（工商管理专业论文）知识联盟中知识共享的开放标准研究.pdf

r e s e a r c ho fo p e ns t a n d a r df o re n t e r p r i s e sk n o w l e d g e s h a r i n g i na l l i a n c e b y p a n y o n g q i a n g b e ( h u n a nb u s i n e s sc o l l e g e ) 2 0 0 7 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o r t h ed e g r e eo f m a s t e ro fm a n a g e m e n t e n t e r p r i s em a n a g e m e n t i n t h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a n u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rz h a n g x i z h e n g o c t o b e r , 2 0 0 9 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： f 狲 醐：1 引嗍产日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囤。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名 导师签名 年f 夕月p日 年f 口具f 日 口，7 1 期期 日日 、- j ：j 叫 知识联盟中知识共享的开放标准研究 摘要 随着知识经济时代的到来，知识已成为企业获取竞争优势的关键性资源。以 向战略合作伙伴学习知识、增强能力为目的的知识联盟的兴起，顺应了知识经济 潮流，知识联盟成为企业联盟发展的新趋势。然而知识联盟中联盟和企业在决策 知识共享开放程度时却遇到了问题，联盟中的企业都会对对方有一定的开放程度， 但是这种开放程度并没有一定的标准，企业在知识共享的过程中，哪些知识应选 择全面开放，哪些不应对外开放，以及开放程度如何确定，知识开放水平有一个 怎样的开放标准，这些问题都摆在联盟中企业的面前。本文从理论分析和操作层 面分别对知识共享开放水平和开放标准的形成过程进行研究，具体通过以下步骤 完成。 首先本文总结了国内外关于知识联盟、知识共享开放水平的研究现状，提出 了关于知识共享开放标准研究的不足；接着介绍了知识联盟、知识共享的基本理 论和本文拟采用的研究方法。通过分析联盟企业之间的竞争合作关系，得到了影 响企业开放标准体系的因素：企业各类知识的知识存量、知识的价值测度、企业 对联盟知识的吸收能力、企业的预期收益、企业的知识竞争力的变化，对这些因 素分别进行量化分析，建立了企业知识预期存量模型和企业竞争力变化模型，对 企业追求相对于联盟内外的竞争力的目标分别进行动态博弈分析可得，当企业追 求相对于联盟外的竞争力时知识开放程度将越大越好；当企业追求联盟内部竞争 力的均衡时各企业的知识开放程度存在一个均衡值。引入知识共享风险指数，给 出了企业竞争力和风险综合效益模型，并且对企业进行动态博弈分析，得到了知 识开放水平的参考标准。其次主要介绍了开放标准的制定原则、开放标准的创造 过程，在开放水平的理论分析的基础上对标准制定过程中的谈判、博弈行为进行 了详细分析，给出了开放标准的形成过程及标准文档制定的一般过程，讨论了开 放标准的知识及产权管理方案。最后，针对长风软件知识联盟开放标准进行了分 析。 关键词：知识联盟；知识共享；开放标准；动态博弈 i i 硕上学位论文 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ek n o w l e d g ee c o n o m yt i m ea r r i v a l ，t h ek n o w l e d g e h a sb e c o m et h e e n t e r p r i s et og a i nt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ec r u c i a lr e s o u r c e s t a k et o t h es t r a t e g y p a r t n e rs t u d yk n o w l e d g e ，e n h a n c e m e n ta b i l i t y a sg o a lk n o w l e d g ea l l i a n c es t a r t i n g ， c o m p l i e dw i t ht h ek n o w l e d g ee c o n o m y t i d a lc u r r e n t ，t h ek n o w l e d g ea l l i a n c eb e c o m e s t h ee n t e r p r i s ea l l i a n c ed e v e l o p m e n tt h en e wt e n d e n c y h o w e v e ri nk n o w l e d g ea l l i a n c e a l l i a n c ea n de n t e r p r i s ew h e np o l i c y - m a k i n gk n o w l e d g es h a r i n go p e n i n gd e g r e em e t t h eq u e s t i o na c t u a l l y , i nt h ea l l i a n c ee n t e r p r i s ec o u l dh a v ec e r t a i no p e nd e g r e et o o p p o s i t ep a r t y , b u tt h i sk i n do fo p e nd e g r e ec e r t a i ns t a n d a r d ，s h o u l d n tt h ee n t e r p r i s e i nt h ek n o w l e d g es h a r i n gp r o c e s s ，w h i c hk n o w l e d g ec h o o s et h ec o m p r e h e n s i v e o p e n i n g ，w h i c hs h o u l d n tt h eo p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l d ，a sw e l la s t h eo p e n i n g d e g r e eh o wd e t e r m i n e d ，ah o wo p e ns t a n d a r dt h ek n o w l e d g eo p e n i n gl e v e ld i dh a v e ， t h e s eq u e s t i o n sa ns u s p e n d e di nt h ea l l i a n c ee n t e r p r i s e sf r o n t t h i sa r t i c l es e p a r a t e l y c o n d u c t st h er e s e a r c hf r o mt h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dt h eo p e r a t i o ns t r a t i f i c a t i o n p l a n et ot h ek n o w l e d g es h a r i n go p e n i n g l e v e la n dt h eo p e n i n gs t a n d a r df o r m i n g p r o c e s s ，m a k e sc o n c r e t ec o m p l e t e st h r o u g ht h eb e l o ws t e p f i r s tt h i sa r t i c l es u m m a r i z e dd o m e s t i ca n df o r e i g na b o u tt h ek n o w l e d g ea l l i a n c e ， t h ek n o w l e d g es h a r i n go p e n i n gl e v e lr e s e a r c hp r e s e n ts i t u a t i o n ，p r o p o s e da b o u tt h e k n o w l e d g es h a r i n go p e n i n gs t a n d a r d r e s e a r c hi n s u f f i c i e n c y ；t h e ni n t r o d u c e d t h e k n o w l e d g ea l l i a n c e ，t h ek n o w l e d g es h a r i n ge l e m e n t a r yt h e o r ya n dt h i sa r t i c l ep l a nt h e r e s e a r c ht e c h n i q u ew h i c hu s e s i nt h et h i r dc h a p t e r , t h r o u g ht h ea n a l y s i sa l l i a n c e e n t e r p r i s e t sb e t w e e nc o m p e t i t i o nc o o p e r a t i o n 。o b t a i n e dt h ei n f l u e n c ee n t e r p r i s e t o o p e nt h e s t a n d a r ds y s t e mt h ef a c t o r ：t h ee n t e r p r i s e e a c hk i n do fk n o w l e d g e k n o w l e d g es t o r a g eq u a n t i t y , t h ek n o w l e d g ev a l u em e a s u r e ，t h e e n t e r p r i s et ot h e a l l i a n c e k n o w l e d g ea b s o r b a n c y ，e n t e r p r i s e sa n t i c i p a t e d i n c o m e ，e n t e r p r i s e s k n o w l e d g ec o m p e t i t i v ep o w e rc h a n g e ，c a r r yo nt h eq u a n t i f i c a t i o na n a l y s i ss e p a r a t e l y t ot h e s ef a c t o r s ，h a se s t a b l i s h e dt h ee n t e r p r i s ek n o w l e d g ea n t i c i p a t e ds t o r a g eq u a n t i t y m o d e la n dt h ee n t e r p r i s ec o m p e t i t i v ep o w e rc h a n g em o d e l ，p u r s u e st ot h ee n t e r p r i s ei s o p p o s i t ec a r r i e so nt h ed y n a m i cg a m b l i n ga n a l y s i si nt h ea l l i a n c ei n s i d ea n do u t s i d e c o m p e t i t i v ep o w e rg o a lt ob ep o s s i b l es e p a r a t e l yt or e s u l ti n ，w h e nt h ee n t e r p r i s ew i l l p u r s u ew i l lb eo p p o s i t eo u t s i d et h ea l l i a n c e t h ec o m p e t i t i v ep o w e rt h ek n o w l e d g e o p e n i n gd e g r e et ob eb i g g e rw e l l ；w h e nt h ee n t e r p r i s ep u r s u e st h ea l l i a n c e i n t e r i o r i i i c o r e p e t i t i v ep o w e rt h eb a l a n c e dv a r i o u se n t e r p r i s e s k n o w l e d g eo p e n i n gd e g r e et o h a v ea ne q u i l i b r i u mv a l u e t h ei n t r o d u c t i o nk n o w l e d g es h a r i n gr i s ki n d e x ，h a sg i v e n t h ee n t e r p r i s ec o m p e t i t i v ep o w e ra n dt h er i s kc o m b i n e de a r n i n g sm o d e l ，a n dc a r r i e s o nt h ed y n a m i cg a m b l i n ga n a l y s i st ot h ee n t e r p r i s e ，o b t a i n e dt h ek n o w l e d g eo p e n i n g l e v e lr e f e r e n c es t a n d a r d f o u r t hc h a p t e rm a i n l yi n t r o d u c e dt h eo p e n i n g s t a n d a r d f o r m u l a t i o np r i n c i p l e ，t h eo p e n i n gs t a n d a r dc r e a t i o np r o c e s s ，i nt h eo p e n m gl e v e l t h e o r e t i c a la n a l y s i sf o u n d a t i o nt oi nt h es t a n d a r df o r m u l a t i o np r o c e s sn e g o t i a t i o n s ， t h eg a m b l i n gb e h a v i o rh a sc a r r i e do nt h em u l t i a n a l y s i s ，h a sg i v e nt h eo p e n i n g s t a n d a r df o r m i n gp r o c e s sa n dt h es t a n d a r dd o c u m e n t sf o r m u l a t i o ng e n e r a lp r o c e s s ， d i s c u s s e dt h eo p e n i n gs t a n d a r dk n o w l e d g ea n d t h ep r o p e r t y r i g h tm a n a g e m e n t p l a n f i n a l l y ，h a sc a r r i e do nt h ec a s ea n a l y s i si nv i e wo ft h es t r o n gw i n df r o ma f a r s o f t w a r ek n o w l e d g ea l l i a n c eo p e n i n gs t a n d a r d k e y w o r d s ：k n o w l e d g ea l l i a n c e ；k n o w l e d g es h a r i n g ；o p e ns t a n d a r d s ；f u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ；t h ed y n a m i cg a m e i v 硕士学位论文 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引v i i 附表索引v i i i 第1 章绪论1 1 1 选题背景和研究意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 问题提出2 1 1 3 研究意义3 1 2 研究现状4 1 2 1 知识联盟研究现状4 1 2 2 知识联盟中知识共享的研究现状5 1 2 3 知识共享中开放标准的研究现状8 1 3 研究思路和研究框架9 1 3 1 研究思路9 1 3 2 研究框架1 0 第2 章相关理论基础一11 2 1 企业知识1 l 2 1 1 企业知识的概念1 1 2 1 1 企业知识的分类1 l 2 2 知识联盟中的知识共享理论1 3 2 2 1 知识联盟基本概念1 3 2 2 2 知识联盟中知识共享的概念与特征1 5 2 2 3 知识共享的影响因素及机制1 7 2 3 知识共享的开放标准2 2 2 3 1 开放标准的经济学含义2 2 2 3 2 开放标准的价值2 3 2 3 3 开放标准的制定2 4 2 4 研究工具2 5 2 4 1 演化博弈理论2 5 v 知识联盟中知识共享的开放标准研究 2 5 本章小结2 6 第3 章基于演化博弈的知识共享开放水平分析2 7 3 1 知识联盟企业间的竞争合作2 7 3 2 知识共享开放水平模型的构建一2 8 3 3 企业知识竞争力与共享水平关系分析3 0 3 4 基于动态博弈方法的开放水平的确定3 1 3 4 1 以联盟外部竞争力为目标的博弈分析3 l 3 4 2 以联盟内部相对竞争力为目标的博弈分析3 2 3 4 3 基于效益一风险的综合效益博弈分析3 4 3 5 知识联盟的稳定性及激励机制一3 7 3 5 1 联盟的稳定性3 7 3 5 2 知识联盟的激励机制3 7 3 6 本章小结一3 8 第4 章知识共享开放标准的建立一3 9 4 1 开放标准的原则一3 9 4 2 开放标准的建立4 0 4 2 1 标准制定的谈判博弈一4 0 4 2 2 知识开放水平的确定4 2 4 2 3 标准文档的制订4 3 4 3 开放标准的使用与管理4 5 4 3 1 开放标准的使用和授权4 5 4 3 2 开放标准中的知识管理4 5 4 3 3 开放标准产权管理4 7 4 4 本章小结4 7 第5 章长风联盟的开放标准及应用一4 9 5 1 长风联盟简介4 9 5 2 长风联盟的开放标准发展战略一5 0 5 3 长风联盟的开放标准实践5 2 5 4 本章小结5 4 结论5 5 参考文献5 8 致访 6 2 附录a 攻读学位期间所发表的学位论文目录6 3 附录b 主要计算程序6 4 v i 硕士学位论文 插图索引 图1 1 论文研究框架1 0 图2 1 知识联盟网状结构一1 5 图2 2 跨项目团队知识共享全过程1 6 图2 3 知识共享因素结构图2 0 图3 1 综合竞争力与企业1 基本知识开放程度3 2 图3 2 综合竞争力与企业1 核心知识开放程度3 2 图3 3 企业相对竞争力与企业1 开放水平的关系3 3 图3 4 相对竞争力与企业2 基本知识开放水平的关系3 4 图3 5 霞= 0 2 企业1 综合效益与开放水平的关系3 5 图3 6 度= 0 4 企业1 综合效益与开放水平的关系3 6 图3 7 废= 0 6 时企业综合效益与开放水平的关系3 6 v i l 知识联盟中知识共享的开放标准研究 附表索引 表2 1 一些专家学者对知识共享的观点1 5 表3 1 企业知识相关参数3 1 v i i i 硕上学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景和研究意义 1 1 1 选题背景 2 0 世纪8 0 年代以来，西方企业尤其是跨国公司开始对企业竞争关系进行战 略性的调整，企业关系纷纷从对立竞争走向大规模的合作竞争。正如麦肯锡高级 咨询顾问j o e lb l e e k ea n dd o w i de e n s t ( 1 9 9 3 ) 在对全球市场的竞争格局进行广泛深 入的研究分析后所说：对多数全球性企业来说，完全损人利己或是利益独享的竞 争时代己经结束，取而代之的是谋求“双赢 的思想。而合作竞争最重要的形式 之一就是建立企业战略联盟。 战略联盟是企业发展战略的一种重要模式，在全球范围内广泛实施。传统观 点认为，企业间战略联盟的主要动机是为了共享资源、降低成本、开发新市场或 共担风险，但战略联盟的发展态势在今天已经有了很大变化。知识经济时代，知 识成为企业获取竞争优势的重要资源。以向战略合作伙伴学习知识、增强能力为 目的的知识联盟的兴起，顺应了知识经济潮流，知识联盟成为企业联盟发展的新 趋势。知识联盟对于企业节约知识交易成本、培育企业核心竞争力、实现组织的 知识化等都具有非常重要的作用。知识联盟是管理界面对新经济的挑战提出的企 业对外合作的新理念，新的合作模式，他们主要从企业的组织结构和文化的角度 来分析，企业如何在激烈竞争的时代，寻求一种有效的合作模式，以便扩大自身 的能力，提高自身的竞争优势。 随着经济全球化和国际贸易自由化进程的加速，对于高技术企业来说，市场 竞争不再囿于产品和技术的竞争，技术标准领先已成为崭新的竞争制高点，掌握 技术标准意味着在竞争中掌握了主动权，甚至是控制权。标准之争，就是利益之 争、市场之争。技术标准现已演变为国际化竞争中通用的游戏规则，过去是先有 产品后有标准，而现在则是产品未动，标准先行。国际型大企业无不是相关领域 标准化的积极参与者和领导者。由于网络外部性的强力效应，掌握技术标准的企 业榨取了行业中的绝大部分利润，从而达到“赢家通吃”。国际上3 c 6 cd v d 、 m p e g - x 、3 g 等技术标准联盟的盈利模式清楚表明，技术标准已成为高新技术产 业化进程中制定市场游戏规则的重要手段，是创新成果产业化的关键环节，是高 新技术尤其是信息技术发展的前导规制，关联着社会经济均衡发展的规则和秩序， 在国外出现了一种新的理念：三流企业做产品、二流企业做品牌、流企业做专 利、超一流企业做标准。这一动向引起了我国政府和企业的高度重视，国家科技 识联盟中知识共享的开放标准研究 部提出了我国“人才一专利一标准”发展战略，大力支持我国信息产业技术标准 的制订与完善工作。技术标准联盟是当代全球高技术产业的一种较普遍现象。在 通信行业，有g s m 联盟，3 g 联盟( 包括w c d m a 联盟、c d m a 2 0 0 0 联盟、 t d s c d m a 联盟) 等。在电子技术与计算机行业，比较著名的技术标准联盟有 d v d 联盟、欧洲数字电视广播技术标准联盟( d v b ) 、美国数字电视技术标准联盟 ( a t s c ) 、中国高清晰电视技术标准联盟、中国数字音视频技术标准联盟( a v s ) 、 中国信息设备资源共享协同服务技术标准联盟( 闪联) 、电子商务通讯网络技术标 准联盟( o a s i s ) 、“蓝牙”联盟、m i c r o s o f t n e t 软件开发平台标准化联盟、s u nj a v a 软件开发平台标准化联盟，以及先进医疗设备软件标准化联盟、先进制造技术软 件标准化联盟等等。 技术标准的倡导者通过战略联盟方式将技术标准进行市场扩散，以增加用户 基础规模，进而主导整个产业链条。技术标准联盟凸显技术专利特征，网络外部 性要求相关企业实现技术标准的互换与互用，形成专利池，在此基础上开展知识 产权的联合开发、许可，实现技术标准的扩展与升级。因此，知识产权契约关系 是分析高技术企业技术标准联盟的逻辑起点，高技术企业技术标准联盟以知识产 权为核心的契约关系的各种特征所隐含的不确定性对技术标准联盟的形成与发展 起着核心作用；技术标准化进程中知识产权开发、许可战略的不确定性，极大地 导致了技术标准联盟成长的不稳定。 1 1 2 问题提出 信息社会中许多技术的应用都受到网络外部性的支配，网络外部性，也称网 络效应，是指产品的价值随着购买这种产品的消费者的数量而递增。在存在网络 外部性的市场竞争中，为了更有效地满足用户的需要，避免了用户被个别厂商的 私有技术和产品绑定，致力于开放标准的知识联盟逐渐出现。 开放标准是公布于众的标准，通过合作与一致同意来驾驭标准开发( 或批准) 与维护的过程。开放标准促进了不同产品和服务间的互操作性与数据交换，旨在 被广泛采纳。作为促进竞争的重要手段，开放标准致力于创建一种服务大众、多 种多样的、竞争性的实现，以创造一种繁荣的、竞争的市场环境，同时也为知识 产权的拥有者提供一种安全的条件，其中知识产权受到尊重，协作得以鼓励。其 最终的结果是真正的开放标准。 随着技术的发展，技术的专利化趋势，必然导致标准中会包含知识产权，知 识产权问题已经威胁着标准的制订和应用。因此，如何处理标准中的知识产权和 知识共享问题已经成为判断是否是开放标准的重要因素。知识联盟己经深入人心， 知识联盟的目的也很显然是进行知识共享，在企业实践中学习型联盟的结果却并 不如人意，联盟解体的比率一直维持在较高的水平，许多实证研究表明，学习型 硕士学位论文 联盟在未达到预期目标而解体的比率高达3 0 5 0 f 。实践证明知识联盟的成败一 部分取决于联盟中企业的知识共享，而知识共享的效果又在很大程度上取决于联 盟中企业的对彼此的开放程度，联盟双方开放和保护的水平对联盟合作水平以及 最终收益都会产生重要影响。联盟中的企业都会对对方有一定的开放程度，但是 这种开放程度并没有一定的标准，企业在知识共享的过程中，哪些知识选择全面 开放，哪些知识选择半开放，哪些又因为其是核心知识而不对外开放，这个开放 程度又有一个怎样的制约，有一个怎样的开放标准，给定开放水平如何从操作层 面对知识共享进行管理，这些问题都摆在联盟中企业的面前，因此对知识联盟中 知识共享的开放标准进行研究是非常必要的。 1 1 3 研究意义 本文的研究目的在于研究知识联盟环境下企业间的知识共享的开放标准，对 知识资产共享的开放水平进行重新定位，分析联盟多方开放和保护水平对联盟合 作水平以及最终收益的影响，通过实例应用研究，并对联盟中的企业进行博弈分 析，发现联盟企业间开放标准的优势和不足，最终提出更适合联盟发展和长期合 作的新的开放标准。本研究具有如下研究意义： 1 实践意义 随着企业间竞争的日趋激烈以及环境不确定性的加剧，寻找和建立各种方式 的企业间联盟成为企业获得和维持竞争优势的一种重要手段。在这种情况下，以 组织间学习为目标的学习型联盟( 1 e a r n i n ga l l i a n c e ) 正在逐渐取代以资源互补、风险 共担为目标的传统联盟，成为企业间合作的主要形式( i n k p e n ，1 9 9 8 ) t 2 1 。学习型联 盟的出现一方面能够使企业学习、吸收并且内部化联盟伙伴的知识和能力，加速 知识积累；另一方面双方在合作过程中能进一步开发出单一组织难以开发的新的 知识和技能。许多实证研究表明，学习型联盟解体的比率一直维持在较高的水平。 对于这一现象许多学者从不同有度进行了研究，比较模型分析，我们认为联盟成 员的开放水平和开放匹配程度可以用来判定合作伙伴的可靠性、积极性，进而为 选择理想的合作伙伴提供依据。另外，知识共享开放标准的研究有助于提高我国 企业参与国际竞争的能力。通过合作参与竞争，已经成为2 1 世纪国际市场竞争的 主旋律。通过提高知识联盟的开放程度，制定一定的开放标准以及企业间的优势 互补，从而有利于各联盟企业的发展，从而可以提高企业参与国际竞争的能力。 2 理论意义 目前关于学习型联盟中企业间的开放程度及其开放标准的研究主要分为两种 观点。第一种观点以交易成本理论为基础，强调在学习过程中一方面要尽可能效 率高的向对方学习，另方面还要保护自身的核心技术、核心资源不被对方学习 和模仿，这样才能维系自身的竞争优势( k h a n n a ，1 9 9 8 ) t 3 1 ，但是许多学者对这一 - 。 一 知识联盟中知识共享的开放标准研究 观点提出了质疑，认为这一观点将联盟各方看成存在机会主义倾向的经济人，不 具有人格特征，同时把联盟视为一个单次的交易行为，而实际上联盟的合作不仅 是一个经济问题，而且还具有社会维度，交易的价值也不仅仅存在于交易本身； 另外联盟中企业开放还是保守的选择是一个动态的博弈过程，如果一方保守程度 较高，那么对方一定会相应的降低开放程度，最终会减少联盟中共享的知识 与技能，使得联盟维持在一个合作水平较低的状况。第二种观点是以社会交易理 论为依据，认为联盟应该建立在信任的基础上，每个成员采用较为开放的策略， 积极向对方学习并且也开放自身的知识和技术。这种观点强调联盟双方共同的价 值取向和相互信任，联盟中的冲突可以通过沟通、权力制衡以及声望机s u ( l a n e ， 1 9 9 8 ) t 4 】来解决。但是k h a n n a 在综合考察了联盟中双方的共同利益和个体利益、 合作范围以及联盟的稳定性后指出这种联盟管理的思路适合于以共享资源、分担 风险为目标的传统联盟，并不适合以学习为主要目标的联盟形式，因为知识和技 能不会随着使用而减少，成员在利用联盟中的知识不但可以谋求联盟的共同利益 ( c o m m o np r o f i t ) 而且也可以追求个体利益( p r i v a t ep r o f i t ) ，当联盟的范围比较小的 时候，对于每个联盟成员来说，个体利益会比共同利益更重要，在这种情况下， 为了在对方之前先实现个人利益，双方会展开以先获得对方知识和技能为目的的 学习竞赛( 1 e a r n i n gr a c e ) ，而保守的一方会赢得学习竞赛，并且离开联盟以谋求个 人利益。因此k h a n n a 认为片面强调开放可能会导致联盟中的投机行为，进而引 起联盟的不稳定。本文的研究可以从理论上为上述两种观点找到一个适当的平衡 点，解决两种理论观点的矛盾分歧，也能弥补联盟环境下知识共享方面研究的空 缺，为企业今后建立联盟提供理论上的参考和指导。因而本研究既具有实践意义 又具有理论意义。 1 2 研究现状 1 2 1 知识联盟研究现状 知识联盟是战略联盟的一种，是从知识角度来分析联盟的动机与内容。广义 地说，它是指企业与企业或其他机构通过结盟方式，共同创建新的知识和进行知 识转移。i n k p e n ( 1 9 9 8 ) 是最早研究企业知识联盟的主要代表人物之一，他提出的 知识联盟的上述定义得到广泛的认可【2 1 。 目前，知识联盟的研究主要集中在以下几个方面： r i n g ，g u l a t i 等( 1 9 9 8 ) 认为，从交易成本的角度考虑，在交易复杂、成本较高 的情况下，联盟是一种比市场合约安排更为有效的治理结构，而且合作关系的建 立有利于降低学习成本和协作成本。 i n k p e n ( 1 9 9 8 ) 2 】从组织学 - 3 的角度分析了知识联盟形成的动机，认为知识联盟 硕士学位论文 是向合作伙伴学习和吸收其技术或能力的一种有效工具。 h a r r i g a n ( 1 9 9 8 ) 将知识联盟视为一种新型的合作创新模式，因分担研发风险， 实现研发活动的规模经济和范围经济而大大提高了知识创新效率。 d a s l 5 j 认为，从交易成本的角度考虑，联盟治理结构的选择与经营活动中的综 合风险的类型及大小密切相杀，在绩效风险较高、关系风险较低的情况下，企业 一般应选择非股权联盟结构来治理联盟，而在绩效风险较低、关系风险较高的情 况下，企业则可以采用更加一体化的治理结构。 m o w e r y 等学者则从组织间学习的角度考虑，认为联盟的治理结构与知识特 性有一定联系。当知识的编码化程度较高时，通常采用非股权基础的契约安排； 随着知识隐性程度的加大，则更多采用以股权为基础的联盟治理结构，这类联盟 最适合从合作方学习关键的专有技术或能力，因为企业的专有技术或能力主要体 现在组织实践之中。 符正平1 6 j 认为，知识联盟的治理结构处在市场与科层组织两极之间。股权式 合资企业是联盟双方共同投资设立的一种组织实体，属于科层组织，其治理结构 比较复杂。其他以合约为基础的联盟( 非股权联盟) ，比较靠近市场，不需要建立 新的组织，其治理结构相对简单。联盟治理结构的核心是抑制各方面的机会主义 行为。为了使联盟健康地进行，抑制联盟各方的机会主义行为，需要在事前设计 一个良好的联盟治理结构。一种方法是拟定一个详细的包含有保障条款的合约。 另一种方法是靠信誉机制和发展相互信赖关系。 刘琦，韦司滢【7 j 认为，知识联盟的主要形式有：前向知识联盟、后向知识联 盟和水平知识联盟。 林莉、周鹏- 飞( 2 0 0 4 ) 8 】认为，知识联盟的中心目标是学习和创造知识，知识 联盟的运作是一种高效的知识积累的联合化过程，即知识在联盟中低成本而高效 的相互转移、溢出与释放。 陆瑾( 2 0 0 6 ) t 9 j 认为，知识联盟是企业间为共同创造知识和进行知识共享而建 立的联盟。她从演化博弈论的角度，探讨了进行知识联盟的企业交互活动的复杂 性可能对异质知识流的扩散和知识联盟稳定性造成多重可能结果。她提出，如果 对一个企业实施知识流的更新( 如建立知识联盟) ，新的知识能否在企业中顺利扩 散，取决于不同因素的作用，从而表现出不同的复杂演化结果。 1 2 2 知识联盟中知识共享的研究现状 知识共享属于知识管理中的一个分支。2 0 世纪7 0 年代，美国彼得德鲁克和 彼得圣吉等著名的管理学大师为这个分支的发展起到了重要的促进作用。 b o s t r o m ( 1 9 8 9 ) 1 1 0 认为有效的知识共享是团队间人与人之间的一种相互理解 与尊重。h u b e r ( 19 9 1 ) 】将这种互相的理解与尊重演化到了组织内单位与单位之 知识联盟中知识共享的开放标准研究 t a n 与m a r g a r e t ( 1 9 9 4 ) 将这种相互间的理解应用到信息系统设计是系统分析 师与使用者间的互动上，他们认为这种理解强调了双方共享知识的必要，同时在 某种程度上它也是一种交换。 h e n d r i k s ( 1 9 9 9 ) 1 2 j 贝0 认为知识共享是一种沟通的过程。他认为知识不像商品 可以自由地传递，当一个人向别人学习东西共享知识的时候，自己也必须有一个 知识重构行为。因此，知识共享涉及到两个主体：知识的拥有方与知识的需求方， 知识的拥有方以演讲、写作或其他行为等形式提供知识，而知识的获取方则必须 觉察知识的这种表达，并以模仿、倾听或阅读等方式来认同、理解这些知识。 j i m b o t k i n ( 2 0 0 0 ) t 1 3 】认为知识共享是网络管理模式的核心所在，共享知识简而 言之就是沟通，但为了达到沟通的目的，两者间必须有联系；因此，知识共享就 是人与人之间的联系与沟通。他同时指出，这种联系与沟通有不同的程度和规模， 如个体、工作小组、企业等。 e r i c s s o n 和d i c k s o n ( 2 0 0 0 ) 研究知识共享时，也认为组织应该创造一种知识共 享的环境。 南希( 2 0 0 2 ) 1 4 】则提出另一种观点，他认为共享有两个含义：一方面意味着送 出一部分，这是一种慷慨的举动；另一方面意味着共同持有，就如同在一个“共 同信仰系统”中。也就是说，共享不是无条件的索取，而是一种双向的过程，是 一种在给予基础上的获取和持有。 s e n g e ( 1 9 9 7 ) ”】认为，知识共享与信息共享有所不同，知识共享不仅仅是一方 将信息传给另一方，还包含愿意帮助另一方了解信息的内涵并从中学习，进而转 化为另一方的信息内容，并发展个体新的行动能力。 d a v e n p o r t 和p r u s a k ( 19 9 8 ) t 1 6 】将知识共享过程看作是企业内部的知识参与知 识市场的过程，正如其他商品与服务，知识市场也有买方、卖方，市场的参与者 都相信可以自此获得好处。虽然知识共享与市场交易过程类似，但其中还是有差 异的。然而，n o n a k a t l 7 】认为隐性知识与显性知识通过社会化、外化、综合化、内 化这四个互动过程，使得成员间的知识得以共享并间接促成了成员与组织彼此共 享知识。 知识一旦被创造出来，就可以被多人或多个组织共同拥有，也可以在任意时 间内被人重复使用。知识共享的人越多，知识的价值与效用就越大，知识在交流 与共享中就能得到更大的发展。对企业来说，只有通过知识共享，把员工头脑中 分散的知识和经验汇集整合在一起，才