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硕士学位论文行业协会转型与政府制度安排一基于上海经验的研究 摘要 行业协会作为协调行业秩序、增进共同利益、维护合法权益:以市场为 边界， 以 行业为标识的同 行业企事业单位在自 愿基础上依法组织的非营利性、 非政府性、 互益性的社会中介组织，在社会生活中发挥着重要的信息和协调功能。我国行业 协会是在市场经济内在需求和政府部门职能转移的双重作用下得以 产生和发展 的。 通过分析中外行业协会生长发育的国际经验和历史考察，发现在中外历史上 都运行良 好，作用巨大的行业协会，目 前在我国却并未发挥出应有的作用。由于 我国权力格局尚未完全转型，在行业协会的发展过程中政府不仅在当前而且在较 长的一段时间内都将发挥主导作用:政府对于行业协会的政策取向不明确，使得 政府行为在行业协会发展中带有多重目 标性:对行业协会的法律保障不完善等因 素导致了行业协会功能发挥有限、组织结构虚化、角色认同畸形等不足。 行业协会的转型成为必然趋势。在各地方政府的创新模式中，上海经验是突 破原有的双重管理体制，成立行业协会发展署作为专门管理行业协会的机构。但 上海模式内在的过渡性又提出了一个新的问题行业协会的转型方向。 通过对我国国家与社会关系演变历程的分析，考察国际视野中市场经济发达 国家较为成功的三种发展模式，本文认为与我国有着相似历史与文化背景的日 本 行业协会模式，比较适合我国的基本国情和所处的国际环境，选择合作主义的发 展模式对于我国行业协会转型较为实际。 关键词:行业协会政府转型 硕士学位论文行业协会转型与政府制度安排一基于上海经验的研究 a b s t r a c t . t r a d e a s s o c i a t i o n s a c t . a s a n i m p o r t a n t r o l e t o c o o r d i n a t e t h e t r a d e o r d e r p r o m o t e c o m m o n b e n e f i t , m a i n t a i n l e g i t i m a t e r i g h t s a n d i n t e r e s t s . i t i s a s o c i a l i n t e r m e d i a r y o r g a n i z a t i o n o f n o n - f o r - p r o f i t , n o n - g o v e r n m e n t , a n d m u t u a l - w i n , g i v i n g p l a y t o i m p o r t a n t i n f o r m a t i o n a n d c o o r d i n a t i o n f u n c t i o n i n s o c i a l l i f e . c h i n e s e t r a d e a s s o c i a t i o n s c a n b e p r o d u c e d a n d d e v e l o p e d u n d e r t h e d o u b l e f u n c t i o n t h a t t h e i n h e r e n t d e m a n d o f m a r k e t e c o n o m y a n d g o v e r n m e n t f u n c t i o n t r a n s f o r m a t i o n . i n v e s t i g a t i n g t h r o u g h t h e i n t e r n a t i o n a l e x p e r i e n c e a n d h i s t o r y , a n d a n a l y z i n g c h i n e s e a n d f o r e i g n g r o w t h o f t r a d e a s s o c i a t i o n s , t h i s t h e s i s f i n d s t h e o r g a n i z a t i o n t h a t r u n s w e l l i n c h i n e s e a n d f o r e i g n h i s t o r y , h a s n o t g i v e n p l a y t o d u e f u n c t i o n i n c h i n a u p t o n o w . b e c a u s e t h e t r a n s i t i o n o f p o w e r p a t t e r n h a s n o t t o t a l l y m a d e y e t , t h e g o v e r n m e n t w i l l p l a y a l e a d i n g r o l e i n t h e c o u r s e o f d e v e l o p m e n t n o t o n l y n o w b u t a l s o i n l o n g e r p e r i o d ; g o v e r n m e n t s p o l i c y o r i e n t a t i o n i s i n d e t e r m i n a t e , m a k i n g g o v e r n m e n t s b e h a v i o r h a v e m u l t i p l e g o a l s ; t h e l a w c a n n o t e n s u r e t r a d e a s s o c i a t i o n s f u n c t i o n t o g i v e p l a y t o . t h e s e s h o w s t h e r e a r e s o m e i n s u f f i c i e n t , w h i c h a r e f u n c t i o n l i m i t i n g , i n s t i t u t i o n a l f r a m e w o r k w e a k e n i n g , i d e n t i f i c a t i o n d e f o r m i t y . t h e t r a n s i t i o n o f t r a d e a s s o c i a t i o n s b e c o m e s t h e i n e x o r a b l e t r e n d . t h e i n n o v a t i v e e x p e r i e n c e o f s h a n g h a i i s t o e s t a b l i s h a s p e c i a l o r g a n i z a t i o n t o b r e a k t h r o u g h e x i s t i n g d o u b l e m a n a g e m e n t s y s t e m . b u t t h e t r a n s i t i o n a l i t y w i t h i n h e r e n t m o d e o f s h a n g h a i h a s p u t f o r w a r d a n e w q u e s t i o n a g a i n - - t r a n s i t i o n d i r e c t i o n o f t r a d e a s s o c i a t i o n s . b y c o m p a r i n g w i t h t h e e v o l v e m e n t o f t h e s t a t e a n d s o c i a l r e l a t i o n s h i p s , i n v e s t i g a t i n g i n t h e i n t e r n a t i o n a l v i s i o n t h r e e k i n d s o f c o m p a r a t i v e l y s u c c e s s f u l m o d e l o f d e v e l o p e d c o u n t r y o f m a r k e t e c o n o m y , t h e t h e s i s t h i n k s t h a t j a p a n e s e m o d e f i t -f o r c h i n e s e f u n d a m e n t a l r e a l i t i e s a n d i n t e r n a t i o n a l e n v i r o n m e n t , c o l l a b o r a t i o n i s m m a k e s t h e t r a n s i t i o n b e r e a l i t y t o c h i n e s e t r a d e a s s o c i a t i o n s c o m p a r a t i v e l y . k e y w o r d s : t r a d e a s s o c i a t i o n s ; g o v e r n m e n t ; t r a n s m u t a t i o n 硕士学位论文行业协会转型与政府制度安排一基于上海经验的 研究 第一章 导论 行 业协 会的 现实问 题是 理 论 界 研究的出 发 点 和归 宿。 2 0 世纪9 0 年 代， 我国 确 立了建立社会主义市场经济体制的目 标，对企业的管理模式逐步由 部门 管理向 行 业管理转变，一种在发达市场经济国家普遍存在的， 在行业内部发挥自 我协调、 自 我约束、自 我管理等重要作用的组织形式 行业协会得到众多学者的推荐， 加之一批日 本欧美考查团的汇报，行业协会的作用在社会各界得到重视，数量得 以迅速增加，或应政府职能改革之需自 上而下、或应市场竞争之求自 下而上、或 在有关部门的引导推动与企业自 主组建的合力之中，以不同的机制产生并成长起 来。 但是，在发达市场经济国家有效运转的行业协会在我国的生长却并未完全发 挥出应有的作用。尽管我国的行业协会在 “ 政府患得患失的推动下和民间小规模 探索的艰难实践中” 余晖语)取得了很大发展，但仍存在很多问题、如大多数 行业协会行政色彩浓厚，为企业服务的意识和能力较差，沦为 “ 二政府”或 “ 部 分行业管制职能的转移和延伸”;政会不分、行业协会的独立性差，其活动受政 府部门 干预过多， 行业自 律、自 治功能欠缺;结构不合理，部门分割、交叉重复; 而一些自 下而上成立的行业协会尽管得到了业内企业的认同，却在自 身合法性问 题上行政认同度较低， 从而导致政府转移的职能难以到位;行业协会整体素质差， 无力应对中国加入 r t o后所面临的竞争日 益激烈的全球化经济形势。行业协会的 进一步发展遭遇了困境， 转型成为巫待解决的问 题。 然而， 行业协会在我国的发 展前景究竟应是怎样的?是走向纯民间性质还是将其纳入到行政体系之内?抑或 半官半民的双重性质? 在行业协会的转型中政府应该扮演怎样的角色?政府在这 个领域的权力边界在哪里?政府应该为行业协会的转型提供怎样的制度安排?这 个问题反映了政府、社会与市场之间的结构性变迁，涉及到政府职能、社会自 治 与市场边界的多重关系的调整。它为理论界和实践者都提出了急切的要求，本文 的研究即由此展开。 行业协会，是发达市场经济国家普遍存在的一种旨 在促进行业发展、规范行 业秩序的社会经济组织形式。 基于高 度发达的行业协会实践， 国外对这一领域的 研 究已有时日， 并有大量文献问世， 对于行业协会的性质、管理运作方式以及法律规 定性等都有明确阐述。 而中国有关行业协会的研究则起步较晚。尽管早在明清时 期我国就曾出现过 “ 同业公会” 、 “ 行会”和 “ 商会”等组织， 并有过一定程度的发 硕士 学位论文行业协会转型与政府制度安排一基于上海经验的研究 展， 但是， 由于种种原因， 行业协会在新中国成立后的数十年间几乎停止了活动。 2 0 世纪 8 0年代， 伴随着中国经济体制改革和政府机构改革， 各种行业协会开始产生， 并随着改革的不断深入而得到发展。在8 0 年代中期曾有过一场关于行业协会的讨 论，但尚 停留在理论辩论和对策建议的层面就戛然而止了。中国加入世贸组织后， 随着行业协会发展空间的扩展， 作用的显现， 理论界开始加大了对行业协会的研究 力度，各种相关的文章专著频频发表、出 版。 为清晰描述当前国内 外关于行业协会的研究现状， 本文拟通过研究 层次、 研 究阶段和研究视角三个方面来加以概括和整理。 第一节 研究层次 根据概念上的从属关系可以把当前对行业协会的研究分为三层:非政府组织 ( n g o ) 研究、社会团体研究和行业协会研究。前两个层面的研究为行业协会提供 了理论框架、知识基础和问题预设，因此有必要在此加以总结。 首先， 在非政府组织 ( n g o 研究层面，随着自2 0 世纪8 0 年代以 来兴起的全 球性的 “ 社团革命”浪潮，我国的非政府组织研究也正方兴未艾，有关的问题与 趋势成为国内外众多学者的关注焦点和研究重点。 美国学者朱斯特 n 萨拉蒙的 全球公民社会 非营利部门 视界 ， 在其首 次 系统提供的 全球2 2 个国 家的 非营 利组织的 基本数据资料 基础之上 形成了 一 套体 系化的研究方法。而朱莉， 费希尔的 n g o与第三世界的政治发展则以 丰富的相 关资料勾勒了公民社会构成与类型的完整轮廓，描述了非政府组织在全球范围内 对政治体制的影响。 国内学者在对国外成果翻译介绍的基础上进行了理论探索和实践总结: 前者 如康晓光的 权力的转移转型时期中国权利格局的变迁 ，以公民社会理论、 三元结构理论和权力理论为工具，观察了转型时期中国 “ 国家一市场一社会”三 域之间的权利格局变迁。后者如毛受敏关于中国环境 n g o的研究，杨团关于天津 鹤童老人院、上海罗山 会 馆的评估研究以 及康晓光关于希望工程的 研究等 其次，在社会团体研究层面，主要有理论研究、实证研究和二者相结合的研 究成果。 如张静的 ( 法团 主义 从“ 国 家与 社会”关系 角度， 介绍了 法团主 义及 其与多元主义的主要分歧，解释了 它们对一些通用概念一公民社会、 利益团体、 国家角色的不同 理解;王名、刘国翰等著的 中国社团改革 从政府选择到社 会选择着力于研究中国社团改革的政策选择方向和组织变革机制，重点探讨r 硕 士 学 位 论 文行业 协会转型与政府制度安排一基于上 海经验 的 研究 展， 但是， 由于种种原因， 行业协会在新中国成立后的数十年间几乎停止了活动。2 0 世纪 8 0年代， 伴随着中国经济体制改革和政府机构改革， 各种行业协会开始产生， 并随着改革的不断深入而得到发展。在8 0 年代中期曾有过一场关于行业协会的讨 论，但尚停留在理论辩论和对策建议的层面就戛然而止了。中国加入世贸组织后， 随着行业协会发展空间的扩展， 作用的显现， 理论界开始加大了对行业协会的研究 力度，各种相关的文章专著频频发表、出版。 为清晰描述当前国内外关于行业协会的研究现状，本文拟通过研究层次、研 究阶段和研究视角三个方面来加以 概括和整理。 第一节 研究层次 根据概念上的从属关系可以把当前对行业协会的研究分为三层:非政府组织 ( n g o ) 研究、社会团体研究和行业协会研究。前两个层面的研究为行业协会提供 了理论框架、知识基础和问题预设，因此有必要在此加以总结。 首先，在非政府组织 ( n g o 研究层面，随着自2 0 世纪8 0 年代以来兴起的全 球性的 “ 社团革命”浪潮，我国的非政府组织研究也正方兴未艾，有关的问题与 趋势成为国内外众多学者的关注焦点和研究重点。 美国学者朱斯特 n 萨拉蒙的 全球公民社会非营利部门视界 ，在其首 次 系统 提供的 全球2 2 个国 家的 非营 利组织的 基本数 据资料 基础之 上形 成了一 套体 系化的研究方法。而朱莉， 费希尔的 n g o与第三世界的政治发展则以丰富的相 关资料勾勒了公民社会构成与类型的完整轮廓，描述了非政府组织在全球范围内 对政治体制的影响。 国内学者在对国外成果翻译介绍的基础上进行了理论探索和实践总结: 前者 如康晓光的 权力的转移转型时期中国权利格局的变迁 ，以公民社会理论、 三元结构理论和权力理论为工具，观察了转型时期中国 “ 国家一市场一社会”三 域之间的权利格局变迁。后者如毛受敏关于中国环境 n g o的研究，杨团关于天津 鹤童老人院、上海罗山会馆的评估研究以及康晓光关于希望工程的研究等 其次，在社会团体研究层面，主要有理论研究、实证研究和二者相结合的研 究成果。 如 张静的 ( 法团 主义 从 “ 国家与 社会”关系 角度， 介绍了 法团主 义及 其与多元主义的主要分歧，解释了它们对一些通用概念一公民社会、利益团体、 国家角色的不同 理解;王名、刘国翰等著的 中国社团改革 从政府选择到社 会选择着力于研究中国社团改革的政策选择方向和组织变革机制，重点探讨r 硕士学位论文 行业协会转型与政府制度安排一基于上海经验的研究 计划和市场两种体制下社团发展的 动力机制。 在以上理论资源的基础上， 许多 学 者还展开了 实证研究工作。如英国学者j u d e - h o w e l l 等关于江苏 南通 市社团的调 研;英国学者 g o r d o n w h i t e对浙江萧山市社团的研究。 另外一些学者 根据实 证 研究加以理论分析， 也是关于社团 研究的重要成果。 如王颖、 折晓叶和孙炳耀在 浙江萧山社团 研究的 基础上， 从社会学角度作出的社团组织半官半民 二重性的 存 在合理性分析;朱英在对近代中国商会为主体的社团 历史研究中，从国 家与社会 关系角 度探讨了 具备市民 社会特征的商会在中国由中 世纪走向 近代的转型时期所 发挥的国家不可替代的作用。 最后，在行业协会层面的 研究，是本文的主题所在，为 避免重复， 将在下 面 两个小节分研究阶段和研究视角展开介绍与评论。 第二节 研究阶段 根据认识论的规律，对于行业协会的研究主要经历了三个阶段:历史考察、 概括介绍和具体研究。 初期的研究主要集中在历史起源和发展演进上。如曲彦斌的 行会史论述 了 从隋 唐时期到建国 前夕一千多 年的 行会发展历史、经济政治背景、体制习俗介 绍和组织功能影响。 金志霖在 英国行会史中指出了行业协会经济、 政治、 宗 教、救济、司法、社会等六大功能。张东刚在 哎 商会与近代中国的制度安排与变 迁中指出中国的制度供给主体呈现二元性特征，即中国近代权力主体群的直接 j 性 供给和西方列强 在华经 济活动所表现出的示范性和间接性供给，因而近代中国 商会的发展是上述两方面制 度供给的产物。 在史学研究的基础上，许多学者开始了对行业协会的本体性研究，主要侧重 于行业协会的概括介绍与行业管理的 体制构建。 如沈鸿生的 对改善行业管理的 几点 认识 ;李在锋的 建立市场经济中 行业管理的思考 ;宋美琐的 建立市场 经济过程中的行业管理问题 ;张崇和的 行业发展与协会工作的实践与思考 。 进入 9 0 年代中后期， 一批带有较浓厚官方色彩的行业协会在相关专业经济部 委被裁撤之后得以 成立。 这一时期，研究的重点开始 转向发达国 家行业协会的介 绍和分析上， 研究 其运行模式和对国民经济的影响，从而探索中国行业协会的现 代化 之路。 如康晓光的 体制转型与行业协会 : 陈清泰的 商会发展与 制度规范 以及大量的日本欧美各国行业协会考察报告。 近年来，随着政府职能的转变，对于行业协会的研究开始深入。主要有以下 硕士学位论文 行业协会转型与政府制度安排一 基于上海经验的研究 计划和市场两种体制下社团发展的动力机制。在以 上理论资源的基础上， 许多学 者还展开了实证研究工作。 如英国学者j u d e - h o w e l l 等关于江苏南通市社团的调 研;英国学者 g o r d o n w h i t e对浙江萧山市社团的研究。另外一些学者根据实证 研究加以理论分析，也是关于社团研究的重要成果。如王颖、折晓叶和孙炳耀在 浙江萧山社团 研究的基础上，从社会学角度作出的社团组织半官半民二重性的存 在合理性分析;朱英在对近代中国商会为主体的社团历史研究中，从国家与社会 关系角度探讨了 具备市民 社会特征的商会在中国由中 世纪走向 近代的转型时期所 发挥的国家不可替代的作用。 最后，在行业协会层面的研究，是本文的主题所在，为避免重复，将在下面 两个小节分研究阶段和研究视角展开介绍与评论。 第二节 研究阶段 根据认识论的规律，对于行业协会的研究主要经历了三个阶段:历史考察、 概括介绍和具体研究。 初期的研究主要集中在历史起源和发展演进上。如曲彦斌的 行会史论述 了从隋唐时期到建国前夕一千多年的行会发展历史、经济政治背景、体制习俗介 绍和组织功能影响。 金志霖在 英国行会史中指出了 行业协会经济、 政治、宗 教、救济、司法、社会等六大功能。张东刚在 哎 商会与近代中国的制度安排与变 迁中指出中国的制度供给主体呈现二元性特征，即中国近代权力主体群的直接 j性 供给和西方列强在华经济活动所表现出的示范性和间接性供给，因而近代中国 商会的发展是上述两方面制度供给的产物。 在史学研究的基础上，许多学者开始了对行业协会的本体性研究，主要侧重 于行业协会的概括介绍与行业管理的体制构建。如沈鸿生的 对改善行业管理的 几点认识 ;李在锋的 建立市场经济中行业管理的思考 ;宋美琐的 建立市场 经济过程中的行业管理问题 ;张崇和的 行业发展与协会工作的实践与思考 。 进入9 0 年代中后期， 一批带有较浓厚官方色彩的行业协会在相关专业经济部 委被裁撤之后得以 成立。这一时期，研究的重点开始转向发达国家行业协会的介 绍和分析上， 研究其运行模式和对国民 经济的影响， 从而探索中国行业协会的现 代化 之路。 如康晓光的 体制转型与 行业 协会 : 陈 清泰 的 商 会发展与 制度规范 以及大量的日本欧美各国行业协会考察报告。 近年来，随着政府职能的转变，对于行业协会的研究开始深入。主要有以下 硕士学位论文行业协会转型与 政府制度安排一 基于上海经验的研究 四个方面的研究成果: 有关行业协会必要性的研究。 马慧琼在 行业协会与企业竞争行为的引导中指出， 在市场、政府失灵过程 中， 需要介于两者之间 的中介组织加以弥补。而行业协会的服务、沟通、协调、 监 督与仲裁等职能恰能弥补这一缺损， 引导企业的有序竞争。 尚河清在 行业组织定位之探析中 指出， 随着企业作为独立的市场主体和利 益主体地位的逐步确立， 面对日 益激烈的市场竞争态势， 尤其是直面我国 加入wt 0 后的压力与挑战， 迫切需要通过一定的形式组织、联合起来， 以维护和实现行业 共同的利益， 以及单个企业自 身无法满足与实现的特殊需求与利益。同时，政府实 现政企、 政事、政社分开， 需要有序分离并尽快转移本应由市场组织和社会组织承 担的职能。 而政府可直接调配的各种资源也日 益匾乏， 为保证其主要任务与目 标的 完成， 必须将有限的资源集中配置到满足全社会公共需要的领域和环节中去， 既需 要有根关组织载体来具体承接过去由 政府供给的功能， 又需要通过一定的组织载 体， 来具体实施对大量分散企业的管理与调控。 崔恒展、高灵芝在 中国加入w t o 后面临的机遇和挑战中指出， 加入wto 后我国政府行业管理职能的转变为行业协会提供了发展空间。如果政府一下子完 全撤出， 任由市场这只 “ 看不见的手”自由调节， 其结果不仅会出现 “ 白热化”的 过度竞争或低水平的无序竞争， 损害行业的整体利益， 而且难以避免个别企业或行 业为追求利润最大化而产生的诸如环境污染等外部不经济行为， 损害社会或国家 的公共利益。 “ 行业协会作为维护竞争中行业的整体利益并使竞争有序化的行业治 理机制， 必将伴随着国家行业管理职能的终结应运而生” 有关行业协会的发展类型的研究: 张宏对这一问 题的研究较早.在 行业协会的定位问题分析中他认为， 我国 的行业协会主要有两种形式:一种是官办的协会， 即直接挂靠在政府主管部门 ， 并 由一把手或相关公司的一把手担任协会会长;另一种是不作为行政机关的直属单 位， 而是自下而上由企业自 愿组织起来的民间性协会。 陈宪、徐中 振在 体制转型和行业协会:上海培育和发展行业协会研究报告 中 指出 ， 我国 行 业 协 会 的 生 长 途 径 ， 按照 企 业的 需要 和 政 府 机 构 改 革的 需 要 ， 大 体 有体制外和体制内两种: 体制外协会是由民营企业自 发形成的， 以期通过行业协会 的自 律管理和自 我服务， 求得公平的竞争环境， 促进企业的发展;体制内协会是由 于政府转变职能， 由行业主管部门组建的， 在政府的授权或委托下， 承担部分行业 管理职能。 硕士学位论文行业协会转型与政府制度安排一 基于上海经验的研究 余晖等在肯定前人研究基础上又有所发展。 在 行业协会极其在中国的发展: 理论与案例中他们认为， 除了体制内和体制外两种生成途径外， 中国的行业协会 还有另外两种生成途径: 一种是体制内外结合型的， 既是在政府的直接倡导和大力 培育下， 又是在各类相关经济主体自 愿加入基础上产生的， 如个体劳动者协会;一 种是法律授权产生的行业协会， 通过立法途径产生或事后得到确认的， 如注册会计 师协会、律师协会等。 有关行业协会职能的研究: 余晖认为， 信息提供、协调行动是协会组织的两大功能。就信息提供而言， 协 会组织主要有三种功能:第一， 信息库功能。第二， 受相关单位委托调查违约投诉 的真实性。 第三， 利用其专业化职员或共同使用外部知识资源， 为本行业整体发展 前景提供预测， 也可以为成员或成员群体提供个性化的信息服务。 就协调功能而言， 包括协调对外行动和实施内部惩罚。 康晓光进行了较为全面的归纳，共有八项:代表、沟通、协调、监督、公证、 统计、研究、服务。 有关行业协会转型的研究: 韩晓明、欧阳彤从行业协会的基本涵义和性质出发， 考察了行业协会产生和 发展的历史原因和基本过程，得出在经济全球化背景之下，发达市场经济国家的 行业协会呈现出覆盖面更加广泛、组织体系更加发达、活动更加国际化的判断， 认为我国的行业协会在市场经济条件下要逐步实现 “ 官办”向 “ 民办”的角色转 换。 这方面陈宪和徐中振研究较为深刻。他们基于社会结构分析和社会结构变迁 研究确定行业协会的性质和定位，提出计划经济体制一元二层区隔结构说和市场 经济体制多元三层结构说，将行业协会组织包含在非政府和非营利性的社群组织 中，与政府组织和经营性市场组织并立，共同构成现代工商社会的层级结构。主 张发展民营的、社团性的和社会化的行业协会。 金晓晨从中国行业协会的发展现状入手，分析了目 前行业协会发展进程当中 所存在的突出问题及造成这些问题的原因，并在对大陆型、英美型及日 本型商会 和 行 业 协 会 的 立 法与 卖 践 的 比 较 分 析 基 础 上， 结 合 政 府 职 能 的 转 变， 明 确 提出 我 国应借鉴大陆型的法国 和德国经验，建立 “ 半官半民，以民为主”性质的商会和 行业协会组织。 清华大学 n g o研究所的贾西津等人运用交易成本理论和国家社会关系理论对 行业协会的功能与角色进行了分析，认为行业协会由于产生于不同的国家与社会 硕士学位论文行业协会转型与政府制度安排一基于上海经验的研究 关系模式中， 表现为“ 自 上而下” 、 “ 市场内生”和“ 中间模式” 三种形态， 从而 形成了行业协会不同的功能定位。结合行业协会管理体制上一些富有特色的地方 创新经验温州的准社会法团主义体制、上海的弱国家法团主义体制和鞍山初 具雏形的 “ 协会管协会”式单重管理体制等，在对中国未来国家与社会关系重构 趋势的判断基础上， 提出行业协会管理体制的社会法团主义发展方向。 第三节 研究视角 由于行业协会处于国家、市场和社会三者的边缘，在各个领域都有不同形式 的表现和不同 程度的发展，因而当前许多学科都从各自 的研究视角对行业协会进 行了探讨与总结。主要是经济学界、社会学界、管理学界和法学界等。 在经济学界国外学者对行业协会的研究开始较早，已经取得一定成果。如 g r i e f 应用博弈论工具对古老的“ 基尔特” 等行业组织的生发衰变进行分析， 阐发 其对中世纪海外商业扩张的积极作用;w i l l i a m g 用 z 理论研究中小企业的产业 集群;奥尔森用交易成本理论分析行业协会行为;s t r e e c k , s c h m i t t e r和 h o l l i n g s w o r t h 把行业协会组织视为并列于市场、 企业、 国家、 非正式网 络或门阀 的第五种经济制度或社会秩序， 并共同参与对资本主义经济的治理; o u c h i 和a o k i 讨论了门阀和行业协会的经济功能及其与市场企业之间关系的讨论。 国内关于行业协会的研究由于改革开放前计划经济导致的总体性社会特征而 无从谈起，直到2 0 世纪9 0 年代初期才开始对行业协会的正式研究。 余晖先生对行业协会探讨的较为深入，他主要是从制度经济学的视角对行业 协会的功能、体制以及它的改革路径进行了分析和研究。其中也有一些篇幅涉及 对我国行业协会的现状及其存在问题的揭示。 而社会学界则更多地关注于对社会团体与政府关系的剖析，其中有代表性的 著述是由徐永光主编的第三部门研究从书，主要以中国青少年发展基金会为研究 对象，涉及到对第三部门募捐机制、激励机制、监督机制、法律环境以及第三部 与我国权力格局的变迁等诸多理论问题的探讨。高丙中的 社会团体的合法性 问题一文从韦伯和哈贝马斯等人关于合法性的理论引申出一组分析社团兴起和 运作的操作概念，并分别从社会、行政和政治三个层面的合法性解释了社团何以 能够在与法律不一致的 情况下 “ 正常”存在并开展活动， 探讨了以 法律合法性为 核心整合以上三种合法性实现充分合法性的问题。 第三种视角则是公共管理学界所进行的，他们主要讨论了非营利组织的内部 硕士学位论文行业协会转型与政府制度安排一基于上海经验的研究 关系模式中， 表现为“ 自 上而下” 、 “ 市场内生”和“ 中间模式” 三种形态， 从而 形成了行业协会不同的功能定位。结合行业协会管理体制上一些富有特色的地方 创新经验温州的准社会法团主义体制、上海的弱国家法团主义体制和鞍山初 具雏形的 “ 协会管协会”式单重管理体制等，在对中国未来国家与社会关系重构 趋势的判断基础上， 提出行业协会管理体制的社会法团主义发展方向。 第三节 研究视角 由于行业协会处于国家、市场和社会三者的边缘，在各个领域都有不同形式 的表现和不同 程度的发展，因而当前许多学科都从各自 的研究视角对行业协会进 行了探讨与总结。主要是经济学界、社会学界、管理学界和法学界等。 在经济学界国外学者对行业协会的研究开始较早，已经取得一定成果。如 g r i e f 应用博弈论工具对古老的“ 基尔特” 等行业组织的生发衰变进行分析， 阐发 其对中世纪海外商业扩张的积极作用;w i l l i a m g 用 z 理论研究中小企业的产业 集群;奥尔森用交易成本理论分析行业协会行为;s t r e e c k , s c h m i t t e r和 h o l l i n g s w o r t h 把行业协会组织视为并列于市场、 企业、 国家、 非正式网 络或门阀 的第五种经济制度或社会秩序， 并共同参与对资本主义经济的治理; o u c h i 和a o k i 讨论了门阀和行业协会的经济功能及其与市场企业之间关系的讨论。 国内关于行业协会的研究由于改革开放前计划经济导致的总体性社会特征而 无从谈起，直到2 0 世纪9 0 年代初期才开始对行业协会的正式研究。 余晖先生对行业协会探讨的较为深入，他主要是从制度经济学的视角对行业 协会的功能、体制以及它的改革路径进行了分析和研究。其中也有一些篇幅涉及 对我国行业协会的现状及其存在问题的揭示。 而社会学界则更多地关注于对社会团体与政府关系的剖析，其中有代表性的 著述是由徐永光主编的第三部门研究从书，主要以中国青少年发展基金会为研究 对象，涉及到对第三部门募捐机制、激励机制、监督机制、法律环境以及第三部 与我国权力格局的变迁等诸多理论问题的探讨。高丙中的 社会团体的合法性 问题一文从韦伯和哈贝马斯等人关于合法性的理论引申出一组分析社团兴起和 运作的操作概念，并分别从社会、行政和政治三个层面的合法性解释了社团何以 能够在与法律不一致的 情况下 “ 正常”存在并开展活动， 探讨了以 法律合法性为 核心整合以上三种合法性实现充分合法性的问题。 第三种视角则是公共管理学界所进行的，他们主要讨论了非营利组织的内部 硕士学位论文行业协会转型与政府制度安排一基于上海经验的研究 管 理， 评估 机制以 及 发 展路 径等问 题。 其中 有代表性 的 是社 会科学 文 献出 版社 所 推出的 “ 喜玛拉雅学术文库一n g o 论丛” 。如王名、刘国瀚等著的 中国社团改革 从政府选择到社会选择研究了中国社团改革的政策选择方向和组织变革机 制，探讨了 计划和市场两种体制下社团发展的动力机制，描绘了中国社团“ 从形 式参与” 到“ 有效参与” 的理想变革途径。 如贾西津、 沈恒超、 胡文安等著的 转 型时期的行业协会角色功能与管理体制探讨了行业协会在我国的市场经济 中的角色功能定位与转型时期的管理体制问题。 法学界学者主要关注于行业协会或行业组织的行政法及其自治权力进行了较 为系统和深入的研讨。如黎军的 行业协会的行政法问 题研究对行业协会从行 政法的角度进行了系统而深入的探讨。鲁篱的 行业协会的经济自治权研究探 讨了行业协会的合理性与合法性，论述了行业协会自 治的理论基础、自 治权力的 具体内容、自 治权与国家行政权、司法权的关系以及自 治权实现的若干条件和要 求。 第四节 研究中的不足 以上关于行业协会的研究是在以往学术成果基础上取得的。有些研究领域已 经初具模型，积累了一定的研究资料。但是仔细反思之后会发现目 前的研究无论 在理论还是实践层面都显现不足。 ( 一)理论的针对性不够。上述成果的主要理论来源是关于非政府组织和社 团 组织的 研究，尽管它们的 研究成果在目 前行业协会研究资源匾乏的现实面前是 必须且有益的，但是不能简单套用其结论或直接照搬其经验。因为它们的概念无 论从内涵还是外延上都比行业协会要来的宽泛，其成果在宏观层面成为了研究行 业协会重要的理论来源与实践印证，但是行业协会只是它们的其中一类，有关行 业协会的研究只是在共性层面，尚未剥离出对行业协会的专门研究。这对于行业 协会的深入研究缺乏明确的指导性，存在认识上的模糊与混乱，在移植过程中有 可能导致根本性的误读。 ( 二)成果的适用性不强。许多研究都没有立基于扎实的实证考察，而是凭 借西方的理论，以“ 应然”的 标准来考量我国的现实。 一味强调民主自 治或一味 强 调 统治 管 理， 都 l 有 首 先 关 注 我国 的 历 史 背景 与 政 治 传 统， 甚 至 把 我国 的 具 体 国情抛至一旁，为论证而论证。论证过程缺乏填密思维，逻辑链条不完整，语言 抽象泛化，结论模糊笼统。导致研究成果空洞苍白，缺乏说服力，在实践工作中 硕士学位论文行业协会转型与政府制度安排一基于上海经验的研究 管 理， 评估 机制以 及 发 展路 径等问 题。 其中 有代表性 的 是社 会科学 文 献出 版社 所 推出的 “ 喜玛拉雅学术文库一n g o 论丛” 。如王名、刘国瀚等著的 中国社团改革 从政府选择到社会选择研究了中国社团改革的政策选择方向和组织变革机 制，探讨了 计划和市场两种体制下社团发展的动力机制，描绘了中国社团“ 从形 式参与” 到“ 有效参与” 的理想变革途径。 如贾西津、 沈恒超、 胡文安等著的 转 型时期的行业协会角色功能与管理体制探讨了行业协会在我国的市场经济 中的角色功能定位与转型时期的管理体制问题。 法学界学者主要关注于行业协会或行业组织的行政法及其自治权力进行了较 为系统和深入的研讨。如黎军的 行业协会的行政法问 题研究对行业协会从行 政法的角度进行了系统而深入的探讨。鲁篱的 行业协会的经济自治权研究探 讨了行业协会的合理性与合法性，论述了行业协会自 治的理论基础、自 治权力的 具体内容、自 治权与国家行政权、司法权的关系以及自 治权实现的若干条件和要 求。 第四节 研究中的不足 以上关于行业协会的研究是在以往学术成果基础上取得的。有些研究领域已 经初具模型，积累了一定的研究资料。但是仔细反思之后会发现目 前的研究无论 在理论还是实践层面都显现不足。 ( 一)理论的针对性不够。上述成果的主要理论来源是关于非政府组织和社 团 组织的 研究，尽管它们的 研究成果在目 前行业协会研究资源匾乏的现实面前是 必须且有益的，但是不能简单套用其结论或直接照搬其经验。因为它们的概念无 论从内涵还是外延上都比行业协会要来的宽泛，其成果在宏观层面成为了研究行 业协会重要的理论来源与实践印证，但是行业协会只是它们的其中一类，有关行 业协会的研究只是在共性层面，尚未剥离出对行业协会的专门研究。这对于行业 协会的深入研究缺乏明确的指导性，存在认识上的模糊与混乱，在移植过程中有 可能导致根本性的误读。 ( 二)成果的适用性不强。许多研究都没有立基于扎实的实证考察，而是凭 借西方的理论，以“ 应然”的 标准来考量我国的现实。 一味强调民主自 治或一味 强 调 统治 管 理， 都 l 有 首 先 关 注 我国 的 历 史 背景 与 政 治 传 统， 甚 至 把 我国 的 具 体 国情抛至一旁，为论证而论证。论证过程缺乏填密思维，逻辑链条不完整，语言 抽象泛化，结论模糊笼统。导致研究成果空洞苍白，缺乏说服力，在实践工作中 硕士学位论文行业协会转型与政府制度安排一基于上海经验的研究 的适用性微弱。 ( 三)学科的解释性缺位。目 前行业协会研究主要集中的领域是经济学、社 会学、和法学等，但是行业协会在我国的生成与发展仍然主要取决于政府转变职 能和放松管制，以及过去经济体制与政治格局的路径依赖，因此政府的因素在行 业协会的研究中非常重要， 而这方面的学科解释不仅在我国，在西方也非常稀缺。 美国学者b.盖伊. 彼得斯在其著作 政府未来的治理模式 中就曾指出， 公共行政 人员 “ 很少从事第三部门及其与政府间关系等方面的研究。 ” 基于此，本文拟在以上几个不足之处继续深入，以期获得突破。 第五节 研究范围、研究方法与研究框架 本文选取上海为调查地，通过对上海市行业协会的历史与现状的分析，试图 寻找出对中国行业协会转型与发展可以借鉴的经验。之所以选取上海，不仅因为 上海是国家经贸委指定的四个试点城市之一，而且上海的行业协会无论规模还是 水平都是领先的，对于我国行业协会的转型有较强的示范效力。 本文的研究方法是以文献整理作为资料来源的主要渠道，达到梳理行业协会 发展轨迹，认识行业协会功能的目 的，同时辅以 案例、 访谈来了解行业协会的实 际操作与现有困 难。以 逻辑推理作为全文的论证方法， 对行业协会转型中的 各种 制度安排的合理性进行探讨，在部分章节采用指标体系的方法作定性说明。 本文共分八章。第一章通过对国内外研究现状的综述总结得出本文研究的基 本思路。第二章在行业协会理论基础之上得出行业协会的职能定位。第三章在中 外行业协会生发背景的国 际经验和历史考察之下，分析目 前行业协会存在的 不足 与发展的制约因素。 第四章回顾上海行业协会从解放前到现在的发展状况与当前 的改革情况。第五章分析上海创新模式的意义与不足。第六章对行业协会转型的 前景作出初步性的判断。第七章探讨了行业协会自 律建设问 题。第八章对全文进 行回顾与总结。 国家经贸委1 997 年印发的 关于选择若干城市进行行业协会试点的方案的通知. 把上 海、 广州、 a州叹 城市的部分 经济类行业协会 作为 试点的 范围， 厦f 7 和 硕士学位论文行业协会转型与政府制度安排一基于上海经验的研究 的适用性微弱。 ( 三)学科的解释性缺位。目 前行业协会研究主要集中的领域是经济学、社 会学、和法学等，但是行业协会在我国的生成与发展仍然主要取决于政府转变职 能和放松管制，以及过去经济体制与政治格局的路径依赖，因此政府的因素在行 业协会的研究中非常重要， 而这方面的学科解释不仅在我国，在西方也非常稀缺。 美国学者b.盖伊. 彼得斯在其著作 政府未来的治理模式 中就曾指出， 公共行政 人员 “ 很少从事第三部门及其与政府间关系等方面的研究。 ” 基于此，本文拟在以上几个不足之处继续深入，以期获得突破。 第五节 研究范围、研究方法与研究框架 本文选取上海为调查地，通过对上海市行业协会的历史与现状的分析，试图 寻找出对中国行业协会转型与发展可以借鉴的经验。之所以选取上海，不仅因为 上海是国家经贸委指定的四个试点城市之一，而且上海的行业协会无论规模还是 水平都是领先的，对于我国行业协会的转型有较强的示范效力。 本文的研究方法是以文献整理作为资料来源的主要渠道，达到梳理行业协会 发展轨迹，认识行业协会功能的目 的，同时辅以 案例、 访谈来了解行业协会的实 际操作与现有困 难。以 逻辑推理作为全文的论证方法， 对行业协会转型中的 各种 制度安排的合理性进行探讨，在部分章节采用指标体系的方法作定性说明。 本文共分八章。第一章通过对国内外研究现状的综述总结得出本文研究的基 本思路。第