（工商管理专业论文）英业达承制项目客户引致风险管理研究.pdf

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注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写( 一式两份) 签字后交校图书 馆，非公开学位论文须附南开大学研究生申请非公开学位论文审批表。 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所 取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包 含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所 涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：筮旭丕2 0 1 1 年1 2 月2 日 非公开学位论文标注说明 ( 本页表中填写内容须打印) 根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、 请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本 说明为空白。 论文题目 申请密级口限制( 2 年)口秘密( 1 0 年)口机密( 2 0 年) 保密期限 2 0 年月 日至2 0年 月 日 审批表编号批准日期2 0年月日 南开大学学位评定委员会办公室盖章( 有效) 注：限制2 年( 可少于2 年) ：秘密1 0 年( 可少于l o 年) ：机密2 0 年( 可少于2 0 年) 摘要 摘要 随着经济全球化和通讯、网络技术的发展，离岸软件外包行业得到了蓬勃 发展。由于人力成本相对低廉、软件产品质量具备竞争力，印度、中国、爱尔 兰、以色列等国家，得到欧美客户很多外包项目，一起构成了软件外包产业链 条上的承制者。随着行业的长足发展，已有许多国内外学者对该类项目的风险 管理，作出有宝贵价值的研究。 在这些现有研究中，主要分布在行业外外包，即非软件行业的客户外包其 核心业务以外的工作。对行业内深型外包的研究分析，居于少数。此外，把客 户作为风险受体，展开风险管理的研究，也是主流。所以，专用于软件行业内 离岸外包项目中，承制商应对客户引致风险的理论和模型方法，尚不完善。使 得承制商在管理应对这类风险时，无所依托。 本研究，基于国内外学者们业已提出的软件外包项目风险管理的研究成果， 结合6 年工作经验，站在承制商角度，通过进行软件行业内离岸外包项目中客 户引致风险的实证研究，集成了项目管理理论框架，建立了改进此类软件外包 项目风险管理的模型和方案。 本研究在风险管理的识别、度量、应对和监控方面，进行了全方位的改进 研究，建立了此类型项目风险管理的全过程改进模型和方案，并论证了有效性 和科学性。具体得出了迭代开发工作流程图及其在风险管理过程中的应用方法、 具有迭代开发特征的项目的五阶段风险度量和应对的变化规律、监控阶段的风 险管理缺陷报告行动监控网等等。本研究期望能为此类型外包项目的风险管理， 在未来建立完善最优方案，提供价值。 关键词：离岸软件外包，风险管理，迭代开发 a b s t r a c t a b s t r a c t w i lt 1 1 e d e v e l o p m e n to fm ee c o n o m i c 西o b a l i z a t i o n ，c o m m u l l i c a t i o na 1 1 d n e t 、o r kt ec _ h n o l o g y ，o 低h o r es o 脚a r eo u t s o u r c i n gi n d u s 仃yh a sb e e nb o o i i l i n g b e c a u s el a b o rc o s t sa r e r e l a t i v e l y1 0 w ，t 1 1 eq u a l 埘o fs o r w a r ep r o d u c t sa r e c o i n p e t i t i v e ，h l d 试c k n a ，i r e l a i l d ，i s r a e la i l do t l l e rc o u l l t r i e s ，e a mm a l l yo p p o m l l l i t y t oc o n 的c tw 油e u r o p e a l la 1 1 da n l 硎c a l l c u s t o m e r s ，a i l dc o n s t i t u t em es o 胁a r e o u t s o u r c i n gi n d u s 仃yc h a i nt o 则l e r w 油l er 印i dd e v e l o p m e n to fm ei 1 1 d u s 缸mt 1 1 e r e a r em a i l ys c h o l a r so f s km 锄喀e i i l 咖a r e a 舶mh o m ea n da b o 矾，h 州n gm a d e v a l u a b l es t l l d yo nm i sc l a l s so f p r o j e m t h e s ec u i 玎e n ts t u d i e sa r em a i l l l ya b o u tt l l e o u t s o u r c i n g mo u t s i d es o f h a r e 1 n d u s 奶t h a tc u s t o m e r so u t s o u r c en o n - c o r eb u s i n e s so u t s i d eo ft l l e i rw o r k t h e r e s e 盯d 1a i l da 1 1 a l y s i so f i n d 印m 幻，p eo fo u t s o u r c i n gf b ms o 胁a r ei n d u s t r y a r ei i la m i n o r i t y i i la d d i t i o n ，t 1 1 e 打s km a n a g e m e n tr e s e a r c hf o rc u s t o m e rb e i n ga sad s k r e o e p t o r1 sm em a i ns 仃a m 1 1 1 e r e f i o r e ，t h em o d e lo fn s km a l l a g e m e n tm e o 珂a n d m e m o d s 州c ha r es p e c i a lf o rc o n 仃a c t e dp r o v i d e r st 0m a n a g et l l e r i s kc a u s e db y c u s t o m e r sd 嘶n gm eo f f i s h o r eo u t s o u r c i n gp r o j e c ti nm es o 脚a r ei n d u s 咄a r en o t p e r f e c t i tm a l ( e sc o n 仃a c t e dp r o v i d e r sc o n m s e di i lm a i l a 呈童n gs u c h1 ( i l l dr i s k t 1 1 i ss t u d y ，b a s e do nt l l ed o m e s t i ca l l d 南r e i 驴s c h o l a r s r e s e a r c h e so f p r o j e c t r i s k m a l l a g 锄e 1 1 tf o rs o f h a r eo u t s o u r c i l l gi n d u s 奶c o m b i n e dw i ls i xy e a r so fw o r k e x p 舐e n c e ，s t l 孤d i n gi nf o rm es y s t e mp r o v i d e r sp o i n to f 访e w ，m r o u 曲廿1 e 锄p i r i c a l s t u d i e so fp r o j e c tr i s kc a u s e db yc u s t o m e r si nt l l e s o r w a r eo 凰h o r eo u t s o u r c m g 1 n d l l s 咄i n t e 鲫e dt l l e o 硎c a l 丹锄e w o r ko fp r o j e c tm 锄喀锄饥t ，e s 切b l i s ha i lr i s k m a i l 卿e n tm o d e lt o i m p r o v e d仳sc l a s s p r o 啪sd s km a i l a g 锄e n t o fs o r w a r e o u t s o u r c i i l gp r o j e c ta n d i i l 廿l i ss t u d y ，m a l ( eac o m p r e h e n s i v er e s e a r c ho nd s k m a i l a g e i l l 饥t ，w 油r e s p e c t t o i d e n t i 6 c a t i o n ，m e 舔u r 锄t ，r e s p o n s ea 1 1 dm o n i t o r i n g i ti n t e l l d st 0e s t a b l i s ha m o d e l st om a k ea 劬m g eo fi m p r 0 v e i i l e n t sf o rt l l ew h 0 1 e p r o c e s so fp r o j e c tr i s k m a n a g e i i l 钮t ，趾dd e i i l o n s 觚ei te 髓c t i v ea | l ds c i e n t i f i c ni se x p e c t e do ft l l i ss 伽yt o a b s t r a c t p r o v i d eh e l pf o r “st y p eo fp r o j e c tr i s km a n a g e m e n t ，a n db ev a l u a _ b l ei nm e 如t u r et o e s ta _ b l i s has o u l l dp r o g 阳m k e y w o r d s ： o 鼢o r es o 脚a r eo u t s o u r c i n g ，砒s km 锄曙e i l l e n t ，i n t e r a t i v e d e v e l o p m e n t 目录 目录 第一章绪论1 第一节论文选题及其意义1 一、论文的选题1 二、论文的意义1 第二节研究的内容和方法2 一、研究的内容2 二、研究的方法2 第三节论文结构3 第二章相关理论综述4 第一节软件外包项目风险综述4 一、软件外包项目的基本特点4 二、软件外包项目的基本业务流程5 三、软件外包的项目特点和业务流程特点决定的常见风险6 第二节项目风险管理的理论综述7 一、项目风险的相关理论7 二、项目风险管理的相关理论8 三、项目风险管理理论的现状和发展1 0 第三节软件外包项目风险管理的理论综述1 1 一、软件外包项目风险的识别的基本理论1 1 二、软件外包项目风险的度量的基本理论1 5 三、软件外包项目风险的应对和监控的基本理论1 9 第三章英业达承制项目客户引致风险的独特性分析2 6 第一节软件项目外包的独特研究之处。2 6 i v 目录 一、行业内外包的风险管理特点2 6 二、离岸外包的风险管理特点2 8 三、承制商作为风险受体的独特研究之处3 0 第二节英业达承制的软件外包项目的独特性分析3 1 一、英业达承接项目的背景3 1 二、项目的外包计划等相关具体资料分析3 3 三、项目最终结果和风险管理分析3 s 第四章英业达承制项目的客户引致风险识别和度量4 1 第一节项目的风险管理标准编制4 2 一、项目客户引致风险的风险管理标准输入因素4 2 二、项目客户引致风险的风险管理标准输出结果4 4 第二节项目客户引致风险的识别4 6 一、项目迭代工作流程图作为风险识别背景的分析4 7 二、识别项目中客户引致的风险5 0 第三节项目客户引致风险的度量5 1 一、度量项目中客户引致的风险5 1 二、项目各阶段风险优先级的排列5 2 第五章英业达承制项目的客户引致风险应对和监控5 5 第一节项目来自客户的风险应对5 6 一、项目五阶段风险评价成果的应用5 6 二、可供项目选用的应对措施的分析5 7 三、项目基于风险应对模型所制定的应对过程的分析5 9 第二节项目来自客户的风险监控6 1 一、项目的动态监控风险方案的研究分析6 1 二、项目的层级监控风险方案的研究分析6 3 v 目录 第六章结论6 5 第一节本研究的结论与创新6 5 一、研究的结论6 5 二、研究的创新性6 5 第二节本研究的不足与后续研究的建议6 6 一、研究的不足6 6 二、后续研究建议6 6 参考文献6 7 附录a 软件外包项目的常见风险列表7 l 附录b 项目首次循环阶段风险识别清单7 4 附录c 项目需求定义阶段风险识别清单7 6 附录d 项目整体设计阶段风险识别清单7 8 附录e 项目详细设计阶段风险识别清单8 0 附录f 项目实现设计阶段风险识别清单8 2 附录g 项目风险度量清单8 3 附录h 首次循环阶段风险度量矩阵8 8 附录i需求定义阶段风险度量矩阵8 9 附录j 整体设计阶段风险度量矩阵9 0 v i 目录 附录k 详细设计阶段风险度量矩阵9 1 附录l 实现阶段风险度量矩阵9 2 第一章绪论 第一章绪论 本章，先阐述了论文选题的界定和意义，进而概述了本研究的内容和研究 方法，最后陈述本论文结构。从全局的角度，对本研究作出概述。 第一节论文选题及其意义 本节，阐述了论文的具体选题界定，使本研究的聚焦点得到突出；并且说 明了本论文的选题意义，突出了本研究的价值。 一、论文的选题 本论文，研究对象是软件行业内、离岸外包的项目。致力于研究此种项目 的承制商，在面对客户这一风险因素所产生的项目风险的管理方法。 这里首先说明，本研究突出指向以下三点限制：第一，限于行业内外包一 一不同行业外外包一样，客户和承制商的核心业务处于相同领域，本论文尤指 软件开发行业：第二，限于离岸外包，区别于境内外包，其外包工作集中在境 外完成：第三，限于来自客户的风险，其被抽出于其他产生各类风险的影响因 素，在此专门加以研究它的管理应对。 二、论文的意义 本论文的研究范畴，属于软件外包项目风险管理。在这一大范畴中，由于 行业内深型外包的项目发生数目，在广义的软件外包范畴内，所占比例较低， 所以软件外包项目风险管理这一范畴的主流研究，往往并非考虑行业内深型外 包的独有特色。而本论文，集中以行业内深型外包为研究分析对象。 深型软件外包项目的外包内容，多涉及深度技术开发，因此客户多来自软 件技术较为先进、需求较为前沿的欧美国家，即发生离岸外包。因此，研究行 第一章绪论 业内外包的离岸外包情况，应用意义显著。 此外，本论文研究的一个独特点在于，把客户从项目风险受体转作为产生 项目风险的主要因素来研究。这一点不同于软件项目风险管理研究的主流研究 视角。 本论文，基于国内外学者们业已提出的软件外包项目风险管理的研究成果， 结合6 年工作经验，站在承制商角度，通过进行软件行业内离岸外包项目中来 自客户的风险的实证研究，集成了项目管理理论框架，建立了改进此类软件外 包项目风险管理的模型和方案。 第二节研究的内容和方法 本节，概述了本研究的内容，即对适用于本研究的软件外包项目的范畴， 加以说明。此外，阐述了研究方法及选用该研究方法的原因。 一、研究的内容 本研究的内容是，发生在软件行业内的离岸深型外包中，客户作为风险来 源所产生的风险，在项目上的表现和作用；以及承制商对此类风险的识别、度 量、应对、和监控等风险管理的一系列过程。 本研究的风险管理阶段，为以产品原型为目标产出的竞标测试小项目阶段。 深型外包项目的风险管理关键阶段，正是这个阶段。一方面因为，在此阶段最 有技术风险；另一方面，在此阶段客户决策易变，既有对承制商的选择，也有 项目的定位和规划调整。 综上，在此对本研究涉及的项目范围进行以下界定： 行业内离岸软件外包项目 签订正式外包合同前，相应的原型开发和评估类的小项目 二、研究的方法 本研究，采用实证研究法，即通过对一例个案的调查，搜集真实资料和数 第一章绪论 据，分析案例的过程和结果，基于此分析，研究此类项目的风险管理改进方法。 本论文研究的案例，是天津英业达，在一次软件行业内离岸外包项目中， 对客户引致风险管理不利的例子。本案例是在离岸深型外包竞标阶段的测试小 项目中，关于管理客户引致风险方面非常有代表性的研究案例。通过对该项目 风险管理进展的观察和一手资料的客观分析，得出其在客户引致风险的管理上 的失误。然后，客观地反思并研究出该类项目的客户引致风险的管理改进方法。 本研究方法，借鉴项目管理学派之决策学派的常用方法，即对失败项目进 行研究，找出其决策的影响、以及如何改进。本研究方法的最终目的是，把本 研究的观点、模型、过程方法，在未来同类型外包项目的客户引致风险的管理 的研究方面，作为改进问题的行动计划，实施评估，以图递归地研究出本类风 险管理的最优方案。 第三节论文结构 本论文包含一个案例的实证研究，先分析案例失败原因，然后研究得出改 进的观点、模型、过程方法。全文由六大章节构成，其中 第一章绪论总起全篇，概括介绍论文的论点、论据、论证方法； 第二章相关理论综述，先论述了软件项目风险的特点，然后阐述了项目风 险管理的基本理论的研究情况和发展现状，进而研究了项目风险管理理论在软 件外包项目上的应用模型和方法； 第三章从三方面阐明本研究的独特性，说明研究结论的适用情况，进而证 明了本研究的价值。同时，在本章中，对综合表现这些独特性为一体的英业达 案例，进行了客观描述和分析。 第四章和第五章，进入改进方案的研究阶段。针对英业达承制项目的案例， 先后在风险识别和度量、应对和监控方面，进行分析和研究，进而为该项目形 成健全有效的项目客户风险管理模型方案。 第六章结论，综述本研究所得，并为后续研究提出建议。 第二章相关理论综述 第二章相关理论综述 本章共三小节，层层递进。首先，阐述软件外包的项目特色和业务流程的 模式，由此阐明此类项目风险的特点和正负影响之大；随后，对项目风险管理 的基本理论的研究情况和发展现状，进行研究提炼，为其应用在软件外包项目 风险管理上，准备理论指导；最后，研究了项目风险管理理论在软件外包项目 上的应用模型和方法。 第一节软件外包项目风险综述 软件外包项目，因具备软件开发、服务外包和“项目”本身的多重身份， 所以特点多而突出。本节在分析其特点和基本业务流程的基础上，总结得出软 件外包项目的常见风险。 一、软件外包项目的基本特点 软件外包项目，作为项目，首先具有一次性、独特性、创新性，项目内外 环境存在诸多变化和相互关联，因此，项目风险必然存在。 软件外包项目，出于外包项目的原始意义，项目在成本、时程即效率方面， 十分敏感；此外，作为外包项目，有客户和承制商两大利益相关者，有时客户 和用户又是不同实体，项目干系人复杂，利益区分明显，因此项目风险的转嫁 情况，在风险管理不善情况下时有发生；而项目流程中，增加了外包谈判与决 策、验收与评价等步骤，风险管理的内容更多；其他方面，如外包合同类型、 规模和质量要求、客户对外包过程要求等等，存在多种差异，使得软件项目的 风险管理，指导理论和方法存在多样化。 软件外包项目，作为软件开发项目，产品不可见并且软件开发业界不存在 统一的标准过程，因此在阶段产出的量和质的评估上，较为抽象，使得项目阶 段性任务评价和风险管理再计划，都更为困难；软件开发项目，在技术选择、 4 第二章相关理论综述 甚至部分项目在深度研究开发上，可行性的不确定性明显体现，但应对方法的 前景却较模糊。 二、软件外包项目的基本业务流程 软件外包项目的整体流程可用下图概括： 图2 1 软件外包项目整体流程图 资料来源：王梅源，软件外包项目全过程风险管理，华中科技大学出版。 软件外包项目的整体流程中，各步骤的内容，分析如下： ( 一) 客户订购 有两种常见方式：其一，客户和最终的项目承制商直接接洽；其二，通过 客户委托转包商，转包商再询洽适合的承制商。选择哪种方式，由客户和承制 商合作关系经验、承制商资质评估方式和结果、以及客户的行为习惯决定。例 如，美方客户的习惯是亲力亲为，直接寻找信任的优质接包商，但有时会小心 谨慎地分包给两家承制商，相当于建立了软件外包的备份系统；加拿大客户， 倾向信任转包商，委托其派出项目经理，对承制商进行考察评价。 第二章相关理论综述 ( 二) 需求分析定义 软件外包的项目中，非i t 行业的信息技术外包，和i t 行业的市场交易额一 直排名前三的应用程序开发、应用程序维护、数据中心建立及维护，一起构成 软件外包项目主流。此类项目中，客户往往有明确的需求，甚至行程准确的描 述。还有一种需求分析定义的模式，应用在深度技术开发的前沿类项目上，即 客户并没有明确产品的准确需求，需要承制商进行原型设计开发，通过对原型 产物的评估，确定需求，这往往是一个小循环过程。而这类模式的项目，往往 在原型评估通过后，客户才会正式签署软件外包开发协议。 ( 三) 设计解决方案 基于需求而生的解决方案，其生成模式也因需求生成模式的不同而异。对 于客户需求明确的情况，通过承制商对各解决方案的描述、评估，双方能够突 发地一次性地确认最终设计；对于原型引导需求定义的情况，解决房案则伴随 需求的渐渐明确完整而产生。 ( 四) 软件开发测试 这一步骤包括软件编码、编码者单元自测、q a 编制测试计划、执行测试。 ( 五) 客户适用验收和后期服务 承制商需要为客户完成安装、调试，客户则要正式进行验收测试和评价。 验收通过后项目才完结。但后期承制商按合同规定，为客户提供软件维护修改 的服务。 三、软件外包的项目特点和业务流程特点决定的常见风险 前两小节，能由软件外包项目特点，分析出此类项目大致的风险有，时程 成本的风险、客户转嫁的风险、技术失败的风险，以及产物抽象难于动态评估 信息技术 质量辅助工程师 第二章相关理论综述 风险；由其业务流程，能分析出此类项目还常遇到需求不定的风险、客户跑单 的风险等等。 综合整理，软件外包项目的常见风险，列于附录a 中。 第二节项目风险管理的理论综述 本节主要阐述了本研究相关的项目风险管理理论的研究所得，包含项目管 各学派理论观点的分析比较，以及主流项目管理工作的步骤总结。这部分理论 分析，是本研究，研究开展的理论线索。 一、项目风险的相关理论 项目风险，即由于项目及其所处环境和条件的不确定性和项目相关利益主 体主观上不能准确预见或控制影响因素、从而给项目相关利益主体带来损失或 收益的可能性，是无可避免的。究其根源，在于主观和客观两个方面：客观上， 项目的内部外部的环境和条件都在变化，有些甚至难以预料；主观上，对项目 的信息认知不足，对变化的认知有信息滞后性。 尽管项目风险有随机性和突变性，但其相对可预测性和渐进性，给项目风 险管理，带来规律可摸索研究和付之行动。项目风险的发展可分为三个阶段： 其一是潜在阶段，其二是发生阶段，其三是造成后果的阶段。通过具体项目的 风险识别度量，可以针对该项目所具有的不同类型和性质的项目风险，在这三 个阶段部署应对和监控的方案。 关于项目风险按的不同类型和性质的划分，其分析结果概括在以下图中： 第二章相关理论综述 按后果严 重程度分 各种项 目风险 按风险关 联程度分 主观客观、内部外部、 技术环境政策等 按引发 原因分 图2 2 项目风险分类及应对方案的分析概要 二、项目风险管理的相关理论 本节，先研究对比了项目管理不同学派问，风险管理观点的对比。然后重 点研究分析了主流的理论观点。 ( 一) 各学派理论对比 项目管理八大学派中的五个学派在风险管理方面有理论涉及，通过对其基 本理论的分析研究，获得其项目风险管理的观点，比较如下表，得到： 8 第二章相关理论综述 表2 1 不同学派项目风险管理观点列表 项目管理的学派 风险管理理论的学派观点 最优化或者系统学派p m b o k 的风险管理理论，来自该学派 过程学派p m b o k 的风险管理主要过程规划风险管理、风 险识别、实施定性风险分析、实施定量风险分析、 规划风险应对、监控风险，参考了该学派的观点 决策学派重视决策分析而非决策执行。因此风险管理的重点 在于风险根源的分析，即客观因素信息的充分获取 分析和主观认识判断的强化改进，来规避风险，而 不在于决策执行不利所导致风险触发器激发的规 避。 权变学派管理方法作为因变量，随内外因变化而变。风险管 理采用设定情境分析法来识别风险，并假设风险发 生，该情境下如何应对。 治理学派认为项目风险管理的关键，是委托代理关系下，管 理承制商决策动因的逆向选择风险及其机会主义行 为的风险。 资料来源：r o d n e yt u m e r ( 师冬平译)项目管理的八个学派e j g h ts c h o o i so fp r o j e c t m a n a g e m e n t ，项目管理技术p r o j e c tm a n a g e m e n t t e c h n o l o g y ，2 0 0 6 年第1 0 期。项 目管理协会：项目管理知识体系指南，电子工业出版社，第1 版，第十一章。 ( 二) 主流理论阐述 试图通过关键路径分析法、蒙特卡洛分析法和计划评审技术、甘特图、工作分解结构、挣值分析法等工具， 找出项目的最优方案 把项目作为实现愿景的规则系统，项目管理的重点在于界定由始而终的结构化过程 关注项目处理信息的过程：对失败项目研究其决策的影响，以及为何作此决策 主张根据项目内外条件不同，管理方法对应调整 客户和承包商之间的委托代理关系，是其关注领域之一 9 第二章相关理论综述 主流的项目风险管理理论，所提出全过程管理方法，可总结为以下工作示 意图： 图2 3 项目风险管理主要工作示意图 资料来源：戚安邦，项目风险管理，南开大学出版社，2 0 1 0 年1 0 月，第1 版，第 1 0 页。 三、项目风险管理理论的现状和发展 正因为项目的风险，有负面消极作用可能即带来损失的同时，还可能有正 面影响即带来收益，因此项目风险管理，才不止要弊害，还要趋利。 观察项目风险管理理论的现状和发展趋势，主流的项目风险管理的主要研 究精力，都致力于弊害方面。但能看到，已经有越来越多的研究，投入到趋利 的视角上，使得风险管理的目的变得更有侵略性，即从努力降低风险发生概率、 减少不利后果、抓住有利后果，提升到了主动追求效率和风险的平衡之层面上， 第二章相关理论综述 在主动“冒险”的风险管理中，给项目的利益相关者赢得更大收益。 第三节软件外包项目风险管理的理论综述 通过前两节的阐述，可以得出：软件项目的风险多而繁杂且对项目成败影 响巨大，必需科学的方法加以管控：项目风险管理的理论，带来这种可能。 软件外包项目的复杂性和其所属的i t 行业发展更新迅速，致使项目管理学 科的理论直接应用其上略显牵强。因此，作为理论指导，应用在软件外包项目 上，需要更有针对性的具体深入的分析研究。 法。 一、软件外包项目风险的识别的基本理论 本节分析研究了项目风险管理理论在软件项目风险识别上的应用模型和方 ( 一) 软件外包项目的风险识别模型 软件外包项目全过程风险识别，在下图中描述： 第二章相关理论综述 组织结构图 资源计划 历史资料 不确定性 知识、顾虑、问 题 其他计划 头脑风暴法风险管理表单 德尔菲法风险数据库 访谈法 s w 0 下分析法 图解法( 鱼刺图因果 图) 检查表法 情景分析法 决策树法 w b s 法 实验法 经验判断法 图2 4 软件外包项目全过程风险识别模型 资料来源：王梅源，软件外包项目全过程风险管理，华中科技大学出版社，2 0 0 9 年 1 0 月，第1 版，第1 4 6 页。 ( 二) 软件外包项目的风险识别的实证分析法 软件外包项目的复杂性，使得其风险管理问题无法套用普适意义的理论， 第二章相关理论综述 需要具体问题具体分析，在风险识别方面尤为如是。因此，实证分析法最合适 不过，具体项目的具体情况，加以具体分析。 把基于德尔菲法的实证分析法的步骤概括得出：第一步，根据具体项目， 列出风险选取因素；第二步，设计调查问卷；第三步，量表调查；第四步，数 据分析：第五步，得出实证分析结果。每一步都以具体项目为分析对象。 ( 三) 其他经典项目风险识别方法在软件外包项目上的应用研究 本小节，阐述经典的风险识别方法应用在软件外包项目上的理论研究结论， 即各自适合应用的情况和具体方法。 1 假设条件分析法 通过对假设条件分析法的研究分析，得出此法在软件外包项目上有很强应 用性。 此法通过给项目未来某点假设指定的情境，然后分析此情境下的风险影响， 从而能对那些发生阶段距目前相对遥远的风险，作更有针对性的分析；而且， 由于假设，使得达到未来情境点之前的风险，转化为固定因素作为后续分析的 基础，所以简化了未来一点之后续的风险分析；同时反过来，又凸显出后续风 险与之前风险的关联性，因此对风险识别十分有用。 软件外包项目中，客户引入的可变因素，是承制商最不可预知和干涉的因 素，此外，软件技术的研发应用之可行性评估，难度相对较大，因而预测较困 难。基于这两项风险因素的影响之下，其他风险的识别、度量和应对，都更加 不确定或发散。假定条件分析法应用在软件外包项目上，可以把这两类风险跨 过，而设定其未来的某个情境，类似于让风险管理细化行进到决策树的各各分 支上；同时，逆向可分析得，这两大类因素对其它风险因素的关联影响趋势， 从而得出其重要程度。 2 系统分解分析法 软件项目的设计，遵循高内聚低耦合原则，把一个系统分解成若干称为模 块的子系统。在模块内步再进行设计开发。这使得系统分解分析法在软件外包 项目的产品设计开发阶段十分适用。 3 头脑风暴法和专家经验法 第二章相关理论综述 德尔菲法、专家访谈法、集思广义法都属于此类范畴。在软件外包项目的 领域里，此法选择引入的“专家，需要既有资深工程师、项目管理经验丰富的 项目经理，也有人事主管，甚至企业高层。其中，资深工程师和项目经理的精 英在设计、评估技术解决方案和项目风险管理上，可以给出重要决策建议；同 时，人事主管和企业高层的作用，在软件项目上也同样突出因为l t 项目风 险管理的成功，基于四项关键因素p 2 1 2 ，即人、过程、基础结构、实施， 这其中的人和基础结构两项的运用和管理上，都需要人事主观和企业高层发挥 不可替代的作用；而且承制商在风险对企业的影响的忍受度的判断衡量上，高 层的给出的数据十分关键。 4 项目风险核验清单法 项目风险核验清单法是指使用预先编制好的项目风险检验表去识别项目风 险的方法。首先编制风险识别的检验清单，然后使用这个结构化或非结构化的 核验清单，去检验具体项目是否有这些分险，最后识别并产出检验结果。 应用此方法在软件外包项目的风险识别方面，最重要的是掌握一份软件外 包领域的项目风险核验清单，然后对照它核验找出本项目的具体风险。在软件 开发领域，有以下风险识别清单的编制方案可供研究应用： 表2 2 软件项目风险和烟清单已有研究成果 方德英等把风险识别方法用内涵一外延2 维度加以概括，从内涵上分为经验 型和知识型两类，而从外延上分为结构型和非结构型两类。根据 i t 项目风险源的统计一般性，建立风险源清单或分类树等框架， 再辅以调查方法，形成具有一定针对性的风险因素清单。 c 0 一b i t 模型 利用4 大领域、3 4 个i t 流程、3 1 8 个控制目标，从过程的角度全 面揭示了i t 项目实施风险因素 翟丽等把项目支持( 因素) 、项目生命周期( 过程) 和项目干系人( 组织) 3 方面综合考虑，建立了3 方面6 5 个因素的指标树 。伊莱思霍尔：风险管理：软件系统开发方法，清华大学出版社，2 0 0 2 年9 月，第一版，第二章 戚安邦：项目风险管理，南开大学出版社，2 0 1 0 年1 0 月，第1 版，第1 1 8 1 1 9 页 1 4 第二章相关理论综述 二、软件外包项目风险的度量的基本理论 风险估计和风险评价的区别在于：风险评估是估计风险的性质、估算风险 事件发生的概率及其后果的程序，以降低不确定性的过程；风险评价则指系统 地分析和权衡项目风险的各种因素，并按后果的严重性建立项目风险结构，确 定项目风险的整体水平。两者一起合成了度量。 ( 一) 软件外包项目的风险估计模型 软件外包项目全过程风险估计，在下图中描述： 确定型风险估计 随机型风险估计 不确定型风险估计 贝叶斯概率法 概率影响矩阵 十大风险事项追逐法 风险可能和危害分析 决策分析法 因果关系分析法 帕雷托分析法 图2 5 软件外包项目全过程风险估计模型 资料来源：王梅源，软件外包项目全过程风险管理，华中科技大学出版社，2 0 0 9 年 1 0 月，第1 版，第1 6 1 页。 沈建明，项目风险管理，机械工业出版社，2 0 0 3 年 1 5 第二章相关理论综述 ( 二) 软件外包项目的风险评价模型 软件外包项目全过程风险评价，在下图中描述： 图2 6 软件外包项目全过程风险评价模型 资料来源：王梅源，软件外包项目全过程风险管理，华中科技大学出版社，2 0 0 9 年 1 0 月，第1 版，第1 7 3 页。 ( 三) 经典项目风险度量方法应用在软件外包项目上的研究 这里，重点研究了风险度量中常用两张表格，即风险发生后果等级表和风 险发生概率等级表，在软件外包项目中的应用。进而研究了两个经典的风险度 量发法，在软件外包项目上的应用。 1 软件外包项目风险度量的两张表格 软件项目风险的度量过程和结果，经常使用两张表格，即风险发生概率等 第二章相关理论综述 级表、风险发生后果等级表。基本上各种度量方法，都以这两张表或它们的变 体为依据或度量结果的体现形式 ( 1 ) 风险发生后果等级表。 编制软件外包项目的风险发生后果等级表时，把项目目标关注点重点结合 到此类项目的目标关注点上，归纳得到以下表格： 表2 3 风险发生后果等级表 项扫丑标。 o 并j ，高。一、豢攀? j e 常高0 分。 非常低鬻i。低0 小秀 - 曩拳q ；爹凌毫囊? 7 1 冀 ? j t | ： 篱“爹孝。羹j、o j 一_ 鬻_- 辩誊0 _ 、。， j 簧蓦冀1 囊攀、譬萼j 。誓薹爹 i 一二 0 0 5 。 蔓i 誊、爰j 一霉 _ -_j：t _ ；i 、。鬻j 、 时间进度。延期不明延期 2 0 毫豫簟y 。礴如i 一二。_ 毫鬻黼。蒺鹫誊i ，显 5 ”1 0 1 0 ”2 0 篙獭鹾1 | 。j 增加不明增加 2 0 j 鬻譬。j ：氅!o 囊j i 。；，i 鬣i 。童 显5 “1 0 1 0 “2 0 “”? 警警萋 i 作量螬。警轻微变化，少量且不重要变化项目利益相导致部分 。o 、警麓：。，曩 加萋萋羲攀，仅需通知重要的变关者不可接项目计划 i 缓麓j 莲i ii 。： 化受不可用 动菇彘誊轻微降低， 仅对很高功能短缺质项目利益相导致部分 篓瀵 只需通知的要求有量降低，需关者不可接项目计划 霾麟 问题 客户批准受不可用 ( 2 ) 风险发生概率等级表。 经本研究分析，在软件外包项目中的项目风险，依概率大小，划分为五个 等级，归纳得到以下表格： 表2 4 风险发生概率等级表 等级( 0 0 1 )发生概率等级说明 0 10 “1 0 极不可能发生 0 31 1 “3 0 发生可能性很小 0 53 1 ”7 0 有可能发生 0 77 1 ”9 0 发生可能性很大 0 99 0 “1 0 0 极有可能发生 第二章相关理论综述2 经典项目风险度量方法在软件外包项目上的应用经典的项目风险度量方法有期望值法、项目风险矩阵法、专家法、p e r t 估计法、模拟仿真法等等。研究其在软件外包项目上的应用，得出( 1 ) 期望值法和风险矩阵法。经对两种方法的比对分析，度量原理一致，均为把某一风险的发生概率和和损益系数的乘积，作为风险的损益期望，据此反映该风险的影响。最后以矩阵形式给出项目风险的度量结果。下表，为经典的风险矩阵表形式。表2 5 风险矩阵概率对项目目标的影响( 0 1 0 0 )( m 1 0 )0 0 50 10 20 40 80 90 0 5o 0 90 1 80 3 60 7 20 70 0 40 0 70 1 40 2 80 5 60 50 0 30 0 5o 1 0o 2 00 4 00 30 0 20 0 30 0 60 1 20 2 40 10 0 10 0 10 0 2o 0 40 0 8资料来源：项目管理协会：项目管理知识体系指南，电子工业出版社。因为在软件外包项目实施过程的关注点上，有时程、人力成本、功能质量、工作量增加，因而本研究把风险矩阵的项目目标影响进一步分解到四个关注点上，从而达到细化分析风险影响结果的目的。