（图书馆学专业论文）版权保护与信息资源共享的冲突与协调.pdf

摘要 摘要 版权法是科学技术和商品经济发展的必然产物。信息资源共享是社会信息化的必然 要求。随着信息技术的快速发展，信息的下载、修改、传播与利用异常方便。这一方面 给人们利用信息带来了便利，另一方面也给版权人维护自己的权益带来了诸多困难。由 于版权保护限制了人们对信息的自由使用，所以，版权保护与信息资源共享发生冲突在 所难免。然而，版权法并不是赋予权利人绝对的控制权，只是在一定时期、一定程度上 对权利人进行保护，其最终目标是为了促进文化知识的传播和社会的发展与进步，因此， 版权保护与信息资源共享在对立的同时又具有内在的一致性，这使二者具有协调的基 础。 文章分为四部分。前两部分主要就版权保护和信息资源共享的一些基本问题作了介 绍并进行了分析。这是切实把握版权保护和信息资源共享冲突与协调的基础。 第一部分主要对版权制度的起源、版权的概念及特征等基本问题作了介绍，并且从 法哲学和经济学两个角度具体分析了版权保护的合理性。这是深刻领悟版权保护与信息 资源共享辨证统一关系的前提。 第二部分对信息资源的概念、特征及信息资源共享的合理性进行了分析。 第三部分具体讲版权保护和信息资源共享冲突的表现、冲突的原因及数字图书馆领 域冲突的具体表现。版权保护的“时空性”与信息资源共享的“跨时空性”的对立以及 合理使用的空间变小是冲突的主要表现。版权制度自身的矛盾、“信息专有”与“信息 公开”、“公权”与“私权”的对立是冲突的主要原因。 最后一部分分析了版权保护和信息资源共享统一性、协调的基础、协调的方式及数 字图书馆领域利益冲突的协调方式。 平衡精神是二者协调的基础，合理使用、法定许 可、强制许可是主要的利益冲突协调方式。授权许可、授权要约、版权集体管理组织可 以作为数字图书馆领域利益冲突的协调方式。 关键词版权保护信息资源共享利益冲突平衡精神 a b s t r a c t a b s t r a c t c o p y r i g h ti st h en e c c e s s a r yo u t c o m eo ft h ed e v e l o p m e n to ft h es c i e n c e & t e c h n o l o g y a n dc o m m o d i t ye c o n o m y i n f o r m a t i o nr e s o u r c e ss h a r i n gi st h en e c e s s a r yr e q u i r e m e n to f s o c i a li n f o r m a t i z a t i o n w i t ht h er a p i d d e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , i ti sv e r y c o n v e n i e n tt h a tt h ed o w n l o a d i n g ，a m e n d i n g ，t r a n s i m i s s i o na n du t l i z a t i o na b o u ti n f o r m a t i o n o nt h eo n eh a n d ，i tb r i n g sc o n v e n i e n c ef o rp e o p l e o nt h eo t h e rh a n d ，i tm a k e si tv e r y d i f f i c u l tf o rt h ec o p y r i g h to w n e r st op r o t e c tt h e i rr i g h t st om a i n t e n a n c et h e i ro w nr i g h t sa n d i n t e r e s t s a sc o p y r i g h tp r o t e c t i o nl i m i t st h eu s eo ft h ef r e e d o mo fi n f o r m a t i o n ，t h e r e f o r e ， c o p y r i g h tp r o t e c t i o na n dt h ei n f o r m a t i o nr e s o u r c e ss h a r i n gf u r t h e rc o n f l i c ti n e v i t a b l e h o w e v e r ，t h ec o p y r i g h t d o e sn o te m p o w e rt h er i g h tp e o p l ea b s o l u t ec o n t r o lp o w e r i t j u s t p r o t e c tt h e mi nac e r t a i np e r i o d t oac e r t a i ne x t e n t i t su l t i m a t eg o a li st op r o m o t et h e d i s s e m i n a t i o no fk n o w l e d g ea n dc u l t u r ei nt h ed e v e l o p m e n ta n dp r o g r e s so fs o c i e t y s o c o p y r i g h tp r o t e c t i o na n di n f o r m a t i o nr e s o u r c e ss h a r i n gi sn o to n l yo p p o s i t e ，b u ta l s oc o h e r e n t w h i c hm a k e st h e mh a v et h eh a m o n i o u sb a s i s t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u rp a r t s t h ef o r m e rt w op a r t s m a i n l yi n t r o d u c es o m e b a s i ci s s u e sa b o u t c o p y r i g h tp r o t e c t i o n a n di n f o r m a t i o nr e s o u r c e s h a r i n g t h i si s t h e f o u n d a t i o no fc l o s e l yg r a s p i n gt h ec o n f l i c ta n dc o o r d i n a t i o nb e t w e e nc o p y r i g h tp r o t e c t i o na n d i n f o r m a t i o nr e s o u r c e ss h a r i n g t h ef i r s tp a r tm a i n l yt a l k sa b o u ts o m eb a s i cp r o b l e m s ，s u c ha st h eo r i g i no fc o p y r i g h t ， t h ec o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i c so fc o p y r i g h t a tt h es a m et i m e ，a n a l y s i n gt h er a t i o n a l i t yo f c o p y r i g h tp r o t e c t i o nf r o mt w oa n g l e so fl e g a lp h i l o s o p h ya n de c o n o m i c s t h i si st h ep r e m i s e t op r o f o u n d l yc o m p r e h e n dt h es y n d r o m ed i f f e r e n t i a t i o na n du n i f i c a t i o nr e l a t i o n sb e t w e e n c o p y r i g h tp r o t e c t i o na n di n f o r m a t i o nr e s o u r c e ss h a r i n g t h es e c o n dp a r t f i r s t l yi n t r o d u c e st h ec o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i c s o fi n f o r m a t i o n r e s o u r c e s ，a n dt h e nd i s c u s st h er a t i o n a l i t yo fi n f o r m a t i o nr e s o u r c e ss h a r i n g t h et h i r dp a r te l a b o r a t e st h ee x h i b i t i o n sa n dr e a s o n so fc o l l i s i o n s ”t h ec o n t r a d i c t i o n a b o u tt h e ”s p a c et i m en a t u r eo fc o p y r i g h t ” a n dt h e ”a c r o s ss p a c et i m en a t u r eo fi n f o r m a t i o n a b s t r a c t r e s o u r c es h a r i n g ”a n dt h e f a i ru s es p a c eb e c o m i n gs m a l l e ra n ds m a l l e ra let h em a i n r e p r e s e n t a t i o n so fc o l l i s i o n s i n f o r m a t i o np r o p r i e t a r y ”a n d ”i n f o r m a t i o np u b l i c i t y ”a n d ”p u b l i ca u t h o r i t y ”a n d ”p r i v a c y ”o f t h eo p p o s i t i o na l et h em a i ns o u r c eo fc o n f l i c t t h el a s tp a r tt e l l sa b o u tt h eh a r m o n i o u sb a s i sa n dt h ec o o r d i n a t e da p p r o a c h a n dt h e n a n a l y z e st h ec o - o r d i n a t e da p p r o a c hi nd i g i t a ll i b r a r y b a l a n c es p i r i ti st h eb a s eo fh a r m o n y t h e nt h ew r i t e rg i v es o m ea d v i c et oc o o r d i n a t et h ec o l l i s i o n s ，i n c l u d i n gf a i ru s e ，s t a t u t o r y l i c e n c e ，c o m p u l s o r yl i c e n c e ，a u t h o r i z a t i o na d m i s s i o n , a u t h o r i z a t i o no f f e ra n dc o p y r i g h t c o l l e c t i v em a n a g e m e n to r g a n i z a t i o na n ds oo n k e y w o r d sc o p y r i g h tp r o t e c t i o n i n f o r m a t i o nr e s o u r c e ss h a r i n g c o n f l i c to fi n t e r e s t sb a l a n c e ds p i r i t i i i 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教 育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 作者签名： 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“”) 作者签名： 导师签名： 日期：旦年- 月 4 v e 1 日期：12 年上月丑日 引言 己i吉 j -口 ( 一) 研究背景和意义 随着科学技术的迅猛发展，人类步入崭新的信息时代。信息作为战略性资源的地位 日益突出，谁拥有丰富的资源谁就处于竞争的绝对优势。社会信息化成为世界上许多国 家发展的战略目标。我国也制定了信息化的发展方针。1 9 9 3 年，国家经济信息化联席 会议把“统筹规划、统一标准、联合建设、专通结合”作为国家信息化发展方针。到 1 9 9 7 年，在全国第一次信息化工作会议上提出“统筹规划、国家主导、统一标准、联 合建设、互联互通、资源共享”，而在2 0 0 1 年的国民经济和社会发展第十个五年计划纲 要中则提出了“应用主导、面向市场、网络共建、资源共享、技术创新、竞争开放 的 战略目标。信息资源共享程度越高，信息化水平就越高。要把信息资源开发利用和共 享摆在信息化工作的首位。信息资源共享成为社会信息化的必然要求。 计算机、网络技术的飞速发展，使信息的下载、修改、传播与利用变得异常方便。 一方面为人们利用信息带来了便利，另一方面也使版权人的权利维护增加了许多困难。 社会公众要求扩大信息资源的传播范围，充分利用信息资源，实现信息资源共享。而版 权人则要求尽量采取一定的技术保护措施或其他措施，限制信息的自由使用，以更好的 维护自身的利益。鉴于数字作品易于复制和传播的特点，为了避免由此可能给版权人带 来的损失，国际组织和一些国家纷纷修订原有的版权法，将数字作品纳入版权法保护的 范围，对其传播、利用和复制条件作出较为严格的限定。例如，1 9 9 6 年1 2 月举行的世 界知识产权组织( w i p o ) 成员国外交会议上所缔结的世界知识产权组织著作权条约和 世界知识产权组织表演与录音制品条约，就针对新的网络环境和数字技术的应用增 加了著作权人的一系列的权利。此后，英国、美国、加拿大、日本、巴西等国也依照上 述两个条约的精神修订了原有的著作权法。其中影响最大的是1 9 9 8 年美国颁布的数 字千年著作权法。该法部分条款直接或间接地规范了图书馆在网络环境中所享有的权 利和应承担的责任，包括：允许非赢利性图书馆对馆藏资源进行数字化复制；允许非赢 利性图书馆规避技术保护措施；不允许图书馆删除、修改版权作品的版权管理信息 周庆山信息法 m 北京：中国人民大学出版社， 2 0 0 3 1 洞北大学管理学硕士学位论文 ( c m i ) ；图书馆建设虚拟数字馆藏履行o s p ( 商业性网络服务商) 的版权责任义务；图书 馆开展网络信息传播服务受“表演权 节制等等。这些规定都强调了非赢利性和只在图 书馆建筑物之内进行传播。 2 0 0 1 年5 月2 2 日，欧盟颁布了欧洲议会与欧盟理事会关于协调信息社会版权与 相关权特定方面的指令( 2 0 0 1 2 9 e c ) 。该指令第2 章第5 条授予“图书馆、教育机 构、博物馆或档案馆等公共机构的没有直接或间接的经济或商业利益的特别复制行为 的侈4 外或限铹0 。圆 澳大利亚的1 9 9 9 年版权法修正案规定，图书馆在网络环境下可以使用新的传播 技术就像使用现有技术那样向公众提供作品。 我国也对原来的著作权法进行了修订。2 0 0 1 年我国著作权法第2 2 条规定了1 2 种属于合理使用的情况。2 0 0 6 年5 月1 0 日国务院第1 3 5 次常务会议通过了信息网络 传播权保护条例，此条例列出了9 种属于合理使用的情况。 由于信息资源共享是建立在信息开放、扩大流通的基础之上，要求信息无偿或低成 本使用，限制信息专有，反对信息垄断，代表社会公众的利益。版权制度是版权人对其 创造性智力成果的专有权，它在保护版权人利益的同时在一定程度上限制了信息资源共 享。所以，版权保护与信息资源共享发生冲突不可避免。然而，由于版权制度是在一定 程度、一定时期内对版权人作品的保护，最终目标是为了使作品早日公开，保障和促进 知识的交流、传播和利用，满足广大社会公众的利益，促进社会的不断进步，与信息资 源共享的最终目标是一致的。所以版权保护与信息资源共享在对立的同时又具有内在的 一致性。因此，必须深刻认识版权保护与信息资源共享的辨证统一关系，进而更好地协 调彼此之间的关系，以达到版权人利益与社会公共利益的最佳平衡。 图书馆是社会信息资源的重要基地，在信息资源开发利用过程中发挥着不可替代的 作用。但是，数字环境也给当今图书馆信息资源建设与服务带来严峻的挑战，数字时代图 书馆合作与服务创新问题日益成为图书馆界关注的重点问题。加强信息资源开发利用， w t h ed i g i t a lm i1 1 e n n i u mc o p y r i g h ta c to f1 9 9 8 c o p y r i g h to f f i c es u m m a r y h t t p ：w w w c o p y r i g h t g o v l e g i s l a t i o n d m c a p d f ，2 0 0 6 一1 1 - 5 罾曹明等译 欧洲议会与欧盟理事会关于协调信息社会版权与相关权特定方面的指令中国 版权，2 0 0 2 ( 3 ) 中国数字图书馆工程建设联席会议办公室 中国数字图书馆工程资源建设中涉及著作权问 题的有关建议 j 图书馆学、信息科学、资料工作，2 0 0 1 ( 7 ) ：8 6 2 引言 曼l l l m m 一一一i = 一 一 一一一 一一i ! 曼! 曼! ! ! ! ! 曼曼曼! 蔓曼皇曼曼皇曼曼! 曼! ! ! 曼 是落实科学发展观、推动经济社会全面发展的重要途径，是增强我国综合国力和国际竞 争力的必然选择。 “信息资源共享是图书馆为解决信息数量的急剧增长以及用户对信息资源的无限 需求与图书馆对信息载体有限的收集和处理能力之间的矛盾，而做出的理性选择。推进 信息资源公共获取可以最大限度地消除目前广泛存在的社会信息不对称、信息资源浪费 和信息寻租现象，减少信息获取的社会成本。它代表了教育、科学和社会公众的公共利 益，是社会诉求。这一问题在国际上也是很受重视的。 数字图书馆作为信息资源共享平台，在建设过程中遇到了许多版权问题，所以文章 紧密结合数字图书馆建设具体分析二者的冲突与协调。 人们在版权保护与信息资源共享的问题上存在颇多误解，认为版权保护与信息资源 共享的理念是彼此冲突的，信息自由及信息的合理分享与知识产权的专有性之间充满了 矛盾。一般过于强调版权制度对于作者私权的保护和信息资源共享的矛盾方面，而忽视 版权保护与信息资源共享的内在的一致性。笔者主要针对这一问题，从版权保护与信息 资源共享的基本理论出发阐明二者的冲突关系，同时对版权保护与信息资源共享的统一 性及协调基础、协调方式作比较深刻的分析探讨。并结合图书馆领域的具体实践分析二 者的冲突与协调，宏观把握与微观考察相结合，从而使人们对版权保护与信息资源共享 之间的关系有一个更为清晰的认识。 ( 二) 研究的现状 目前学术界对版权保护与信息资源共享的关系的直接研究并不太多。关于版权的或 信息资源共享的单方面研究成果很多，大致有如下几种情况：第一种观点倾向于加强对 版权人的保护，更好的维护版权人的利益。一方面，可以采取许多技术措施等对权利人 进行保护。如，数字水印、签名、加密、指纹技术等。同时还要加大对盗版、侵权现象 的打击力度。如，加强著作权刑法保护迫在眉捷一文中谈到：“面对盗版侵权者的 日益猖獗、肆无忌惮，被侵权者的仰天长叹、自认倒霉，有关法律专家指出，加强刑法 对著作权的保护已经迫在眉睫 。第二种观点从社会公众的角度出发，认为信息应该共 享，应该加强对权利人的限制，这样更有助于社会的发展。如，蒋永福在息网络传播 。陈传夫 肖希明“凝炼共识i i 示! i _ i 推进合作共享我们理解的图书馆合作与信 息资源共享武汉宣言 3 河北大学管理学硕士学位论文 权保护与图书馆合理使用 一文中谈到：“在信息社会中，能够保障公众对信息资源 的共享是最大的公共利益”“从知识产权制度所具有的私权与公权背离的特性出发，指 出信息网络传播权必须受到限制，并指出这种限制应遵循共利益优先、代际伦理和法定 许可三大原则。认为公益性的数字图书馆是基于维护公共利益的网络传播行为，因而具 有正当性，而对信息网络传播的过度保护，必然损害公共利益。根据利益平衡原则提出 信息网络传播权保护应该尊重数字图书理使用权利的观点。 在论信息公平一文中 谈到“公平是人们面对信息资源的获取和分配过程所产生的价值期望。数字鸿沟是当代 信息不公平的集中表现。一实现信息公平必须遵循三个原则：信息自由原则、信息平等原 则和信息共享原则。”陈传夫在图书馆合理使用制度的实然与应然 一文中谈到： “应增加对网络传播权的限制条款，规定非赢利性图书馆为了向用户提供服务，可以通 过网络传播自己收藏的享有合法使用权的作品。例如图书馆按照用户的要求提供电子文 献传递服务，符合 w i p o 版权条约和t r i p s 认可的合理使用的条件，既不会与作品 的正常使用发生冲突，也不会过多损害著作权人的合法权利。譬如在数字环境中，图书 馆针对不同的用户提供不同的服务，对于个人学习目的以及科研需求的用户的文献传 递，属于合理使用。”持此观点的人更多的看到的是二者的冲突。肖尤丹在网络维权 能否走出尴尬中谈到：“条例过于片面地强调了对于大网站的保护网络服务 提供者的避风港制度、对于权利人的保护，而忽视了公众的利益和潜在的、中小的网络 服务提供者( 网站) 的保护，显然是有失偏颇的”。以上两种观点都有偏重一方的感觉， 对二者关系的认识未免片面。所以，笔者试图在前人研究的基础上对二者的关系作进一 步探讨。通过理论分析，透过二者表层的对立来把握二者深层的一致性。这也正是文章 的价值所在。 ( 三) 研究的内容及方法 文章首先从版权保护和信息资源共享的一些基本问题入手，对版权保护和信息资源 共享的背景和相关概念作了介绍。接着从法理等更深层次的角度对版权保护和信息资源 蒋永福息网络传播权保护与图书馆合理使用l i b r a r ya n di n f o r m a t i o ns e r v i c ev 0 1 5 0 ，n o 7 ，j u l y ，2 0 0 6 圆蒋永福论信息公平图书与情报2 0 0 6 年第l 期 陈传夫，肖冬梅，冉从敬图书馆合理使用制度的实然与应然图书馆建设，2 0 0 5 ( 3 ) 肖尤丹网络维权能否走出尴尬传媒，2 0 0 6 ( 8 ) 4 引言 曼曼曼曼曼! 曼曼曼曼曼曼蔓! 曼! 皇! ! 曼曼! 曼! 曼! ! 曼! 曼曼皇曼曼曼曼曼! ! ! 曼曼i i i 一一一一i i i 量曼曼曼皇曼皇曼曼 共享的合理性进行了分析，在此基础上对版权保护和信息资源共享的冲突与协调进行了 阐述，并从理论的层面上分析二者冲突的原因及协调的基础、协调的机制，指出二者之 间深层次的统一性。 研究方法： 1 、 系统分析方法：对版权保护与信息资源共享作了系统分析。从基本概念、产生 背景、理论基础等一系列基本问题入手，对二者之间的关系进行了深刻地分析，从而对 版权保护与信息资源共享有个整体的把握。 2 、理论联系实际的方法：在谈版权保护与信息资源共享的辨证统一关系时，不但 从理论上进行了分析，还结合数字图书馆建设的具体实践。从宏观和微观两个方面进行 考察。 3 、综合归纳的方法：通过具体分析阐述，最后得出版权保护与信息资源共享透过 表层的对立具有深层次上的一致性的结论。 4 、文献查阅、网络检索、统计分析的方法 ( 四) 文章的创新点 ( 1 ) 研究角度的创新：分别对版权保护和信息资源共享的合理性进行了分析，在 此基础上具体分析版权保护和信息资源共享的关系，强调内在的一致性。 ( 2 ) 研究观点的创新：以往的研究偏重于分析版权保护和信息资源共享的对立， 本文则对二者表观对立关系下内在的统一性作了比较深刻的揭示。 河北大学管理学硕士学位论文 第1 章版权与版权保护 版权是社会发展到一定历史阶段的必然产物。世界上第一部著作权法为英国1 7 0 9 年颁布的安娜女王法令。该法在序言中明确指出：授予著作权人专有权是为了防止 印刷者不经作者同意就擅自印刷、翻印或出版作者的作品，以鼓励有学问、有知识的人 编辑或写作有益的作品。n 1 实现了从主要保护印刷出版者到主要保护作者的转变，并逐 步发展为现代的版权法。版权保护有其必要性、可行性，因此具有合理性。本章主要就 版权的起源，版权的概念及特征和版权保护的合理性等基本问题进行探讨，这是切实把 握版权保护和信息资源共享辨证统一关系的基础。 1 1 版权制度的起源 版权制度的产生和发展与科学技术的发展密不可分。东西方知识产权学者都一致认 为版权制度是随着印刷术的采用而出现的。硷1 这是因为在印刷术产生之前人们通过复制 和其他手段利用作者创作的作品牟利的代价太高，即使存在侵权现象，对版权人的利益 也不会产生太大影响，在此情况下，不会产生建立版权制度的强烈的社会需求。而当印 刷术产生之后，大量复制版权人作品变得颇为廉价和相当便捷，因此，许多人会在经济 利益的驱使下，擅自复制、出售他人的版权作品，使版权人的利益受到严重影响，此时， 确立版权制度、加强版权保护成为社会发展的迫切需求，版权制度便应运而生了。 1 2 版权的概念及特征 知识产权( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ) 即智力成果权。是指人们就其智力性创造的成 果依法享有的专有权利；或者说是指法律赋予智力成果完成人对其特定的创造性智力成 果在一定的期限内享有的专有权利。主要划分为著作权( 版权) 和工业产权两大类。 1 2 1 版权的概念及实质 版权即著作权( c o p y r i g h t ) ，是指作者对其作品依法享有的专有权利；或者说版权 是指作者及其他版权人对文学、艺术、科学作品所享有的人身权利和财产权利的总称。 人身权利又称精神权利或人格权，包括署名权、维护作品完整权、发表权和修改权。财 产权利又称经济权利，指著作权人享有许可他人使用其作品并由此获得报酬的权利。我 国著作权法第1 0 条规定，使用权和获得报酬权指以复制、表演、播放、展览、发行、 f ； 第1 章版权与版权保护 ! 曼曼皇曼曼! _ ii i li ii i i ! 曼! 曼! 曼! 皇! 曼! 曼曼皇曼! 曼! 曼! 曼! 曼! 曼! 曼曼! 曼曼曼曼曼曼! ! 皇! 曼曼曼曼曼曼! ! ! ! ! 曼! ! 曼! ! ! ! ! ! ! 曼 摄制电影、电视、录象或者改编、翻译、注释、编辑等方式使用作品的权利；以及许可 他人以上述方式使用作品，并由此获得报酬的权利。 我国民法通则第9 4 条明确规定：“公民、法人享有著作权( 版权) ，依法享有 署名、发表、出版、获得报酬等权利。 b 3 同时，在第1 1 8 条规定了侵犯知识产权所应 承担的民事责任。可见，版权是作者对其智力成果所享有的一种民事权利，是一种垄断 性的私权。我国著作权法( 版权法) 把“保护文学、艺术和科学作品作者的著作权，以 及与著作权有关的权益，鼓励有益于社会主义精神文明、物质文明建设的作品的创作和 传播，促进社会主义文化和科学事业的发展与繁荣。”作为其根本宗旨。以3 所以，版权 法在确保版权人利益的同时还应考虑社会公共利益，注意协调作品创作者和作品使用者 之间的关系，不断平衡版权人利益与社会公共利益，鼓励作者从事创作，促进科学文化 知识的广泛传播，其实质是一种平衡机制。 1 2 2 版权的特征 作为知识产权的一部分，版权具有以下主要特征： ( 1 ) 专有性 又称独占性、垄断性、排他性等，是指版权所有人对其智力成果享有独占的、排他 的权利。也就是说权利人可以自己使用或通过转让、许可他人使用等形式处分其成果， 而任何人未经权利人许可，不得使用该成果( 除法律规定的情形外) ，否则即构成侵权。 ( 2 ) 无形性 所谓无形性，是指版权保护的智力成果是无形的，虽然它需要通过一定的物质载体 表现出来，但和有形的财产权( 物权) 的客体相比是无形的。物权强调对物的占有、控 制和支配；而版权可以在不拥有、不控制其作品的情况下仍然享有版权，版权的这种无 形财产特征，可以许多人同时使用或反复使用。 ( 3 ) 地域性 所谓地域性，是指版权只能在一定国家或地区范围内有效。在已经建立版权制度的 国家之间，如果没有双边协定或没有参加国际公约，一国公民的版权就不会在另一国受 到保护。在没有建立版权制度的国家，其公民创作的作品则不享有版权。对于有形物而 言，无论它被带到哪里，其所有权都将得到所在国的承认和保护。 ( 4 ) 时间性 7 河北大学管理学硕士学位论文 所谓时间性，是指版权保护是有一定时间限制的，版权人只能在一定的期限内享有 权利，版权在法律规定的保护期届满后，作品即进入公有领域，任何人均可无偿使用。 但版权人享有的人身权利是不受任何时间限制的。所以，版权的时间性是就版权人的财 产权而言的，版权人的人身权并不受其限制。 1 3 版权保护的合理性 联合国世界知识产权组织总干事鲍格胥曾在伯尔尼公约指南一书的前言中写道： “版权是促进社会发展的一个重要因素。经验证明，民族文化遗产的丰富程度取决于对 文学艺术作品的保护水平，保护水平越高，对作者创作的鼓励就越大：一个国家智力作 品的数量越大，它的名望就越高，文学艺术作品的生产量越大，图书、唱片制造业和文 化娱乐事业就越兴旺发达。总之，鼓励智力创作是社会经济和文化发展的基本先决条件 之一。”瞄1 可见，一个国家为作者提供版权保护，对充分挖掘作者的创作潜能，加速科 学文化知识的传播，促进社会的不断发展具有重要意义。因此，世界上大多数国家都制 定了版权法，版权保护有其存在的合理性。下面主要从法哲学和经济学的角度对版权保 护的合理性进行分析。 1 3 1 法哲学分析 ( 1 ) 版权法是公平、正义原则的体现 在社会中，人们都要从事各种各样的活动，人们之间发生利益冲突是不可避免的， 法便是基于调节人们之间的利益关系而产生的。法作为调整社会生活的规范体系，它的 存在本身并不是目的，而是实现一定价值的手段。旧法所以要对一些行为予以保护而对 另一些行为予以制裁，就是因为法之中隐含着一套价值准则，凡是被此价值准则所肯定 的行为，就得到法的保护；反之，则受到制裁。亚里士多德说：“要使事物合乎正义， 须有毫无偏私的权衡，法恰恰是这样一个中道的权衡。”口1 正义原则是法自产生以来的 不懈追求，是法的价值目标。所谓正义，通常称为公平、公正、合理等。通过法的调节 尽可能地满足利益关系双方( 冲突双方) 的利益，使二者处于一种相对和谐的状态之中。 衡量一种活动、制度、事业等是否合乎正义的最终标准就是看它们是否促进社会进步， 是否符合最大多数人的最大利益。所以法应该照顾各方利益，这样才能做到公平、公正、 合理；忽视任何一方或偏袒任何一方都会使法有失公允。 版权法作为法的一种，追求正义同样是其价值目标，即尽可能最大限度地满足利益 r 第1 章版权与版权保护 关系双方( 冲突双方) 的利益。过分强调个人利益而忽视社会利益势必会影响社会的发 展，作为生活在社会中的人，离开了社会的发展，就不会有个人的发展；过分强调社会 利益而忽视个人利益同样是有害的，没有个人利益，作者的创作活动便会失去源泉和动 力，社会的公共利益根本无法得到满足，最终影响社会的发展与进步。版权法是为了调 节作品创作者和作品使用者之间的利益关系而产生的，它在个人利益与社会利益之间起 到了很好的平衡作用。版权法在对版权人利益进行保护的同时还注意社会公共利益的满 足，不断鼓励作者从事创作，促进文化科学知识的广泛传播，使作品创作者和作品使用 者处于一种和谐的状态之中，最终促进社会的不断进步，真正体现了法的正义原则。 ( 2 ) 版权法是人们创作自由权实现的保障 追求自由是人类固有的本性，也是人们的一项基本权利。然而，什么是自由? 如何才 能实现自由? 是一个值得我们深思的问题。关于自由的定义从不同角度有不同的回答。 主要有以下几种：“自由是主体意志与客观规律的统一”、“自由是主体利益与社会利益 的对立与统一”、“自由是做一切法律所允许做的事情的权利。然而，如果一个公民能够 做法律所禁止做的事情的话，那么他就不再有自由了，因为其他人同样会有这个权利。 随3 以上是从不同层面对自由下的定义，虽然对自由的表述各不相同，但它们却具有内在 的一致性，即所谓“自由 并不是通常我们所理解的那种无拘无束的自由，而是受到一 定限制的“相对的自由”，那种所谓的“绝对的自由 是根本不存在的。如果人人都追 求一种“绝对的自由”，其结果必然是造成天下秩序大乱，试想人们还有自由可言吗? “人人对社会负有义务，因为只有在社会中他的个性才可能得到自由和充分的发展；人 人在行使他的权利和自由时，只受法律所确定的限制，确定此种限制的唯一目的在于保 证对旁人的权利和自由给予应有的承认和尊重，并在一个民主的社会中适应道德、公共 秩序和普遍福利的正当需要。西3 追求自由是每个人的基本权利，然而这种权利只有当 与其对应的义务完美结合时，才能达到真正的自由。古罗马的西塞罗有句名言：为了得 到自由，我们才是法律的臣仆。n 们法律为人们的自由提供了依据和保障，法律是通往自 由的必经之路。 “文化上的每一个进步，都是迈向自由的一步。”n 妇人们不断进行文化生产活动， 都是为了追求更高的自由。然而人们的智力创作活动必须在一定条件限制下进行才是自 由的，否则便失去了创作的自由。只有当人们在不侵犯其他人权利的前提下进行知识产 9 河北大学臀理学硕士学何论文 品的创作活动，并且负有使社会分享其知识产品的义务时，人们的创作活动才是自由的。 如果人们的创作活动只是从自身利益出发根本不考虑其他人的利益，必然会与其他人发 生利益冲突，造成社会秩序混乱，最终影响社会的整体利益，那么也就谈不上创作的自 由。版权法为人们在不侵犯别人权利的情况下行使自己的权利提供了依据，也为社会公 众分享其智力成果提供了保障，从而保障了人们创作自由权的实现。 ( 3 ) 洛克的财产权劳动理论为版权保护的合理性提供了依据 洛克的财产权劳动学说从劳动的角度为财产权的发生提供了合理性。 1 6 8 8 年洛克在政府论( 下篇) 第五章“论财产 一文中谈到：“上帝将世界给 予人类共有，同时给予人类理性，让人类为了生活和便利的最大好处对世界加以利用； 每人对他自己的人身享有一种所有权，除他以外任何人都没有这种权利。他的身体所从 事的劳动和他的双手所进行的工作，是正当的属于他的；只要他使任何东西脱离自然所 提供的和那个东西所处的状态，他就已经掺进他的劳动，在这上面参加他自己所有的某 些东西，因而使它成为他的财产：这种财产权至少在还留有足够好的东西给其他人所共 有的情况下，应为成立；这种财产权以供我们享用为度。 n 2 1 从洛克的理论中，我们可以发现，自己的“身体 和“劳动 这两个因素对于确定 财产权具有重要意义。由于人对自己的身体享有所有权而且每一个人的劳动又属于他自 己，所以人应该对自己的劳动产品拥有财产所有权。罗马时期即已经确认了“一个人通 过自己的劳动和努力所创造的东西属于他自己 的观念。在后来的几个世纪中，特别是 1 7 、1 8 世纪以来，这种观念越来越与“智力财产 或者说“智力产品 挂钩。n 3 1 人们发现，“自己的劳动所创造的东西属于他自己”的原则可以为知识产权的合理性提 供基础。我们知道，版权保护的客体是作品，而作品的创作过程实质也是人们的一种劳 动过程。只不过这种劳动不同于洛克所描绘的“采摘橡果”、“耕种作物等简单重复的 劳动，而是一种脑力劳动，这些作品其实就是通过创作者的脑力劳动所创造的智力成果， 也就是智力财产。就劳动来说，无论是脑力劳动还是体力劳动均依托于人自身，同样重 要，都是生命价值的体现，劳动当然只能归属于劳动者，所以劳动所得也应该归属劳动 者。“如果洛克认为对土地和原材料的工作构成劳动从而使其对产品的所有权合法化的 话，那么我们没有理由认为创造新思想的劳动就不是劳动。”n 钔既然一般的劳动所产 生的劳动产品可以被劳动者正当地占有，从而取得该劳动产品的所有权，那么对更高质 1 0 第1 章版权与版权保护 量的劳动所创造的智力产品或者说知识产品，当然也应该取得所有权。洛克的财产权劳 动学说很好地论证了作品创造者财产所有权的合理性。 1 3 2 经济学分析 ( 1 ) 利益补偿 所谓利益补偿是指“创作作品的发起人、作品的创作者需要为作品的创作进行投资， 要承担相应的经济风险，因此，授予他们对其创作和经营的作品一定期限的独占权，使他 们有机会收回其投资，并获得相应的利益回报。n 胡在市场经济条件下，人们的智力创 作活动必然要付出时间、人力、物力、财力等成本，创作者所支付的成本应该能够收回 甚至实现盈利。这正是经济学上所说的“谁投资谁受益”原则的真实体现。版权制度赋 予创作者在一定时间内对其智力成果享有专有权，别人要想利用其智力成果，必须征得 版权人同意并支付相应的使用费，这样就为创作者收回成本提供了可能，人们才会不惜 冒着“风险”进行创作，并且不断向新的高度迈进，因此，才会有更多优秀的作品被生 产出来，以丰富我们的文化知识宝库。如果没有对他们的付出进行补偿，那么谁还会甘 愿冒着风险进行投资，人们便会失去继续创作的动力。博登海默曾说：“人往往有创造 性和惰性两种倾向，法律是刺激人们奋发向上的一个有力手段。法律不可能直接下命令 使某人成为一个发明家或创造出优秀的音乐作品，但它却可以为人们发挥创造才能提供 必要的条件。”n 旬可见，法律可以激发人的创造潜能，使人远离惰性。之所以如此，是 因为追求利益是人类最一般、最基础的心理特征和行为规律，是一切创造活动的源泉和 动力，通过法律的保护人们可以得到物质利益与精神利益的满足，从而才会激励人们不 断进行创作。所谓“给天才之火添加利益之薪”，才会使创作者的激情之火燃烧得更 旺。 版权法的设立，为人们利益的满足提供了保障，为作品创作者提供了最有效和最持 久的创作动力。通过版权法赋予创作者对其智力性创造成果的专有权来激发创作者的创 作激情，使智力产品的社会总量不断扩张，更好地满足社会公众对精神文化产品的合理 需求，从而促进社会不断向前发展；离开了利益的激励的作用，人们便失去了创作的热 情与动力，企图不劳而获，助长了惰性的滋生，造成智力产品生产的严重不足，其结果 可能会出现以下两种情况：一是可能会导致盗版行为日益猖獗( 人们可以轻松牟取巨大 利益) ，这不仅侵害了版权人的合法权益，而且阻碍了一个民族创新能力的培养与提高； 河北大学管理学硕七学位论文 二是创作者的创作激情受到严重伤害，使公众失去获得更多好作品的机会，遏制了民族 文化产业的发展壮大。因此，版权法能保障人们利益的实现，人们才会为了自身利益不 懈奋斗，从而满足社会发展的利益需求。 ( 2 ) 知识产品的“公共物品”属性 “公共物品 是与“私人物品相对而言的。“私人物品”是指在使用和消费上具 有“排他性 和“竞争性”的产品，“公共物品 是指在使用和消费上不具有“排他性” 和“竞争性”的产品。n 7 1 由于“知识产品”在使用上具有“非排他性”和“非竞争性”， 并且也有“非损耗性”特征，因此，“知识产品”是典型的“公共物品”。知识产品可 以同时被许多人共同使用，一个人得到该产品的利益时，并不减少其他任何人的利益。 于是，就会出现大量“搭便车”的现象无须付费便可使用他人作品。由于知识产品 的生产是有成本的，而使用和消费却不用付出多大的成本投入，结果是没有人愿意为生 产知识产品付出努力，只想免费使用，致使知识产品生产的严重不足。一方面，无法保 证使用者能在最大限度内获取、利用作品；另一方面，作者或权利人也无法在最大限度 内收回其精神或物质投资。当一个作品被创作出来之后，如果没有相应的制度予以安排、 仅靠市场进行调节的话，必将产生大量的“搭便车 现象，为此，国家应采取一定的措 施明晰产权关系，保障作品创作者权利的实现，即设定版权制度。个人的智力性创造成 果受到法律的专门保护，这将激发这些智力创造者们进行这样的创造，而这样社会也会 从中收益。 1 2 第2 章信息资源与信息资源共享 第2 章信息资源与信息资源共享 2 0 世纪9 0 年代以来，随着通信技术、计算机技术和多媒体技术的飞速发展，人类 步入了一个崭新的数字化、网络化的信息时代。信息资源、材料和能源共同构成社会发 展的三大支柱性战略资源，并且信息资源在社会发展中的作用日益突出，信息资源共享 成为社会发展的必然趋势。1 9 9 3 年，国家经济信息化联席会议把“统筹规划、统一标 准、联合建设、专通结合作为国家信息化发展方针。