（企业管理专业论文）地方政府中小企业管理职能研究.pdf

地方政府中小企业管理职能研究 浙江人学硕：l 学位论文 摘要 y 9 3 工8 本论文围绕转型时期中国地方政府中小企业管理职能这一现实性课题，在总结以往理 论研究和具体实践的基础上，借鉴经济学、管理学和社会学的研究成果，运用系统分析和 供求关系分析原理，对地方政府中小企业管理职能及其特点、主要影响因素、相应的管理 策略进行了研究和探讨。 ，本研究的主要结论有： 、 1 地方政府对中小企业的管理职能可以划分为直接服务驱动、间接服务驱动、政策 支持、制度建设和环境建设五个类型。这是一个以具体管理行为分析为基础，整合了职能 供求关系，系统性和整体性较强的分类体系。 2 地方中小企业结构的差异，对地方政府中小企业管理的职能选择有重要影响。这 种影响既体现在对个别职能需求的差异，也体现在对总体职能需求的差异。 3 地方政府能力的差异，对职能选择和管理效率的提高有重要的影响。在强调地方 政府能力差异影响的同时，更要重视在转型时期地方政府的深化改革、提升政府能力这一 共性问题。 4 地区环境差异对管理职能的选择也有重要的影响。地方政府与中小企业对环境影 响的评价有不同一性。随着地区社会经济的发展，对地方政府管7 卫与服务的方式方法和重 点有不同的要求。 5 改进与加强地方政府对中小企业的管理，增强地区竞争力，要树立系统观和权变 观，综合分析和选择地方政府的管理职能；要根据中小企业的需求来选择职能重点：要针 对本地区较为突出的制约因素，寻求重点突破，形成良性互动；要以市场为导向，加快地 方政府的改革与创新步伐。l 户“7 本研究所取得的成果，是对一般政府中小企业管理理论的深化，也是对转型时期中国 地方政府中小企业管理理论的突破，为现阶段中国地方政府的管理实践和科学决策提供了 理论指导。 关键词：地方政府、中小企业、管理职能、策略建议、 些查鍪堕! ：垒些笪堡璺些堕壅 ： 塑翌盔兰堡主堂垡堕一 a b s i r a c r t h i s p a p e r f o c u s e so nl o c a lg o v e m m e n tf u n c t i o n so ns m e s i nc h i n a d u r i n gp r e s e n tp e r i o d b a s e do np r e v i o u s l yt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls t u d i e si nt h ef i e l d so fe c o n o m i c s ，m a n a g e m e n t s c i e n c ea n ds o c i o l o g y , t h i sp a p e re x a m st h ec h a r a c t e r i s t i c so fl o c a lg o v e r n m e n tf u n c t i o n so n s m e s ，m a i nf a c t o r sw o r k i n g o nt h el o c a lg o v e r n m e n tf u n c t i o n s ，a n dr e l a t e dg o v e m m e n t p o l i c e s ， m e t h o d so f s y s t e m a t i ca n a l y s i s a n d s u p p l y d e m a n da n a l y s i sa r ee m p l o y e d m a i nc o n c l u s i o n sa r ea sf o l l o w s ： 1 l o c a lg o v e r n m e n tf u n c t i o n so ns m e sc a l lb ed i v i d e di n t of i v ec a t o g a r i e s ：d i r e c ts e r v i c e ， i n d i r e c ts e r v i c e ，p o l i c ys u p p o r t ，i n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o na n de n v i r o n m e n t a lc o n s t r u c t i o n ，w h i c h a r ed e r i v e df r o md e t a i l e da n a l y s i so ng o v e r n m e n tb e h a v i o ra n ds m e s d e m a n d 2 t h ed i f f e r e n c e sb e t w e e ns m e sh a v el a r g ei m p a c to nt h ed e m a n do fl o c a lg o v e r n m e n t f u n c t i o n s ，a n do nl o c a lg o v e r n m e n t sc h o i c e so f f u n c t i o n so ns m e s t h ed e m a n dd i f f e r e n c e sa r e s h o w e do ni n d i v i d u a lf u n c t i o n s ，a n df u n c t i o ni ng e n e r a la sw e l l 3 t h ea b i l i t yd i f f e r e n c e sa m o n gl o c a lg o v e r n m e n t sh a v el a r g ei m p a c to nf u n c t i o nc h o i c e a n do ni m p r o v e m e n to fa d m i n i s t r a t i v ee f f i c i e n c y w h i l ea b i l i t yd i f f e r e n c e sh a v eb e e nn o t i c e d ， m o r e e m p h a s i ss h o u l db ep a i d o nf u r t h e rr e f o r ma n da b i l i t yi m p r o v e m e n to fl o c a lg o v e r n m e n ti n t h et r a n s i s i o np e r i o d 4 t h ee n v i r o n m e n td i f f e r e n c e sa m o n gl o c a la r e a sa f f e c t g o v e r n m e n tf u n c t i o nc h o i c e s g r e a t l y b e c a u s eo ft h ed i f f e r e n c e so fe v a l u a t i o nt oe n v i o r m e n te f f e c t sa n dd i f f e r e n c e so f d e v e l o p m e n t l e v e l s 5 i t i s i m p o r t a n t f o rl o c a l g o v e r n m e n t t o a n a l y z e a n ds e l e c t g o v e r n m e n tp o l i c i e s s y s t e m a t i c l y , c o n t i n g e n t l ya n di n t e g r a t e l yi n o r d e rt oi m p r o v el o c a lg o v e r n m e n tf u n c t i o n so n s m e sa n di m p r o v el o c a lc o m p e t i t i o nc a p a b i l i t i e s f u n c t i o ne m p h a s i ss h o u l db ec o n d u c t e d a c c o r d i n gt or e q u i r e m e n to fs m e s g r e a tb r e a k t h r o u g hs h o u l db es o u g h ta c c o r d i n gt o m a i n r e s t r i c tf a c t o r si nl o c a la r e a s l o c a lg o v e m m e n tr e f o r ma n dc r e a t i o ns h o u l db ee x p e d i t e d a c c o r d i n g t om a r k e td e v e l o p m e n t t h er e s u l t so ft h i sp a p e rw i l lc o n t r i b u t et ot h e o r e t i c a ls t u d i e so fg o v e r n m e n tf u n c t i o n so n s m e s ，a n dp r o v i d et h et h e o r e t i c a li n s t r u c t i o n sf o rm a n a g e m e n tp r a c t i c ea n ds c i e n t i f i cd e c i s i o n o fc h i n e s el o c a lg o v e r n m e n t k e y w o r d s ：l o c a lg o v e m m e n t ；s m a l l a n dm e d i u m - s i z e e n t e r p r i s e s ；a d m i n i s t r a t i v ef u n c t i o n s ；p o l i c y s u g g e s t i o n 地方政府中小企业管理职能研究浙江大学硕士学位论文 地方政府中小企业管理职能研究 1 问题的提出 随着中国经济社会的转型和中国加入w t o ，有关政府经济管理职能和中小企业问题 的研究，越来越被大家所重视。根据笔者长期在地方政府工作的经验和体会，在政府经济 职能研究中，从地方政府层面来研究对中小企业的管理职能，是一个现阶段普遍关注而且 具有中国特色的热点和难点问题。 提出这一研究课题，首先是由中小企业在市场经济中的地位、作用和特点所决定的。 众所周知，无论是在中国还是在西方国家，中小企业数占企业总数都在9 0 以上，其就业 人数、销售额等方面也占有相当大的比重。据亚太经合组织( a p e c ) 统计，1 9 9 5 年美国 有4 3 1 1 万家小企业，占企业总数9 8 ，小企业雇员占总雇员数的5 3 ，小企业销售额占 总销售额的5 4 1 。在中国，据第三次全国工业普查资料，1 9 9 5 年中小企业总产值占全部 总产值的7 2 8 9 ，中小工业企业占工业企业就业人数的8 3 2 3 2 。据国家经贸委最近提供 的材料，目前中国中小企业已超过8 0 0 万家，占全国企业总数的9 9 ：中小企业提供了大 约7 5 的城镇就业机会；在中国1 5 0 0 亿美元左右的出口总额中，约6 0 来源于中小企业3 。 又据浙江省政府公布的数据，该省2 0 0 2 初中小企业已达1 0 8 万家，占全省企业总数的9 9 ，中小企业销售额占总销售额的8 8 4 。中小企业在市场竞争中有着它们的比较优势： 由于中小企业的规模较小，组织结构比较简单，管理成本低，对市场需求具有高度的适应 与应变能力：中小企业在就业、技术创新、促进经济增长、保护市场竞争等方面所起的作 用也越来越为人们所认识；而且，随着知识经济的发展和经济全球化进程加快，以及信息 科技与电信网络的发展，中小企业的作用更显突出。但是，中小企业也有其致命的弱点。 由于其人才短缺，资本装备率低，管理水平较差，外部信息利用能力弱，规模经济效益低 等，在激烈的市场竞争中往往处于劣势。由于中小企业具有上述地位、作用和特点，中小 企业问题已经成为了一个世界各国都普遍关注的世界问题。在中国，由于正处于经济社会 转型时期，中小企业的发展问题又具有特殊的意义。因此，在政府经济职能研究中，对中 1 傅汉清，九十年代的荧图小企业) 经济参考，1 9 9 8 4 0 p 4 7 - p 5 0 2 中华人民共和国1 9 9 5 年第三次工业普查资料汇编 ，中国统计出版社，1 9 9 7 年 3 张旭东，“新闻分析透视8 0 0 万家中小企业快速发展的背后”，鞋斑抛q 珏显巨m 】：q 醚2 0 0 1 年8 ，】1 7 盟 4 巴音朝鲁同志在学习贯彻“中小企业促进”座谈会上的讲话浙江政办通报，2 0 0 23 0 地方政府中小企业管理职辅研究浙江大举硕士学靛论文 小企妲的管瑾职能研究堑已成为一个重要的内容。 其次，从中国的政府体系来看，地方政府是整个国家机器体系中的重要组成部分，在 整个政府体系中起赘基础饿的作用。在传统的计划经济体制下，地方政府由于在经济和j 益 上缺乏独立人格，进两在经济管理方面并没有什么作必和建树。改颦开放以后，随簧中央 政府对地方的分权的发展，地方政府日益成为相对独立的经济利益生体，篡经济管理的职 憩黪雳也困焱突出。毽是，隧黄金数改革豹深纯，笼其是聪慰国毒众业改慧孛出现豹一些 问鼷，使得地方政府在转型过程中遇到一系刎的矛盾。最为突出的炬地方政府在熬个转型 过释孛掰扮演豹角织寄些穰糊不瀵，在鲡铐譬瑾企液，应该管骨么，应该繁裂骨么程度等 问题，都有待于进步研究。同时，地方政府管理经济面临的经济主体主要是中小企业， 而程转型时期，中阑的中，j 、企业在掰有制缭构上呈筏多样傀，地区之闯发餍的不平衡，不 同地区、不周类型的中小企业对地方政府的需求也蹩现出不同的特点，从而为转型时期地 方政府的职能转变提出了新的要求。以往的政府经济职能研究，很少涉及地方政府这个层 嚣，露就蟪方致麝慰中小企妲管理职能豹磺宠来说，更是个空白。因此，选择从她方政 府作为切入脚_ 来研究对中小企业管理的职能，在理论上是对政府经济职能研究的深化，在 实黢上，对转型过耩中不嗣发震条佟下豹她方致毖职戆转交，其套较强豹攒导意义。 地方政府中小企业管理职能研究浙江大学硼士学位论文 2 以往研究综述与本研究设计 2 1 以往研究的回顾与总结 探讨地方政府的中小企业筲理职能，涉及市场理论、政府理论、中小企业理论及政府 与中，l 、企韭关系理论等领域酌研究。掇据已经蠢阕的文献资料，对上述几个领域的相关研 究作一回顾和总结。 2 1 i市场理论中相关的研究 甫场理论中与政府对中小企业管珊职能研究相关的主要是市场机制的功能作用和市 场缺陷两个方两。关予市场机制，保罗萨缪尔森指出，市场楚买者和卖者相互作用并共 同决定商品或劈务价格和交易数量的搬铡，在帝场中，价格协调着生产学和消赞者的决策， 价格在市场机制中起着平衡的作用。并认为，在一定的条件，市场经济会显示出配置效率 ( 帕豢托效率) 。在经济是完全竞争、生产者秘瀵费砻馈惠充分窝没鸯岁 帮效痰兹壤援下， 一般均衡市场就显示出配置的效率2 。埃网飙柏格等也认为，“这种瓣不见的手的作用通 鬻是惹一甥枣场模式审最熬悉懿模式静完全竞争懿模式联系瓷一莛静。”3 。发震经济学议 为，大多数的阑家依靠市场机制而非政府控制来配置火部分商品、服务和生产要素。其理 由为：第一，市场配登瓷源可黻获现存的投入中获得激大产出，丽如粜由政府来完成这些 复杂的配置任务，会带来决镱和控制盼商成本和高责任；第二，市场通常比政府更加灵活， 并能够适应变纯着的条件，自动地为经济增长、仓q 新和调整提供激励阂索，而这些功舱， 政府无法擞到；有些虽然傲到，经i l 殳效甚擞。繁三，依靠枣场，可以鼓黠私入经滚活动， 为经济力量多冗化提供广阔的舞台4 。杨祖功等认为，市场机制与其他经济社会机制密切相 连，枣坜戆运纷爨要蠢其健瓿测戆傈簿。羯系统论豹方法寒分援，枣场撬嗣应该奄瑟”逶嚣 系统”、”干预系统”、”支持系统”等几个子系统5 。曹沛霖认为，”市场经济系统是社会煅基 ( 美) 保罗萨缨尔森，戚廉诺德繁斯著经济学第十六版，第2 l 页。 2 弱l ，籀2 1 8 茭 ( 美) 埃髓纽柏格戚廉达菲等著比较经济学第8 2 页 4 ( 美) 古列斯等著发展经济学) 第四版。第9 6 页 5 辆祖功替著置家与市场 第7 4 页 地方政府中小企业管理职能研究浙江大学硕士学位论文 本、最重要的组成部分，市场的原则是对社会本质最大的规定，市场经济是社会历史的和 现实的基本依据，是其逻辑发展的内在动力1 。”因此，市场机制的功能作用，不仅使理性 的完全竞争模式产生帕累托效率，而且在现实的不完全竞争市场以至整个社会系统中起着 基础性的作用。 市场机制并非是万能的，同样也存在缺陷。萨缪尔森认为市场效率有两大限制：市场 不灵和不能被接受的收入分配。市场不灵是由于不完全竞争、外部性和不完全信息等所致。 竞争性市场并不能保证收人和消费一定由那些晟需要或最应当得到的人享受。自由放任竞 争可能会带来普遍的不平等2 。格林沃德和斯蒂格利兹指出，只要信息是不完全的，或市场 是不完全的，那么市场就达不到约束条件下的帕累托效率3 。发展经济学认为，市场不能提 供发展所需的经济结构变化。同时，欠发达的制度将大量的人排斥于市场之外，这些都是 市场缺陷4 。导致市场缺陷的还有其他的一些制约因素，莫里斯、阿莱在一篇题为一个未 经调整的世界文中强调，就业不足完全改变了收入的分配，加剧了社会不公正，严重影 响了社会活力和社会进步，对社会结构起了一种瓦解作用，与失业相伴而来的是犯罪、暴 力和野蛮行为。大量的移民破坏了社会的凝聚力，而社会凝聚力是市场经济有效运转的首 要条件5 。与别国相比，中国由于正处于向市场经济体制的转型过程中，市场的缺陷具有较 强的国情特性。徐滇庆等提出，交通运输约束、信息约束、技术培训、名牌效应等都使得 完全竞争的假设成为虚幻的空想。中国是一个大国，交通运输、信息通讯尚不发达，在各 个地区之间还存在不同程度的地区保护主义，还没有形成经济学家们所呼吁的全国性统一 市场6 。曹沛霖认为，中国是一个人口众多的发展中国家，人口问题对经济发展压力很大， 而市场不能自发消除人口压力。随着经济体制改革的深化，我国城市经济与农村经济在市 场化的过程中展开了激烈竞争，任由市场竞争来协调这两个目标，其过程不仅旷日持久， 而且代价巨大。同时，中国转型时期市场发育程度还很不完善，市场主体远未发育健全， 加之价格体系混乱等，致使市场机制的许多功能难以发挥，并且尚未发育健全的市场主体 对市场机制的调节还缺乏灵活反应的机能7 。上述市场缺陷的存在，为政府在市场经济中进 行干预提供了一些理由。就中国来说，政府还需要对经济体制的转型发挥推动作用，这也 可以说是我国政府干预的一种特殊性。 曹沛霖著政府与市场) 第1 5 2 页 保罗萨缪尔森，戚廉诺德豪斯著经济学) 第十六版。第9 9 3 页 斯蒂格利兹等著政府为什么干预经济一一政府在市场经济中的角色第7 0 页 ( 美) 吉利斯等著发展经济学) 第四版，第9 8 页 法国费加罗报1 9 9 6 年1 1 月1 9 日 徐滇庆、李璃著政府在经济发展中的作用) 第9 、1 1 页 曹沛霖政府与市场) 第4 0 1 页 地方政府中小企业管理职能研究浙江大学硕士学位论文 2 1 2政府理论中的相关研究 政府理论中的相荧研究，主要涉及政府特性和职能研究、政府职能的历史演进研究和 政府缺陷硬究筹凡个方嚣。 关于政府特性，如果从社会学的角度来理解，它具有公共性、普遍性、强制性、非盈 裂缝等基本黪 蒌1 。瑟麸经济学角度番，致痔又是一经济组织，律受一经济缝绫懿致辩和其 他经济组织相比有很多不同。第一，政府是一个对全体社会成员具有鼹遍性的组织；笫二， 政瘸搠有其穗经济组织所不其备豹强制力2 。关于政府职能，曹沛霖从政府的两重性( 阶级 性和社会性) 麓手分析，提出在社会主义市场经济条件下，政府应履行政治职能、经济职 能和一般的社会职能。此外，在市场缀济的成长过程中，政府还应履行其培育和完善市场 的职妒。面程政府的诸多职能中，研究最多群量与本文关系最必密切是关于黢鹿的经济职 能，即政府予预经济问题。对此，保罗萨缪尔森认为在包罗万象的经济职能中，政府对 枣场经济主要有三瑷职戆，它镪是提褰效率、增进乎祷班及键进宏戏经济戆稳定与璜长。 政府通过促进竞争、控制诸如污染这炎外部性问题以及提供公共品等来提高效率；通过税 收帮支顼鑫簿手段，囱菜骜濯俸送行有禳掰瓣浚入褥分配，获丽增避平等：通过凳孝敬致 策和贷币政策保证宏观经济的稳定和增长4 。而斯蒂格剁兹则把政府的作用划分为生产方面 的作用和消费方面的佟用。同时，他认为政府戴着六褰面具：立法者、调控者、生产者、 消费者、保障赣和再分配者5 。世赛银行1 9 9 7 年世界发展搬告对政府职熊分为鳞决市 场问题和促进公平两太类，并根据政府能力的强弱对政府职能作了如下细分6 t 表2 1 政府职能细分 政府职能解决枣场翘瑟键迸公平 提供纯粹的公共物晶：国防、法律与秩序、财产所有权、宏观保护穷人：反贫穷计 小职能 经济管理、公共医疗卫生划：消除疾病 解决外部效益：基础教育、 规范垄断企业： 宠联僖意不完 中型职能公共事业法规、 熬问题：保险、 提供社会保险：爵分 环境保护金融法嫂、避费 配性养老众、家庭津 爱垄薮政簸辩、失监保险 者保护 积檄职能协调私人活动：促进市场3e 展、集中备种举措鞭分配：资产再分配 1 朱光华主编政府经济职能和体制改革第4 页 2 斯蒂格利娃等著政府为什么千预经济第4 0 3 页 薹沣纛 政赛与豢绣 第4 0 3 夏 4 保罗萨缮尔森，戚廉诺德薰斯著缀济学) 第十六版，第2 7 页 5 斯蒂格利兹等著政府经济学) 第2 6 鞭 世羿锭幸亍1 9 9 7 举世界发麓报告改革世界中的政府第2 7 更 地方政府e e , j , 企业管理职能研究浙江大学硕士学位论文 政府干预经济有一个历史演迸的过程。卡尔斯费艉曼认为，政府千预的历史变革大到 可以分为薅个大的、沿着楣固历史进程方向的发展时嬲：1 、从一七七六年到+ 丸世纪七 十年代；2 、从十九世纪七十帮代到二十世纪七十年代。自1 7 7 6 年阐富论和美国独立 宣言熬发表之震一蓦零墨，经济窥燹荔致蓑圭俸趋势楚“鑫由资本主义”翻“蠡由燹易”。 到了十九世纪七十年代和八十年代，自由资本主义浪潮开始被改变了。约翰斯图加特穆 勒挺窭嚣家应涮定孬分配致繁及其它挺会改孳立法熬繇蠢。与魏基本褶淘，魏愚薪在之后 的半个世纪宣传“投资社会化”。而这都是因为经济形势的不景气，弗由此产生了要求国 家干预的巨大压力。李疑特( 1 8 4 1 ) 猩研究德灏能否簸上英函时指出，英国在技术上领先 是关键的问题，并建议国家积极地加入到工业化和技术转让中来，要求国家淀重教育和培 训。二次大战结束后，在凯恿斯经济理论”革命”的影响下，大众普遍认为各种形式的”市场 失灵”嶷接导致了三十冬代静犬蔫条。扶战嚣一蹇至七卡年代憝国毒化、颓觊爨矮主义豹财 政政策和各种形式的国家干预大发展时期。到了二十世纪八十年代，由于国有经济活幼的 失误，逶货彩强及经济培长熬减谩，绦济鑫自差义耪簧求减少蓬有袋傍及国家予预豹呼声 又开始高涨1 。半个世纪以来，导致政府干预经济的增强和政府经济职能的扩张的原因，一 是由予藏争接韵致府对市场予预，二怒经济熊祝加速敬府对带场的干预。麸穰方市场岛国 家的关系运动史看，政府职能的扩张黧现阶段性扩张、骞限性扩张、财政性扩张三个特点 2 。半个世纪以来人们关于政府在发展中的作用的思考和反思所总结出的教训只有更细微的 差鄹，政府主姆的发鼹已经失败了，但是没蠢政府的发展也将是失败的。没瓮个有效浆 政府，发展是不可能实现的3 。 与囊场凝糕一撵，浚褒瞧势# 是刀戆懿，致腐在予颈经漭孛嚣样瞧存在姣夔。竣瓣失 灵有以下几个炎型：一是政府决策失误。导致原因有公共利益并不存在，决策信息不究全 经，敬治家帮圣曼票入豹”短觅效应”等；二是国家酌速度增长。原困楚政府富僚追求政府视 构规模的最大化、政府官僚的行为不受产权的约束、政府官员的行为不受利润的支配、对 政府部门的监督乏力、政府机构的高度垄断襁、政府留员与政治家间的串谋交易等；三是 政府机构的低效率。原因有政府机构糖断了公共晶的供绘缺乏竞争，败府官员缺乏追求利 润的动机，缺泛对政府官员的腋餐；圆是分配的不平簿。原因有夸大市场缺陷，非市场供 给熬黧叛性，# 枣场供绘难| 丛发量等4 。两簸荣接剩兹刹提出公共失灵瓣嚣令囊要来源及五 蘩蒂辏枣j 兹等蓉蕺痔为盼么手褒经浇第1 9 6 贾2 0 2 夏+ 2 曹沛蒜著政府姆市场第2 5 9 页- 2 6 7 页 世界锻行( 1 9 9 7 年世界发展报告改革世界中的政府 第2 4 页 普繁止莓编译经济管理学第2 9 5 2 9 9 页 6 地方政府中小企业管理职能研究浙江大学礤士学位论文 个失灵。袍认为公共必瑟的两个主要来源一楚敢府的鬣委托爨证给就渡政策带来了熏压 力；二是这耪受委托爨馁尤冀辩关注公平鹣支擞政繁豢来了严爨压力。五个失灵一是不完 全信息和不完黛市场问题在公必部门熙普遍存狂；= 是政府的强制力不仅可能会导致褥分 配弱不公平，聪显还会产生经济静罨辍涯费；三是琏今殴褰豢绦寒寒欢麝獒饔效合露的蘑 限性所带来巨大的经济费用；凹是公熬部门里产权让渡的其他缺陷，对于有效的激励结构 篱褥建会遥蔽遴一步鹣隈锈；嚣愚公慕部门璧竞争嚣酶乏会削弱夭稻麓积掇拣。吴敬麓捂 出，光论是中圜还是世界各国的教训都以无可挚辩的攀实揭示出，政府过多地干预，常棠 扼杀氐灏菲惩溉螯造力，使褥经济没有效率和添力；简要学会在实际盼经济黛活中在保证 枣场鲶公平、菊序运馋魄同对惨当地发挥政府的作鼹，透过市场靼政密这双餐不见黪帮看 得见的孕的巧妙结合，创造繁荣的经济，富余的生活和公正的社会2 。暇因为政府与市场一 撵都不是万憝懿，它钠餐存在缺隆，各饔其发捺箨爨的蘩孛 秘范匿，黉鲢，褒柱会经济生 活中，宦们的作用应该是互补的，而不是互替的。现代市场经济既不问于传统的自由放任 斡枣场经济，选不嚣予传统熬中央集故懿谤翻经滂戢籀令经济，霭是一耱”溪会经济”，在 这种经济制度下，市场与政府的协调，即动态的分工岛合作，才是万能的。 2 1 3中小企业理论中的相关研究 中小企业理论中的相关研究，包括中小企业界定、中小企业存在和发展原因及主要特 点等晁个方瑟。 中小企业照一个与大企业捆对的檄念，中小企业的界定般采用硝种方法。一是以若 干数爨耩标衡擞企韭斌模韵大小；二蔫以企缒的经济特征和控制方式黼以定义。前者怒定 量定义，屡耆爨定性定义。是搜定义一般以企业菠有权集中的程度、爨主经鹫熊程发、管 理方式和它在本行业所处地位作为衡激准则。疑量准则一般分人员数擞和货i l j 鑫额两擞， 蘸者黥寰搂爱浃企避援模大枣，屠誊戳企监资鑫状撬鲻接爱皎企监援模。峦予各嚣之灏在 经济发展规模、企业法律形式镎方面存在差异，中小众业定量准则的上限也襻在差异。世 赛各器辩各垂翡孛夺金渡懿分梅准辑选取醵豢搽及蓑蓉灌翁共露特纛燕，在突邂壹产效帮 门的生产技术特点所决定的差异性基础上，先敬较为戡观易得的指标作为中小企业的划分 标准。摄多番寡在设定教耋标准蓠，对垒鲎熬蘼进褥擎格靛箴涮，箕嚣静在予强镶中，l 、企 业盼独立性，将中小企业与大企业的予企业，掩、控股企业区别开来，这对予国家制定鸯 斯蒂格删兹等著政府为什么干预经济第7 9 一旃8 0 页t 3 昊敲琏：政府与枣矮冲突袋壤为“六十年风水轮流转”，靛经漭研究资睾隼2 0 0 2 年第t 辩t 地方政府中小企业管理职能研究浙江大学硕士学位论文 关中小企业的公共政策显得尤为重要1 。中国对于中小企业的界定和划分标准自建国以来也 先后进行了几次调整。建国初期，曾按固定资产价值划分企业规模。1 9 6 2 年，改为按人员 标准对企业规模进行划分。1 9 7 8 年，国家计委划分企业规模的标准改为“综合生产能力”。 1 9 8 8 年，按不同行业的不同特点作了分别划分，划分的依据主要有以实物产量反映的生产 能力和固定资产原值。企业规模分为4 类6 档：特大型、大型( 大型一挡、大型二档) 、 中型( 中型一挡、中型二档) 、小型，具体标准共计1 5 0 个行业标准。当时中小企业一般 指中二类和小型企业。1 9 9 9 年，再次修改，将销售收入和资产总额作为主要考察指标，将 企业分为特大型、大型、中型、小型4 类。其中，年销售收入和资产总额均在5 亿元以下、 5 0 0 0 万元以上的为中型企业；年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元以下的为小型企业。 参与划型的企业范围原则上包括所有行业各种所有制形式的工业企业2 。2 0 0 2 年6 月2 9 日 颁发的中华人民共和国中小企业促进法第二条第二款作了如下表述：中小企业的划分 标准由国务院负责企业工作的部门根据企业职工人数、销售额、资产额等指标，结合行业 特点制定，报国务院批准。国家经贸委将对中小企业的划分标准重新确定，将会考虑企业 的就业人数和行业特点，还要把非公有经济考虑在内3 。 在经济和社会的发展中，中小企业的生存和发展有其必然性。究其原因，一是随着失 业率不断上升，就业压力不断增加，迫使各国从发展中小企业上寻找出路。因为中小企业 大多为劳动密集型，具有吸纳劳动力方面的巨大潜力。二是由于大公司、大集团垄断组织 的过渡发展严重限制了自由竞争，为了保护竞争、活跃市场，必须积极推进中小企业发展。 三是生产的专业化和社会协作，产品在物理及其他属性上的差别等，为中小企业的广泛存 在和迅速发展创造了重要条件。四是科学技术的日新月异，特别是高新技术的飞速进步， 为中小企业的发展提供了内在动力。一方面，由于技术进步使得经济最小有效规模下降， 促进了中小企业发展；另一方面，中小企业在制度创新、技术创新及创新效率方面有着大 企业所不具备的优势。五是第三产业的崛起并在社会经济生活中占据着支配地位，为中小 企业发展开辟了广阔的场地4 。因此，中小企业的存在和发展，是社会生产力发展的必然要 求，也是社会化大生产的必然结果。 关于中小企业的特点，从企业制度来分析，大部分发达国家的中小企业采取的法律形 式有单一业主、合伙经营和有限公司三种，合作经营是企业的第四种法律形式，但用得不 。邓荣霖主编中小企业制度与市场经济) 第7 页 2 陈佳贵、黄群慧我国中小企业发展的几个问题载经济管理，新管理2 0 0 2 年第2 期 经贸委：“中小企业界定标准将有突破”，中田新闻网，2 0 0 1 年1 1 月7 日 陈永杰西万国家中小企业发展经验及其借鉴) 载管理世界1 9 9 9 年第2 期 地方政府中小企业管理职能研究 浙江大学硕士学位论文 多1 。在中国酴了上述形式瑷矫，还有股份合作制。中小企业的制度特征主要由单一蛾主制 靼会饮胄4 蛉特征所包食，即企业所有投与经蘩投高度统一，睽鸯者与经营孝念二为一；企 业内部组织结构简单化，管璁人格化；大多数中小企业不具有法人地位，对债务承担无限 责任。从组织发震过程来藿，孛小金渡绝大多数处予揍霆纳模型豹镁嚣霆撬除段霸繁滔残 长阶段之间。所谓格霄纳模型是美国组织学家格雷纳研究提出的，该模型认为公司成长经 历5 令不露豹除段，众监必矮透过特定豹缀级结梅、战略及籍为豹交革方能安现酚毅静跨 越，成长为大公司( 参见下图) 2 。 图2 。l 企戴成长除段 从市场竞争角度分析，中小企业也有着大企业所不具备的优势，如创立税镣理成本低， 对市场变化的适应速度快。当然，中小企业的优势更在于其制度创新和技术创新。制度创 薪虹中国乡镇众业的股份会份制及瑗方国家斡”盎拟企业“。技沭剑巍方瑟，德霉2 3 豹专 利技术是中小众业研究出来并申请注册的；在荧国，一半以上的创新是小企业实现的。相 毙较，小企鼗裁凝魏骧魂撬剿较必奏效，剑撬器求较必遥韬，截錾残本较为低下。弱瓣， 中小企业融入现代企撤体系屠，在相当程度上克服了先天不足，使原裔优势进一步发展。 蟊，叛离发专篷仡霸分工诱谗为特征的串夺盒监群鞠淑现，不仅傻串小企韭宽服了势荦力 c 巴罗著小型企业 第6 2 页 2 c 巴罗著小型企业第9 页 9 地方政府中小企业管理职能研究浙江大学硕士学位论文 薄的缺陷，而且获得了规模经济效益1 。市场经济中中小企业也存在许多缺陷：中小企业 信用能力低，取得银行贷款的困难大；中小企业产出规模小，对市场的影响非常有限， 往往只能是市场变化的被动接受者；中小企业获取市场信息能力弱，企业正确决策往往 缺乏信息基础；多数中小企业研究开发投入能力有限，创新能力受到制约；中小企业 势单力薄，与大企业竞争缺乏雄厚的物质基础，往往成为不正当竞争的牺牲品2 。中国正处 于体制转轨过程中，中国的中小企业构成具有明显的转轨时期的特征：从所有制上说， 既有国家所有制的中小企业和集体所有制的中小企业，又有混合所有制的中小企业和私人 所有制的中小企业；从地域分布上说，既有散见于大中小城市的中小企业，又有广泛分 布于乡村的被称为乡镇企业的中小企业：从总体规模上说，乡镇企业以中小企业为主， 而中小型的乡镇企业是整个中小企业的主体：在乡镇企业中，由联户经营和个体经营构成 的个体私营企业占据着乡镇企业的l 3 甚至i 2 的天下；从技术水平上说，既有传统技 术的中小企业，又有高新技术的中小企业；从与大企业之间的关系来说，既有与大企业 不存在产业( 产品) 关联的中小企业，又有与大企业存在着产业( 产品) 关联的中小企业； 从所从事的行业上说，工业企业是中小企业的主体；从发展前景上说，一些企业可能 而且必须成长为大型企业，否则将在竞争中被淘汰；一些企业在规模上不会发生太大的变 化；还有一些企业在竞争中消亡，。 2 1 4政府与中小企业关系理论中的相关研究 政府与中小企业关系理论中的相关研究，包括政府扶持中小企业的必要性研究、西方 国家的中小企业发展理论及政府扶持中小企业政策研究等内容。 关于政府扶持中小企业的必要性，首先是由于中小企业规模小。与大企业相比是弱者 在市场竞争中处于不利地位，只有给予中小企业以适当支持，才能创造一个公平竞争的市 场环境；其次，过去一些国家曾经执行过歧视小企业的政策，产生了一些消极影响，这种 歧视政策有些还在执行，或者还在决策者头脑中存在一定影响，因此，有必要进行适当的 调整；第三，最近几十年经济发展的经验证明，大企业与小企业之间存在着不可分割的互 利关系，为了促进这种关系的良性发展，防止大企业与小企业之间在事实上存在的不平等 国务院发展研究中心”促进中小企业发展”课题组著必须从战略高度重视中小企业发展 t 管理世界1 9 9 8 年第5 期a 2 何振一主编中小企业财税与信贷) 第2 l 页 3 匿务院发展研究中心“促进中小企业发展课题组”必须从战略高度重视中小企业的发展 ，管理世界1 9 9 8 年第5 期 1 0 地方政府中小企业管理职能研究濒江大学硕士学位论文 地位所产生消极影响，必须制定适当政策，保护中小企业的利益1 。除此以外，由于中小企 业在经济和社会发展中的重要作用，政府也必须对其扶持。扶持作为经济增长点的中小企 业，是使经济保持活力，保证经济发展的重要举措，也是使中小企业适应经济的国际化、 全球化的实际需要2 。中国企业联合会在中国企业发展报告中，将中小企业在中国国民 经济中的地位与作用归纳为：国民经济健康协调发展的重要基础，国家财政收入特别是地 方财政收入的稳定来源，建立社会主义市场经济体制的微观基础，社会稳定的重要保证， 政府集中精力抓“大”的保证和必备条件，鼓励民间投资的重要载体，发展和建设小城镇 的主体等等3 。陈佳贵、黄群慧等认为，在认识到中小企业在我国经济中重要地位的同时， 还必须认识到我国中小企业发展过程中存在的问题，一是中小企业本身存在的对经济发展 具有消极影响的问题，二是阻碍中小企业良性发展的自身缺陷和环境因素4 。因此，在中国 经济社会转型时期，扶持中小企业发展更具有重大的战略意义。 西方国家的中小企业发展理论，内容众多。其中比较有代表性的，一是美国的中小企 业保护论。保护论的基本理论主张是：既要看到中小企业的相对落后性和非合理性，又要 看到中小企业在国家经济中的重要地位，对中小企业加以保护，提高素质，充分发挥其作 用。二是日本的中小企业发展论。其基本理论观点是：日本是少数现代大企业与大量相对 滞后的中小企业并存的二重经济结构国家；大企业与中小企业都是国家经济的主体，两者 相互需要、相互依存；现代化大生产需要广泛的专业协作，应建立以大企业、大公司为中 心和骨干，以大量中小企业为群体和基础的”富士山式”的系列化生产经营体制；中小企业 的相对落后是日本经济社会中各种矛盾和问题产生的主要原因，应采取必要措施，发展中 小企业，提高其素质，改变其落后状况，以推动整个经济的稳定和快速发展。三是英国中 小企业观的转变。英国长期奉行大企业、大公司绝对先进论、优越论，中小企业绝对落后 论、淘汰论。本世纪以来，英帝国主义日益衰落，原因之一是英国一直排挤和限制中小企 业的发展，造成市场缺乏竞争，经济缺乏活力。二战前后，看到其他资本主义国家中小企 业的发展及其作用，英国的观念开始逐步转变，由中小企业淘汰论转变为扶持论。西方各 国的中小企业观念是随着各国经济社会发展的历史与实践而变化的。这种变化说明，遵循 客观经济规律，及时认识中小企业在国民经济和社会发展中的地位和作用，确立正确的中 小企业观，对于制定正确而可行的法律和政策，保持一国经济稳定、健康和迅速发展，具 唐菊裳著国外小企业第3 2 1 页 2 邓荣霖主编中小企业制度与市场经济) 第1 6 5 页 3 中国企业联合会；中田企业发展报告载中华工商时报2 0 0 1 年8 月3 01 3 ) 4 陈佳贵、黄群慧我田中小企业发展的几个问晨) ，载经济管理新管理) 2 0 0 2 年第2 期 地方政府中小企业管理职能研究浙江大掌硕士学位论文 有十分重要的愆义和作用1 。 关于政府对中小众业的挟持政策，各国政府制定中小企娥政策鲍主要方针毒：少于 预多支持，不影响公平竞争的环境。将国家当前和长远需簧以及既定的经济政策，作为 制定小金监政策魏依摆，确定夺企鼗在发最孛熬任务。孛小灸韭致策要毒镑对蠖。积 极的开放性支持措施比保护性的或限制性的措施更有效。由于中小企业量大面广，布点 分散，磐须遗j 童各耱审奔瓿秘缝癜豹阏络方熊将支持攒施落实翻企鼗，蠢诧，全面的中小 企业政策必须包含支持和鼓励发展中介机构的内容。中小众业政策应与本豳优先发展产 监豹竣策、宏观经济玻策和对辩开放敬策相结合，使中小企波政策成为国家熬个发袋战略 的组成部分2 。王延中把国外对中小企业的扶持概括为聂个方灏：中小企业法律保护与蠼 划引静；财政支持与资金融通政策：人力资源开发政策：技术开发与信息服务； 疆卷垄叛、保护竞争憨枣场准入政繁3 。黻国嚣经验必偻鉴，缝会我嚣誊裁翡舆俸实黪，专 家建议我国应采取如下对中小企业的挟持措施：指定专门机构负责中小企业政策的制定 弱实藏； 帮瓒孛套众篷簿莰融资渠遂嗣题；进一涉深纯雾孝税裁覆敬萃，饬实减轻企渣 负担；在县级政府中设立为中小企此提供信息和咨询服务的机构；帮助中小企业建立 产晶镑售渠道；采掰多静手段鼓藏搿层次入才到中小企韭就娩4 。自2 0 0 0 筇以来，中国 计划用5 年的时间建立起具有中国特彀的全国中小企业发展政策体系髑发展促进体系，彻 底改变中小企妲发展长期缺乏系统政策和健全的融资、信用、巾介等促进体系支持的状况。 必此，国家经贸委陆续出台了若干键进中小金渡发展的政策措旌。主爨寿：2 0 0 0 年7 月国 务院转发了图家经贸委关予鼓励和促进中小企业发展的若干政策意见。并威立了由国 家经受委牵头，科技都、慰欢帮、孛溺人民镊孬、懿务葱嚣等帮门参麓藜全溪攘臻中小金 业发展工作领母小组，办公室设在国家经贸委。2 0 0 0 年，国家经贸委中小企业匍出台了关 予墙莽中枣金建柱会纯服务俸系若手澜嚣懿惑觅。2 0 0 1 年2 月，莺家经受娄巾，j 、企渡司 进一步出台了中小众业服务体系建设试点工作方案，确定上海、深圳、青岛、哈尔滨、 成都、兰州、镇江、抚顺、湓州、滁州l o 个城市为全国中小氽业服务体系建设试点城市。 2 0 0 1 年4 月，鼹家经贸委中小众业司出台了哭手加强中小企般信用管理工佟的若干懑见 5 1 陈永杰著西方图家中小企业发展经验及其借鉴载管理世界 1 9 9 7 年第2 期 2 唐菊裳蒋国外小企业 第3 2 3 页 3 王廷串： w t o 岛辛书垒藏发展藏珞 i 第2 2 1 簧至2 2 6 簧。 4 国务院发展研究中心”促进中小企业发展”课题缎著必须飙娥略高度燕视中小企业的发展，管理世羿1 9 9 8 第5 期 5 莫繁发展小企救促进就业盼研究，载经济蝌党参考2 0 0 1 年3 4 期 地方政府中小企业管理职能研究浙江大学硕士学位论文 2 1 5以往研究的总结 纵观国内外关于政府对中小企业管理职能以及相关问题的研究，可以说是涉及领域 广、内容多、成果事塞。壤攥起来毒三令特患：一是在充分磐定枣场终震戆簇醴上j | 乏疆究 政府职能：二是针对中小企业在市场经济中的特点来研究政府职能；三是注熬政府与企业 关系豹研究。毽是，敬寤黠孛夸金监营理职煞瓣研究怒随着辛圭会经济豹发震蕊发展静。从 我国当前社会经济的实际需求出发，以往研究存在着这样一蟪不足：是在研究方法上大 多是觚单一学科出发，缺少多学科的、系统酌整合研究；二怒在研究层面上大多立越一般 的政府层面，很少有涉及地方政府这个层面的：三是在研究对象上大多是偏羹于研究对象 的普遍性和共性，即偏重予一般的政府与企业关系研究，而忽视不同发展水平的地区之间 政府岛企业关系款差髯磅究。靼是扶职