（企业管理专业论文）我国科技企业孵化器孵化能力评价体系研究.pdf

摘要 摘要 科技企业孵化器作为专门的科技产业服务机构，在将科技资源迅速、高效地 转变为社会生产力，培育科技中小企业成功创业和迅速成长、加速地区和国家产 业结构调整、发展高新技术产业、改造传统产业、创造就业机会等方面已经显现 出其独特的功能与潜力，正逐步成为各国政府推动经济持续发展的重要手段。 在我国，企业孵化器的发展已经引起了理论界和产业界较为广泛的关注，而 对其进行评价的指标体系研究也成为了理论界关注的焦点。论文较为系统地梳理 和分析了我国科技企业孵化器的发展现状，重点从准备进入企业孵化器的待孵企 业角度出发，提出了对我国科技企业孵化器评价的指标体系。然后运用层次分析 法对这些指标进行分析，最后结合收集的兰州市科技企业孵化器的数据计算出得 分。通过得分情况确定企业孵化器的排名情况，以帮助待孵企业正确选择适合自 身发展的企业孵化器。 本文共分为七章。第一章主要阐述选题背景及研究意义、国内外研究现状、 及本文主要的研究方法。第二章主要是科技企业孵器的相关理论阐述，包括科技 企业孵化器的基本含义、分类和功能，并阐述了科技企业孵化器的孵化能力以及 孵化能力与孵化绩效的联系和区别。第三章主要概括了我国科技企业孵化器的发 展历程和发展的基本成效。第四章在遵循评价指标设计原则的基础上，从待孵企 业的角度构建了科技企业孵化器孵化能力的评价指标体系；同时，简单阐述了层 次分析法( $ + 3 ) 确定权重的基本原理，由此构建了孵化能力评价及其权重确定的 评价模型。第五章以兰州市科技企业孵化器进行实证研究，分析验证了第四章构 建的评价模型。第六章提出了从待孵企业角度提高科技企业孵化器孵化能力的对 策。第七章是论文的研究结论。 关键词：科技企业，孵化器，孵化能力，评价指标； a b s t r a c t a b s t r a c t a st h es p e c i a lt e c h n o l o g yi n d u s t r ys e r v i c eo r g a n i z a t i o n , t e c h n o l o g yb u s i n e s s i n c u b a t o ra p p e a r si t su n i q u ef u n c t i o na n dt h ep o t e n t i a l ，l i k e ：f a s t l ya n dh i g h l y e f f e c t i v et r a n s f o r m i n gt h et e c h n i c a lr e s o u r c e si n t ot h es o c i a lp r o d u c t i v ef o r c e s ； c u l t i v a t i n gt h es m a l lt e c h n i c a le n t e r p r i s e st o s u c c e s ss t a r t sa n du n d e r t a k ew i t ht h e r a p i dg r o w t h ；a c c e l e r a t i n gt h ea d j u s t m e n ti ni n d u s t r i a ls t r u c t u r eo f a r e a sa n dc o u n t r i e s ； d e v e l o p i n gt h eh i g h - t e c hi n d u s t r y , t r a n s f o r m i n gt h et r a d i t i o ni n d u s t r y , c r e a t i n gn e w e m p l o y m e n to p p o r t u n i t i e s i nt h e s ea s p e c t si ta l r e a d ya p p e a r si t su n i q u ec a p a b i l i t i e s a n dt h ep o t e n t i a l ，i ti sn o wb e c o m i n gt h ei m p o r t a n tm e t h o do fa l lc o u n t r i e s g o v e r n m e n tt oi m p e lt h ee c o n o m ya n dc o n t i n u et od e v e l o p i nc h i n a ，t h ed e v e l o p m e n to ft h et e c h n o l o g yb u s i n e s si n c u b a t o rh a v ea l r e a d y a r o u s e dam o r ew i d e s p r e a di n t e r e s ti no u rc o u n t r y st h e o r ya n di n d u s t r y , a n di ta l s o b e c o m e st h ef o c u so ft h e o r i s t s c o n c e r nb e c a u s eo fa n a l y z i n gi t se v a l u a t i n gs y s t e m a s as y s t e m a t i ca n dc o m p r e h e n s i v e l ya r t i c l e ，i th a sc o m b e da n da n a l y z e do u rc o u n t r y s b u s i n e s si n c u b a t o rc o n s t r u c t i o nd e v e l o p m e n tp r e s e n ts i t u a t i o n , a n de s p e c i a l l yp o i n t e d o u tt h ee v a l u a t i n gs y s t e mf o rb u s i n e s si n c u b a t o rc o n s t r u c t i o nl e v e lo fo u rc o u n t r y f r o mt h es t a n d p o i n to ft ob eh a t c h e de n t e r p r i s e st h a tw i l le n t e rt h eb u s i n e s si n c u b a t o r t h e n , t h ed i s s e r t a t i o na n a l y s e st h e s ei n d i c a t o r sb ya n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) ， a n df i n a l l y , i tc a l c u l a t e ss c o r e sb ym e a n so ft h ed a t ao fl a n z h o ut e c h n o l o g yb u s i n e s s i n c u b a t o r s ，w h i c hc a nh e l pt h eh a t c h i n ge n t e r p r i s e si nc h o o s i n gt h e i ro w nb u s i n e s s i n c u b a t o r t h ed i s s e r t a t i o nc o n s i s t so fs e v e nc h a p t e r s c h a p t e rid e s c r i b e dt h em a i nr e s e a r c h b a c k g r o u n d ，t h er e s e a r c hs t a t u sa th o m ea n da b r o a d ，a n dm a j o rr e s e a r c hm e t h o d so f t h ep a p e r s c h a p t e ri ia n a l y z e dt h eb a s i ct h e o r yo ft e c h n o l o g yb u s i n e s si n c u b a t o r , i n c l u d i n gi n c u b a t o r sb a s i cc o n c e p t s ，t y p e ，a n df u n c t i o n ，a n dd e s c r i b e di n c u b a t i o n c a p a b i l i t yo ft e c h n o l o g yb u s i n e s si n c u b a t o r , a n dt h ec o n n e c t i o na n dd i f f e r e n c e s b e t w e e ni n c u b a t i o nc a p a b i l i t ya n dp e r f o r m a n c e c h a p t e ri i im a i n l yo u t l i n e dt h eh i s t o r y a n dd e v e l o p m e n ta n dt h eb a s i ca c h i e v e m e n to ft e c h n o l o g yb u s i n e s si n c u b a t o r si n c h i n a c h a p t e ri vc o n s t r u c t e di n c u b a t i o np e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e mo fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g yb u s i n e s si n c u b a t o rf r o mt h es t a n d p o i n to ft ob eh a t c h e de n t e r p r i s e s ， a n de s t a b l i s h e sae v a l u a t i o nm o d e lt oc a l c u l a t ew e i g hb a s e do na h ec h a p t e rv a n a l y s e da n dd e m o n s t r a t e s t h ee v a l u a t i o nm o d e li nc h a p t e ri vb a s e do nt h e t e c h n o l o g yb u s i n e s si n c u b a t o r si nl a n z h o u c h a p t e rv ip r o p o s e ds o m es u g g e s t i o n st o i m p r o v et e c h n o l o g yb u s i n e s si n c u b a t o rh a t c h i n ga b i l i t yf r o mt h ep o i n to fh a t c h i n g e n t e r p r i s e a tl a s t ，t h ed i s s e r t a t i o ns u m m a r i z e dt h er e s e a r c hr e s u l t s k e yw o r d s ：h i g h t e c he n t e r p r i s e s ，i n c u b a t o r ，i n c u b a t i o na b i l i t y , e v a l u a t i n gi n d i c a t o r 插图索弓 插图索引 图3 1 我国科技企业孵化器发展概况1 9 图4 1 科技企业孵化器孵化能力评价指标体系2 4 图5 1 企业孵化器孵化能力评价指标体系3 8 i i i 附表索弓 附表索引 表4 1 判断矩阵元素重要度的萨提1 - 9 标度法2 6 表4 2 判断矩阵2 6 表4 3 随机一致性指标对2 8 表5 1 判断矩阵3 8 表5 2 层次总排序4 0 表5 3 综合权重列表：4 0 表5 48 家科技企业孵化器相关数据列表4 1 表5 58 家科技企业孵化器相关数据占总数百分比4 1 i v 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：弓矶 日期：年6 月j i 7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权兰州理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 作者签名高以 刷程轹例 日期：厶7 乜年月夕日 日期办1 。年6 月7 日 第l 章引言 1 1 选题背景 第1 章引言 当今世界，高新技术产业带动经济持续、快速增长己成为全球发展的趋势与 潮流。随着信息化、网络化、全球化的快速发展，各国在发展高新技术产业方面 不断面临着新的挑战，使得全球更加注意创新的速度和经济发展的质量。创新型 的中小企业不断产生新的经济增长点，拉动经济持续增长，形成新的高科技产业， 并在传播先进技术和科技成果产业化中扮演着重要的角色。企业孵化器对新兴产 业的有效支持作用以及对中小企业在科技创新和市场创新方面的有效扶持作用， 毫无疑问将对建设创新型国家做出巨大贡献。 为了更好发挥企业孵化器在我国建设创新型国家进程中的作用，发挥孵育高 科技初创企业、造就高技术领域的企业家、促进科技成果转化、激发整个社会自 主创新热潮的作用，党的十六届五中全会把提高自主创新能力、建设创新型国家 上升到国家战略的高度，确定其为“十一五”时期的主要任务之一。随后，国务 院相继颁布了国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 年) 及实施 纲要的若干配套政策，强调要建设社会化、网络化的科技中介服务体系，并 明确提出将为符合条件的企业孵化器提供相关的税收优惠。作为国家创新体系中 重要节点的企业孵化器，这将是难得的机遇。从上述指导性文件中也可看出，政 府将加大对企业孵化器的支持力度，同时也将加强对其的引导和管理，其目的就 是要提高企业孵化器的社会效益。在科技部火炬高技术产业开发中心的政策文件 中国科技企业孵化器“十一五”发展规划纲要( 2 0 0 6 年) 中也明确提出：支 持建立企业孵化器行业组织和操作规范，健全考核体系。 科技企业孵化器是提升自主创新能力战略的前沿阵地，作为专门的科技产业 服务机构，在培育中小科技企业成功创业和迅速成长，加速地区和国家产业结构 调整，发展高新技术产业，创造新的就业机会等方面已经显现出其独特的功能与 潜力，正在成为各国政府推动经济持续发展，保持社会安定与进步的重要手段。 我国的科技企业孵化器虽然起步较晚，但发展很快。从1 9 8 7 年我国建立第一家 企业孵化器，至今已经走过了2 3 年的建设发展历程，取得了世人瞩目的辉煌成 就。据2 0 0 8 年科技部火炬中心的统计报告，全国企业孵化器已有6 7 0 家，其中 国家级2 2 8 家。在孵企业4 4 8 3 2 家，孵化毕业企业3 2 3 7 0 家，其中毕业企业境内 外上市8 7 家，企业毕业时的从业人数超过1 2 0 万人，培育出获得国家科技进步 一等奖在内的诸多重大科技成果项目。 科技部在贯彻落实党中央、国务院的政策举措中，一直把发展科技企业孵化 器事业作为扶植技术创新和培育高层次科技创业人才的重要载体。2 0 0 9 年1 0 月， 第l 章引言 科技部党组书记李学勇在大连孵化器工作座谈会上强调，要基于企业孵化器在技 术创新体系、区域创新体系和中介服务体系建设的重要使命，把企业孵化器从一 个专项工作提升到国家战略层面，作为地方科技创新工作的主要抓手，形成与国 家技术创新工程建设的互补，并加大科技计划对企业孵化器的支持力度。由此可 见科技企业孵化器对于我国科技发展的重要性。 我国的科技企业孵化器尚处在初始、蓬勃发展的阶段，存在一些自身的缺陷 和问题，迫切需要完善的评价指标体系来进行评估和改正。目前，科技企业孵化 器的管理条例及完善的评价指标体系仍未出台，在收费、政策、税收等方面的一 些优惠政策不明确或未得到很好的落实，科技企业孵化器生存与发展环境欠佳， 一定程度上影响了其作用发挥。同时由于我国的基本国情，区域经济发展不平衡， 区域经济结构有很大的差异化，因此有必要对不同区域内的科技企业孵化器进行 不同的评价，这样对于各个区域科技企业孵化器的评价才具有实际意义。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 论文针对当前国内研究的不足之处，在理论研究的基础上客观全面分析了科 技企业孵化器评价的因素，通过从准备进入企业孵化器的待孵初创科技中小企业 的角度建立企业孵化器孵化能力的评价指标体系，运用科学、合理的方法对企业 孵化器进行系统地评价，以期望在科技企业孵化器的评价体系研究方面做出一些 探索和尝试。为我国科技企业孵化器的评价工作提供更加准确、有效的参考依据， 也为相关主管部门的决策者提供一定的理论参考。 1 2 2 现实意义 通过对科技企业孵化器孵化能力建立评价指标，结合收集到的数据计算出各企业孵化器 的得分，帮助准备进入科技企业孵化器的中小型企业正确选择适合自身发展的科技企业孵化 器。有利于降低创业者的创业成本和创业风险，有利于提高我国科技企业的整体竞争力，有 利丁促进我国科技企业孵化器的进一步合理发展，提高企业孵化器的孵化能力，对我国经济 的发展，自主创新能力的增强，创新型国家的建设都有着非常重要的作用 1 3 文献综述 1 3 1 我国对科技企业孵化器的研究 ( 1 ) 关于科技企业孵化器的概念研究 曹细玉( 2 0 0 i ) 认为，企业孵化器是种新型的社会经济组织，它通过为高 新技术企业提供一个创业场所、一种创业环境，并提供参与创业管理等方面的支 第l 章引言 持，大大降低高新技术企业的创业风险和创业成本，提高创业企业的成活率和成 功率。李刚、张玉臣、陈德棉( 2 0 0 1 ) 认为，孵化器是指通过它所具有的以及 通过它的网络所能提供的支撑条件和服务活动专门从事培育和扶植初创的中小 型企业发展的社会服务机构 2 1 0 丁坤、凌国平( 2 0 0 3 ) 认为，企业孵化器是通过 各种渠道，帮助新创企业组织协调各种新创企业所需的资源和企业能力的理想组 织嵋】。金加林、李玲、刘喜华( 2 0 0 4 ) 认为，所谓孵化器就是将一些处于创业阶 段的企业安排到一定区域内进行培养，通过提供管理专长、财力支持以及关键专 业资源来培育初创企业。这种区域给这些企业提供创业阶段必须的各种服务c 4 。 科技企业孵化器( 高新技术创业服务中心) 认定和管理办法( 2 0 0 6 ) 把科技 企业孵化器( 也称高新技术创业服务中心) 界定为：以促进科技成果转化、培养 高新技术企业和企业家为宗旨的科技创业服务机构。创业中心是国家创新体系的 重要组成部分，是区域创新体系的重要核心内容。 ( 2 ) 关于科技企业孵化器的分类的研究 对于科技企业孵化器分类的研究比较具有代表性的是：景俊海( 2 0 0 1 ) “企 业孵化器的科学分类及社会关系分析”将其归纳为：经典综合企业孵化器，以 政府或社区为主要投资人，注重于为企业组织创立提供系列服务；现代综合企 业孵化器，投资主体由政府部门主导转向政府部门、研究教育部门、企业界和社 会团体共同投资或共同参与，一般接收有发展潜力的新创企业以及高速发展的中 小企业入驻；专业企业孵化器，以综合企业孵化器、大学、科研院所和企业单 个投资或联合投资为主导，着眼于对某一专业技术领域的企业进行孵化；虚拟 企业孵化器，着眼于为孵化企业配置创新资源：虚拟企业孵化器没有有形的孵化 基地和服务设施，着眼于按市场机制为孵化企业配置创新资源；创业投资集团 孵化器，以企业为投资主体，融合风险投资、多元化控股和专业企业孵化器的功 能，向孵化企业提供企业发展战略、品牌经营和公司治理结构方面的支持。这种 类型的企业孵化器采取了完全企业化运作方式，使企业孵化器具备了独立的投资 功能，解决了传统企业孵化器难于吸引高素质管理人才的问题e 5 3 。 ( 3 ) 关于科技企业孵化器的功能的研究 张景安( 2 0 0 1 ) 通过对国内企业孵化器运营情况的调查，提出了我国企业孵 化器的1 0 项服务功能：孵化企业的入驻和退出，提供孵化场地，提供各种商务 和网络通信等服务设施，物业服务，税务、财务等商务服务，信息咨询，企业管 理，人员培训，融资服务，营造适合创新的文化氛围。黄涛等( 2 0 0 4 ) 提出，企 业孵化器能够为创业教育提供平台，创造大量就业机会，催生更多中小科技企业， 为国企改革提供新型路径哺1 。张冬第等( 2 0 0 5 ) 认为，企业孵化器的核心功能是 培育区域创新能力，创造税源、培育企业家、提供就业机会，并提出了企业孵化 第1 章引言 器的1 1 项服务内容，指出提供信息与中介服务、项目资助与金融支持是其核心 服务功能f 刀。朱启寰( 2 0 0 6 ) 指出，企业孵化器能够优化整合区域资源，培育区 域创新主体，发展培育相关产业，促进地方产业升级，调整经济结构，拓展税源， 从而成为区域经济发展的助推器嗯1 。 ( 4 ) 关于影响科技企业孵化器运行因素的研究 李布( 2 0 0 1 ) 将影响因素分为企业孵化器的组织形式、范围、所处的环境和 规模四大类，并发现了不同类型的企业孵化器之间存在着绩效差别眇3 。卢锐等 ( 2 0 0 1 ) 研究识别出政府部门的政策是企业孵化器成功运行的主要影响因素，政 府运用产业政策、风险投资和资源配置等手段，影响在孵企业的发展n 们。林强 ( 2 0 0 3 ) 分析了影响我国企业孵化器运行的内外部因素，从政府、社会和竞争者 因素以及企业孵化器的投资模式、营利模式、经理人素质和与在孵企业的关系等 方面分别进行了说明。 ( 5 ) 关于加快我国科技企业孵化器建设和发展的对策和建议的研究 景俊海( 2 0 0 0 ) 提出企业孵化器成功的基本原则：新创科技企业是孵化的主 要对象；政府的倡导与支持是前提；企业化运作是关键：创业孵化与风险投资的 结合是灵魂；高素质的管理团队是保证；资源网络化是手段；培育企业家是核心 儿引。叶文、卢强( 2 0 0 0 ) 提出应完善企业孵化器管理组织体系设计；制订完善 的进入选择机制；引进内部竞争机制，淘汰不合格的创业企业：设计完善的毕业 机制，帮助初创企业走向市场 。孙琦( 2 0 0 1 ) 提出企业孵化器的目标选择及 评价标准：进驻企业要从事高新技术产业，而不是一般的技术和工艺产品；进驻 企业孵化器的企业要搞成果转化，要有生产行为；进驻企业要有规模前景；进驻 企业要适应企业孵化器的条件 1 4 3 。钟卫东( 2 0 0 3 ) 从在孵企业满意度的方面切 入，阐述了在孵企业满意度测评指标体系的建立以及各个指标的量化方法，使企 业孵化器的管理者及时发现服务提供中存在的问题，及时把握在孵企业对孵化服 务需求的变化，以改进其孵化绩效n 副。黄涛( 2 0 0 4 ) 认为应建立和健全科学的 企业孵化器管理体制与运行机制，坚持政府主导、民间参与、市场化推进的原则； 建立企业孵化器领导、协调指导机构；成立企业孵化器协会；鼓励和发展多元的 投资体系；在企业9 阵化器内部进行制度创新；建立企业孵化器评估、考核和奖励 体系等 1 6 3 。 ( 6 ) 关于我国科技企业孵化器评价的研究概况 我国学者对于科技企业孵化器的评价主要从以下几个方面来研究： 科技企业孵化器孵化绩效评价的研究 张礼建、郑荣娟、程乐( 2 0 0 6 ) 在遵循评价指标设计的原则基础上，构造了 企业孵化器孵化绩效评价指标体系，提出了衡量企业孵化器孵化绩效的5 个一级 4 第l 章引言 因素指标，在对一级指标进行详细分解、分析的基础上，得到了2 0 个二级指标 在，并深入阐述利用层次分析法( a h p ) 确定权重的基本原理1 7 1 0 张平、朱鹂、 阙彬( 2 0 0 6 ) 从创业企业的财务、学习和成长、创业家、内部业务等四个层面设 计评估的指标体系，为企业孵化器设计了一套对孵化企业的评估方法 1 8 o 李恒 光( 2 0 0 7 ) 在深入剖析现有评价指标体系劣势表征的基础上，从指标的选取、释 义及相关分值的计算等环节构建基于3 c ( c i r c u m s t a n c e 环境、c o n s t i t u e n t 要素、 c o u r s e 过程) 的企业孵化器绩效评价指标体系 1 9 o 李岱松、张革、黎朝辉( 2 0 0 8 ) 采用德尔菲法和层次分析法确定权数系数，使用“加法合成法”进行绩效评价， 并对北京地区企业孵化器进行了实证研究眩们。刚登峰( 2 0 0 9 ) 针对孵化企业的 孵化绩效建立了评估体系。采用层次分析法确定评估体系的权重，设计了评估孵 化企业的模型眩。 科技企业孵化器建设水平评价指标体系的研究 徐顽强、谭旭峰、廖少纲( 2 0 0 6 ) 系统地梳理和分析了我国企业孵化器的建 设水平现状、存在的问题，重点设立了对我国企业孵化器建设水平进行评价的指 标体系，构建了包括目标层、准则层及指标层等3 个层次的企业孵化器建设水平 评价指标体系。目标层有5 项内容，准则层包含2 0 个准则，指标层有3 2 个指标 眩羽。张凌( 2 0 0 4 ) 选取了企业数、职工总数、全年总产值和今年利税总额4 个 具有代表性的指标来评价企业孵化器的发展状况 2 3 1 0 科技企业孵化器管理绩效评价的研究 晏敬东、简利君、胡树华( 2 0 0 4 ) 分析并总结了影响企业孵化器管理绩效的 运营与发展( 能力) 、技术创新能力等5 大因素，并将这5 类因素作为一级指标， 构建了包含2 6 个二级指标的评价指标体系眩钔。徐菱涓、刘宁晖( 2 0 0 8 ) 指出， 我国企业孵化器绩效管理和评价存在着七种明显的特殊性，分别是：组织使命的 特殊性、发展路径的特殊性、组织产权的特殊性、服务期望的特殊性、决策过程 的特殊性、激励手段的特殊性、评价方法的特殊性 2 5 o 徐菱渭，刘宁晖，李东 ( 2 0 0 9 ) 将灰色系统理论运用于科技企业孵化器管理绩效的评价之中，依据层次 分析法得出各指标的权重，对南京4 家科技企业孵化器的绩效进行灰色评价，结 果显示，灰色系统理论在我国科技企业孵化器绩效的评价中是有效的和可行的 2 6 o 科技企业孵化器运行绩效评价的研究 孙凯、鞠晓峰、李煜华( 2 0 0 7 ) 针对企业孵化器运行绩效评价问题，通过建 立企业孵化器运行绩效评价指标体系，并应用变异系数法确定评价指标体系的权 重，实现了对不同企业孵化器的运行绩效进行综合评价。应用上述方法对黑龙江 省1 0 家省级企业孵化器运行绩效进行了评价眩。刘宁晖、王小敏( 2 0 0 7 ) 在构 第1 章引言 建企业孵化器绩效评价指标体系的基础上，运用灰色系统理论，对南京的5 家企 业孵化器的运行绩效进行评价眩引。王庆金、王炬香、于庆东、王洪江( 2 0 0 7 ) 运用d e l p h i 法构建了企业孵化器运作绩效评价指标体系，依据层次分析法( a h p ) 确定了各指标的权重，然后结合灰色系统评估法和模糊综合评估法对企业孵化器 运作绩效进行了综合评定，最后通过实例证明了该评价方法是可行的和有效的 2 9 】 o 科技企业孵化器综合评价指标的研究 吴寿仁( 2 0 0 3 ) 在其博士论文中为定量评价企业孵化器的功能，提出了改进 型模糊评价法，建立了企业孵化器功能的综合评价模型，并利用上海的抽样调查 数据进行了实证研究 3 0 1 。梁敏( 2 0 0 4 ) 在研究企业孵化器基础服务条件、综合 服务功能、孵化经济功能等方面的基础上构建了企业孵化器评价指标体系，并运 用层次分析法( a h p ) 设计了综合评价模型。高铁军、王爽( 2 0 0 5 ) 运用管 理学原理和运筹学方法，采用特定的指标体系，按照一定的系统程序设计和建立 测评模型，对企业孵化器的发展状况、经营成果和效益做出客观、公正和准确的 综合评判，判断企业孵化器成熟程度口列。徐菱涓、刘宁晖、李东( 2 0 0 7 ) 在构 建企业孵化器综合评价指标体系的基础上，运用沃尔评分法，对沪宁两地的企业 孵化器的发展状况进行了综合评价b 引。 科技企业孵化器孵化能力评价的研究 梁琳、刘先涛( 2 0 0 5 ) 以孵化功能为基础，界定孵化能力的内涵并初步设计 企业孵化器孵化能力评价指标体系口劓。彭展声、李荣钧( 2 0 0 6 ) 对企业孵化器 的孵化能力利用模糊综合评价模型进行了评价，其中涉及技术、经济、社会、环 境以及管理的各个方面钉。于庆东、王庆金、杜鹃、王丽君( 2 0 0 8 ) 在对企业 孵化器的内涵和孵化能力进行界定的基础上，提出了企业孵化器孵化能力的评价 指标体系，并利用因子分析法建立了相应的评价方法体系口们。罗公利、边伟军 ( 2 0 0 8 ) 指出，企业孵化器孵化力包括自身的自我孵化能力和对在孵企业的孵化 能力两方面内容，由基础服务能力、综合服务能力、创新能力、管理能力和自我 发展能力五大要素构成，它同时受到内部构成与外部环境众多因素的影响。通过 调查辨析，并运用穆迪次序图构建孵化力影响因素模型，分析发现科技政策、企 业孵化器内部团队素质、市场( 技术、政策等) 信息服务等依次是影响孵化力的 最重要因素u 。 1 3 2 国外对科技企业孵化器的研究 国外学者对企业孵化器评价框架、评价指标体系、绩效与相关影响因素间的 作用等问题关注较多，并对其进行了较为深入的研究。比较具有代表性的研究包 括：德鲁克一( 1 9 6 0 ) 在目标管理中提出，组织根据自己设置的目标来评价其绩效 6 第1 章引言 引。后来，德鲁克又指出：公共组织范围的扩大会对其绩效产生消极影响渤1 。 h i r s c h ( 1 9 7 5 ) 认为，外部的制度安排对产业的绩效有重要影响，高新技术企业 外界环境越差，其孵化代价就越大1 。a l l e n ( 19 8 5 ) 通过研究7 0 家企业孵化 器及9 1 0 家公司的案例得出结论：企业孵化器影响地区的经济发展，企业孵化器 可以根据发起人或其提供的服务进行分类，企业孵化器被定义为提供技能、知识、 商务服务和激励的公司网络e 4 1 1 , h i s r i c h r d 和s m i l o r r w ( 1 9 8 8 ) 提出了4 个 成功转化的关键因素，即人才、技术、资金和转化模式，并强调企业孵化器是增 强这些因素作用的重要机制，同时又反作用于企业孵化器的发展，但企业孵化器 并不都能促使所有的在孵企业成功创业m 1 。r o b e r t sb ，r e a m e ra 和p a d d e nj ( 1 9 9 0 ) 采用案例分析法对美国爱荷华州的企业孵化器进行了评估。从专业化的 绩效考核评价系统对企业效益的促进作用出发，提出了相应的评价模型和工具。 美国乔治华盛顿大学的m i a n ( 1 9 9 1 ) 专门研究了大学企业孵化器( 包括6 家大 学企业孵化器和1 5 0 家公司) ，建立了大学企业孵化器的评价框架。指出学校企 业孵化器对学校教员的激励很少，建议增加对他们的激励措施，进一步指出人员 激励对企业孵化器发展的重要性。后来又研究了6 家企业孵化器和4 7 家公司的 案例，分析了企业孵化器对高新技术企业价值增加的影响 9 。萨克森宁( 1 9 9 2 ) 对美国的硅谷和1 2 8 号公路这两个高新技术产业基地的经济文化因素作了深刻 的比较分析，证明前者之所以蒸蒸日上，而后者之所以逐渐衰落，根本原因在于 它们两者存在的制度环境和背景完全不同h 引。m a s s e y 等( 1 9 9 2 ) 根据管理者和 发起者的声明确立了企业孵化器发展的2 5 个目标3 。m a r kp r i c e ( 1 9 9 3 ) 研 究了9 家企业孵化器及其3 6 家公司后认为：企业孵化器介入高新技术小企业的 管理是支持高新技术小企业成功的关键。指出企业孵化器的建立和发展标准是根 据其对社会经济的效应，包括：创造工作岗位、技术转化效果、对人们经济状况 的改善程度等 9 1 0j a n ej a c o b s ( 1 9 9 3 ) 指出，都市是天然的企业孵化器，城市的 一些社区，往往能满足新的小企业创建和发展的需要，但这种“城市企业孵化器” 往往是不固定的。r o b e r t ( 1 9 9 5 ) 从专业化的绩效考评系统对企业效益的促进作 用出发，提出了相应的评价模型和工具引。w e s t h e a d 和b a t s t p n e ( 1 9 9 9 ) 研究 了4 7 家企业孵化器和4 3 0 家企业的绩效相关问题后得出结论：有管理者的企业 孵化器和无管理者的企业孵化器中的企业绩效是不同的】。h e i n r i c h ( 2 0 0 0 ) 在 分析提供就业培训的营利和非营利组织的绩效时指出，营利组织提供的服务质量 要高于非营利组织提供的服务质量，因为营利组织培训对象在项目结束后的就业 率和工资高于非营利组织培训的对象 4 6 1a n n eb ，l l i n g t o f t 和j o l l l lp u l h i ( 2 0 0 0 ) 提出了新型的企业孵化器模型：网络企业孵化器。指出这是未来经济中具有长期 生命力的孵化模式，阻碍或推动企业孵化器网络作用的机制可以划分为与个人和 第1 章引言 群体之间有关的机制和与企业孵化器结构有关的机制两大类。m a r kpr i c e ( 2 0 0 2 ) 用进驻企业的“毕业率”( 即成功孵化出的企业比例) 来衡量孵化结果，他们认 为，影响结果的是企业孵化器提供的三种主要服务：基础设施、培训、网络资源。 企业孵化器促成的交易成本的减少和学习机会的增加也是提高企业“毕业率”的 重要因素 4 7 1 0r h o n d agp h i l l i p s ( 2 0 0 2 ) 着重论述了企业孵化器在技术转移方面 的功效，研究表明，尽管大多数技术型企业孵化器都将技术转移作为首要目标， 但是技术转移的水平却未能达到预期的效果，需要进一步研究在现行企业孵化器 体制内阻碍技术转移的不利因素 4 8 1 0m a s s i m oqc o l o m b o 和m a r c od e l m a s t r o ( 2 0 0 2 ) 通过将在孵企业和已毕业企业进行比较发现，在孵企业有着更高的增长 率，而且在引进先进技术、参与国际研发、建立合作关系，尤其是与高校合作等 方面有更好的表现。此外，在孵企业也更容易赢得社会投资h 引。s e a nm h a c k e t t 和d a v i dm d i l t s ( 2 0 0 4 ) 系统回顾了研究企业孵化器的文章后认为，目前的研 究仍然较多地关注企业孵化器体制的描述，而对被孵化企业和孵化结果的关注不 够b 们。为了全面了解孵化成效，有必要对孵化完成的已毕业企业进行后续追踪。 kec h a n 和t h e r e s al a u ( 2 0 0 5 ) 提出了一个企业孵化器评估框架，包含9 项指 标：资源聚集优势、资源共享、咨询服务、公众形象、网络优势、集群效应、地 理位置优势、成本补贴和资金支持。在运用这些指标对实际案例进行分析的过程 中他们发现，新企业在不同发展阶段对政策待遇的需求是不同的，企业孵化器的 各种优势并不是在每一阶段都对企业有帮助，因此企业孵化器提供的服务必须与 在孵企业的发展阶段相适应巧。s a i d i - m e h r a b a d ( 2 0 0 6 ) 在模糊数学的基础上 提出一种评价在孵企业绩效的模型，并成功地评价了一个实际案例巧引。 1 3 3 国内外科技企业孵化器研究综述总结 ( 1 ) 企业孵化器评价主体不明确 绝大多数学者在对企业孵化器的各个方面评价的时候，评价的主体不明确， 从其指标构建的角度来看，评价的主体应该是站在政府和企业孵化器自身的角度 来进行评价，没有从待孵企业的角度出发评价企业孵化器的孵化能力或孵化绩 效。 ( 2 ) 评价指标的数据收集有一定难度 大多数学者通过一定的标准建立了评价指标，但是在后期的评价分析中所需 要的某些指标数据难以收集，另外有些定性指标，更是难以量化，最后只能通过 层次分析法计算出各指标权重，而难以进行最后的量化评价。 ( 3 ) 建立评价模型后，相应的实证分析比较少 在构建了评价指标模型后，大多数的学者没有进行下一步的实证分析，部分 学者通过层次分析法计算出了构建的各个三级指标的综合权重，但没有结合实例 第l 章引言 进行实证分析。而国外的学者比较多的结合实例进行评价，但是没有一个既定 的评价模型，有的只是通过对比得出了结论，缺乏一定的理论基础。 1 4 研究内容及方法 1 4 1 研究内容 本论文共分为七章。 第一章主要是问题提出的背景及意义、国内外对于科技企业孵化器的研究现 状及文章主要的研究方法； 第二章主要对科技企业孵化器的含义、分类与功能以及科技企业孵化器孵化 能力的含义、孵化能力与孵化绩效的联系和区别进行了概述，并简述了科技企业 孵化器孵化能力评价的目的和作用； 第三章主要阐述我国科技企业孵化器的发展概况； 第四章从待孵企业的角度构建了科技企业孵化器孵化能力评价指标体系； 第五章主要是利用第四章构建的评价指标体系，结合兰州市科技企业孵化器 的实际发展情况对其进行实证分析： 第六章对科技企业孵化器提出对策； 最后是文章的结论。 1 4 2 研究方法 ( 1 ) 文献归纳：论文通过较全面的对国内外企业孵化器相关理论的整理归 纳，为本文的撰写打下基础； ( 2 ) 统计分析：通过从准备进入企业孵化器的入孵企业的角度构建孵化能 力评价指标体系，运用统计分析方法确定指标的权重； ( 3 ) 实证分析：通过构建的评价指标体系，选取兰州市某些科技企业孵化 器进行实证分析研究。 9 第2 章科技企业孵化器的相关理论摹础 第2 章科技企业孵化器的相关理论基础 2 1 科技企业孵化器概述 2 1 1 科技企业孵化器的含义 对企业孵化器含义的理解，最早可以追溯到1 9 5 6 年。当时，在美国纽约的 贝特维亚( b a t a v i a ) 经济发展出现了大萧条，工人大量失业，失业率达到2 0 ， 当地最大的企业马塞弗格逊( m a s s e yf e r g u s o n ) 公司破产，留下一栋大楼， 曼库索( m a n c u s o ) 家族收购了这栋大楼，试图改变这种状况，并指派家族中经 营五金生意的约瑟夫曼库索( j o s e p hm a n c u s o ) 作为经理。约瑟夫曼库索在 重新启用这栋大楼时，发觉以前的经营方式难以取得成效，于是突发奇想，把大 楼划分为若干个单元，分别租给不同的企业，并留下共享办公场地，经理则向承 租企业提供融资、咨询等服务来促进承租企业的成长。对于这种新的经营创意， 曼库索当时也没有好主意来概括，后来在某一天看到其中一家承租企业( 即养鸡 公司) 在楼下不断奔走的小鸡，从中得到启发，把它称之为“孵化器 ( i n c u b a t o r ) 。 养鸡公司从这里毕业离开后，企业孵化器也就因此沿用下来。这一“孵化器”后 来改名为“贝特维亚工业中心( b i c - - b a t a v i ai n d u s t r i a lc e n t e r ) ，它便是世界上 第上家企业孵化器。 此后多年，在美国创办企业孵化器只是处于探索试验阶段。直到1 9 8 4 年， 美国小企业管理局( s b a ) 开始在全国大力推动企业孵化器的发展，情况才有所 改善。根据全美企业孵化器协会( n b i a ) 的统计，美国企业孵化器的数量从1 9 8 4 年的2 0 家发展到1 9 9 7 年的5 5 0 家，到目前已有1 0 0 0 多家。自1 9 8 6 年以来，几 乎每个星期都有l 家企业孵化器开始运营。据估计，大约有8 0 0 0 家初创企业仍 然在孵，而有4 5 0 0 家企业已经从企业孵化器长大毕业，其中包括一些位列于世 界前5 0 0 强的企业。经过企业孵化器孵化培育的企业中，超过8 0 的企业目前仍 然存活( j u d r hk a u t z ，2 0 0 4 ) 。 企业孵化器的实质是为企业家提供一系列支撑环境以帮助他们建立和发展 自己的事业。随着时代的发展，企业孵化器的模式及其名称也在不断发展。与企 业孵化器的模式变革相对应，国内外许多学者和机构从不同方面给出了不同的定 义，国外主要有下面这些： b r o o k s ( 1 9 8 6 ) 认为，企业孵化器是拥有众多在孵企业的机构，它为这些在 孵企业提供：灵活的租赁场所，共享的支撑服务以降低管理成本，专业管 理的帮助，帮助获得种子资金 5 3 or u s t a ml a l k a