（工商管理专业论文）沈阳高新区自主创新能力评价研究.pdf

大连理工大学专业学位硕士学位论文 摘要 高新区的建设与发展是中国改革开放成功的重要标志之一。沈阳高新区是1 9 9 1 年 被国务院首批批准的国家高新技术产业开发区，国家科技部重点支持的1 0 个开发区之 一，现已成为沈阳市最活跃的经济增长点。但是，目前沈阳高新区依然面临诸多问题， 比较突出的是沈阳高新区自主创新系统正处于完善之中，自主创新能力有待进一步提 高。 本文首先对自主创新能力的内涵进行剖析，揭示其本质与形成特征，认为自主创新 能力是自主创新过程中各种能力的有机结合。基于创新过程，结合高新区特点，构建了 由创新资源投入能力、创新技术能力、创新成果转化能力、创新成果市场竞争力水平， 4 个主层次和1 2 个次级指标构成的高新区自主创新能力评价指标体系。 其次借助于a h p 模型分析法确定沈阳高新区自主创新能力各要素权重，通过对各 要素权重的排序，明确影响高新区自主创新能力的首要因素。运用综合评价法对目前沈 阳高新区自主创新能力进行定量的评价分析。分析结果表明，沈阳高新区自主创新能力 综合得分为7 4 8 1 ，正处于高新区自主创新能力发展的中期阶段。 最后，通过与北京、上海、大连高新区自主创新能力各要素的对比，找出沈阳高新 区自主创新能力的薄弱环节。针对沈阳高新区自主创新能力存在的问题，笔者试图从政 府层面、园区层面、企业层面提出政策性建议。， 关键词：沈阳高新区；自主创新能力；评价体系；a h p 分析法 r e s e a r c ho ne v a l u a t i o no f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t y o f s h e n y a n gh i g h - t e c hz o n e a b s t r a c t n ed e v e l o p m e n to fh i g h - t e c hz o n e si sa l l i m p o r t a n ts y m b o lo fc h i n a ，ss u c c e s si ni t s r e f o r i i la n do p e n i n gu pp o l i c y s h e n y a n gh i g h - t c c hz o n ei so n e o fh i g h - t e c hz o n e sa p p r o v e d b yt h es t a t ec o u n c i li n19 91 i tb e c o m e so n eo fm o s ta c t i v ee c o n o m i ci n c r e a s ep o i n t so f s h e n y a n gc i t y h o w e v e r ，s h e n y a n gh i g h t e c hz o n e sa r es t i l lf a c i n gd i f f i c u l t i e s ；t h ek e v p r o b l e mi st h a tm o s th i g h - t e c hz o n e si nc h i n aa r eo p e r a t i n gw i t h o u ta ni n d e p e n d e n ts y s t e mo f i n n o v a t i o na n dt h eh i g ha b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n f i r s t l y ，t h ep a p e rg i v e st h ea b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nad e f i n i t i o n , a n da n a l y z e s t h ee s s e n c ea n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n b a s i n go nt h e p r o c e s so f i n n o v a t i o n ，c o m b i n i n gf e a t u r e so fh i g h t c c hz o n e s i ti sf l a m e da l li n n o v a t i o na p p r a i s a lt a r g e t s y s t e mc o m p o s eo f4m o d u l e s ，n a m e l yt h ei n n o v a t i o nr e s o u r c ei n p u tc a p a b i l i t y ，t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n di n n o v a f i o nr e s u l t st r a n s f o r m a t i o nc a p a b i l i t ya n di n n o v a t i o nr e s u l t s m a r k e t i n gc o m p e t i t i o na n dr e l a t i v e12t a r g e t s s e c o n d l y ，t h i sp a p e ra p p l i e st h ea h pm o d u l em e t h o dt od e f i n i t et h ew e i g h t i n go f e l e m e n t so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n c a p a b i l i t y t h r o u g ht h ec o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n m e t h o do fc o n d u c t i n gt h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sf 0 rt l l e a b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no f s h e n y a n gh i g h - t e c hz o n e ，t h er e s u l t so fw h i c hs h o wt h a tt h es c o r eo ft h ea k l i t 、，o f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni ns h e n y a n gh i g h - t e c hz o n ew a s7 4 81 ；也ea b i l i t yo fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nl i e si nt h em i d d l es t a g eo fi n n o v a t i o n b ym a k i n gc o m p a r i s o na m o n gh i g h t e c hz o n e so fs h e n y a n g ，b e i j i n g ，s h a n g h a ia n d d a l i a n , t h ep a p e rp o i n to u t st h ed i s a d v a n t a g e so fs h e n y a n gh i g h - t e e hz o n e si ni n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n f i n a l l y , t h ep 印e rp r o p o s e ss o m ep o l i c ys u g g e s t i o n sf r o mt h ep e m p e c t i v e so f g o v e r n m e n t ，t h eh i g h - t e c hz o n ea n dt e n a n te n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：s h e n y a n gh i g h - t e c hz o n e s ；a b i l i t yo fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n ； e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ；a n a t y t j ch i e r a r c h yp r o c e s s i i 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目： 作者签名： 大连理工大学专业学位硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目： 作者签名： 导师签名： 大连理工大学专业学位硕士学位论文 1绪论 1 1 研究背景 当今世界，国家间的经济竞争，说到底是综合国力的竞争，综合国力竞争的关键因 素是科学技术。因此，一国竞争优势的发挥，在政治稳定的情况下，基本上依赖于国家 科学技术的发展。在这方面，科技工业园则发挥了不可或缺的重要作用。正如江泽民同 志所说的那样：“本世纪在科技产业化方面最重要的创举是兴办科技工业园区，这种产 业发展与科技活动的结合，解决了科技与经济脱离的难题，使人类的发明或发现能够畅 通地转移到产业领域，实现其经济和社会效益。一 我国的科技工业园区即高新技术开发区( 高新区) ，是我国实施科技自主创新发展 的重要基地。全国5 3 个国家高新区以不到全国万分之一的土地，创造了全国5 的g d p 。 2 0 0 7 年，国家高新区实现工业产值3 5 8 9 9 亿元，实现工业增加值8 5 2 1 亿元，出口创汇1 3 6 1 亿美元，远远高于我国经济发展的同期平均水平。高新区在加强技术创新，带动区域经 济增长和经济结构性调整，把我国建设成创新型国家方面积累了宝贵的经验。i i j 目前，国家高新区建设，正步入一个崭新的发展阶段。1 1 t 2 0 0 1 年国家高新技术产业 开发区所在市市长会在武汉召开以来，全国5 3 个高新区全面展开了以提升自主创新能力 为核心的“二次创业 。2 0 0 5 年科技部召开“国家高新技术产业开发区工作会议 ，会 议上胡锦涛主席强调：“要坚持把推动科技自主创新摆在全部科技工作的突出位置，坚 持把提高科技自主创新能力作为推进结构调整和提高国家竞争力的中心环节 ，温家宝 总理也指出：“国家高新区二次创业要以推进、提升自主创新能力为核心。 1 2 由此可见，国民经济能否在新的竞争环境中持续发展，实现新跨越，高新区承载着巨大 的历史责任。 党的“十六大”做出了振兴东北等老工业基地的战略决策。沈阳市委、市政府积极 响应党中央、国务院号召，提出了“东北振兴，沈阳先行 的战略口号。用高新技术改 造传统产业是振兴沈阳老工业基地的必由之路。沈阳高新区为老工业基地技术改造促进 产业结构调整，用信息化带动工业化，走新型工业化道路，提供了丰富的技术资源。沈 阳高新区始建于1 9 8 8 年5 月，1 9 9 1 年被国务院首批批准为国家高新技术产业开发区，是 科技部重点支持的l o 个开发区之一，是沈阳高新技术产业化的基地，科技创新、体制创 新的先行区和先进区域文化的倡导区。沈阳高新区位于沈阳城区南部，由浑河沈阳城市 段及浑南南部地区两个部分组成，总面积1 3 0 6 平方公里，其中，浑河城市段面积为3 9 7 5 平方公里，浑河南部地区9 0 8 5 平方公里，现有1 0 万人口。沈阳高新区始建于沈阳高新 沈阳高新区自主创新能力评价研究 区的发展大体经历了三个阶段：一是起步阶段( 1 9 8 8 1 9 9 2 年) 三好街政策区为主，前 店后厂的经营方式；二是发展提高阶段( 1 9 9 2 2 0 0 0 年) 由“三好科技一条街 扩展到 南塔产业区和浑南产业区，进入产业化发展阶段；三是新区建设阶段( 2 0 0 1 年至今) 由 高新区向科技新城区转变。沈阳高新区现有企业5 3 0 0 家，其中外资企业8 1 0 家。韩国l g 、 s k 集团、美国通用电气、惠普、s u n 微系统、i b m 公司、日本东芝、贝尔电话网络、加 拿大北电通讯等2 8 家世界5 0 0 强企业和著名跨国公司相继投资。经过十几年的发展，已 形成了信息( 占工业产值的6 0 ) 、先进制造技术( 占工业产值的2 0 ) 、生物工程( 占 工业总产值的5 ) 、新材料( 占工业总产值的7 ) 为主导的四大支柱产业，涌现出一 批如东软集团、l g 电子、兴远东汽车零部件、新松机器人等龙头企业。沈阳高新区已 成为沈阳市最富生机和活力的新经济增长点p j 。 近年来沈阳高新区成长迅速，随着高新技术产业发展的加快，沈阳高新区现已汇集 沈阳市8 0 的高新技术企业，高新技术产值占全市的4 5 ，并拥有一大批掌握现代科学 技术和发展理念的高级创新人才，同时成为优秀的高科技成果的孵化基地，为沈阳地区 经济发展提供了良好的创新环境和氛围。进入“二次创业”阶段沈阳高新区的发展不能 再走走“一次创业 的老路，不能再采用的单纯依靠“以地养区，政策养区 的发展模 式，而是要在自主创新方面有新是突破和飞跃。目前沈阳高新区自主创新能力虽然有了 一定的发展和进步，但是应该清楚的看到，由于受到传统发展模式和传统观念的影响， 沈阳高新区自主创新能力仍受到束缚，园区整体发展水平与国内发展成熟的高新区相比 差距很大。沈阳高新区在2 0 0 7 年全国高新区主要经济指标中，工业总产值居于1 7 位、工 业增加值居于1 4 位、出口创汇总额居于2 4 位。由此可见，作为工业门类齐全、加工制造 业装备列居全国领先的沈阳高新区，其地位身份和发展现状是极不对称的，其发展优势 有着很大的空间和潜力待开发。因此，从科学的发展观和可持续发展的角度出发，高新 区必须加强自主研发能力，在战略层次和关键环节上形成自主知识产权，提升自主创新 能力，并形成“人无我有，人有我优 的垄断优势。基于综上背景，引发了笔者对沈阳 高新区的研究动机。 1 2选题意义 研究高新区自主创新能力问题，对于解决我国建设“创新型国家 ，真正把高新区 作为提升城市和国家竞争力的核心基地，具有重要的理论和现实意义。 1 2 1理论意义 目前，国际上对高新区的研究已相对成熟，并形成了不同的理论体系。研究的焦点 主要在高新区形成和发展的理论探寻以及对成功案例的研究分析上，已基本完成一个 大连理工大学专业学位硕士学位论文 “实践理论实践的理论形成循环。国内的相关理论研究如同国内高新区的发 展一样，仍处在摸索阶段，研究成果呈现偏重于理论和偏重于事物表象的“两极分化 状态。而高新区作为一个社会经济实体，在发展水平不同的国家具有不同的地位和作用， 有不同的发展特点，因此，国外相对成熟理论的指导作用因环境和事物本质的区别而受 到了限制。高新技术产业化及高新区在我国的健康发展，亟需具有适合我国和本区域特 色的理论指导。 此外，国内上许多成功的高新区，亦是相对发展成熟的园区。而现阶段，沈阳高新 区刚刚完成“一次创业”进入“二次创业阶段。在创业初期，沈阳高新区的发展多是 依赖优惠政策、土地批租等迅速积累财富和发展起来的。进入“二次创业”阶段就意味 着财富的原始积累已经基本完成，增长方式应从单纯依靠“政策、土地 的要素驱动模 式转变为依靠自主创新的发展模式。作为沈阳高新技术产业发展重要载体的沈阳高新 区，要适应新时期的要求，实现新的发展与跨越，也急需正确的理论指导。 1 2 2 现实意义 科学合理的评价沈阻高新区企业自主创新能力，可以为沈阳地区管理部门有针对性 地制定相关政策提供依据。对于沈阳高新区自己来讲，我们可以通过与其他国家级高新 区的比较，找出沈阳高新区在自主创新能力上的差距，以及造成自主创新能力不足的主 要原因，并提出切实可行的措施，努力提高沈阳高新区的自主创新能力。这对于我们认 识自主创新活动的本质，对于提高沈阳高新区自主创新，建立和保持竞争优势，获得最 大的经济效益等都具有重要的现实意义。 1 3 研究方法 ( 1 ) 文献探讨法：查阅国内外关于高新区自主创新能力的研究论文和著作，了解国 内外关于高新区自主创新能力的研究现状，并对创新理论、技术创新理论、自主创新理 论进行了理论综述，为研究提供了理论框架。 ( 2 ) 理论研究与实证研究相结合法：本文在研究高新技术园区自主创新能力评价指 标体系过程中，一方面注重找寻理论的支撑，另一方面要求实证的检验。本文的实证主 要是以2 0 0 2 年至1 j 2 0 0 7 年科技部火炬中心出版的中国火炬计划统计资料的数据为主，并参 考相关的文献材料。 ( 3 ) a h p 评价法：测量出高新技术园区自主创新能力各要素的权重。 ( 4 ) 综合评价法：测算出沈阳高新区自主创新能力的综合值。 沈阳高新区自主创新能力评价研究 1 4 技术路线 高新区自主创新能力背景研究 1r 自主创新相关理论 1r 高新园区自主创性能力评价体系构建 i a h p 分析法 模糊综合评价法 j 沈阳高新自主创新能力评价 一 上 政策建议 图1 1 技术路线 f i g 1 1 t e c h n i c a lr o u t e 1 5 本文创新点 ( 1 ) 本文在分析高新区自主创新系统的基础上，构建了高新区自主创新能力评价指 标体系。 ( 2 ) 结合l o g i s t i e i 垂l 数对高新区自主创新能力发展阶段进行划分。 ( 3 ) 运用综合评价法对沈阳高新区自主创新能力进行评价。 一4 一 大连理工大学专业学位硕士学位论文 2 高新区自主创新能力的相关理论 2 1 创新理论及发展 2 1 1创新概念的提出 第一个提出创新概念的是美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特 ( j a s c h u m p e t e r ) 在他的作品经济发展理论中提出来，此书在1 9 3 4 年议成英文时， 使用了“创新 ( i n n o v a t i o n ) 一词。熊彼特在1 9 2 8 年首篇英文版文章资本主义的非稳 定性( i n s t a b i l i t yo f c a p i t a l i s m ) 中提出了创新是一个过程的概念，并在1 9 3 9 年出版的 商业周期( b u s i n e s sc y c l e s ) 一书中比较全面地提出了创新理论。熊彼特在他1 9 3 5 年的论文经济变动的分析中，这样给“创新 下定义：“做事情的方式的历史性的 不能倒逆的变化我们称为创新，我们定义：创新就是生产函数的变化，这种变化不 能分解为无限小的步骤。你可以把许许多多的邮车加起来，加到你想要的地步，但你仍 将永远得不到一条铁路。 2 1 2 创新理论的发展 熊彼特的开创性工作激起当代经济学家对创新现象的研究和思考。熊彼特提出的创 新概念的外延是广泛的，因为生产函数包含了与生产活动相关的所有要素的相互关系， 其中隐含着技术方面以及制度方面的所有要素的共同作用。因此，人们开始从技术和制 度两方面对创新加以理解。美国经济学家r u t t a n ( 2 0 0 1 ) 认为：“熊彼特的所谓生产 函数变化既包括技术变化也包括制度变化。 在现实生活中，技术和制度两个概念有 相互重叠的部分，一个创新的过程常常是在制度创新和技术创新错综复杂的相互作用中 完成的，正如熊彼特所说：“社会过程实际上是一个不可分割的整体。 对“技术创新” 和“制度创新 这两个概念加以说明，这对我们理解自主创新是很有帮助的。 2 2 技术创新理论概述 2 2 1 技术创新概念 商业周期出版1 2 年后，索罗( s c s o l o ) 再次对技术创新的理论进行了比较全面的 总结，他在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中提出技术创新成立 的两个必要条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。这一个“两步论 的说法被认 为是此后技术创新概念界定研究上的一个里程碑。林恩( g l y n n ) 首次从创新的时序过 一5 一 沈阳高新区自主创新能力评价研究 程来定义技术创新，他认为技术创新是“开始于对技术的商业潜力的认识，而结束于将 其完全转化为商业化产品的整体过程”。 在我国，对技术创新的研究起步较晚，认识也有差异。国家科委科技管理专家徐肇 翔( 2 0 0 2 ) 认为，创新就是以新的更好的产品、生产工艺、组织和管理方法，产生更大 的经济效益。西安交通大学系统科学专家汪应洛院士认为，技术创新就是建立新的生产 体系，使生产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益。清华大学经济管理研 究所傅家骥教授( 2 0 0 0 ) 等人认为，技术创新是企业家力求抓住市场潜在的盈利机会， 从而为获得商业利益为目标，重新组合各种生产条件和生产要素，建立起效能强、效率 高和费用低的生产经营系统，不断推出新的产品、开发新的生产( 工艺) 方法、开拓新的 市场、从而获取新的原材料或半成品供给来源、以及建立企业的新的组织，它是系列活 动的综合过程。 对于技术创新，学术界也没有一个统一的定义，但是国内外学者在认识上有一点是 共同的，即技术创新必须实现商业化应用。 2 2 2 技术创新的基本类型 技术创新的分类方法基本上可以归纳为两对范畴。一是宏观与微观分类法，主要划 分依据是创新层次与范围。有代表性的宏观分类法是英国科学政策研究机构( s p i ) 的技术产出与应用分类法；微观分类法主要是厄特巴克( j m u t t e r b a e k ) 等人的过程创 新与产品创新分类法等。二是创新客体与主体分类法，主要划分依据是创新活动的技术 变动强度与对象。主要有弗里曼( c f r e e m a n ) 的客体分类法和帕维特( k l r p a v i a ) 的主体分类法。技术创新还可以按技术开发型和市场开发型进行分类。1 4 j 2 2 3 技术创新能力概念 国外对技术创新研究已近半个多世纪，但明确提出技术创新能力并加以研究却是2 0 世纪8 0 年代以后的事。 ( 1 ) 世界银行在其1 9 9 3 年的一份工业技术发展项目案例研究的研究报告中指出， “工业技术能力是企业建立工厂并有效地运营、随时间而改进和扩展它、以及开发新产 品和新工艺的技能，包括技术的、管理和组织的 。国家的技术能力则指“国家的人才 存量，有形资本和制度机械能力 ，指“国家吸收技术进步的能力”。 ( 2 ) 日本著名专家斋藤优把企业技术分为产品技术和制造技术，于是技术能力包括 产品技术能力和制造技术能力。但同时认为技术能力是人的能力和机械设备能力的结 合，因此，技术能力不可却少技术人员能力。 国内的学者也从不同角度对技术创新能力进行了解释( 如表2 1 所示) 。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 上述这些定义都没有直截了当的指出什么是技术创新能力，而是试图从技术创新能 力的构成上和在与其他能力如生产能力的区别中说明技术创新能力。然而，上述定义中 包含着一些共性的东西，其中最重要的一条是技术创新能力是一种存量，一种具有体现 和非体现特性的资源。出于这种特别的需要，各个要素分析方法都有其存在的合理性， 但如果从企业层面的技术创新活动来看，注重着眼于创新过程则更贴近于企业的现实， 更有利于全面深入的分析，当然，也更容易被企业所接受和理解。 2 3自主创新能力理论概述 2 3 1 自主创新涵义 从“创新”、“技术创新、“技术创新能力 等概念的产生和发展历程我们可以 看到，自从熊彼特1 9 1 1 年将“创新”概念引入经济理论以来，“创新 概念的内涵基本 没有改变，外延则随着人类社会实践和科学技术的发展而不断扩展。国内有少数学者对 “自主创新 给出了定义。 ( 1 ) 施培公( 1 9 9 6 ) 认为：“自主创新具有不同层次的含义，当用于表征企业创新 活动时，自主创新是指企业通过自身努力，攻破技术难关，形成又价值的研究开发成果， 并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术成果的商品化，获取商业 利润的创新活动。当用于表征国家创新特征时，是指一国不依赖他国技术，而依靠本国 自身力量独立研究开发，进行创新的活动 。 ( 2 ) 柳卸林( 1 9 9 7 ) 定义自主创新是“创造了自己知识产权的创新 。这里涉及对 “自己知识产权”的理解问题，若是指以专利等法律形式表达的知识产权，则可能排斥 了一些本属于自主创新的内容。 一一，一 沈阳高新区自主创新能力评价研究 因此自主创新的内涵应该从以下四个方面加以理解： 自主权是前提。没有自主权，就谈不上创新。企业作为创新的主体，应当是有 创新投入、技术选择、创新活动、创新收入分配的自主权。 新是重点。自主创新的落脚点在创新，没有自主权就可能有创新，有了自主权 不从事创新活动，当然也不存在自主创新。 知识产权是关键。在国际竞争激烈、技术在竞争中的作用日益凸显的今天，知 识产权已成为重要手段。 创新能力是核心。中国企业能否创新、创新的成都大小，除了机制以外，说到 底取决于创新能力，也就是说，创新能力是我国企业创新的重要瓶颈。 基于以上分析，本文对自主创新加以定义：“自主创新是在创新主体的控制下，掌 握核心技术，拥有自主知识产权的创新。 2 3 2自主创新能力涵义 自主创新能力简单地说，就是企业进行自主创新活动的能力。自主创新本身是一项 复杂的技术经济活动，它不仅是科技的发现、发明本身，而且更是一个市场价值的实现 过程。由此可知，企业自主创新能力是在市场竞争中，为了增强企业自身的发展能力， 从而获得持续竞争优势，通过积极整合和充分运用国内外各种创新资源，在自主创新过 程中所表现出来的各种能力的有机综合运用1 5 】。 2 3 3自主创新能力的特性 前面对自主创新能力概念进行了阐述，要理解企业自主创新能力的真正内涵，我们 需要从以下几方面把握： ( 1 ) 系统性。企业自主创新能力是在创新过程中各种能力要素的有机结合，它不是 各个要素的简单性叠加，而是各个要素在相互作用中呈现出的一种非线性的关系。要素 的组合方式不同，产生的效果当然也不相同。当企业某一项能力要素薄弱时，其它能力 要素再提高，也往往可能是无效的投入，并造成创新资源的浪费。因此，企业自主创新 能力应该是能把各类创新资源有效地组织起来，使企业自主创新能力整体发挥功能【6 1 。 ( 2 ) 开放性。开放性表现在企业需要根据各种情况，吸收外界的能力要素来完善企 业内部的能力结构，同时还可以通过改造外部环境，从而创造出更加适合的生存条件。 当然，对于多数企业来说，仅靠企业自身的能力是很难实现高技术水平的技术创新，他 们往往必须借助于企业外的创新资源要素，用来弥补企业自身创新能力的不足。 ( 3 ) 内生性。自主创新能力存在于竞争中的企业内部中，它是企业通过多年的学习、 实践，在不断创新的过程中逐渐积累形成的，没有其它企业之外的力量可以替代它。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 ( 4 ) 不可模仿性。自主创新能力决定了本企业形成其他企业不可模仿的i d 能力、 生产能力或营销能力，是包含在企业文化中，同时，渗透整个组织的能力更不宜仿效。 ( 5 ) 动态发展性。动态性是指自主的创新能力伴随时间的变化而变化。这种运动既 可以是一种上升的过程，也可以是一种下降过程。企业自主创新能力的演进更是一个动 态的过程，它随着时间的推移，通过培养和提升，企业自主创新能力可以得到不断加强。 2 4 高新区及其创新理论概述 2 4 1 高新区概念 高新技术产业开发区( 高新区) 是一种规划建设的科学工业综合体，以智力资源为 基础，以高新技术企业为主体，以高新技术产业研究、开发为目标，是促进科技与经济相 结合，推动科技与经济、社会协调发展的特区。 2 4 2 高新区创新理论 ( 1 ) 国外对高新区及其创新的研究： 库克( c o o k e ，1 9 9 0 ) 提出了区域创新概念，在1 9 8 8 年发表的文章中，分别从系统 演化和区域创新组织与机构的角度对区域创新系统进行了深入探讨。 伦德瓦尔( l u n d v a l l ，1 9 9 2 ) 、克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 1 ) 、马尔塞斯( m a u r s e t h ， 1 9 9 8 ) 等分别从区域创新网络、创新集群及创新扩散等角度对区域创新系统进行了研究。 高新区的创新系统本质上是一个区域创新系，对应于国家创新系统而言，它是一个中 观的层次性，并且具有一定的地方性。 ( 2 ) 国内对高新区及其创新的研究： 国内在高新区创新系统研究方面的成果较多。如王缉慈在创新的空间：企业集 群与区域发展( 2 0 0 1 年) 一书中，从地理区位与产业聚集的角度对高新区进行了研究 强调了要重视创新网络和社会文化环境的构建，只有在适当的创新环境中，产学研发挥 协同效应，才能发展高技术产业。 林汉川通过对中外高新技术区的生长环境的比较研究，指出要因地制宜完善我 国高新区硬支撑结构，同时重点建立健全高新区的软支撑结构。 赵清波( 2 0 0 0 ) 认为高新区创新建设要坚持“五个创新 观念、政策、技术、管 理、知识创新、“五个机制 ( 激励、融资、人才、考核、服务机制) 、“五个始终 ( 始终以企业为主体、始终以效益为目的、始终以市场为导向、始终以技改为重点、始 终以“两个转变 为目的) 。 一9 一 沈阳高新区自主创新能力评价研究 综上所述，不难看出国内外已取得的研究成果，多是从技术创新角度对高新区进行 研究的。而从自主创新角度对高新区进行的研究，主要是政府官员和高新区管理人员进 行的，他们大多根据实践经验从宏观政策角度阐述了提升高新区自主创新能力的战略意 义以及制定的相关政策的建议。高新区自主创新这一课题至今仍缺少在理论上的研究与 探索，特别是从系统论角度对高新区自主创新体系和能力的研究基本上是空白。 2 4 3 高新区自主创新系统理论 高新区自主创新系统是由若干相互作用的因素组成的极其复杂的、连锁反应极强的 系统，除了内部系统创新要素的相互作用外，还与国家创新系统、城市创新系统和企业 创新体系相互影响【7 1 。 ( 1 ) 高新区自主创新系统的特性 从系统论的角度来讲，高新区创新系统是一个具有自组织特性的系统。【8 】高新区创 新系统在一定意义上是一种自发形成的系统，是创新体系内各主体为了追求利益而自发 形成的系统。 耗散协同性 园区本身是一个与外界发生物质、能量和信息交换的开放系统，自主创新系统是园 区系统的一个子系统，由官、产、学、研、介、资等各个主体组成，也具有耗散协同性。 园区发展的历史表明，系统从环境吸取的人才、资金、信息、技术等。一方面维持了企 业的生存与发展；另一方面，这种转换促使创新系统组织、运行、支撑三重关系结构的 建立。 自转换性 创新系统不断的实现一种转换，把园区与外界进行交换所获得的人才、资金、技术 和信息转换为创新系统产出的科技产品并推向市场。 自调节性 园区大系统与自主创新系统为适应环境变化和自身发展的需要，共同形成了适应其 发展的自我调节系统，自主创新系统与园区系统的自调节性之间有作用与反作用的关 系，自调节性对园区系统及自主创新系统的发展都起到了积极作用。 ( 2 ) 高新区自主创新系统构成 高新区的自主创新活动是一个很庞大的工程，并不是单个因素的创新，它还需要各 种要素共同来发挥作用，而且它要一个过程的整体来实现，在整个过程的每个分过程中 各因素又发挥不同的作用。高新区自主创新系统的核心部分就是自主创新这个模式。 高新区自主创新系统模型中的各创新主体 大连理工大学专业学位硕士学位论文 创新主体包括：政府、科研机构、大学、中介机构、企业、金融机构等。其中企业 是创新主体中最主要最活跃的因素，是推动创新系统有效运行的根基，通过企业的研发 创新，达到提高企业自主创新能力的目的；大学和科研机构等研究开发部门作为创新系 统的人才源、信息源和技术源；政府部门主要负责创新政策的制定、实施和创新资源的 配置，为技术、知识、人才等的流动提供保障。另外，为了创新活动的顺利进行，政府 部门还应积极进行基础设施的建设，主要包括技术基础设施、知识基础设施和基本的高 新区市政建设和高新区环境的改善等；中介机构是创新供求双方的纽带，它在促进技术、 知识和人才的流动及创新咨询和服务方面起着重要的作用；金融机构主要是融资服务、 投资机构、商业银行等，为创业者、创新者和成长型企业提供资金支持。 高新区自主创新系统模型中的创新阶段 第一阶段：创新资源投入阶段 。 自主创新一定需要很多的资源投入才能保证正常的运转。这些投入包括：资金的投 入、人员的投入、设备的投入等。企业的研发活动必需大量的资金投入才能作保障。 第二阶段：创新技术阶段 技术创新能力是企业进行自主创新活动的前提，只有不断地提高技术水平，才能创 造出新的工艺和产品。对于企业的自主创新来讲，特征就是企业要依靠自身的技术力量， 通过对引进技术的融合来战胜主导技术或核心技术的难关，才能取得有价值的突破性的 研究成果。 第三阶段：创新成果转化阶段 创新成果的转化能力是要把企业通过研发活动的成果引入到生产系统进行批量生 产，然后实现经济效益的能力，创新成果转化能力真正决定自主创新的实施能力。 第四阶段：创新成果市场竞争阶段 创新成果市场竞争阶段就是把自主创新产品推向最终的市场环节，好的研发成果， 如果不能接受市场的种种考验，从而获得消费者的认可，就只能是失败的创新。自主创 新系统的最后阶段才是检验创新成功与失败的重要环节。因此，创新成果市场竞争能力 的大小，一定会直接影响高新区自主创新能力的高低。 沈阳高新区自主创新能力评价研究 3高新区自主创新能力评价指标体系与模型 3 1自主创新能力评价方法 国内外学者使用各种数学方法来评价创新能力，但归纳一下，主要是以下几种评价 方法： ( 1 ) a h p 层次分析法 层次分析法( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，a h p ) 是一种层次权重决策分析方法，最初 由美国运筹学家s a a t y 教授于2 0 世纪7 0 年代提出。该方法是系统工程中对定性问题作定量 分析的一种有效方法。层次分析法的步骤如下：通过确定系统的总目标，弄清规划决策 所涉及的范围、所要采取的措施方案和政策、实现目标的准则、策略和各种约束条件等， 广泛地收集信息；按目标的不同、实现功能的差异等，将系统分为几个等级层次，建立 一个多层次的递阶结构；确定以上递阶结构中相邻层次元素间相关程度。通过构造两两 比较判断矩阵及矩阵运算的数学方法，确定对于上一层次的某个元素而言，本层次中与 其相关元素的重要性排序一相对权值；计算各层元素对系统目标的合成权重，进行总排 序，以确定递阶结构图中最底层各个元素在总目标中的重要程度；进行一致性检验，根 据分析计算结果考虑相应的决策。这是较为常见的一种方法。 ( 2 ) 模糊综合评价法 模糊综合评价( f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ，f c e ) 是利用模糊数学的方法，对 受到多个因素影响的事物，按照一定的评判标准，给出事物获得某个评语的可能性。将 模糊评价方法用于信息系统效益评价，可以综合考虑影响信息系统的众多因素，根据各 因素的重要程度和对它的评价结果，把原来的定性评价定量化，较好地处理信息系统多 因素、模糊性以及主观判断等问题。其基本步骤是：建立相关的模糊集合，包括因素集、 权重集和评判集；计算各单一因素对各个评判等级的隶属度，构建模糊矩阵；建立模糊 综合评判模型并对结果进行归一化处理；根据分析计算结果进行评估。 ( 3 ) 主成分分析法 主成分分析( p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s ，p c a ) 是将多个变量通过线性变换以选出 较少个数重要变量的一种多元统计分析方法。从数学角度来看，它是一种降维处理技术， 它通过对一组变量的几个线性组合来解释这组变量的方差和协方差结构，以达到数据的 压缩和数据的解释的目的。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 3 2 高新区自主创新能力评价指标体系的功能和建立的原则 3 2 1高新区自主创新能力指标体系的功能 高新区是一个相对独立的行政或经济区。随着全球一体化和创新型国家的战略要 求，高新区必须从单纯依靠“以地养区、政策养区”的要素驱动模式转变到依靠自主创 新的发展模式。作为我国高新技术产业化的重要载体，高新区应当准确把握“二次创业 面临的新形势，勇敢承载国家新使命，建设成为创新型城市的核心区和企业自主创新的 服务平台，高新区自主创新能力评价模型的建立，就是要把新时期高新区发展系统中这 些复杂问题简单化，用数量的形式表达出来，从对高新区自主创新能力的现状进行评价， 为高新区的发展提供理论的依据和指导。所以，高新区自主创新能力指标体系应具有如 下功能： ( 1 ) 描述功能。这是评价指标体系的基本功能。通过选择那些最重要的、有代表性 的评价指标组成指标体系，来综合反映高新区自主创新能力的现状，力求用较少的指标 反映园区的基本特征。 ( 2 ) 评价功能。这是指标描述功能的深化。在指标体系构建的基础上运用科学的评 价方法对园区进行定性定量分析评价。 ( 3 ) 比较功能。通过采用横向比较法和纵向比较法来衡量。通过对不同时期同一园 区和同一时期不同高新区的发展比较，认识高新区的发展特点，及所处的发展水平。 ( 4 ) 引导功能。评价指标的比较功能决定了，指标体系除了对现状的评价之外，在 优与劣的对比过程中完成了引导的作用，为大部分发展一般的高新区明确了发展方向， 也对先进高新区的发展提出了更高的发展目标。 ( 5 ) 预警功能。这是指标体系又一重要的功能。通过对比分析评价，对影响和阻碍 高新区自主创新能力发展的因素提出解决的建议。 3 2 2 高新区自主创新能力评价指标体系建立的原则 评价指标的选择和量化是建立评价模型的基础，也是决定评价结果优劣的关键一 步，指标选择是否科学、合理直接关系到评价质量的好坏，所以评价指标体系的设立应 从多方面、多角度、多层次给予考虑。同时，在建立评价指标体系时要遵循以下几个基 本原n - ( 1 ) 重点突出的原则。尽可能用最少的指标，以明确的方式把想要评估的内容表达 出来，一些影响不大，或者可由别的重要指标附带反映的因素，尽量省略，以免把关键 要素的重要性“淹没 了。另外，要体现评价指标的指导功能，将一些可以引导高新区 更快更好发展和促进国家经济发展的指标列入评价体系。 沈阳高新区自主创新能力评价研究 ( 2 ) 定量为主的原则。国家火炬计划指标已列入国家统计体系，其中有关高新区的 统计数据可以作为高新区评估的定量测算依据。前面提到统计指标的增减是很严格的。 考虑到有些指标无法统计或定量描述，可以采用少量定性指标。 ( 3 ) 静态与动态相结合的原则。评估一件事物应当在一个时间段内加以考察。静态 指标是动态指标经过一个时间段的积累和综合结果。评估高新区的发展，既要看当前的 总量，也要看发展速度。 ( 4 ) 可操作和可比性原则。评估指标所依据的数据来自国家火炬计划统计数据。考 虑到评估的可操作性，尽可能使评估指标与国家火炬计划统计指标的变化步调相一致， 尽可能立足于可获得数据的实情，并注意保持时间序列数据的可比性。 上述设计原则是客观的和科学的评估高新区的一般前提，在具体操作过程中还应注 意操作的规范化和程序化。 3 3 高新区自主创新能力评价指标体系 高新区自主创新能力评价指标体系范围广、信息量大、它重点研究的就是建立一套 能够全面地反映自主创新能力全貌。这个指标体系基于国家科技部火炬中心对全国高新 区自主创新系统评价指标体系分析的基础上，在参考了大量有关资料，检索大量的统计 指标，同时结合国家级高新区的实际情况，通过征求相关科技部门和统计部门的意见， 经过层层筛选，重点保留了以自主创新的研发能力为主的相关指标，建立了由4 个主指 标和1 2 个次级指标构成的高新区自主创新能力指标体系( 如图3 1 所示) ，该指标体系 用来综合测评高新区自主创新能力水平。在实际工作中，本指标体系能够正确的反映高 新区自主创新力的真实情况，得到了各级科技工作人员的认可。 3 4 高新区自主创新能力评价模型 3 4 1高新区自主创新能力评价指标的a h p 分析 层次分析法( a h p 法) 是美国著名运筹家，匹兹堡大学教授s a a t y 于2 0 世纪7 0 年代中 期提出的，该评价法可用于求得指标间的相对影响权数。a i - i p 方法把很多复杂的问题分 解为各个小的组成因素，将这些小的因素按总量的支配关系进行分组，形成有序的低阶 层次结构，再通过两两比较的方式确定它的层次中各个因素的相对重要性，然后可以得 出综合判断，用来决定各个因素相对重要性的总量排序。具体步骤如下： ( 1 ) 确定两两比较的判断矩阵。判断这个矩阵的数值主要是根据数据的各种资料、 专家们的意见和其他人对于各个指标的重要性的认识，再加以平衡后得出的( 见表3 1 ) 。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 创新