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abc 公司信息化对策研究 中文摘要 i abc 公司信息化对策研究 中文摘要 目前绝大多数企业都必然涉及到对信息系统的应用，市场上应运而生的软件及服 务更是层出不穷、品类繁多。选择与企业需求切合的信息系统对企业提升核心竞争力 功不可没。建立适合本企业的信息系统是一项功在当代利在千秋的工程。然而要成功 的建立和维护一套可以长期为本企业所用的有生命力的系统绝非易事。 运用先进管理 技术的辅助使得信息化建设事半功倍，反之则事倍功半。 本文以企业信息化的一般理论为基础，重点关注中小工程设计研发企业的信息化 建设。同时以笔者所参与的 abc 公司目前正在实施的项目为实例，探讨企业信息化 管理存在的问题。并在结尾提出针对该公司信息化管理的方案及评估。 关键词关键词：企业信息化；中小工程设计研发企；企业架构；产品生命周期 作作 者：者：邵 佳 指导教师指导教师：张方华 英文摘要 abc 公司信息化对策研究 ii research of informationization countermeasure in abc co. ltd abstract most of the contemporary enterprises are influenced by applying the information system, thus those software and services on the marketing place are in an inexhaustible variety. to choose the right information system fully match the requirement of those enterprises will significantly improve their core competency. also establish such a system that meet enterprises needs will bring long term benefits, its not an easy task to set up and maintain a robust system which will fit the enterprise in the long run. supporting by the advanced management techniques the informationization of the enterprise will be smoother, without this supporting it will be inefficient. based on the foundation of informationization theories, this thesis is specifying the engineering management of sme in service industry. it takes the project of abc co., ltd as case study, discussing the defects during system implementation and management. at the end the author bring up the suggestions and evaluation for this engineering management service company. keywords: informationization; sme in engineering service industry; ea; plm written by: jia shao supervised by: fanghua zhang 目 录 第 1 章 序 言 . 1 1.1 研究背景和意义、价值. 1 1.1.1 研究背景 . 1 1.1.2 研究的意义、价值 . 5 1.2 研究方法 . 6 1.2.1 规范性理论分析方法 . 6 1.2.2 实证调查分析方法 . 6 1.2.3 定量分析与定性分析相结合的方法 . 6 1.3 研究思路框架 . 6 第 2 章 相关理论和文献综述. 8 2.1 相关理论及简要分析 . 8 2.1.1 企业信息化概念及范围 . 8 2.1.2 企业信息化管理理念 . 9 2.2 文献综述 . 18 2.2.1 国外企业信息化管理文献综述 . 18 2.2.2 我国信息化管理文献综述. 19 2.2.3 国内外文献总结 . 20 第 3 章 abc 公司信息化建设历程和问题分析 . 21 3.1 abc 公司简介 . 21 3.2 abc 公司历届信息化方案回顾 . 22 3.4 abc 公司信息化缺乏战略规划问题分析 . 25 3.5 abc 公司信息化实现模式缺陷问题分析 . 26 3.6 abc 公司系统无法解决业务难点问题分析. 27 3.6.1 abc 公司面临的小企业信息化问题 . 27 3.6.2 abc 公司信息化面临的工程服务型项目管理问题 . 28 3.6.3 abc 公司信息化面临的设计开发新特点问题 . 30 3.6.4 abc 公司信息化面临的研发管理问题 . 30 第 4 章 abc 公司信息化建设方案 . 33 4.1 abc 公司信息化解决方案 . 33 4.2 abc 公司信息化战略及实现方式 . 34 4.3 abc 公司信息系统简介 . 36 4.3.1 abc 公司信息系统总体结构 . 37 4.3.2 abc 公司一体化系统平台. 40 4.3.3 abc 公司 plm 系统 . 41 第 5 章 abc 公司信息化建设绩效评估 . 45 5.1 abc 公司绩效评估过程 . 45 5.2 abc 公司绩效评估方法 . 45 5.3 abc 公司绩效评估结果 . 45 第 6 章 结论和启示 . 48 6.1 本文的研究结论和启示. 48 6.2 本文的不足 . 48 参考文献 . 50 附 件 . 53 攻读硕士学位期间公开发表的论文 . 54 致 谢 . 55 abc 公司信息化对策研究 第 1 章 序 言 1 第 1 章 序 言 1.1 研究背景和意义、价值 1.1.1 研究背景研究背景 2006 出台的国家中长期科学和技术发展规划纲要指出2011 至 2020 年，我 国要加速科技发展，提高自主创新能力，进入创新型国家行列。党的十七大进一步 提出大力推进信息化与工业化融合（简称为两化融合）党的十七届五中全会提出推 动信息化与工业化深度融合（简称为两化深度融合） 。 国民经济和社会发展第十二 个五年规划纲要也将推动两化深度融合作为全面提高信息化水平的重要内容。实践 证明，推动两化深度融合，对于转变我国经济发展方式、调整经济结构、促进工业转 型升级、构建两型社会和走中国特色新型工业化道路具有重要的意义。 在我国工业化进程中，中小企业是社会发展和国民经济的重要推进力量，其在促 进经济发展、增加社会就业、推动自主创新、构建和谐社会等各方面发挥着举足轻重 的作用。促进中小企业健康发展，是保持国民经济平稳较快发展的重要基础，是关系 民生和社会稳定的重要战略任务。 中小企业的信息化产品和服务，协助中小企业推进实施中小企业信息化工程，对 中小的企业信息化发展起到了重要作用。但目前仍然存在一些不容忽视的问题，例如 产品的同质化， 功能不强； 与中小企业生产具体经营业务结合的产品少， 应用不深入。 诚然中小企业信息化建设已得到国家政府的重视，有一些局部进展，但应用面并 不广，整体水平也较低，因此需要通过对企业信息化现状进行调查、分析以提出企业 信息化建设的对策。 企业的信息化是一把双刃剑，在为企业带来管理水平提升的同时信息化的建设也 是困难重重。如何扫除信息化建设的障碍达到企业的目标。我们需要对国内外企业的 信息化现状进行研究，分析信息建设过程中的问题吸取经验教训。同时借鉴先进的管 理方法，选择最佳的行业应用。对信息化的发展及现状我们将从国内、外两个视角进 行阐述，透视各自的不同发展轨迹、面临的问题并对信息化管理的现状进行总结。 时至今日，发达国家企业的信息化水平已达到了一个相当高的水平。无论是从宏 第 1 章 序 言 abc 公司信息化对策研究 2 观经济、企业内部，还是企业价值网上的各方，信息化已经成为一个足以制胜的必要 手段。 信息化带来的最直观、最有说服力的经济效果是它对国民经济的发展的推动作 用。以美国为例，由于上世纪的 80 年代后期美国对信息技术进行了大规模和普遍的 投入，之后的 90 年代实现了新经济长达十年的快速增长。信息技术行业在美国经 济中所占的比例从 90 年的 5.8上升到 20 年的 8.3 1 。90 年代末，美国约三分 之一的经济增长源自于信息化的拉动，超过其他任何行业的拉动力。 企业内部层面，基础技术、技术系统、制造系统、管理系统等系统的设立，有力 地提高了企业的决策、经营和管理水平，提高了企业的核心竞争力。数据显示，美国 早在1993年就有2万4千家企业使用电子数据交换edi （electronic data interchange） ， 在最大的 100 家企业 edi 的使用比例已达 97；美国几乎所有的大公司都实现了办 公自动化 oa（office automation） ，大多跨国公司实现了办公室虚拟化(office virtualization)。 发达国家的企业利用信息化手段改变传统的经营模式并取得了长足的进步，对企 业的发展起到了重要的推动作用。例如福特汽车公司 ford motor company 采用网上 采购，使汽车零部件的采购成本降低 30，而通用电气 general electric company 运 用供应链管理 scm（supplier chain management） ，在 2000 年节省成本 16 亿美元； 美国飞利浦 莫里斯公司 philip morris productsinc 应用客户关系管理系统 crm （customer relationship management） ，建立了 26 亿吸烟者的个人档案，卡夫食品 公司 kraft foods 建立了 3000 万顾客的个人档案，布洛克巴斯特公司 blockbuster 建 立 3600 万个家庭的娱乐消费记录。90 年代后期，随着以互联网应用为主要内容的企 业信息化时代的到来，企业资源计划管理系统 erp（enterprise resource planning）的 网络功能突现，在世界 500 强企业中有将近 80的企业采用了企业资源计划 erp 管 理软件。 我国中小企业对管理信息系统 mis（management information system）的应用可 以回溯到上世纪 70 年代中期，多以单机操作为主；进行单笔业务的数据处理辅助管 理为主。 70 年代末期到 80 年代中期许多中小企业都建立了诸如生产调度、计划、 库存、人事、工资等的管理子系统。80 年代后尤其是进入 90 年代以来，随着网络技 abc 公司信息化对策研究 第 1 章 序 言 3 术和系统集成的发展，国内一些中小企业把过去独立的子系统集成起来，形成统一的 管理信息系统平台，较好地解决了信息孤岛的问题。中国中小企业引入闭环物料资 源计划 mrp（material resource planning ）开始于上世纪的 80 年代中期，目前 有近上千家中小企业建立了自己的 mrp系统。近些年来，国内很多企业已逐步开 始实施企业资源计划管理系统 erp（enterprise resource planning）2。 从国家软件 工业应用现状来统计分析，目前我国大型中小企业使用管理软件的比例高达 95%以 上。其中，财务软件占 98% 以上；业务、商务软件约占 60%；erp 占 40% 左右。 中小企业使用管理软件的比例约 45% ，绝大数都是财务软件。而上述软件应用项目 的成功率小于 56% 。 通过对中外企业信息化现状的研究，总结信息化建设的一些症结:1) 企业信息化 应用水平总体偏低；2) 企业信息化结构不合理并且投入力不足；3）没有落实一把 手原则；4）缺乏企业信息化复合型人才；5）企业信息化建设未与企业变革相结合； 6）企业信息化缺乏统一标准、统一规范；7）信息化支撑、配套支持环境还没有成形； 8）企业信息化机制不完善，没有形成工程建设咨询监理评价体系。 企业信息化的应用水平总体偏低。根据调查统计分析：企业中全部实现基础性管 理系统（mis 系统）的较少。从企业信息化进程角度来看，信息系统建设水平目前尚 处于简单信息管理和一般事务处理的阶段，存在 信息孤岛、资源不能很好共享、 信息系统的综合优势发挥不出来的境地。从网络增值服务和系统应用来看，除了 cad、cae 系统、财务管理系统应用比较好之外，整体效果不理想，与国外水平相 差甚远。 除了企业信息化结构不合理外企业对信息化的投入力不足。国外大企业对企 业信息化投入远大于于国内；国内不同企业之间的投入也不平衡。 其次企业没有落实一把手原则。企业领导对信息化重视程度不够，理念陈旧， 意识不强， 对信息化建设没有长远的计划。 往往认为： 企业信息化是是技术部门的事， 把信息化丢给 it 部门，没有成立专门的小组。在资源、和行政上没有给与充分的支 持，导致信息化推进困难3。同时很多企业缺乏信息化复合型人才。诚然企业信息化 建设必须要有领导层亲自推动，但没有系统把握与理解信息化知识、技能的执行层、 技术层、管理层的配合，信息化难以成功。信息化人才特别是既懂业务流程、管理， 又懂信息技术的复合型人才匮乏。此外，近年来一些企业由于效益不好，人才激励政 第 1 章 序 言 abc 公司信息化对策研究 4 策未到位，企业信息化骨干人才特别是复合型人才流失较严重，对企业信息化建设带 来不利的影响。 再次企业信息系统建设未与企业流程再造、管理创新结合。大多数企业信息化建 设是在旧的管理模式和体制下推进的，体制改革和管理创新没有同步进行，或进行得 不彻底，导致信息系统不能正常运行或根本无法运行，旧瓶装新酒，不能真正发挥信 息化对增强企业核心竞争力的作用。企业信息化缺乏统一标准、统一规范，企业管理 编码、产品编码等规范、技术标准不统一，造成企业内部信息孤岛现象、系统无法 集成、资源得不到共享，严重制约了企业信息化应用和建设。同时，大多数行业缺乏 统一的信息化服务规范、技术标准，也是造成我国企业信息化应用总体水平偏低、综 合效益无法发挥的主要原因。 最后信息化支撑配套支持环境还没有成形，信息化公共配套环境建设滞后于应用 系统开发与建设，也使得信息化建设难以推进和成功。企业信息化机制不完善没有形 成工程建设咨询监理评价体系由于没有形成咨询监理评价体系机制，造 成企业信息化工程缺乏严谨的科学佐证（特别是重大信息工程） ，盲目上马项目，缺 少第三方的监理，工程质量无法保证；在完成信息系统建设后，也没有科学定量的 测评标准，企业信息化项目难做评定和验收4。 在政府推动两化深度融合、促进中小企业健康发展的大时代背景下，本文选取一 家典型的中小规模工程设计研发公司，abc 公司作为本文研究对象，对企业的信息 化管理进行探讨。 abc 公司属于汽车工业、汽配行业；专注于动力总成中的变速箱设计、研发、集 成、测试领域。公司是处于从草创期向发展期过渡的中小企业。该公司的信息化建设 历经三个主要时期。第一阶段：公司于 2008 年中起引入用友总账、财务报表财务系 统，提出二次开发需求于 2009 年中将用友财务总账、报表系统转入金蝶系统。并由 金蝶代理公司开发项目成本核算、财务管理、发票管理、及固定资产系统。开发于 2011 年中基本完成。2012 年初停用金蝶开发系统中的部分功能（包括工时、发票管 理） 。第二阶段：于 2009 年初启用 salesforce crm 系统，于年底停用。第三阶段： 于 2010 年底借助project open开发项目管理、费用报销系统，于 2012 年中交付。期 间于 2011 年底委托金蝶代理开发业务系统与金蝶总帐的集成接口，开发出的接口无 abc 公司信息化对策研究 第 1 章 序 言 5 法满足功能需求。目前该公司正筹备开发内容管理系统。 1.1.2 研究的意义、价值研究的意义、价值 从宏观层面出发研究企业信息化是推动我国国民经济信息化进程的重要力量，是 我国进一步发展经济，提高整体经济效益的重大举措。企业信息化不仅有利于我国产 业结构的调整和产业的优化升级，也有利于推动产业信息化和国民经济信息化的发 展；更有利于提高企业素质和国民经济整体素质，促进国民经济的高效运行。 推进到企业自身的层面，信息化不但拓展了其生存空间，提高了其创新能力和市 场竞争力，更是在新的市场环境下满足消费者需求的重要手段，有利于企业参与国际 竞争，加速我国经济市场化与国际化，以适应国际经济网络化、信息化的要求。 对企业信息化建设管理的研究是对国民经济信息化和企业发展理论的完善及丰 富， 可以为国家推进企业信息化发展提供必要的理论依据，并且对企业信息化建设具 有现实的指导意义。 当然， 也有助于企业在信息化的推进过程中减少失误， 少走弯路， 提高信息化建设的效率。 只有实现了企业信息化，企业才有可能捕获市场先机，真正实现健康集约发展； 企业信息化可使企业生产经营活动及运营自动化、管理网络化、决策更智能化。以运 营自动化为起点，决策智慧化为中级目标。对企业信息化管理研究意义概括如下： 企业信息化管理研究使企业信息化建设具备系统性及可操作性。企业信息化增强 了企业决策能力及水平，提高决策的科学性。规范企业的工作流程、提高工作效率。 促进企业管理的现科学化、代化、制度化及规范化。 其最终价值体现在企业成功实现信息化不仅节约了企业成本、提高了员工工作效 率， 还使企业内部组织结构趋于扁平化，避免企业管理走粗放发展路线而导致企业内 组织臃肿、官僚作风；企业建设信息化可以大幅度提升企业人才的价值，企业建设信 息化，基于现代算机技术替代复杂、重复的简单劳动，提高企业的工作效率，降低技 术人才的劳动强度，从而改善职工工作环境，不但促进了企业从粗放型经营向集约型 经营的转变，提高企业资源合理配置的效率，而且可以提升良好的企业文化，从而全 方位提高企业人才自身的价值。 随着整个社会从工业时代向信息时代的升级，企业的环境急剧变化，信息技术对 社会和企业的影响也越来越深刻， 越来越多的信息技术业已由打造企业竞争优势的工 第 1 章 序 言 abc 公司信息化对策研究 6 具逐步转变为企业整体战略的重要组成部分。 而信息化的与工业化的融合对我国经济 的发展将会起到举足轻重的作用。 1.2 研究方法 本论文研究的专题为企业信息化管理。方法为：通过对文献资料的整理、借鉴著 名理论依据、参与企业信息化管理项目，对企业实例中面临的问题和即将采取的决策 做出专题分析和研究并提出合理化解决方案。 1.2.1 规范性理论分析方法规范性理论分析方法 文中首先对管理信息化的相关理论规范进行论述，如界定了企业信息化概念，分 析了工程服务行业的业务需求内容,找出了适应工程服务行业的行业最佳应用。在对 其详细论述的基础上，对其在 abc 公司的应用及效果进行讨论。 1.2.2 实证调查实证调查分析方法分析方法 通过对工程服务项目管理信息系统进行调查了解，并参与系统的实施，笔者掌握 了大量的第一手资料，通过对这些资料进行分析和综合，找出了工程服务项目管理信 息系统实施方面存在的问题，这也是本文进行探讨的事实基础，从而使后面探讨的 abc 公司管理信息系统管理改进措施有了坚实的现实基础。 1.2.3 定量分析与定性分析相结合的方法定量分析与定性分析相结合的方法 在介绍了基本理论之后，本论文结合工程服务项目管理信息系统项目背景，分析 了管理信息系统的现状、问题，为了更好分析问题，文章采用了图、表使分析更为透 彻、更易于理解。 1.3 研究思路框架 本文共包含 6 个章节： 第一章序言介绍研究问题的背景和意义、价值阐明了研究的方法和研究的思路框 架。 第二章相关理论与文献综述，对相关的理论进行简要的分析，对国内外已有的相 关研究成果综述提供简要评析并进行总结。 第三章回顾总结了 abc 公司的信息化建设历程及存在的问题。对该公司信息化 abc 公司信息化对策研究 第 1 章 序 言 7 管理存在的主要问题及其产生的根源进行了深入的分析。 第四章提出了 abc 公司信息化建设方案，提供针对 abc 公司实际需求的端对端 生命周期集成方案及实现方式并介绍了 abc 公司的信息系统。 第五章以 abc 公司为实例阐述了企业信息化建设如何进行绩效评估。分别介绍 了评估的过程、评估的方法及评估的结论。 第六章得出结论并对后续研究提出启示，同时也指出论文中的不足之处。 序言 研究背景和意义、价值 研究方法、研究思路及框架 相关理论及文献综述 相关理论及简要分析 国内外企业信息化管理研究综述 结论和启示 abc公司信息化建设历程 和问题分析 abc公司信息化建设 绩效评估 abc公司信息化建设方案 图 1 研究思路 第 2 章 相关理论和文献综述 abc 公司信息化对策研究 8 第 2 章 相关理论和文献综述 2.1 相关理论及简要分析 2.1.1 企业信息化概念及范围企业信息化概念及范围 企业信息化是一个综合众多领域的研究课题。其过程涉及信息化的规划、实现及 延续。首先我们应对企业信息化的概念做一界定。企业信息化实质上是：将企业的 生产过程、物料移动、事务处理、现金流动、客户交互等业务过程数字化，通过各种 信息系统网络加工生成新的信息资源，提供给各层次的人们洞悉、观察各类动态业务 中的一切信息，以做出有利于生产要素组合优化的决策，使企业资源合理配置，以使 企业能适应瞬息万变的市场经济竞争环境，求得最大的经济效益。 其次我们需要定义企业信息化的外延：企业信息化的基础是企业的运行模式及管 理，而不仅是计算机网络技术，其中的计算机网络技术只是企业信息化的实现手段。 企业信息化建设的概念是不断发展的，它伴随着管理理念、实现手段等因素的发展不 断发展；企业信息化是集成技术：企业信息化建设的关键点在于信息的共享及集成， 实现将准确的关键的数据实时传输到相应的决策人手中，为企业的决策运作提供数 据； 企业信息化是系统工程：企业的信息化建设是一个人机结合的有层次的系统工 程，包括:1）企业员工及领导理念的信息化；2）设计、加工应用信息化；3）以及企 业经营手段信息化；4）组织管理、企业决策信息化；企业信息化的实现是一个过程： 包含了咨询服务、方案设计、软件选型、设备采购、网络建设、二次开发、应用培训、 人才培养等过程。 如何更好地促进当代的企业信息化建设？最主要的一点就是要定义本企业信息 化的范围。企业信息化是一个较为广泛的概念，总体来说就是广泛运用信息技术，使 企业在管理、 生产等方面实现信息化。 具体分为三个层次： 1） 最高层次的辅助管理、 辅助决策系统，extranet、intranet、物料资源计划（mrpii） 、计算机集成制造系统 （cims） 、办公自动化（oa）等都是用来辅助管理、辅助决策的，这是最高层次的 信息化。2）企业数据的信息化、自动化。用计算机信息技术对财务、销售、生产中 产生数据进行处理，这是对大量的、最基础的数据信息化过程。3）企业在生产当中 广泛运用计算机信息技术，实现生产的自动化。如单板机的运用、智能仪表、自动化 abc 公司信息化对策研究 第 2 章 相关理论和文献综述 9 控制、生产设计自动化（cad）等等，但凡用到计算机信息技术的都是企业信息化的 一部分。 随着我国企业信息化的深入，中小企业的信息化将成为企业信息化的重点，为中 小企业信息化出谋划策，提高中小企业对信息化的认识，将对促进我国中小企业信息 化起到至关重要的作用。 2.1.2 企业信息化管理理念企业信息化管理理念 70 年代以来，随着信息化在企业中越来越广泛，许多专家和企业界开始了对信息 化管理方法进行研究和探索，并且形成了众多信息化管理的科学方法，其中比较典型 的体系有：it 治理、itil 信息技术基础架构库（从属于 it 治理的范畴） 、企业架构 知识体5、业务分析知识体系6（是企业架构知识体中在业务领域分析的细化） 、项目 管理知识体系7、软件工程知识体8等。这些知识体系或有交叉，但又在其专门领域 有所深化。 图 2 知识体系兼容示意图9 企业信息化不仅涉及众多学科领域，在企业中，随着信息化的不断深入和完善，其 所涉及的范围也不断扩展，从操作层向战略决策层递进。 战略图谱10中将信息资本 应用划分为三个层次：操作应用、分析应用和外部交互应用。企业信息化整体、系统级 规划属于战略范畴11，适用管理方法有 it 治理、企业架构、itil 等，分解到逐个系统 的实现可运用项目管理、软件工程等方法协助管理，进一步分析本文选取的实例 abc 第 2 章 相关理论和文献综述 abc 公司信息化对策研究 10 公司的行业最佳实践方案为产品生命周期管理系统 plm 的前端设计研发管理。 1. it 治理治理 企业信息化与 it 紧密联系， it 治理为企业信息化有效设立保驾护航。 it 治理是： 公司治理在信息时代的重要发展，用于描述企业或政府是否采用有效的机制，使得 it 的应用能够完成组织赋予它的使命，同时平衡信息技术与过程的风险、确保实现 组织的战略目标。 it 治理是公司治理的一部分，1999 年出版的公司治理， 公司治理的基本原则 一书所下的定义为：为确定组织目标和确保目标实现的绩效监控所提供的治理结 构。 it 治理是信息系统控制和审计领域中的一个较新的理念， ibm 最早将此理念引入 我国。 关于 it 治理， 中外学者给出了很多的定义， 美国 it 治理协会给 it 治理的定义是： it 治理是一种引导和控制企业各种关系和流程的结构，这种结构安排，旨在通过平 衡信息技术及其流程中的风险和收益，增加价值，以实现企业目标。 美国麻省理工学院的学者彼得 维尔和珍妮 罗斯在其所撰写的it 治理一书中 指出， it 治理就是为鼓励 it 应用的期望行为， 而明确的决策权归属和责任担当框架。 他们认为是行为而不是战略创造价值，任何战略的实施都要落实到具体的行为上。 国内有一种观点认为，it 治理是描述企业或政府是否采用有效的机制，使得 it 的应用能够完成组织赋予它的使命，同时平衡信息化过程中的风险，确保实现组织的 战略目标的过程。它的使命是：保持 it 与业务目标一致，推动业务发展，促使收益 最大化，合理利用 it 资源，适当管理与 it 相关的风险。 中国it治理研究中心定义it治理是指设计并实施信息化过程中各方利益最大化 的制度安排，包括业务与信息化战略融合的机制，权责对等的责任担当框架和问责机 制，资源配置的决策机制，组织保障机制，核心 it 能力发展机制，绩效管理机制以 及覆盖信息化全生命周期的风险管控机制。该制度安排的目的是实现组织的业务战 略， 促进管理创新， 合理管控信息化过程的风险， 建立信息化可持续发展的长效机制， 最终实现 it 商业价值。（孙强，2008） 中国 it 治理研究中心（itgov）给出了 it 治理的框架分类汇总表 abc 公司信息化对策研究 第 2 章 相关理论和文献综述 11 表 1 it 治理框架分类汇总表 分类分类框架、知识体系框架、知识体系 it规划管理 itgov信息化科学发展观理论、zachman、togaf、soa、sam、csf、bsp、sst 、sg、itgov-it治理框架、 it获取与实现管理rup、aup、scrum、escm-sp it服务管理 itgov一体化运维管理体系、itil、iso/iec 20000、ispl、its- cmm、bisl、etom、asl、itgov外包治理框架 it项目管理pmbok、ipmbok、ipmbok2004、prince2、msp it质量管理tqm、cmm、iso 9000、tickit、six sigma、itgov协调式咨询方法论 it风险管理coso-erm、m_o_r、as/nzs 4360、cobit、itgov信息化风险管控体系 信息安全管理 信息安全等级保护管理办法、iso27001、iso/iec 13335、iso/iec 15408及cc、itgov信息安全治理框架 灾难恢复 与业务持续性管理 gb20988-2007、bs25999、nist sp 800-34 it绩效管理 itgov绩效管理九宫格、itbsc、itgov三位一体绩效评价框架、fea、eaf、i tgov信息系统审计标准体系、itgov基于数据挖掘和网络技术的舞弊审计模 型、itgov电子政务绩效评估体系、itgov运维与外包绩效评价体系 核心it能力itgov核心it能力模型及其评价体系、itgov-it领导力九项修炼 从 it 中获得最大的价值，取决于在 it 应用上产生我们期望的行为。期望行为是 组织信念和文化的具体体现，它们的确定和颁布不仅基于战略，而且基于公司的价值 纲要、使命纲要、业务规则、约定的行为习惯以及结构等。在每一家公司里，期望行 为都各不相同。 综合这些定义，可以得出，it 治理就是要明确有关 it 决策权的归属机制和有关 it 责任的承担机制，以鼓励 it 应用的期望行为的产生，以联接战略目标、业务目标 和 it 目标，从而使企业从 it 中获得最大的价值。 2. 企业架构企业架构 随着企业信息化的发展和深入， 业界也不断改进信息化管理的方法。 企业架构 ea （enterprise architecture）是一个持续的业务功能帮助企业执行企业的发展战略。 第 2 章 相关理论和文献综述 abc 公司信息化对策研究 12 图 3 改进公司信息化管理方案 麻省理工学院信息系统研究中心（cisr）的中心定义企业架构为：一项有待检 测的业务的具体部分；企业架构是业务流程和 it 基础设施的逻辑组织，折射公司运 作模式中集成的和标准的需求。 运作模式是理想状态下的向客户提交货物和服务的业 务流程整合和业务流程标准化。 1996 年 clingercohen 法案的定义ea 是一个集成的框架用于演进或维护存在 的信息技术和引入新的信息技术来实现组织的战略目标和信息资源管理目标。 美国政府将企业架构归类为信息技术功能，并将其定义为成文的检测结果而非 检测企业的流程。需要特别指出的是：us code title 44, 第 36 章，将其定义为基于 战略信息，定义组织的使命并且描述完成这项使命所需的技术和信息，同时描述为 响应使命的变更企业架构应该如何变更。 open group 的定义企 ea 是关于理解所有构成企业的不同企业元素，以及这 些元素怎样相互关联。 17 omb 的定义：ea 是业务和管理流程和信息技术间当前和将来关系的显示描述 和记录。 metagroup 的定义：ea 是一个系统过程，它表达了企业的关键业务、信息、应 用和技术战略以及它们对业务功能和流程的影响。 关于信息技术怎样以及应该如何在 企业内实施，ea 提供一个一致、整体的视角，以使它与业务和市场战略一致。 microsoft 的定义：ea 是对一个公司的核心业务流程和 it 能力的组织逻辑，通 abc 公司信息化对策研究 第 2 章 相关理论和文献综述 13 过一组原理、政策和技术选择来获得，以实现公司运营模型的业务标准化和集成需 求。 ibm 的定义：ea 是记录在企业内所有信息系统、它们的相互关系以及它们如何 完成企业使命的蓝图。 源于企业建模领域的企业架构是创建技术解决方案的蓝图或指南。架构定义了 技术是如何使业务解决方案成为可能的。同时，架构也必须灵活到随需求和技术的更 新进行扩展和转变。企业架构是一个业务工具。组织机构用来识别技术投入和减少冗 余的机会，或者识别出组织内部何处的重叠限制了 it 投资的价值。通过共享技术基 础设施和服务来减少 it 费用，改善应用和数据的互操作性，更进一步，改善提供服 务和操作的有效性。 企业架构是一套管理企业息系技术转型计划和变革的一连串动态过程和方法论。 它为企业提供一个何去何从的地图，为业务和 it 变化提供路线、计划和蓝图。作为 一个专业领域， ea 的任务为通过架构督导和治理， 促成业务和信息技术的紧密配合。 目前主流架构18有 zachman19、 togaf20、 fea 等。 企业架构框架发展如下图。 图 4 企业架构框架发展 zachman 植根于传统的制造系统。提供了一个内容的分类法则，但却未给出创建 新架构的流程步骤，zachmen 甚至没有给出评判定义最佳架构可能性的标准，于是也 就无从确定是否有必要对目前的架构进行深入构造。该架构适用于系统的规划。 第 2 章 相关理论和文献综述 abc 公司信息化对策研究 14 图 5 zachman 架构 togaf 在生成架构时十分灵活。但 togaf 只提供了一个架构定义过程。也就 是说最终生成的架构可好、可坏抑或尚可，均有可能。而要得到一个良好的架构有赖 于企业员工的经验或 togaf 顾问的能力。可作为规划、实施工具。 图 6 togaf 架构 abc 公司信息化对策研究 第 2 章 相关理论和文献综述 15 fea 目前尚处于初级阶段，fea 是一个较完整的架构法则。其兼顾完备的分类法 则（类似 zachman）与架构流程（类似 togaf） 。可以将 fea 视为创建架构的方法 也可以将其视为将架构法则运用于某一企业（亦即美国政府）的结果。值得一提的是 从架构法则的角度看，fea 植根于政府，那么将如何将其移植到企业这样的盈利机 构？该系统除规划、实施外还提供了良好的沟通机制。 图 7 feaf 架构 目前在企业应用中较主流的是开放组织的 togaf 架构，这也是最终为 abc 公 司选取 togaf 架构的主要原因之一。它已被 80%的 forbes 50（福布斯）的公司使 用。同时 togaf 支持开放、标准的 soa 参考架构，为 abc 公司建立一体化系统平 台提供可能性。 图 8 2008/2009 企业架构应用调查 企业应根据自身的特点选择或剪裁合适架构方式，选取的架构应该能够协调 it 与组织的战略。它应该能轻松适应业务的不断变更。这就要求业务架构和指导原则必 须能够最终形成组合和分解业务流所需要的功能构建块。 企业架