（公共管理专业论文）政府信息公开背景下的档案利用研究.pdf

r ：，： 原创性声明。 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文使用授权说明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：i 子支 醐：7 引都日 导师签名： 日期：。c 年il 月莎日 爱 洛_ 一目 名 月 签 h 者 f 雠 年 文献敝1 位 期 学 日 政府信息公开背景下的档案利用研究 专业：公共管理 硕士生：许凌 指导教师：郭忠华 摘要 档案是人类文明的产物，国家的文化财富，它记载了社会、经济、政治、法 律等方面的信息，这些原始资料，历来被视为阶级统治和进行各种政治斗争的 工具。但是，随着民主化进程的加速，政府信息公开已成为大势所趋。人们越 来越多的利用需求把档案利用工作推到了风头浪尖。档案馆是提高政府透明度、 推动政治民主化和促进社会经济发展的重要平台。面对政府信息公开的现实背 景，面对社会需求的多样化，档案管理与利用出现了诸多的不适或者问题。从 政府信息公开的角度分析档案利用，既是调整和创新档案开放利用制度的起点， 也是保障信息公开、推动透明政府建设的衔接点。因此，政府信息公开背景下 的档案利用研究不仅可以带动档案利用工作的发展，而且对促进政府与公众的 沟通，维护公众的知情权，打造“阳光政府”有着积极的意义。 本文以政府信息公开作为大背景，以完善档案利用服务，最大限度的满足 社会需求，成为政府信息公开的完美窗口作为最终目标，探讨了我国( 尤其是 广州市) 档案利用的现状和问题，并以此为基础，提出了完善档案开放和利用 的策略。 全文共分为四个部分： 第一部分是导论，主要包括研究问题、研究意义和方法以及基本概念界定 和国内外研究现状。 第二部分是我国档案利用的基本状况。从档案利用和政府信息公开两个方 面对信息公开的历程进行梳理，从资政决策、传承文化、宣传育人、服务于民 等方面对档案利用的现状进行总结，并从档案利用的社会化、利用需求的多元 化、利用信息的系统化与完整化方面，对我国档案利用特点进行分析与概括。 t、_o，r 第三部分是当前档案利用存在的问题。结合政府信息公开的现实环境，分 析总结了四个方面的问题：传统档案管理理念的影响；档案政策、法规不完善； 档案资源体系的缺陷：档案利用服务体系的局限。 第四部分是完善档案利用的策略。从更新档案管理理念、档案管理法规建 设、完善档案资源体系、完善档案利用服务体系四个方面提出对策，详尽介绍 了档案利用的多种方式和途径。 s t u d i e so na r c h i v e su t i l i z a t i o nu n d e rt h eb a c k g r o u n do f g o v e r n m e n t a li n f o r m a t i o np u b l i c i t y n a m e ：x ul i n g s u p e r v i s o r ：g u oz h o n gh u a a b s t r a c t a r c h i v e sa r eb o t ho u t c o m eo fh u m a nc i v i l i z a t i o na n dn a t i o n a lc u l t u r a lf o r t u n e ， w h i c hr e c o r di n f o r m a t i o ni n v o l v e di nv a r i o u sa s p e n so fs o c i e t y , c l a s s ，e c o n o m y , p o l i t i c s ，l a wa n ds oo i lt h e s eo r i g i n a lr n a t e r i a l sw e r e i nt h e p a s tv i e w e da sat o o lo f p o l i t i c a ls t r u g g l eu s e db yr e g n a n tc l a s s ，b u tw i t ht h ed e v e l o p m e n to fd e m o c r a c ya n d l e g a ls y s t e ma n di np a r t i c u l a rw i t hs p e e d u po fg o v e r n m e n t a li n f o r m a t i o np u b l i c i t y , m o r ea n dm o r er e q u i r e m e n t sc h a l l e n g et h ee x i s t e da r c h i v e su t i l i z a t i o ns y s t e mt h a t h a sb e e ne n o r m o u s l yi m p a c t e df r e q u e n t l yf r o mt h en o w a d a yi n f o r m a t i o ne p o c h i n t h ef a c eo fr e a l i s t i cb a c k g r o u n do fb o t hg o v e r n m e n t a li n f o r m a t i o np u b l i c i t ya n d d i v e r s i t yo fs o c i a lr e q u i r e m e n t ，t h e r ee x i s tal o to fi n d i s p o s i t i o n si nt h ep r o c e s so f a r c h i v e su t i l i z a t i o n u n d e rs u c has i t u a t i o n , s t u d y i n ga n da n a l y z i n ga r c h i v e s u t i l i z a t i o nb a s e do ng o v e r n m e n t a li n f o r m a t i o nd i s c l o s u r ei sn o to n l yas t a r tp 0 缸o f i m p r o v i n ga r c l l i v e so p e na n du t i l i z a t i o ns y s t e mt ot e m p o r i z ei n f o r m a t i o nd i s c l o s u r e b u ta l s oa ni m p o r t a n ts t e po fg u a r a n t e e i n gi n f o r m a t i o nd i s c b s u r ec o u r s ea n d h a r m o n i z i n gr e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h er e l a t e dl a w a n do r d i n a n c e t h e r e f o r e ， p r o m o t i n gr e s e a r c ho na r c h i v e su t i l i z a t i o nu n d e rt h eb a c k g r o u n do fg o v e m m e n t a i i n f o r m a t i o np u b l i c i t yn o to n l ym a yo m n i d i r e c t i o n a u yb r i n ga l o n gt h ed e v e l o p m e n t o fa r c h i v e su t i l i z a t i o nw o r kb u ta l s oh a sa ni m p o r t a n ts i g n i f i c a n c ef o rf a c i l i t a t i n g c o m m u n i c a t i o nb e t w e e ng o v e r n m e n ta n dp u b l i c ，v i n d i c a t i n g p u b l i cr i g h t o f i n f o r m a t i o n , a n de s t a b l i s h i n gu p “s u n n yg o v e r n m e n t ” t a k i n ga c c o u n ti n t ot h eb a c k g r o u n do fg o v e r n m e n t a li n f o r m a t i o np u b l i c i t y , a n d i n a i m i n ga ti m p r o v i n ga r c h i v e ss e r v i c eo ff a r t h e s ts a t i s f y i n gs o c i a lr e q u i r e m e n ta n d b e c o m i n ga ne x c e l l e n tw i n d o wo fc a r r y i n go u tg o v e r n m e n t a li n f o r m a t i o nd i s c l o s u r e ， t h i st h e s i sd i s c u s s e st h e d e v e l o p m e n t a lc o u r s e o fg o v e r n m e n t a li n f o r m a t i o n d i s c m s u r e ，a n a l y z e sa c t u a l i t ya n di s s u eo fa r c h i v e su t i l i z a t i o n , a n dp r o p o s e ss o m e s t r a t e g i e sa n dm e t h o d so ft a c k l i n g t h ea c t u a ls i t u a t i o n i ti sc o m p o s e do ft h e f o l l o w i n g4s e c t i o n s t h ef i r s ts e c t i o ni si n t r o d u c t i o no ft h i st h e s i s ，i n c l u d i n gi s s u e s ，s i g n i f i c a n c ea n d m e t h o d so fr e s e a r c h , a n db a s i cc o n c e p t sa n da c t u a l i t yo fr e l a t e dd o m e s t i ca n d i n t e r n a t i o n a lr e s e a r c h ； t h es e c o n ds e c t i o na n a l y z e sb a s i cs t a t u so fa r c h i v e su t i l i z a t i o ni no u rc , o u n t r y , i n c l u d i n gr e v i e w i n gt h ec o u r s eo fi n f o r m a t i o no p e nm a i n l yf r o mt w oa s p e c t so f a r c h i v e su t i l i z a t i o na n dg o v e r n m e n t a li n f o r m a t i o nd i s c l o s u r e ，瑚威i i l gs u m m a r i e sf o r a c t u a l i t yo fa r c h i v e su t i l i z a t i o nf r o ms u c ha s p e c t sa sa s s i s t i n gg o v e r n m e n tt om a k e d e c i s i o n s ，i n h e r i t i n gc u l t u r e ，e d u c a t i n gt h r o u g hp r o p a g a n d aa n ds e r v i n gt op u b l i c ， a n dd o i i l ga n a l y s i sf o rc h a r a c t e r i s t i c so fa r c h i v e su t i l i z a t i o nf r o ms o c i a l i z a t i o no f a r c h i v e su t i l i z a t i o n , p l u r a l i z a t i o no fu t i l i z a t i o na n dr e q u i r e m e n t ，s y s t e m a t i z a t i o na n d i n t e g r a l i z a t i o no fi n f o r m a t i o n t h et h i r ds e c t i o ni sa b o u ti s s u e se x i s t i n gi nt h ep r e s e n ta r c h i v e su t i l i z a t i o n t a k i n gg o v e r n m e n t a li n f o r m a t i o nd i s c l o s u r ea sp r e m i s e s ，t h i st h e s i sa n a l y z e sa n d s u m m a r i z e st h ef o l l o w i n g4i s s u e s ：i n f l u e n c eo ft r a d i t i o n a la r c h i v e sm a n a g e m e n t p h i l o s o p h yo na r c h i v e su t i l i z a t i o n , i n c o n s i s t e n c yo fa r c h i v e sp o l i c i e s ，f a u l to fl a w a n do r d i n a n c e ，d e f i c i e n c yo fa r c h i v e sr e s o u r c es y s t e m , a n dl i m i t a t i o no fa r c h i v e s u t i l i z a t i o ns e r v i c es y s t e m ； t h ef i n a ls e c t i o ni sa b o u ts t r a t e g i e so fi m p r o v i n ga r c h i v e su t i l i z a t i o n , m a i n l y i n t r o d u c i n gs e v e r a ls p e c i f i cw a y sa n da p p r o a c h e so fa r c h i v e su t i l i z a t i o n 舶m u p d a t i n ga r c h i v e sm a n a g e m e mp h i l o s o p h y , s t r e n g t h e n i n gl a wa n do r d i n a n c es y s t e m o fa r c h i v e s m a n a g e m e n t ，i m p r o v i n g a r c h i v e sr e s o u r c e s y s t e ma n d a r c h i v e s u t i l i z a t i o ns e r v i c es y s t e m 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 目录v 第一章导论1 第一节研究问题。l 第二节概念界定2 第三节国内外研究现状5 第四节研究意义与方法。9 第二章档案利用的基本状况1 2 第一节政府信息公开的历程1 2 第二节档案利用的现状1 5 第三节档案利用的特点2l 第三章当前档案利用存在的问题2 4 第一节传统档案管理理念的影响2 4 第二节档案政策、法规不完善2 8 第三节档案资源体系的缺陷3 1 第四节档案利用服务体系的局限3 3 第四章完善档案利用的策略。3 7 第一节改变档案管理和服务的理念3 7 第二节建立与完善档案管理的法规4 1 第三节完善档案资源体系的策略4 4 第四节完善档案利用服务体系的策略5 2 结束语5 9 参考文献6 0 在读期间发表的文章6 3 致 射：6 4 v 第一节研究问题 第一章导论 进入二十一世纪以来，信息逐渐成为人们赖以生存和发展的重要资源，在 社会生活中发挥着巨大作用。而据资料统计8 0 的社会信息资源是掌握在政府 部门手中，政府在行政管理过程中制作、搜集、储存了大量的信息，这些信息 涉及到社会生活的方方面面，与公众的生活息息相关，因此公众会要求政府及 时而全面地公开信息。政府信息公开可以增加社会大众对信息的利用率，降低 信息成本，最大限度发挥信息的效用，实现信息资源的最优配置。同时，信息 技术的发展也为政府信息公开奠定了坚实的技术基础。可以说，政府信息公开 是信息社会的必然要求。 一、问题背景 政府信息公开制度是一项推进政治文明建设，贯彻法治政府、责任政府和 服务政府的新举措，也是建设公开透明的政府体制，扩大公民有序政治参与的 新措施。中华人民共和国政府信息公开条例( 以下简称为条例) 于2 0 0 7 年4 月2 4 日发布，2 0 0 8 年5 月1 日开始实施。条例的发布、实施将大大提 高政府办公的透明度，公众可以最大限度地获取已公开的内容，并可通过不同 渠道获取信息。条例的发布使得政府信息公开工作规范化，强化了行政机关 公开政府信息的责任，明确了政府信息公开的范围，畅通了政府信息的公开渠 道，完善了政府信息公开工作的监督和保障机制。 政府信息公开所公开的不仅仅只是信息，还包括信息的载体即能反映信息 存在的各种文件或电子形式的载体。因此，政府信息公开的实质性内容主要是 在政府机构的各项业务和行政管理活动中产生的文件，具有特定效用的各种凭 证性信息文件，以及由文件转化而成的历史记录一一档案，这一类信息资 源具有唯一性、真实性和权威性特征。这种独特的信息资源是机构的核心信息 资源，是机构可持续发展的信息支持和信息保障，也是整个政府信息资源最珍 贵的组成部分。因此，档案的开放利用与政府信息公开息息相关。 当前我国电子政府建设成绩卓然，国家信息资源重要部门档案馆，作 l 为传统政府的信息资源管理中心已取得社会普遍认可。档案馆是政府电子文件、 电子档案的管理机构，负有对电子政府信息组织、控制、监督、指导的责任。 在网络环境下，政府机关形成的电子文档保存于各自的局域网内，分散于网络 世界的各个角落。为使这些信息资源避免自生自灭，方便各方面的利用和维护 政府的信息安全，档案馆应及时收集、维护、保管，必须对电子文档的整个生 命过程进行监控，以确保电子档案的真实性、原始性和凭证性。条例第十六 条规定“各级人民政府应当在国家档案馆、公共图书馆设置政府信息查阅场所， 并配备相应的设施、设备，为公民、法人或者其他组织获取政府信息提供便利。 从法律角度明确了档案馆在政府信息公开中的职责，档案馆是电子政府政务信 息公开的服务窗口，政务公开的标志就是非保密政府信息的公开。档案馆作为 电子政府信息的集汇地，适合承担政务信息公开的服务窗口职能。 二、研究问题及思路 档案馆已经正式成为了政府信息公开的利用服务主体，但以往和公众之间 的距离感、神秘感的存在使得档案馆在政府信息公开的提速中切身感受到了改 进档案利用服务工作的紧迫感。随着政府信息公开进程的推进，公众获取政府 现实信息和历史信息的权利诉求会不断提升。而长期以来档案开放利用的法规 与实际操作同目前政府信息公开的理念与程序之间存在着相互矛盾、不统一的 情况。如何使得两者互动双赢、相互契合、和谐发展是档案学者、档案工作者 亟待探讨解决的问题。本文所研究的问题：在政府信息公开背景下，档案利用 工作如何适应当前形势，寻求应对策略来改善档案利用服务从而发挥其在政府 信息公开中的最大作用。 本文围绕所研究的问题，首先主要分析了档案利用工作的重要性及现状、 特点( 主要以广州地区档案利用现状为分析主体) ，然后找出当前档案开放利用 与政府信息公开之间存在的不协调、不衔接的诸多问题，最后从考虑公众利益 的角度，提出不断完善档案利用工作的各项措施，最大限度的满足社会对档案 的利用需求，使档案部门的利用服务成为政府信息公开的完美窗口。 第二节概念界定 对一个事物进行研究，首先得弄清楚这一事物是什么，为了便于说明问题， 。中华人民共和国政府信息公开条例第三章第十六条 2 本论文首先从政府信息公开、档案利用二个概念的界定及其关系的阐述为论述 起点。 一、政府信息公开 目前对政府信息公开的含义有不同的理解，概括起来，有代表性的表述有 三种：第一种是以胡凌秋为代表的观点“所谓政府信息的公开，是指政府机构 通过多种方式公开其政务活动，公开有利于公民实现其权利的信息资源，允许 用户通过查询、阅览、复制、下载、摘录、收听、观看等方式，依法利用各级 政府部门所控制的信息 。第二种是以卢琳为代表的观点，“所谓宏观的政府信 息公开，是指行政机关在行政管理中的一项法律制度，即行政机关向公众或特 定的公民提供行政管理信息的范围、主体、程序、法律后果等要素组成的法律 制度 。“所谓微观的政府信息公开则是指行政机关依照法定程序向公众或特定 的公民提供有关信息的法律行为。”圆第三种是以薛匡勇教授为代表的观点，“政 府信息公开是指行政机关及其职能部门以及法律、法规、规章授权和委托的组艺 织，在行使国家行政管理职权的过程中，通过法定形式和程序，主动将政府信 息向社会公众或依申请而向特定的个人或组织公开的行为。 上述政府信息公开概念的表述并不统一，但综观各种表述我们不难得出一 个简单的含义，即政府信息公开，是指各类行政主体将其在行使行政管理职能 或提供公共服务过程中所制作、收集、传播或储存的行政信息，在法律规定的” 范围内以法定形式向行政管理相对人和社会公众予以公开。 二、档案利用 对档案利用含义的理解基本趋于统一，但在表述上所有不同，比较有代表 性的表述有三种：第一种是以刘国能为代表的表述，“档案利用，是档案利用者 通过档案利用工作系统查询，利用档案信息，满足其利用需求的行为过程，也 是档案信息资源潜在的利用价值得以实现的过程”。第二种是以来新夏为代表 的表述，“档案利用又称为档案利用工作。指档案馆( 室) 采取各种形式和方法 开发和提供档案信息资源为社会服务的工作。它是档案工作的根本目的和主要 内容，对整个档案工作具有推动作用”。 第三种是以邓绍兴为代表的表述，所 胡凌秋政府信息公开与档案信息资源利用浙江档案，2 0 0 4 年第7 期第2 0 页 。卢琳走出我国政府信息公开的困境行政论坛，2 0 0 3 年第7 期 固薛匡勇试论政府信息公开背景下的档案开放上海档案，2 0 0 7 年第l o 期第l l - 1 4 页 。刘国能，王湘中，孙钢档案利用学北京：中国档案出版社，1 9 9 6 年第一版第1 8 页 。来新夏 图书馆学情报学简明辞典天津：南开大学出版社，1 9 9 1 年第一版第8 5 页 3 谓档案提供利用工作，就是指通过一定的方式和方法直接提供档案为社会主义 事业服务的工作，又称为“档案利用工作 。 上述对档案利用的表述虽然不尽相同，但是对档案利用含义的理解是基本 统一的，档案利用又称为档案利用工作，简单的说就是档案部门根据有关法律 法规的规定，运用各种方式、方法直接提供档案或档案信息为社会各方面服务 的工作。档案利用工作是发挥和实现档案价值的最直接手段，是档案工作的根 本目的和最终归宿，是档案工作永恒的主题。 三、政府信息公开和档案利用的关系 政府信息和档案同属国家信息资源体系的组成部分，因此政府信息公开和 档案利用都是实现信息资源价值的一种方式，同时两者之间又存在着互动的关 系。在整个国家信息资源体系中，政府信息公开是国家信息资源利用工作的基 础。政府信息公开意味着原本人们得不到的大量优质信息资源，现在可以通过 直接查询，迅速、简便地获取，从而极大地丰富了公众的信息资源。政府工作 的高效运转需要信息公开，政府效率的提高又进一步促进了政府信息化和信息 公开的水平。政府信息公开为政府与公众的及时沟通提供了最佳手段和最优途 径，便于政府集思广益，听取来自社会各阶层的意见和建议，不断地修正和完 善行政管理和决策，防止集体决策外表下掩盖的个人专断，会使政府更加认识 到这项工作的必要性。同时政府信息公开是通过建立政府与社会之间及时、顺 畅的信息公开渠道，加速信息流动的开发利用，有利于解决档案信息资源开发 利用中的瓶颈问题，使档案信息的价值得以充分发挥。目前政府信息公开的渠 道还不够顺畅，档案馆作为政府指定的现行文件和档案查阅窗口，通过档案利 用服务来完成政府信息公开的责任显得尤为重要。因此档案利用工作的好坏直 接影响着政府信息公开的情况，两者是相辅相成，互为促进的关系。 在政府信息公开背景下档案部门既是政府信息的集中保管地，又是政府和 社会公众的服务部门，因此在政府信息公开的新环境下，探讨与审视档案的利 用问题成为现实工作和时代发展的必然，档案部门应充分发挥自身优势，把档 案信息资源的利用服务作为工作的重点，从新的视角重新审视档案部门所面临 的机遇和挑战，从而制定切实可行的信息开放战略，更多地考虑公众的信息需 求，不断完善利用服务，提高档案部门的社会影响力。 邓绍兴陈智为档案管理学北京：首都师范大学出版社，1 9 9 5 ( 2 0 0 1 修订) 第2 4 9 页 4 第三节国内外研究现状 一、国外研究现状 随着当代社会的发展进步，人们的思维方式和价值观发生着重大变化，利 用档案不再是少数人的特权，已逐步成为全体公民受法律保护的一项基本权利。 伴随着政府信息化的推进以及档案利用的普及，越来越多的档案学者开始关注 信息公开以及档案利用理论与实践的探索。 ( 一) 关于开放原则的提出与信息公开的研究 在一些发达国家中普遍存在着这样一种基本价值观：透明是好的，秘密是 坏的，即便是少部分人认为应该保持政府的信息为秘密状态，他们也希望把政 府的秘密减至最小化。透明的价值来源于这样一种基本观点：政府的权利来源 于人民，应该对人民负责，在实践中，政府的各项制度及信息应该保持透明； 尽管存在一些例外，但这些例外应尽可能限制在最小的范围之内。这段话很透心、 彻的展示了国外政府信息公开的理念。 1 7 9 4 年6 月2 5 日法国颁布的穑月七日法令，明确提出档案馆要实行开也 放原则，规定“每一个法公民在每周的固定日期和规定的钟点内都可以进入档 案馆亲自查阅他所需要的文件，国家档案馆每周向公众开放3 天。 首次提出 了公开利用的思想。2 0 世纪6 0 年代以后许多国家颁布了信息权法，。公民利用 档案的信息权成为一项基本的民主权利。1 9 6 6 年美国颁布的信息自由法对 西方发达国家制定和实施政府信息公开制度产生重要影响，它规定政府文件具 有公共财产的性质，明确规定联邦政府的记录和档案除可以不公开九种情形外， 原则上向任何人开放；规定政府各部门有义务向民众提供尽可能多的信息，及 时公布记录政府活动的档案以增加透明度。圆 ( 二) 档案利用形式的研究 1 9 8 0 年国际档案理事会 在伦敦举行了第九届国际档案大会。大会以“档 。法国大革命时期国民公会于1 7 9 4 年6 月2 5 日颁布的一部基本档案法，因颁布日期正好是法兰西共和 历二年穑月七日而得名。该法分5 部分，4 8 条。该法令集中体现了法国档案改革和集中管理档案的思想， 是法国档案工作的第一部根本法，也是世界上把档案工作作为一项专门事业进行管理的第一部档案法规。 o 美国的信息自由法( ”f r e e d o mo f i n f o r m a t i o n a c t ”) 是美国子1 9 6 6 年颁布的一项旨在促进联邦政府信息 公开化的行政法规。它的立法原则和司法实践，对西方些国家制定和实施政务公开化的法律制度产生了 较大的影响。 国国际档案理事会( i n t e r n a t i o n a lc o u n c i lo n a r c h i v e s ) 是1 9 5 0 年8 月成立的代表档案工作者利益的最高国际 档案专业组织，是国际档案合作的领导核心。 o 国际档案大会( h t e m a t i o n a lc o n g r e s so n a r c h i v e s ) 是国际档案理事会组织召开的世界性档案专业会议。起 5 案利用为中心议题，从理论上总结了档案利用的类型：学术利用、实际利用 和普遍利用。2 0 0 0 年在西班牙举行的第十四届国际档案大会上，哥斯达黎加档 案学者提出了档案休闲利用观，得到了国际档案界的普遍重视。有些欧美国家 甚至已经开展了新的档案利用形式休闲利用。这种形式真正体现了用户至 上、以人为本的服务理念。 ( 三) 关于档案馆职能的研究 意大利档案学家波尼法西奥在其1 6 3 2 年出版的论档案一书中第一次论 述了要启用“档案馆 来代替名称各异的档案收藏机构，并明确指出，档案馆 的性质应当是公开的，只有可以公开的档案才应当归档案馆保存。国外档案学 者从理论上也归纳了档案馆的职能，英国档案学者迈克尔库克指出，档案馆 的职能分为行政职能和研究职能。行政职能是实现研究职能的前提，但研究职 能的充分实现才能提高档案馆的社会知名度。苏联档案学者认为，档案馆的职 能分为业务职能和社会职能。尽管归纳不尽相同，但有两点共性：一是业务职 能，这是档案馆的基础工作；二是社会服务职能，这是档案馆的根本目的。国 外档案学者主要倡导的是档案馆的独立性和公开性。 ( 四) 关于信息公开与档案利用的法制保障方面的研究 国外政府信息公开主要是通过立法的方式来给予政府信息公开法律保障， 对于档案的开放利用，正受到各国越来越多的关注和重视，纷纷将其纳入法规 体系。国际档案理事会在其所办杂志档案上公布的1 2 0 多个国家的档案法 规表明各个国家都把档案开放利用这项制度以法规形式固定下来。如法国、日 本、加拿大、澳大利亚等颁布了档案利用规则、档案开放利用法令、关 于开放公共文件的指示等专门法规。美国、丹麦、瑞典、挪威等国把档案开 放利用纳入了信息自由法。芬兰制定了文件公布法规定人们利用政府文 件若遇到阻拦，可以向法院提出公诉。 综上所述，国外对信息公开与档案利用的研究非常重视，而且起步较早， 也取得了不菲的成果。尤其进入2 1 世纪以来，联合国教科文组织情报规划处， 在巴黎出版了一系列有关文件和档案管理方面的研究报告“文件与档案管 理规划”( 即r a m p 研究报告) ，其中有许多篇专门阐述档案利用与开放问题。 初每三年举行一次，1 9 5 6 年后改为每四年一次。国际档案理事会所有会员都可参加，联合国教科文组织、 非会员国和其他组织也可派代表参加。 。黄霄羽外国档案管理学北京：中国人民大学出版社，2 0 0 8 年第一版第2 6 4 页 6 这些研究报告代表了当前欧美档案利用研究的最高水平。例如：迷歇尔迪香 的开放、利用和传播的障碍的调研报告等。这些研究不仅在法律上保证了 信息公开与档案利用，而且在政府信息公开的义务、档案馆的职能、规章制度 等方面明确了各项便民查档利用的措施，对于促进信息公开环境下档案利用的 新发展起到了很好的作用。 二、国内研究现状 我国档案利用理论是随着利用实践的进行发展起来的，其研究经过了近5 0 年的发展，已经有了一定的规模和体系，一些具有特定含义的关于档案利用的 概念已为广大档案工作者所熟知和了解，这些研究成果对档案利用理论的发展 做出重大贡献，如：冯惠玲教授的档案学概论、刘国能、王湘中、孙刚的档 案利用学、陈智为的档案管理学、马仁杰的论我国档案利用理论的形成 和发展等。 ( 一) 关于政府信息公开与档案开放的研究 双 从政府信息公开的角度去分析档案开放与利用，既是顺应信息公开之势调 整档案开放利用制度的起点，也是保障信息公开进程、协调相关法律法规的衔“ 接点。如陈永生教授在从政务公开制度反思档案开放档案开放若干问题 研究之三，文中指出了政府信息公开与档案开放之间的三个法律法规方面的矛 盾，一是从法规制度对开放时间和公开时间的具体规定来直观分析；二是从法 规制订原则和导向作用进一步深入分析；三是从法规立法主体和效力范围来看， 档案法是全国人大制定的专门调整档案事务关系的专门法律，在法规体系 中处于最高层次。蔡艳红的政府信息公开与档案工作一文，提出政府信息 公开工作要求档案管理工作实现信息化，并成为电子政务建设的重要组成部分。 政府和公众所关心和查询的是档案所包含的信息，而非档案实体本身，特别是 政府决策参考时所依据的专题信息和综合信息。所以档案管理水平必须有大的 提升，紧紧围绕信息化这个主题，加快建设步伐，以满足政府信息公开工作对 文档信息的需求。 ( 二) 在政府信息公开环境下，档案馆的角色定位研究 。中国档案学会外国学术委员会编： 报告选编，北京：档案出版社，1 9 9 0 年第 2 7 3 页 陈永生从政务公开制度反思档案开放档案开放若干问题研究之三 浙江档案，2 0 0 7 年第8 期 第1 7 1 8 页 。蔡艳红政府信息公开与档案工作档案学通讯，2 0 0 5 年第3 期第8 8 9 0 页 7 档案馆在电子政府中的角色定位，不仅是电子政府建设的一件大事，也关 系到档案事业的发展方向。在社会高度信息化的今天，随着政府信息公开的推 行，明确政府信息由哪个部门来负责公开显得尤为重要。由于档案馆的职能与 性质，决定了由档案馆作为政府信息公开与档案利用的服务主体，而且这一定 位也普遍为社会大众所认可。如，马玉杰等在档案部门作为政府信息公开主 要场所的作用和意义一文中认为“公开政府信息是一项公共服务，属于政府 社会职能，将原来由政府承担的信息公开服务工作授权给公共文化事业机构一 档案馆，既有助于实现政府管理机关的职能转变，又可以大幅度提高公共服 务质量，满足党政机关、企业事业等社会组织和广大人民群众的不同需要，推 进档案公共服务体系创新。 姜亮在档案馆与政府信息公开从( 政府信 息公开条例) 说起一文，对未来档案馆工作的展望中阐述了档案馆要充当好 的几种角色：一是成为政府信息公开中的协调者；二是成为政府信息资源的开 发者；三是成为档案信息化和电子政务的推动者；四是成为档案工作的宣传者。 对于档案馆在政府信息公开中的角色定位在文中有所阐述。刘安石在试论档 案馆在电子政府中的角色定位，从档案馆的职责、从技术层面、从法律角度三 个方面论述了数字档案馆在电子政府中的信息资源管理中心、电子信息技术服 务中心和政务信息资源开发利用中心的作用。 ( 三) 关于政府信息公开背景下档案利用问题与对策的研究 在政府信息公开背景下，档案利用的实践和当前形势之间出现了严重脱节 现象，档案利用服务原先的方式和途径都无法满足社会的利用需求。一些档案 学者深刻剖析了出现的矛盾和问题并提出了解决问题的对策。吴锦芳在浅析 ( 政府信息公开条例) 对档案开放利用工作的影响一文，认为政府信息公开 与档案开放利用之间存在三个方面的问题：一是档案开放的时限问题；二是档 案开放过程中的法律法规问题；三是利用档案的收费问题。 沈菲等在现阶段 档案利用中存在的问题及对策一文，从需求的无限性、层次性、多样性、便 利性、时效性以及自由利用六个方面论述了当前档案利用面临的主要问题是档 回马玉杰杨红梅杨爱志档案部门作为政府信息公开场所的作用与意义档案学通讯，2 0 0 8 年第2 期第3 4 3 6 页 。姜亮档案馆与政府信息公开一从硼府信息公开条例 说起浙江档案，2 0 0 8 年第2 期第1 5 1 7 页 鸯刘安石试论档案馆在电子政府中的角色定位云南档案。2 0 0 8 年第2 期第3 7 3 8 页 。吴锦芳浅析 对档案开放利用的影响云南档案，2 0 0 8 年第6 期第2 3 页 8 案利用需求得不到完全的满足，并相应的提出了解决的对策。 ( 四) 关于政府信息公开环境下，档案利用服务面临的挑战与机遇研究 政府信息公开不仅给档案利用带来了很多难题，同时也给档案馆创新档案 利用服务机制提供了最佳环境和良好基础，实现了国家综合档案馆向公共档案 馆转型的尝试。这样的研究成果如：高风华等在政府信息公开：档案工作的 机遇与挑战一文，从三个方面列举了政府信息公开为档案工作带来的机遇， 一促进档案工作的全面发展；二促进数字化档案馆建设；三促进全社会档案意 识的提高。李静在试论政务信息公开与档案信息服务一文，认为政务信息 公开构建了政府与社会之间及时，顺畅的信息公开渠道，加速了信息的流动与 开发利用，有利于解决档案信息资源开发利用中的瓶颈问题，使档案信息的价 值得以充分发挥。明确了政务信息公开为档案信息工作提供了新的机遇。固 综上所述，在我国关于政府信息公开环境中的档案利用及相关问题的研究， 已经取得了可喜的成绩，在有些方面已达成共识，对实践工作起到了积极的指讯 导作用，也了解到在哪些方面还存在较大分歧与问题。但上述研究从总体上说， 还存在不少薄弱环节，各种观点、说法较多，但公认性、重大突破性的理论较 少；系统性和完整性不够等。 近年来在国内外档案学、行政管理学等相关领域的专业期刊杂志、报纸以 及相应的学术会论文集中发表刊登的有关政府信息公开、档案利用、档案开放 等方面的文章不下数百篇。这些研究对政府信息公开与档案利用中存在的不足， 碰到的新问题以及一些新的想法进行了有益地总结与探讨，对本论文的研究起 到了积极的参考与借鉴。基于上述专家、学者以及档案界同仁的研究启发，结 合实际工作中的一些感受，坚定了笔者对政府信息公开背景下档案利用问题进 行研究的信心。 第四节研究意义与方法 一、研究意义 随着社会信息化程度的提高，人们的信息意识、维权意识普遍增强，也越 来越认识到信息资源的重要性。政府信息公开以及档案利用的深化，顺应了时 沈菲，张信薇 现阶段档案利用中存在的问题及对策上海档案，2 0 0 6 年第2 期第2 2 页 雪高风华，施国良政府信息公开：档案工作的机遇和挑战档案与建设，2 0 0 4 年第2 期第1 2 页 固李静试论政务信息公开与档案信息服务赣南医学院学报，2 0 0 7 年第5 期第7 7 4 页 9 代的要求，本课题的研究对公民自身合法权益的维护以及国家发展和社会进步 具有特别重要的意义。 ( 一) 有利于促进全社会信息意识、档案意识的提高 随着社会的进步和人类文明程度的提高，特别是信息技术和大众传媒的发 展，长久以来的行政观念正在发生着深刻的变化。公民要求了解并参与政治决 策和行政活动的呼声越来越高，民主行政、服务行政的趋势愈加明显。政府信 息公开的核心就是开放现行文件和档案提供给公众利用，使得公众方便获取自 己需要的信息。这样，必然使全社会对信息公开和档案利用工作的认识全面提 高 ( 二) 有利于促进档案工作的全面发展 由于政府信息公开制度的全面实施，档案信息资源开发利用的广度和深度 也在相应提高，使得档案部门通过对档案信息资源的开发和及时提供网上利用， 并以快速的信息传递速度和丰富的信息资源赢得