b i l i t yv a l i d i t ya n a l y s i sa n da n a l y s i so f v a r i a n c ea r em a d ei nt h ee s s a yf o c u s i n go nj i n a n a r e am i d d l em a n a g e r sb yu s i n gt h eq u e s t i o n n a i r ea n dm e a n so fs p s s 16 0a n do t h e rs t a t i s t i c a l t o o l sa n dm e t h o d s t h ea u t h o rb u i l dac o m p e t e n c ym o d e li n c l u d i n gi n d i v i d u a lc h a r a c t e r i s t i c s ， e x p e r t i s e ，i n t e g r a t i o nc a p a b i l i t i e s ，m a n a g e m e n tc a p a b i l i t i e s ，o r g a n i z a t i o n - o r i e n t e da n dr i s k i d e n t i f i c a t i o na n dc o n t r o lo fs i xf a c t o r s ，at o t a lo f19f e a t u r e s ；a n da n a l y s i st h ee f f e c to n c o m p e t e n c ym o d e lf r o mg e n d e r , a g e ，a c a d e m i cq u a l i f i c a t i o n sa n dw o r ke x p e r i e n c e ；f i n a l l y t h ea u t h o ra n a l y s i st h ec o m p e t e n c ym o d e lt ot h em a n u f a c t u r ei n d u s t r yi nj i n a n t h i sr e s e a r c ha n di t sr e s u l t ss u p p l et h el a c ko ft h e o r e t i c a ls t u d i e so nt h em a n u f a c t u r e m i d d l em a n a g e r sc o m p e t e n c yi nj i n a nr e g i o n , a n dh a sac e r t a i nr e f e r e n c eo ns i m i l a r p o p u l a t i o n so fs i m i l a re n t e r p r i s e sc o m p e t e n tq u a l i t ym o d e l k e y w o r d s ：c o m p e t e n c y ；m i d d l em a n a g e r s ；m o d e l ；a n a l y s i so f v a r i a n c e 西南交通大学硕士研究生学位论文 一 第1 页 第1 章绪论 1 1 研究背景 制造业作为国民经济发展的支柱，为我国的各种生产部门和科技领域提供生产、 经营和服务等等所需的物质手段【l 】。就现状来看，制造业仍然是我国国民经济发展的 重要支柱，涉及到各个行业，为我国经济的发展起着重要的推动作用。进入2 1 世纪， 西方发达国家已经向服务型的工业化时代开始迈进，开始注重先进科学技术的研究和 应用，但是仍然投入很大的人力和物力对制造业的技术进行研究【2 】。美国等一系列发达 国家的迅速崛起都表明，国民经济的发展离不开制造业的有力支持。 制造业水平代表一个国家的工业水平，也代表一个国家工业化程度。我国经过几 十年的发展，已经初步形成了门类齐全的制造业体系，并在发展的过程中取得了很大 的成就，并在2 0 0 8 年制造业水平跃居世界第五位f 3 】。截止到2 0 1 0 年底，我国的制造业 从业人员大约有二千万人，为我国经济创造了巨大的利润，并且税收是财政收入的重 要部分。在国家“十一五 规划中，明确指出要大力发展制造业，为国民经济建设提 供基础性的产业支持州。 虽然我国制造业的发展已经取得很大发展和巨大成就。制造业的发展离不开的管 理人员个人的特质、自我概念，社会角色，知识和技能等，即胜任素质。虽然我国的 制造业的产量已经处以世界的领先水平，但是我国企业的管理水平却远远的落后于的 世界发展水平。随着全球经一体化和高新技术的快速发展，如何提高我国制造业的核 心竞争力应经成为企业管理人员当务之急。如何使我国的制造业进入国际舞台，同世 界制造业进行竞争，唯一的途径就是提高我国制造业企业的管理水平【5 1 。对于企业来说， 中层管理人员具有承上启下的作用，是企业策略的执行者，因为中层管理人员的胜任 素质对与企业来说尤为重要【6 j 。 但是在企业的人力资源管理工作中，企业往往遇到这样的问题，判断中层管理者 的标准是什么? 对于中层管理者的选拔要构筑与什么样的平台之上? 如何实现中层管 理者的管理思想与企业的战略充分结合? 2 0 世纪7 0 年代，著名心理学家、哈佛大学教 授麦克利兰( m c c l e l l a n d ) 提出了胜任素质的概念，解决了困扰人力资源管理者的上述 种种问题，并开辟了一个新的发展领域。胜任素质模型是为了达成某一绩效目标所要 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 求的一系列不同胜任素质要素的组合，包括不同的动机表现、个性与品质要求、自我 形象与社会特征以及知识与技能水平等等【7 l 。胜任素质从动态的、战略为依据判断人才 的新标准，它的出发点是企业战略，以提高组织绩效和强化竞争力的一种独特的人力 资源管理方式、工作方法和操作流程f 8 圪建立以胜任素质的人力资源管理模式，必将强 大人力资源在企业发展的作用，必然提高中层管理者的素质，提高企业的核心竞争 9 1 。 因此，本文以济南制造业企业为样本建立中层管理人员胜任素质模型，用于检测 济南地区制造业管理人员是否已经具有所要求的胜任能力，找出济南地区管理人员的 优势，进行发展，找出劣势，进行改进，以期在激烈的竞争中取得发展优势。 1 2 研究意义 本文对济南地区制造业中层管理人员胜任素质进行研究，具有重要的理论和现实 意义。 1 。增加胜任素质的理论内容 胜任素质相关理论最初是由西方的研究人员提出并得到发展，在我国的应用要有 更加的专业适应性的研究和实证过程，以使适应中国文化和国内的实际情况。就胜任 素质国内的研究状况来说，目前国内的研究创造性太少，大多数是参照外国的成果， 照葫芦画瓢，没有自主的研究成果。国内胜任素质要就的另一个弊端就是没有进行特 定岗位或是人群的研究，只是进行普遍性的研究，没有针对性。本文就济南地区制造 业中层管理人员胜任素质模型进行研究，对建立中国文化下的胜任素质模型具有指导 意义和借鉴作用。 2 扩展了素质领域 胜任素质理论研究的主要目的是为企业选拔人才和个人的发展起到一定的推动作 用，而不是单纯的空洞的去追求模型的建立。本文以济南制造业中层管理人员为研究 对象，针对取得高效的胜任素质进行研究，从而使胜任素质理论更具有指导性、针对 性和价值取向，丰富胜任素质研究层面，进一步延伸胜任素质理论和实际研究领域。 3 提高中层管理人员素质 本文以济南地区制造业为研究基础，以中层管理人员为研究对象，从而建立起与 济南地区中层管理人员相适合的素质模型，可以为济南制造业企业提供帮助，也可以 为中层管理人员自身能力的提高提供帮助。对济南地区制造业企业来说，根据胜任素 一_ 。，一 西南交通大学硕士研究生学位论文 一 第3 页 质理论可以发现济南制造业中层管理人员的不足及能力缺陷，可以根据制定提高其素 质的相关培训和开发制度，达到提高绩效与胜任素质的目的；对中层管理人员来说， 对胜任素质理论的研究，可以形成中层管理人员的选拔与优胜劣汰机制的形成，必将 会促进中层管理人员主动学习，提高自身素质，在激烈的竞争中取得优势，不仅为个 人发展提供条件，而且为企业增加优势。 一 4 为科学管理提供帮助 随着世界经济一体化和中国经济的迅速发展，制造业企业也将面临着巨大的竞争 和使命。但是，目前来说我国制造业企业仍然面临很多问题，其中尤为显著的是管理 问题。面对广阔的国际市场环境，国内制造型企业已经不仅仅面临着国内的竞争，而 且面临国际制造业之间的竞争，这就迫使制造型企业进行管理的革命。 本文首先借鉴了目前已有的胜任素质相关理论，结合济南地区制造型企业的特点， 进行实地调研，进行理论与实际相结合的分析，然后将制造业中层管理人员的胜任素 质特征融合在其中，通过数据分析，软件的检验等等手段，综合得到济南地区制造业 中层管理人员的胜任素质模型，为相关研究提供参考和依据。 1 3 研究思路与内容 胜任素质的最终目的是高效的完成其工作任务，最终的目的是完成企业的目标，实 现企业使命，在此基础上对任职者提出了不同的胜任素质的要求。由于不同的人群， 不同行业，所要求的任职者的素质有所不同，因为本文首先从研究对象的目标人群中 推导出制造业中层管理人员的所需要的核心素质，即运用专家小组讨论法对胜任素质 进行演绎。但是演绎法存在很多缺陷，例如演绎法主要的依据是组织对任职人员未来 素质的要求，没有具体事例作为依据和支撑，受个人经验和主观等因素的影响程度太 大，因为本文再运用行为时间访谈法对任职者工作中的关键事件进行访谈，发掘出高 绩效工作者的胜任素质特征，并对胜任素质要素进行定义和解释。经过上述思路从而 较为准确的得到胜任素质的要素，来建立济南制造业中层管理人员胜任素质模型的雏， 形，最后通过胜任素质调查问卷对初步建立的胜任素质模型进行评估和确认，最终建 立出济南制造业中层管理人员胜任素质模型。具体思路如图1 - 1 所示。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 图1 - 1 研究思路图 本文的研究内容主要有以下几个方面： 第一章，绪论。主要对本文的研究背景、研究意义和研究思路与内容等进行阐述。 通过背景、意义等的介绍，引出本文研究的必要性。 第二章，胜任素质模型理论综述。运用文献法，主要对胜任素质的定义和分类、胜 任素质模型定义及结构、国内外中层管理人员的胜任素质理论进行概括，为本文的研 究奠定理论基础。 第三章，济南制造业胜任素质现状。主要对济南地区制造业现状和济南地区制造业 中层管理人员胜任素质现状进行实地分析，为论文的研究提供现实依据。 第四章，济南地区制造业中层管理人员胜任素质模型的建立。首先由访谈得到胜任 素质模型的基本要项，然后通过问卷调查进行因子分析得到胜任素质模型。最后通过 分析得到性别、年龄、学历和工作年限对胜任素质模型的影响。 第五章，素质模型在济南制造业中的应用。主要从招聘与选拔、绩效、薪酬和培训 四个方面阐述了本文建立的胜任素质模型的应用。 第六章，研究总结。主要对本文的主要研究结论、研究创新点、研究不足及未来研 究方向进行了阐述。 西南交通大学硕士研究生学位论文”。”一第5 页 2 1 胜任素质 第2 章胜任素质理论研究综述 2 1 1 胜任素质定义 胜任素质的英文单词是c o m p e t e n c y ，意思是具有或者掌握某种资质的状态或者是 品质。胜任素质在美国( ( d i c t i o n a r yo f t h ee n g l i s hl a n g u a g e ) ) 中的意思有两种，一是能 够胜任工作的一种能力，另一种是在法律上是具有资格的【1 0 1 。因此，从这现有的几种 解释中可以总结到，c o m p e t e n c y 在中文中含有素质的，资格的等类似的意思。目前在 我国，大部分学者将c o m p e t e n c y 以此翻译为胜任素质，胜任能力，胜任资格等等【1 1 】。 为了本文研究方便，与大部分研究的定义没有歧义，本文将“c o m p e t e n c y 翻译为“胜 任素质 ，并统一使用该概念。 m c c l e l l a n d 于2 0 世纪7 0 年代在论文中首次提出胜任素质的有关概念，此前在管 理学及其他学科领域并没有对胜任素质形成统一概念和定义。m c c l e l l a n d 支持这样一 种观点，他认为个体的能力不能仅仅由智力来衡量，而是应该从现实入手，从工作中 判断，直接发现并总结影响个体工作绩效的各种个体和环境的条件【1 2 j 。同时，他强调 指出，智力因素并不是决定个人工作业绩好坏的唯一因素，而与工作、生活或是其他 关联性的其他因素，例如知识特质等因素反而才真正影响这个体的工作绩效。 自胜任素质的概念被提出以后，变引起了心理学和管理学等许多学科学者的注意， 并进行了大量研究。本为对具有代表性的研究成果总结如下。8 s u j z o s ( 1 9 8 2 ) 认为胜 任素质是个体所具有的内在的稳定性特征，它是此人所能够运用的某项具体知识，可 以是动机、特质、技能、自我影响、社会角色等【1 3 1 。这个提法得到大部分学者的认可， 并使胜任素质流行起来，并在管理领域广泛应用。p a u l r t i n ( 1 9 8 7 ) 认为胜任素质包括 认知、人际协调和自我管理等方面的特征，具有可改变性【1 4 1 。f u i e k d n a m ( 1 9 9 0 ) 认为 胜任素质是个体在工作中，能够胜任该工作所应具有的最基本的品质、能力和特征【1 5 】。 h o o d k e n d i ( 1 9 9 1 ) 认为胜任素质是可以用来区分优秀业绩和普通业绩者个体特征或是 特点，它包括动机、自我定义、特性、态度或价值、知识内涵，包括任何可以被衡量 或考察的个体特点【1 6 1 。t d i n c e r ( 1 9 9 2 ) 认为胜任素质个体完成工作过程中所运用的知 一西南交通大学硕士研究生学位论文1 硅一卜第6 页 识、能力和品质等1 1 7 1 。美国心理学家s p e n c e r ( 1 9 9 3 ) 通过大量实证证明指出胜任素质 是指与合格绩效、优秀绩效、和参照效标有因果关系的个体的基本特质。即胜任素质 包含三方面的含义，分别是基本特质、因果关系和效标参考。其中，基本特质是个体 特征，是个体人性中最深层的部分，并且保持长久不变，这与个体担任的职务有关， 而且可以对个体是实际变现进行相关工作走向的预测f l 引；因果关系是指与胜任素质有 关的行为或是结果。个体的反映方式可以由个体在日常工作中表现出来的动机、特征 等特征进行预测，同事个体的工作方式又可以预测所取得的绩效等。胜任素质中另外 一个重要的部分就是效标参考，可以按照一定的标准预测团队的工作绩效成果如何。 如果一种胜任素质不能预测个体行为或是特质，与参考效标没有丝毫的因果关系，那 么就不能称为胜任素质【l 引。p a r r y ( 1 9 9 8 ) 认为胜任素质包含知识、态度和技能等因素 的综合。他指出，胜任素质特征并不是生来具有的，而是可以通过培训进行提高的， 并且可以进行考核和衡量 2 0 l 。m i r a b i l e ( 1 9 9 7 ) 研究指出胜任素质与一般工作绩效特征 无关，仅与高工作绩效特征相关 2 1 j 。s f r g e r ( 2 0 0 0 ) 认为胜任素质特指个体在工作中所 使用的知识和技能，而不是个体所具有的全部知识和技能1 2 2 。 目前普遍使用的胜任素质定义是m c c l e l l a n d & s p e n c e r ( 1 9 9 4 ) 提出的。他指出胜 任素质能把高绩效员工与一般绩效员工区分出来的任何个体特征，包括动机、特质、 自我概念、态度或价值观、知识或技能等能够可靠测量性因素团l 。此定义包括胜任素 质的三个特性：与个体的工作有着密切的联系，与个体工作无关的绩效特征不算作 是胜任素质特征；与个体所处的环境具有很强的关联性；能够将优秀员工和一般 员工，高绩效和低绩效员工区分开来。本文采用m c c l e l l a n d 的定义进行研究。 2 1 2 胜任素质分类 胜任素质按照不同的标准有不同的分类方法。依照绩效标准的不同、需求以及工 作的性质和特点，对胜任素质有不同的分类。本文对胜任素质分类进行整理如下。 ( 1 ) 从任务、行业以及公司的性质等方面进行划分，可以将胜任素质化分为通用 胜任素质、特定组织内胜任素质、行业胜任素质以及特殊胜任素质等等f 2 4 】。 ( 2 ) 按照企业要求不同，胜任素质可分为通用胜任素质和专业胜任素质。其中， 通用胜任素质是企业内部每一位员工都必须具备的胜任素质，例如企业价值观、企业 文化、企业制度标准等等。当外部环境变化，企业会随着环境的变化而调整本企业员 工所必须具备的通用胜任素质。专业胜任素质是指在某一特定的领域，企业要求特定 西南交通大学硕士研究生学位论文。第7 页 的员工所必须掌握的某一种胜任素质【2 5 】。例如，法律工作人员所必须掌握的有关特定 的法律知识就是特殊胜任素质中的一种。 ( 3 ) 按照构成的不同，胜任素质分为基础性胜任素质和特别性胜任素质。顾名思 义，基础性胜任素质是在工作中企业对个体最基础的素质要求，并且可以通过企业的 特定培训、个体自己的学习可以获得f 2 6 】。特别性胜任素质是高绩效者区别于一般绩效 者，获得成功所必须具备的条件，在短期内较难改变和发展的特质，例如动机、自我 概念、社会角色、态度、价值观等等。 ( 4 ) 根据标准不同以及难易程度的不同，将胜任素质分为普遍胜任素质、区别胜 任素质和转移胜任素质。普遍胜任素质是完成工作任务所具备的必须的胜任素质，也 是最低要求的胜任素质，相对来说比较容易掌握，容易达到标准。因此这类素质无法 区分个体绩效的高低；区别胜任素质是要求个体掌握的某种特别的胜任素质，因为可 以区别个体绩效的高低；转移胜任素质是岗位要求的在短时间内的个体所要求的胜任 素质【2 7 l 。例如适应能力，当普通员工转化为管理人员时，这时候就要求个体有较强的 适应能力，当具有该素质的时候，会大大提高绩效。 ( 5 ) 根据素质胜任主体的不同，可分为个体和组织两种不同的胜任素质【2 羽。个体 胜任素是指能够区分高绩效和一般绩效个体所具备的特征；组织胜任素质是指组织是 否能够有效的获取、积累战略性资源，并能够利用其价值取得组织效率和竞争优势。 2 2 胜任素质模型概述 2 2 1 胜任素质模型定义 s p e n c e r & s p e n c e r ( 1 9 9 3 ) 建立了胜任素质模型，采用的方法是对高绩效工作者进 行行为事件调查，然后对他们的共同成功特征进行总结，从而得到了胜任素质模型 2 9 1 。 m c l a g a n ( 1 9 9 6 ) 指出，胜任素质主要是描述了完成某项工作所需要的关键能力，是帮 助企业和个体进行决策的工具d o 。在某些情况下，对个体进行绩效评估，胜任素质的 分析比绩效考核以及工作分析更具有科学性，对个体更加实用；对企业来说，素质模 型更能与企业的长期目标相一致，并能够消除短视行为。素质模型使高绩效工作标准 在组织的应用中变得可信，它应该包括取得工作预想成果的关键性特征。w i l l i a m s ( 1 9 9 8 ) 提出胜任素质模型包含多种胜任素质特征的结构，是由特定职位要求的优秀 表现组合起来的一种综合表现，是个体完成某项工作所需要的特定知识和技能的组合。 a t g d d u y 认为，胜任素质模型是知识、技术和能力的综合体，主要用来促进取得高绩效 西南交通大学硕士研究生学位论文 ” 第8 页 的成果。 具体而言，胜任素质模型是一种集合，是为了完成某种特定的任务所具备的素质 特征的集合，即个体为了完成某项工作而充当一定的角色从而取得高绩效所需要的知 识、技能和动机等因素的集合。这些集合能够将绩效优秀者秘一般者进行区分开来， 并且可以进行考核，并将考核结果划分等级，进行有目的的培训。当然，在特定的环 境中，工作环境需要哪些工作技能，可以在胜任素质中找到答案，并且在工作完成的 过程中，哪些因素会对绩效产生影响，也可以通过胜任素质来进行描述，从而对企业 和个体提供借鉴的作用【3 。 在理论的发展过程中形成了不同的胜任素质理论，其中广为接受的是冰山模型和 洋葱模型两种。 ( 1 ) 冰山模型。“冰山模型( t h ei c e b e r gm o d e l ) 是由美国h a y 管理咨询公司提 出的，它根据胜任素质个人的不同表现方式，将模型分为冰上和冰下两个部分1 3 2 】。其 实冰山模型就是将胜任素质划分为两个部分：一是冰上的部分，即可以观察到的，是 完成工作基本的知识和技能，能够根据工作的结果进行评价，可以有目的的进行培训 和开发，提高个体的冰上的胜任素质。二是冰下的部分，即隐藏在个体里面的素质， 相对与冰上的部分，该部分胜任素质不容易被观察到，但是可以通过行为进行推测的 到。冰下部分的素质不容易进行考核和培训，并且也不容易进行提高，像自我概念和 动机就是属于这类素质。具体如图2 一l 所示。 模型最表面的是行为，其次是知识和技能。任何行为在模型里都会对应相应的自 我概念和动机等，因此个体的行为都是在某些层面反映了内在的胜任素质。因此个体 行为与胜任素质是对立统一的关系，给提行为时素质的外在反映，胜任素质是个体行 为的内在表现，两者相辅相成，相互转换。因此，通过对行为的测试，就可以在一定 程度上判断出个体适合从事哪种形式的工作或是职位。 图2 - 1 冰山模型 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页一 ( 2 ) 洋葱模型。洋葱模型最早是由美国学者库里于1 9 8 3 年提出，与冰山模型相 对应，是对胜任素质从同一角度不同方式的解释田1 。洋葱模型层层深入，从最外层的 知识和技能到自我概念和价值观等，然后到最里层的个体特质和动机等等。 4 表面：相当容易 2 2 2 胜任素质模型结构 洋葱模型 人格：相当不容易发 以评价与后天习得 根据工作需要的不同，学者将胜任素质建立了不同的模型。本文通过文献总结， 将现有的模型结构进行综述发现目前主要的模型结构有：盒型模型、集型模型、目标 型模型和层级式模型四种。 ( 1 ) 盒型模型：盒型的胜任素质模型结构，顾名思义，就是以盒子的形式对胜任 素质进行解释和定义。将盒子分为左右两部分，一部分对胜任素质进行定义，另一部 分对定性进行解释，或是对应的绩效行为和结果等等【3 4 1 。因为盒型模型将胜任素质分 为了两个部分，定义和行为明确，因为比较适用于管理培训等等。 ( 2 ) 集型模型：集型模型又称为簇型模型。集型模型先将胜任素质分为几个维度， 然后用特定的行为解释维度，其本质与盒型模型是一样的，就是对素质模型维度的解 释 3 5 】。但是该该模型中，各个维度是相互平行的，它们的重要性无法区分，以及之间 的相互关系也无法确定。另外该模型的另一特点是对胜任素质的水平也无法测定，因 此该模型适用于某一职业或是某一企业的素质群。 ( 3 ) 目标型模型：目标型模型就是将每个胜任素质设定特定的目标或是水平。因 此，该模型作为素质可以达到的水平，所以可以应用于招聘、培训等方面。目标型模 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 0 页“ 型目标程度高低的确定，取决于该模型应用时的情景，例如信息量的大小，风险成本 等因素【3 6 l 。 ( 4 ) 层级式模型结构：层级式模型通过数据分析，经验总结，头脑风暴等方法收 集得到某一职位所需要的胜任素质，然后对胜任素质的重要性排序。在顺序评定以后， 再逐次确定每一胜任素质所要求达到的水平，然后对每一胜任素质用一个特定的具有 代表性的行为来描述。此模型的层级性不仅对工作要求做出明确的规定，而且在确定 工作的人选上也有很好的效果1 3 。 从本文前面的文献研究综述可以总结到，胜任素质是具有层次性的，可以设定目 标和水平的，可以测量的，并且是可以被分为不同类别的。本文研究以前人现有的研 究为基础，创建济南制造业中层管理人员的胜任素质模型，对研究行业与职业均有明 确的界定，希望通过此研究能够使我国胜任素质的研究更加丰富化且具体化。 2 3 国内外中层管理人员胜任素质研究现状 从胜任素质的概念被m c c l e l l a n d 正式提出以后，在全球范围内的研究逐渐加深， 因此产生了大量的具有相当价值的研究成果。随着研究对象的扩大，研究领域的增多， 许多研究成果在更广泛的范围内进行了验证和总结。尤其是在管理学领域，胜任素质 得到了广泛的应用，为企业人力资源管理者提供了一种有效的工具。中层管理人员作 为企业中的中坚力量，其胜任素质的研究引起学者的广泛关注，并且产生了大量的研 究成果。其中具有代表性的就是m c c l e l l a n d 总结出，组织和个体内在特征是优秀的管 理人员应该具备的两大胜任特征 3 8 1 。再者，其他学者或是机构也提出了不同的管理者 胜任素质观点。例如，b o y a t z i s 经过大量实证提取了中层管理者的胜任素质特征，包括 行为特征、领导风格、培养下属能力、人际关系能力等等 3 9 1 。s p e n c e r 通过实证研究提 出了不同人员的不同胜任素质，并且每种胜任素质中包含不同的胜任素质维度，为管 理者胜任素质模型的研究提供了理论依据【4 们。美国管理协会提出了管理者的五大胜任 素质特征：专业能力、个体心理成熟度、职业规划成熟度、企业成熟度以及人际关系 能力成熟度等【4 。h a y g r o u p 公司开发了针对与管理者与领导者的管理胜任特征问卷以 及领导胜任特征问卷 4 2 1 。 一 相对而言，我国的研究相对西方起步晚，还有许多方面有待于进一步验证和开发。 在我国的研究起初主要是借鉴西方的理论与方法在中国进行试探性研究，研究对象也 西南交通大学硕士研究生学位论文 。第l1 页 一 局限于政府和中层管理者。经过十几年的发展，我国对胜任素质的研究对象逐步扩大， 研究领域日趋广泛，研究更加深入和专业，不仅从理论上进行推断，从实证上研究用 数据说话，提出了适用于中国文化背景下的许多著名理论。因此本文以济南地区制造 业中的中层管理者为研究对象，借鉴现有理论研究，对现有文献进行综述，以期对本 文起到一定的借鉴作用。本文总结见表2 - 1 所示。 表2 - 1国内学者对胜任素质研究成果 研究者研究对象研究成果 香港管理中心中层管理者团队建设、计划、领导力、沟通客户意识等11 项特征 ( 1 9 9 0 ) 顾琴轩等( 2 0 0 1 )企业中层痛恨官僚主义、创新、战略性思维、授权等1 9 个维度 管理者 李虹( 2 0 0 1 )中层管理者 动机群、个体特征群、管理群、认知及思维群等6 大 特征群 宋婵蓉等( 2 0 0 3 )中层管理者领导、影响力、洞察力、公正守信等l o 个特征因子 肖凌等( 2 0 0 6 ) 银行中层市场应变能力、领导力、人力能力、个人特质、规范管理 管理者等 张婉( 2 0 0 9 )中层管理者 成就特征、影响力、个人效能、品格、大局观、执行力等 周清( 2 0 1 0 ) 企业中层团队合作能力能力、情绪管理能力、学习创新能力等 管理者 2 4 研究总结 本文通过对文献回顾可以发现，在以往对胜任素质以及中层管理者的研究已经进 行了心理学以及管理学上的研究，对此本文总结出以下几个方面。 ( 1 ) 在研究方法方面，已有国内外的众多著名学者对中层管理者的胜任素质进行 了研究，但是没有对特定行业人群进行研究或者目前研究很少。在研究过程中，不仅 进行了理论上的研究，而且采用了实证的方法，例如访谈法，问卷调查法，文本分析 法等构建了胜任素质模型，并选定了人群对胜任素质模型进行验证。 ( 2 ) 对胜任素质概念理解的不同构建出的胜任素质模型也不同。以往的研究，分 别按照不同的分类标准将中层管理者的胜任素质分为不同的维度，并且在划分维度的 基础上创建出了胜任素质模型。因此诸多学者构建出管理人员的不同胜任素质模型， 丰富了胜任素质理论。 西南交通大学硕士研究生学位论文 、 第1 2 页 ( 3 ) 虽然目前学者根据不同行业的特点也构建出不同的管理人员胜任素质模型， 但是其出发点也是基于理论，并没有得到实证研究，虽然提出了通用的管理人员胜任 素质模型，但是后人对这些模型的验证却缺乏力度。 ( 4 ) 目前关于胜任素质模型的研究多数采用关键事件法和行为描述的方法。这是 一种基于过去行为的方法，虽然存在一定的弊端，但是目前仍在广泛应用。这些研究 的大部分是将全体的管理人员作为研究对象，虽然有少部分将特定的管理人员作为研 究对象，例如高层政府管理人员，但是却没有得到广泛认可。 ( 5 ) 过去研究过程大多使用问卷调查法，在问卷中对工作中管理人员可能产生的 行为进行详尽描述，这样就会增加被试的阅读量，这样就会是问卷的效度降低。但是 在调查的过程中，如果直接将胜任素质进行描述，进行评定，就可以具有针对性，增 加文件的信效度。 西南交通大学硕士研究生学位论文一第1 3 页 第3 章济南制造业胜任素质分析 3 1 济南地区制造业现状 截止到2 0 1 0 年底，本文通过网络文献等方法统计，济南地区有制造业5 0 0 0 人以 上的制造型企业9 8 0 以上，从业职工大约1 2 3 万人，企业总资产达到9 5 0 亿元以上。 2 0 1 0 年制造业增加值、销售收入和利税分别占到全市的2 6 1 、2 4 1 、2 5 6 ，在全 国1 5 副省级城市中，济南市作为省会，拥有国家级技术研究中心7 家，省级研究中心 2 l 家，并且拥有众多国家、山东名牌产品。并且制造业的经济指数排名占全省的的第 6 位1 4 引。 本文将济南市地区制造业的产业优势总结如下：( 1 ) 雄厚的产业基础。作为传统 的重工业城市，随着服务于国民经济的发展，济南制造业已成为我市的支柱产业，主 要包括8 个行业门类：机床工具、发电设备、输变电设备、内燃机动力设备、仪器仪 表、工程机械、通用配套设备及金属焊接铸造加工行业。其中，机床工具、发电设备、 输变电设备是济南市机械工业的优势行业。( 2 ) 优势企业众多。济南拥有重汽集团、 机床二厂、变压器集团等骨干企业群体，在众多技术方面已经达到了全国的领先水平。 例如机床二厂的锻压设备技术，多次在国内获得大奖，变压集团的发电设备技术以及 变压器技术等也在国内名列前茅。法因数控公司的数控技术在国内也处于领先水平。 ( 3 ) 产品市场占有率高。济南地区的大功率柴油机、大型研磨机等在国内同行业市场 占有率居前三，万能试验机、空冷汽轮机等市场占有率在国内第一位，锻压设备产品 国内市场占有率已经在8 0 以上，并在国际上占有一定的市场。大型数控机床在全国 市场占有3 0 以上等等 4 4 1 。( 4 ) 创新能力强。济南地区的大型制造业企业9 0 以上拥 有自己的技术研究中心，中小型企业的技术中心比例也已经达到1 8 ，拥有自主研发 能力，具有自主知识产权的产品，并且在高端产品上突破了国外的技术封锁，甚至有 些技术水平已经高出世界水平【4 5 】。 3 2 济南制造业胜任素质现状 在经济迅速发展的时代，制造业也处在全球化竞争之中，导致提高管理水平在企 西南交通大学硕士研究生学位论文”一第1 4 页 。： 业竞争中的主导地位日益突出。由于其制造业也面临着巨大的生存压力，传统的劳动 密集型优势在日趋完善的管理水平之下的优势也不再明显。济南作为国家老工业基地， 制造业基础好，且门类、功能比较齐全，例如中国重汽、济南二机床集团等大型企业 为国家创造出大量利润。但是随着全球管理水平的提高，虽然这些企业拥有大量的设 备、资金、技术等实力，但是管理水平却远远跟不上时代的发展。本文笔者通过走访 多家大型企业中层管理者，了解到济南制造业的传统管理工作主要专注于行政事务和 相关制度执行，并没有对任职者提出明确的胜任素质要求。在新环境下，尽管企业的 有关管理内容在不断进步和发展，但是仍然有太多的管理工作仍然局限于形式，没有 起到实际的作用，阻碍着济南地区制造业的发展。本文通过总结得到济南地区管理人 员胜任素质方面存在以下不足。 ( 1 ) 胜任素质开发与管理缺乏整体规划 只有企业战略与管理相结合，每一位在职员工掌握必要的胜任要素，才能充分发 挥个人的优势和长处，才能使企业一切在竞争中取得优势。作为企业的管理人员应该 清楚企业的目标和个人的岗位职责，从而使自我素质与企业精神相符合，努力实现自 我价值，实现企业的长远目标。但是济南地区大部分制造业在管理方面存在“高层任 命制 的做法，当领导上任以后，其管理策略就会随着个人知识或是经历而发生变化， 对每一位中层管理者的要求也会不同，造成了中层管理者并不是以自己职位要求的胜 任素质为重点，而是把焦点聚集到对思维方式和行为作风的调整上。这就造成中层管 理者不注重自身胜任素质的培养，而是在不断的调整个人的行为思维方式来适应企业 高层领导的变化，使中层管理者对自己发展前途的质疑，产生意识形态与行为方式相 背离的现象。 ( 2 ) 人才重使用，轻素质培养 济南地区制造业企业目前普遍存在“掠夺式”的人才机制，运用优厚的福利等条 件将中层管理人员吸引到企业来，当人员进入企业后，运用个体能力对企业生产价值， 而没有对中层管理这进行素质培养，只是注重对在职人员的监督机制。这样就造成中 层管理者的胜任素质得不到提升，重视其利益产出而忽略对其素质的培养，造成难以 留住人才的现象。 ( 3 ) 人员胜任素质与岗位不匹配 济南制造业企业的中层管理人员招聘等明显具有任务导向性，没有明确的目标性 和针对性。没有根据岗位制定完备的招聘、培训、内部调动等计划。在招聘上，企业 西南交通大学硕士研究生学位论文。一一+ 第l5 页 需要具有什么素质的人? 在培训上，企业需要管理人员具有那些素质的培训? 内部调 动上，这些人员适合什么样的职位? 等等这些问题都没有得到充分考虑，导致人员和 岗位的匹配上具有很大的盲目性。这样久而久之造成内部管理人员与岗位不匹配，满 意度不高，造成一方面人才投入增加另一方面人才流失的被动局面。 这些方面的不足阻碍着济南地区制造业在国际上的竞争力。虽然目前有些管理者 已经意识到这方面的问题，但是却没有在理论方面做出研究，更没有做出实证方面的 证明。在这种形式下，迫切要求对济南制造业迫切进行胜任素质方面的改革。济南凭 借自己特有的地理、文化等优势，已经成为国内知名甚至世界有名的制造业基地。随 着全球许多大型集团的进入，使得济南地区制造业的生存更加困难，努力提高管理水 平，提升中层管理者的胜任素质要求，已经成为济南制药业迫在眉睫的议题。中层管 理者是制造业的持久资源，中坚力量，如何紧跟发展要求，提高中层管理者的胜任素 质，从而提高企业的竞争水平，是诸多济南制造业企业面临的巨大挑战。本文基于人 力资源管理和胜任素质理论，采用访谈、问卷调查等方法构建济南制造业中层管理者 胜任素质模型，以期对济南地区制造业高层管理者以及中层管理者自身提供理论借鉴。 。西南交通大学硕士研究生学位论文一。”第1 6 页 第4 章济南制造业中层管理人员胜任素质模型建立 4 1 获得初步模型 4 1 1 确定访谈样本 根据行为事件访谈程序，首先确定被访谈人员。首先被访谈对象一定是优秀绩效 工作者，即本文所选取的访谈对象必须是由公司内部经过严格选拔出来的优秀工作者。 本文经过与山东某大学教授讨论，最终确定出被访谈对象条件： ( 1 ) 从事管理工作5 年以上，担任制造业企业中层管理职务3 年以上； ( 2 ) 在其工作单位的考核中，过去半年绩效考核结果为优秀，并在过去3 个月的 考核中，至少一次被评为劳动模范、工作能手或文明员工等荣誉称号； ( 3 ) 在其工作范围内，无任何事故发生；在过去半年工作期间，无任何违规操作 行为，无任何违规行为，无任何违反所在单位相关规章制度以及没有收到任何处罚等 行为。 结合济南制造业数目及生产状况，分别选定5 家不同的制造业企业，在满足条件 的基础上，共选出4 0 名优秀绩效中层管理者，进行访谈，其中2 8 名男性，1 2 名女性。 4 1 2 访谈提纲确定及实施 ( 1 ) 确定访谈内容 漫无目的的访谈必定会造成事倍功半。为了能够更好的达到访谈的效果，获取本 文研究所需内容，本文依