（工商管理专业论文）F城A区个人创业者特质研究.pdf

摘要 随着中国经济的不断发展，中国进入了一个复杂的社会和经济结 构的转型期，越来越多的个人投入创业的大潮。创业不仅有利于解决 就业问题，而且还能促进市场竞争，加快创新成果的流通，促进经济 发展。 创业者特质对个人选择创业以及创业企业的经营和发展有着重 大的影响。成就需求、冒险意愿、独立性和控制内生观念等创业者特 质和创业选择密切相关；创新能力、理性冒险、远见、对机会的专注 等创业者特质则会对创业表现起到至关重要的作用，在很大程度上决 定了创业企业的成败。本文主要研究f 城a 区的个人创业者所具有的 创业者特质对创业选择和创业表现的影响，并试图找出有利于创业选 择和提高创业表现的创业者特质的培养途径，从而不仅能促使更多的 人投入创业，为解决当地的就业问题提供新的渠道，而且也能提高这 些个人创业者创业成功的机率，促进当地经济的成长和繁荣。 本文共分为四个部分。 第一章：导论。阐明研究背景及动机，介绍国内外有关研究的情 况，说明研究的目的和意义以及研究范围与方法。 第二章：文献综述。归结总结了相关研究中经常被提及的与创业 选择和创业表现有关的创业者特质以及这些特质对创业选择和创业 表现的影响。 第三章：研究结果与分析。对f 城a 区的个人创业者的特质进行 了统计描述，分析了这些特质与创业选择和创业表现之间的关系，得 出了有利于增加创业意愿和提高创业表现的创业者特质的培育方法。 第四章：结论与建议。在第三章分析的基础上得出本研究的结论， 提出了一些创业建议和政策启示。 本文揭示了f 城a 区的个人创业者所具有的特质与创业选择和创 业表现之间的关系。创业表现良好的f 城a 区的个人创业者创业前在 创业行业里进行长时间的持续学习，不仅培养了创新能力，而且也为 理性创业打下了基础，从而在创业时能取得良好的表现；创业实践有 助于个人创业者形成更加清晰的远见；对于被动型的个人创业者来 说，成就需求、独立性或控制内生观念并不是他们选择创业的主要原 因；冒险意愿较高的人创业的意愿也相对较高；f 城a 区的个人创业 者对风险不可控的创业机会专注程度不高；f 城a 区的创业氛围的改 善有利于增强人们的创业意愿。 本人由于学识水平所限，文中的一些观点和看法自然难免偏颇和 错误，望评阅老师和答辩老师不吝赐教，使本人能从中受益良多。 【关键词】：创业者特质创业表现创业 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dg r o w t ho fi t se c o n o m y , c h i n ai se x p e r i e n c i n gap e r i o d d o m i n a t e db yt h eg r e a tt r a n s f o r m a t i o no fs o c i a la n de c o n o m i cs t r u c t u r e s a ni n c r e a s i n gn u m b e ro fc h i n e s es t a r t u p t h e i ro w nb u s i n e s s e n t r e p r e n e u r s h i ph e l p st oi n c r e a s ee m p l o y m e n to p p o r t u n i t i e s ，e n c o u r a g e s c o m p e t i t i o n ，c o n t r i b u t e st ot h ec i r c u l a t i o no fi n n o v a t i o n sa n dp r o m o t e e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h es u c c e s so fs t a r t u p sl a r g e l y d e p e n d so n e n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c s ，s o m ee n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c sp l a y ak e yr o l ei nt h ec h o i c e o fe n t r e p r e n e u r s h i p ，w h i l eo t h e r sa r eo f t e n d i r e c t l yr e l a t e dt oe n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c e t h ep a p e rf o c u s e so nt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c sa n de n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e t h ec h o i c eo fe n t r e p r e n e u r s h i pt o f i n dw a y st od e v e l o p e n t r e p r e n e u r i a l c h a r a c t e r i s t i c sw h i c hd e t e r m i n et h ec h o i c eo f e n t r e p r e n e u r s h i pa n dh e l pt oi m p r o v ee n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c e t h e p a p e rt r i e st oo f f e rs o l u t i o n st ot h eu n e m p l o y m e n tp r o b l e mi nd i s t r i c ta ， c i t yf a n dt oi n c r e a s et h es u c c e s sr a t eo fs t a r t u p s t h ep a p e ri sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e rd e a l s m a i n l yw i t ht h ep u r p o s e ，t h et h e o r e t i c a lb a c k g r o u n da n d t h er e s e a r c h m e t h o d so ft h es t u d y t h es e c o n dc h a p t e rr e v i e w ss o m ee n t r e p r e n e u r i a l c h a r a c t e r i s t i c sw h i c ha r eo f t e nm e n t i o n e di nt h el i t e r a t u r e ，a n dt h e i r i m p a c to n t h ec h o i c eo fe n t r e p r e n e u r s h i pa n de n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c e t h et h i r dc h a p t e rp r e s e n t sas t a t i s t i c sd e s c r i p t i o no ft h ec h a r a c t e r i s t i c so f t h ee n t r e p r e n e u r si nd i s t r i c t 丸c i t yf ，a n a l y z e st h e i rr e l a t i o n s h i pw i t h e n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c ea n dw i t ht h ec h o i c eo fe n t r e p r e n e u r s h i p ，a n d e x p l o r e sw a y s t o d e v e l o p t h o s e e n t r e p r e n e u r i a l c h a r a c t e r i s t i c s c o n c l u s i o n sa n dr e c o m m e n d a t i o n sa r ep r e s e n t e di nt h ef o r t hc h a p t e r t h ep a p e rr e v e a l st h a tc o n t i n u o u sl e a r n i n gp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei n 1 t h es u c c e s so fs t a r t u p s ，b e c a u s ei th e l p se n t r e p r e n e u r sd e v e l o pt h ea b i l i t y t oi n n o v a t ea n dt a k ec a l c u l a t e dr i s k s ，t h a tm a n a g i n gs t a r t u p sh e l p st of o r m e n t r e p r e n e u r s b e t t e rv i s i o n ，t h a tn e e df o ra c h i e v e m e n t ，i n d e p e n d e n c eo r l o c u so fc o n t r o li sn o to n eo ft h em a i nr e a s o n sf o rt h ec h o i c eo f e n t r e p r e n e u r s h i p ，t h a tp e o p l ew i t hh i g hw i l l i n g n e s st ot a k ear i s ka r em o r e l i k e l yt os t a r tu pt h e i ro w nb u s i n e s s ，t h a tt h ee n t r e p r e n e u r sd o n tf o c u so i l h i g h - r i s kb u s i n e s sa n dt h a tt h ei m p r o v e m e n to ft h ee n t r e p r e n e u r i a l p h e n o m e n o nh e l p se n c o u r a g em o r ee n t r e p f e n e u r s h i p k e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u r i a lc h a r a c t e r i s t i c s ，e n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c e ， e n t r e p f e n e u r s h i p 2 第一章导论 第一节研究的背景 从历史上来讲，创业是人类最古老的活动之一。发现新的商业机 会，并开发利用这些新的商业机会以获得经济利益，在人类发展过程 中占据了相当重要的地位。古希腊人x e n o p h o n 首先提到过社会上的 创业活动，他注意到在海外商人的冒险及寻找机会的活动。在世界范 围内，最近一波大规模的创业活动出现在二十世纪七八十年代，因为 那时候世界范围内都正经历着巨大的结构变化：石油危机、经济衰退、 技术进步和日益增长的全球化。这一系列的变化导致了整个社会的不 确定和不均衡，这种不确定和不均衡正好为新的商业机会和冒险事业 提供繁育场所。因此，那些新诞生的小公司常常被政治家和决策者视 为经济发展和创造社会财富的主要贡献者。社会对创业的关注也影响 了学术界，对创业的研究就成为当今管理领域里的热点研究课题。 在中国，最早投入创业的人应该是改革开放初期那些被称为“个 体户”的人。上世纪八十年代，他们中的一些人因为种种原因无法到 国有企业工作而选择创业，极个别人是因为能够利用和职能部门的关 系获得别人无法获得的一些资源而投入创业。那时候，在国有企业上 班就意味着有一份长期而稳定的收入，人们都以到国有企业去工作为 荣，而干“个体户”不仅收入没有保证，还由于当时的国有经济占据 绝对的主导地位，私营经济可以说基本上处于一个非常边缘的位置， 干“个体户”并不是人们的主流选择，所以那时候创业活动并不是很 普遍，而且人们对私营经济还抱持一种负面的陈见，所以“个体户” 的社会地位也比较低。 随着中国经济的高速成长，改革开放的不断深入发展，特别是上 个世纪9 0 年代以来，私营经济得到大力的发展，民营企业不断成长 壮大，大量外资企业也不断涌入，与此同时不少的中小型国有企业都 不得不面临“关停并转”的命运，大型的国有企业为了和民营企业及 外资企业抗衡，也努力从单纯考虑规模的粗放型管理方式向以效益为 中心的管理方式转变，用裁员以减轻经营成本往往就成了通行的做 法，下岗人员逐渐增多，所以国有企业已不再是就业的主渠道。市场 经济的发展使人们对私营经济的看法逐步改变，人们认识到稳定的终 身工作可能不再是唯一的选择，而且也很难成为选项。近几年来中国 大学的不断扩招，大学生的数量猛增，大量高素质的劳动力不断涌现。 一方面，国有企业都还在为处理自身的“富余人员”而烦恼，并不能 接纳这么多的劳动力；另一方面，私营经济还正在发展中，能够接纳 的就业人员也很有限。这样劳动力供大于求的矛盾就突显出来了，在 私营经济发展远远落后于东部地区的西部省份，这个问题就更加突 出。于是，创业就成为许多人的选择。此外，中国正处于社会和经济 的转型期，人们在感受经济成长和失业阵痛的同时，由于经济成长而 带来的机会也大量出现，不少发现这些具有潜在价值的机会的人当然 不愿错过，于是创业成为他们开发这些商机的最佳方式。 $ c h o n 通过研究发现，西方经济的发展都呈现出长达4 0 或5 0 年 的结构周期，每个结构周期都是由于某种国际经济危机引起而形成的 ( s c h o n ，2 0 0 1 ) 。每个周期可以分为转型期和理性期，这两个时期虽 然在很大程度上是在一个经济体里同时发生的，但是在同一个结构周 期内会各有偏重( 例如，3 0 年的转型期和l o 年的理性期) ，转型期主 要以行业结构的调整( 资源在行业之间重新分配) 以及基础创新的传播 ( 这为重新分配提供新的基础) 为主，在转型期内，投资通常是长期的 并且被用来增加新的生产领域的生产能力；转型期的特点就是大规模 的社会重振、出现能为新经济指明增长方向的新结构、以及新的技术 解决方案的快速传播。转型期往往就伴随着大量的创业行为以及对创 业有关的研究。而中国正好处于这样个社会和经济的转型期，再加 上对社会发展具有深刻影响的互联网技术也逐渐得以在中国广泛使 用，所以创业活动的大量涌现就成了很自然的事，中国学术界对创业 的研究兴趣也日益浓厚。 第二节研究范围和方法 尽管目前对于创业的研究已经有了很大的发展，研究方法也从对 创业者的经验调查步入到更为关注创业背景和创业过程的研究方法， 但纵观国内外的文献，对于市场经济机制还正处于完善和发展时期的 中国西部这样一个特定的环境下，成功的个人创业者应具备的特质的 研究还很少有人涉足。由于在中国西部地区市场经济的发展较东部地 区缓慢，外资企业数量和东部地区差距也很远，而且市场经济机制还 正在建设和完善中，国有经济在一些西部地区还占有绝对主导地位， 私营经济处于相对弱势的地位。这种情况下，国有企业裁减的员工， 富余的农村劳动力和不断增加的大学毕业生被私营企业吸收的数量 极为有限，创业便成了很多人的选择；此外，还有一些人主动辞职选 择创业是因为创业是开发利用伴随中国经济高速成长而出现的大量 机会的最好方式。这些创业者既面临着艰巨的挑战，也面临诱人的机 会。本文针对在这样一个特定的环境下的创业活动进行研究，试图找 出想要获得良好创业表现的个人创业者应具备的一些特质，以及探讨 培养这些特质的途径，为西部的创业者提供一些有益的启示和建议。 本文所研究的创业者特质是指创业者通常具有的异于其他人群的性 格、品格、习惯、态度、意愿、或某种能力，这些特质使创业者更愿 意投入创业并能在创业中取得良好表现。 本研究是以f 城a 区的正新食品批发市场、市西批发市场和延安 路商区的从事食品和服装批发零售的个体经营户为研究对象，在对通 过问卷调查所取得的一手资料的基础上通过统计分析，主要研究以下 几个方面的问题： ( 1 ) f 城a 区个人创业者所具有的特质； ( 2 ) f 城a 区的个人创业者所具有的特质对创业选择和创业表 现的影响 ( 3 ) 研究有利于做出创业选择和有利于提高创业表现的创业者 特质的培育途径。 本研究首先对有利于创业选择的特质进行统计分析并对样本状 况进行统计描述，然后再对这些特质和创业选择的关系进行分析并得 出结论。接下来对有利于创业表现的特质进行统计分析并对样本状况 进行统计描述，然后再对这些特质和创业表现的关系进行分析并得出 结论。最后，对调查结果进行讨论找出有利于做出创业选择和有利于 提高创业表现的创业者特质的培育途径。 第三节研究意义 d a v i db i r c h 在研究中发现，对于一个地区的经济繁荣或衰退有 重要影响的不是每个地区的企业关闭率，而是工作的填补率：而且他 发现大多数新的工作通常都是由独立的年轻公司( 不超过2 0 人) 创造 的，最后d a v i db i r c h 得出结论，不是大公司而是小型的年轻公司创 造了新的工作岗位，所以创业不仅为解决就业问题发挥着很大的作 用，还能促进竞争，让社会健康持续地发展( d a v i d ，1 9 8 7 ) 。在中国 西部这样市场经济体制还不完善的环境下，创业活动正在兴起，大多 数的创业者都面临着资源短缺以及缺乏经营管理企业的知识和经验， 创业的成功率并不高，因此，研究资源短缺的个人创业者获得成功应 具备的特质，能给西部的个人创业者提供一些有益的启示，提高他们 创业的成功率，促进创业活动，并能为解决失业问题提出一些实质性 的参考建议。此外，中国东西部地区的经济差距很大程度上也表现为 私营经济发展的差距，创业活动的兴起能从一定程度上促进私营经济 的发展，所以本文的研究也能为缩小东西部经济的差距做出有益的探 索。 4 第二章文献综述 对创业及创业者的研究在近年来已经有了很大的发展，研究方法 从对创业者的经验调查步入到更为关注创业背景和创业过程的研究 方法，但完善的创业研究的理论基础依然还没有出现。创业理论通常 被定义为可被验证的条理清楚的关系式或基本原理，而这些关系式或 基本原理或是能够解释创业行为或预测创业活动，或能提供规范指导 ( 指出在特定环境下应采取的行动) 。随着世界范围内创业活动的日益 扩大，我们需要一些非常缜密的创业理论来更好地了解创业这门新兴 的学科。创业学涉及到多门学科，所以就有很多不同的方法去研究创 业问题。微观的研究方法就是其中的一种，该方法主要关注与创业者 有关的个人因素。在用微观方法研究创业的众多文献中，成就需求、 冒险意愿、独立性、控制源内生、创新能力、理性冒险、专注机会和 远见等特质是被经常提及的对创业选择和创业表现有很大影响的创 业者特质。 第一节与创业选择有关的特质 一、成就需求 成就需求这个特质首先由h e n r ym u r r a y ( 1 9 3 8 ) 提出的。 m c c l e l l a n d 认为成就需要是创业中一个关键的因素，并研发出一种 用于测定一个人成就需要的大小的方法。m c c l e l l a n d 认为，在一个 特定社会里，主流的规范和价值观( 特别是和成就需求有关的规范和 价值观) 对于一个社会的发展来说是很重要的。m c c l e l l a n d 通过大量 实证研究证实一个国家的成就需求和经济发展是有关系的，经济较好 的国家的一个关键特点是较少强调规则制度，更多的是强调对别人及 其价值观采取开放态度以及重视人们之间的沟通交流，正是在这样的 背景下，创业者成为了一个国家经济发展的重要驱动力。换句话说， 5 一个国家的成就需求水平通过创业者这个媒介被转化成经济成长；如 果一个国家的总体成就需求水平比较高的话，就会有人出来创业。就 这点而言，创业者就是一群有高度成就需求、高度自信、能独立解决 问题的人，并且更喜欢以中等风险、能获得结果和反馈、个人愿承担 责任为特色的环境。创业者喜欢通过把事情做得更好来获得满足感 ( m c c l e l l a n d ，1 9 6 1 ) 。 成就需求是创业者所特有的一个重要心理特征，成功的创业者的 成就需求都较为强烈，他们不仅追求财富和创造财富，而且希望能获 得成就一份事业，这也是创业者们选择创业的一个主要动因( 郑冉冉： 2 0 0 5 ) 。创业者之所以愿意冒着相当大的风险来开拓事业就是因为事 业成功能让这些创业者获得更大的成就感( 杨德林，2 0 0 5 ) 。创业者 通常不满足平凡的生活，对成就需求的渴求比一般人大得多，对成功 有着强烈的追求，他们愿意肩负更大的责任，设法解决创业过程中所 遇到的各种问题，并从中获得满足感( 杜跃平，2 0 0 6 ) 。 j a c k s o n 等学者认为，成就需求是由想要获得专家肯定、想要赚 钱、想要靠自己成功、想要受人尊重、想要争胜、想要成为优秀六个 要素组成，人们在每个要素方面的成就需求并不一定相同，人们有时 会集中精力获得某一要素方面的成就需求，这一要素方面的成就需求 就比较大，其它方面的成就需求就相对较d , ( j a c k s o ne ta 1 ，1 9 7 3 ) 。 h a r r i s 认为，有强烈成就需要的人并不像艺术家那样敏感，他 们是经常想要不断提高效率的创业者( 例如，想找到最近的去办公室 的路或更快地阅读报纸) ，但他们不是赌客，他们想要靠个人努力来 获得成功而不是靠运气( h a r r i s ，1 9 7 1 ) 。k u r a t k o 和h o d g e t t s 也认 为成就需求是与创业者有关的最重要特质之一，创业者都是一些做事 很主动的人，他们心里那种的想要同人竞争、超越现有标准追求具有 挑战性的目标的强烈欲望驱动着他们去创业，成就需要是创业者身上 经常会表现出的一个重要特质( k u r a t k o h o d g e t t s ，2 0 0 5 ) 。 一项长达六年对创业者的研究也发现，成就动机是人们决定从事 创业的七个重要因素之一，其它六个因素是创造创新能力、商业远 见、技术知识和技能、组织能力、执着和环境( r i s s a l ， 1 9 9 2 ) 。 s t i m p s o n 、n a r a y a n a n 和s h a n t h a k u m a r 在对印度和美国的创业者的 研究中也证实创业者在成就需要方面的得分要比非创业者高 ( s t i m p s o n ，n a r a y a n a n s h a n t h a k u m a r ， 1 9 9 3 ) 。 还有一些研究发现成就需要的确是创业者的典型特质，但是却没 有将样本中的创业者和非创业者进行过比较。h i s r i c h 就对美国和 爱尔兰的女性创业者进行过比较，最后发现这两个国家的女陡创业者 都接受过良好的教育，有着充沛的精力，而且都有强烈的成就驱动 ( h i s r i c h ，1 9 8 6 ) 。此外，j a c o b s o n 通过对六名离开公司的女性创 业者的研究中得出结论，成就成功是这些创业者的显著的价值观 ( j a c o b s o n ， 1 9 9 3 ) 。w e l l s 在对1 8 位女性创业者的研究中也同样 发现，这些受试者符合m c c l e l l a n d 对具有强烈成就需求的成功创业 者所作的特征描述( w e l l s ， 1 9 9 4 ) 。 二、冒险意愿 承担风险从概念上来讲是指在要作决策的情况下个人想碰运气 的倾向性，承担风险的倾向是个人在决策时是想要承担风险还是想避 免风险的意愿( s e x t o n b o w m a n ，1 9 9 5 ) 。企业家就是承担经营风险， 从事经营管理并取得经营收入的人格代表，是作为一种责、权、利统 一体而存在的。承担经营风险是一种责任，从事经营管理是一种权利 取得收入则是一种利益，只从事经营管理而不承担风险和取得收入者 不是一个完整意义上的企业家( 张维迎，1 9 9 9 ) 。承担风险是创业者 必须要付出的代价，创业风险是对创业者的一种挑战，创业者不仅要 有承担创业风险的心理准备和，而且也要具备承担风险的能力( 韩岫 岚，1 9 9 4 ) 。 许多学者( c a n t i l i o n ，1 7 5 5 ；s a y ，1 8 0 3 ；k n i g h t ，1 9 1 6 ) 把创 业者当作是风险承担者风险管理者。c a n t i l l o n 是第一个把创业者 当作冒险者来讨论的学者。他认为创业是与远见及承担风险的意愿 相关，但并不一定与生产所必需的商品的生产和劳动力的雇佣有关 系，因为创业者以固定价格购买产品，然后再将其包装运输到市场， 再以一个不能预测也无法确定的价格卖出产品，这样创业者就承担了 7 较大的风险。创业者就是为了利用资源获得尽可能多的经济回报对资 源分配做出有意识的选择，因为市场中供需的不平衡为低买高卖创造 了机会，而这种套利行为又会把市场带回均衡状态( c a n t i l l o n ， 1 7 5 5 ) 。 s a y 认为，创业就是把生产要素组合成一个有机体的过程。s a y 的创业理论是通过把工业发展分成三个完全不同的活动：以生产知识 为目的由研究者所做的研究、由作为生产要素组织者的创业者这些知 识转化为有用的产品、以及最后由工人所完成的生产过程。他把创业 者看成是一个“经纪人”，以生产商品为目的来安排和组合生产方式， 并且创业者也为从事这些活动承担了风险( s a y ，t 8 0 3 ) 。 k n i g h t 认为不确定情况则是发生概率不可知的事件，不确定情 况才是创业的典型情境，机会来源于由变化而导致的不确定性如 果变化是可预知的，那么就不可能出现获利的机会，因而创业者就是 通过在不确定情况下做出决策来获得回报，所以，创业回报是因为个 人活动的不可预知性而产生的，创业能力就是个人处理不确定情况的 能力( k n i g h t ，1 9 1 6 ) 。 m i l l 是首次使用“e n t r e p r e n e u r ”( 创业者) 一词的经济学家， 他把对风险的偏好和程度作为区分创业者和管理者的重要标识，因为 创业者不仅担负企业管理的责任，还要承担风险( m i l l ，1 8 4 8 ) 。 m c c l e l l a n d 发现创业者喜欢承担中等风险( m c c l e l l a n d ，1 9 6 1 ) 。 d r u c k e r 认为，因为创业者几乎不了解他们自己正在做的事，他们不 仅缺乏一套现成的方法去做事，而且他们还得违反一些为人所知的基 本做事规则去创业，所以风险也就随之而来( d r u c k e r ，1 9 9 9 ) 。m e n g e r 认为，创业者就是把生产链中的一个阶段上的商品转变成另一个阶段 的商品，这其中就会面临风险和不确定( m e n g e r ，1 8 7 1 ) 。b a r t h 则 注意至u c , j 业者会作更充足的准备来承担风险( b a r t h ，1 9 6 7 ) 。 s h a p e r o 发现，在所有对创业的定义中实际上都有一种共识：创 业实际上是一种包含风险的行为( s h a p e r o ，1 9 7 5 ) 。z a l e z n i k 和k e t s d ev r i e s 就特别指出，创业者个性中就包含了冒险的冲动和对变化 的固执抵抗( z a l e z n i ka n dk e t sd ev r i e s ，1 9 7 6 ) 。g a s s e ( 1 9 8 2 ) 通过详细调查发现，创业者通常都是冒险者( g a s s e1 9 8 2 ) 。 s h a p e r o 和s o k o l ( 1 9 8 2 ) 则发现冒险是创业活动中重要的一部分( s h a p e r o 8 0 k o l ，1 9 8 2 ) 。 三、独立性 独立性是指对决策权的偏好。具有较强独立性的人更愿意为自己 的目标而努力而不是听从别人的命令，并且更愿意自己来选择达到目 标的途径( d o u g l a s ，1 9 9 8 ) 。创业者往往对事情有自己的看法，喜欢 自主选择自己的发展道路，喜欢按照自己喜欢的方式来做事。他们喜 欢领导别人去实现目标，如果在企业不能按照自己喜欢的方式来做 事，他们就会感到很沮丧，也往往很难在这种企业环境下工作下去， 创业自然成了他们的选择( 郑冉冉，2 0 0 5 ) 。许多成功创业者在通过 创业为自己创造更多的财富的同时，对创业企业的经营管理有更深入 的认识，对自己的经营管理能力更加自信，因而对循规蹈矩的工作已 经不感兴趣，特别是成功的创业者会执着地选择创业( 李亚，2 0 0 4 ) 。 s c h u m p e t e r 认为，创业者的个性与经济人那种简单理性功利的 表现有所不同，创业者往往有想找到个人王国的欲求，征服的欲望及 创造的快乐对权力和独立的欲求、成功的欲望以及解决问题所带 来的满足感，金钱并不是创业者的驱动力( s c h u m p e t e r 。1 9 3 4 ) 。 一些研究也发现，创业者似乎有较高的自主需求( s e x t o n b o w m a n ，1 9 8 5 ) 。创业者的独立性也可能缘于对外部控制的担心，因 为他们总是想挣脱现有体制的束缚来发挥自己的才能，实现自己的目 标( s m i t h ，1 9 6 7 ) 。 有些学者则发现，就对权威的看法以及对社会技能的需求而言， 经理人和创业者是有差别的。经理人适合这个系统并认为在这个等级 制度中谋一份职业是很自然的事，而创业者则感觉自己是这个系统中 的囚徒从而想要挣脱获得自由，这样就增加了创业者对独立性的需要 ( c o l l i n s ，m o o r ea n du n w a l l a ，1 9 6 4 ) 。 d o u g l a s 和s h e p h e r d 认为，有较高的决策自主意识或者说是具 有较高独立性的个人并不一定会去创业，假如这个具有创业能力的个 人在企业得到更多的独立决策的权力，他就不会自己去开办企业 ( d o u g l a s s h e p h e r d ，1 9 9 8 ) 。v o n d i m u 则发现一般人群在独立性 和领导职位这两方面并没有多大的差别，但创业者和一般人群在这两 方面却巨大的差异，创业者更加重视独立性和领导品质( w o n d i m u ， 1 9 9 5 ) 。d a v i d s 也认为创业者具有抱负、独立的欲望、责任感和自信 ( d a v i d s ，1 9 6 3 ) ，h o r n a d a y 和a b o u d 也同样发现，创业者不仅有 着成就、自主、权力和认可方面的需要，而且也具有进取心、创新能 力和独立愿望( h o r n a d a ya n da b o u d ，1 9 7 1 ) 。 k u r a t k o 和h o d g e t t s 也认识到，独立性是当代创业者的一个驱动力 量，他们对官僚体制的失望以及想发挥重要影响的愿望都有会导致一 种要想按自己的方式来做事的独立性格的形成，但创业者在创业中不 会做所有的决定，他们只想参与重大决策( k u r a t k o h o d g e t t s ， 2 0 0 4 ) 。 四、控制内生观念 r o t t e r 首先提出控制内生观念( l o c u so fc o n t r 0 1 ) 这样一个概 念，用于表明目标的实现是取决于个人行为还是要取决于不可控的外 部因素。他认为，对个人进行控制的力量的源头可以被看作是内生 和外生两种，控制内生观念是指个人认为能够掌控自己的生活，自己 做事的后果要么取决于自己的行为要么就取决于自己所固有的特质； 秉持控制外生观念的人认为自己的成败取决于命运、运气、或者是其 它不可控的活动。内生控制观念是和学习相联系的，因而能激励和鼓 舞人们去积极地奋斗；然丽，外生控制观念则会阻碍学习，促使人们 消极行事，内生控制观念通常就和创业者特质联系在一起 ( r o t t e r ，1 9 6 6 ) 。创业者往往比其他群体具有更强的控制内生观念， 这些创业者相信企业的成功在很大程度上是取决于自身的努力，所以 他们在创业时才会发愤地工作以期望自己的努力会换来相应的回报 ( 杨德林，2 0 0 5 ) 。创业者能够发现一些别人看不见的机会，他们比 较善于利用自身拥有的社会关系，把各种资源组织在一起，并对创业 所能获得的收益比一般人要自信得多( 李亚，2 0 0 4 ) 。 1 0 成功的创业者都非常相信自己，他们不相信创业冒险的成败是由 命运、运气、或者相类似的力量所主宰，成就和挫折都在他们的控制 和影响范围内，他们能影响自己行动的结果。控制内生观念这一特质 也符合创业者所具有的其它特质：较高的成就驱动力、承担个人责任 的欲望以及自信，( k u r a t k oe ta 1 ，2 0 0 5 ) 。成就需要和控制内生 观念可以成为用来解释创业成功与区分创业者和其他人的心理因素。 对成就需要以及控制内生观念这些心理特性的研究为了解创业者的 一些特定个性提供了理论依据。一些杰出的创业者天生就具有这些特 质，但是也有证据显示人们也可以通过教育获得这些特质，从事并且 坚持从事创业冒险，人们必须要有极大的决心、努力和付出，远非常 规职业可比，因此创业者就必须要有相当高的成就需要以及尝试去从 事结果不确定的新活动时所必需的强烈的控制内生观念，许多具备这 样一些特质的人并没有去自己办企业是因为他们感觉并没有准备好， 或者是其它分心的事或某些契约阻止他们这样做，其他具备相同特质 的人会选择创业是因为他们察觉到他们的能力能够排除阻碍他们创 业的障碍( p e a c o c k ，2 0 0 0 ) 。 j e n n i n g s 和z e i t h a m l 就通过研究发现，秉持控制内生观念的入 总是比较积极、自信、自强，他们往往会忽视个人关系，主动迎接挑 战，能创造性地解决问题，在压力下做出较好的反应，而且还具有较 强的创新能力( j e n n i n g se ta 1 ，1 9 8 3 ) 。有足够的证据证实个人的 控制内生观念可以变成更为强烈，就象成就需要一样，这点对于创 业者的培训和培养有着重要的影响。解决问题的驱动力对于创业初期 的成功及在创业关键时期是否能存活下来是很重要的，秉持控制内生 观念的创业者就会积极主动地面对创业时遇到的各种难题( l i t t u n e n e ta 1 ，1 9 9 8 ) 。 第二节与创业表现有关的特质 一、创新能力 创新是创业过程中一个关键的职能。创新就是创业者用来创造能 产生财富的新资源，或是为了创造财富而将现存资源赋予更大的潜能 的手段( d r u c k e r ，1 9 8 5 ) 。创新是创业者把机会转化为商业想法的过 程，所以创新也是一种创业者充当变化催化剂的途径。创新也可以说 是研发一种新产品，一个新流程，或一种新服务，并将其引入市场的 过程。创新过程就是用一种新的更有效果，更有效率及成本更低廉的 做事方法来取代以前的做事方法( b e a t t i e ，2 0 0 0 ) 。创造在创新过程 中扮演重要的角色，创造就是产生能够提高系统的效率或效用的想法 ( m a t h e r l y ，1 9 8 5 ) 。创造力也是一个可以培养和改善的过程，每个人 在定程度上都具有创造能力。一些人由于生活在一个有利于培养创 造力的环境里，所以他们就被教会去创造性地思维和做事：对另外一 些人来讲，创造的过程就比较困难，因为这些人的创造能力由于缺乏 良好的外部环境没有得到很好的强化，因此，如果他们想要具备创造 能力，就必须了解创造的过程( k u r a t k oe ta 1 ，1 9 9 6 ) 。 张维迎认为，创新与企业家是密不可分的，创新能力是企业家一 项非常重要的能力，创新能力的强弱决定了企业的未来发展，企业家 具有不同于一般管理人员的想法和思维( 张维迎，2 0 0 4 ) 。企业家在 为自己创造财富的同时也为社会的发展做出了巨大的贡献，成为经济 成长的拉动者，但政府管得太宽限制了企业家创新能力的培养。创新 能力是创业企业家在市场中站稳脚跟并取得成功的关键能力，创业企 业家通常会为市场注入新的活力，促进市场竞争，竞争的成败与创业 企业家的创新能力有着非常重要的联系( 揭筱纹，2 0 0 6 ) 。科技人员 所掌握的技术优势是他们投入创业的一个关键因素。大多数科技人员 在创业的时候通常既缺乏创业资金，又缺乏市场营销和企业管理能 力，可是他们所拥有的技术优势使他们投入创业并且继续坚持下去 ( 杨德林，2 0 0 5 ) 。 s c h u m p e t e r 在对历史经济发展的研究中，深信创业者是所有经 济活动中一个独一无二的关键要素，仓u 业者作为具有创造力的组织者 而成了一个关键人物，并发挥着开展创新活动和率先从事新活动的作 用( s c h u m p e t e r ，1 9 3 4 ) 。s c h u m p e t e r 基本的看法就是，经济成长不 是资本积累的结果，而是来自子创新、或是说“新组合”。经济系统 之所以会出现激进的变化就是因为创业者总是通过引入诸如新产品、 新的生产方式、新市场、新投资品、或工业单位部门的新组合方式 这些创新形式来打破系统的均衡，从而为自己创造机会，所以 s c h u m p e t e r 认为创新在经济成长中扮演着关键的作用。k i r z n e r 则认 为，创业者总是在找寻市场的不均衡，然后通过自己的创新能力将其 消除而从中获利( k i r z n e r ，1 9 7 3 ) 。 b a r t h 认为，通过创业能够把社会中具有不同规范和价值观的两 个领域联系起来某个领域便宜的东西在其它领域可能比较贵，这 样把价值从一个领域转移到另外一个领域就是有利可图的，因而创业 者就有超越领域边界来创造新东西的能力( b a r t h ，1 9 6 7 ) 。b a r t h 认 为，创业者不是一个具体的人，而是创业者扮演的一个角色。创业者 的角色就意味与传统方式的决裂，而且在三个领域和其它传统角色有 所区别：( 1 ) 创业者更加一心一意地集中精力让个人利益( 经济利润) 最大化；( 2 ) 创业者的活动更加是基于经验且较少是制度化的安排； ( 3 ) 创业者对承担风险作了更充足的准备。然而，创业者却不能根 据自己的目标合理地去行事，还必须考虑到社区或社会结构中的规则 和限制，但是创业者当然不会被当地的这些规范困住，尽管这些规范 可能会减少或延缓他们的创新活动。 b i r c h 通过研究发现美国经济中的创造能力和创新产品不仅出现 在小的高科技领域，而且几乎在每一个行业都存在具有创新能力的公 司( b i r c h ，1 9 8 7 ) 。a c s 和a u d r e t s c h 还发现小公司跟大企业具有同 样的创新能力，而且在增加就业机会方面，小企业甚至比大公司更具 有创新能力，但是并不是所有的创新都是由小公司引进的，而且不同 的行业小公司的创新活动程度也不同( a c se ta 1 ，1 9 9 0 ) 。k o u r i l s k y 也提出创新和创造能力是重要的变量，创新就是创造新产品、新方法、 新市场或者新组织；他把执着定义为寻找其它途径和解决问题的方法 的意愿、以及灵活性和发散性思维的展现，这其实跟创造能力的定义 相类似( k o u r i l s k y1 9 8 0 ) 。一些学者发现创业者往往比公司经理和 小企业主有更高的成就驱动、冒险倾向和对创新的偏爱( s t e w a r t ，e t a i ，1 9 9 8 ) 。 还有学者认为创新这两种特质在创业者身上体现得比成就需要 这种特质更为明显。s c h o n 谈到了个人作为创新捍卫者的作用，他 指出没有组织支持的个人是最重要的研发产物的功臣( s c h o n ，2 0 0 1 ) 。 h o w e l l 和h i g g i n s 宣称创新的捍卫者通过非正式网络在识别和诞生 创新性想法的过程中发挥了重要的作用，也就是通过抵制和反抗为创 新设下的障碍来实现创新( h o w e l l h i g g i n s ，1 9 9 0 ) 。k n i g h t 也强 调创新者( 或者说是变革中介) 作为创造性想法和组织之间的接口的 重要性；这种人必须具备两种特点：创新的愿望以及掌握实现创新的 手段( k n i g h t ，1 9 6 7 ) 。 许多文献都强调创造能力和创新能力对创业成功的重要性，而且 有些文献也提到创新能力的培养方法，但是这些方法往往比较适用于 大中型公司，对于个人创业者来说，在发现市场机会后如何开发出创 新产品n 务却很少提及，因为个人创业者不同于大中型公司，大中 型公司都有相应专业人才，在发现机会后可以让这些专业人士在短时 间内集思广益，发挥团队的创造作用，研发出创新产品h e 务，大中 型公司甚至还可以将研发任务外包给其它专业公司，但个人创业者资 源短缺，无法雇佣专业人士为其出谋画策，只能依靠自己的能力，在 这样的情况下，个人创业者如何能研发出创新产品服务是一个有待 探讨的领域。 二、理性