（工商管理专业论文）营口开发区农村剩余劳动力转移研究.pdf

大连理工大学专业学位硕士学位论文 摘要 营口开发区农村剩余劳动力的大量存在不仅影响农业劳动生产率的提高、农民收入 的增加，且已经成为制约农村经济乃至营口开发区经济发展的重要因素，并对营口开发 区社会的稳定有着直接影响。妥善解决农村剩余劳动力转移问题，有利于实现农业可持 续发展，有利于推进整个营口开发区的现代化和实现全市人民的共同富裕，也是构建社 会主义和谐社会的前提和基础。 营口开发区农村剩余劳动力的转移是一个长期的、复杂的、逐步的过程，应综合采 用多种渠道转移农村剩余劳动力。本文对营口开发区农村劳动力转移的历史进行了回 顾，分析了农村劳动力转移的现状及其存在的问题，并提出了营口开发区农村剩余劳动 力转移的战略建议和策略建议。 本文首先进行关于农村剩余劳动力转移的理论回顾，主要介绍了对农村剩余劳动力 转移具有深远影响的几个理论：接着对营口开发区农村剩余劳动力转移进行了历史回顾 和现状分析；然后对营口开发区农村剩余劳动力转移的问题进行了分析，介绍了营口开 发区的区域概况和对营口开发区农村剩余劳动力进行测算，并对营口开发区的农村剩余 劳动力转移进行了动因分析和效应分析及问题分析和制约因素的分析；最后提出了营口 开发区农村剩余劳动力转移的战略建议：非农就业转移战略、组织农民进城战略、异地 扩张战略、公共投资拉动战略、现代农业吸收战略和劳务市场输出战略，提出了如下措 施：扩大农村内部剩余劳动力的就地转移、积极推进农村剩余劳动力向城市转移、提高 城市化水平、抑制人口的过快增长和减轻人口压力等。 关键词：农村剩余劳动力；转移；营口开发区；战略 营口开发区农村剩余劳动力转移研究 o nt h et r a n s f e r e n c eo f r u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e si n y i n g k o ud e v e l o p m e n tz o n e a b s t ra c t 1 1 璩e x i s t i n go ft h er u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e si ny i n g k o ud e v e l o p m e n tz o n ei m p a c t s i m p r o v i n gt h ea g r i c u l t u r a ld e v e l o p i n gr a t i o 觞w e l la si n c r e a s i n gt h ei n c o m eo fp e a s a n t s f u r t h e rm o r e ，i th a sb e e na ni m p o r t a n tf a c t o rl e a d i n gw e a ke c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nt h er u r a l e v e n t h e c i t y o f y i n g k o u a n d t h es t a b i l i t yo f y m g k o us o c i e t y i sa f f e c t e d d i r e c t l y b y a m a s s o f r u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e s t or e s o l v et h et r a n s f e r e n c eo ft h er u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e sw e l l ， w h i c hi st h ep r e m i s ea n df o u n d a t i o no fc o n s t r u c t i n gt h eh a r m o n i o u ss o c i e t y , w i l lp r o f i tt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r e ，t h em o d e r n i z a t i o np r o c e s so fy i n g k o ua n dt h e r e a l i z a t i o no f c o m m o np r o s p e r i t yf o ra 1 1t h er e s i d e n t s t h et r a n s f e r e n c eo fy - m g k o u sr u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e si sal o n g - t e r m , c o m p l e xa n d s t e p - b y s t e pp r o c e s s ，a n di ts h o u l db ei m p l e m e n t e db yv a r i o u sm e a n sc o m p r e h e u s i v e l y t h e t h e s i sr e v i e w st h eh i s t o r yo ft h et r a n s f e r e n c eo ft m g k o u sr u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e s ， d e m o n s t r a t e sc u r r e n ts i t u a t i o na n dt h ep r o b l e m so f i ta n dp u t sf o r w a r ds t r a t e g i ce d v i c e s 蹦st h e s i sc a nb ed i v i d e di n t os i xp a r t s f i r s t l y , i tr e v i e w st h et h e o r yo ft r a n s f e r e n c eo f r u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e s i tm a i n l ya n a l y z e st h em o s tf a m o u st h e o r i e s s e c o n d l y , i t d e m o n s t r a t e st h eh i s t o r ya n dc u r r e n ts i t u a t i o no f t r a n s f e r e n c eo fy m g k o u sr u r a ls u r p l u sl a b o r f o r c e s 1 1 1 ep r o b l e mo ft r a n s f e r e n c eo fy m g k o u sr u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e si sa n a l y z e di nt h e f o r t hc h a p t e r i ti n t r o d u c e sy m g k o u sr e g i o n a lg e n e r a ls i t u a t i o n ，c o m p u t e st h en u m b e ro f y m g k o u sr u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e s ，s h o w st h em o t i v a t i o na n a l y s i sa n de f f e c ta n a l y s i s , a n d a n a l y z e st h ep r o b l e m sa n dr e s t r i c t i n gf a c t o r s t h e ns i xs t r a t e g i ca d v i c e sa r es u m m a r i z e di n t h e 丘f mc h a p t e r , l i k es t r a t e g yo fn o n a g r i c u l t u r a le m p l o y m e n tt r a n s f e r e n c e ，s t r a t e g yo f o r g a n i z i n gp e a s a n t si n t ow o r k e r s ，s t r a t e g yo fe x p a n s i o n , s t r a t e g yo fp u l l i n gw i t hp u b l i c i n v e s t m e n t , s 虹a t e g yo f m o d e ma g r i c u l t u r ea b s o r p t i o n , a n ds t r a t e g yo f o u t p u t t i n gl a b o rf o r c e s l a s tb u tn o tl e a s t , f o u rm a i ns u g g e s t i o n sa r ep r o p o s e di nt h el a s tc h a p t e r ：e n l a r g i n g a g r i c u l t u r a le m p l o y m e n t , i m p r o v i n gt h et r a n s f e r e n c eo f r u r a il a b o rf o r c e st oc i t i e sp o s i t i v e l y , i n c r e a s i n g t h e l e v e lo fu r b a n i z a t i o na n dc a r r y i n go u tf a m i l y - p l a n n i n gc o n t i n u a l l ya n d t n h i b i a n gt h et o oq u i c kp o p u l a t i o ng r o w t ha n da i l e v i a t i n gp o p u l a t i o np r e s s u r e k e yw o r 凼：r u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e s ：t m m f e r e n c e ；y i n g k o ud e v e l o p m e n tz o n e ：s t r a t e g y i i 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 大连埋 i 大学专业学位倾l 学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士 学位论文版权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门 或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 学位论文。 作者签名：塑蔓 导师签名：呶 主堕年二l 月二! 日 大连理工大学专业学位硕士学位论文 1 绪论 1 1 选题的意义 1 1 1 选题的实践意义 “十一五”期间，我国的农业政策是围绕保障粮食安全、增加农民收入、提高农村 社会事业的发展水平这三大目标来深化农村改革，确保城乡统筹发展。 国务院总理温家宝在十届全国人大四次会议上作政府工作报告时强调：“要扎实推 进社会主义新农村建设。继续调整农业结构，积极发展畜牧业，大力发展农村二、三产 业特别是农产品加工业，壮大县域经济，推进农村劳动力向非农产业和城镇有序转移， 多渠道增加农民收入。” 这说明了政府对农民的重视，也是因为我国的城乡差距到了必须引起高度重视的地 步。营口开发区作为国家级经济开发区，其城乡问题应引起高度重视。营口开发区城乡 差距主要表现为： 一是城乡居民收入拉大，1 9 9 9 年城镇居民人均可支配收入是农民收入的1 6 4 倍， 2 0 0 0 年1 7 6 倍，到2 0 0 6 年已经达到2 0 3 倍。 二是农民生产效率低下，农业增加值占国内生产总值的比重不断下降，2 0 0 4 2 0 0 6 年分别为7 4 7 ，6 5 6 ，6 3 5 。 三是城乡之间的福利水平和教育水平差距明显。比如在社会保障方面，近几年来， 营口开发区全市的社会保障每年8 7 亿元，仅占g d p 的2 多些，社会保障覆盖率只有 3 0 左右，城乡社会保障覆盖率比率为2 2 ：l ，城乡人均社会保障的比率为2 4 ：1 。而 教育差异是营口开发区城乡差异中最大的差异，2 0 0 6 年在城市，高中、中专、大专、本 科、研究生学历的人口比例分别是农村的3 5 ，1 6 5 ，5 5 5 ，2 8 1 5 5 ，3 2 3 倍。 这些问题归根结底还是因为营口开发区的农村剩余劳动力过多，存在着以农业为代 表的传统部门和以工业为代表的现代部门的二元经济反差所致。因为只有农民数量的绝 对减少，农业的劳动生产率才能有绝对的提高，农业才可以和其他产业竞争：劳动力流 动可以促进要素的合理配置，农民可以从事收入更高的行业；劳动力流动会增加城市的 聚集效应，还有可能形成新的城市，使城市化水平得以提高。 研究营口开发区农村剩余劳动力的转移的历史、现状、形式、动力、影响及其它方 面，对于我们了解营口开发区这么多年来一直在发生并将继续相当一段时间的经济社会 现象有重要的实践意义，有助于在掌握了营口开发区劳动力流动的规律后，能够遵循和 利用这种规律，为营口开发区的经济发展和社会进步做出贡献。 营口开发区农村剩余劳动力转移研究 1 1 2 选题的理论意义 长期以来，对劳动力转移的研究一直是一个倍受关注的问题。因为只有实现农村剩 余劳动力的有效转移，才能使得尽可能多的人实现就业。对于发达国家来说，只有充分 就业才能实现经济长期稳定地增长；对于发展中国家来说，这关系到能否实现经济增长、 缩小城乡差距、保持社会稳定、改善居民的生活质量、摆脱贫困等诸多重大目标。当前 的研究主要有两类：一类是刘易斯、费景汉等从宏观角度做出的研究，一类是贝克尔、 哈夫曼从家庭效用最大化角度做出的研究。但引起劳动力流动的因素是复杂的，可能需 要多种理论的综合解释，而且营口开发区的劳动力流动还受特殊制度的影响，把理论和 营口开发区的具体情况相结合，并有所发展，而提出加快营口开发区农村剩余劳动力转 移的战略和对策，有着比较重要的学术意义。 1 2 文献综述 1 2 1 国外相关研究综述 国外最早关注农村剩余劳动力的是英国古典经济学家李嘉图( d a v i d - r i e a r d o ) ，将 工业部门吸收农村剩余劳动力并不会引起城市和乡村地区工资上升作为模型的假设条 件之一，这一假设条件隐含着农村剩余劳动力转移的可能性和必要性。 在研究农村剩余劳动力转移中，应用最为广泛的是“二元结构”理论。美国发展经 济学家刘易斯( w a l e w i s ) 于1 9 5 4 和1 9 5 8 年分别发表了劳动力无限供给条件下的 经济发展和再论无限的劳动力两篇著名的论文，创立了农村剩余劳动力转移“二 元结构模型”( 也即“无限剩余劳动力发展模型”) ，将传统的自给自足的农业经济体系 和城市现代工业体系称之为经济的二元结构。刘易斯认为，发展中国家存在一种二元经 济结构，即这些国家的经济结构由传统的自给自足的农业部门和比较发达的现代工业部 门组成。在传统农业部门，生产的基础只能是有限扩展的土地面积，由于缺乏资本投入， 农业生产技术十分简单而且变化缓慢；另一方面，农业社区人口持续快速增长，劳动力 遵照“共同体原则”( t h e c o m m u n i t y p r i n c i p l e ) 自然就业，共同参加产品分配，这样使 得相对于有眼的土地资源，劳动力严重过剩，处于不充分就业和隐蔽性失业状态，农业 劳动力的边际生产率接近予零甚至为负值，农民收入仅能维持较低的生活水平。而工业 部门的扩张又为农业劳动力提供无限供给保障的可能，这个过程将一直持续到现代工业 部门把所有的农村剩余劳动力全部吸纳完毕为止。只有付出比农业劳动力退出农业生产 所造成的食品生产损失更高的代价才能从农业部门得到新增的劳动力，因此土地对劳动 力比例的不断下降意味着农业劳动力的边际生产率己不再为零，随着经济活动由传统农 业向现代城市工业部门的转移，二元经济结构逐步向一元化转交。 2 大连理工大学专业学位硕士学位论文 美国耶鲁大学教授华裔经济学家费景汉( j f c i ) 和拉尼斯( gr a n i s ) 在1 9 6 1 年发表的 论文经济发展中的一种理论和1 9 6 4 年出版的著作劳动剩余经济的发展：理论与 政策中，认为刘易斯创立的模型存在两个不足：一是对农业生产在推动工业发展中的 作用重视不够，另一个是农业劳动生产率提高应是农村剩余劳动力转移的前提条件。为 此，二人提出了“以农村剩余劳动力转移为核心、重视技术变化的费拉尼斯二元机 构”( t h ef _ rm o d e l ) 模型。 美国哈佛大学经济学讲座教授戴尔乔根森回a l ew j o r g e n s o n ) 对二元结构模型又做 了进一步的发展，分别于1 9 6 1 年、1 9 6 7 年发表二元经济的发展和剩余劳动力与 二元经济的发展，提出具有古典经济学色彩的二元经济模型，即“农业剩余决定论”。 以新的假定和新的角度考查了农村城市人口迁移，他认为农业人口向工业人口转移的 是农业剩余而非边际生产为零、或虽然大于零但小于实际收入水平的劳动力的存在，当 农产品生产能满足需求时，农业的发展就失去了需求拉动，农业劳动力就转向需求旺盛 的工业部门。这表现在农业个人的工资随着农业劳动生产率的提高而提高，工业部门为 了吸引农业劳动力，也要提高注入劳动力的工资水平。 美国经济学家托达罗( m p - t 0 d a r o ) 等在1 9 7 0 年发表的人口流动、失业和发展： 两部门分析一文中创立了著名的托达罗模型“城乡预期收入差异论”，模型认为：导 致农村剩余劳动力转移到城市的因素和基本动力是城乡实际收入的差异、成本与收益的 比值、心理因素、预期城乡工资差异以及城市就业概率在农业劳动力转移中起着至关重 要的作用。 1 2 2 国内相关研究综述 我国地域广大，入口众多，农村剩余劳动力转移问题早已引起我国学术界的关注。 并从2 0 世纪7 0 年代后期我国学者开始了这一问题的研究，取得了许多科研成果。主要 理论归纳如下： ( 1 ) 内部消化模式 梁坚、查昆岩、黄世贤( 2 0 0 4 ) 1 1 认为，在农业领域和农村的充分就业虽然不属于农 村剩余劳动力转移的范畴，但可以有效地减少农村剩余劳动力的数量。农村剩余劳动力 仅靠向乡镇转移，在短期内是难以实现的。因此，必须通过发展农村劳动密集型产业等 多渠道消化、分流剩余劳动力。 ( 2 ) 就地转移模式 3 营口开发区农村剩余劳动力转移研究 蔡畴( 1 9 9 6 ) 认为，我国应采取扶植小城镇的发展，扶植乡镇企业的发展等方针，实 行“离土不离乡，进厂不进城”的方针，就地发展小城镇和乡镇企业，就地消化农村剩 余劳动力。 ( 3 ) 城市化发展模式 ：f 春超( 2 0 0 2 ) 2 1 认为，在大力发展乡镇企业的基础上，应积极发展小城镇、小城市， 促进城市化，以吸收农村剩余劳动力。 ( 4 ) 个体私营经济模式 赵国栋( 2 0 0 4 ) 3 】认为，农村剩余劳动力的出现，为私营经济大发展创造了条件，而 私营经济的e t 益发展，反过来为积极吸收农村剩余劳动力增加了更多的机会。因此，应 转变观念，改革现行的个体私营企业市场准入和税收、信贷政策以充分发挥其扩大城乡 就业的主渠道作用。 ( 5 ) 劳务输出模式 赵国栋认为( 2 0 0 4 ) 网认为，应积极组织劳务输出，拓宽农村劳动力转移渠道。而吴 雨才( 2 0 0 4 ) 4 - 、认为，应大力发展对外输出劳务机构，及时了解外国劳动力需求情况，有 针对性地进行培训，不断提高国际劳务输出的组织程度。 ( 6 ) 土地规模经营模式 国家发改委外事司( 2 0 0 4 ) t 5 1 认为，在继续坚持并完善家庭联产承包责任制的同时， 应根据农民自愿的原则，积极鼓励并引导土地经营权的流转并向经营大户适当集中，不 断提高农业的经营规模，促进一部分农民离开土地向城市转移。 ( 7 ) 复合转移模式 多数研究农村剩余劳动力转移问题的学者均认为，农村剩余劳动力的出现，绝对强 调某一转移模式都是片面的，必须启动农业内部转移，发展多种经营、大办乡镇企业、 组织劳务输出、向大中城市及小城镇转移等综合因素，全方位推动农村剩余劳动力的转 移。 另外，对农村剩余劳动力转移问题仍有大量的文献研究，其内容主要集中在对我国 或我国某地区农村剩余劳动力转移的现状、农村剩余劳动力转移过程中的问题及制约因 素及农村剩余劳动力转移的途径探析等。如：张向东农村劳动力转移现象透视 ( 2 0 0 4 ) t 6 j ；王晓梅、张静黑龙江省农村剩余劳动力转移存在的闯题及原因剖析( 2 0 0 2 ) 【7 】； 汪上、刘慧娟农村剩余劳动力转移核心路径选择( 2 0 0 4 ) c 3 】；刘伯文我国农村富余 劳动力转移就业问题探析( 2 0 0 4 ) 1 9 ；李志强、董晓波农村剩余劳动力转移的成因与 对策探析( 2 0 0 4 ) 1 1 0 1 等。同时，还有其他国家农村剩余劳动力转移对我国借鉴意义方面 4 大连理工大学专业学位硕士学位论文 的研究，如国家发改委外事司日本农村剩余劳动力转移及其借鉴( 2 0 0 4 ) 5 1 ；杨小荔、 罗贤栋、周美春、柳青美国和日本的农村剩余劳动力转移及对我国的启示( 2 0 0 4 ) 1 1 1 1 。 在既有文献中，对营口开发区农村劳动力转移问题的研究成果主要有：著作方面， 如王俊祥、刘志金营口开发区农业劳动力转移研究( 河北大学出版社1 9 9 7 年版) ； 研究报告方面，如营口开发区劳动局的营口开发区农村劳动力就业的现状问题和对策 建议( 2 0 0 3 ) 2 1 ，中国社会科学院与邯郸市劳动力和社会保障局联合课题中国就业与 再就业形势分析暨邯郸市扩大就业与再就业对策( 2 0 0 4 ) 1 3 等；文章方面，如孙文生、 李媛媛营口开发区生产要素赋存状况对就业结构的影响( 2 0 0 5 ) t h 增；。 1 3 本文的研究方法与论文框架 本文查阅大量资料，包括国内外专家学者对农村剩余劳动力转移已有的大量理论研 究，采取理论研究与实际相结合的方法进行此篇文章的写作。第一，比较研究法，国内 外的研究理论进行比较分析，得出借鉴的经验：第二，理论研究法，查阅大量资料为本 文内容充实理论基础，结合本人在辽宁省营口开发区的实地调查，搜取第一手资料，使 本文成为一个有机的系统。 全文共分四章，每一章是逐步深入和展开的，全文研究的框架如下： 图1 本文研究框架 f i g 1 1 f r a m e w o r ko f t h ep a p e r 营口开发区农村剩余劳动力转移研究 第一章是引言，提出选题意义、国内外相关研究综述和文章研究框架与研究方法， 第二章界定农村剩余劳动力转移的相关理论，第三章介绍营口开发区的农业剩余劳动力 转移的历史回顾和现状，第四章分析营口开发区农村剩余劳动力转移的问题，第五章归 纳提出营口开发区农村剩余劳动力转移的战略，第六章提出营口开发区农村剩余劳动力 转移的具体措施。 6 大连理工大学专业学位硕士学位论文 2 农村剩余劳动力转移理论回顾 2 1 相关概念的界定 要研究农村剩余劳动力的转移，首先要知道农村剩余劳动力是怎样定义的。一般来 讲，大家认为农村剩余劳动力可以定义为农村中超过农业劳动需求的劳动力。但是，对 于剩余劳动力的边际生产率是否为零，经济学家们却有着不同的看法。主要有下面的三 种代表性观点： 第一，刘易斯o _ e 谢s ，w a1 9 5 4 ) 、费景汉和拉尼斯( f c i ，c h a n dg r a m s ，1 9 6 4 ) 均 把农村剩余劳动力定义为边际生产率为零的农业劳动力。根据上述定义，增加这部分农 业劳动力的投入，不会增加产出。 第二，乔根森0 0 唱e m o n ，1 9 6 1 ) 认为农村剩余劳动力转移的前提条件是存在着农业剩 余。只有农业剩余大于零时，才存在着农村剩余劳动力的转移。农村剩余劳动力转移到 工业部门，是人们消费结构和需求结构变化的结果，并不一定要求农业劳动力边际生产 率为零。郭熙保( 2 0 0 2 ) 、宋林飞( 1 9 8 2 ) 等人反对“零边际生产率”定义，他们认为在农 业技术进步条件下，技术进步会提高土地生产率，因此，尽管农业劳动力的增加会导致 农村剩余劳动力的出现，但未必降低边际生产率。 第三，避开边际生产率，从其他角度定义农村剩余劳动力。实际上，不管农业劳动 力的边际生产率是否为零，几乎所有的学者认为只要该劳动力从事农业活动的有效时间 低于公认的农业充分就业年度有效工作时数标准，就可将其认作农村剩余劳动力。在本 文中也应用这一标准。 2 2 相关理论 在许多国家的历史中，工业化进程本身以及与之相联系的城市化、农业的商业化等 现象，都曾引发了大规模的由农村向城市的劳动力转移，可以说劳动力转移是社会发展 中的一个重要而不可或缺的现象，对于这一现象的研究在国外构成了转移理论的主要内 容。 2 2 1 古典经济学理论 应该说关于农村劳动力转移问题的理论研究自古代城市的雏形产生之后就存在了。 古希腊时期，思想家色诺芬( x o p h o n ) 就详细地论述7 i 匠制作商这种社会分工形式 的存在是小城市繁荣与兴旺的基础，并对城市的发展产生经济意义；此外他还谈到人口 的转移，尤其是富有的外国人到雅典定居可能对雅典带来的影响，古代城市的主要功能 7 营口开发区农村剩余劳动力转移研究 是消费，因此转移的人以富有的人为主。柏拉图在其著作国富论中，涉及到了城市 最佳规模的研究，他认为“国家( 古代小城市) 恰好适量的人口应当是5 0 4 0 人”，这个 适量的人口规模是“能够满足居民生活，并且一见面能够相互认识的那个限额”。应该 说这个时期人们对社会分工、入口的转移、城市的规模认识是粗浅的，但为以后的研究 奠定了基础。 在理论的发展过程中一个重大的转折是十六世纪资本主义时代开始以后，经济学作 为一门独立科学的出现。 威廉配第( w h n i a mp e t t y ) 通过对一些国家的考察发现，不同产业的人均收入是不同 的，工业的收入比农业多，而商业的收入又比工业多，人们把他的这一发现称为“配第 法则”。这一法则表明，各产业劳动生产率的提高以及经济重心和劳动力从低生产率产 业向高生产率产业的转移，都能够促进经济发展。 亚当斯密( a d a ms m i t h ) 认为，经济发展就是国民财富的增大，而劳动是财富的源 泉和价值的尺度。国民财富的增大依赖于现代都市社会的形成以及随之而来的工业化。 他从对欧洲各国历史的考察中发现，城市的兴起带来贸易的发达和工业技术的进步，扩 大和改良了耕地，提高了农业生产率，通过农业生产的发展增加了国民财富。 亚当斯密揭示了工业化过程能够促进国民财富增加的性质。在工业化过程中。农 业部门的相对缩小带来农产品价格的相对提高。同时工业吸收了由农业部门转移出来的 劳动力，并由于分工的发展和技术的进步扩大了生产，结果使工业品的价格相对降低。 这样，一定量的农产品就能够与更多的工业品相交换，从而使土地所有者的利润增加， 这意味着实际地租的增加。因此，工业化虽然使农业规模缩小，但却带来了财富的增加。 他认为工业生产扩大的条件主要有市场扩大、资本积累、劳动分工和技术进步。工业的 产生是以一定规模的市场和资本积累为前提的。近代工业确立后，就会促进分工的发展和 技术进步，就会提高劳动与土地的生产率，降低生产费用，结果是以企业储蓄和个人节 俭为源泉的资本积累增加。而经济增长正是通过不断增加的资本积累实现的。同时他指 出，在工业中，伴随着劳动与资本投入的增加，工业生产是收益递增的，这种收益递增 是劳动分工发展和生产技术进步的结果。资本积累越多，分工越细。资本积累依赖于个 人的节余和企业的剩余收入，而这些又随市场的扩大而增长。这样就产生了以下的积累 循环过程：市场扩大储蓄增加一资本积累增加分工发展一市场扩大亚当斯密指 出，国内市场的规模受国内及国际间贸易的限制，增大国民财富的有效政策是实行贸易 自由主义。他认为对贸易的任何限制也就是对社会勤勉的限制，会使社会状况变差。同 样，对贸易的限制也会妨碍劳动的国际专业化与分工，从而影响各国的国内生产，降低 生产率水平。 8 大连理工大学专业学位硕士学位论文 英国经济学家柯林克拉克( c o l i nc l a r k ) 通过对各国经济发展的比较，发现了经济 发展的一些规律，他把经济发展过程归纳为三个阶段：低开发经济阶段。在这一阶段， 农业是人们的主要收入来源。由于农业人均收入低，所以人均国民收入少。制造业比 重提高阶段。在这一阶段，由于制造业入均收入比农业高，所以全社会的人均国民收入 增大。第三产业迅速发展阶段。在这一阶段，商业、服务业等第三产业迅速发展，由 于这些产业的人均收入比农业和工业高，所以全社会的人均国民收入增长加快。同配第 一样，克拉克也认为，经济发展过程中劳动力就业结构的这种非农化倾向，是由各产业 间的收入差异所引起。后来人们将配第和克拉克所提出的这一就业结构变动规律称之为 “配第克拉克定理”。 威廉配第、亚当斯密与克拉克的上述理论，提供了一条通过产业结构及产业劳 动生产率的交化来研究农业劳动力转移以及经济发展的新途径，也为以后劳动力转移方 面的经济研究确立了大致方向。 最早对劳动力转移这一现象进行系统研究的学者中，比较著名的当首推英国统计学 家拉文斯坦( e g r a v e n s t e i n ) 。拉文斯坦1 8 8 5 年和1 8 8 9 年的两篇论文被看作是迁移 理论研究的起点( c o h e n k1 9 9 6 ) ，其得出的结论也经受了时代的检验。在两篇论文中， 拉文斯坦提出并扩展了他的“迁移规律”。这一规律的主要内容可以概括为以下几方面： ( 1 ) 迁移与距离之间存在着较强的联系。“迁移者的大部分只在较短的距离内迁 移”；“迁移较长距离的迁移者通常是出于他们对某个大的工商业中心的偏爱”。 ( 2 ) 迁移的梯度推进特点。“快速增长的城镇，其近郊农村的居民会首先涌入城区， 由此留下的农业人口的缺口会被来自更远地区的迁移者所填补。这一过程会一直持续下 去，直到出于快速增长中的城市的吸引力被如此一步一步地传递到联合王国最遥远的角 落。” ( 3 ) 城乡居民之间、男女之间存在着迁移倾向的差异。“城镇居民的迁移倾向要弱 于农村居民。”而“在短距离迁移者中，女性占主体”。 ( 4 ) 技术进步、经济发展与迁移的增加之间存在着较强的关联关系。“迁移在增加 吗? 我相信是的，无论在哪里，只要我能够做番比较，我便会发现，运输手段的增加 和制造业与商业的发展均导致了迁移的增加。” ( 5 ) 迁移动机中经济动机处于主导地位。“坏的或压迫性的法律、沉重的赋税、糟 糕的气候、不合意的社会环境、甚至强制的存在，所有这些都已经产生了并正在产生着 迁移流。但是没有任何一个由此产生的迁移流在数量上能够与由绝大多数人具有的改善 其物质生活的内在愿望所产生的迁移流相比” 9 蕾口开发区农村剩余劳动力转移研究 2 2 2 马克思主义经济理论 马克思、恩格斯、列宁虽然没有专门论述农业剩余劳动力及其转移问题的著作，但 是，相关的见解在他们的著作中并不鲜见。 ( 1 ) 机器在农业中的使用是形成农业剩余劳动力的直接原因 马克思在论述大工业和农业的关系时指出，如果说机器在农业中的使用避免了机器 使工厂工人遭到那种身体上的损害，那么机器在农业中的使用在造成工人“过剩”方面 却发生了更为强烈的作用，而且没有遇到什么抵抗。这是由农业生产的特点决定的。动 植物和可耕地是农业生产必备的最基本的生产资料。动植物的养殖和种植离不开土地， 而土地是有限的。随着机器在农业中的使用，农业部门所需要的劳动力总量减少或者农 业部门的劳动力占社会劳动力总量的比重减少是不可避免的。当然，随着科学技术的进 步和机器在农业中的广泛使用，农业可耕地也可增加( 例如，开垦荒山，整治盐碱地， 围海造田等) 。但是，由于下述因素的作用，农业可耕地的增加并不能遏制农业劳动力 过剩：住宅建筑物、工业厂房、道路交通设施必然占用越来越多的耕地；农村人口 的自然增长增加了农业劳动力的供给；农业生产所提供的产品具有消费资料和生产资 料的双重性。作为消费资料，农产品只能满足人类最基本的生活需要，即生存需要，随 着消费水平和需求层次的提高，农产品消费在人们消费的实物总量和价值总量中所占的 比重必将下降。作为生产资料的农产品，需要工业多层次的深度加工，才能满足人类多 方面的需要。这就是说，社会对作为消费品直接满足人类生存需要的农产品的需求，是 决定农业部门对劳动力需求的一个量的界限。 ( 2 ) 社会分工是农业劳动力转移的基础 马克思把分工分为两类：一类是自然分工，即“在纯生理的基础上产生了一种自然 的分工”，这是由人们的性别和年龄的差别引起的，最初在家庭内部和某一个生产单位 内进行，例如，我们古代家庭内部的男耕女织等。另一类是社会分工，即由原来不同而 又互不依赖的生产领域之间的交换产生的。随着人类活动的地域范围的拓宽，不同的人 类群体之间的接触和交往逐渐增加，并且产生了彼此对对方产品的需求，引致了产品的 互相交换，由此便形成了最初的社会分工。分工促进了社会生产的发展和生产工具的进 步，进而引起了社会生产的进一步分化。随着生产行为的分化，必然形成农业部门的劳 动力向非农业部门转移的现象。人类历史上曾出现过三次社会大分工，这三次社会大分 工都伴随着农业劳动力的大转移。没有社会分工和新兴产业部门的形成，农业劳动力的 转移是不可能的。 ( 3 ) 农业剩余劳动力转移的方向和方式因社会经济发展水平不同而相异 l o 大连理工大学专业学位硕士学位论文 马克思写道，在工业国的英格兰，工业后备军是从农村得到补充，而在农业国的爱 尔兰，工业后备军则是从城市、从被驱逐的农业工人的避难所得到补充。在英格兰，过 剩的农业工人变成工厂工人；而在爱尔兰，被驱逐到城市里去的农业工人，虽然对城市 的工资形成压力，但仍然是农业工人，并不断地被送回农村去找活干。由此可见，农业 剩余劳动力向何处转移以及怎样转移是由社会生产力和国家或地区的经济发展水平决 定的。在经济发展水平较高和发展速度较快的国家或地区，工业和其他非农产业( 如服 务业) 发展快，对农业剩余劳动力的吸纳能力强，因此，农业剩余劳动力会以较快的速 度和较大的规模向这些非农产业部门和城市转移。相反，在经济发展水平较低的国家和 地区，现代工业部门和其他非农产业不够发达，总体上对农业剩余劳动力的吸纳能力较 弱，虽然在城市生活的诱惑下，农业剩余劳动力也会流向城市，但其中有较大一部分人 可能成为城市无业游民或者极不稳定的临时工，其中有一部分人则会因在城市找不到工 作而流回农村重操旧业。因此，研究农业剩余劳动力转移问题不能脱离特定的社会经济 发展阶段。 ( 4 ) 农业剩余劳动力的转移是现代工业发展的条件 马克思在考察资本主义的产生和发展时，对资本主义工业的发展条件从历史和逻辑 相统一的角度作过深入的分析。资本的原始积累为资本主义工业的发展创造了条件。劳 动者与生产资料的分离首先表现为在简单商品生产条件下因竞争而破产的手工业劳动 者丧失生产资料的过程，其次还表现在农业劳动者与土地的分离过程。没有农业劳动者 与土地的分离，也就不可能有资本主义工业的迅速发展。马克思的分析不仅揭示了资本 主义形成和发展的残酷历史，而且展示了社会经济发展的一般规律。这就是，农业劳动 力的转移是现代工业发展的条件。因为，现代工业是在社会经济发展的一定历史阶段才 出现的，一个国家或地区由以农业为主的经济结构向以工业为主的经济结构的转移，必 然伴随着农业劳动力向工业部门的转移，否则，经济结构的转移就不可能实现。农业剩 余劳动力从农业部门游离出来，不仅提供了充足的现代工业发展所必须的劳动力资源， “同时也建立了国内市场”。当大量剩余劳动力滞留于农业部门时，农业生产的自给性 就很难打破，劳动生产率和农产品商品率都难以提高；只有剩余劳动力从农业部门转移 出来，现代工业才有更广泛和更加稳固的农村市场。这是因为，“以前，农民家庭生产 并加工绝大部分供自己以后消费的生活资料。现在，这些原料和生活资料都变成了商 品。” ( 5 ) 农村剩余劳动力向城市转移是消灭城乡对立的条件 农村剩余劳动力向城市转移，“使农村人口从他们数年来几乎一成不变的栖息在里 面的那种孤立和愚昧的状态中挣脱出来”。这是人类社会的进步。伴随劳动力转移的， 蕾口开发区农村剩余劳动力转移研究 不仅仅是城市人口的稠密化和农村人口的稀薄化，也是农村协作的发展，生产手段的改 进，资金的积累和生活条件的变化。正如列宁所指出的：“只有农村居民流入城市，只 有农业人口和非农业人口混合和融合起来正是农业人口和非农业人口的生活条件 接近才创造了消灭城乡对立的条件。” 2 2 3 新古典经济学理论 ( 1 ) 刘易斯的“二元结构论” 美国普林斯顿大学教授刘易斯于1 9 5 4 年和1 9 5 8 年分别发表了劳动力无限供给条 件下的经济发展和再论无限的劳动两篇著名的论文，创立了农村剩余劳动力转移 “二元结构论”。他认为，不发达经济由两个部门组成：一个是传统的乡村农业部门， 该部门劳动生产率极其低下，农民仅能维持最低的生活水平，但拥有大量剩余劳动力， 农村剩余劳动力的劳动边际生产率等于零；另一个是城市的资本主义化的工业部门，该 部门集中了大量资本，具有较高的劳动力生产率。刘易斯将传统和自给自足的农业经济 体系和城市现代工业体系称之为国民经济的二元结构。认为经济发展依赖于工业部门的 扩张，工业通过增加新的资本和扩大生产规模，不断吸收农村剩余劳动力，从丽获得更 多的利润。依次循环，直到农村剩余劳动力被吸收完毕。随着经济活动不断从传统农村 农业向现代城市工业转移，就发生了经济结构的转变。 虽然刘易斯的两部门发展理论既简单又与西方国家历史上的经济增长经验大体一 致，但是这种理论的一些假设条件并不适合当代大多数第三世界国家的制度与经济现 实。首先，该理论暗含的假定认为工业把新增加的资本投在同样的设备上，但是如果资 本家把利润重新投入到更加尖端的节约劳动力的高技术设备上，那么工业的扩张对技术 水平有限的农村剩余劳动力转移则是一种相当大的阻碍作用。其次，该理论认为在农村 存在着剩余劳动力，而在城市里则是充分就业状况，很明显这在许多发展中国家中并非 如此。第三，刘易斯认为现代部门存在一个竞争的劳动力市场，把农村剩余劳动力从农 业部门转出，到被城市现代工业部门完全吸收看成是一种毫无障碍的过程，这与一些劳 动力市场尚未完善的发展中国家的现实情况相距甚远，即使在今天的发达国家中也远非 如此，如在欧盟、英、德、法等国的失业率均超过1 0 ，成为令各国头痛的事情。而刘 易斯的理论显然滞后，停留在世界第二次产业革命阶段。 ( 2 ) 控尼斯一费景汉的“经济发展三阶段论”【l 习 美国耶鲁大学教授拉尼斯、费景汉认为，刘易斯没有足够重视农业在促进工业增长 中的作用，也没有注意到农业生产率提高是农村剩余劳动力转移的前提条件。为此，他 们对刘易斯的“二元结构论”进行了补充和完善，提出了“经济发展三阶段论”。第一 1 2 大连理工大学专业学位硕士学位论文 阶段，假设农村剩余劳动力存在，部分农业劳动力边际劳动生产率等于零，劳动力可无 限供给。当农村剩余劳动力向工业部门转移时，农业产出保持不变。由于他们的转移， 使农业部门农产品产生剩余，而且剩余数量等于转移劳动力的农产品需求量。因此，农 业部门的入均收入没有改变，工业部门的工资也保持不变。当这部分劳动力转移完毕， 经济发展就进入了第二阶段。第二阶段，随着工业的扩张，工业部门开始吸收劳动的边 际生产力低于农业部门平均产量的剩余劳动力。由于这部分劳动力的边际生产力大于 零，他们转入工业部门会引起农业总产量下降，农业生产剩余不能满足他们转入工业后 的需要，从而开始出现粮食短缺。第三阶段，当农业中全部的剩余劳动力都被吸收到工 业部门就业以后，经济就进入了第三阶段。在该阶段，经济己进入商业化过程，农业已 开始资本主义化了，农业和工业的工资水平都由其劳动力的边际生产力决定，这时，传 统的农业经济就进入了发达的资本主义经济阶段。 尽管该理论对刘易斯的“二元结构”理论进行了完善和发展，但由于它以农村存在 剩余劳动力、城市不存在失业、假定人口不变为前提，故它除了有和刘易斯理论共同的 缺陷外，其自身还存在一个重要缺陷，即它假定农业劳动者的工资不会随着农业生产率 的提高而提高，这显然与事实不符。 ( 3 ) 乔根森的“农业剩余决定论，1 1 6 1 该理论是美国经济学家乔根森于1 9 6 1 年依据新古典主义的分析方法创立的一种理 论，认为农村剩余劳动力转移的前提条件是农业剩余，只有当农业剩余大于零时，才有 可能形成农村剩余劳动力转移。在农业剩余存在的条件下，又提出一个重要假设，即农 业总产出与人口增长相一致。在这种条件下，随着农业技术的不断发展，农业剩余的规 模将不断扩大，更多的农村剩余劳动力将转移到工业部门。因此，农业剩余规模决定着 工业部门的发展和农村剩余劳动力转移的规模。可以看出，乔根森更强调农业的发展和 技术进步。实际上，从刘易斯到拉尼斯和费景汉，再到乔根森模型的演变过程也是对农 业部门在经济发展中作用不断加深认识的过程。乔根森否定了工资既定的假设，这使他 的理论更接