（工商管理专业论文）神华神东自备电厂交钥匙承包建设中总包方的人力资源优化管理.pdf

华北电力大学工商管理硕士学位论文 摘要 “e p c ”建设工程承包模式。是将设计、采购、施工、保修，全部工作任务交给一 家企业总承包，形成一条龙服务。对总承包方来说，意味着繁杂的工作和巨大的责任， 对外要接受业主、监理的监督管理，对内要为众多分包商创造良好的施工作业环境。本 文结合目前国内一个典型的电力建设总承包工程项目。从分析合同入手。讨论合同带给 总承包方的风险。以降低风险为目标，针对业主方和分包方，总承包方需要做好一级网 络和二级网络的人力资源计划的优化和具体的人力资源管理工作。文章按照一个项目发 展的各个阶段，从总承包方的角度出发，给总承包方具体的项目管理和施工实践提出了 有效的解决思路和方法，较好地解决了总承包方和业主方、总承包方和分包方之间的有 关管理内容，为项目管理提出了另外一个角度的思路和方法。 关键词：交钥匙承包模式，总承包方，人力资源，优化，管理 a b s t r a c t ”e p c ”，ac o n s t r u c t i o nc o n t r a c tp a t t e r n ，m e a n st h ep r o j e c t sd e s i g n s ，t h ep u r c h a s e ，t h e c o n s t r u c t i o n ，t h em a i n t e n a n c e ，a l lt h ew o r k sw h i c hi sg i v e nt oo n l yo n ep r i m a r yc o n t r a c t o r c o m p l e t e l y , f r o ms t a r tt of i n i s h f o rt h ep r i m a r yc o n t r a c t o r , i tm e a n sa c t u a l l yt h en u m e r o u s w o r k sa n dt h eh u g er e s p o n s i b i l i t y f i r s t ，t h ep r i m a r yc o n t r a c t o rm u s ta c c e p tt h eo w n e ra n dt h e o v e r s e e i n gs u p e r v i s em a n a g e m e n t o nt h eo t h e rh a n d ，h em u s tc r e a t et h eg o o dw o r k e n v i r o n m e n tt ot h en u l t t e r o u ss u b c o n t r a c t o r s b a s i n gt h ea n a l y s i so ft h ec o n t r a c to fap r e s e n t d o m e s t i ct y p i c a le l e c t r i cp o w e rp r o j e c t ，t h i sa r t i c l ei sd i s c u s s i n gt h er i s ko ft h ep d m a r y c o n t r a c t o r a n dt h e n ，i no r d e rt 0r e d u c i n gt h er i s k ，t h ep r i m a r yc o n t r a c t o rn e e d st oc o m p l e t e t h eh u m a nr e s o u r c e sp l a n so p t i m i z a t i o na n dm a n a g e m e n ti nt h ef i r s tl e v e ln e t w o r k sw h i c hi s r e l a t i v et ot h eo w n e ra n dt h es e c o n dl e v e ln e t w o r k sw h i c hi sr e l a t i v et ot h es u b c o n t r a c t o r s a c c o r d i n gt ot h ep r o j e c t sd e v e l o p m e n ts t a g e s ，t h i sa r t i c l ep r o p o s e st h ee f f e c t i v es o l u t i o n m e t h o d sf o rc o n c r e t ep r o j e c tm a n a g e m e n ta n dt h ec o n s t r u c t i o np r a c t i c eo ft h ep r i m a r y c o n t r a c t o r i ts o l v e st h er e l a t e dm a n a g e m e n tp r o b l e m sw h i c hi sb e t w e e nt h ep r i m a r y c o n t r a c t o ra n dt h eo w n e r , a n dw h i c hi sb e t w e e nt h ep r i m a r yc o n t r a c t o ra n dt h es u b c o n t r a c t o r s a n di ta l s op r o p o s e san e wm e t h o df o r t h ep r o j e c tm a n a g e m e n to na n o t h e rh a n d t a nj u n ( m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f h u a n gw e n ji e k e y w o r d s ：e p c t u r n k e yc o n t r a c tp a t t e r n ，p r i m a r yc o n t r a c t o r , h u m a nn s o u r c e ， o p t i m i z a t i o n ，m a n a g e m e n t i 华北电力大学工商管理硕士学位论文 摘要 “e p c ”建设工程承包模式。是将设计、采购、施工、保修，全部工作任务交给一 家企业总承包，形成一条龙服务。对总承包方来说，意味着繁杂的工作和巨大的责任， 对外要接受业主、监理的监督管理，对内要为众多分包商创造良好的施工作业环境。本 文结合目前国内一个典型的电力建设总承包工程项目。从分析合同入手。讨论合同带给 总承包方的风险。以降低风险为目标，针对业主方和分包方，总承包方需要做好一级网 络和二级网络的人力资源计划的优化和具体的人力资源管理工作。文章按照一个项目发 展的各个阶段，从总承包方的角度出发，给总承包方具体的项目管理和施工实践提出了 有效的解决思路和方法，较好地解决了总承包方和业主方、总承包方和分包方之间的有 关管理内容，为项目管理提出了另外一个角度的思路和方法。 关键词：交钥匙承包模式，总承包方，人力资源，优化，管理 a b s t r a c t ”e p c ”，ac o n s t r u c t i o nc o n t r a c tp a t t e r n ，m e a n st h ep r o j e c t sd e s i g n s ，t h ep u r c h a s e ，t h e c o n s t r u c t i o n ，t h em a i n t e n a n c e ，a l lt h ew o r k sw h i c hi sg i v e nt oo n l yo n ep r i m a r yc o n t r a c t o r c o m p l e t e l y , f r o ms t a r tt of i n i s h f o rt h ep r i m a r yc o n t r a c t o r , i tm e a n sa c t u a l l yt h en u m e r o u s w o r k sa n dt h eh u g er e s p o n s i b i l i t y f i r s t ，t h ep r i m a r yc o n t r a c t o rm u s ta c c e p tt h eo w n e ra n dt h e o v e r s e e i n gs u p e r v i s em a n a g e m e n t o nt h eo t h e rh a n d ，h em u s tc r e a t et h eg o o dw o r k e n v i r o n m e n tt ot h en u l t t e r o u ss u b c o n t r a c t o r s b a s i n gt h ea n a l y s i so ft h ec o n t r a c to fap r e s e n t d o m e s t i ct y p i c a le l e c t r i cp o w e rp r o j e c t ，t h i sa r t i c l ei sd i s c u s s i n gt h er i s ko ft h ep d m a r y c o n t r a c t o r a n dt h e n ，i no r d e rt 0r e d u c i n gt h er i s k ，t h ep r i m a r yc o n t r a c t o rn e e d st oc o m p l e t e t h eh u m a nr e s o u r c e sp l a n so p t i m i z a t i o na n dm a n a g e m e n ti nt h ef i r s tl e v e ln e t w o r k sw h i c hi s r e l a t i v et ot h eo w n e ra n dt h es e c o n dl e v e ln e t w o r k sw h i c hi sr e l a t i v et ot h es u b c o n t r a c t o r s a c c o r d i n gt ot h ep r o j e c t sd e v e l o p m e n ts t a g e s ，t h i sa r t i c l ep r o p o s e st h ee f f e c t i v es o l u t i o n m e t h o d sf o rc o n c r e t ep r o j e c tm a n a g e m e n ta n dt h ec o n s t r u c t i o np r a c t i c eo ft h ep r i m a r y c o n t r a c t o r i ts o l v e st h er e l a t e dm a n a g e m e n tp r o b l e m sw h i c hi sb e t w e e nt h ep r i m a r y c o n t r a c t o ra n dt h eo w n e r , a n dw h i c hi sb e t w e e nt h ep r i m a r yc o n t r a c t o ra n dt h es u b c o n t r a c t o r s a n di ta l s op r o p o s e san e wm e t h o df o r t h ep r o j e c tm a n a g e m e n to na n o t h e rh a n d t a nj u n ( m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f h u a n gw e n ji e k e y w o r d s ：e p c t u r n k e yc o n t r a c tp a t t e r n ，p r i m a r yc o n t r a c t o r , h u m a nn s o u r c e ， o p t i m i z a t i o n ，m a n a g e m e n t i 声明 本人郑重声明：此处所提交的工商管理硕士学位论文神华神东自备电厂交钥匙承 包建设中总包方的人力资源优化管理，是本人在华北电力大学攻读工商管理硕士学位 期间，在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加 以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得华北电力大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：日期：丝! ：! ：2 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播 学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名： 日期：型当：! = ：! e l 期：逸么：! ：j 扯 华北电力大学工商管理硕士学位论文 1 1 选题背景和理论意义 第一章引言 “e p c ”建设工程承包模式，是将设计、采购、施工、保修，全部工作任务交给一家 企业总承包，形成一条龙服务。目前，这种国际流行的项目管理方式正显露出无法比拟 的优越性。如投资省，业主方可以从工程具体工作中超脱出来。但对总承包方来说，却 意味着繁杂的工作和巨大的责任，对外要接受业主、监理的监督管理，对内要为众多分 包商创造良好的施工作业环境。例如，为处理好周边关系，总承包商和业主一起，多次 到现场协调，并及时向当地政府汇报，消除阻扰施工的因素，使旌工得以顺利进行。由 于设备到货是目前电力建设市场中制约施工进度的主要因素，为此，总承包商做了大量 的协调工作，一方面敦促协调设备厂家按合同要求及时交货；另一方面与业主进行协调， 及时向设备厂家注入设备款，保证工程设备到货及时。 众多分包商也是工程建设过程中协调管理的重点，多点作业、多专业穿插、多层面 立体交叉、紧凑布局、场地狭小，给施工组织、指挥、协调提出了新课题，为此，加大 协调力度，建立畅通的信息沟通渠道，掌握施工情况，及时了解各分包商在施工过程中 的需求和存在的问题，组织设计、施工、业主、监理、材料、设备等相关人员共同研究， 采取调剂、调整等协调手段来解决问题，以达到作业面充分利用有限的场地和空间，合 理使用有限资源，积极调动人的主观能动性，使工程建设始终处在紧张有序、连续作业、 松弛有度的可控状态。 在具体的项目管理过程中，哪个因素是项目经理必须着重进行控制和管理的呢? 项 目经理有三个目标：成本、进度、质量；但事实证明，三个目标之间似乎无法协同一致。 满足项目进度计划要求常常意味着放弃成本预算和质量要求；严格执行成本预算则经常 要以牺牲项目质量和进度计划为代价；而确保项目质量会导致预算严重超支和拖期。总 之，仅仅注熏这三个目标，往往不能取得项目预期的效果。答案在于，单纯地关心进度、 成本和质量各自的进展情况是不够的，作为帮助三个目标协同一致的另外一条很重要的 条件不能忽视，那就是人力因素。所以，项目成功的关键就是管理好项目组织上的人。 在e p c 项目中，土建、安装、调试等工作都会分包给专业公司负责，因此在项目 计划阶段，由于这些分包单位还未确定，作为总承包单位进行人力资源配置计划时多采 取专家经验法，即使是多次经历类似项目建造工程，仍然无法准确做出计划和预算。因 此，前期就把分包单位的人力资源计划纳入总承包单位的费用控制计划和优化方案，制 定一套合理的人力资源配置计划，将给总承包单位带来直接和显著的效益。因为有了这 样一个合理的配置计划，人力成本就较为准确，既能在分包过程中选择合理的报价方案， 华北电力大学工商管理硕士学位论文 又能在具体实施过程中加强对人力成本的控制。 另外在项目的实施阶段，项目成本的主要构成包括：设备制造、人员工资等直接 费用和管理成本等间接费用，而直接费用中的设备制造费用虽然占据了绝大部分比例， 但这往往是总承包方无法控制的一个内容。剩余的成本组成中，人员工资和管理成本都 和人的工作息息相关，分包方旋工人员安排多少人、什么时候进场、总包方管理人员组 成等，此时控制好与人力资源有关的各项成本就成为取得项目利润的重要环节，就是所 谓的“管理出效益”。所以，这就需要总承包方考虑如何在各施工分包方中做好各自的 人力资源计划，并以此为基础在分包方之间做出一个整体的人力资源优化方案，并需要 考虑如何做好人员激励和约束工作，把整个项目的人力资源管理成本控制在最合理的水 平。 1 2 国内外研究动态 由于我国项目管理理论的发展起步较晚，针对其中的九大知识体系( 九大知识体系， 即指项目管理九大知识领域，范围管理、时间管理、成本管理、人力资源管理、风险管 理、质量管理、采购管理、沟通管理和综合管理) 的文章并不是很完善，包括人力资源 管理理论，但是这些理论多是基于企业管理模式下的人力资源管理体系拓展而来。在企 业的管理模式下，人力资源管理理论和实践得到很大的发展，其理论体系和框架已日趋 成熟，而对于各类模式的项目的人力资源问题研究很少。 正如，天津大学的王广山硕士在他的论文1 中指出：“对于人力资源管理的研究，大 多数都是定性研究一些问题。国内般都是根据企业的所有制性质下的管理模式来进行 人力资源管理研究的。多是集中在人力资源整体水平、薪酬体系设计、人力资源会计、 领导层的激励制度、员工的培训和绩效考核等方面”，文章“针对国际工程项目实施中 的人力资源的特殊性，进行同行业的外部比较分析，以及与人力资源管理的重要性而进 行的内部分析相结合的一种战略分析体系。本文不仅从项目管理的角度来考虑人力资源 管理。而且从企业发展战略的高度来分析人力资源管理”。 他研究问题的思路是：“提出研究的背景，指出我国承包商在国际工程项目中人力 资源管理存在的问题。然后对我国国际工程承包企业的人力资源现状进行了分析，并分 析了国际工程项目中人力资源管理的特点。接着，本文对国内外国际工程承包企业在人 力资源管理方面的差异进行了研究，最后，对于我国企业如何提高国际工程项目中人力 资源管理水平提出了可操作性的措施，以期对我国的对外承包工程行业从项目的实施上 迅速锻炼出一批高素质的人才队伍。” 王广山国际工程项目中的人力资源管理研究( 硬士学位论文) 天津：天津大学2 0 0 4 ，8 2 华北电力大学工商管理硕士学位论文 或者，也有一些关于人力资源管理问题的研究文章基于工程的人力分布特点，讨论 人力资源的管理方法。 如，“将国际工程项目的人力资源由将国际工程项目的人力资源由原来的纯劳动力 密集型资源转化为技术、管理密集型资源，成为提高我国国际承包工程竞争力的关键， 也就是说，必须从依靠劳动力的数量优势转向依靠劳动力的质量优势。”2 ，从项目的实 施过程中的微观的、具体的角度来看待项目人力资源管理，针对人力资源的四种不同类 型：作业人员、管理人员、来自本国的雇员、来自项目所在国的雇员，提出了“对不同 类型人力资源的管理，应从多方面、多层次着手进行。” 所以，这些文章的基本理论基础还是在企业管理模式中较为成熟的人力资源管理理 论，而没有全面地、系统地从风险分析、成本分解和项目利润的角度来分析人力资源的 管理，尤其是把项目前期的与人有关的管理内容纳入入力资源管理的范围，包括项目的 人力资源优化工作，来讨论如何针对项目的独特性特点，提出一套较为适用的管理思路 和程序，做好人力资源的优化和管理工作，降低人力成本，提高人力效率等。 另外，e p c 作为国际上项目管理模式的流行趋势，在我国也是最近几年才开始学习 和发展。关于e p c 项目的模式研究，国内已经有了较多的文献和讨论，但对于其中的 具体管理制度和程序则仍然处于起步阶段。而且，大家的研究重点是总包单位和业主之 间的风险分解、关系处理、合同条件、索赔服务等问题。 如，“运用现代系统分析方法，对e p c 交钥匙合同条件下承包商风险进行详细分析研 究，建立了e p c 交钥匙合同条件下的承包商风险的矩阵分析表，提出了e p c 交钥匙合 同条件下承包商风险的管理策略”3 。并且简单地提到了“向分包商转移风险是国际承 包商常用的转移风险方式。在分包合同中，通常要求分包商接受雇主合同文件中的各项 合同条款，使分包商负担一部分风险。如有的承包商将雇主规定的误期损害赔偿如数订 入分包合同。” 文章中提出了一些风险的应对措施，也仅仅是在总承包方和业主方之间来讨论，既 没有更加具体的讨论在某一管理内容中实现这些风险分担，也没有讨论到分包方和总包 方之间如何协调合作，如何分担风险，如何发挥整体的作用。 又如，有作者提到了“分包单位则要根据分包合同规定，向合同段派驻项目经理和 劳务作业单位，接受总承包项目经理部的计划、组织和协调。总包单位主要负责施工管 理、合同、造价、索赔、计量、信息和联系材料供应等工作，全权处理与业主的经济关 系，为分包单位提供高效、高质量的服务和保证，并对业主全面负责。”4 2 郑谦( 中国土木工程集团公司) 国际工程项目管理中的人力资源管理周际经济合作2 0 0 4 ( 7 ) ，4 3 4 5 3 张连营，古夫。杨湘e p c 交钥匙合同条件下的承包商风险管理冲国港湾建设，2 0 0 3 ，( 6 ) ：4 8 4 9 4 龚建备工程项目总承包管理的问题及对策中国工程咨询，2 0 0 4 ，( 4 ) ：3 6 3 9 3 华北电力大学工商管理硕士学位论文 文章提到了总包方和分包方之间要有合作关系，分包方提供劳务，总包方协调管理， 但是并没有详细地去讨论两者之间的合作共赢的关系，也没有对其中的存在的劳务问 题，如劳务计划和劳务协调等问题，进行深一步的讨论。 目前的这些讨论文章，多讨论总包方和业主方，没有基于总包方和分包方之间的关 系现状和解决对策，认为仅仅依靠各类合同条件来激励和约束分包方，也没有具体到项 目的九大管理体系中，如何针对其中的某些主要管理内容，保证实现总承包项目的三要 素目标。更不用说，通过人力资源计划的优化和管理工作，来实现风险分担、成本控制 等目标。 所以针对总包方和分包方之间的关系研究尚属薄弱地带，急需寻找系统的管理理论 基础，也需要针对项目中的九大知识体系，具体地讨论总承包方和分包方合作的必要和 出现的问题，探讨两者合二为一后的各种资源的计划和优化工作，实现项目的成功。 1 3 本文研究的主要内容和预期成果 本文主要是结合目前国内一个典型的电力建设总承包工程项目，分析这个总承包项 目的现状和风险，针对业主方和分包方，总承包方应该如何做好一级网络和二级网络的 人力资源计划的优化和具体的人力资源管理工作，进行初步分析研究和探讨解决问题的 思路。 本文拟研究的问题包括： ( 1 ) 对比国际f i d i c 合同条件，分析国内较为典型的一个电力建设工程合同，研 究这个合同条件下，总承包方需要应对哪些新的风险；以及。做好人力资源优化管理的 必要性； ( 2 ) 站在总承包方的角度，外对业主方，内对分包方，分析一级、二级施工网络 计划中的人力资源计划，探讨统一规划项目的人力资源计划和有针对性优化的可能性和 优化方法、程序； ( 3 ) 把项目的人力资源管理分解为宏观角度和微观角度，宏观角度是针对项目进 行整体的人力资源计划和优化工作，微观角度是项目的具体实施过程中，对项目中的个 体进行管理，促进项目团队的成长和成功； ( 4 ) 根据这个总承包项目的特点，强调项目成功需要项目经理具备哪些应有的素 质。 结合这些问题的研究，从总承包方的角度出发，给总承包方具体的项目管理和施工 实践提出了有效的解决思路和方法。虽然只是针对其中的人力资源情况，进行了初步的 讨论，但是可以利用这些思路和方法，对其他的资源，如资金、时间、信息等资源，进 行相应的优化和管理，较好地解决了总承包方和业主方、总承包方和分包方之间的有关 4 华北电力大学工商管理硕士学位论文 管理内容为项目管理提出了另外一个角度的思路和方法。 1 4 研究方法和研究路线 本文的研究方法是结合三方各自之间的合同分析，探讨合同执行中的风险情况。考 虑施工网络计划和备类资源计划，尤其是人力资源计划，分析在降低风险的目标下如何 合理地优化人力资源计划。采用“时间有限、资源均衡”的思路，进行技术层面的优化， 并分析优化结果对项目风险带来的变化和影响。 本文的研究路线是按照一个项目发展的各个阶段来讨论这个人力资源优化和具体 管理工作的。 首先是提出研究的项目概况，提出研究的背景和必要性，如何在合同执行过程中降 低总承包方的风险，降低项目管理的人力成本。 然后，按照项目发展的阶段分步进行详细的分析和研究。在项目前期的计划阶段， 即在初步设计阶段、招投标阶段中，如何将分包方的人力资源状况合理考虑到总包方的 人力资源计划中来。随后，在项目的实施阶段和最后的保修阶段，在资源有限的基础上， 如何对人力资源计划进一步进行优化。最后，探讨在临时性组织项目组织机构中如 何应用合理的管理理论，做好微观角度中人的组织和管理工作，如何调动人的主动性和 创造性，激励和约束各分包方的行为。 最后，结合前面的讨论情况，作者可以得出在各个阶段进行人力资源优化和管理， 是项目取得成功的一个重要内容，值得各方在具体的实施过程中采用和推广。 5 华北电力大学工商管理硕士学位论文 第二章项目概况和风险分析 2 1 神华神东自备电厂交钥匙承包工程项目概况 2 1 1 工程简介 为综合利用资源，保护环境，提高经济效益，神华集团决定为煤直接液化项目就地 配套建设油灰渣、洗中煤综合利用自备电站，既解决环保问题，同时为直接液化项目提 供所需的蒸汽和电力，实现循环经济战略。第一阶段建设3x 4 3 0 t h + 2 xi o o m w 自备 热电厂( 3 x 4 3 0 t h 燃洗中煤和油灰渣锅炉+ 2 xi o o m w 高温高压直接空冷汽轮机发电机 组) ，计划第一台机在2 0 0 7 年投产运行。 资金由神华集团自筹资金。 建设地点是：内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗境内马家塔村煤直接液化厂区西 南角。 建设规模是：自备热电厂规划容量为8 x 4 3 0 t h + 5 i o o m w ，本期( 第一阶段) 建 设规模为3x 4 3 0 t h + 2 x1 0 0 m w 。 自然环境： 电站场址所在区域位于华北地区的鄂尔多斯隆起区，年平均气温：6 3 。降雪最大 积雪深度：2 2 0 m m 。湿度平均相对湿度：5 1 。平均风速3 3 m s 。 拟建站址位于内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗乌兰木伦镇马家塔露天矿以北， 地处乌兰木伦河西北侧二三级阶地上，微地貌单元属风积沙丘地貌，原始地形为北高 南低，西高东低，现场区域大部分已整平，地面整平标高为1 1 7 6 4 0 1 1 7 1 1 0 m 。 社会环境： 本工程属于神华煤直接液化项目的自备电站，站址位于煤直接液化项目厂址区域 内。煤直接液化项目厂址位于马家塔村西北1 o k r a ，东南距马家塔露天矿宿舍1 1k m ， 矿区总医院1 6 k i n ，矿区物资库1 8 k m ，西南临黑炭沟，北为上湾矿井井田边界，南距 黑炭沟小区3 n a n 。 厂址范围内无其它工业区和居民区，不涉及占用农田和居民搬迁。厂址北面为一片 开阔地，土地现利用率较低，可作为煤直接液化项目今后的发展用地。 6 华北电力大学 商管理硕士学位论文 2 1 2 项目目标和内容 2 1 2 1 总体目标 总承包工程建设本着“以人为本、科学管理、追求卓越、争创一流”的原则。贯彻 现代管理新思路，采用先进的工程管理模式。突出并强调“安全第一”，工程实现六个零 目标( 即：人身死亡事故为零；投产时基建痕迹为零；移交试生产时设备缺陷为零；工 程尾工为零；移交后重大技术改造为零；投产后一年内因承包单位责任非计划停运为 零) 。选用合理科学的施工技术方案，加强现场综合平衡协调，营造文明有序、规范严 谨的施工氛围，严格质量管理，强化合同及资金管理，在规定的施工工期内高标准达标 投产。 2 1 2 2 进度目标 工程的工期为2 6 个月，其里程碑目标如下： a ) 2 0 0 5 年1 0 月1 5 日工程计划开工； b ) 2 0 0 6 年1 0 月3 1 日1 1 0 k v 屋内配电装置及负荷侧变压器投运； c ) 2 0 0 6 年1 1 月3 0 日化学水处理系统向煤制油项目供应除盐水； d ) 2 0 0 7 年3 月3 0 日前第一台炉具备供汽条件； e ) 2 0 0 7 年7 月3 1 日前第一台机组发电( 可提前至7 月2 0 日) ； f ) 2 0 0 7 年1 1 月3 0 日前第二台机组发电。 2 1 2 3 费用目标 工程总投资额约为1 4 亿人民币。 2 1 2 4 管理内容 工程总承包管理的主要内容包括：任命项目经理，组建项目部，编制项目计划；实 施设计管理，采购管理，施工管理，调试管理；进行项目范围管理，进度管理，费用管理，质量 管理，安全、职业健康和环境保护管理，人力资源管理，风险管理，沟通与信息管理，材料管理， 资金管理，合同管理，现场管理，项目收尾等。 2 1 2 5 总包范围 总承包项目的工程范围是：为自备热电厂的设计、采购、施工、调试、服务( 包括 竣工验收) 等实行全过程总承包。总承包的范围基本上为自备热电厂界限以内( 不含围 墙、部分桩基工程、灰场等) 的主、辅系统。 2 1 3 项目的组织结构 工程总承包管理包括项目部对合同项目的管理和总部有关职能部门对合同项目的 7 华北电力大学工商管理硕士学位论文 管理。项目部与有关职能部门实行矩阵式的管理。项目部主要负责组织、协调和控制， 保证合同项目目标的实现：职能部门主要负责支持、保证。 公司总部成立由院领导班子成员组成的项目领导小组，负责决策、组织建设与资源 支持。本公司由一位副总亲自出任项目经理，并从各部门或分公司调集技术骨干，组成 项目部。 公司总部各部门在项目领导小组的统筹指挥下，从各自的专业角度支持、保证本项 目的实施和控制。 项目现场办公室负责组织、协调和控制参建各方实施项目计划，确保项目目标的实 现。 本项目的设计工作将在公司总部进行。本项目的主要采购招标工作也将在公司总部 进行。项目开工以后的各项项目建设工作将在项目部现场办公室进行管理，在项目现场 实施。 项目部由公司总部委派的项目经理、项目副经理、项目总工程师组成项目领导小组， 下设设计部、采购部、工程部、质量部、安全监察部、计划财务部和综合管理部。各施 工分包商、调试分包商和供货分包商按照专业关系，分别向项目部各相关职能部门汇报。 施工分包商要向工程技术部、质量部、安全监察部和经营部进行报告。 调试分包商要向工程技术部、质量部、安全监察部和经营部进行报告。 采购分包商要向采购部和经营部进行报告。 具体组织结构如下： 图2 - 1 项目部组织机构图 8 华北电力大学工商管理硕士学位论文 2 1 4 总承包合同的风险分析 该项目管理采取了项目总承包的模式，合同条款的约定和总承包方的工程范围，类 似于国际上流行的e p c t 模式。但在具体的合同签订过程中有些独特之处。有别于 e p c t 的标准管理模式。 结合总承包方和分承包方之间类似于施工合同条件，作者比较这c o n s 、e p c t 和 实际合同条件之间的不同之处，分析项目管理中的风险。 表2 - 1 三种合同样本的比较 旌工合同条件 设计采购施i 交钥 比较名目实际合同条件 c o n s 匙合同条件e p c t 适用于( i ) 项目的最 终价格和工期要求 项目包括该电厂工 有更大的确定性， 程全部设计、设备和 用于雇主( 或其代( i i ) 由承包商承担 材料采购、建筑安装 表) ，承担大部分( 或项目的设计和实施 工程施工、项目管 适用范围理、调试、验收、移 全部) 设计的建筑或全部职责的，加工或 交生产、性能质量保 工程项目动力设备、工厂或类 似设施、基础设施项 证、工程质量保修期 目或其他类型开发 限的服务过程的总 项目 承包 雇主应任命工程师，不设景，或指派雇主指派业主代表。现场 是否任命工程师，及 每当其行使合同规代表，由承包商选择实行工程监理制，设 定或隐含的任务或的工程师负责施工置监理工程师，仅参 其角色地位 权力时，视为代表雇阶段的履行监督和与设计监理、施工监 主执行 协调管理理 合同由雇主指派的 合同由雇主管理( 除合同由雇主代表管 合同的管理非由其指派一个雇理，“业主代表应履 工程师管理 主代表1行合同规定的职责” 期中付款和最终付 款由工程师证明一 期中：建筑、安装工 般是按实际工程量 程进度款按照工程 的测量及应用工程 量表或其他资料表 期中付款和最终付的实际建设进度，以 期中付款和最终付中的费率和价格计 款无需任何证明，验工计价的方式支 款 算确定。其他估价原 一般参照付款计划付。需要监理工程师 则可以在专用条件 表确定。( 工期和中的审查意见。 中规定。( 中标的合 标的合同价包死)最终：业主根据监理 同价不包死，按实际 工程师的竣工结算 完成的工程量计量 书审查意见支付 支付) 9 华北电力大学工商管理硕士学位论文 施工合同条件 设计采购施工交钥 比较名目实际合同条件 c o n s 匙合同条件e p c t 如果承包商遇到了 在他看来是任何一 个有经验的承包商 一个有经验的承包由于许多不可预见 都无法预见到的地 不可预见的定义商在递交投标书日情况的风险由承包 下情况，那么，承包 商应通知监理工程 期前不能合理预见方承担，所以未定义 师，以便监理工程师 能够对上述情况进 行检查。以便得到业 主的相关补偿 是否存在图纸延误 是否否 引起的协调问题 监理工程师负责提 供放线的原始基准 放线的准确性雇主负责 承包方负责 点等资料，由总承包 方负责放线正确性 竣工时问的延长因包含了“异常不利的无权因气候条件获 素气候条件”条款 得延长期 不包含“气候条件” 在雇主完全自主决 除在合同中说明或 定情况下，工程师可 经双方同意以外，任 业主在完全自主的 部分工程的接受何部分工程( 单位工 情况下可签发永久 颁发永久工程任何工程任何部分的接 部分的接收证书 程除外) ，雇主均不 得接收或使用 收证书 l o 华北电力大学工商管理硕士学位论文 施工合同条件 设计采购施工交钥 比较名目 实际合同条件 c o n s匙合同条件e p c ，r ( 1 ) 战争、敌对行动 ( 不论宣战是否) 、 入侵、外敌行动； ( 2 ) 工程所在国内的 ( 1 ) 战争、武装冲突 叛乱、恐怖主义、革 ( 不论宣战是否) 、 命、暴动、军事政变入侵、外敌行为、战 或篡夺政权、或内 时动员、征用或禁 战； ( 1 ) 战争、敌对行动 运； ( 3 ) 由承包商人员、 ( 不论宣战是否) 、 ( 2 ) 叛乱、暴动、恐 及承包商和分包商 入侵、外敌行动； 怖事件、政变等； 其他雇员人员以外 ( 2 ) 工程所在国内的 ( 3 ) 由核燃料、或者 的人员，在工程所在 叛乱、恐怖主义、革 由核燃料燃烧后的 国内造成的骚动、喧 命、暴动、军事政变 核废料、放射性有毒 闹或混乱； 或篡夺政权、或内 爆炸物、任何核爆炸 ( 4 ) 工程所在国内的 战； 装置或其核部件的 战争军火、爆炸物 ( 3 ) 由承包商人员、 其他有害性能引起 资、电离辐射或放射 及承包商和分包商 的致电离辐射或放 性引起的污染，但可 其他雇员人员以外 射性污染； 能由承包商使用此 的人员，在工程所在 ( 4 ) 以音速或超音速 类军火、物资、辐射 国内造成的骚动、喧 飞行的飞机或飞行 业主承担的风险 闹或混乱： 或放射性引起的除装置所产生的压力 外： ( 4 ) 工程所在国内的 波； ( 5 ) 以音速或超音速 战争军火、爆炸物 ( 5 ) 非承包商工程管 飞行的飞机或飞行 资、电离辐射或放射 理及非承包商与分 装置所产生的压力 性引起的污染，但可 包商雇员引起的骚 波； 能由承包商使用此 乱、喧闹或混乱； ( 6 ) 除合同规定以外 类军火、物资、辐射 ( 6 ) 因业主占用或使 雇主使用或占有的 或放射性引起的除 用某分项工程或本 永久工程的任何部 外：以及 工程某一部分而造 分； ( 5 ) 以音速或超音速 成的损失或损坏；以 ( 7 ) 由雇主人员或雇 飞行的飞机或飞行 及 主对其负责的其他 装置所产生的压力 ( 7 ) 不可预见的，或 人员所做的工程任 波。 不能合理预期一个 何部分的设计：以及 有经验的承包商应 ( 8 ) 不可预见的，或已采取适当预防措 不能合理预期一个施的任何自然力的 有经验的承包商应作用。 已采取适当预防措 施的任何自然力的 作用 华北电力大学r 两管理硕士学位论文 施工合同条件 设计采购施工交钥 比较名目实际合同条件 c o n s 匙合同条件e p c t 工程师接收索赔报雇主接收索赔报告， 监理工程师接受索 索赔的批准权限赔报告，由业主代表 告，由工程师批复由雇主批复 批复 如果发生争端，交由 雇主( 或雇主代表) 要求调解、仲裁的， d a b 决定。 努力与承包商就每 应提交中国国际经 替代地，也可以在专济贸易仲裁委员会， 争端的解决项索赔达成协议。 用条件中规定，工程按照申请仲裁时该 师的决定代替d a b 如果发生争端，由 会现行有效的仲裁 d a b 决定。 决定。准则进行仲裁。 从上述比较中，可以清晰的看到这个总承包项目的特点是： 1 、从管理阶层角度：f i d i c 条件中，c o n s 模式采取设置工程师来实施项目的设计 和监督，e p c t 模式则由总承包方自行完成设计和施工，并负责对分包商的监督、协调、 管理。而本合同中却设置了一个监理工程师，由业主负责选择和聘用，实施设计和旄工 监理。 2 、从接受部分工程的角度：c o n s 模式许可雇主可以接受永久工程的任何部分， e p c t 模式却约束雇主过早的介入工程项目，不许可雇主接受部分工程。而本合同中却 支持了业主接受部分工程的意愿，这样也增加了总承包方在项目管理中的复杂程度。 3 、从期中付款和最终付款角度：c o n s 模式约定由工程师来完成付款证明，e p c t 模式则约定不需要任何证明，雇主按照付款计划表支付。而本合同中却约定，当总承包 申请期中支付时，应在约定的时间向监理工程师提交当月完成工程的进度款申请，业主 代表应在月度验收后7 天之内，根据监理工程师的审核意见，向承包商签发当期期中进 度付款证书，该证书应注明业主代表和监理工程师认为应支付的金额。同样，最终付款 程序中，总承包方要向监理工程师提交本工程竣工结算书及证明文件，在得到业主的确 认后，总承包方才能向业主申请最终付款申请。这些程序都增加了付款审查的流程和程 序，给总承包方的索款工作带来了更多的阻碍。 4 、从索赔的批准权限权限：c o n s 模式约定由工程师完成接收索赔和索赔批复工 作，e p c t 模式则约定由雇主自行完成接收和批复工作。本合同中，同样增加了一个管 理层，由监理工程师负责接收，却由业主代表负责批复，显而易见，总承包方这时需要 为索赔工作进行两次沟通和协调工作，增加了索赔的难度和工作成本。 5 、从争端解决的角度：c o n s 和e p c f f 模式建议成立d a b ( 争端裁决委员会) ， 由相关各方代表组成一个较为公正的现场调解机构。在本合同中，指定了一个第三方的 机构中国国际经济贸易仲裁委员会，并没有约定成立d a b ，因此可能使争议的解决 复杂化、时间长、费用高，且易于激化矛盾。即使总承包方按照合同约定，保证项目实 施工作不受争端影响，但考虑争端的影响和裁决结果，也在无形中增加了总承包方的风 1 2 华北电力大学工商管理硕士学位论文 险。 所以，可以很清楚地发现，这个项目的主要风险在总承包方面，从投标开始包括设 计、采购、施工直到工程完工并顺利移交，承包商面临的风险将贯穿于项目的整个过程， 而且相比较e p c t 模式而言，这个项目的风险程度还要多出一些。项目的设计、施工和 运行的工作量全部交由总承包方实施；而项目监督与管理，又按照c o n s 模式，增加了 一个监理工程师，这样虽然把一些业主的工作内容和工作风险转移到了监理工程师身 上，但对总承包方而言，多出的一个管理角色，也是增加了项目实施的管理风险。 由于以设计单位为主体的总承包方基本没有施工的能力，所以工程施工采取了分包 的方式，项目中引进了四家电建公司负责相关的土建、安装和调试工作量。这时的总承 包方和分包方之间又产生了c o n s 合作模式，由总承包方独自扮演了其中的工程师角 色。因此，根据这些角色关系，作者估计风险大致的几个主要来源： l 、首先是合同价款的调整空间很小。对业主方而言，总承包方采取了总价方式， 合同价款的调整空间非常小；而对分包方而言，总承包方又多是采取工程量清单的方式， 合同价款的变动空间却比较大，这时发生较大的变更后，总承包方却无法从业主方得到 任何支持。 2 、付款的程序和回款的速度不同。对业主而言，付款中多出的监理工程师角色给 总承包方的回款带来了更多的程序和障碍，付款申请复杂、回款速度慢；而对分包方而 言，采取工程量清单的方式付款，付款程序简单、回款速度较快，这样两者时间上的差 别，总承包方显然要承担更多的资金压力和资金费用。 3 、风险