（工商管理专业论文）sl公司消防工程建设项目风险管理研究.pdf

a thesis submitted in partial fulfillment of requirements for the degree of master of management a study on risk management of fire control engineering project in sl company candidate ：libo major ：master of management supervisor ：asso. prof. zhaoxuefeng huazhong university of science and technology wuhan 430074, p.r.china october , 2012 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保 密 ，在_年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 i 摘摘 要要 近年来，随着中国经济的快速发展，社会和客户迫切有增加消防安全方面的要 求，主要工业企业越来越重视消防安全工程。随着消防工程建设项目规模的不断扩 大，项目所面对得不确定因素也越来越多。由于工程规模的不断扩大，由于各种各 样的风险造成的损失也不断扩大，因此，对消防工程项目的风险管理提出的要求又 更深了一步。项目风险管理中的传统方式已经完全无法与现在的市场发展需要相适 应。故而需要对消防工程项目风险管理进行较深入的研究，对于消防工程总承包商 进行有效的风险管理，具有重要的理论和现实意义。 在本研究中，重点在于消防工程公司在建项目的风险管理问题。以理论和实践 相结合的研究方法，首先在国内和国际数据收集和文献阅读的基础上，整体结合已 经存在的风险管理理论为主要依据，通过现有的风险管理模型应用到消防工程建设 项目中，结合国内和国外学术界和行业内的研究总结和评述确定论文的研究空白和 研究课题。以公司的在建北京地铁 6 号线作为一个特殊个案来进行研究，详细完整 的分析了工业消防工程项目中如何识别风险、如何分析风险、如何应对风险和如何 控制风险的整个过程，并对风险管理理论进行升华，创造性的提出了全新的风险管 理策略。 在本研究中，以具有创新性的进行整个过程的风险管理。综合分析工业消防工 程建设项目的项目管理理论和风险管理理论，并且把这些理论应用于工作实践当中 去，以提高工业消防工程企业风险管理水平。经过研究得出的主要结论是，工业消 防工程承包商要有风险管理的先进理念，重视系统识别所面临的风险。以消防工程 建设项目管理的实践来指导日常工作，对项目进行整个过程风险管理，根据工程项 目需要改变管理制度，有效的监控和管理项目风险。 关键词：消防工程 风险控制 项目管理 风险管理 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 ii abstract in recent years, with the rapid development of chinas economy, society and customers have an urgent increase fire safety requirements, and major industrial enterprises more and more attention to fire safety engineering. with the continuous expansion of the scale of the fire engineering construction projects, project the face of the debu uncertainty more and more. due to the constant expansion of the project, due to losses caused by a variety of risks expanding the project risk management put forward higher requirements. traditional project risk management has been unable to adapt to the development needs of the market. so-depth study of fire engineering project risk management, effective risk management for fire general contractor, has important theoretical and practical significance. in the present study, with emphasis on risk management issues of fire engineering projects under construction. a combination of theoretical and practical research methods, first on the basis of domestic and international data collection and literature reading integrate existing risk management theory, risk management models to determine the fire engineering construction projects, combined with domestic academia and industry research summarized and commented to determine the thesis research gaps and research subjects. subsequently, the company projects under construction in beijing metro line 6, an example case studies, detailed analysis of building fire protection engineering project risk identification, risk analysis, risk response and control of the whole process, and on this basis, summarized and presented appropriate risk management strategies. in this study, to be innovative in the management of the whole process of the comprehensive analysis of the science of fire engineering construction project management and risk management theory, and applied to working practices, in order to improve the level of enterprise risk management. the main conclusions of the study, 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 iii advanced fire engineering contractors have a risk management philosophy, attention to the risks faced by the system identification. fire engineering construction project management practices to guide day-to-day work, the whole process of risk management of the project management system, according to the project needs to be changed, effective monitoring and management of project risks. key word: fire control engineering project risk control project management risk management 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 iv 目目 录录 摘摘 要要 . i abstract . ii 1 前言 1.1 研究背景及意义 . (1) 1.2 国内外研究现状 . (3) 1.3 本文组织结构 . (6) 2 消防工程建设项目及其风险管理 2.1 消防工程建设项目的定义及特点 . (8) 2.2 项目风险管理的定义及模型 . (10) 2.3 消防工程建设项目的风险内涵和分类 . (14) 3 sl 公司消防工程建设项目概述 3.1 sl 公司基本情况 . (16) 3.2 sl 公司消防建设项目的特点和面临的挑战 . (18) 3.3 sl 公司消防工程建设项目风险管理的现状和问题. (20) 4 sl 公司地铁 6 号线项目风险管理过程及内容 4.1 项目基本情况 . (22) 4.2 项目的风险识别 . (26) 4.3 项目的风险分析 . (28) 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 v 4.4 项目的风险应对 . (31) 4.5 项目的风险控制 . (34) 5 结论和展望 . (37) 致 谢 . (39) 参考文献 . (40) 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 1 前言前言 1.1 研究背景及意义研究背景及意义 1）研究背景 工业企业包括冶金、化工、机械、能源、制造等各个方面，而且都是国民经济 发展的基础，同时也和人们的日常生活息息相关。工业场所一旦发生火灾，将会给 国家财产和人民的生命安全带来极大的损失，因此工业企业的消防安全也正在逐渐 的被人们所重视。工业企业的工作环境本身就具有很多的特点，比如其工作环境较 恶劣、噪音大、高温高湿、电磁辐射强度大、粉尘及腐蚀性气体较为严重、易燃易 爆破坏性大等特点，而且不同的企业工作环境的特点也不一样，即便是同一类型的 企业，其所处的地理位置和环境特点也不相同，因此工业企业对消防系统设施及其 有关的消防工程的要求也较为苛刻。 根据某消防工程公司总结过去十年建设的项目，近 70%的消防工程项目，由于 各种原因，无法在规定的时间交工，不能根据原计划准时完成，不能及时投入使用； 还有 50%以上的消防工程因为工期延误，最终导致建设成本远高于原来的估计。更 有个别项目由于控制不良的原因，因为风险管理问题，在施工过程中出现重大安全 事故，对业主造成非常严重的经济损失和非常不好的社会影响。这些现象出现在比 较成熟的项目背景的技术和组织方法下，这些现象之所以还是会出现，主要原因之 一是缺乏一个系统风险管理意识在消防工程公司项目管理不善，需要全面实施该项 目的过程控制1。随着甲方对消防安全和风险的重视程度越来越高，是否可以提供 高质量消防工程总承包服务也成为衡量各消防工程公司整体实力的重要依据。 相对其他行业的建设项目，消防安全产业有其自身的特点，高比例的硬件产品 总投资成本，项目的风险来源广，风险危害大，风险扩散快，风险损失突出。然而， 在消防安全领域市场竞争异常激烈，各种消防工程总包商充分考虑项目建设和客户 发展，以便能够满足客户日益提高的价值期望，工程公司必须不断完善项目风险管 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2 理体系和项目风险控制的水平，努力提高自己的市场竞争力，以便在日益激烈的市 场竞争中立于不败之地。项目管理中，由于受到各种不确定性因素制约，风险管理 是项目管理中非常重要的部分，直接影响消防工程项目施工的顺利进行并影响到消 防工程项目是否能达到预期希望达到的目标，通过建立有效的风险管理体系，将会 是消防工程总包商获得竞争优势的一个有效方法2。虽然行业内风险管理水平普遍 偏低，但是各家消防工程商都把提高风险管理水准，作为提升核心竞争力的日常管 理任务来操作，并且加大在人力资源和物质资源方面的投资，并为此进行项目管理 的组织结构调整并且组织多部门合作。因此，以项目风险管理理论为纲，对消防工 程中遇到的风险进行定性和定量分析，通过针对性极强的方法和依据，帮助项目管 理目标达成3。 2）研究意义 随着中国经济的快速发展，各种工业建筑开发也正在如火如荼进行，规模也越 来越大。这些工业建筑，需要更高要求的结构，给排水，消防，电气安装等。对工 业消防工程从消防设计，施工，监理和验收审都提出了更高要求，以期望能够保护 广大人民的生命和财产安全。建筑消防工程是工程建设项目一个重要的组成，随着 中国国民经济的飞速发展，人们越来越关注建筑的结构，安全性和性能，所以建筑 消防设施建设项目的质量问题得到了更多关注，但由于众所周知的原因，建筑消防 工程其自身的特点，大多数现有的消防工程公司仍处于比较落后后的生产和管理水 平。建筑消防工程干系人比一般工程要多出许多。然而，工业消防工程往往是作为 一个整体的一部分，管理往往无法得到足够的重视，甚至在一些小型和中型工业建 筑施工项目没有一个专门的项目团队来进行建设消防工程设计，施工等的管理，即 使有往往只是一个临时管理团队，并没有形成一个良好的风险管理意识。即使在大 型建设项目设立专门的消防工程工作小组也不能很好地应用风险管理文件，工具和 方法进行有效的风险管理。消防工程项目总投资大，建设周期长，涉及多个环节， 其中也对项目管理提出了更高的要求，管理团队必须具备先进的管理能力。消防工 程项目管理的干系人包括：建设单位，建设局，设计院，公安消防机构，监理公司， 消防施工企业，税务局，市规划部门，以及消防设备制造商等等。由于消防工程管 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 3 理这一特点，项目实施过程的管理能力，为重点的项目进行规划的能力和对项目验 收过程进行把控的能力，以及项目收尾过程的把控能力指标进行研究和测量。总的 来说，中国的大多数建筑消防工程风险管理还处于相对比较混乱的初级阶段。消防 工程风险管理混乱，势必造成资源的浪费和进度延误，并威胁到人民的生命和财产 安全。 结合实际工程进行风险管理理论研究，通过研究项目分析建立的消防工程风险 管理模式和理论体系，进行消防工程企业的消防工程项目风险管理。通过研究，提 供了一套切实可行的方法和思路供企业风险管理使用。例如，首先运用专家调查法 分析进行风险识别、评估，然后提出风险应对措施，最后评估结果，所造成的风险 会引起项目管理者足够的重视，所以会使未来的工作更加科学和合理，保障项目的 顺利实施，产生更大的经济效益。 1.2 国内外研究现状国内外研究现状 风险管理在工程建设项目中仍处在起步阶段，风险管理的研究还没有形成一个 完善的管理体系，在实践中也没有完善的标准进行专项管理。在我国，有风险意识 的企业仍然比较少，这是限制了项目风险管理在中国发展的主要障碍，大部分的企 业家和政府官员不想在短缺的情况下，增加风险管理成本，更喜欢采取的办法是风 险自留，风险转移等不合理的办法，但这一数额保留的风险数量已经大大超过了企 业项目风险准备金， 风险一旦发生， 企业或项目将不可能恢复财务稳定和持续运行。 目前，国内很多企业在投资风险管理研究费用上，仍然处在一个相对较少的水平。 企业项目风险管理还没有完全实现信息技术。风险管理经验往往只是在具体项目管 理人员的心中，没有建立一个完整的项目管理文档。风险管理风险评估误差较大， 基础工作不扎实，风险评估也没有更好的学习历史数据，风险定性分析和风险定量 分析比较少，分析和评价及管理滞后，导致风险管理停滞。绝大部分企业还没有形 成一个科学而有效的项目风险管理机制，项目风险管理理论和方法还不成熟，以及 缺乏针对性，较少将项目管理风险的方法和风险管理决策应用实践，项目缺乏联系 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 4 支持，因此很有必要开展更加全面系统的研究项目的风险管理方法，采用定性与定 量相结合的方法，基础项目的风险管理促进项目实施的风险管理。为此，加强提高 风险管理意识，掌握风险识别的技术，及时预防和解决项目风险，提高项目风险管 理水平和投资效益具有特殊的意义4。 就目前情况来看风险管理还是一个比较新的学科，风险管理理论和操作方式还 不够成熟，并且也缺少相关的消防行业应用，实际应用过程中可借鉴的方法也少， 不足以对理论提供必要支撑。项目风险管理决策研究的现状，在以下三个方面： 1）不同概念的定义和内容的项目风险管理 王卓甫专家这样认为，项目风险管理是以项目的需要为依据，采取一系列有针 对性的保障措施，确保工程项目能达到预期的效果，主要涵盖产生最大影响的积极 因素和最小影响的消极因素5，这个定义是依照项目风险管理的目的性而得出的。 另一方面，通过工程项目各阶段的进行风险的识别，分析，预测未来的情况（包括 政治，经济，社会，自然等） ，按照有针对性技术进行有效的管理与组织。然而在 实际项目运行过程中，这些因素都可能改变，会对项目目标实现产生影响。这一些 工程建设过程中不能提前知晓的内部和外部干扰源， 也被称为工程建设项目风险6。 风险管理是一个连续的，动态的过程管理的反馈。全面风险管理理论强调风险管理 过程在整个项目过程中，这是一个连续的，动态的过程管理和反馈7。 2）风险管理存在的问题及研究项目的对策 黄德源，夏志坚两位专家一致认为，从风险应对策略的角度分析我们在现阶段 项目风险管理中的三个问题：第一是没有成型的工程保险专业市场，第二是风险意 识淡薄，第三是风险管理手段落后。并在此基础上提出风险缓解，风险转移，风险 自留，风险利用四种风险应对措施8。张卫东在其他专家的基础上，通过更深入的 研究，发现风险回避也是一种应对风险行之有效的方法9。在工程项目实践过程中， 既可以一种应对方式来使用，也可以整合多种应对方式一起使用。例如，对于一个 投资金额比较大的项目，可能需要多种风险应对方式一起使用才能产生抵御风险的 效果， 但是对于一般的中小型项目来说， 直接使用一种风险应对措施可能就足够了。 另外何湘波专家认为造成的建设工程质量风险五大因素包括：人员，材料，机械设 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 5 备，方法和环境。建立工程质量风险指标体系，根据该指标体系，可以比较容易建 立模糊综合评价模型， 并且以湖北省武汉钢铁公司项目为例， 分析得出应对措施10。 3）进行消防安全建设项目风险管理的特点及对策 消防工程是提高各种大型或重大建筑物预防、抵御火灾能力的安全工作。消防 系统能否正常运行，将会直接影响国家和人民生命财产安全，而要使整个消防系统 能够维持长期稳定而可靠地运行，则是需要从设计到施工最后到维护各阶段所涉及 的相关部门和单位必须通力合作、各尽其责方可实现11。 随着我国的经济快速发展，建设各种高层建筑和大型建筑的快速发展，规模越 来越大，等级越来越高。这些大型建筑对结构，给排水，气体灭火，电气安装等也 提出了更高的要求。需要研究消防设计，施工和监理，以及审查和验收等各阶段风 险管理，不断提高建筑消防工程质量，保护人民的生命和财产安全。然而，建筑消 防工程建设项目的全面风险管理往往不能得到足够的重视，甚至中小型工业与民用 建筑建设过程中，没有一个专门的项目团队负责从设计施工到运营维护等各阶段的 风险管理，即使有也往往是任意的管理，没有得到足够的重视。甚至在一些大型建 设项目中，即使建立一个专门的消防工程工作小组，也不会很好的应用项目管理文 件，以及项目管理工具和方法综合管理整个建筑消防工程。一般来说，我们的大多 数建筑消防工程项目的管理水平还处于一个混沌初级阶段。消防工程管理混乱，势 必造成资源浪费，进度延误，并威胁到人民的生命和财产安全12。 消防工程项目管理虽然也属于项目管理的范畴，但是也有其自身特点，不能一 概而论，而应该具体问题具体分析13。消防工程施工建设项目包含五大特点，包括 项目各参与方比较多，消防工程属于技术密集型，客观限制条件较多，风险承受能 力低，快速变化的需求。因此，消防工程承包商应以更积极心态，在项目风险管理 上投入更多人力物力，来把风险降到最低。 风险管理中的实践项目，通过实地观察和访谈。在消防工程施工项目管理中， 风险管理是重要的，而在具体实施过程中风险意识不强，总是相信运气，希望风险 不会发生，只注重项目时间管理，质量监督方面的管理和成本控制方面的管理。对 于大部分消防工程项目经理来说，项目事故往往等效于消防喷淋设备失效，风险应 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 6 对则是喷淋前的试喷淋方案14。 因此， 应对风险往往被视为一种紧急程序进行操作， 面对项目中的风险，消防工程项目经理往往只是根据过往经验就行风险识别和判 断，并且以此为依据进行风险应对，而完全不用科学的风险管理流程来进行风险管 理，这本身就为消防工程项目留下了很多隐患。 1.3 本文组织结构本文组织结构 建筑消防按照建设和运营过程可以分为设计阶段消防安全，施工安装阶段消防 安全，投入使用阶段消防安全这三个主要阶段。简单的可以分为建设期消防安全和 运行期消防安全。消防工程中的风险事件，往往造成严重的损失后果。因此，在建 筑消防工程风险中，每个阶段的建设时期都会存在风险，但风险各不相同。例如， 设计阶段的风险是间接地反映，但其影响较为深远，建筑安装阶段的火灾危险性比 较直接，可以通过增加消防安全措施防止，有利于准确把握。风险管理是一个识别 识别和衡量风险的过程， 选择和实施风险选择处理工艺。 建筑消防风险管理的过程， 包括风险识别，风险评估，风险决策，执行决定，检查等五个方面15。 在建筑消防安全工程项目管理中遇到的上述问题，本文将采用定性分析的方 法，旨在建立一套适合中国国情的行之有效的方法，建筑消防工程项目风险管理进 行深入分析和研究，主要包括消防工程建设项目中如何识别风险，如何应对风险和 如何管理风险。论文共分为五章，第 1 章是绪论部分，简明扼要的介绍了论文选题 的意义和背景资料、国内及国外研究现状及本篇文章的技术路线框图；第 2 章是论 文的理论部分，对消防工程建设项目特点及定义、项目风险管理定义及模型进行整 理及指出消防工程建设项目的风险管理的风险内涵及分类；第 3 章是对 sl 公司的 消防工程建设项目进行总体叙述，包括公司基本情况介绍、工程建设项目的特点和 面临挑战、现状和问题、风险管理等；第 4 章是本篇论文的核心，对 sl 公司地铁 6 号线案例进行全面分析，将理论与实践相结合，包括项目的基本情况、项目风险 识别、项目风险分析、项目风险应对及项目风险控制等；第 5 章是论文的结论和展 望部分，对论文的研究结论进行总结及展望。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 7 本研究主要是通过理论与实践相结合的研究范式，结合消防工程建设项目中遇 到的实际情况，根据自己多年项目管理经验，同时阅读了大量的文献，总结出切实 可行的分析问题和解决问题的方法。 在撰写论文的过程中， 主要采用以下方法： （1） 文献法：通过收集各种渠道的理论文献，吸取精华，结合在工程建设项目风险管理 理论文件，并提供充分的理论依据的； （2）案例分析法：根据理论建立模型，从工 作实际出发，以 sl 公司总包北京地铁 6 号线项目为例，来论证理论依据。图 1 - 1 显示了总体研究思路和技术路线。 图 1-1 本论文的研究思路及技术路线图 确定研究方向和研究问题 相关资料收集和文献阅读 项目管理理论 风险管理理论 消防安全行业工程建设项目的风险管理概述 sl 公司消防工程建设项目风险管理的过程 消防工程建设项目风险管理模型 sl 公司地铁 6 号线案例结论与启示 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 8 2 消防工程建设项目及其风险管理消防工程建设项目及其风险管理 2.1 消防工程建设项目的定义及特点消防工程建设项目的定义及特点 2.1.1 消防工程建设项目的定义消防工程建设项目的定义 消防工程是机电工程中的一个门类，在人类能够减少火灾对自己的生命安全所 造成的威胁，减少火灾发生过程中财产损失，消防设施安装在工矿企业用来灭火的 消防安全系统工程。 它包括： 第一， 安装各种消防设施， 如火灾探测和报警系统 （消 防报警控制器、感烟探测器、感温探测器、微机调制器、手动报警按钮、红外火焰 探测器、监视模块） 、网络通信及联动控制系统（防火门、防火风机、排烟阀、声 光报警器） 、信息管理系统（上位机显示） 、灭火系统（水灭火、气体灭火、泡沫灭 火） 、消防广播电话系统、动力电源系统等系统设施组成；二是为了消防安全的目 的是采取不同的管理措施，如制定消防条例，消防监督和评价的管理机构，消防工 程参与方协调与合作16。 消防安全工程必须由设计、施工、监督、管理等各部门按照消防工作方针，认 真贯彻、从严管理、防患未然、立足自救的原则，上述每个原则具体如下： （1）设计 在建筑设计全过程中，应结合各类建筑的功能要求，认真考虑防火安全，严格 执行国家颁布的各类建筑设计防火规范，做好防火设计。从方案设计到最后的施工 图阶段，都需报审，未经公安消防监督机关审核批准的设计，不得交付施工。 （2）施工 施工单位应严格按照设计图纸对建筑工程的防火构造、技术和消防措施进行施 工，不得擅自更改。施工完毕，要进行施工验收，验收合格者，签发合格证，才准 许交付使用，否则不得交付使用。 （3）管理 建筑的经营和使用单位，应设置消防安全结构或配置防火专职人员，从事消防 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 9 设施的管理和维护。另外，还应建立群众性的义务消防组织，定期进行教育培训， 贯彻执行消防法规和各项制度， 开展防火宣传和防火安全检查， 维护保养消防器材， 扑灭火灾17。 2.1.2 消防工程建设项目的特点消防工程建设项目的特点 消防工程项目是在有限的时间内，符合消防技术标准的前提下为完成目标的一 次性的努力。消防工程作为机械和电气工程的一个子项目，因此它有一般的机械和 电气工程项目特性如：一次性，目标性和完整性，而且还具有一般工程项目的特点。 一般来说，消防工程不同于一般的特色项目，包括： （1）工程系统实施过程复杂。消防工程系统安装过程，通常会在土建完成之 后，建筑内部装修的同时进行施工。因此与多个专业有重叠，需要多个专业配合， 协调不同施工面，这样才能确定设备安装位置，安装方式，如何布线等等。只有在 施工过程中严格符合消防设备的安装规程才能不会出错，工程才能满足设计部们最 初的设计构想，保证工期要求，满足工程质量要求； （2）施工过程中涉及工作面比较多。在消防工程实施过程中，需要土木工程 和装饰工程配合执行；消防工程师穿插在土木工程和装饰工程之间进行，土木工程 完工后，消防工程方可进行，同时需要协调装饰工程方面，需要装饰工程配合。 （3）建设过程中需要协调的方面众多。在工业消防工程施工过程中，需要符 合甲方的生产工艺流程，以及符合变电站、配电所、泵房等相关管理部门的协调配 合，只有这些相关部门的投入和运行才能保障消防工程建设的顺利进行； （4）消防过程极度重视工程质量。消防项目通过评估质量的动态测试，以核 实工程质量。工业消防工程，一般通过实际检测来判断消防系统的灵敏度，一般防 火系统要通过烟雾检测，消防检测主机会得到火灾报警信号。灭火系统需要进行试 喷淋来确保灭火系统质量的可靠性； （5）工程验收复杂且周期较长。消防工程验收包括火灾自动报警的联动测试、 自动喷淋及消火栓系统联动测试、防火卷帘门及防排烟系统联动测试、气体灭火系 统测试、电梯及应急照明疏散指示测试等涉及工作面多，需要多工作面协调处理； 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 10 （6）有必要进行完整的售后培训。对于消防工程总承包项目，在项目通过验 收后，一般都会对消防设备运行维护人员进行必要的培训，让他们能够熟悉产品， 了解产品如何使用和保养。消防系统产品是精密的机电产品，如果不知道如何运行 维护，很容易出现问题，造成安全生产事故。 从以上分析可以看出，消防工程项目除具备一般项目的基本特征外，还具有系 统全面性，系统的复杂性，质量突出的重要性的特性，所以消防工程项目更需要采 取必要的风险管理措施。在大多数情况下，消防工程建设项目应该协调业主方和总 包商之间的关系，在此阶段可能还会涉及工程的进一步分包，必须协调好各方面的 关系，才能保证项目目的的顺利实现18。以此为依据可以说明，常见项目上总结出 的一些特点，也在一定程度上反映了消防项目的特殊性和困难程度，并因此更需要 采取必要的风险管理措施。 2.2 项目风险管理的定义及模型项目风险管理的定义及模型 1）项目风险管理的定义 美国项目管理学会对于风险管理有如下三个定义，具体见表 2-1 表 2-1 项目风险管理定义 定义 1 风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化过程。 定义 2 风险管理是识别与控制能够引起不希望变化的潜在领域和事件的形式、系统的方法。 定义 3 风险管理是在项目期间识别、分析风险因素，采取必要对策的决策科学与艺术的结合 19。 在本文中，将风险管理定义为： 风险管理是指经济单位对风险进行识别、衡量、 分析、并在此基础上进行有效地处理风险，以最低的成本实现最大限度的安全保障 的实践活动的总称20。风险管理是一个系统过程，风险管理通过风险识别，评估， 评价，决策，应对和监控项目风险管理。 由于内部和外部环境的变化影响工程建设项目的风险，风险管理作为条件的变 化，也相应作出必要的调整21。因此，风险管理是一个连续的，动态的，周期性的 过程。风险管理执行决策过程中，会有许多变化，这些变化通过反馈信息，风险识 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 11 别，准确分析和风险评估的新形势，调整风险管理决策，如此循环往复，可以保持 动态性风险管理过程，将能够实现预定目的的风险管理22。 2）典型的项目风险管理模型 项目风险管理是通过收集项目过程中的风险因素，对风险项目进行有效辨识， 并且对风险进行准确分析，得出增加对于项目的有积极因素风险概率，减少对于项 目的有消极因素风险概率的管理活动的总和。pmi（project management institute） 对于项目风险管理过程定义包含五个方面：风险有效识别，定性风险分析，定量风 险分析，风险规划，风险控制23。 为了更好的应用于项目管理活动中，各行各业都开发了不少适用与本行业的风 险管理模型，虽然这些项目的风险管理模型主要引用于软件项目风险管理模型的发 展，但是这些模型在消防工程施工也有启发作用。以下分析三种典型的风险管理模 式，并在此基础上，建立一个适合建筑消防工程项目的风险管理的模型。 （1）charette 模型 在 1989 年 charette 做出了风险因素项目分析及管理系统的研究，夏略特认为 在风险分析阶段主要包含识别、评估和评价三个方面的内容，在风险管理阶段主要 涵盖计划、控制和监督三个方面的内容。夏略特的研究在一些领域里面得到了广泛 的应用，并依托分析和管理体系，使项目管理水平得到提高24。具体内容见表 2-2。 表 2-2 charette 的风险分析和管理体系 阶段 步骤 含义 风险分 析 识别 从风险分类结构中入手可以辨识出风险。 评估 确定辨识出风险的发生的概率和发生后产生的后果；对信息的价值分析，估 计出是否有必要为此取得更多的信息。 评价 从成对风险、组合风险到系统风险，综合度量各种风险因素，与参照层次相 对比较确定风险当量，最后排序各个风险因素。 风险管 理 计划 选择决策方案的行动路线，确保所选择的行动路线不影响其他决策；依据路 线选择制定风险规避战略。 控制 计划的执行机制，涉及到资源分配和必要时的计划变更。 监督 检查做出决策后的后果，寻找改进行动计划的机会，反馈计划执行状态。 （2）barry boehm 模型 boehm（1991）综述了风险管理活动分为风险评估和风险控制这两个阶段，波 姆认为每个阶段包含三个步骤：风险估计阶段可以分为三个步骤，即识别风险，分 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 12 析风险，排列风险；风险控制阶段可分为三步骤，分别为计划中风险管理，解决风 险与监管风险。每一步都有很多相关的实现技术25，如表 2-3 所示。 表 2-3 boehm 的项目风险管理体系 阶段 步骤 含义 风险 评估 识别风险 寻找出项目特定的风险事件清单。 分析风险 对风险事件的概率和后果进行评估，并且评估出风险事件交互作用形成 的组合风险。 排列风险 产生经过分析了的有序风险时间清单。 风险 控制 计划中风险 管理 编制处理各个风险事件的计划，综合个别风险时间计划，形成总体计划。 解决风险 确定化解和消除风险的环境和活动，跟踪风险过程。 监管风险 为进一步细化排序和计划提供反馈信息。 （3）crm 模型 成熟的风险管理系统，包括连续风险管理（continuous risk management， crm） ，风险管理成熟度模型（capability maturity model，cmm）和团队风险管理 （team risk management，trm）和基于风险的分类识别（tbq） 。尤其是以 crm 模型的使用最为广泛，crm 模型广泛应用于风险管理整个生命周期之中，涵盖了 识别，分析，计划，跟踪，控制的五个步骤26，具体如图 2-2 所示。 图 2-2 crm 连续风险管理模型 3）项目风险管理的目标 在不同的企业中，对项目进行风险管理的目标可能是不同的，但是目的都是一 致的，都是确保项目的顺利有序完成。根据项目风险管理的相关规定，风险管理的 目标可以具体到以下几个方面，包括更低的成本风险，降低项目经理担心，保持项 目的生存，并维持项目的持续运作27。 （1）有效降低项目运营成本。我们的目标是在项目风险发生之前，应用风险 管理理论，研究出项目可能面临的风险，并制定出有效的风险应对策略，并且通过 的事后风险事件的处理方式的积极总结，制定出一套切实可行，成本低效率高的风 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 13 险管理应对方法。 （2）降低项目负责人担心。由于大多数项目工程涉及的数额都比较庞大，所 以当项目中遇到风险时候，难免会使项目负责人产生忧虑情绪，这些情绪会影响项 目负责人对于风险的判断能力，所以会对项目产生负面影响。通过建立有效的项目 风险应对办法，可以使项目负责人完全掌握项目情况，对项目的不确定因素有一个 完整的把控。这样将有助于缓解项目经理的紧张，使项目健康有序发展。 （3）保持项目的生存。保持项目生存是项目负责人必须考虑的问题，也是项 目持续运行的基本条件。如果一个项目连生存都有困难，还谈什么风险管理都是枉 然，因此保持项目的生存能力也是最基本的项目风险管理的目标。因此无论如何， 保持项目的持续稳定运行是项目负责人在进行项目管理时的第一要务，必须采取一 切措施，保持项目健康存在28。 （4）维持项目的持续运作。在项目能够生存的前提条件下，创造一切条件保 持项目持续稳定运行，并尽量减少风险损失。例如，在已经对项目进行投保的情况 下，当项目遇到风险的情况下，可以向保险公司索赔，用获得的赔偿款来弥补项目 的损失，维持项目的持续运转29。 项目风险管理的目的不是为了杜绝风险，况且大多数风险也不是那么轻易就能 杜绝的。但是大多数项目负责人可以采取必要的风险分析和应对措施，来减轻风险 造成的损失，使项目持续运行，达成最初指定的项目目标。一般来说，确定风险管 理的目标满足以下要求： （1）风险管理的目标必须与项目目标相一致； （2）风险管理的目标是可以实现的，不能实现的目标是没有意义的； （3）风险管理的目标应该是具体的，可操作的。 根据以上原则，风险管理的目标是对项目风险进行全面风险，制定有针对性的 风险应对策略，来实现项目目标。总结来说，风险管理的终极目标是实现合同规定 的要求，使工程承包方获得最大的经济效益和社会效益。通过风险管理，可以进行 必要的风险分析，对风险早预测早防范，早准备早应对，确保项目目标顺利实现。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 14 2.3 消防工程建设项目的风险内涵和分类消防工程建设项目的风险内涵和分类 1）消防工程建设项目的风险内涵 在建设工程项目管理规范中有对风险管理的官方解释是“在企业管理和建 筑工程施工过程中存在大量的风险因素，如自然风险，政治风险，经济风险，社会 风险，技术风险，国际风险，内部决策和风险管理。具有客观存在的风险，不确定 性，可预测性，和对偶特性。工程承包本身就具有风险，承包商和项目经理面临的 一系列风险，在面对风险必须作出决定。决策的正确与否，和承包商的风险判断能 力和分析能力是密切相关的”30。 消防工程各阶段均存在风险，但其风险各不相同。例如，设计阶段的消防工程 风险是直接反映的，其对消防工程影响深远；在施工安装阶段的消防工程风险较直 接， 通过提高消防安全施工措施可以预防，有利于准确把握。风险管理是一个识别、 分析风险，并采取必要措施进行风险应对的过程。消防工程不但有一般消防工程的 风险特点，更有其特殊的行业风险特点，具体如下，参与项目的责任人比较多，相 对比较开放外部竞争环境，不断强化的甲方消防工程要求，因此消防工程风险比一 般工程更大，消防工程项目必须对工程中可能面对的风险由足够的认识。 2）消防工程建设项目所面对风险的类型 在消防工程实施过程中，往往有太多的不确定性随着工程的进