（企业管理专业论文）基于企业基因视角的企业可持续成长过程研究.pdf

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因与企业的存在和发展过程联系起来，阐述企业基因是影响企业发展的决定性因 素。而在企业的不同发展阶段中，企业基因的表现是有所不同的，通过企业基因 的研究可以揭示出在企业的不同生命周期和所处的不同行业当中，企业核心能力 的创建过程。即在企业努力建立起动态竞争优势、实现其可持续发展，并最终成 为长寿企业的整个过程中，企业基因扮演的角色和所处的地位。企业基因理论、 企业本质论、企业软实力理论和企业动态能力理论的综合性研究为问题的答案指 明了方向。 本文从文献综述出发，对企业基因理论、企业本质论、企业软实力理论和企 业动态能力论进行了分析和归纳，揭示出了几种理论之间的相关关系，指出了企 业的本质是能力的组合，企业基因是由能力性碱基构成的具有遗传效应的企业 d n a 片段，企业基因可以通过其遗传、变异和重组来影响企业动态能力的建立， 并最终决定了企业可持续成长过程。 在这些分析的基础上，文章指出了企业隐性基因的建设是我国企业在国际化 的竞争中取得竞争优势所要特别注重的方面。 关键词：企业d n a ；企业基因；动态能力；企业软实力 v i 上海火学硕士论文 a b s t r a c t c o r p o r a t eg e n o m ei st h ef u n d a m e n t a ld e t e r m i n a n t so fc o r p o r a t el i f ea n di ti st h e d n a f r a g m e n tw i t ht h eg e n e t i ce f f e c t i th a sf a r r e a c h i n gi m p a c to nt h ei m p o r t a n t e l e m e n t so ft h ee n t e r p r i s e ，s u c ha sp r o g r e s so ft h ec o r p o r a t ed e v e l o p m e n t ，c o r e c o m p e t e n c e ，t h en a t u r eo ft h ec o r p o r a t ea n dt h eb u s i n e s sp r o c e s so ft h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t i nr e c e n ty e a r s ，t h ec o r p o r a t eg e n o m ei sb e c o m i n gah o t s p o t h o w e v e r ，t h er e s e a r c ho ft h ec o r p o r a t eg e n o m ej u s ts t a y sa to n ea s p e c to ft h e c o r p o r a t em a n a g e m e n tt h e o r y t h e s er e s e a r c hd on o tr e v e a lt h ec o n t a c tb e t w e e nt h e n a t u r eo ft h ec o r p o r a t eg e n o m ea n dt h ee x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to ft h ec o r p o r a t e s o m er e s e a r c h e r sc o n f u s e dt h ea s p e c to ft h ec o r p o r a t eg e n o m ea n dt h ec o r p o r a t e c o m p e t e n c e ，w h i c hm a k et h ec o r p o r a t eg e n o m eb e c o m em o r ei n c o m p r e h e n s i b l e s o ， i ti sn e c e s s a r yt oc o n n e c tt h ec o r p o r a t eg e n o m ea n dt h es u r v i v a ld e v e l o p m e n to ft h e c o r p o r a t e ，t h ew h o l ep r o c e s sd e s c r i b e st h a tc o r p o r a t eg e n o m ei st h ed e t e r m i n a n to f t h e e n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n t a td i f f e r e n ts t a g e so fd e v e l o p m e n ti n t h ee n t e r p r i s e ， e n t e r p r i s eg e n o m ee x p r e s s i o ni sd i f f e r e n tf r o mo n es t a g et oa n o t h e rs t a g e t h r o u g h r e s e a r c h i n ge n t e r p r i s eg e n o m e ，w ec o u l df i n dt h ep r o c e s so ft h ec r e a t i n ge n t e r p r i s e c o r ec o m p e t e n c et h a ti sr o l ea n dp o s i t i o ni nt h ep r o c e s so ft h ec r e a t i n gd y n a m i c c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t og e tt h ea n s w e r ，w em u s td oc o m p r e h e n s i v es t u d yo ft h e e n t e r p r i s eg e n o m et h e o r y ，n a t u r eo fb u s i n e s st h e o r ya n de n t e r p r i s et h e o r yo ft h e d y n a m i cc a p a b i l i t i e s s t a r t i n gf r o mt h el i t e r a t u r er e v i e wa n db a s e do na n a l y s i sa n ds y n t h e s i se n t e r p r i s e g e n o m et h e o r y ，n a t u r eo ft h ee n t e r p r i s et h e o r y ，e n t e r p r i s es o f tp o w e rt h e o r ya n d e n t e r p r i s ed y n a m i cc a p a b i l i t i e s t h i sa r t i c l es h o w st h ec o n n e c t i o no ft h e s et h e o r i e s ， n o t e st h a tt h en a t u r eo ft h ee n t e r p r i s ei st h ec o m b i n a t i o no fc a p a b i l i t i e sa n de n t e r p r i s e g e n o m ei st h ed n af r a g m e n tc o m p o s e d o fa b i l i t yb a s e ，w h i c hp r o c e s sag e n e t i ce f f e c t ， e n t e r p r i s eg e n o m ec o u l di n f l u e n c et h ep r o c e s so ft h ef o u n d i n ge n t e r p r i s ed y n a m i c c a p a b i l i t yb yg e n e t i cv a r i a t i o n ，g e n e t i ci n h e r i t a n c ea n dg e n er e a r r a n g e m e n t o nt h eb a s eo ft h ea n a l y s i s ，t h ea r t i c l en o t e st h a tf o u n d a t i o no ft h ee n t e r p r i s e r e c e s s i v eg e n ei sv e r yi m p o r t a n tt og e tt h ea d v a n t a g ei nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n v 上海人学硕一i 二论文 k e y w o r d s ：e n t e r p r i s ed n a ：e n t e r p r i s eg e n o m e ；d y n a m i cc a p a b i l i t y ：s o f tp o w e r o ft h ee n t e r p r i s e i i 上海人学硕十论文 目录 第一章导论1 1 1研究背景1 1 2研究意义2 1 2 1 理论意义。2 1 2 2现实意义2 1 3 研究思路和框架。2 1 4创新与不足之处。3 1 4 1 仓新3 1 4 2 不足之处4 第二章现有理论基础及概要评述。5 2 1企业可持续成长理论的文献综述。5 2 1 1 新古典经济学成长理论5 2 1 2 企业制度变迂下的企业成长理论5 2 1 3 迈克尔波特的产业分析理论。5 2 1 4 彼得圣吉的学习型组织理论。6 2 2 企业基冈理论的文献综述6 2 3 1 基因的生物学含义。6 2 3 2 企业基因的相关理论7 2 3问题的提出。1 0 第三章基冈视角下的企业可持续成长模型建立1 1 3 1 企业可持续成k 的分析基础企业基因。1 1 3 1 1 企业基因的存在。1 l 3 1 2 企业基因体系1 3 3 1 3 企业基因与生物基因的异同分析。2 0 3 2 可持续成长是企业的最终目标2 2 3 2 1 企业可持续成长的内涵2 2 3 2 2 传统的企业目标2 2 3 2 3 企业可持续成长目标2 3 3 3 企业可持续成长的模型的建立。2 4 第四章基于企业角度卜的企业可持续成长模型分析2 6 4 1 企业基因与企业阶段性成长2 6 4 1 1 企业基因的作用机制2 6 4 1 2 企业基因变异、重组作用机制与企业阶段性成长3 0 4 2 企业基因与企业动态能力分析。3 2 4 2 1 动态能力理论。3 2 4 2 2 企业基因与企业动态能力分析3 4 第五章企业可持续成长的企业基因优化途径3 8 5 1企业现有基囚优化途径。3 8 5 1 1 企业现有基因的分析3 8 i x 上海人学硕1 ：论义 5 1 2 企业现有基因的优化4 0 5 2 企业新基冈的植入途径。4 2 5 2 1 企业新基因植入的条件4 3 5 2 2 企业新基因植入的方法4 4 第人章结论与展望4 6 5 1 研究结论4 6 5 1 1企业生命的本质4 6 5 1 2 企业的硬实力和软实力。4 6 5 1 3 企业软实力理论与企业基因4 7 5 1 4 企业基因与动态能力4 7 5 1 5 企业基因的作用机制4 7 5 1 6 企业基因优化途径。4 8 5 ：展望4 8 参考文献。4 9 作者在攻读硕士学位期间公开发表的论文5 4 作者在攻读硕士学位期间所作的项目5 5 致谢5 6 x 上海人学硕一l j 论文 1 1 研究背景 第一章导论 随着世界经济快速发展，世界经济一体化进程加快，互联网的广泛运用，企 业也经历着重大而深刻的变化。经过了多年范围不断的缩小，但是竞争程度不断 加深的情况，几乎所有的公司都毫不例外的面对着一个巨大的挑战，那就是怎么 才能在激烈的竞争中存活下来，开拓自己的市场和新产品，实现自己的持续增长 的目标。 通过对众多企业的分析( 包括成功的企业和失败的企业) ，我们可以看出有 的企业能快速适应环境的变化，改善其经营模式和管理模式，适时的推出新产品 和实施新的管理以及服务理念，并在市场中占有重要的一席；而有些公司面对变 化束手无策，眼睁睁的看着自己的市场份额一点点缩减，最后在激烈的竞争中消 亡。为什么只有少数的公司可以获得基业长青，而大部分公司平均寿命只有十几 年甚至是昙花一现。其外在的原因就是源于成功的企业拥有具有动态特性的长期 核心能力，而失败的公司没有开拓出属于自己的核心能力。可到底什么因素决定 了一个公司是否具有核心能力呢，又是什么因素促使企业不断转变原有的竞争能 力，从而发展出动态的核心能力呢。找出其背后的决定因素，使企业在竞争中改 善自我、发展自我，这具有重大的现实意义。 2 0 世纪中叶以后，随着沃森和克罩克的d n a 双螺旋结构的提出，人们对生 命体的认识达到了前所未有的境界，生命的遗传密码正在被破译，生命的奥秘即 将被揭示。j 下是由于基因的出现，生命科学才有了如此之大的发展。1 9 9 3 年美 国密西根大学的提奇教授把基因的观点引入企业研究，开创了从企业内部的遗传 和决定因素研究企业的新领域。这种全新的研究观点和方法重视从企业的内部影 响因素分析企业现存的问题，找出影响企业现有状况的深层次的因素，具有划时 代的意义。但是企业的基因是隐藏在企业内部之中的，企业的管理者很难了解企 业基因是如何影响和决定企业整个发展过程的，正是这种特性使企业基因的分析 方法在企业管理的现实运用上大打折扣；现有的企业基因理论众多，从不同的侧 面介绍了这一决定因素，还没有统一的理论；更为重要的是现有的各种理论没有 j ：海大学硕1 二论文 把隐藏于企业内部的企业基因和企业的可持续成长实现对接，使得管理者无法通 过企业基因的改良、优化的方法来建立企业的动态能力从而实现企业的可持续成 长。 1 2 研究意义 1 2 1理论意义 本文结合了企业可持续成长理论和企业基因理论的主要内容，从一个创新的 角度出发企业基因视角来研究企业可持续成长。在研究的过程中，探讨了企 业基因与企业可持续成长之间的关系，建立起了基因视角下的企业可持续成长研 究模型，通过对模型分析阐述了企业基因对企业可持续成长的影响，说明了企业 基因是影响企业成长的根本因素。 1 2 2 现实意义 在企业发展的进程中，每个企业都渴望实现可持续成长，并达到企业长寿的 目的。在中国的企业加入到世界竞争的环境当中时，中国企业通过何种手段与外 国企业进行竞争，转变企业原有粗放型的成长模式，获取竞争优势。这是非常现 实的问题，也是亟待解决的问题。本文从基因角度出发构造了企业可持续成长模 型，并在此基础上探讨了企业实现可持续成长所需的企业基因优化的途径，提供 了一个基因视角的分析方法和实施步骤，具有较强的现实意义。 1 3 研究思路和框架 为了对企业的如何获取可持续增长进行基因角度的分析，我们将围绕几个问 题展开：( 1 ) 什么是企业基因；( 2 ) 什么是企业可持续成长；( 3 ) 企业基因与企 业可持续成长的关系是怎样的；( 4 ) 如何通过分析企业基因是来实现企业的可持 续成长过程。 ”为了解决上述问题，我们从什么是企业的生命体假设入手，然后对企业的可 持续成长进行阐述，说明可持续成长是生命型企业所追求的目标，接着分析企业 可持续成长生成的方式，说明了企业基因是企业可持续成长的内在基础，并在此 2 i ：海人学硕1 ：论文 基础上探讨了企业可持续成长的实现形式。 本文把仿生学的知识应用于企业的研究，揭示出企业也像生物体那样具有出 生、成长、成熟、衰退、死亡过程，但企业基因作用机制和生物基因是有所不同 的，生物基因的形成是被动的，没有选择性的，而企业基因的变异和重组往往是 具有自主选择性的。本文通过建立一种全新的企业可持续成长的基因分析模型， 分析了企业基因与可持续成长的关系。并试图通过企业基因的优化来实现企业的 可持续成长。论文框架如图1 - 1 所示 叵圃 弋7 l 理论基础 1 4 创新与不足之处 1 4 1 创新 图1 - 1 论文组织框架图 本文的创新之处主要有以下几个方面： ( 1 ) 研究视角的创新。虽然有关将企业视为生命的理论已经比较成熟，很 多学者都从不同角度阐述了企业的生命理论，但从目前研究的文献来看，把企业 生命理论、企业软实力理论和企业基因以及企业的可持续成长理论联系综合考 3 i ：海人学硕1 二论文 虑，使得企业生命理论更加偏向于现实方面的研究还是一个新的尝试，这一视角 还是一个崭新的方向。 ( 2 ) 构建了企业d n a 的新体系。本文首先阐述了企业d n a 并与企业基因 的关系做了相关的阐述。相比之下，企业d n a 更加突出了不同企业之间的个性， 而企业基因则在一定程度上显示出了企业之间的共性。同时指出了企业d n a 与 生物d n a 的不同之处，企业d n a 碱基是一种能力性碱基，这也是企业d n a 决 定和影响不同时期的不同行业的企业竞争能力的根本原因。同时创新性的构建了 企业d n a 的双链结构，为企业基因的研究奠定了基础。 ( 3 ) 企业基因的指标结构。在研究有关的学者企业基因理论的基础上，本 文对企业显性基因和隐性基因做了深入的研究，并构建了有关隐性基因的指标体 系，指出了企业隐性基因类似于企业的软实力，根本上来说是一种认同感。( 徐 金发，2 0 0 8 ) 这为企业的隐性基因的分析提供了很好的工具，打破了原有的企业 隐性基因由于其不易描述，不易定量而造成的隐性基因研究上的困难。 ( 4 ) 从基因的角度对企业可持续成长来进行分析，指出了企业可持续成长 的建立如何通过企业基因来实现。 ( 5 ) 对企业可持续成长下的企业基因的管理和改良的途径进行了探讨，阐 述了企业现有基因管理过程和引进新基因的方法。 1 4 2 不足之处 本文的不足之处主要有以下几个方面：相关企业数据有限，造成了研究带有 一定的片面性；笔者的生物学、遗传学知识有限，无法将更深入的生物学理论知 识应用到企业基因的研究当中；没有对企业基因的指标体系进行更深的拓展，使 得本文的显性基因研究显得较为单薄。 4 i ：海人学硕+ l 论文 第二章现有理论基础及概要评述 本文的主要研究的理论基础有以下两个方面：一是企业可持续成长相关理 论、二是企业基因理论。 2 1 企业可持续成长理论的文献综述 对企业成长问题的关注与研究最早可以追溯到亚当斯密的劳动分工理论。 此后，各个经济学流派从不同角度、不同程度地涉及到企业成长问题，但是，企 业成长问题并没有成为经济学研究的主流。到上个世纪的9 0 年代，企业成长问 题才引起了各学者的重视。下面介绍几个通行的理论，而这些理论是本文成文的 主要的理论基础。 2 1 1新古典经济学成长理论 新古典经济学的成长理论的核心思想认为企业成长的源动力是企业对规模 经济和范围经济的追求。新古典经济学把企业看作是一个生产函数，企业成长就 是调整产量并使之达到最高的水平。 2 1 2企业制度变迁下的企业成长理论 钱德勒认为从组织制度上可以把企业分为古典企业和现代企业，企业成长中 由古典企业向现代企业的这种制度变迁不仅对企业本身意义重大，而且对社会经 济体制的转变也具有决定性作用。企业成长的重要方面就是企业内部机构的变 革。 2 1 3迈克尔波特的产业分析理论 迈克尔波特在把贝恩的s c p 分析范式引入到企业竞争战略的基础上，提 出了产业分析理论。他把企业的竞争优势和成长归结为企业的市场力量和产业拓 展，并认为市场力量可以归纳为现有竞争者、潜在竞争者、替代品、供应商和购 买者等五种力量，正是这五种力量相互作用决定了企业的成长。 5 上海人学硕十论文 2 1 4彼得圣吉的学习型组织理论 彼得圣吉在1 9 9 6 年提出了学习型组织的概念，他认为在现代迅速变化的 环境之下，企业为了取得竞争优势就必须建立一种系统思考、全员参与并具有不 断的学习能力的组织学习型组织，而学习型组织的建立可以通过自我超越、 改善心智模式、实现共同远景、团队学习以及系统思考五个步骤来建立。 2 2 企业基因理论的文献综述 2 3 1基因的生物学含义 基因是指携带有遗传信息的d n a 序列，是控制性状的基本遗传单位。基因 通过指导蛋白质的合成来表达自己所携带的遗传信息，从而控制生物个体的性状 表现。 生物基因的发展史( 雷海民，2 0 0 8 ) 如图2 1 所示： 图2 1 生物学关键概念与学科发展史 6 上海人学硕，l 论文 2 3 2 企业基因的相关理论 企业d n a 理论由美国密西根大学的t i c y 教授在上个世纪提出的。他认为企业 作为一种活的非自然生物体，与生物一样，有自己的遗传基因，正是这种基因决 定了企业的基本稳定形态和发展，乃至遗传与变异的种种特征。 一、企业基因的内涵 目前，有关企业基因的研究还不够完善，还没有一个统一的理论，各个学者 都从不同角度解释了企业基因，甚至是对企业基因的定义也有很大的不同。 ( 1 ) 基于单一要素的基因解释 理查德r 纳尔逊和悉尼g 温特认为企业惯例就是企业的基因，是企业长期 积累形成的、储存在组织内部、影响企业行为的遗传因子，执行着传递技能和信 息的功能( 理查德r 纳尔逊和悉尼g 温特，1 9 9 7 ) 。 肯巴斯金( k e nb a s k i n ) 认为企q l t d n a 是一个关于程序和结构信息的数据库。 加里l 尼尔森( g a l i l n e i l s o n ) 和布鲁斯a 帕斯特纳克( b r u c ep a s t e m a c k ) 认为 企业的d n a 由组织架构、决策权、信息传导机制和激励机制四个基本要素组成， 这些基本要素通过无数种组合方法形成企业的独特性( 加里l 尼尔森，布鲁斯 a 帕斯特纳克，2 0 0 6 ) 。 田奋飞认为不论是基于资源、能力、知识，还是“惯例”的企业异质性都最 终会通过其他企业的“共享”、“购买 、“模仿、“学习 而趋于消失。企 业之间的根本不同在于其独一无二的企业文化。企业基因的本质就是以价值观为 核心的企业文化。 ( 2 ) 基于多要素的基因解释 奥瑞克( a n r i c k ) 等人将“业务能力要素”定义为企业的基本构成要素即企业 基因。他们认为“企业基因 就是企业价值链中对业务产出有独立贡献的一个价 值要素或基本组成部分( 奥瑞克，2 0 0 3 ) 。 武汝廷认为企业基因是指一个企业生命体中某些具有遗传功能的能够影响 和限制企业发展的元素( 资金、技术、设备、人才、信息、知识、环境等) 。 王伟认为企业基因就是企业价值链中的一组可以为企业带来特定产出的价 值元素，这些价值元素基于一定的资源基础，如知识、资产或流程。制造是一种 企业基因，同样，产品设计和采购也都是企业的基因。从本质上讲，企业的各个 7 上海人学硕。i ：论文 基因( 能力要素) 本身也j 下在组合成企业基因组，这些企业基因组有自己的产品、 服务和顾客，在资源的使用上也更为集中。 二、企业基因结构模型 ( 1 ) n o e lm t i c h y 模型和k e nb a s k i n 模型 n o e lm t i c h y 教授提出了企业d n a 的概念，开创了企业d n a 研究的先河，他 认为企业作为一种活的非自然生物体，与生物一样，有其特有的遗传因子，正是 这种基因决定了企业的基本形态和发展，乃至遗传与变异的种种特征。b a s k i n 认 为企业d n a 是一个包含流程和结构的复杂数据库，它是企业之间相互区分的基 础，企业所包含的信息都嵌在企业的d n a 之中，并充分类比生物学中的d n a ， 认为d n a 可以携带生物全部的遗传信息，使各个生理组织可以相互协调，企业 d n a 也必须具有这样的特性。这两种模型很类似，都认为企业d n a 是企业制度 和企业文化中的一部分( 路洋谊，郑大庆，胡建绩，2 0 0 7 ) 。 ( 2 ) 周晖模型 周晖对既有企业成长理论评述的基础上，提出企业的生命模型：企业“d n a 的双螺旋长链为两条基本链，一条链为财务资本链( c a p i t a l 链) ，一条为人力资本 链( h u m a nr e s o u r c e 链) ，企业d n a 的“碱基 可以假定为企业家、公司治理、技 术和文化。如下图2 2 所示： 图2 - 2 周晖的企业基因模型双螺旋结构 周晖认为在企业生命模型的双链中，人力资本起主导作用，而人力资本的主 8 上海人学硕i ：论文 导性体现在具有创新人力资本特性的企业家与核心技术人员。企业家作为创新的 主体，在市场中获得市场化的人力资本和物质资本，并通过获得一定的技术供给、 合适的制度安排，形成相应的企业文化来对市场化的人力资本和资本组织和排列 而形成企业，由于排列方式的无限，就构成了成千上万不同的企业，即企业具有 广泛的多样性。世界上没有两个完全相同的企业，同时由于具备生命特征，所以 不同的企业具有不同的生命周期。企业家、机制、技术和文化是构成企业d n a 的碱基。其经济逻辑是四因素决定企业技术效率与代理效率，管理逻辑是企业生 命模型自组织性。 ( 3 ) n c i l s o n 模型 n c i l s o ng r a y 等的企、_ l k d n a 四要素为：组织架构、决策权、激励机制、信息 传导。企业家可以通过这个框架来检查企业的体系结构、资源和伙伴关系等各方 面，这样可以更容易地看到什么因素在起作用，从而理解为什么会这样，并决定 如何改变它们。 ( 4 ) a u r i c k 模型 a u r i c k 在其专著中提出了能力要素驱动型组织、企业基因和企业基因重 组的概念，并探讨了企业基因构建和企业基因重组的策略与方法等问题。 由于互联网的迅速发展以及科技的突破性发展，使企业交易成本大幅下降， 从而使企业的分解成为可能。我们过去看的是整个企业或业务单元的健康， 而未来我们将越来越多地关注独立的业务构成单元，这就是企业的业务能 力要素。企业业务能力要素又称为能力要素、企业基因、企业d n a ，是由 一系列活动或资产构成的价值链要素，这些活动和资产对于价值链的产出 有实质性的贡献。企业业务能力要素分为有形能力要素、交易能力要素以 及知识能力要素三大类。 ( 5 ) 李贤柏模型 李贤柏对企业d n a 模型进行分析，提出企业d n a 四要素即企业制度、企业 文化、企业对环境的适应机制、企业对相关理论及规律的适应机制。企业内外可 以分为外链和内链两大类，企业制度、企业文化、企业对环境的适应机制、企业 对相关理论及规律的适应机制为内链_ 硷业环境、企业相关理论及规律、外界对 企业制度的反应、外界对企业文化的反应为外链。 9 j ：海人学硕一 ：论文 ( 6 ) h a m i l t o n 模型 h a m i l t o n 在访问了4 0 0 0 位多企业中高层管理者的基础上，归纳出企业独特的 4 个基本要素决策权、组织架构、激励机制和信息传导作为企业的基本“核 苷酸”，这些基本要素通过多种组合方式形成了企业的多样性，战略、创新、执 行力、企业转型等问题都深深根植于企业本身的特性。h a m i l t o n 关于企业d n a 的 定义抓住了d n a 的本质，即基因复制、表达和变异，而没有纠缠于生物d n a 的 表象，得到许多人的认同，并开展了进一步的研究。 2 3 问题的提出 从上述的文献综述可以看出，很多学者都从不同角度对企业基因、企业能力 理论以及企业可持续成长方面进行了研究，做出了突出的贡献，但也存在一些待 改进之处。 一、企业基因的模型还不够完善 很多学者在研究企业基因的时候往往只注重企业基因的类生物特性，而没有 发现企业作为由人构成的社会组织，其本质属性是社会属性。企业基因与一般生 命体基因的最大的区别在于其拥有主观能动性，可以主动的适应环境的变化，甚 至是预知环境的变化而提前做出改变。 二、有关企业可持续成长实现的基因分析体系没有建立 国内外的大多学者都只对企业基因理论、企业核心能力理论、企业可持续成 长理论做了相应的研究，而没有把这些理论有机的结合起来，形成一整套的分析 体系，通过理论的结合运用指导处于不同环境中的企业如何建立动态竞争能力， 实现企业的可持续成长。 1 0 j ：海火学硕j ：论文 第三章基因视角下的企业可持续成长模型建立 企业是社会发展的产物，是由人组成的为了特定目标而形成的组织。其具有 经济属性和社会属性，因此，企业是一个有机的生命体。而一个有机生命体就不 可避免的会有生、老、病、死等阶段，企业基因对这些方面起到了决定性的作用。 为了分析企业的可持续成长，本章将建立一个基于企业基因的企业可持续成长的 分析模型。 3 1企业可持续成长的分析基础企业基因 3 1 1 企业基因的存在 一、企业生命体假设和企业基因 企业体系经历了从机械系统到人工系统再到自然系统的演变过程。机械系统 把人视为“活的工具”；人工系统强调了人的地位和作用，把企业视为一个人工 复合体；而自然系统是企业系统演化的最高目标，是社会发展的必然要求，体现 了以人为本的思想，这时企业被视为一个有机生命体。 企业从诞生之同起就处于人类社会当中，在经济社会发展中扮演重要的角 色。笔者认为企业是由人组成的为了实现特定目标而形成的组织，它具有经济属 性和社会属性。企业的经济属性是指在激烈的竞争环境下生存下来，那么它就必 须赚取利润，为其生存和扩张提供必要的条件。企业的社会属性是指企业是无法 离开人类社会而单独存在的，企业是由人构成的，人是企业的最重要的决定性因 素。同时，企业必须满足社会的需要，得到社会的认可，否则它将无法生存。企 业是一个生命体，具有类似的生命特征。因此，企业同样具有其特有的基因，即 企业基因。 二、企业本质与企业基因 要想理解企业基因，就必须首先认清到底什么是企业的本质，对企业的本质 的不同理解会影响到对企业基因的认识。因此，研究企业的基因应以什么是企业 的本质为切入点。而企业的本质必须能解释以下几个问题：一是企业为什么会存 在；二是企业如何实现生存发展；三是企业的存在对社会的意义是什么。 卜海人学硕士论文 ( 1 ) 交易费用理论 在2 0 世纪上半叶，对企业的本质的研究占主导地位的是新古典微观经济学 的观点，这种观点主要是从市场角度进行分析，认为企业的本质就是利润最大化， 企业存在和发展的动力就在于获取利润( 张斌，2 0 0 7 ) 。 科斯( r o n a l dh c o a s e ) 在1 9 3 7 年发表的一篇论文企业的性质中放弃了 把企业视为生产函数的观点，而把交易费用作为分析的基本单位。在这篇文章中， 科斯认为企业因交易费用而存在，“企业的本质特征是对价格机制的取代”。 在科斯的基础上，不同的学者对企业的本质做出了更加全面的解释，例如张 五常( 1 9 8 3 ) 的“要素市场 关于“产品市场 的合约替代、阿尔钦和德姆塞茨 的( 1 9 7 2 ) 基于团队生产的监督成本与制度安排，以及交易费用理论的集大成者 威廉姆森( 1 9 8 3 ) 基于不确定性、交易频率和资产专用性三个维度的规制结构等 理论，但这些现代企业理论基本上可以看作是交易费用理论的衍生物。 ( 2 ) 能力理论 能力理论认为，企业是能力的集合体。能力理论的起源是潘罗斯( p e n r o s e ) 的企业增长理论。她把企业定义为“被一个行政管理框架协调并限定边界的 资源集合”，并强调企业的增长源泉是企业内部的知识创造。通过对知识促进机 制和知识积累机制的研究，她认为新知识的积累是通过把关联的和j 下式的知识以 最佳解决某一问题的方式转化为程序化的富有针对性的内隐知识。企业本质上是 一个能力集合体，相对于浮现在表面的企业的有形和无形的资源，影响其背后的 能力才是企业的本质。 ( 3 ) 两种理论的比较 由上文比较可以看出，交易费用理论和能力理论的研究层面和侧重点是有所 不同的。交易费用理论强调的是交易，重点在于如何使交易费用最小化。而能力 理论强调的是组织个体，重点在于如何开发和利用竞争优势。鉴于本文的研究目 的，本文将更多的采用能力理论的一些观点。 ( 4 ) 企业本质与企业基因 由企业本质理论可以得知，企业的本质是能力的集合，企业生存的源动力就 在于能开发和利用竞争优势。而企业基因是影响和决定企业生存和发展的最根本 的因素，两者之间是有相辅相成的关系的。企业基因是由企业d n a 排列组合形 上海人学硕十论文 成的，总体上来说企业d n a 的碱基决定了企业基因差别。那么企业d n a 的碱 基具有怎样的特征呢? 笔者在研究本质理论和d n a 理论的基础上提出企业 d n a 的碱基是一种能力性碱基，它代表了企业生存发展所需的最根本的四种能 力。因此，从根本上说，企业基因反映了企业的本质。 3 1 2 企业基因体系 作为有类似于生物存在和发展过程的企业，存在着产生、成长、衰退、灭亡 的现象，而决定了企业的不同生命价值曲线的因子就是企业基因。正是企业之间 的基因排列方式和构成不同，造就了企业之间的差异。 一、企业d n a 模型 通过对企业基因的相关理论研究，可以得知企业具有与生物相似的d n a 结构 由双链结构、碱基对和氢键组合而成( 如图3 - 1 所示) 。在企业本质的基础上， 笔者建立了一个全新的企业d n a 模型。其中，企业d n a 双链分别是对内掌控能力 链和对外掌控能力链，两条链之间由氢键连接。每条链上都有四个碱基，分别是 文化碱基( c ) ，认同碱基( a ) ，构架碱基( s ) 和领导碱基( l ) ，其中c 与s 对应，a 与l 对应( 如图所示) 。正是碱基对的排列和组合不同，形成了不同的 企业基因。 ( 1 ) 双链的组成 对内学控 能力链 图3 - 1 企业d n a 的双链结构图 1 3 对外掌控能力链 l ：海大学顾l ：论文 对内掌控能力是企业所拥有的控制企业内部各因素的能力，可分为一下七个 维度：结构( s t r u c t u r e ) 、战略( s t r a t e g y ) 、制度( s y s t e m ) ( 或制度、程序) 、人员( s t a f f ) 、 作x l , ( s t y l e ) 、技巧( s k i l l ) ( 或管理艺术、长处与技能) 、共同的价值观( s h a r e d v a l u e s ) ( 或指观念、文化) 。 对外掌控能力是指企业在外部环境中能够用来分析环境、适应环境甚至是改 变环境来建立其竞争优势的能力，这些能力都是建立在对市场有快速、准确把握 的基础上的。对外掌控能力可分为以下五种：对供应商的影响能力；对购买者的 影响能力；防范新进入者的威胁的能力；减少替代品的威胁的能力；降低同业竞 争者的竞争程度的能力。 对供应商的影响能力：影响供应商的因素有多种，包括购买的数量、购买商 在市场中的地位、购买商的品牌形象、购买商的产品结构对供应商的影响以及与 供应商建立起合作伙伴关系的能力等方面。一般来说，当买主所购买的商品占供 应商的比例比较大的时候，其就可能对供应商产生强大的影响能力，而集团订购 更是如此。通过对采购原材料的价格的压低，企业可以获得廉价的资源，这使得 其在市场上具有相对的竞争优势。 对购买者的影响能力：对购买者的影响能力主要包括企业的品牌知名度、市 场对企业的认可程度、企业的产品在市场中所占的份额、原有顾客对其产品的忠 诚程度以及企业的营销手段和方法等方面。一般来说，当企业提供的产品在市场 上占有很大份额且顾客对商品的忠诚度比较高时，企业对购买者的影响能力就会 提高。 防范新进入者的威胁的能力：新进入者在给行业带来新生产能力、新资源的 同时，可能会与现有企业发生原材料与市场份额的竞争，最终导致行业中现有企 业盈利水平降低，严重的话还有可能危及这些企业的生存。因此，企业应该积极 防范新进入者的威胁。 减少替代品的威胁：替代品是指两种产品存在相互竞争的销售关系，即一种 产品销售的增加会减少另一种产品的潜在销售量。企业在商场上竞争必不可免的 会遇上替代品的威胁。企业可以通过开发出强大的互补品与原产品配合以提高减 少替代品威胁的能力。 降低同行业竞争程度的能力：企业在面对同行业竞争时必须进行定位，以便 1 4 i ：海人学硕一l ：论文 因势利导，而不是被预料到的环境因素变化所损害，如产品生命周期、行业增长 速度等等，然后保护自己并做好准备，以有效地对其它企业的举动做出反应。同 时，企业应注重企业形象、产品美誉度、相关者的利益等方面，最终提高各相关 者对企业的认可程