（企业管理专业论文）黑龙江省创新型中小企业成长环境研究.pdf

哈尔滨【：程大学硕十学位论文 手两斐 创新型企业是自主创新的主体，在创新型企业群体中，创新型中小企业 数量更多，更具有活力，创新力更强。分析黑龙江省创新型中小企业成长环 境存在的问题，并给出相应的对策建议，对于促进创新型中小企业的可持续 成长，提高黑龙江省企业的自主创新能力，从而增强黑龙江省的综合实力具 有十分重要的理论和实践意义。 本文在介绍论文研究相关基础理论的基础上，界定了创新型中小企业的 内涵，总结了创新型中小企业成长的特点及其对成长环境的要求，借鉴生态 系统理论将创新型中小企业成长环境的生态因子划分为政策法律生态因子、 社会文化生态因子、融资生态因子、科学技术生态因子、市场生态因子、服 务生态因子、自然生态因子七个方面，并分析了创新型中小企业与环境的互 动机理。 论文在简要介绍我国创新型中小企业成长环境现状的基础上，全面总结 了黑龙江省创新型中小企业成长环境的现状，对黑龙江省创新型中小企业成 长的政策法律生态环境、社会文化生态环境、融资生态环境、科学技术生态 环境、市场生态环境、服务生态环境以及自然生态环境七个方面进行全面阐 述。 论文构建了创新型中小企业成长环境评价的指标体系，并运用灰色评价 方法对黑龙江省创新型中小企业成长环境进行综合评价。针对评价的结果， 分析黑龙江省创新型中小企业成长环境存在的问题。并针对这些问题，分别 从政策法律生态环境、社会文化生态环境、融资生态环境、科学技术生态环 境、市场生态环境、服务生态环境、自然生态环境以及创新型中小企业与环 境的调适与均衡八个方面提出优化黑龙江省创新型中小企业成长环境的对 策。 关键词：创新型中小企业；成长环境；灰色评价 哈尔滨? 【。稃大学硕十学位论文 a b s t r a c t i n n o v a t i o n - o r i e n t e d e n t e r p r i s e s a r et h em a i nf o r c eo f i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ；a m o n g t h ee n t e r p r i s e s ，t h emi d d l ea n ds m a l ls c a l ee n t i t i e sa r em o r e d y n a m i ca n dc r e a t i v et h a no t h e ro n e s t oa n a l y z et h ee n v i r o n m e n t a lp r o b l e m so f m i d d l ea n ds m a l ls c a l ee n t e r p r i s e si nh e i l o n g j i a n gp r o v i n c ea n dp u tf o r w a r dt h e r e l a t e dc o u n t e r m e a s u r e si s s i g n i f i c a n t a n d m e a n i n g f u l f o rt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to ft h i st y p eo fe n t e r p r i s e sa sw e l la st h ee n h a n c e m e n to fc o r p o r a t e i n n o v a t i o na b i l i t ya n dt h ec o m p r e h e n s i v es t r e n g t ho ft h ep r o v i n c e t h i st h e s i si n t r o d u c e dt h er e l a t i v et h e o r i e s ，d e f i n e dt h ec o n n o t a t i o no f i n n o v a t i o n o r i e n t e dmi d d l ea n ds m a l ls c a l ee n t e r p r i s e s ，a n ds u m m a r i z e dt h e g r o w t hc h a r a c t e r i s t i c sa n dt h e i re n v i r o n m e n t a lr e q u i r e m e n t ；b a s e do nt h ee c o l o g y s y s t e mt h e o r y ，i tc o n c l u d e dt h a tt h ee c o l o g ye l e m e n t so fg r o w t he n v i r o n m e n t i n c l u d e dl a w s ，c u l t u r e ，f i n a n c e ，t e c h n o l o g y ，m a r k e t ，s e r v i c ea n dn a t u r e ，i ta l s o a n a l y z e dt h ei n t e r a c t i o nm e c h a n i s mb e t w e e nt h ee n t e r p r i s e sa n de n v i r o n m e n t t h et h e s i se x a m i n e da n ds u m m a r i z e dt h e p r e s e n ts i t u a t i o no fg r o w t h e n v i r o n m e n to fi n n o v a t i o n o r i e n t e dm i d d l ea n ds m a l ls c a l ee n t e r p r i s e si no u r c o u n t r y ，t h e ni t s t a t e dt h ee n v i r o n m e n to fh e i l o n g j i a n gp r o v i n c ef r o mt h e a s p e c t so fl a w s ，c u l t u r e ，f i n a n c e ，t e c h n o l o g y ，m a r k e t ，s e r v i c e ，a n dn a t u r e i te s t a b l i s h e da ni n d e xs y s t e mf o rt h ec o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no fg r o w t h e n v i r o n m e n to fi n n o v a t i o n o r i e n t e dm i d d l ea n ds i n a i ls c a l ee n t e r p r i s e s ，a n di t m a d ea ne m p i r i c a la n a l y s i su s i n gg r e ye v a l u a t i o nm e t h o d a n di te x a m i n e dt h e p r o b l e m s b a s e do nt h er e s u l t so ft h ee v a l u a t i o n t h e ni t p u t f o r w a r d s c o u n t e r m e a s u r e sf r o mt h ea n g l e so f l a w s ，c u l t u r e ，f i n a n c e ，t e c h n o l o g y ，m a r k e t ， s e r v i c e ，n a t u r ea n dt h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nt h ee n t e r p r i s e sa n de n v i r o n m e n tt o o p t i m i z et h eg r o w t he n v i r o n m e n to ft h ee n t e r p r i s e si nh e i l o n g ji a n gp r o v i n c e k e y w o r d s ：i n n o v a t i o n - o r i e n t e dm i d d l ea n ds m a l ls c a l ee n t e r p r i s e s ：g r o w t h e n v i r o n m e n t ： g r e ye v a l u a t i o n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由作 者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在文中 指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ： 史钟南 日期： 妒g 年铜侈e t 哈尔滨一i ：程大学硕十学何论文 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景和意义 1 1 1 论文研究的背景 随着全球竞争愈演愈烈，经济实力和创新能力成为国家竞争力的关键所 在。胡锦涛同志在全国科学技术大会上强调“建设创新型国家，核心就是把 增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特色自主创新道 路，推动科学技术的跨越式发展；就是把增强自主创新能力作为调整产业结 构、转变增长方式的? 中心环节；就是把增强自主创新能力作为国家战略，贯 穿到现代化建设各个方面。 建设创新型国家，呼唤着大批创新型企业不断涌现，这是时代发展的大 势所趋，也是增强国家自主创新能力的必然要求。在新形势下，大力发展创 新型企业，是我国实现科技跨越式发展的必然措施，是保持我国经济长期平 稳较快发展的重要基础，同时也是提高我国国际竞争力和抗风险能力的重要 保障。在创新型企业群体中，创新型中小企业数量更多，更具有活力，机制 更灵活，成长更健康，创新力更强。创新型中小企业兼具了中小企业和创新 型企业的优势，在经济发展、出口创汇、提供社会服务、缩小城乡差距和区 域发展差距、促进社会充分就业、增加城乡居民收入以及推进技术自主创新 等方面，将发挥着越来越重要的作用。 高素质的创新型中小企业的成长必将迅速带动周边中小企业积极进行各 方面的创新，并促使一般中小企业向创新型中小企业转化。创新型中小企业 成长速度越快、成长越健康，就越是可以在企业所在区域内，通过学习效应 和协同机制增强区域技术创新能力，有利于技术的迅速扩散，使区域创新能 力得到总体上的飞跃。同时，一部分大型创新型企业的发展壮大，必须经历 创新型中小企业这一阶段。因此，促进创新型中小企业的可持续成长，对于 提高我国企业的自主创新能力具有重要战略意义，也是建设创新型国家的必 由之路。作为创新型中小企业环境对其成长的影响是至关重要的。 哈尔滨r 徉大学硕十学何论文 截至2 0 0 6 年底，黑龙江省的中小企业占工业企业总数的9 7 9 。到2 0 0 7 年底，全省共有中小企业产业集群8 2 个，集群内企业已达6 4 9 2 户，其中核心 企业4 7 9 户，从业人员达2 5 8 万人：年实现销售收入2 3 9 3 亿元，增加值8 8 0 4 亿元，上缴税金1 0 2 3 亿元。这其中，创新型中小企业已经占有一定比例。黑 龙江省的中小企业在促进全省经济发展，满足群众需求，拓宽就业渠道，增 加财政收入，维护社会稳定，推进技术进步与创新等方面都发挥了重要作用。 在中小企业日益成为黑龙江省经济发展的重要力量的同时，黑龙江省中 小企业原始性创新能力和集成创新能力不足的问题日益突出，催生一大批创 新型中小企业并推动其健康成长是促进黑龙江省中小企业发展和提升黑龙江 省区域创新能力的必要途径之一。2 0 0 6 年底，黑龙江省丌始了创新型工业企 业评定与支持工作，2 0 0 8 年2 月开展了创新型中小企业试点企业评定工作，并 已经取得一定进展。但相对于发达国家和地区而言，黑龙江省创新型企业尤 其是创新型中小企业的成长状况还不容乐观。究其原因，一方面是由于黑龙 江省创新型中小企业自身尚存在若干问题，另一方面是由于黑龙江省创新型 中小企业成长的环境尚需进一步优化。本论文的研究正是在这一背景下展开 的。 1 1 2 论文研究的目的和意义 本论文开展对黑龙江省创新型中小企业成长环境的分析研究，旨在找出 黑龙江省创新型中小企业成长环境存在的问题，提出有针对性的对策建议， 为优化黑龙江省创新型中小企业的成长环境作指导。 一 本论文在应用创新理论、企业成长理论的基础上，将企业生态系统理论 引入创新型中小企业成长环境的研究。在对以上几方面理论进行融合的基础 上，建立创新型中小企业成长环境的评价指标体系，并借助灰色系统理论与 方法提出创新型中小企业成长环境的评价模型，对黑龙江省创新型企业成长 环境进行评价分析，论文研究具有重要的理论意义。 另一方面，本论文的研究成果应用于实际，可以为黑龙江省政府部门提 供决策借鉴，对于建设和完善有利于健康成长的外部环境起到积极作用，推 动黑龙江省众多创新型中小企业健康成长，进而促进黑龙江省经济又好又快 2 哈尔滨t 稗大学硕十学 7 ：论文 发展。对于增强黑龙江省的综合竞争力以及振兴东北老工业基地有着重要的 现实意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 2 1 1 创新型企业国外研究现状 目前，关于创新型企业的研究刚刚起步。国外学者的主要研究成果有： 英国著名学者弗里曼( 1 9 8 2 ) 归纳了创新成功的企业的十大特点。管理大师 彼得德鲁克( 1 9 8 7 ) 提出，创新型组织就是把创新精神制度化而创造出一种 创新的习惯。这些创新型组织作为一个组织来创新，即把一大群人组织起来 从事持续而有生产性的创新。他们组织起来使“变革 成为“规范 1 1 l 。 m e d i n a 等人通过对不同行业的企业的案例研究，总结了创新型企业的特征i ：】； b a l d w i n 研究了加拿大的创新型和非创新型企业的经营战略；b u l l i n g e e r 等人 研究了创新型企业在信息全球化时代面临的机遇与挑战；c h r i s t i a n s e n l l 较了 创新成功的组织与不成功的组织的区别，从而总结出创新型组织与一般组织 的区别；美国学者彼斯特和沃特曼也从另外的几个方面对创新型组织的特点 进行了概括。 1 2 1 2 企业成长国外研究现状 古典经济学的企业成长论用分工的规模经济利益来解释企业成长向题； 新古典经济学的企业成长论认为企业成长的动力和原因在于对规模经济( 以 及范围经济) 的追求1 3 j 。 新制度经济学的企业成长论认为企业成长通常既表现为经营规模的扩 大，也表现为企业功能的扩展，企业成长的动因在于节约市场交易费用。 后凯恩斯主义的企业成长论是以大公司作为企业的典型组织形式，认为 企业增长率最大化而不是股东的利润最大化目标成为企业的目标i i 。 企业成长制度变迁理论从组织制度上把企业分为古典企业和现代企业。 企业成长中由古典企业向现代企业的这种制度变迁不仅对企业本身意义重 大，而且对社会经济体制的转变也具有决定性的作用。钱德勒的研究是从历 3 哈尔滨r 群人学硕十学位论文 史和宏观角度进行的。而威廉姆森的主要贡献是从理论思维的角度系统阐述 了企业成长过程中组织结构的演变，以及不同组织形态的效率。 真正比较系统全面地提出“企业成长理论”的是彭罗斯，她的企业成长 理论是内在成长论，即始终以单个企业为研究对象，探讨企业成长的因素和 企业成长的机制，建立了一个企业资源企业能力企业成长的分析框 架嘲。 爱迪斯在其企业生命周期中，把企业成长过程分为孕育期、婴儿期、 学步期、青春期、盛年期、稳定期、贵族期、官僚初期、官僚期以及死亡期 等1 0 个阶段。 知识理论继承并发展了能力和资源理论的观点，将知识视为企业最重要 的资源，发现了企业竞争优势的本质依据和企业成长的本质依据。代表人物 有彭罗斯、哈耶克、西蒙、塞耶特、马奇、纳尔逊和温特等。 企业能力理论把企业内生知识和能力的积累看作是企业竞争优势来源， 是企业成长的原因，其中，对企业竞争优势起关键作用的知识和能力被普拉 哈拉德和哈默尔称为核心竞争力。企业拥有资源、能力和知识等，从内部构 建企业独特的核心竞争力是企业成长的手段和内在动力1 1 2 1 3 企业环境国外研究现状 有关企业环境，目前国内外不少的学者都作过相应的研究，并形成了一 些很实用的理论和模型。 迈克尔波特有关企业外部环境研究的思想可以概括为：关注企业所处的 行业环境的研究和分析，关注经济环境。其中具有代表性的就是p e s t 分析模 型。此外，波特从产业竞争的角度考察企业的环境即产业竞争分析模型。p e s t 分析模型和产业竞争分析模型分别集中于对宏观环境和中观的产业环境进行 分析，后来有研究者在p e s t 模型的基础上又加上法律( l a w ) 和生态( e c o l o g y ) 形成p e e s t 分析框架。 企业战略理论的环境学派，强调企业组织面临多变的外部环境，如何求 得生存和发展的战略问题，重点研究组织所处外部环境对战略制定的影响。 在这一学派中，有两种不同的发展方向。一种称为“权变理论”，它侧重于 研究企业在特别的环境下和面临有限的战略选择时所作的预期的反应：另一 种称作“规制理论”，它强调的是企业必须适应环境。 4 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 美国明尼苏达大学查克罗沃西教授认为：科技发展和全球性，有利于自 由市场的政治气候，使得某些行业更加动荡不安。企业的生存环境不再是简 单、静止、温和的，而是动荡的。造成动荡的两个深层次决定性因素是，环 境的复杂性和动态性1 6 1 。 。 美国斯坦福大学教授巴罗恩认为企业环境由市场和非市场两大部分所 构成，非市场环境由公众、社会、政治、影响企业行为的法律等组成。非市 场环境理应受到和市场环境同样的关注。巴罗恩强调了企业面临的非市场力 量所形成的企业的非市场环境对企业的影响。 1 9 9 9 年，史蒂芬h 亨克尔( s t e p h a nhh a e c k c l ) 发表了著作适应性企 业：创造和领导意识反应组织，他概述了帮助公司系统地应付不可预测 性的意识反应的新的企业管理模式，从企业的整体层面提出应对环境变 化的对策。其模式的构想是以回应剧烈外部环境的变化为目的的。 从组织演化角度对企业环境进行的研究的理论分为开放系统理论、权变 理论、种群生态学、组织生态学、合作竞争理论、商业生态理论、动态适应 论，其中企业能力与环境的匹配是相关研究的焦点。 复杂性理论及其学科的研究为企业环境的分析提供了有益的思想和方 法，相应的关于环境的复杂程度则按照相关因素及其变动程度划分为简单、 复杂( 约翰逊，斯科尔斯) 。 1 2 2 国内研究现状 1 2 2 1 创新型企业国内研究现状 国内学者对创新型企业的研究成果有以下一些： 张良( 2 0 0 0 ) 认为，创新型企业就是在把有价值的技术变革成果转化成 商品化产品的过程中，推动形成新产品、新市场、新企业和新增长的企业门； 夏冬( 2 0 0 1 ) 等人认为，创新型企业是以不断创新为主导思想，以新产品的 不断开发、原有产品功能的不断改善或工艺设备的不断改善为主导策略的企 业1 8 1 ；官建成，王军霞( 2 0 0 2 ) 对创新型组织进行了界定，并提出了判断一个 组织是否是创新型组织的两条思路；罗长刚( 2 0 0 2 ) 探讨了创新企业成长的 生命与特征【9 j ；黄品奇( 2 0 0 2 ) 认为创新型企业就是以企业各项活动的创新为 5 哈尔滨t 释大学硕十学何论文 发展的动力，通过自身知识和能力的积累和应用重组企业及社会资源从而创 造出新的价值的新型企业；张金水( 2 0 0 6 ) 等就创新型企业衡量标准问题进 行了探讨1 1 0 l ；李德玲( 2 0 0 6 ) 认为推进创新型企业建设必须全面实施创新发 展战略，核心是大力提升企业自主创新能力，重点是实施企业制度创新战略、 技术创新战略、创新人才战略、知识产权战略、品牌创新战略和文化创新战 略1 1 1 】；阳震青( 2 0 0 7 ) 就科技创新型企业业绩评价体系构建进行了研究1 1 2 1 ； 曾祥效( 2 0 0 7 ) 就经济增长方式与创新型企业的关系及测度进行了研究1 1 3 1 ； 蔡齐祥( 2 0 0 7 ) 等就国内外对创新型企业的内涵、确定创新型企业标准的目 的和创新型企业评价标准等问题的研究情况做出综合性概述，并提出了自己 的观点1 1 4 l ；冯海昱( 2 0 0 7 ) 认为创新型企业应该不仅仅指技术创新型企业， 而应该指拥有以技术创新为核心，制度创新为前提，管理创新为保障的创新 体系的企业l l 珂。 1 2 2 2 企业成长国内研究现状 我国学者陈佳贵( 1 9 9 5 ) 在企业生命周期理论方面进行了较全面和深入 的研究，将企业生命周期划分为：孕育期、求生存期、高速成长期、成熟期、 衰退期和蜕变期。通过对小企业到大企业的成长过程考察，发现企业有不同 的成长类型，各成长类型在生命周期的各个成长阶段的特点也有所不同。 杨杜( 1 9 9 6 ) 在他的著作企业成长论一书中提出，企业成长过程是 “量的成长和“质的成长”相结合的过程。经营资源数量的单纯增加为“量 的成长 ，“质的成长”是经营资源的性质、结构和支配主体的革新。“质” 的变革或创新还包括硬件创新和软件创新。 周晖( 2 0 0 2 ) 提出了企业生命模型。他认为，企业“d n a ”的双螺旋长 链为两条基本链，一条链为财务资本链，一条为人力资本链，企业d n a 的“碱 基”可以假定为企业家、公司治理、技术和文化1 1 6 j 。 刘万元( 2 0 0 2 ) 从企业和政府两个层面分析了影响企业成长的因素。一 是企业层面因素，包括：企业文化、人力资源、管理方式、品牌、资产规模、 人才水平与规模、营销规模、研发技术实力。二是政府层面因素，包括：政 府观念、政策措施、法律、政府职能。 周三多教授( 2 0 0 2 ) 在杨杜研究成果的基础上将企业成长的过程总结为： 单一产品主导产品多元化经营的过程，并分析了张格林三维企业成 6 哈尔滨t 群大学硕十学何论文 长模型中企业规模、事业结构与竞争能力三者的关系之后，结合美国学者马 基兹( m a r k i d e s ，1 9 9 5 ) 的归核化理论，认为企业的成长过程遵循专业化一 一多元化归核化的路径。 黎志成( 2 0 0 3 ) 认为企业成长力是指企业在未来一段时间内实现“量 的扩张和“质”的提高的能力和潜力，它决定了企业发展的可能性和发展程 度。它不是指有利于企业成长的各个因素即企业成长的促进力( 动力) ，而 是指企业成长的促进力( 动力) 和抑制力( 阻力) 的合力所可能产生的推动 企业发展的能力、能量和发生的作用。企业的成长与动力和阻力形成的合力 具有同向的函数关系i t 7 l 。 杨文斌( 2 0 0 6 ) 从系统动力学的角度来分析企业成长fl 认为企业从孕育、 诞生、高速成长到成熟，是一个不断增强的正反馈过程。 1 2 2 3 企业环境国内研究现状 1 9 8 9 年，陈永民、曾湘泉、邵天如合著的企业外部环境一书是我国 较早系统研究“企业外部环境与企业经营管理的关系的理论专著。本书的 一个基本思想就是要揭示随着体制改革的全面展开，企业外部环境已经发生 和正在发生哪些重大变化，以及这些变化对企业所产生的影响是什么。 1 9 9 2 年，魏埙主编的企业外部环境一书，可以说是我国企业外部环 境理论成熟的一个重要标志。该书对“企业外部环境与企业经营的关系 的 研究可以概括为四个方面：市场环境与企业经营的关系，宏观体制环境与企 业经营的关系，经济法规、经济秩序与企业经营的关系，审计、保险、环保 与企业经营的关系。 1 9 9 5 年，邹东涛主编了现代企业制度的环境系统一书，书中分析了 企业面临的一些重要环境因素，如法律环境、宏观政策环境、中介环境、社 会保障制度、文化环境、国际经济环境。该书把企业的环境分析借助系统观 念来展开，并把国际经济环境作为一个重要方面来分析是具有意义的。 赵锡斌指出：“企业环境是一个内容较广的概念，它既包括企业的内部 环境，也包括企业的外部环境”。即：所谓企业环境，是指一些相互依存、 互相制约、不断变化的各种因素组成的一个系统，是影响企业管理决策和生 产经营活动的现实各因素的集合。在此基础上，他将企业环境看作由四个子 系统组成：社会环境系统；市场环境系统；企业内部环境系统；自然环境系 7 哈尔滨t 释人学硕十学位论文 统。 周国红，陆立军( 2 0 0 2 ) 对科技型中小企业的成长环境进行了系统分析， 提出了适合中国科技型中小企业成长环境的分层递阶评价指标体系1 1 8 j ；邵祖 峰( 2 0 0 3 ) 认为风险企业的成长环境是一个系统，建立了风险企业成长环境 的评价指标体系，同时给出相应的评价方法1 1 9 l ；曾小丰( 2 0 0 5 ) 分析了科技 型中小企业成长环境理论，构建了科技型中小企业成长环境评价指标体系， 运用单因子和多因子回归分析方法，从五个方面分析了环境对科技型中小企 业成长的影响：赵锡斌，温兴琦( 2 0 0 5 ) 从系统论的角度对企业环境系统 进行解析，建立起了较完整的企业环境分析的理论框架。主要从开放系统理 论、组织生态学理论、复杂巨系统理论对企业与环境的关系进行了系统分析 1 2 1 1 ：费显政( 2 0 0 5 ) 提出了企业与环境关系的整合理论框架，对企业与环境 关系的整合的必要性和可能性进行了分析，分析了企业对技术环境和制度环 境的适应和控制以及当权者在此过程中的作用，企业与环境各自的变迁和演 化，以及环境对企业的选择机带1 p - 2 1 ；李晓明( 2 0 0 6 ) 深入分析了企业环境因 子互动机理，探究了环境因子互动对于企业适应性与持续竞争优势形成的内 在机理，提出了企业环境因子互动模型以及企业环境因子突变模型。从企业 演化面临的外部压力与内部动力分析入手，对演化结果进行了完全性分析， 提出了基于前景的企业演化过程模型和企业进化的环境条件和基于进化的企 业环境发展战略。 1 3 论文的主要内容及研究方法 1 3 1 主要内容 本文在深入研究创新型中小企业成长相关理论的基础上，借鉴企业生态 系统理论分析创新型中小企业的成长环境，构建创新型中小企业的成长环境 评价指标体系，结合黑龙江省创新型中小企业成长环境的实际状况，运用灰 色评价模型对黑龙江省创新型中小企业的成长环境进行评价分析，提出有针 对性的对策建议。 8 哈尔滨：r 程大学硕士学何论文 图1 1 论文研究总体框架图 论文的绪论部分主要涉及论文的研究背景、目的和意义、国内外研究现 状以及论文的主要内容、研究方法和创新之处；相关基础理论部分包括创新 理论、企业成长理论、企业生态系统理论；创新型中小企业成长环境系统分 析部分包括创新型中小企业成长的内涵与特点，创新型中小企业成长环境的 含义、构成以及创新型中小企业与环境的互动机理；第四章主要从七个方面 介绍黑龙江省创新型中小企业成长环境的现状：第五章建立起创新型中小企 9 哈尔滨1 = 稗大学硕十学位论文 业成长环境的灰色评价模型，对黑龙江省创新型中小企业成长环境进行综合 评价，并对评价结果进行分析，找出其中存在的问题；最后一章针对前面提 出的问题，结合黑龙江省的现实情况，提出相应的对策。论文研究的总体框 架如图1 1 所示。 1 3 2 研究方法 1 系统分析的方法 系统分析是把研究对象视为系统的一种研究和解决问题的方法。本文主 要基于企业生态系统理论，把创新型中小企业成长的环境看成是一个生态系 统来进行研究，并借助灰色系统分析方法对成长环境进行评价。 2 定性分析与定量分析相结合的方法 本文在分析和论述过程中注重定性和定量的充分结合。本文的相关基础 理论部分、创新型中小企业成长环境系统分析部分、黑龙江省创新型中小企 业成长环境的现状部分主要是应用定性分析的方法。在定性分析的基础上通 过建立创新型中小企业成长环境的评价模型，对黑龙江省创新型中小企业的 成长环境进行定量分析，找出其中存在的问题。 3 理论研究与实证研究相结合的方法 依据创新理论、企业成长理论以及企业生态系统理论，系统研究创新型 中小企业成长环境，在此基础上，结合实际情况，运用评价模型对黑龙江省 创新型中小企业成长环境进行实证研究，分析其中存在的问题，并提出相应 的对策。 1 4 论文的创新之处 1 创新型中小企业成长的环境具有系统性，本文引入企业生态系统理 论，以一个新的视角对创新型中小企业成长环境进行系统研究，结合创新型 中小企业的特点，着重研究创新型中小企业成长环境的生态因子构成，分析 其中的利导因子与限制因子，并论述了创新型中小企业与环境的互动机理。 2 针对创新型中小企业的独特性，结合创新型中小企业成长环境的生态 因子构成，建立了创新型中小企业成长环境的评价指标体系。 1 0 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 i i i i i i 一 t 一m ；i i i i i i i i 暑i i ；i 宣i ；i 3 针对创新型中小企业成长环境的灰色特征，构建狄色评价模型，并运 用灰色评价方法对黑龙江省创新型中小企业成长环境进行实证研究，找出成 长环境中存在的问题，在此基础上提出有针对性的对策建议。 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 2 1 创新理论 第2 章相关基础理论综述 2 1 1 熊彼特的创新理论 创新这一概念最早由美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特提出，创新理论 是熊彼特全部经济理论的核心内容。根据熊彼特的经济发展理论所论述 的观点，所谓“创新”就是“建立一种新的生产函数”，即“把一种从来没 有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系”。熊彼特所说的创 新，包括以下几种情况：引进新产品或提供一种产品的新的质量；引用新技 术，新的生产方法；开辟一个新市场；采用新的原材料或控制原材料的新来 源；实现企业的新组织1 2 4 l 。按照这样的观点，创新仅仅是一个内在的因素， 经济发展也是来自内部自身创造性的关于经济生活的一种变动。这五种创新 形式，基本上也只限于生产方式的创新。至于社会制度的某些变革，他只把 它看作创新的社会效应，并不是他所研究的创新本身。 熊彼特又于2 0 世纪3 0 年代和4 0 年代之交，相继在经济周期和资本 主义、社会主义和民主两书中加以运用和发挥，形成了以创新理论为基础 的独特的理论体系。熊彼特给出了总体上的创新理论，但没有对相应的单项 创新如观念创新、技术创新、市场创新、管理创新等方面做出专门的分析研 究。但是他的创新理论为后来的单项研究奠定了基础，许多学者沿着熊彼特 的思路构建了新的创新理论，创新研究已经形成了两条独立的研究路线，即 技术创新理论研究和制度创新理论研究。前者主要是以技术创新和市场创新 为研究对象，后者主要是以社会制度变革和组织形式为研究对象。 2 1 2 技术创新理论 技术创新理论主要以卡曼，施瓦茨，曼斯菲尔德，戴维，格里列希斯等 为代表，他们在分析研究熊彼特创新理论的基础上，从技术推广、扩散和转 移，以及技术创新与市场结构之间的关系等方面对技术创新进行了深入的研 1 2 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 究，提出了技术创新的概念、过程、影响凶素等，初步搭起了技术创新理论 的基本框架。 美国经济学家卡曼和施瓦茨等人主要从垄断与竞争的角度对技术创新的 过程进行了研究，探讨了技术创新与市场结构的关系，提出了最有利于技术 创新的市场结构类型1 7 5 1 。 美国耶鲁大学教授曼斯菲尔德认为“与发明或技术样品相区别，创新就 是技术的实际采用或首次使用”，他主要分析了中小企业和大企业与创新的 关系，新技术推广问题，新技术推广的速度及影响新技术推广的各种经济因 素f 2 6 】。 弗里曼认为“技术创新是技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新 产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用”。显然，技术创新不是 某项单纯的技术或工艺发明，而是一种不停运转的机制。它是一个经济概念， 而不是技术概念吲。 许庆瑞从技术创新的内容来分析，由于技术创新一般包括产品创新、工 艺创新、设备创新、材料创新、生产组织与管理创新，由于一个行业的材料 可以看作是另一个行业的产品，生产组织与管理也可以看作是“绝妙”的工 艺，所以技术创新主要是研究产品创新、工艺创新1 2 8 1 。 清华大学教授傅家骥将技术创新定义为，技术创新是企业家抓住市场的 潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起 效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的 生产工艺方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企 业的新的组织，它包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程1 2 9 1 。 魏江与寒午界定了企业技术创新能力，给出了企业技术创新能力的要素 和结构框架，并研究了企业技术创新能力和企业核心能力之间的关联性。 孟庆伟和安会茹从系统的角度研究了企业技术创新能力，认为技术创新 是系统的、开放的能力系统【3 i l 。 秦宪文从企业技术创新的主体、对创新的宏观激励、技术创新中介服务 机构、以及创新投入等方面研究了国有企业技术创新能力低下的原因l ，：】。 1 3 哈尔滨t 程大学硕+ 学何论文 2 1 3 制度创新理论 制度创新理论主要以兰斯戴维斯和道格拉斯诺斯等人为代表，他们把 熊彼特的创新理论与制度学派的“制度”结合起来，研究制度的变革与企业 的经济效益之间的关系，由此创立了制度创新经济学这样- f - i 新学科，丰富 和发展了创新理论。 诺斯认为制度创新是使创新者获得追加利益的现存制度安排的一种变 革。制度之所以会被创新，是因为创新的预期净收益大于预期的成本，而这 些收益在现存的制度安排下是无法实现的，只有通过人为的、主动的变革现 存制度中的阻碍因素，才能获得预期的收益。其制度创新理论主要包括制度 创新的含义、制度创新的推动力、制度创新的过程分析和制度创新的模型， 从而补充和发展了熊彼特的创新理论，l ， 此外，舒尔茨、拉坦等人承袭诺斯的思路，用类似的方法对制度创新的 对象、原因和过程等方面进行了较深入的研究，也对制度创新理论做出了贡 献。 我国学者常修泽认为企业制度创新是整个企业创新体系的重要组成部 分，狭义的制度创新就是组织创新，重点研究企业产权制度问题，广义的制 度创新则包括狭义制度创新、技术创新、市场创新和管理创新四个方面的内 容1 3 4 j 。 2 1 4 管理创新理论 美国著名管理学家彼得德鲁克在2 0 世幺g s o 年代将“创新 概念引入管 理领域，从而进一步发展了创新理论。他所定义的创新概念要宽泛得多，指 的是赋予资源以新的创造财富能力的行为。德鲁克认为创新有两种，一种是 技术创新，他在自然界中为某种自然物找到新的应用，并赋予新的经济价值； 一种是社会创新，它在经济与社会中创造一种新的管理机构、管理方式或管 理手段，从而在资源配置中取得很大的经济价值与社会价值【3 5 l 。 我国学者常修泽等认为管理创新是指新的制度设计、规则、程序和方式 方法的引入，他认为“管理创新是组织创新在企业经营层次上的辐射”，最 具代表性的管理创新是“所有权与管理权的分离”，进一步地指出“管理创 1 4 哈尔滨工程大学硕十学位论文 新的主要目标是试图设计一套规则和服从程序以降低交易费用”p o 。 于中宁认为管理过程就是创新过程，管理就是创新1 3 7 l ，强调“产品创新 和应变环境都是管理创新”，“企业管理创新就是不断根据市场和社会变化， 重新整合人才、资本和科技要素，以创造和适应市场；满足市场需求，同时 达到自身的效益和社会责任的目标的过程。 苗明杰认为，管理创新是指创造一种新的更有效的资源整合范式，这种 范式既可以是新的有效整合资源以达到企业目标和责任的全过程式管理，也 可以是新的具体资源整合及目标制定等方面的细节管理3 8 i 。 杨洁认为管理创新是指根据市场经济条件下企业生产经营的客观规律和 现代科学技术的发展态势，对原有的管理模式及相应的管理方式和方法，进 行改进、改革和改造建立起新的管理模式、方式和方法1 3 9 1 。 邢以群等认为管理创新是指为了更有效的利用资源以实现目标而进行的 创新活动或过程，或者说是一个新的管理思想从提出到首次付诸实施并取得 预期效益的非连续性创新过程l 帕l 。 2 2 企业成长理论 2 2 1 企业成长的三因素理论 企业成长的三因素理论认为影响企业成长或发展的因素大体可以分为三 类，即企业制度、企业能力( 含资源) 及环境。 1 企业制度 多年来一直致力于比较制度分析和转轨经济研究的美国耶鲁大学的钱颖 一教授认为：“在市场经济里，许多交易的完成都是要靠一定的法律力量来 保证或实施的。”“在正常运作的市场经济里，人们不会意识到这多么重要， 但实际上他非常重要。而对于转轨经济国家，你不能假定这些隐含的制度自 然存在，所谓转轨就是要创造这些制度，支持许多常常未于察觉的均 衡之外的点。”这里所说的企业制度，大体包括三个方面：首先是基本企 业制度。之所以称为基本企业制度，是因为它规范企业的一些基本问题，即 企业产权、企业组织形式以及企业形态等。其次是经营者对企业内部资源， 1 5 哈尔滨。 释大学硕十学俯论文 ；i i ；宣；i ；i i ； ii i ii ；宣；i ； 特别是人力资源的支配制度，包括招聘、晋升、辞退、薪酬制度等。再次是 企业之间关系的制度，其中包括企业交易制度。目前，被各方面看重的企业 网络关系，在某种意义上说也是一种制度关系。 2 能力资源 企业资源是对企业经营或发展有用的东西，包括设备、资金、人力、技 术、商业和社会关系、特许权等。企业能力是指企业完成特定的工作及活动 时，使用和组织企业资源的能力，也成为经营能力。一般地说，在企业发展 初期，直接占有一定的资源，可以显现企业的基本能力，但更重要的还是经 营能力。企业能力的不断提升，表明企业有较强的学习能力、创新能力，二 者统称为发展能力。它是一个企业研发、生产、营销的整合组织能力和战略 决策能力的综合表现。其中的研发能力，要有必要的资金、设备来支持，此 外，还要有一套能支持研发的组织制度，以及一批高素质的人。所以，一个 企业的发展能力主要表现在以下三个方面：一是必要的物质基础和相应的能 力。二是包括规则、标准在内的组织能力。三是要有基本的人才，尤其是企 业家，好的企业家是各种优秀人才的核心。 3 环境 环境对于企业成长特别重要，尤其是作为中小型企业群体的成长，他就 更为重要。环境可分为体制环境和物质环境两个方面。这两个方面与企业制 度和能力都有关系。因为基本体制政策环境会影响企业制度的设计和选择， 物质的环境会影响企业能力资源水平的代价。环境因素之所以重要，是因为 在同样的环境条件下企业制度和能力资源的配置是有弹性的，由于企业家活 动能力的作用，企业制度、能力资源配置会有所不同，因而会引导企业不同 的命运。竞争会使有发展能力的企业兴旺发达，法制则淘汰那些相形见绌者。 公平竞争能提高整个社会的效率，进而促进社会进步，而一个没有竞争( 或 没有公平竞争) 的社会，是谈不上高效率的。在竞争的环境下，企业会对整 个外部环境变化做出相应的反应。因此，应当赋予企业经营自主权，只要宏 观环境宽松，并在正确的方针指导下，企业制度以及企业能力资源的配置， 都会不断随着国家宏观政策的调整而不断调整。实践证明，整个经济和基本 制度变化快，企业制度和能力资源配置的变化也快，反之就慢。 1 6 哈尔滨t 稃大学硕十学传论文 2 2 2 杨杜的企业成长论 1 9 9 6 年，杨杜的博士论文企业成长论的出版对我国关于企业成长理 论的研究起了重要的影响作用。在其论文中，杨杜把经营资源作为其研究的 关键概念，从经营资源的数量、性质、结构和支配主体特征四个侧面来考察 企业成长。特别强调未充分利用资源是企业成长的源泉。分析了构成企业成 长理论之核心的规模经济、成长经济和多样化经济，以及它们的结合状态一 一复合经济。指出企业成长包括量的成长和质的成长，即企业成长不仅仅是 一种单纯的数量扩张，还必须包括质的变化1 4 l l 。 该文给出了三个成长规律：( 1 ) 企业成长模型。从企业规模和事业结构 两维空间观察其关系特征。企业初始阶段，规模小而产品变动多样，随着企 业成长，规模增大，专业化程度提高，为了维持企业的进一步成长，又需依 靠产品多样化或事业多样化，以防止生产规模停滞或下降。( 2 ) 非均衡成长 模型。企业在成长过程中是不均衡成长的，成长曲线的摆动受企业多样化战 略和经营制度的集权、分权变化所左右。企业通过发展多样化来追求更高的 成长，但过度多样化会导致资源分散，影响企业效益，企业又将趋向专业化。 分权化会促进企业成长，但过度分权会影响所有者利益，因而到一定程度， 企业可能又会停止分权。综合考察多样化、分权化与企业成长的关系，其成 长过程为：成长目标多样化战略一分权制度收益制约利益目 标专业化战略集权制度收益上升制约缓和成长目标。 ( 3 ) 复合经济模型。杨杜进一步指出规模经济、成长经济、多样化经济三者 之间的关系是既相互独立，又相互关联。具体表现为：一是共存性，二是相 容性，三是相接性。在长期成长过程中，不同时期有不同的中心目标，一般 是先追求规模扩张，再追求继续成长，然后追求多样化。 2 3 企业生态系统理论 2 3 1 企业生态系统的含义 生态系统是指在一定时间和空间内，由生物群落与其环境组成的一个整 体。企业生态系统是一个由企业之间、企业与其生态环境之问相互作用、相 1 7 哈尔滨：厂稃人学硕士学位论文 互影响而形成的一个整体性的社会系统。与自然界的生态系统一样，企业生 态系统也是个开放系统，与周围企业生态环境相互作用、协同进化。而在 企业生态系