（林业经济管理专业论文）苏南苏北经济差距的状况、根源及缩小差距的实证研究.pdf

摘要 区域经济差异是改革开放以来我国经济和社会发展中倍受学术界、政府和广大民众关 注的一个重大问题。区域经济发展不平衡的失控是威胁社会和谐及协调发展的重要障碍。 江苏虽然属于我国东部沿海的发达省份，同样存在内部各区域之间的经济差异问题，其内 部差异的扩大将影响全省经济快速、持久发展，影响江苏“两个率先”目标的实现。在这 种背景下，本文针对江苏省的区域经济发展差异问题进行了分析，并提出了相应的区域调 控对策。这对于实现江苏经济持续、快速、健康、协调发展，正确解决效率与公平关系， 提高落后地区的生活水平具有重大的现实意义。 首先，本文对区域经济非均衡增长的相关理论进行了回顾，包括：区域发展梯度推移 理论、新古典增长理论、新增长理论以及发展战略说等。本着“逻辑推理必须与经验事实 相一致”的原则，本文对以上各理论进行了尝试性的评述。 其次，本文系统的介绍了“发展战略说”的理论框架从新古典经济学视角论证了按 比较优势发展区域经济的客观必然性，并导出了一些可验证的推论。 再次，本文以大量的数据阐述了江苏区域经济发展差异的特征，并利用基尼系数、加 权变异系数等指标从动态的角度分析了江苏省区域经济差异的演变情况。同时，本文还利 用泰尔系数对江苏省区域经济差距进行了产业以及地区之间分解。 在定量考核差距之后，本文从发展战略的角度对苏南、苏北经济差距成因提出了新的 假说。不仅构造了数理模型进行逻辑证明，而且采用计量模型进行了经验验证。 最后，针对江苏区域经济差异的成因与现状，本文指出苏北五市在今后经济发展中应 该避免的误区，结合苏北的比较优势，本文给出了缓解江苏区域经济差异的对策建议。 关键词：江苏省；区域经济差异；经济差异根源；实证研究；发展战略；比较优势 a b s t r a c t r e g i o n a le c o n o m i cd i s p a r i t yi sab i ga n di m p o r t a n tp r o b l e mi ne c o n o i i l i cd e v e l o p m e n ta n d s o c i a ld e v e l o p m e n t , w h i c ha t t r a c t st h ea c a d e m i c ，t h eg o v e r n m e n ta n dt h ep u b l i cs i n c et h er e f o r m a n do p e n i n gt 0t h ew o r l d l o s i n gc o n t r o lo ft h eb a l a n c eo fr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sa t h r e a tt ot h es o c i a lh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n t j i a n g s up r o v i n c ei so n eo ft h em o s tp r o s p e r o u s p r o v i n c e si nc h i n a , a l t h o u g h , i ta l s oh a st h es a m ep r o b l e m e x p a n s i o no fe c o n o m i cd i s p a r i t yi n i t si n t e r i o rr e t a r d st h es p e e da n dp e r m a n e n c eo fe c o n o m yd e v e l o p m e n ti nj i a n g s up r o v i n c e ，a n d r e t a r d st h eg o a la t t a i n m e n to ft h e t w ol e a d i n g s ”a sw e l l u n d e rt h i sb a c k g r o u n d ，t h ea r t i c l e a n a l y s e st h ed i s c r e p a n c yo fj i a n g s u sr e g i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n ta n dt h e nm a k ec o n t r o l s t r a t e g i e s ，w h i c hi si m p o r t a n tf o rj i a n g s ue c o n o m y ss u s t a i n a b l e ，r a p i d , s o u n da n dh a r m o n y d e v e l o p m e n ta n df o rc o o r d i n a t i n gt h er e l a t i o n s h i pb e 附e e ne f f i c i e n c ya n de q u i t ya n df o r i m p r o v i n gt h el i v i n gs t a n d a r dl e v e lo f t h ep o o ra r e a f i r s t l y , t h i sa r t i c l em a d ead e e p e nr e s e a r c ho nu n e v a l lg r o w t hr e g i o n a le c o n o m i ct h e o r y , s u c h a sn o n b a l a n c e dt h e o r y , t h et h e o r i e so f c o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n to f r e g i o n a le c o n o m y , n e o - e l a s s i c a lg r o w t ht h e o r y , n e wg r o w t ht h e o r ya n dt h ed e v e l o p m e n t s t r a t e g yt h e o r y b a s e do n t h er u l et h a tt h e o r yr e s e a r c hm u s tb ea c c o r d a n c e 、砘t l le m p i r i c a le v i d e n c e t h ed i s s e r t a t i o n a t t e m p t st om a k es o m ec o m m e n to nt h ea b o v et h e o r i e s s e c o n d l y , t h i sp a p e rd e s c r i b e st h ec h a r a c t e r i s t i c so f j i a n g s ur e g i o n a le c o n o m i cd i s p a r i t i e si n t h ec r i t e r i ao ft h eg i n ic o e f f i c i e n ta n dv a r i a n c et o e 伍c i e n t , a n dd e s c r i b e st h ee v o l v e m e n to f r e g i o n a le c o n o m yd i s c r e p a n c i e si nd y n a m i cp e r s p e c t i v e i na d d i t i o n , i td e c o m p o s e st h e d i s p a r i t y i nd i f f e r e n ti n d u s t r i e sa n da r e a sb yt h ec r i t e r i ao f t h e i li n d e x a f t e rq u a n t i t yd e s c r i p t i o n t h ed i s s e r t a t i o ni n t r o d u c e sl i i l m sd e v e l o p m e n ts t r a t e g yt h e o r y a n db s e si tt oi n t e r p r e tt h ec a u s eo f t h ee c o n o m i cd i s p a r i t i e sb g f w c e l lt h es o u t ha n dn o r t ho f j i a n g s up r o v i n c e t h e n , i td e v e l o p sam a t h e m a t i c a lm o d e l sa n du s e se c o n o m e t r i ct oe s t i m a t et h e a s s u m p t i o na b o v e f o l l o w i n gt h ep r e v i o u sa n a l y s i s ，t h i sp a p e rg i v e sas u g g e s t i o nt od e c r e a s et h ee c o n o m i c d i s p a r i t i e so f j i a n g s up r o v i n c e ，i na n o t h e rw o r d ，t op r o m o t et h en o r t h - f i v e - c i t i e sd e v e l o p m e n t ： w h e nl o c a lg o v e r n m e n te s t a b l i s h e st h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y , i tm u s tc o m b i n et h el o c a l c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n da v o i ds o m em i s t a k e s ， k e yw o r d s ：j i a n g s up r o v i n c e ；r e g i o n a l e c o n o m i c d i s p a r i t y ；t h ep r i m a r y o fd i s p a r i t y ； d e m o n s t r a t i o nr e s e a r c h ；d e v e l o p m e n ts t r a t e g y ；c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e 致谢 本文是在蔡志坚老师的悉心指导下完成的。从论文的选题、研究思路的构架、开题、 到初稿的修改、润色以及最后定稿，每一环节都凝聚着导师的沥沥心血。三年来，蔡老师 在生活上予我以无微不至的照顾，在学习上予我以如一的鼓励，蔡老师授我以文，更教我 做人，我对蔡老师的感激之情无法用言语表达。 在论文的前期准备中，我困惑于如何寻找一条逻辑自恰、经验相符、又能导出可行对 策的理论来解释苏南苏北经济差距。我要感谢师友们，与他们的讨论让我避免了许多误区。 尤其是杨加猛老师，三年来，我们益亦友亦师，无论是生活上还是学习上，他都给了我许 多帮助。 三年来，我时常蹬着自行车去南大旁听，想以另一种方式了却落榜的夙愿那时的心 情是复杂的。历经日夜风雨之后，往返无数次的小道留下了无尽的怅然，盲动与苦涩的背 后是代价昂贵的貌似充实。生活果真需要如此调料吗? 重新来过，我想我不会如是选择! 感谢南京大学张涤新等教授，我先后旁听了他们的多门课程。我并没有意识到，这些 课程将成为我日后论文写作的重要工具感谢北京大学林毅夫教授，网上旁听他一个学期 的中国经济专题让我在方法论以及研究思路上耳目新，本文研究苏南苏北经济差距 的视角、逻辑正是来源于这门课程的学习。 三年来，我很少有时间分享与朋友们在一起的释然，这使我愧疚万分。感谢识我、知 我的挚友们，他们集体容忍了我的难言之隐。感谢杜姗姗、徐希明，他们慷慨地赠予我一 批经典书籍，并多次鼓励我坚持下去感谢黄勃、王彬，在我失落、动摇之时，总会出现 他们的倾听与鼓励! 感谢师弟、师妹们，他们同样给了我许多鼓励! 感谢我年迈多病的父母，三年来，我对个家庭付出的实在太少，幸福生活远离着他们。 他们总是问我钱够不够用，而我从不要他们的钱。我不愿将一百块钱与几百斤的麦子联系 起来，农田散发出的并非泥土的芳香，那是诗人们的臆造! 感谢姐姐们的照顾，她们给我 关怀至今。亲人们的平安、健康是我唯一的祈祷! 杜丽永 2 0 0 7 年6 月1 8 日晚于玄武湖畔 第一章绪论 1 1 闯题的提出 改革开放以来，江苏经济发展取得了举世瞩目的成就。1 9 7 8 年，以当年价格计算江苏 省的人均g d p 仅为4 3 0 元，2 0 0 5 年则为2 0 2 2 3 元，年均增长速度为1 0 8 9 6 然而，江苏省 在整体经济获得良好发展的同时，苏南、苏中、苏北三大地区之间的差距却日益扩大。 为缩小苏南苏北发展水平的差异，自1 9 8 4 年以来，江苏就开始了缩小苏南、苏北差距 的努力。省委、省政府先后做出了建设苏北星火产业开发带、建设“海上苏东发展海洋 经济、实施淮北致富工程、建设沿江火炬产业开发带、实施苏南教育现代化工程和苏北教 育促小康工程等重大战略决策，使沿江地区产业升级、淮北地区奔小康进程得到加速推进， 取得了令人瞩目的成就。但总体上看，苏南、苏中和苏北发展的绝对差距仍然较大首先， 从经济规模看：以1 9 9 4 年省第九次党代会提出区域共同发展战略为分界线，1 9 9 4 - - 2 0 0 5 年年经济增长率与j 9 7 9 - 1 9 9 3 年相比，苏南的苏州、无锡二市分别有所回落，丽苏中的通、 扬、泰三市和苏北的徐、淮、盐、连、宿五市分别都呈上升趋势，这表明全省区域经济发 展相对差距逐步有所缩小。但由于基数不同，区域间的绝对差距仍在不断扩大：1 9 7 8 _ - 2 0 0 4 年，苏南、苏中和苏北三大地带国内生产总值占全省的份额分别由4 8 o 、2 3 0 、2 9 0 变为5 7 1 、1 9 2 、2 3 7 ，苏南上升9 1 个百分点，苏中、苏北则分别下降3 8 和5 3 个百分点。其次，从产业结构看：2 0 0 5 年，区域间第一、第二、第三产业的比值， 苏南为5 6 ：5 4 。8 ：3 9 6 、苏中为1 6 1 ：4 8 1 ：3 5 8 、苏北为2 6 4 ：4 1 6 ：3 2 0 。苏南、苏 中第二、第三产业的份额高于苏北，苏北的农业比重则明显偏大。这说明苏南、苏中、苏 北经济发展的差距主要体现在非农产业上。第三，从经济效益看：2 0 0 5 年，苏南、苏中、 苏北三大地带按从业人员和国内生产总值计算的劳动生产率分别为4 7 4 4 5 元、2 5 7 2 5 元、 2 2 3 1 4 元，苏南比苏中、苏北分别高1 3 8 倍和2 0 4 倍。限额以上独立核算工业企业每个 从业人员创造的增加值苏南为4 7 8 3 4 元、苏中为3 6 0 0 9 元、苏北为2 7 4 4 7 元，苏南分别高 出苏中、苏北3 2 8 和7 4 1 。第四，从生活水平看：2 0 0 5 年，城镇居民人均可支配收 入苏南、苏中、苏北分别为1 2 5 1 4 元、1 0 1 9 5 元和9 1 1 6 元，最高的苏州市( 1 4 4 5 1 元) 比最 低的宿迁市( 6 3 7 8 元) 高一倍多；农民人均纯收入，苏南、苏中、苏北分别为4 6 9 3 元、3 5 7 7 元和3 1 3 2 元，最高的苏州市( 7 5 0 3 元) 比最低的宿迁市( 3 4 7 4 元) 高1 1 倍。第五，从财政 收入来看，1 9 9 9 年苏南五市财政收入已突破4 0 0 亿元，其中苏州市高达1 0 9 4 亿元，而苏 北五市财政收入总计1 1 8 6 亿元，仅占全省财政收入总量的1 7 4 ，只与苏州市的财政收 入总量差不多。宿迁市财政收入更是微乎其微，2 0 0 5 年全市财政收入1 1 3 亿元，乡镇财 政账面累计协字1 0 0 0 多万元，加上隐性赤字，实际赤字超过l 亿元，平均每个乡镇9 0 万 元以上。大部分乡镇为了保开门、保吃饭，陷入了借新债还旧债、债台越筑越高的恶性循 环境地。 就变化趋势来说，2 0 0 0 年苏南g d p 、人均g d p 分别是苏中的2 9 8 倍和2 4 0 倍、苏北 的2 4 4 倍和3 5 5 倍，到2 0 0 2 年上升为苏中的3 。2 2 倍和2 5 5 倍、苏北的2 5 8 倍和3 7 4 l 倍。2 0 0 2 年苏南人均g d p 2 8 5 9 4 元，高出全省平均水平的9 8 7 ；苏中、苏北人均g d p 为 1 1 2 3 2 元和7 6 4 3 元，分别低于全省平均的2 2 o 和4 6 9 ，苏北比全国平均还低3 5 4 元。 2 0 0 5 年，苏南g d p 、人均g d p 分别是苏中的3 5 3 倍和2 7 4 倍、苏北的2 9 7 倍和4 3 0 倍。 以不变价格估算，江苏省1 3 个地级市的人均g d p 和劳均g d p 基尼系数在1 9 7 8 年分别为o 2 1 和0 1 9 ；1 9 9 3 年则升至0 3 5 和0 3 2 ；2 0 0 5 年这两个指标则为0 3 7 和0 3 3 2 0 0 5 年1 3 个地级市中，按当年价格计算，人均g d p 最高的苏州、无锡和南京三市分别为5 7 9 9 2 元、 5 2 8 2 5 元和4 2 9 6 5 元；人均6 d p 最低的宿迁、连云港两市则分别为6 4 6 2 元、8 8 9 1 元，苏州 市人均g d p 是宿迁市的9 倍，是连云港市的6 5 倍，这甚至大于全国的东西部之间的地区 差距。 根据国际社会的经验数据，地区间人均g d p 差距在3 5 4 0 问，将导致经济发展迟缓， 社会矛盾加剧，不安定因素增加。因此有人把3 5 4 0 地区间人均g d p 差距空间，称为地 区经济发展差距的警界线。显然，我省南北地区经济发展的差距己进入了警线的上限。事 实上，长期以来，苏北地区由于经济发展落后，导致由农民负担、下岗职工、教师工资等 诸多矛盾和问题引发的集体上访甚至恶性事件频频发生，既影响干群矛盾，又严重影响社 会稳定。因此，加快发展苏北，不仅是一个经济问题。也是一个社会问题，更是个政治 问题。 一个国家、一个地区经济发展的不平衡性在一定时期内是客观存在的，但是，缩小和 消除不平衡状况必将是其现代化目标的重要内容之一。国际社会在设计现代化指示体系时， 均要考虑收入分配和贫富差距等问题。苏北五市现有总人口3 1 5 0 万占江苏总人口的4 4 ， 比苏南五市总人口要多1 0 0 0 万。如果在这么多人口的地区还处于比较落后的状况，其他地 区经济再发达。社会再文明，现代化程度再高，江苏都无法说在全国已率先实现了全省现 代。 应当看到，准确判断地区差距的大小及其影响，关键在于这种差距的存在是否违反了 社会公平的原则，是否损害经济社会的和谐发展。经济发展的实践表明，地区发展不平衡 是绝对的，盲目以此为追求目标也只会导致效率损失；但差距过大则会影响到效率的提高， 影响经济发展的全局甚至危及社会的稳定。区域差距的存在有一定的不可避免性，但并非 不能缩小。因此分析苏南、苏北经济差距的历史与现状、探索造成差距的根本原因具有重 大的理论意义和现实意义，“没有苏北的小康，就没有全省的小康：没有苏北的现代化，就 没有全省的现代化”，只有让苏北3 2 0 0 万人民充分享受到发展的成果，才能最终实现全省 的和谐发展。 1 2 本文的体系框架 本文后面的结构安排如下：第二部分回顾了已有的关于区域经济差距的研究理论以及 经验工作，并对这些理论进行尝试性的评述：第三部分借鉴林毅夫教授的相关研究成果， 从比较优势、发展战略构角度，构造关于苏南、苏北经济差距的数理模型，从定量上证明 违背比较优势的发展战略选择是造成苏南、苏北经济占据的主要原因：第四部分利用近年 来系统的统计资料，采用基尼系数、泰尔指数以及变异系数等指标，按地区、产业对江苏 省区域经济差距进行详细的计算、分解，以分析产业布局对地区经济差距的影响；第五部 分采用计量经济学中的面板数据( p a n e ld a t a ) 分析方法，对发展战略的选择与苏南、苏 北经济差距的关系进行经验验证；最后从发展战略的选择，特别是主要产业的选择要适应 地区比较优势的角度给出了一些可行的对策建议。 1 3 本文创新点 本文创新点主要有： ( 1 ) 构造出定量模型，提出了对苏南苏北经济差距解释的不同观点，做到了定性分析 与定量分析的结合； ( 2 ) 在定量模型基础上，本文构造出计量模型，并采用前沿的面板数据分析手段对假 说进行了论证； ( 3 ) 在方法论上，本文追求理论推断与经验事实必须自治的原则、逻辑命题内部自洽 的原则，并以此对已有的区域经济差距研究文献进行了较为系统的评述，澄清了一些认识 误区。 第二章国内外研究现状和进展 国p i | # l - 众多学者对日益拉大的地区差距给予了高度的关注，也提出了各种各样的假说 解释这个现象。接下来我们将对主要的理论进行回顾并尝试性地给出评述。 2 1 赶超战略与传统经济发展理论 在经济上赶超先进国家，是所有落后国家和地区的共同愿望，也是经济增长理论和发 展经济学长期以来讨论的重点。传统的新古典主义经济增长理论强调资本积累的作用，把 储蓄率和投资率对经济起飞的影响看得极为重要。在经典的s o l o w ( 1 9 5 6 ) 模型中，只要 保证资本的积累，所有的国家无论其初始的人均收入存在多大差异，都最终会趋于收敛。 受到这一思想的影响，二战之后传统发展经济学中五花k f 的发展战略的倡导者，以及推 行形形色色赶超战略的实践者，都把促进资本积累作为发展经济的首要任务。但要积累资 本就必须最大限度地提高经济剩余，有限的资源必须投入到利润率最高的部门中去，而现 代的工业化部门“显然”要比传统的初级产品部门更能胜任此项任务。于是，发展经济学 文献中的“大推进理论”或“中心一外围理论”也好，实践中的重工业优先发展战略或进 口替代战略也好。都把提升一个经济的产业结构和技术结构，视为经济发展和赶超发达经 济的同义语( r o s e n s t e i n - r o d a n ，1 9 4 3 ；p r e b i s c h ，1 9 5 9 ；c h e n e r y1 9 6 1 ) 。为了提升产 业结构和技术结构，这些国家或地区高度动员有限的资源，人为地扶持一两个资本密集型 产业的优先发展。 以中国的经验为例，从1 9 5 3 年的“一五”计划起。直到1 9 7 8 年改革开始为止，我国 推行的重工业优先发展战略便是一种典型的赶超战略。为了保证战略的实旋，中国政府采 取了所谓三位一体的扭曲性政策干预即扭曲了商品的相对价格、用国家计划取代市场来 完成资源的配置、对企业实施国有化。然而，几乎所有实行赶超战略的经济，大都陷入诸 如日益加深的城乡贫困化、旷日持久的高通货膨胀，以及经济结构失衡和国有企业效率低 下的困境之中。 与上述失败的教训相对应，一些没有采取赶超战略的发展中国家和地区，反而取得了 快速的经济增长，尤其是日本、韩国、新加坡、台湾和香港等东亚国家。与大多数发展中 经济一样，日本和亚洲四小龙也是自第二次世界大战后，从较低的经济发展水平上起步的。 亚洲四小龙的工业化水平在5 0 年代初期仍然很低，资本和外汇十分稀缺，人均国民生产总 值只有1 0 0 美元左右。无论是日本还是亚洲四小龙在发展的早期，都曾经尝试推行进口替 代政策或者说作为次级进口替代阶段的重工、重化工业优先发展政策。例如。台湾、韩国 和日本都曾经积极地采用了进口限额和许可证、信贷补贴、税收优惠、公共所有制等等手 段，以培育和保护其幼稚产业。但由于其经济规模太小、人均拥有的自然资源太少，在发 展的早期，政府每次要想推行重工业优先发展战略时，马上就遇到财政赤字增大、外贸收 支不平衡、通货膨胀过高的难题，而无法坚持下去，只好放弃政府的积极干预，而由企业 作自由的选择。企业的目标是利润最大化，要实现这个目标。在选择技术和产业时，就必 须以充分利用经济中现有要素禀赋的比较优势为出发点。这就使得日本和亚洲四小龙在经 4 济发展的每个阶段上，都能够发挥当时要素禀赋的比较优势，而不是脱离比较优势而进行 赶超。由于不同的发展阶段，要素禀赋所决定的比较优势不同，因而形成的主导产业也是 不一样的。 日本和亚洲四小龙的一个共同规律是，随着经济发展、资本积累、人均资本拥有量提 高，要素禀赋结构得以提升，主导产业从劳动密集型逐渐转变到资本密集型和技术密集型 上面来。可见，日本和亚洲四小龙都没有把按照比较优势发展经济作为一种主动的政策选 择，遵循比较优势发展经济是在政府放弃了赶超战略后企业自发选择的结果。 2 2 内生经济增长理论 一个经济系统要产生持续的增长，就必须要克服回报递减，实现要素回报的递增。简 单地讲就是，一个经济系统要想能够持续的增长，就必须寻找到一个可持续的发动机，如 何定义这样一个发动机以及维持其运转所需的成本，是大量的增长模型的研究核心所在。 按照对此问题的不同理解，我们可以将新经济增长理论中颇具影响力的观点大致上分成三 类：第一类是策略性互 和需求外溢模型，代表性的论文如艟u r p h y 。s h l e i f e r 和v i s h n y ( 1 9 8 9 a ，b ) ：第二类是边千边学和技术扩散模型，作为对a r r o w ( 1 9 6 2 ) 的贡献的继承， 此类讨论多集中手贸易与经济增长理论的文献之中，如y o u n g ( 1 9 9 1 ) ；第三类是内生的技 术进步与回报递增模型，此类模型在内生增长模型中占据主导地位，具体讲又可以再细分 为三种不同的研究思路：一是r o m e r ( 1 9 8 6 ，1 9 9 0 ) 的工作强调生产要素外溢效应：二 是l u c a s ( 1 9 8 8 ) 的人力资本积累理论；三是垄断竞争与r d 理论，如g r o s s m a n 和 h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 横向创新模型，以及a g h i o n 和h o w i t t ( 1 9 9 2 ) 纵向创新模型。 如果围绕着对发展中国家实际情况的理解，受i j 上述三类观点分别具有不同的内涵。需 求外溢模型显然与早年的大推进理论，或唯资本积累主义的发展观相类似，因为在私人投 资规模较小的发展中国家，要想在短时闻内引致投资需求迅速上丹，最便捷的办法就是借 助政府的行为，但这终究不是长期技术进步的源泉。新“大推进”理论的一个重要立足点 是所谓生产集合的。非凸性”问题或者“门槛”效应( a z a r i a d i s 和d r a z e n ，1 9 9 0 ) ，即当 初始条件低于某一临界值时，经济增长会陷入到一个低水平的均衡之中。政府干预和需求 外溢的作用在于使得资本积累速度加快，从而摆脱贫困的陷阱。但是，需求外溢模型缺少 必要的实证基础，也难以解释大推进政策在许多国家的失败。内生的技术进步与回报递增 模型虽然给出了技术进步的实现机制，可发展中国家的技术进步是否真得依赖于独立的科 技研究或教育呢? 至少在经验上并非如此。落后经济中的企业所采取的生产技术，大多是 比较成熟的，基本上不需要很多的独立开发和复杂的员工培训。由于这些企业并不处于其 所在行业的国际技术前沿之上，因而产品的换代升级也靠的是对发达国家的模仿，通过学 习来分享国际的技术外溢与科技资本投资或人力资本投资相比，无疑是一种成本最低廉的 方式。， 如果从经验判断正确的角度来看，最为贴近经济发展现实的内生增长理论应当是边干 边学和技术扩散模型，以及以此为基础的贸易与经济增长理论。不过，强调学习效应在技 术进步中的作用，在理论上并不直接意味着对外贸易的重要性。生产中的边干边学效应 ( a r r o w ，1 9 6 2 ) 侧重于自身经验的积累，或者说技术与知识的累积既可以通过以往的生产 莹 经验，又可以通过外部的学习来进行。b a r d h a n ( 1 9 7 0 ) 认为，由于产业的成长中存在自身 知识积累的规模经济，所以发展中国家一旦过早放开国际竞争，幼稚产业就难以迅速实现 边干边学所带来的规模收益，国民经济将会持久地陷入初级产品的生产。实现工业化的一 个必要条件就是，政府为本国的幼稚产业提供保护。b a r d h a n 的观点具有很强的代表性， 从传统的发展经济学理论到内生增长模型，许多学者均认为有这样一种可能，即经济开放 会导致发展中国家与发达国家之间的差距拉大。不过，b a r d h a n 的理论逻辑是有缺陷的， 对于一个实施进口替代战略的国家，工业的发展即使可以从自身的积累中提高技术水平， 但必然会丧失了从进出口的活动中向国外学习的机会，这两种相反作用的效应在长期内的 影响究竟孰优孰劣昵? 何况，从长期来看出口部门的自身积累未见得就比进口替代部门慢。 类似这种分歧，引起了新增长理论及其实证分析上诸多争论。 2 3 对经济差距的其它解释 2 3 1 区域非均衡增长理论 区域非均衡增长理论主要从现有资源的稀缺性角度指出均衡增长的不可行性，强调应 重点发展重点地区和重点部门以带动整个区域经济的发展，主要包括谬尔达尔的累积循环 理论( 1 9 4 4 ) 、佩鲁的增长极理论( 1 9 5 5 ) 以及赫希曼( 1 9 5 8 ) 的非均衡增长理论等。由于 不能有效地解释现实中地区域经济差距问题，二十世纪中叶以来，区域非均衡增长同样受 到普遍质疑。概括地说，非均衡理论在以下两个基本问题上存在漏洞：首先，在非均衡增 长理论看来，经济增长的动力似乎源自于非均衡的事实，按照这种推论，区域经济差距越 大则其经济增长速度也就一定越快。然而经验事实显然否定了这个论断：虽然在美国不同 州之间以及发达国家之间人均收入水平出现了收敛( b a r r oa n ds a l a - i - m a r t i n ，1 9 9 2 ； b a u m o l ，1 9 8 6 ) ，但是，绝大多数发展中国却并没有能够缩小与发达国家的人均收入差距 ( r o m e r ，1 9 9 4 ) 。就中国的实践而言，改革开放后，。梯度发展战略”的实施使东部沿海地 区率先富裕起来，然而东南沿海地区没有因为经济发展而出现产业、资本、技术的大规模 转移。2 0 世纪8 0 年代人们所津滓乐道的“梯度发展战略”、“先富带后富”的愿望并没有 变成现实。相反，大量的劳动力、技术、资本却更多地流向原本就很富裕的东部地区而不 是西部地区。随之而来，非均衡发展理论面临的第二个问题是它们并没有阐述非均衡发展 的合理界线问题：究竟什么程度的非均衡才有利于经济增长。由于无法明确地界定什么样 的非均衡会有利于经济增长、什么样的非均衡有碍于经济增长，从科学方法论的角度来看， 这种“套套逻辑”并不能给我们展示多少内容。第三，非均衡增长理论所隐含的政策建议 大都是政府应该如何认为地扶持某些增长点，而不曾考虑政府应该侧重扶持哪些产业、哪 些部门。倘若政府一味地扶持那些严重违背了地区比较优势的产业作为主导发展产业，必 然会导致经济增长的畸形发展。从方法论角度来讲，事物发展的主要动力来自内因而非外 因。政府如果直接干预经济事务而又无视市场主体的投资意愿，这种发展模式是不可持续 的。 2 3 2 社会地理视角的解释 无论是对地区差距的产业分解还是对收敛假说的检验，几乎所有的研究都认为地理因 素非常重要( s a c h s ，1 9 9 7 ) 。但是，他们对地理因素影响的强调并非很有说服力。当然，地 理因素通过市场可及性、交通成本与技术扩散成本等对经济增长会产生影响。但是，在所 考察的一段较长时期内，地理因素的变化相对较少。从逻辑上讲，用一个相对不变的变量 更适用于解释持续的收入差距本身，而不是这个差距的变动，否则我们很难解释诸如原本 地理条件极其优越的拉美国家是如何逐渐扩后的，而一些原本地理条件并不优越的国家地 区又是怎样成功地实现工业化的。退一步说即使我们接受这个不变因素也有可能持续地 对经济增长产生影响，进而造成收入差距的扩大，我们也倾向于不要高估这个作用机制的 影响力因为，b a r r o ( 1 9 9 5 ) 的实证研究发现，同样是幅员辽阔的美国和欧洲大陆，以及 同样是入口密集的日本诸县，绝对收敛现象相当显著地发生过。类似的批评同样适用于研 究苏南苏北的经济差距。苏北几个地级市中，像徐州、连云港的地理条件不可谓不优越， 但是优越的地理条件并没有产生上述理论的预；簪j 效果。苏北的发展似乎并不乐观。 类似的批评同样适用于文化决定论的观点。例如当东亚奇迹发生后，一些社会学家试 图从宗教伦理的角度进行解释。这些观点认为东亚儒家文化提倡节约储蓄跟新教耩丰申十分 符合，因而有利于资本主义经济发展。但是当东亚危机之后，一些学者反过来却从文化角 度对东噩角度进行批评，这表过度强调文化的作用缺乏逻辑证据。就中国的而言，经济取 得成功的文化类型有吴文化、岭南文化、永器文化以及齐鲁文化。这些文化特点鲜明、甚 至格格不入我们不免要问：为什么如此这些不同的文化同样能够支撑其各自成功的经济 板块，仅仅是巧合吗? 还有一种研究倾向就是将苏北的落后归咎于当礁居民的“懒惰”、。小 农意识”，但是笔者的亲身体验否定这种观点。 另外，有的文献从政府的优惠政策角度强调了外在力量对她区差距的作用( d 6 m u r g e r ， 2 0 0 1 ；f l e i s h e ra n dc h e n ，1 9 9 7 ) 。毋庸质疑，特殊的关税、地方政府更大的自由度以及 能源交通投资等方面的偏向政策，能促进经济增长。但借此解释改革以来收入差距变动显 得勉强。计划经济年代特别是“三线”时期，国家重点投资向中西部地区倾斜、一些重点 企业陆续迁移至中西部地区，但是这些地区的经济状况并没有得到好转。诸如温州这些地 区，早期国家不仅几乎没有什么投资以及政策优惠，相反，早期的政策恰恰抑帛0 了这些地 区的发展。但是，这并不妨碍温州今天成为最具活力的城市之一类似地，乡镇企业的发 展同样是在国有企业的夹缝中生存下来的，相比于国有企业，乡镇企业所得到的政策优惠 和投资项目要少的多。因此，一个地区经济发展的内生力量要远比外生力量更具生命力， 当然在内生力量爆发时外生力量可以起到很好的诱致作用。 2 4 比较优势理论的基本框架 林毅夫及其合作者所发展的比较优势理论重新表述了产业技术选择和要素禀赋结构 之间的关系，以及决定产业技术选择的发展战略选择对经济制度安排的决定作用。在基本 的理论观点之上。比较优势理论对发展中国家经济增长的成功与失败进行了重巍解释，并 试图弥补内生增长理论的各种缺陷。 2 4 1 比较优势理论的基本理论假设 比较优势理论认为，在某经济体的经济发展过程中，存在两个外生变量，发展战略和 禀赋结构，其他变量，如技术水平、积累率、增长速度、产业结构、金融结构、收入分配、 7 经济开放程度等均变量内生于这两个变量。在劳动力相对丰富的禀赋条件下，劳动力价格 应该相对便宜：而在资本变得相对丰裕的禀赋条件下，资本就相应地成为相对便宜的要素。 如果一个经济中的要素价格结构能够充分反映各种要素的相对蒋缺性，并且最终产晶的价 格是由竞争性的国际市场所决定的，那么，对于追求成本极小化的厂商在依据这样的价格 信号从事经营和生产的过程中，会对通过市场价格传递的关于产品和要素的供求状况及相 对稀缺性做出反应，并相应于一定的市场需求和要素禀赋状况进行产品结构和技术选择， 即在其产品和技术的选择中尽可能多使用便宜的生产要素。从全社会的角度来看，这样的 产品和技术选择的结果就是形成了与特定的要素禀赋相适应的产业技术结构。经济发展表 现为产业结构的升级，如果技术结构取决于要素禀赋结构，产业结构的升级归根结底有赖 于要素禀赋结构的提升。 2 4 2 比较优势理论的基本推论 推论i ( 技术结构) ；一国最具竞争能力的产业技术结构是由其禀赋结构所决定的， 因为不同的产业技术结构必然与相应的投入结构相一致，而投入要素的相对价格则主要受 制于本国的禀赋结构。产业结构和技术结构总体水平的升级。都是经济发展过程中内生的 变量，是一个经济系统中要素禀赋结构变化的结果。对于一个成本极小化的厂商，遵循比 较优势，特另0 是按照本国的禀赋结构来选择相应的产业技术结构，会使该国的产业最具市 场竞争力。 推论i i ( 资本积累) ：当个经济系统的发展遵循比较优势的时候，厂商的生产处于利 润极大化的状态，可供积累的经济剩余也就最多。同对，由于要素价格正确地反跌了要素 的稀缺性，在资本相对稀缺的状况下，资金的相对价格高，极大地调动了居民的储蓄意愿， 从两使积累率和入均积累水乎均能满足持续经济增长的需要。 推论( 技术进步的方式) ：对于发展中国家，持续的技术进步并不是通过科研投资或 人力资本积累来实现的，而是通过厂商在选择产业技术结构时向发达经济学习来实现的。 技术进步有两个途径，是r d ，一是引进技术。发展中国家由于资本密集度远低于 发达国家。所以其r d 的活动中不可能在资本投入极大、风险极高的最高技术上和发达国 家竞争，在已经现成的中问技术上搞l d 则不如靠引进台算。所以发展中国家的技术进步 大多并不依赖高成本、高风险和高度资本投入的r & d ，丽是依赖低成本、低风险、低资本 投入的技术引进。 推论( 制度结构) ：为了推行赶超战略，政府必须进行系列扭曲性干预，发展中国 家整体制度结构的设计最终将受制于国家的发展战略。 一个企业的自生能力( 即不需要政府保护和补贴而能赚取市场可接受的利润水平的能 力) 决定于其选择的产品和技术所在的产业区段是否符合于其要素禀赋所决定的比较优势。 在违背比较优势的情况下，企业由于投入成本和产出收益之问的不一致，所以缺少自生能 力，而为了建立不具自生能力的企业以推行赶超战略政府必须进行一系列扭曲性干预。 2 5 对各种理论的尝试性评述 经济系统中往往会涉及许多变量，而这些影响究竟有多大，用理论模型是讲不清楚的， 最终要靠经验实证来解决这个问题。但是，要解释社会现象，又不可能允许对每个变量做 8 经验实证，因此，只有赖于主观的判断来对变量作取舍。这种判断是否准确，关键在于个 人对问题关心的时间跨度、以及个人的观察力有多强。在一个地方、一个时代中很重要的 变量，在另一个地方、另一个时代可能变得不重要；或是我们现在认为很重要的变量，二 十年、三十年以后，可能交得不重要。不过，理论研究要对社会进步做贡献，就必须对于 当前最重要的变量有一个准确的把握。从科学方法论的角度来看，理论的存在意义在于可 证伪性。判断各种理论“好”与。坏”的标准有两条：一是逻辑标准。一是实践标准。从 逻辑标准来看，用不变的事物解释可变的事实是不自恰的。所以，本文不太认同从地理条 件、文化习俗等角度解释苏南、苏北经济差距；从经验事实的角度来看，理论一定要与观 察到的现象一致，否则这个理论没有解释力。正是从这个角度，本文认为各种外生的政策 变量在解释苏南、苏北经济差距时并不具有普适性。当然，这一观点并不否定以上变量对 于解释经济差距的重要意义，但是经济研究的意义在于能够提供一些可实旄的政策建议， 从这个角度来看，林毅夫的经济发展战略说无疑也是诸多理论中较为自恰的。正是基于以 上一些原则，本来将采用“发展战略说“的基本结柝框架对苏南苏北经济差距的成因进行 分析。 ， 第三章经济发展战略的理论与实践 林毅夫教授所提出的经济发展理论，最重要的两个概念是“自生能力”和“比较优势 发展战略”。两个概念的重要性在于，自生能力概念的提出为整个林毅夫经济发展理论体系 奠定了基础，而”比较优势发展战略则是从该理论出发所能得到的唯一合理的结论。 3 1 自生能力 按照林毅夫的定义，“如果一个企业通过正常的经营管理预期能够在自由、开放和竞争 的市场中赚取社会可按受的正常利润，那么这个企业就是有自生能力的。否则，这个企业 就是没有自生能力的”( 林毅夫，2 0 0 3 ) 。 可以看出，“自生能力”首先是一个微观经济的范畴，它与企业的经营绩效有关。不过， 企业之间在经营绩效方面的差别也可能是由于企业管理能力的差别而造成的，而”自生能力 ”概念则与企业的经营管理能力无关。或者说，我们必须事先将企业之间经营能力上的差别 抽象掉。在此之后我们将发现，企业是否具有自生能力主要取决于企业的技术选择。 传统的微观经济理论告诉我们，在一个竞争的市场经济中，企业是否能够取得正常利 润取决于企业能否以最小的成本来生产即定的产量或价值。而为了以最小的成本进行生产， 企业就必须按照市场给定的投入品价格选定成本最小的投入要素组合一或者说生产技术。 这就是说，在抽象掉管理因素后，企业是否具有自生能力将取决于企业的技术选择。假设 经济中只存在两种投入一资本和劳动，为了取得自生能力，劳动价格相对低廉、资本价格 相对高昂的经济中的企业应当选择劳动相对密集的生产技术，而劳动价格相对高昂、资本 价格相对低廉的经济中的企业就应当选择资本相对密集的生产技术。 进一步讲，劳动和资本的相对价格与该经济的要素禀赋结构有关。在不存在政策扭曲 的情况下，那些劳动相对丰裕、资本相对稀缺的经济必然拥有较低的劳动价格和较高的资 本价格；反之，那些劳动相对稀缺、资本相对丰裕的经济则必然拥有较高的劳动价格和较 低的资本价格。这样看来，企业是否具有自生能力就取决于企业是否选择了与整个经济的 要素禀赋结构相适合的生产技术。那些选择偏离经济资源禀赋特征的企业一劳动相对丰裕 经济中使用资本密集型生产技术或资本相对丰裕经济中使用劳动相对密集型生产技术的企 业一往往不会具备自生能力。 “自生能力”概念还可以迸一步扩展到同产业中不同产品的选择方面。虽然一种产 品的生产可以采用多种技术一即不同的要素组合，但是这些要