（工商管理专业论文）江苏电网统调发电企业考核方案优化设计.pdf

江苏电网统调发电企业考核方案优化设计 研究生：金逸导师：冯勤超东南大学 摘要 电力的生产供应在国民经济中起着重要的作用。发电、输电、供电是同时 完成的，电能不能大量储存，必须用多少，发多少，所以整个电力系统必须实行统 一调度的管理模式。发电企业是电力的直接生产者，在整个电力系统中起着举 足轻重的作用，为确保电能质量、确保电网能安全、经济、优质运行，最大程 度满足国民经济发展和人民生活用电的需要，江苏省经贸委在2 0 0 2 年7 月制定 了江苏电网统调发电企业考核办法，办法的颁布基本适应当时电网的实际情 况，在当时起到了重要的作用。但是随着近年来电力体制改革的持续深化，厂 网关系的彻底分开，以及电网的飞速发展，以前的考核办法所依托的实际电网 背景已发生较大的变化。因此结合实际情况，研究并制定出符合江苏电网实际 的发电企业考核方案成为当前电网的重要课题。 本文在介绍我国电力系统生产、管理特点及江苏电网统调发电企业考核现 状的基础上，从解决实际问题的角度出发，指出在对江苏电网统调发电企业考 核方面存在的问题，接着重点对江苏电网统调发电企业考核指标进行了补充及 优化设计，并着重对江苏电网统调发电企业考核激励机制进行了设计，最后形 成完整的适合现在并适度超前的江苏电网统调发电企业考核方案。 关键词：发电企业绩效考核优化设计激励机制 t h e o p t i m i z e dd e s i g no ft h ea s s e s s m e n t m e t h o d so ft h eu n i t e d d i s p a t c h e dp o w e r p l a n t si nj i a n g s up o w e rg r i d g r a d u a t e ：j i ny i s u p e r v i s o r ：f e n gq i n c h a o s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t t h e g e n e r a t i o na n ds u p p l yo ft h ee l e c t r i c i t yb o t hp l a yv e r yi m p o r t a n tr o l e s i nt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y t og e n e r a t e ，t r a n s f e ra n ds u p p l ya r ea l l r e a l i z e da tt h es a m et i m e b e c a u s et h ep o w e rc a nn o tb es t o r e d i th a st ok e e p t h eb a l a n c eb e t w e e nt h eg e n e r a t i o na n du s a g e t h ew h o l es y s t e ma l s oh a st o c a r r yo u tau n i t e dm a n a g i n gm o d e lo ft h ep o w e rd i s p a t c h i n g p o w e rp l a n t sa r e t h ed i r e c tm a n u f a c t u r e ro fe l e c t r i cp o w e rw h i c hh o l dt h eb a l a n c eo fp o w e ri n t h eo v e r a l lp o w e rs y s t e m t oe n s u r et h eq u a l i t y , w i t ht h es a f e ，e c o n o m i c a l ， e f f i c i e n to p e r a t i o na n da l s ot om e e tt h er e q u i r e m e n t sf o rt h ed e v e l o p m e n to f e c o n o m ya n dp e o p l e sd a i l yl i f e ，p r o v i n c i a le c o n o m i ct r a d ec o m m i t t e eh a s e s t a b l i s h e dm e t h o d sf o ra s s e s s i n gt h ep o w e rp l a n t sw h i c hh a v eb e e ni nc h a r g e w i t ht h ep o w e r 舒d si nj i a n g s up r o v i n c e t h er e g u l a t i o n sc a t e r e df o rt h ea c t u a l c i r c u m s t a n c e sa n da l s of u n c f i o e dw e l l h o w e v e r , a st h ed e v e l o p m e n to ft h e e l e c t r i c a lr e f o r m , c o m p l e t es e p a r a t i o nb e t w e e np l a n t sa n dg r i d sa n dt h er a p i d g r o w t h , t h ef o r m e rr e g u l a t i o n sh a v eb e e nc h a n g e dal o tw i t ht h ed e v e l o p m e n t i np o w e r 面d s t h e r e f o r e ，a c c o r d i n gt os u c hf a c t , t or e s e a r c ha n dc r e a tt h e p r o p e rm e n s u r e st oa s s e s st h es i t u a t i o nh a st ob eav e r yi m p o r t a n tp r o j e c t t h i st h e s i si sb a s e do nt h ei n t r o d u c t i o nt ot h e g e n e r a t i o no fp o w e r , f e a t u r e so f m a n a g e m e n ta n da c t u a ls i t u a t i o no ft h ea s s e s s m e n tf o rt h ep o w e r p l a n t s ，t h ep u r p o s ei s t os o l v e t h e s ep r o b l e m sw h i c he x i s t e di nt h e a s s e s s m e n t t h e ni tp a y sm o r ea a e n f i o nt os u p p l e m e n ta n do p t i m i z a t i o nf o rt h e a s s e s s m e n ti n d e x s t i l it or e i n f o r c et h es t i m u l a t i n gm e c h a n i s m a n df i n a l l yt o f o r mt h ea d v a n c e da s s e s s m e n tw h i c hi sa p p r o p r i a t ef o rn o w , e v e nf o rt h e f u t u r e k e y w o r d s ：p o w e rp l a n t s ；a s s e s s m e n t ；o p t i m i z a t i o n ；s t i m u l a t i n gm e c h a n i s m i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：垒逝日期：塑壁：箜： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学 位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外， 允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文 的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：金垫导师签名 东南人学硕上学位论文第一章绪论 1 1 研究背景与意义 第一章绪论 一、研究背景 1 、中国电力行业的发展及经营现状 电力工业是我国国民经济的重要基础工业，在社会生产、人民生活中有着 重要的地位，在我国经济和社会的发展过程中，电力工业的管理体制经历了多 次调整和改革。1 9 4 9 年中华人民共和国成立，我国政府成立了燃料工业部，管 理全国煤炭、电力和石油工业，之后几经体制变迁，分分合合，到1 9 8 8 年的能 源部，3 8 年间经历4 次水利与电力合并与分开，1 9 9 3 年4 月，能源部撤销，电 力工业部成立。1 9 9 8 年3 月，电力工业部撤销，组建国家电力公司。国家电力 公司的成立标志着我国电力工业管理体制由计划经济向社会主义市场经济转 变，实现政企分开的历史性转折。这一改革，撤销了电力工业部，电力行政管 理职能移交国家经贸委等综合管理部门，行业管理职能移交中国电力企业联合 会。国家电力公司实施公司制改组、商业化运作、法制化管理，确立了建设“控 股型、经营性、现代化集团化管理和国际一流电力公司”的战略目标，但国家电 力公司作为行业内占据主导地位的垄断性企业，拥有全国大部分发电资产和几 乎全部电网资产的所有权和经营权，仍实行发电、输配电、售电一体化的行业 垄断运营模式。为了从根本上解决现行电力垄断运营存在的问题，2 0 0 2 年国家 制定了以市场化为导向的改革方案。根据国发1 2 0 0 2 1 5 号文，实行厂网分开，重 组国家电力公司管理的发电资产，重组电网资产，设立国家电网公司和南方电 网公司，组建5 大区域电网公司，各省级公司为区域电网公司的子( 分 公司， 改革到位后，电力工业将形成国家电网、区域电网、省级电网的基本框架结构， 同时成立5 家独立的发电集团，在发电侧引入竞争，国电公司系统原有的辅业 单位如学校、医院、基建修造企业等将剥离电网企业。按照改革方案，到“十五” 末，各地区主要发电企业参加统一竞价，实行新的电价机制，此后逐步实行输 配电分开，在售电环节引入竞争机制，正是与时俱进的调整和改革，保证了我 国电力工业的快速发展，并取得了举世瞩目的成就。和1 9 4 9 年相比，1 9 7 8 年 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 我国电力装机由1 8 5 万千瓦增加到5 7 1 2 万千瓦，增长了2 9 9 倍，年发电量由 4 3 亿千瓦时增加到2 5 6 6 亿千瓦时，增长了5 8 7 倍。而1 9 9 8 年和1 9 7 8 年相比， 电力装机和年发电量又分别增长了3 6 9 和3 5 2 倍。电力在一次能源中的消费比 重已达到3 0 以上，电力装机和年发电量已经分别由居世界的第2 1 位、第2 5 位，跃居世界的第2 位。经过近半个世纪的努力，我国电力工业已经形成一个 完整的、初步现代化的工业体系。 在取得辉煌成绩的同时，我们也不得不清晰的认识到电力企业的经营状况 不理想，长期以来，电力企业政企不分，垄断经营，企业的重心和重点工作主 要从安全生产上考核，经济效益是可忽略不计的因素，其收益在全国所占的地 位与其固定资产总值占国有资产总值比例极不相称，据有关数据统计显示，截 止2 0 0 1 年底，全国电力行业固定资产2 5 万亿，而2 0 0 1 年的国家电力公司上缴 的利税不到1 0 0 亿元。 2 、江苏电网及统调发电企业概况 近年来，为满足江苏经济快速、持续发展的需求，江苏省电力公司积极加 快电网建设，加大投资力度，江苏电网得到了进一步发展壮大，电网规模位居全 国前列。截止2 0 0 6 年底，全网拥有( 运行) 5 0 0 千伏变电所、开关站2 2 座、 交压器4 3 台、变电容量2 7 2 5 万千伏安，5 0 0 千伏线路8 1 条、6 6 5 3 公里( 含省 际联络线) ；拥有2 2 0 千伏变电所、开关站2 4 1 座、变压器4 2 0 台、变电容量 6 2 3 4 万千伏安，2 2 0 千伏线路7 0 5 条、1 3 3 0 1 公里；拥有1 1 0 千伏变电所、开 关站9 0 8 座、变压器1 5 0 3 台、变电容量5 6 5 0 万千伏安，1 1 0 千伏线路2 2 9 2 条、 1 8 4 1 1 公里。 2 0 0 7 年江苏省全社会最大用电负荷实绩4 9 7 7 万千瓦，同比增长1 8 3 ；统 调最大负荷实绩4 5 6 2 万千瓦，同比增长1 9 2 。2 0 0 7 年1 8 月份，完成全社会 用电量1 9 4 8 亿千瓦时，同比增长1 5 5 2 ：完成售电量1 5 1 5 6 6 亿千瓦时，同比 增长1 6 3 6 。江苏的用电量主要分布在苏南地区，比重近三分之二，苏中和苏 北用电量占全省的比重均接近1 5 。 2 0 0 6 年底，江苏省共有统调电厂8 9 座，机组2 8 5 台( 含1 2 台风电机组) ， 总装机容量4 7 6 0 万千瓦，其中火电机组容量4 6 4 8 1 万千瓦，占全省装机9 7 6 5 ；核电机组1 0 0 万千瓦，占全省装机2 1 ；抽水蓄能机组l o 万千瓦，占全 2 东南人学硕士学位论文第一章绪论 省装机o 2 l ：风力发电机组1 9 万千瓦，占全省装机0 0 4 。接入2 2 0 千伏 及以下电网装机容量3 6 1 9 万千瓦，接入5 0 0 千伏电网装机容量1 1 4 1 万千瓦。 目前江苏电网已形成5 0 0 千伏电网“三纵三横”的格局，基本完成了从2 2 0 千伏主网架向5 0 0 千伏主网架的过渡。江苏已成为全国规模最大的省级电网之 一。省级主网基本完成从2 2 0 千伏到5 0 0 千伏的升级，2 2 0 千伏电网逐步向地 区输电网演变，1 1 0 千伏及以下电网通过城农网、县城网等专项电网建设改造 工程和电网基建工程的实施得到了大大改善。“分层分区”的规划思路在“十五 电网发展过程中得到较好贯彻，各变电所在系统中的功能定位清晰，各级电网 发展协调性增强。 2 0 0 6 年，公司城市客户供电可靠率r s 3 为9 9 8 9 3 4 ，同比提高0 0 5 4 2 个 百分点；公司农村供电可靠率完成9 9 6 6 7 9 ，同比提高0 6 3 8 个百分点。公司 城市供电电压合格率完成9 9 6 5 9 ，同比提高0 0 8 5 个百分点；公司农网居民端 电压合格率为9 7 2 2 ，同比提高0 5 6 个百分点。完成线损率8 2 2 ，同比下降 o 4 6 个百分点。到2 0 0 6 年底全省2 2 0 千伏电网容载比为1 9 2 ，满足城市电网规 划导则的要求。同时在考虑电网拉限电因素影响情况下，全省各市1 1 0 千伏、 3 5 千伏电网容载比均符合城市电网规划导则的要求，电网技术经济指标良好。 3 、电力市场 改革开放以来，我国电力工业发展迅速，有力地支持了国民经济的快速发 展。但是，垂直一体化垄断经营的体制越来越不适应市场经济的要求和多元投 资主体的新形势，现行的电力体制已经不能适应建立社会主义市场经济体制的 要求。 从上世纪八十年代中期开始，国务院决定在全国开展多主体、多渠道、多 模式集资办电到组织“政企分开、省为实体、集资办电、联合电网、统一调度” 二十字方针的改革对电力工业带来巨大的发展。2 0 0 2 年国务院颁布的5 号文件 电力体制改革方案”是根据党的十五大的决议确定的我国经济体制改革的方针 精神结合我国电力工业的实际情况制定的，改革的总体目标是：“打破垄断、引 入竞争、提高效率、降低成本、健全电价机制，优化资源配置，促进电力发展， 推进全国联网，构建政府监管下的政企分开，公平竞争，开放有序，健康发展 的电力市场体系”。发展和改革具体实施步骤的制定都需要与时俱进的。2oo 3 东南人学硕士学位论文第一章绪论 2 年，国务院出台了新轮电力体制改革方案，明确提出改革的总体目标是： 打破垄断、引入竞争，提高效率，降低成本，健全电价机制，优化资源配置， 促进电力发展，推进全国联网，构建政府监管下的政企分开、公平竞争、开放 有序、健康发展的电力市场体系。 新一轮电力体制改革方案实施两年来，我国电力市场化改革取得了重要进 展。厂网分开基本完成，垂直一体化垄断经营的体制被打破，竞争带来的市场 活力逐渐显现，发电领域的投资激励机制开始形成。区域电网公司先后正式成 立并投入运行。国务院印发了电价改革方案，明确了电价改革的方向。电力市 场建设取得了重要的阶段性成果，东北区域电力市场的试点经过一段时间的模 拟运行不久将进入试运行，华东区域电力市场试点经过较长时间准备将进入模 拟运行，南方电力市场建设也已经正式启动，华中、西北、华北电力市场建设 正在按计划推进。 竞价上网是2 0 0 2 年电力体制改革方案确立的一项重要改革举措，希望以此 实现在发电侧的有效竞争。但近年来，电监会推行的区域电力市场竞价上网试 点时停时开，进展颇为不顺。其中一个难题，便是竞价的结果与机组能耗不成 正比。 在东北电力市场试点的过程中，煤耗较高的小电厂，历史上核定上网电价 本身就很低，因此竞价时可以报出很低的上网电价；新电厂虽然机组大煤耗低， 但其机组造价较高，难以报出有竞争力的价格。先进节能的大型机组竞争不过 能耗高的小机组，这是不正常的。过去发电上网电价定价的基础是按成本定价， 这种定价方式与按节能情况优先发电是矛盾的，只有对电价实施“同网同价”的 改革，才有可能使节电与经济性相一致。虽然电力市场改革遇到层层阻力， 但是如果在电价改革不断深入的情况下，节能发电调度与电力竞价上网，是殊 途同归的。 2 0 0 2 年7 月1 日在电力体制改革的背景下江苏省经贸委下发了江苏电网 统调发电企业考核办法( 2 0 0 2 年版本) ，考核办法的颁布很好的适应当时形势 的发展，特别是在考核办法中明确规定容量在1 2 5 m w 及以上的机组必须具备 自动发电控制( a g c ) 功能以及在原先考核办法中增加了一次调频的考核指标， 为当时电网的安全、经济优质运行作出了巨大的贡献。但由于以上所说的形势 4 东南大学硕一i ：学位论文第一章绪论 背景的变化，原先的考核办法已经远远不适应实际电网的需要了，原先考核办 法中的一些指标也不适合了，需要作出适当的变化。 4 、节能发电调度 经历了2 0 0 6 年的短暂停滞之后，徘徊中的中国电力改革终于在2 0 0 7 年中 找到了一个新的突破口电力调度。在业内人士看来，这将把面临重重阻力 的中国电力改革带向一个更为现实、也更少阻力的方向。 2 0 0 7 年8 月初，酝酿近两年的节能发电调度办法( 试行) ( 下称办法) 获得了国务院的批准。这一全新电力调度办法由国家发改委牵头，国家环保总 局、电监会和国家能源办等部委联合制定。按照新规，今后在保障电力可靠供 应的前提下，将按照节能、环保、经济的原则对发电企业上网顺序进行先后排 序。 办法规定，今年电网企业在调度时，将优先安排风能、水能、生物能 等可再生发电资源上网发电，再安排煤炭等火力发电资源上网。具体执行中， 按机组能耗和污染物排放水平，由低到高地安排上网顺序。其中风能、太阳能、 海洋能等可再生能源机组率先上网；水能、生物质能、地热能等可再生能源发 电机组和满足环保要求的垃圾发电机组次之；排在第三位的是核能发电机组； 燃煤热电联产机组和煤矸石等资源综合利用发电机组继之；其后则是天然气、 煤气化发电机组及其他燃煤发电机组；燃油发电机组则排在最后。在能耗水平 相同时，则按污染物排放水平由低到高排序，因此对于同等单机规模的机组而 言，是否进行脱硫、脱硝也成为上网顺序的重要指标。目的就是最大限度地减 少能源、资源消耗和污染物排放。 节能调度的执行，对于中国过去2 0 多年的电力调度方式，是一场革命性的 改变。我国电力工业体化的管理体制之下，曾一直实行按照煤耗水平排序调 度方式。但1 9 8 5 年后，随着中国经济的迅猛发展，电力供需缺口越来越大，节 能调度渐成一纸空文。为了尽快解决缺电的问题，国家开始实行集资办电，鼓 励大、中、小电站一齐建设。为了保持各方投资建设电站的积极性，均分利益， 中国逐步改变了电力调度方式，对各类发电企业平均分配发电量计划指标，指 标一直分配至每台机组。此后，“指标”逐渐成为了电力调度的核心。按这种调 度规则，每台发电机组每年发电利用小时都由调度指标决定；小火电机组没有 东南大学硕士学位论文第一章绪论 达到预订的发电计划指标时，大机组即使还有潜力也不能多发。燃煤机组未完 成计划发电量时，水电机组也可能弃水。一般而言，小机组的能耗要比大机组 高，火电的能耗则比水电高，而且对环境的污染也大于后者。但是平均分配制 度对此不加区分，在事实上鼓励了小火电机组的发展，使得全国发电机组的平 均供电煤耗居高不下。另一方面，以“指标”为核心的分配体系，也使得指标的 分配成为一项决定发电企业生死的重要权力，结果各种发电企业经常为了争夺 发电指标而打得头破血流，掌握指标分配的机构和部门则因为重权在握而屡屡 滋生寻租腐败。 中国1 3 5 万千瓦及以下的中小型发电机组装机容量高达1 6 亿千瓦。这些 小火电、燃油发电机组平均能耗很高，但仍然可以很容易地获得发电指标，这 是中国电力行业能耗居高不下的重要原因。 据数据统计，全国效率较高的新机组中，高效的6 0 万千瓦火电机组的供电 煤耗可以低至每千瓦时2 7 0 克- - 2 8 0 克标准煤；而效率较低的旧机组，3 0 万千 瓦火电机组的供电煤耗达每千瓦时3 2 0 克标准煤；而5 万千瓦的小火电机组， 供电煤耗则接近每千瓦时5 0 0 克标准煤。节能调度的改革如果得以顺利实施， 每年将节能1 亿吨以上标准煤，占中国2 0 0 5 年全年能源消耗总量的4 以上。 节能减排条件下统调发电企业的发电计划及发电曲线均由发电煤耗决定， 这种情况与以前由省调提前预发调度曲线有很大不同，在这种情况下如何进行 发电企业的考核就成为一个很大问题。在节能减排的前提下，调度模式发生了 很大的变化，考核方式必须随之进行改变。 二、研究意义 通过对原先考核办法的修改及优化可以使的考核办法更加适应江苏电网的 实际情况，可以更加确保电能质量和电网的安全、优质、经济运行，满足国民 经济发展和人民生活用电的需要，更加符合三公即“公平、公开、公正”的原则。 1 2 研究思路与方法 一、研究思路 本文在对江苏电网发电企业考核办法( 2 0 0 2 年版本) 充分研究的基础上， 分析当前对江苏电网发电企业考核方案中普遍存在的问题，然后结合当前电网 6 东南大学硕：l ：学位论文 第一章绪论 的实际情况及政策背景，对考核方案中指标体系进行了重新的梳理，对指标体 系进行了适当的补充及优化设计，对“奖励电量”指标及辅助服务各项指标的权 重进行重新设计，最后我们应用新增及优化设计后的新指标体系构建了江苏电 网统调发电企业新考核方案，它必将是适合现在并适度超前的考核方案，若能 实行必将大大促进电网的和谐发展。 二、研究方法 本文在对江苏电网统调发电企业考核方案优化设计过程中，先采用归纳的 方法指出当前电网所处的政策及形势背景以及原先考核方案中主要存在的问 题，并将考核指标分解为违反调度纪律考核、发电曲线考核、辅助服务和性能 指标管理等几个方面，再从指标入手，结合电网所处的政策背景及电网的实际 情况对各个指标进行补充及优化设计，然后对需要确定权重的指标进行了梳理， t 结合当前电网供大于求的实际情况来确定各奖励项目的权重系数，最后根据优 化后的指标体系设计出具有可操作性且符合当前实际情况并适度超前的新考核 方案。 1 3 本文主要内容及其结构 什么样的对全省统调发电企业的考核及激励机制方案是最好的呢? 只有最 符合电网实际情况，各项考核内容及考核指标符合三公”原则，能促进电网 和谐发展、确保电网更安全、经济、优质运行的考核方案才是最好的。本文将 从我国电力系统的特点、电力体制改革的现状以及当前国家倡导的节能减排的 背景出发，从江苏电网的实际情况及原先考核方案的实际现状入手，从解决实 际问题的角度出发，运用科学的绩效考核与激励理论，对考核方案中各项指标 进行合理补充及优化设计，提出具有可操作性且符合当前实际情况并适度超前 的考核方案。全文共分为六章： 第一章：绪论。主要是介绍研究背景及提出问题，说明选题的意义，并介 绍本文的研究思路及框架。 第二章：绩效考核与激励机制理论概述。对本文研究的问题的理论基础进 行简单的概述，主要是绩效、绩效考核的概念以及主要的激励理论的介绍，同 时对绩效考核的目的、意义，激励手段做了简单描述。 7 东南人学硕上学位论文第一章绪论 第三章：重点分析了江苏电网发电企业考核现状以及存在的问题，为下一 部分绩效考核指标优化设计打下基础。 第四章：首先需要确定江苏电网统调发电企业考核指标体系设计的原则及 方法；其次根据电网实际情况，新增了违反调度纪律的行为管理、无功电压管 理、发输变电设备检修管理这三个新指标；对执行调度发电计划考核、机组a g c 考核、机组一次调频考核、机组可用性考核、考核时段的划分这五个一级指标 进行了优化设计；新增及优化后的考核指标体系将全面、客观地符合电网的实 际情况，调整后的考核方案将更适应当前形势的发展，有助于电网安全、优质、 经济运行。 第五章：首先说明激励机制建立的意义，通过对各种激励手段的阐述，指出 我们在对统调发电企业激励机制构建方面存在的不足；其次创立了“奖励电量” 这个概念，对机组进行辅助服务和性能指标考核时，将常规的经济处罚与核减a 、 b 类机组下个月的计划电量相结合，增加考核力度。最后我们应用新增及优化设 计后的新指标体系构建了适合现在并适度超前的江苏电网统调发电企业考核方 案。 第六章：对江苏电网统调发电企业考核指标中需要确定权重的指标进行了 梳理，结合当前电网供大于求的实际情况来确定“奖励电量”及各奖励项目的权 重系数。权重设计的好将大大促进电网和谐发展。 8 东南人学硕士学位论文第二章绩效考核与激励理论概述 第二章绩效考核与激励理论概述 2 1 绩效考核相关理论概述 一、 绩效 对于“绩效”的含义，仍有不同的理解。从使用的角度看，可分为以下几 种： l 、“绩效”= “完成了工作任务” 这个界定在过去相对比较简单明了，更多的适合体力劳动者，因为对于 大多数体力劳动者来讲，最主要的问题一直是“这个工作怎么做”或者说“把 这件事情做到最好的方法是什么? 。泰勒的科学管理、戴明的t q m 一直在 解决或试图解决这个问题。但是对于知识工作者而言，“任务是什么”变得很 模糊。例如研发人员有的时候一点事情都不做，不少时间处于沉思状态，对 他们的绩效无法评价。 2 、“绩效”- 结果”加“产出” 将绩效以“产出结果”为导向的解释在国外是非常明显的。从实践中得 到的证据表明，许多词语被用来表示作为结果产出的绩效。如： 责任、应付责任：指职位或部门应承担的为部门或企业目标服务的任务， 它的重点是结果； 目标：它直接反映了工作的先后顺序，是对一定条件下，一定时间范围 内所达到的结果的描述； 指标：是指衡量任职者工作执行状况的尺度，是测量其长度、高度、体 积还是质量和时间等； 关键绩效指标( k p i k e yp e r f o f i n a n c ei n d i c a t o ro ri n d e x ) ：是衡量企业 战略实施效果的关键指标； 任务：一项应该完成的工作； 关键成果领域：是活动的重要领域，这些领域的成就决定或表明成功。 3 、“绩效”= “行为” 将绩效与任务完成情况、目标完成情况、结果或产出等同起来的观点在 9 东南大学硕士学位论文第二章绩效考核与激励理论概述 许多心理学的文献中受到了质疑，因为一部分产出或结果可能是由个体所不 能控制的因素决定的；再者，过分强调结果或产出，很可能会导致短期效益。 墨菲( m u r p h y ) 将绩效的范围定义为：“一套与组织或个人体现工作组 织单位的目标相关的行为。” 4 、“绩效”= “结果+ 过程” 优秀的绩效，不仅取决于做事的结果，还取决于做这件事所拥有的行为 或素质。即： 结果( 做什么) + 行为( 怎么做) = 高绩效 从实际意义上讲，将绩效界定为“结果+ 过程是很有意义的，它不仅能 很好的解释实际现象，而且一个相对宽泛的界定往往使绩效更容易被大家所 接受，这对绩效考核和管理是至关重要的。 5 、“绩效”= “做了什么( 实际收益) + 能做什么( 预期收益) ” 对绩效概念的这一认识，实际上已经将个人潜力、个人素质纳入了绩效 评价的范畴。它强调的一点在于，将绩效不再作为“追溯过去”、“评价历史” 的工具，而更在关注未来。这个界定更适合知识工作者，不仅要看员工当前 能做什么，也要关注将来还能够做什么，能给企业带来什么价值。 实际上，绩效的含义是非常广泛的，不同的时期、不同的发展阶段、不 同对象、绩效有它不同的含义。下表中对几种绩效的主要定义适用情况进行 了说明。 表2 1绩效几种主要定义适用情况对照表 绩效含义适用的对象 适用的企业阶段 体力劳动者 完成了工作任务 事物性或例行性工作人员 高层管理者 高速发展的成长型企业 结果或产出强调快速反应，注重灵活、创 销售等工作可量化的人员 新的企业 发展相对缓慢的成熟型企业， 行为基层员工强调流程、规范，注重规则的 企业 结果+ 过程 普遍适用各类人员 做了什么( 实际收 益) + 能做什么( 预 知识工作者，如研发人员 期收益) l o 东南大学硕上学位论文 第二章绩效考核与激励理论概述 作者认为，结果+ 过程的含义是比较适合绩效的概念的。 二、 绩效管理 既然人力资源管理是获取企业竞争优势的工具，那么人力资源管理是如 何提升企业的生产力和价值，从而提高企业的竞争优势昵? 由于绩效管理是将企业的战略目标分解到各个单元，并且分解到个人， 因此对每个员工的绩效进行管理、改进和提高从而提高企业整体的绩效，企 业的生产力和价值随之提高，企业的竞争优势也就由此而获得。 企业的人力资源管理是个有机的系统，这个系统重点各个环节紧密相 联。绩效管理在这个系统中占据核心的地位，起到重要的作用。 图2 1人力资源管理系统图 l 、绩效管理是管理者和员工就工作目标与如何达成目标达成共识的过 程 该过程是由员工和他的管理者之间达成的承诺来保证完成的，并在协议 中对下面有关的问题有明确的要求和规定： ( 1 ) 期望员工完成的工作目标； ( 2 ) 员工的工作对公司实现目标的影响； ( 3 ) 员工和主管之间应如何共同努力以维持、完善和提高员工的绩效； ( 4 ) 工作绩效如何衡量，即衡量标准是什么； 东南大学硕士学位论文 第二章绩效考核与激励理论概述 ( 5 ) 指明影响绩效的障碍并提前排除或寻求排除的办法。 2 、绩效管理的程序包括计划目标、辅导教练、考核检查、回报反 馈四个循环 ( 1 ) 绩效管理首先是管理。它涵盖了管理的所有职能：计划、组织、 领导、协调、控制。因此，绩效管理本身就是管理者日常管理的一部分，无 法逃避。 ( 2 ) 绩效管理特别强调持续不断的沟通。绩效管理是一个持续不断的 交流过程，该过程是由员工和他的管理者之间达成的协议来保证完成的。 ( 3 ) 绩效管理不仅强调工作结果，而且重视达成目标的过程。绩效管 理是一个循环过程。在这个过程中，不仅关注达成绩效结果，更强调目标、 评价和反馈达成结果的过程。 三、绩效管理与绩效考核的区别 通过上述的循环，我们不难发现，绩效考核只是绩效管理的环节，如果 单纯的看待绩效考核，它实质上反映的是过去的绩效，而不是未来的绩效! 而绩效管理强调绩效的提升。 具体来讲，绩效管理与传统意义上的绩效考核主要区别在于下表： 表2 2 绩效管理与传统意义上的绩效考核的主要区别 绩效考核绩效管理 判断式计划式 秋后算账问题解决 成一败 双赢 结果结果与过程 人力资源程序管理程序 关注过去绩效关注未来的绩效 绩效考核和绩效管理是两个不同的概念。绩效考核关注的是考核这一行 为，而绩效管理强调的是过程的管理，考核只是其中的一个环节，所谓绩效 管理是指管理者与员工之间在目标与如何实现目标上所达成共识的过程，以 及增强员工成功地达到目标的管理方法以及促进员工取得优异绩效的管理 过程。绩效管理的目的在于提高员工的能力和素质，改进与提高公司绩效水 平。 1 2 东南火学硕十学位论文第二章绩效考核j j 激励理论概述 图2 2 绩效考核与绩效管理的区别 绩效管理首先要解决几个问题：( 1 ) 就目标及如何达到目标需要达成共 识。( 2 ) 绩效管理不是简单的任务管理，它特别强调沟通、辅导和员工能力 的提高。( 3 ) 绩效管理不仅强调结果导向，而且重视达成目标的过程。 绩效管理所涵盖的内容很多，它所要解决的问题主要包括：如何确定有 效的目标? 如何使目标在管理者与员工之间达成共识? 如何引导员工朝着 正确的目标发展? 如何对实现目标的过程进行监控? 如何对实现的业绩进 行评价和对目标业绩进行改进? 绩效管理中的绩效和很多人通常所理解的 “绩效”不太一样。在绩效管理中，我们认为绩效首先是一种结果，即做了什 么；其次是过程，即是用什么样的行为做的；第三是绩效本身的素质。因此 绩效考核只是绩效管理的一个环节。 本着完善发电企业绩效管理机制的目的，我们从提高企业绩效的原则出 发，把概念界定于以下几个重点方面：在企业战略确定的前提下，设计出符 合企业发展战略的组织结构，以工作分析为切入点，根据各类职种、职层的 特点，应用不同的考核方法和考核指标，设计出相适应的考核制度，从而提 高企业的绩效水平。 四、 绩效考核 绩效考核包括企业的绩效考核、部门的绩效考核和员工的绩效考核。由于 企业、部门绩效的基础就是员工的绩效，因此，我们一般意义上称的绩效考核 就是指以员工绩效考核为基础的整个部门、企业的绩效考核体系。它是工作行 东南大学硕士学位论文 第二章绩敛考核与激励理论概述 为的测量过程，即用过去制定的标准来比较工作绩效的记录以及将绩效考核评 价的结果反馈给员工的过程，同时绩效考核也是对组织成员的绩效进行识别、 测评和开发的过程，是人力资源开发与管理中一项重要的基础性工作。 绩效考核包括人员素质考核和业绩考核两个方面：素质考核涉及考核对象 的性格、知识、技术、能力、适应性等方面的情况。而业绩考核一般又包括工 作态度考核和工作完成情况考核。工作态度考核是对员工进行工作时的态度所 做的评定，它与工作完成情况的考核相互关联，但是二者的考核结果也可能不 一致。工作完成情况的考核是绩效考核最基本的核心内容，它一般要从工作的 最终结果和工作执行过程两个方面进行分析。 绩效考核是一个先进的管理系统，该系统的建立与实施提供了一个有效的 方式，可以使企业按其远景规划与价值来制定公司的经营策略，并将企业的经 营目标转换成可操作的具体工作计划，制定出部门与个人的工作目标。 三、绩效考核的目的、意义 是否存在一个有效的绩效考核体系对于提高企业的科学管理水平起着重要 的作用。对组织来讲，组织的目标是分解到了各个业务单元的目标以及各个职 位上的每个工作者的目标，而个人目标的达成构成了业务单元目标的达成，组 织的整体目标是由各个业务单元的绩效来支持的，也就是由每个员工的绩效来 支持的。 既然这样，那么组织就不可避免地要关心以下这些问题： ( 1 ) 组织需要将目标有效地分解给各个业务单元和各个员工，并使各个业务 单元和员工都积极向着共同的组织目标努力。 ( 2 ) 组织需要监控目标达成过程中各个环节上的工作情况，了解各个环节上 的工作产出，及时发现阻碍目标有效达成的问题并予以解决。 ( 3 ) 组织需要得到最有效的人力资源，以便高效率的完成目标。一方面，通 过人员的调配，使人员充分发挥作用；另一方面，加强对现有人员的培训和发 展，增强组织的整体实力。 绩效考核恰恰是解决上述问题的有效途径。通过绩效目标的设定与绩效计 划的过程，组织的目标被有效的分解到各个业务单位和个人。通过对团队和个 人的绩效目标的监控过程以及对绩效结果的评估，组织可以有效地了解到目标 1 4 东南大学硕士学位论文 第二章绩效考核与激励理论概述 地达成情况，可以发现阻碍目标达成的原因。绩效考核的结果可以为人员的调 配和人员的培训与发展提供有效信息。因此，绩效考核是组织所必需的一项活 动。 对管理者来说，管理者承担着组织赋予自己的目标，而每个管理者都是通 过自己的业务单元或团队来实现自己的管理目标。管理者都渴望自己在管理上 取得成功，因此： ( 1 ) 管理者需要有机会将组织的目标传递给团队中的员工，并取得他们对目 标的认同，以便团队成员能够共同朝着目标努力。 ( 2 ) 管理者需要把组织赋予的目标分解到每个员工的头上，因为他们知道这 些目标不是通过自己一个人的努力就可以实现的，而必须通过团队中的员工共 同努力才能实现。 ( 3 ) 管理者也需要有机会告诉员工自己对他们工作的期望，使员工了解哪些 工作最重要，哪些工作员工自己可以做出决策，管理者也需要让员工知道各项 工作的衡量标准是什么。 ( 4 ) 管理者还常常需要能够掌握一些必要的信息。这些信息既有关于工作计 划和项目执行情况的，也有包括每个员工的情况的。 这些问题也是在绩效考核过程中需要解决的。绩效考核提供给管理人员一 个将组织目标分解给员工的机会，并且使管理者能够向员工说明自己对工作的 期望和工作的衡量标准。绩效考核也使管理者能够对绩效计划的实施情况进行 监控。对员工来讲，员工在绩效考核中通常是以被管理者和被评估者的角色出 现的，评估对他们来讲常常是一件有压力的事情，是与不愉快的情感联系在一 起的。然而，当我们很好的理解了员工对工作的内在需要之后，就会发现绩效 考核对于员工来说也是他们成长的过程中所必需的。那么，员工在工作和发展 过程中需要一些什么呢? 美国心理学家马斯洛的需求层次理论告诉我们，员工 在基本的生理需要满足了之后，更多的高级需要有待于满足。每个员工在内心 都希望能够了解自己的绩效，了解自己的工作做的怎么样，了解别人对自己的 评价。这首先是出于员工对安全和稳定的需要，避免由于不了解自己的绩效而 得不到他人的认可与尊重。另外，员工也需要了解自己目前有待于提高的地方， 使自己的能力得到提高，技能更加完善。 1 5 东南大学硕士学位论文第二章绩效考核与激励理论概述 绩效考核在企业管理中起着非常重要的作用，在我国，企业的管理者也意 识到它的重要性，也做了大量的工作，也在一定程度上取得了一些成绩，但是 由于种种原因，企业的绩效考核工作中仍然存在很多问题，大致归纳为以下几 点： ( 1 ) 绩效考核体系设计的非科学性。绩效考核体系设计的非科学性主要表现 为考核目的的不明确，有时甚至是为了考核而考核，企业考核方和被考核方都 未能充分清楚地了解绩效考核只是一种管理手段，本身并非是管理的目的。同 时，绩效考核体系的非科学性还表现为考核内容、项目设定以及权重设置等方 面表现出无相关性，随意性突出，常常仅仅体现长官意志和个人好恶，且绩效 考核体系缺乏严肃性，任意更改，难以保证政策上的连续一致性。 ( 2 ) 绩效考核基准模糊化。目前多数企业的绩效考核标准过于模糊，表现为 基准欠缺、基准走样、难以准确量化等形式。以欠缺的基准或不相关的基准来 对被考核者进行考核，极易引致不全面、非客观公正的判断，模糊的绩效考核 基准很难使被考核者对考核结果感到信服。 ( 3 ) 绩效考核角度的单一。在人力资源绩效考核的实践中，往往是上级对下 属进行审查或考核，考核者作为员工的直接上司，其和员工的私人友情或冲突、 个人的偏见或喜好等非客观因素将很大程度影响绩效考核的结果，考核者的一 家之言有时候由于相关信息的欠缺而难以给出令人信服的考核意见，甚至会引 发上下级关系的紧张。要想科学全面地评价一位员工，往往需要从多视角来观 察和判断。考核者一般应该包括考核者的上级、同事、下属、被考核者本人以 及客户等，实施3 6 0 度的综合考核，从而得出相对客观、全面精确的考核意见。 必要的考核人员的缺位往往导致评价结果的失真。 ( 4 ) 对绩效考核体系理解的发散性。有的企业在制定和实施一套新的绩效体 系时，不重视和员工进行及时、细致、有效的沟通，员工对绩效考核体系的管 理思想和行为导向不明晰，各人仅凭各人想当然的了解警备地看待该体系对自 己的影响，常常产生各种曲解和敌意，并对所实施的绩效体系的科学性、实用 性、有效性和客观公平性表现出强烈的怀疑，对体系的认识产生心理上和操作 上的扭曲。 ( 5 ) 考核过程的形式化。这是一个非常普遍的现实问题，很多企业己经制定 1 6 东南大学硕上学位论文第二章绩效考核与激励理论概述 和实施了完备的绩效考核工作，但是每位员工内心都认为绩效考核只是管理当 局的一种形式主义，每年必须的走过场，无人真正对绩效考核结果进行认真客 观的分析，没有真正利用绩效考核过程和考核结果来帮助员工在绩效、行为、 能力、责任等多方面得到切实的提高。 ( 6 ) 考核结果无反馈。考核结果无反馈的表现形式一般分为两种：一种是考 核者主观上和客观上不愿将考核结果及其对考核结果的解释反馈给被考核者， 考核行为成为一种黑箱操作，被考核者无从知道考核者对自己哪些方面感到满 意，哪些方面需要改进。出现这种情况往往是考核者担心反馈会引起下属的不 满，在将来的工作中采取不合作或敌对的工作态度，也有可能是绩效考核结果 本身无令人信服的事实依托，仅凭长宫意志得出结论，如进行反馈势必引起巨 大争议；第二种是指考核者无意识或无能力将考核结果反馈给被考核者，这种 情况出现往往是由