（工商管理专业论文）知识产权保护对创业投资发展意义探讨.pdf

0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎知识产权保护对创业投资发展意义探讨 摘要 经过二十多年的改革开放，我国经济一直保持着较高的经济增长率，然而 自然资源的有限性和对自然环境过度开发制约着我国经济进一步高速持续增 长，要想使我国继续保持较高的增长率，就需要转变经济增长模式，改变原来 的粗放式经济增长，依靠科技创新和技术创新，实现内生性集约式经济增长模 式! 而这一切的关键是，如何能有效的促进科技创新和技术创新，并将其转化 为现实的生产力和经济成果，那么创新的内在激励机制是什么? 答案就在于从 社会的角度和个人的角度体现知识的价值，使创新者能够从知识创新中得到相 应的价值回报。本文从发展高新科技创业产业的角度，探讨的知识产权保护和 创业投资的重要性，以及二者之间相互关系和相互影响机制。 这篇论文里创新之一，在于提出知识产权制度和创业投资是知识创新激励 机制的两个不可或缺的环节，前者提供了制度基础保障了创新者的合法权益， 后者为知识创新的价值的实现提供了一个良好的社会机制和经济手段；发展以 高新技术为代表的新经济需要一个不断发展和繁荣的创业投资市场，这离不开 一个健康的知识产权保护的法制环境。创新之二，在于提出知识产权保护对高 新科技创业企业高速成长的至关重要性，并阐述了其相应的影响机制；创新之 三，在于对高新科技创业企业成长中的知识产权保护问题从企业内部管理和战 略的角度提出一系列相应的策略和建议。 关键词：知识产权保护创业投资高新技术企业知识创新激励机制 中图分类号：f 2 0 0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎 知识产权保护对创业投资发展意义探讨 a b s t r a c t w i mt h er a p i d l yd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , h i g h - t e c he n t e r p r i s e s b e c o m em o r ea n dm o r ei m p r e s s i v ea n dp l a yai m p o r t a n tr o l ei nt h ep r e s e n te c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h ep r o p o s a lf o ri m p r o v i n gt h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yp r o t e c t i o n e n v i r o n m e n tt o d e v e l o pv e n t u r ec a p i t a lb o o s t i n gh i g l l 一t e c h i n d u s t r y , i nt h em e a n t i m e ，f o ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o na n dv e n t u r ec a p i t a l ，i t d i s c u s st h e i ri n t e r a c t i o nm e c h a n i s ma n ds t a t e sh o w t h e yc a ns t i m u l a t ea n de n c o u r a g e t h ek n o w l e d g ei n n o v a t i o na n dd e v e l o pt h eh i g h t e c h a tl a s t ，i tg i v e ss o m ea d v i c e s t oh i g h t e c he n t e r p r i s eh o wt om a n a g et h e i ro w ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t i e sa n du t i l i z ei t s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t i e st ob u i l dt h e i ro w nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s k e yw o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n ，v e n t u r ec a p i t a l ，h i g h t e e he n t e r p r i s e ， s t i m u l a t em e c h a n i s m ，k n o w l e d g ei n n o v a t i o n 中图分类号：f 2 0 2 0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎知识产权保护对创业投资发展意义探讨 1 引言 1 1 选题背景及选题意义 二十世纪后期，科学技术取得突飞猛进的发展，尤其以半导体、计算机、 网络为代表的信息技术的迅速发展，知识、技术更新的日新月异，知识创新和 技术创新不但成为社会经济发展的主要动力，也成为企业与企业之间竞争的主 要手段。在这种经济环境下，如何促进知识创新和技术创新成为国家、社会、 企业关注的焦点，而高新技术创新的智力密集和知识密集、高投入、高风险、 高回报、带动性强、技术发展周期短等特点，对技术创新环境提出了极高的要 求，包括制度环境、人才教育环境、创业环境和创业家精神、资金支持和融资 环境、市场需求和资源供应等多个方面。针对高新技术创新的特点，创业投资 作为从美国兴起的一种新的金融创新模式，一开始就与高新技术创新联系在一 起，并为美国的经济注入了新的活力，创造了美国经济的奇迹! 同时在全世界范 围成为促进高新技术创新的主要模式和学习的典范。1 9 8 5 年，我国在政府的支 持下成立中国第一家创业投资公司一中国新技术创业投资公司( 简称中创公司， c v i c ) ，然而近二十年来发展并不尽如人意，许多文章从创业投资的组织结构 ( 公司合伙制) 、创业投资的资金退出渠道( 二板市场) 、创业投资的风险防范 机制的设计等各个方面作了很多探讨和研究，对知识产权保护制度方面谈得比 较少。在知识型经济中，技术创新最大的成果不是产生了物质产品，而是设计、 制造产品的技术以及其他相关的知识。这种新颖性、独创性的指示，只有受到 法律的严格保护，才能保证其创新者获得相应的垄断利益。而且由于技术发展 周期短、更新快的特点，知识产权保护的法律环境对创业投资的发展有着不可 低估的作用，在这篇文章里，主要针对我国的知识产权保护环境，探讨我国的 知识产权保护对创业投资发展的影响以及如何影响高新技术创业企业的价值成 长；最后，探讨在我国的知识产权保护环境下高新技术创业企业发展过程中知 识产权保护的应对策略和一些相应的建议。 1 2 论文的研究思路 在这篇文章里，我们主要探讨和研究知识产权保护与创业投资二者之间的 关系，以及其相互影响机制；我国为了促进经济发展和提高人们的生活水平， 经过二十年经济体制改革和对外开放的不断探索，最终选择了具有中国特色的 社会主义市场经济体制，发展我国的经济。市场经济的特点就在于鼓励自由、 公平竞争，通过市场这一个“无形的手”促进资源在各个经济领域之间自由流 0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎 知识产权保护对创业投资发展意义探讨 动和实现社会资源合理优化配置，提高社会效率：同时通过自由、公平竞争， 鼓励创新促进技术发展和生产力的发展；因此，市场经济最大的本质特点在于 它是一种法制经济，而知识产权制度是市场经济一个核心的制度基础，也是追 求实现市场经济条件自由、公平竞争的一个重要的制度保障。在二十世纪后期， 随着半导体技术、信息技术、生物技术等高新科技技术的迅速发展和经济全球 化趋势越来越明显，知识产权保护为人们越来越重视，创业投资也作为促进新 经济发展的一个重要模式和手段为人们所关注，二者呈现出一种什么样的关系 和内在联系逐渐成为人们关注的一个话题，在这篇文章里，揭示了二者之间的 内在联系和相互影响机制，简单模型如下图1 - 1 ： 4 0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎 知识产权保护对创业投资发展意义探讨 图卜1 从图卜i 的模型可以看出，在市场经济条件下，知识产权保护制度和创业 投资的金融运作相结合，从经济层面讲，促进了科技成果积极转化为现实的经 济成果，实现了经济的发展，提高了我国的生产力发展水平；从知识创新价值 实现的角度来讲，鼓励人们不断进行知识创新、技术创新、商业创新和积极创 业的热情，形成了有效的知识创新激励机制! 知识产权保护制度为创业投资的 发展提供了更为宽松的外部环境，而创业投资把科技技术创新与金融相结合引 0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎知识产权保护对创业投资发展意义探讨 入市场实现知识创新的价值，进一步体现了市场经济条件下，知识产权保护制 度的意义所在! 二者作为社会创新激励机制两个不可或缺的环节，相互制约、 相互促进。影响着经济的发展，这对我国是发展经济、实现高效率的经济成长 和持续经济发展有着极大的借鉴意义。 1 3 文章的结构安排 本文主要通过研究分析“创业投资”和“知识产权保护”二者之间的关系 阐述了“知识产权保护”环境对创业投资发展的重要性。 本文共分为五部分： 一、引言 二、知识产权保护与创业投资概述 三、对高新科技企业知识产权保护问题的探讨和建议 四、对高新科技企业知识产权探讨和建议 五、结束语。 0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎 知识产权保护对创业投资发展意义探讨 2 知识产权保护与创业投资概述 2 1 知识产权与知识产权保护的概述 2 1 1 知识产权的概念 知识产权是指，公民或法人对其在科学、技术、文化、艺术等领域的发明、 成果和作品依法享有的专有权，也就是人们对自己通过脑力活动创造出来的智 力成果所依法享有的权利。 一般来说，知识产权范围的划分有两种，即广义的知识产权和狭义的知识 产权。广义的知识产权包括一切人类智力创作的成果，也就是建立世界知识 产权公约中所划分的范围。该公约第二条第七款规定，知识产权应包括下列 权利：关于文学、艺术及科学作品有关的权利；关于表演艺术家的演出、录音 和广播的权利；关于在一切领域中因人的努力而产生的发明；关于科学发现的 权利；关于工业品式样的权利；关于商品商标、服务商标、厂商名称和标记的 权利；关于制止不正当竞争的权利：以及在工业、科学及文学艺术领域的智力 创造活动中所产生的权利。狭义的知识产权，也称传统的知识产权，包括工业 产权和著作权两大部分。工业产权包括专利权、商标权、禁止不正当竞争权等， 著作权包括作者权和传播权等。 世界各国对工业产权的理解存在不同程度的差异，但比较一致的意见是： 传统知识产权主要包括专利权、商标权与版权。 知识产权作为一种财产权与一般意义上的财产权不同，主要特点是： ( 一) 知识产权的无形性 知识产权的无形性是相对于有形财产权而言的，这就决定了知识产权贸易 只有使用权的转移，而没有所有权的转移。 ( 二) 知识产权的专有性 知识产权的专有性是指知识产权的独占性和排他性。知识产权只能归权利 人所有，其他非权利人若想使用，必须经权利人同意。 ( - - ) 知识产权的地域性 知识产权的确认与保护是依照某个国家的法律进行，所以它只在特定的区 域内受到保护。 ( 四) 知识产权的时间性 知识产权仅在一个法定的期限内受到保护，超过此期限，任何人都可以以 任何方式使用而不会涉及侵权问题。 0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎 知识产权保护对刨业投资发展意义探讨 ( 五) 知识产权的可复制性 知识产权作为无形财产，必须通过一定的有形载体表现出来，这就决定了 知识产权可以被复制。 对知识产权进行国际保护，是知识和技术交流日趋国际化的客观需要。1 8 8 3 年制定的保护工业产权巴黎公约是知识产权国际保护的开端。1 9 6 7 年成 立世界知识产权组织公约在瑞典斯德哥尔摩签订。世界知识产权组织于1 9 7 0 年4 月成立，1 9 7 4 年成为联合国的一个专门机构，主管工业产权、著作权及商 标注册的国际合作。现行的知识产权国际公约主要有：保护工业产权巴黎公约 ( 简称巴黎公约) 、专利合作公约、商标国际注册马德里协定( 简称马 德里协定) 、保护文学艺术作品伯尔尼公约( 简称伯尔尼公约) 、保护表 演者、录音制品制作者与广播组织公约( 简称罗马公约) 和集成电路知 识产权公约等。 随着国际贸易的不断发展，通过转让技术、专利和商标的使用权及版权许 可，含有知识产权的产品在国际贸易中所占的比重越来越大。但由于各国对知 识产权的保护水平不一致，法律法规不协调，假冒商品、盗版书籍和盗版电影 等侵犯知识产权的现象时有发生，加强与贸易有关的知识产权保护，势在必行。 2 1 2 知识产权保护的理论及现实意义 不同的文化价值观，导致不同的制度设置；不同的制度，导致人们不同的 行为；好的制度往往体现了其相对应的文化价值观的价值取向，是为其文化价 值观服务的，去引导和规范人们的行为，最终强化了这种文化价值观。科学技 术是第一生产力，发展经济就要鼓励创新，知识产权保护的意义就是从制度上 强化这种价值理念，鼓励人们不断创新。 制度经济学大师诺思教授在制度变迁与经济增长一文中指出，以往所 认为的经济发展的原因，如技术进步、投资增加、专业化和分工的发展，并不 是经济发展的原因，而是发展的本身；经济发展的原因是要引起这些现象的制 度因素中去寻找。诺思的研究表明，产权制度的进步是经济发展的一个重要的 原因，知识产权法的出现，提高了产权保护的程度，所以说，对知识产权的保 护是近现代技术进步的重要原因。近代西方世界的兴起缘于产权制度的建立和 实施。1 8 世纪，工业革命之所以首先在英国诞生，这与英国在1 6 2 3 年国会通 过的垄断法规具有承先启后的关系。科学史的研究表明工业革命基本上是 在于理论科学研究完全无关的情况下发生的，正是专利制度的激励下，纺织机 的发明和多次改进，蒸汽动力机的发明和多次改进，以及钢铁业年技术的革新 和化工技术发展，共同掀起了工业革命的高潮。诺思通过对1 5 0 0 年到1 7 0 0 年 0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎知识产权保护对创业投资发展意义探讨 荷兰、英国等国科技发展和经济增长的考察来论证它的结论，认为近代英国和 荷兰在经济发展中形成的特殊的产权制度是起经济增长的关键。相反，中国古 代的技术发明曾经一度领先世界，但由于知识产权制度的缺失，从而形成了中 国近代没能发生科技革命的和工业革命的事实，其结果只能是逆水行舟，不进 则退，造成了近代中国经济发展呈衰落趋势。 首先，知识是一种受法律保护的无形资产，是一种受法律保护的财产权； 知识产权是由“知识的( i n t e l l e c t u a l ) ”与“财产( p r o p e r t y ) ”两个词组合构成。当 知识成为了财产，也就意味着拥有知识与拥有房子、汽车、土地相同，意味着 知识的价值发生了实质性的变化。中国读者非常熟悉的音乐剧剧院魅影和 猫的作者韦伯是版权受益者的典型例子。仅剧院魅影至少有三个剧团 在英国、美国常年演出，另有一个剧团在全世界巡演。仅在美国一场演出的版 税就足以使韦伯成为百万富翁。哈利波特小说作者罗琳几年之内变成富翁， 也是由于版税的收入。在目前经济社会中，知识已经开始成为国家和企业实力 的最重要的象征。拥有知识多的一方就有可能占据市场的优势地位，而少的一 方则会千方百计地改变弱势，知识竞争的出现也就会导致利益的冲突，最典型 的例子就是目前热门的话题“中美关于知识产权保护的谈判”。在市场经济条件 下，为了保证竞争有序，就需要保护知识产权的法律。一旦知识财产得到保护， 就会大大提高知识的价值，激励知识竞争和技术创新。 其次，在市场经济中，知识产权已经成为一种有力的经济手段：2 0 0 4 年8 月底，发生在德国的一起中国产品在德国被销毁案，是“欧盟关于海关打击涉嫌 侵权产品及其措施的法令”生效后的第一起严重损害中国产品国际声誉的知识 产权案件。中国驰名商标“海信”在德国遭到博世一西门子公司抢注。东林电子 是一家知名节能灯具制造商，一直使用的中英文“萤火虫f f i r e f l y ) ”商标，被西 门子旗下公司欧司朗抢注，当我们的著名企业正豪言国际化时，却发现自己的 产品无法进入国际市场，他们的商标已经被抢注。当我们d v d 制造业为占到 世界三分之二的分额而喜悦时，突然有人找上门来收钱，说我们侵犯了他们的 专利，结果我们的企业却在为他人做嫁衣裳。将你的商标注而不用，微小的注 册费用，却可以将你阻止在这个市场之外，轻而易举地排斥了你这个竞争对手。 先让你使用他们的专利技术，等你长大了，再来收拾你，这种“放水养鱼”的策 略，正大肆将我国的企业辛苦积累的利润收为其囊中。知识产权作为一种 商业手段，被很多发达国家的企业，特别是跨国公司娴熟地使用在商业竞争中， 他们早已经把知识产权发展战略作为企业发展战略的重要组成部分纳入其中。 “目前我国拥有自主知识产权企业的数量过少，仅有2 0 0 0 多家，仅占万分之三， 有9 9 的企业没有申请专利；拥有自己商标的企业仅占4 0 。很多企业处在有 0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎 知识产权保护对创业投资发展意义探讨 制造无创造、有产权无知识的状态，甚至靠仿造过日子。”国家知识产权 局副局长曾经在一次重要会议上这样讲述。在我国的经济发展中，由于不重视 知识产权保护，许多企业在发展中付出了沉重的代价! 由于不能形成以知识产 权为主的竞争优势，善于创新的企业无法获得明显的竞争优势，无法迅速成长 壮大，渐渐失去了创新的动力，市场变成了同质的低成本的恶性竞争，使我国 的许多优秀企业在与国际大公司的竞争中处于弱势地位。既不能再研发上拥有 优势，也无法在市场拥有更强势的品牌，在微笑曲线中处于最弱的一环，变成 了世界工厂! 最后，保护知识产权是鼓励创新、促进高新技术成果转化和产业化必不可 少的制度条件和激励机制；在当今知识经济为主体的时代，以半导体、信息网 络、生物科技为代表的高科技的技术创新经济模式己成为促进经济发展的主要 动力，而创业投资作为促进这种新经济的主要金融手段，在美国在过去的十年 里创造了美国的经济奇迹，而知识产权保护是这种经济模式发展的一个制度基 础。在这种环境下，知识产权作为一种知识资本形式参与企业成长和利润分配， 鼓励人们去知识创新和积极创业，加快了高新技术的产业化；。高科技创业企业 的最大优势在于新的技术、新的运营模式、管理创新等，知识产权保护能使拥 有这些创新的企业在一段时期内在市场上获得垄断优势，促进企业快速成长， 降低了创业的风险，也容易吸引创业投资的参与，使更多新技术产业化。在我 国，由于公众和企业知识产权意识仍然淡薄，对知识产权的认识有待提升；庇 护、纵容知识产权侵犯者的部门保护主义和地方保护主义仍然存在；这些现象 已严重的制约我国创业投资行业的发展，影响了我国高新技术的成果转化的效 率和速度。 2 1 3 我国知识产权保护的现状及分析 我国的知识产权制度建设起步较晚，发展很快。从2 0 世纪7 0 年代末实行 改革开放政策以来，我国政府在知识产权保护方面作了大量的工作并取得重大 进展，知识产权制度体系逐渐建立起来，推动了我国社会主义市场经济的健康 发展和社会的全面进步，然而由于知识产权保护工作的艰巨性和复杂性，我国 在知识产权保护方面还存在着许多问题，因为知识产权保护不仅仅是一种制度 的变革，更是一场思想意识的革命! 北京大学知识产权学院张平教授接受中 国经济周刊采访时表示：“我们在知识产权保护方面惟一没有与国际接轨的， 就是企业意识不接轨，这是我们最大的问题，如果这个问题解决了，很多善意 侵权我们就制止了，恶意侵权我们也能抵制住。而政府应该更多的培训、指导 和扶持我们的企业。” 1 0 0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎知识产权保护对创业投资发展意义探讨 我国的政府工作报告及其他政府文件中多次提到知识产权。归纳起来包 括三层意思：第一，加强知识产权保护；第二，取得一批拥有知识产权的成果： 第三，将这样的成果“产业化”( 进入市场) 。这三层是缺一不可，第一层是制 度保障，第二层是承认知识的价值和解决知识产权作为无形财产权的归属，第 三层，是通过市场和商业运作实现知识产权的价值，最终体现知识创新的社会 价值，促进社会经济增长。前两者是基础，而后者则是知识产权保护的最终目 的，是识产权保护的关键。 首先，是加强知识产权的保护；在这方面政府作了大量的工作，用我们的 话讲，改革开放2 0 多年来，中国知识产权制度走了一些国家一、二百年才走完 的路。在制度方面，我国逐步建立健全符合国际通行规则、门类比较齐全的法 律法规体系。上世纪8 0 年代以来，国家颁布实旖了中华人民共和国专利法、 中华人民共和国商标法、中华人民共和国著作权法和计算机软件保护 条例、集成电路布图设计保护条例、著作权集体管理条例、音像制品管 理条例、植物新品种保护条例、知识产权海关保护条例、等等涵盖知识产 权保护主要内容的法律法规，并颁布一系列相关的实施细则和司法解释，使中 国知识产权保护的法律法规体系不断趋于完善。为对知识产权实行切实有效的 法律保护，2 0 0 1 年中国加入世界贸易组织前后，对知识产权保护相关法律法规 和司法解释进行了全面修改，在立法精神、权利内容、保护标准、法律救济手 段等方面更加突出促进科技进步与创新的同时，做到了与世界贸易组织与贸 易有关的知识产权协议以及其他知识产权保护国际规则相一致。在执法方面， 一方面，建立健全协调、高效的工作体系和执法机制。在知识产权保护实践中， 中国形成了行政保护和司法保护“两条途径、并行运作”的知识产权保护模式。 在中国，有多个部门分别履行保护知识产权的职能，主要包括国家知识产权局、 国家工商行政管理总局、新闻出版总署、国家版权局、文化部、农业部、国家 林业局、公安部、海关总署、最高人民法院、最高人民检察院等。多年来，这 些部门在各自领域开展了卓有成效的工作。为进一步加大知识产权保护力度， 2 0 0 4 年中国成立了以国务院副总理为组长的国家保护知识产权工作组，负责统 筹协调全国知识产权保护工作。国家保护知识产权工作组办公室设在商务部， 承担工作组日常工作；近年来，国家加强了行政执法机关与公安机关、人民检 察院保护知识产权的工作联系。2 0 0 0 年1 0 月，有关部门共同下发关于在查 处侵犯知识产权违法犯罪案件工作中加强协作配合的通知，就查处侵犯知识产 权犯罪涉及的协作配合问题作出明确规定。2 0 0 1 年7 月，国务院发布行政执 法机关移送涉嫌犯罪案件的规定，就行政执法机关向公安机关及时移送涉嫌犯 罪案件作出明确规定。2 0 0 4 年3 月，有关部门又联合下发关于加强行政执法 0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎知识产权保护对创业投资发展意义探讨 机关与公安机关、人民检察院工作联系的意见，初步建立起行政执法与刑事执 法相衔接配合的工作机制，形成打击侵犯知识产权违法犯罪活动的合力，有效 保证涉嫌犯罪案件及时进入刑事司法程序。近年来，司法机关依法审理了一大 批侵犯知识产权的各类案件，知识产权民事案件中被侵犯人的经济损失及时得 到赔偿，侵犯知识产权的违法犯罪行为得到有效打击。另一方面，加强知识产 权保护的行政执法力度。随着知识产权保护法律制度的逐步完善，中国知识产 权保护工作重点逐渐由立法转向执法，通过日常监管与专项治理相结合，加大 知识产权保护的行政执法力度。2 0 0 4 年8 月，中国政府决定从2 0 0 4 年9 月到 2 0 0 5 年8 月，在全国范围内组织开展为期一年的保护知识产权专项行动。2 0 0 5 年3 月3 1 日国务院召开的全国整顿和规范市场经济秩序电视电话会议，决定把 保护知识产权专项行动延期到2 0 0 5 年底。按照统一部署，各有关部门在商标权、 著作权、专利权保护等重点领域，在货物进出口、各类展会和商品批发市场等 重点环节，在制假售假相对集中地方等重点地区，以查处重大侵权案件作为突 破口，积极行动，严格执法，打击侵犯知识产权的违法分子，取得积极成效。 在普法教育方面，努力提高全社会的知识产权意识。中国政府高度重视知识产 权的宣传普及工作。从2 0 0 4 年开始，国家将每年4 月2 0 日至2 6 日确定为“保 护知识产权宣传周”，利用报刊、电视、广播、互联网等各种媒体，通过举办研 讨会、知识竞赛以及制作公益广告等多种形式，在全社会开展知识产权保护宣 传教育活动，形成尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的良好社会氛围， 提高广大公众的知识产权意识。下面我们通过一些数据来了解我国的知识产权 保护方面所取得的进展。 其次，在形成知识产权成果方面，我国已取得了一定的成果，在专利保护 方面，中国专利事业实现了跨跃式发展。从1 9 8 5 年4 月1 日至2 0 0 4 年底，国 家知识产权局共受理专利申请2 2 8 4 9 2 5 件，年均增长率达1 8 9 。其中国内申 请1 8 7 4 3 5 8 件，国外申请4 1 0 5 6 7 件，分别占总量的8 2 和1 8 。截至2 0 0 4 年 3 月1 7 日，中国专利申请总量突破2 0 0 万件大关。中国的专利申请总量达到第 一个1 0 0 万件用了1 5 年时间，第二个1 0 0 万件仅用4 年多时间。其专利结构 分布如下表2 1 ： 表2 - 1 ，专利结构分布数据表 总量( 截止国内 国外 发明实用新型外观设计专 2 0 0 4 年底)利授权 1 2 5 5 4 9 9 件1 0 9 3 2 6 8 件，1 6 2 2 3 1 件1 8 5 4 1 2 件6 5 1 2 2 4 件4 1 8 8 6 3 件 8 7 1 1 2 9 1 4 8 5 1 9 3 3 3 注释：数据来源于2 0 0 5 年4 月国务院发表的中国知识产权保护的新进发展白皮书 0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎 知识产权保护对创业投资发展意义探讨 在商标保护方面，随着中国商标法制的不断完善和全社会商标意识的日益提高， 近年来中国的商标注册申请量迅猛增长。1 9 8 0 年商标注册申请量仅为2 万多件， 1 9 9 3 年达到1 3 2 万件。2 0 0 0 年至2 0 0 4 年的5 年时间里，商标注册申请量分别 连续跃过2 0 万件、3 0 万件、4 0 万件和5 0 万件四个大关，申请总量达1 9 0 6 万 件，比1 9 8 0 年至1 9 9 9 年2 0 年申请总量还多2 5 6 万件，占1 9 8 0 年至2 0 0 4 年 2 5 年申请总量的5 3 ：6 。2 0 0 4 年商标注册申请量达5 8 8 万件，比上年增加1 3 6 万件，增长约3 0 ，是中国加入世界贸易组织当年的2 1 7 倍。截至2 0 0 4 年底， 中国的注册商标累计总量已达2 2 4 万。 然而，在最后个方面，即知识产权成果转化方面，我国的情况却不如人 意，尽管我国每年有大量的r & d 研发资金的投入也形成了大量的拥有知识产权 的科技创新成果，但我国的科技成果转化率是很低的，难以体现其知识创新的 价值所在。据国家知识产权局近日发布的高等学校知识产权保护的现状及对 策研究调查报告显示，5 年间，全国高校专利申请量1 8 1 3 7 项，专利授权量 8 3 8 9 项，专利实施量1 9 1 0 项，专利实施量占授权量的2 2 8 。换言之，7 7 2 的高校专利没有产业化。调查数据表明，近3 0 的高校反映有科技成果流失 现象，其中外单位窃取流失占4 0 ，化公为私占1 0 左右，随人员调配占2 0 。 此外，3 6 4 的高校设置了知识产权办公室或在学校科研处下设专利科， 4 5 5 的高校明确学校科研处为知识产权管理机构，但仍有1 8 1 的高校既 无专门的专利管理机构，也无专人管理专利工作。这些都从侧面反映了我国目 前知识产权保护的现状。 由以上三个方面对我国知识产权现状的的介绍，我们可以发现尽管我国在 知识产权保护方面取得了一定的成绩，去仍然存在着许多问题，关键在于，尽 管我国建立了不少知识产权的法律，然而人们对知识产权的法律意识却很淡漠， 甚至许多企业、许多政府官员、执法人员都对知识产权缺乏足够的认识，认为 这是西方发达国家阴谋。却没有认识到，知识产权保护制度，是市场经济的一 个法律基础，随着我国社会主义市场经济体制的建立，随着世界经济一体化、 全球化的趋势愈演愈烈，尤其，随着高科技信息时代知识创新、技术创新成为 企业与企业之间主要竞争手段，仍认识不到知识产权保护的重要性，将会在参 与国际竞争中处于不利地位。 0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎 知识产权保护对创业投资发展意义探讨 2 2 创业投资概述 2 2 1 创业投资的概念及其特点 所谓的创业投资( v e n t u r ec a p i t m ，简称v c ) ，泛指创业投资家向新兴的、 迅速发展的、有巨大竞争潜力的企业( 主要是高科技公司) 投入权益资本，并 主要通过资本经营服务，直接产于风险企业创业历程的资本投资行为。这意味 着，创业投资是主要以权益资本或特别的债权的形式，将资金投向极具发展潜 力的和成长性的创业型企业或项目，以其在企业相对成熟后退出，进而获得超 额回报的一种投资方式。接下来，我们从以下几个角度来介绍创业投资的特点 ( 一) 创业投资是一种权益性投资 根据创业投资的定义，创业投资就是一种权益资本。斯蒂格利茨在其经济 学中也提出：“现在新成立的厂商和小型公司的大多数研究与开发都是由经营 风险型资本的厂商资助的。这些厂商主要从养老基金、保险公司和富有的个人那 里筹措资金，然后将其投人到最有前途的研究与开发项目上。经营创业资本的公 司常常要占有新建企业的一个较大的份额，作为创业投资、一般都投向高科技项 目，而这类项目都存在着项目的实旅者与投资者之间的信息不对称性。主要是项 目实施者从自身的利益考虑，不能向外界发布项目的关键信息。但要为项目筹集 资金，就必须公布有关项目预期收益的信息。没有详细具体的信息， 项目就得不到必要的资金支持。为了获得资金支持项目的实施者转让一部分 股份给创业投资机构，这样可以达到三个目的使创业投资机构承担的风险与潜 在的收益相匹配：创业投资机构通过占有股份参与、监督创业企业的管理，以 减少信息的不对称性：由项目的实施者和创业投资机构通过占有相当部分的股 权承担风险，以使潜在的投资者对与该项目有关的道德风险有一种安全感。创业 投资家一般以股权、准股权或具有附带条件的债权形式向创业企业投资往往在 创业企业中占有一定比例的股份。正是因为创业投资是一种权益资本，经济学家 和企业家才称其是代价最为昂贵的一种资金来源。如果能从其它渠道获得资金， 企业家一般不会选择创业投资。 ( 二) 创业投资是一种高风险高收益性投资 所谓高风险，是指创业投资一般或大部分都投资于高科技企业，特别是小型 的高科技企业，而这样的企业，都面临着较大的市场风险、技术风险、资金风险 和财务风险等，特别是市场风险，其失败的概率远远高于已经发展到一定程度的 传统企业。所谓高收益，是指创业投资投入的企业或项目一旦成功，可以取得是 发展到一定程度的传统企业数十倍，甚至达百倍的收益。因为成功的高科技企业 生产的产品一般都是创新产品，都是在市场上首次出现，鲜有竞争对手，可以取 1 4 0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎 知识产权保护对刨业投资发展意义探讨 得超额垄断利润，如计算机、无绳电话、药品等。在西方创业投资业有一个“2 6 2 法则”，即在创业投资支持的创业企业中，有2 0 彻底失败，6 0 能够继续维持， 只有2 0 f l 够使创业投资家得到高额回报。在美国硅谷，有一个著名的所谓“大 拇指定律”，即在1 0 个由创业投资支持的创业企业中，有3 个会倒闭，3 个勉强维 持，3 个能够公开上市并有不俗的表现，只有1 个能够脱颖而出，创造巨额回报。 统计资料表明，1 9 6 5 一1 9 8 5 年，美国创业投资的回报率平均为1 9 ，是股票投资 的2 倍，是长期债务投资的5 倍。1 9 8 6 年至1 9 9 7 年间，美国创业投资年平均回报率 为4 1 2 ，远远超过同期年平均银行存款利率，也远远高于其它行业年平均6 7 7 的投资回报率。1 9 9 8 年至2 0 0 0 年间，美国创业投资的年收益率更是高达5 0 以上。 进人2 l 世纪以来，尽管美国经济增长速度放慢，资本市场持续低迷，但创业投资 的年收益率仍高于其它行业。 ( 三) 创业投资是一种参与性很强的投资 一般的投资，可以参与企业的管理，也可以不参与企业的管理，但创业投资 具有很强的参与性。不论是e v c a 、约瑟w 巴特利特，还是国务院办公厅关 于建立创业投资机制的若干意见对创业投资的定义中，一般都有“参与管理” 的涵义。也就是说，创业投资机构不仅为创业企业提供资金支持，而且还为其提 供包括经营管理、市场开拓等多方面的服务，帮助企业对管理团队进行重构，以 新的机制和现代企业制度规范处于创业阶段的企业，从而为企业的迅速发展奠定 基础。作为创业投资机构，它们向创业企业投人资金，直接目的并不是为了企业 的发展，也不关心企业的年收益情况，而是要通过企业的快速扩张，实现其资本 增值的目的。为此，创业投资家往往要参与企业的管理。他们参与创业企业经营 战略和重大经营方针的制定，使企业尽快达到公开上市公司的标准，从而实现创 业资本的退出和增值。从对西方经济发达国家创业投资业发展的考察也会发现， 有些创业企业不仅仅是需要创业投资机构所提供的资金，更重要的是需要它们参 与企业的管理，需要它们所带来的管理理念。因为绝大多数创业者是技术领域的 专家，对他们来讲，资金缺乏是企业发展的障碍，其自身经营管理知识不足的缺 陷也同样阻碍企业的进一步扩大和发展。有些创业企业，其实本身并不缺少资金， 它们吸收创业投资的唯一目的是希望创业投资家参与企业的管理，规范和优化企 业的经营行为，包括建立商业模式、制定企业发展战略、开拓产品或服务市场和 准备企业公开上市等。实践证明，创业投资对经济发展的作用不仅体现在对高科 技企业的支持和推动，更因为它发展了一套行之有效的资金配置、使用、监管的 机制。创业投资之所以能迅速发展，也恰恰是因为它在投资高科技项目过程中形 成了一套行之有效的投资管理模式。资产管理公司管理合伙人、有“创业投资之 父”之称的富兰克林皮彻约翰逊在我国2 0 0 0 年1 0 月召开的创业投资国际研讨 0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎知识产权保护对创业投资发展意义探讨 会时说：“创业投资的根本目的是扶植企业家取得事业成功，在向企业家提供其 发展所需资金的同时，给予他们有价值的建议和鼓励。要想健康地开展创业投资 业务，中国的新一代创业投资家不能仅仅了解、学习如何规范自己的运作，而且 还要积极致力于创造一个有利于创业者的环境。” ( 四) 创业投资是一种流动性很小的中长期投资 虽然创业投资也关心其投资的创业企业每年所取得的利润，但是它真正所追 求的是当创业资本变现时到底能获得多大的增值。这就决定了，创业投资一旦进 人创业企业就轻易不会退出。作为创业企业，不论是失败，还是成功，都需要一 定的时间来验证。企业成功了，做大了，达到公开上市的要求，或者形成一定的 规模，有其它的战略投资者或其它的企业要购买，或者创业者要回购，至少需要 3 5 年的时间，长的可能需要7 1 0 年的时间：企业失败了，并不是一下子就看到了 失败，也需要经过一定时间的检验。一般来讲，创业投资对一个企业或项目的投 资期少则3 5 年，多则要7 1 0 年。也正是创业投资有中长期投资的特点，创业投 资家一般根据创业企业的发展阶段分次注入资金，并且融资额度逐步上升，这样， 不但可以防范风险，而且可以增加资金的流动性。经合组织科技委员会在1 9 9 6 年发表了风险投资和创新研究报告中认为风险投资的第一个特点就是其投资 周期长，一般为3 7 年。一般风险投资的运作周期可以有以下几个方面构成：一 是高新技术项目的市场选择周期；二是高技术企业创新周期；三是高新技术企业 的成长周期；四是风险投资的退出周期。 ( t ) 创业投资大都投向高科技领域，投资对象以高成长性的高新科技企业为 主体。 创业投资是对具有一定增长潜力的新兴创业企业的投资，虽然创业投资一开 始并非集中于高新科技产业领域，但随着一般产业市场的饱和，创业投资的重点 越来越集中于高新技术产业领域的新兴创业企业。我国的台湾地区，大约有7 0 的创业投资投向高科技产业。美国前总统科技顾问基沃斯博士指出：( 美国) 至少 5 0 的高科技中小企业在其发展过程中得到创业投资的帮助。”1 9 9 1 年，美国的 创业投资约4 2 投向计算机领域，1 3 投向通信领域，1 2 用于医疗技术，1 3 用于 电子工业，9 用于生物技术，不属于高技术的领域只占至u i i 。从2 0 世纪9 0 年代 以来美国创业投资的走向就可以看到，美国创业投资的热点基本反映了科技发展 的最新趋势，它在计算机硬件、生物技术、医药、通讯等行业的投资占其总投资 的9 0 左右，高科技企业在初创期，一般都面临着巨大的风险，再加上这些企业 缺乏用于抵押担保的资产和缺少经过沉淀的良好的信誉，银行资金不愿进人，其 它传统投资也不愿进人，而创业者的自有资金又是有限的，谁来投资，只有通过 承担高风险来取得高收益的创业投资来担当此任。对于小型高科技企业所面临的 0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎 知识产权保护对创业投资发展意义探讨 风险，银行资金不具有承担这些风险的性质：传统的投资者，一般都是风险厌恶 者，他们所追求的是正常的投资回报，并不愿意承担过高的风险。从实践来看， 无论是创业投资业最发达的美国、以色列，还是欧洲各国和我国的台湾地区，创 业投资一般都投向高科技企业，如果说还有一部分创业投资投向非高科技企业， 往往也是组合投资和合理分散风险的需要。 ( 六) 创业投资是一种金融与科技相结合的投资 我们经常提到资本与高科技对接，实际上就是讲金融与科技相结合的问题。 金融与科技相结合可以从以下三个方面来理解：首先，创业投资的投资本身就是 一种金融活动或者说是一种金融行为，这种活动或行为的对象一般是或大部分是 高科技企业。通过创业投资实现了资金资源和技术资源的有效配置，使科技成果 迅速地实现商品化和产业化，这可以看作是金融与科技的结合。其次，创业投资 大都投向高科技领域，而创业资本退出又需要资本市场( 如股票市场) ，当然也需 要技术产权市场实现股权的转让，如在我国的西安市，2 0 0 0 年1 2 月1 9 日，成立了 一个旨在为促进科技成果产业化，推进科技企业及国有企业结构调整并提供投融 资服务，并对创业资本的进人和退出机制进行探索的技术产权交易中心( 目前我 国的一些专家、学者和实际工作者把其称为“无板市场”、“三板市场”) 。该 交易中心的功能主要是为科技成果产权的转让和科技企业股权投资及产权交易 提供场所信息咨询服务：为寻求资本的项目( 卖方) 和寻求项目的资本( 买方) 提供 投融资服务并促成交易：为创业投资家提供进人和退出市场，促进资本的良性循 环。这也可以看作是金融与科技的结合：最后，创业投资有利于资本与科技的嫁 接。创业投资灵活运用各种投资工具和投资组合，实现风险与收益的匹配，沟通 资本市场与科技的连接，引导社会资金投向，优化投资结构，在创业投资的运作 下，可以把技术、资本和管理有机地结合起来。 2 2 2 我国的创业投资发展状况 早在2 0 世纪8 0 年代初，我国政府和理论界、金融界及科技界的一些专家、学 者就积极调查研究，力图借鉴发达国家和地区发展创业投资的经验，解决我国科 技成果转化缓慢、资金投人不足的问题。1 9 8 5 年3 月，中共中央做出的关于科 学技术体制改革的决定明确提出：“对于变化迅速、风险较大的高技术开发工 作可以设立风险投资给予支持。”这是我国首次提出以创业投资的方式支持技 术创新，促进高科技产业的发展。随着经济政策的出台、法律法规的不断完善等 宏观环境的变化和创业企业的数量逐步增长，以及人们对创业投资的认识逐渐成 熟，创业投资机构已经从最初的几家发展到现在的数百家：创业投资额已经从最 初的几亿元增加到现在的几百亿元，并且，创业投资资金构成、地区分布以及单 0 3 2 0 2 5 3 1 2 郭彦虎知识产权保护对创业投资发展意义探讨 个创业投资机构的资本规模都相应发生了很大的变化。 在此背景下，1 9 8 5 年9 月，在原国家科委和人民银行支持下，国务院批准成 立了我国第一家创业投资机构中国新技术创业投资公司。1 9 8 6 年，原国家科 委在科学技术白皮书中也首次提出了发展我国创业投资的战略目标和措施。此 后，一些地方和部门相继成立了以科技融资为主要业务的小型投资公司。但由于 观念及体制上的障碍，科技体制改革与经济体制改革不配套，再加上资渠道不畅 通、资本市场欠发育、契约关系不健全、分配制度不合理和知识产权不清晰等原 因，致使我国的创业投资发展举步维艰，一些本来从事创业投资业务的公司改弦 易辙，从事与科技融资无关的房地产开发、期货和证券业务，最终导致：有的公 司自生自灭：有的公司被强行关闭。 1 9 9 1 年3 月，国务院在国家高新技术产业开发区若干政策的暂行规定中 指出：“有关部门可以在高新技术产业开发区建立风险投资基金，用于风险较大 的高新技术产业开发。条件成熟的高新技术产业开发区可创办风险投资公司。” 这标志着创业投资已经得到政府的高度重视。1 9 9 5 年5 月6 日，国务院在关于加 速科技进步的决定中指出：“发展科技风险投资事业，建立科技风险投资机制。” 1 9 9 6 年5 月，我国政府颁布的中华人民共和国促进科技成果转化法规定“科 技成果转化的国家财政经费，主要用于科技成果转化的引导资金、贷款贴息、补 助资金和风险投资以及其他促进科技成果转化的资金用途。”“国家鼓励设立 科技成果转化基金或者风险基金。”这部法规第一次在法律上涉及到创业投资， 对我国创业投资的发展起到了积极的推动作用。 1 9 9 6 年以前全国的创业投资机构增长速度比较缓慢，每年新增创业投资资本 额不到1