（企业管理专业论文）科技型中小企业成长影响因素研究.pdf

摘要 摘要 在当今世界经济发展进程中，作为科技竞争力支撑的科技型企业己经成为世界经济 发展的动力和衡量国家综合国力的重要指标。在众多高科技企业中，科技型中小企业数 量众多，成长迅速、机制灵活，在经济发展中发挥着日益重要的作用。 研究影响科技型中小企业发展的因素，为科技型中小企业的健康发展提供合理建 议，是现在研究的热点问题。正是在这样的背景下，论文对中国科技型中小企业成长影 响因素进行研究。 本论文首先对企业成长、科技型中小企业概念进行了界定，指出企业成长是企业从 小到大、由弱到强的发展过程。同时对企业成长相关理论进行阐述，为本论文的研究奠 定坚实的理论基础。 其次，论文在分析科技型中小企业的自身特点的基础上，从企业自身和外部环境两 个方面分析影响我国科技型中小企业的成长因素，主要包括企业内部的企业家素质和能 力、技术创新能力、市场营销能力、财务能力等七个方面；企业外部环境因素：政策法 律环境、技术环境、融资环境、经济和市场环境和政府行为五个方面。 再次，基于对科技型中小企业成长特性的分析及影响因素的识别的基础上，针对1 2 0 份有效的调查问卷做因子分析，得出影响企业成长的主要因素。排在前八位的因素分别 是：财务能力、市场开拓能力、技术创新能力、融资环境、战略能力、企业家能力、政 府行为和经济和市场环境。 最后，分析了我国科技型中小企业成长面临的问题，并提出相应的解决问题的对策 和建议。主要从两个方面入手，促进科技型中小企业的健康快速发展：加强内部管理提 高企业自身能力和改善企业的外部环境。 关键词：科技型中小企业；企业成长；影响因素；因子分析 大连交通大学管理学硕士学位论文 a b s t r a c t n o w a d a y s ，h i g h - t e c hi n d u s t r i s e ，a st h eb a s eo ft e c h n o l o g i c a lc o m p e t i t i o np o w e r ，h a s b e c o m et h ed r i v eo fw o r l de c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n da ni m p o r t a n ti n d i c a t o ro fs y n t h e t i c n a t i o n a l p o w e r t h et e c h n i c a ls m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e ( t e c h n i c a ls m e ) i s m u l t i t u d i n o u s ，f l e x i b l ea n dr a p i dg r o w t h s ot h e yp l a yav i t a lr o l e i nt h ee c o n o m i c a l d e v e l o p m e n ti nt h em u l t i t u d i n o t i sh i g ht e c he n t e r p r i s e i ti sv e r yi m p o r t a n ta n dr e a l i s t i ct op e n e t r a t ei n t ot h es t u d yo ft e c h n i c a ls m e s g r o w t hi n c h i n a r e s e a r c h i n gt h e i n f l u e n c ef a c t o r so ft e c h n i c a ls m e sp r o v i d e st h er e a s o n a b l e s u g g e s t i o na n dt h em e a s u r ef o rt h et e c h n i c a ls m e sh e a l t h yd e v e l o p m e n t ，w h i c hi st h eh o t t o p i co fp r e s e n tr e s e a r c h u n d e rs u c hb a c k g r o u n d ，t h ea r t i c l ec o n d u c t st h er e s e a r c ho f i n f l u e n c ef a c t o r si nt e c h n i c a ls m e s g r o w t h f i r s to fa l l ，t h i sd i s s e r t a t i o nc l a r i f i e ss o m eb a s i cc o n c e p t so ft e c h n i c a ls m e s ，e n t e r p r i s e g r o w t hw h i c hr e v e a l st h a tt h eg r o w t ho fa ne n t e r p r i s ei sad y n a m i cp r o c e s sf r o ms m a l lt ob i g a n df r o mw e a kt os t r o n g i nt h es a m e t i m e ，t h i sa r t i c l es u m m a r i z e sr e l a t e dt h e o r i e so f e n t e r p r i s eg r o w t h ，w h i c hh a sl a yas o l i dt h e o r e t i c a lb a s ef o rt h i sd i s s e r t a t i o n s e c o n d ，b a s e do na n a l y z i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n i c a ls m e s ，t h ea r t i c l ei n v e s t i g a t e s t h ef a c t o r sa f f e c t i n gt h eg r o w t ho ft h et e c h n i c a ls m e s f r o mt h ei n t e r i o ra s p e c t ，t h ek e y f a c t o r si n c l u d ee n t r e p r e n e u r sq u a l i t ya n dc a p a c i t y ，t e c h n i c a li n n o v a t i o n , m a r k e t i n ga b i l i t y ， f i n a n c i a la b i l i t y ，a n do t h e ra s p e c t so ft h es e v e n f r o mt h ee x t e r i o ra s p e c t s ，t h ek e yf a c t o r s i n c l u d ep o l i c yl a we n v i r o n m e n t , t e c h n i c a le n v i r o n m e n t ，f i n a n c i n ge n v i r o n m e n t ，e c o n o m i c a l a n dm a r k e te n v i r o n m e n ta n dg o v e r n m e n tb e h a v i o r t h i r d ，b ya n a l y z i n gt h ev i e wo f12 0e f f e c t i v eq u e s t i o n n a i r e s ，o b t a i n sp r i m a r yf a c t o r w h i c ht h ei n f l u e n c ee n t e r p r i s e s g r o w t h t h em o r ei m p o r t a n tf a c t o r sa r ef i n a n c i a la b i l i t y ， m a r k e ta b i l i t y ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t y ，f i n a n c i n ge n v i r o n m e n t ，s t r a t e g i ca b i l i t y ， e n t r e p r e n e u ra b i l i t ya n dh rm a n a g e m e n ta b i l i t y l a s t ，t h ea r t i c l ea n a l y z e dt h eq u e s t i o no ft e c h n i c a ls m e si nc h i n a , a n dp r o p o s e d c o r r e s p o n d i n gs o l u t i o n st ot h ep r o b l e m s 功es o l u t i o ni n c l u d e st w oi m p o r t a n ta s p e c t s o no n e h a n d ，t h et e c h n i c a ls m e ss h o u l de n h a n c ei n t e r n a lm a n a g e m e n ta n ds h a r p e ni t so w na b i l i t y o nt h eo t h e rh a n d ，t h eg o v e r n m e n ti m p r o v et h ee x t e r n a lc o n d i t i o n k e yw o r d ：t e c h n i c a ls m e ；e n t e r p r i s eg r o w t h ；i n f l u e n c ef a c t o r ；f a c t o ra n a l y s i s i i 大连交通大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢及参考 文献的地方外，论文中不包含他人或集体已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得太整塞通太堂或其他教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示谢意。 本人完全意识到本声明的法律效力，申请学位论文与资料若有不 实之处，由本人承担一切相关责任。 学位论文作者签名：爿素坤 日期： 2 。7 年月7 日 大连交通大学学位论文版权使用授权书 本学莅论文作者完全了解盘重塞通太堂有关保护知识产权及保 留、使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的 知识产权单位属太整塞通太堂，本人保证毕业离校后，发表或使用 论文工作成果时署名单位仍然为太整塞通姓。学校有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件及其电子文档，允许论文被查 阅和借阅。 本人授权太整塞通太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入 中国科学技术信息研究所中国学位论文全文数据库等相关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论 文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 学位论文作者签名：剥素辟 日期：工。7 年6 月7 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电子信箱：c 溆s l 疋k 从n 担伊，3 ( 口n 导师签名：璃屯、 日期：2 帅夕年( ) 月门曰 电话：，3 潍男7 吃7 7 邮编： 第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题背景和研究意义 1 1 1 选题背景 科技型企业是“科技是第一生产力j 实践的主要载体。科技贡献对国家的经济发 展越来越重要，科技是第一生产力的论断已经得到充分证实。美国对1 9 2 9 年至1 9 8 2 ：年 间的经济增长分析表明，其经济增长的主要动力是技术进步，对经济增长的贡献率达到 5 5 ，。日本经济企划厅报告指出，1 9 8 2 年至1 9 8 6 年间，日本的科技进步对经济增长的贡 献率为6 0 ，而现在科技对我国经济发展的贡献率只有3 0 左右。 科技型企业已成为当今各国经济新的增长点和热点。经过十几年的发展，我国已出 现了一大批有实力的科技型企业，比如：? 华为、联想、中兴、方正等，成为我国科技行 业的领跑者，j 为国家做出巨大的贡献。然而在国民经济中占有重要地位的科技型企业， 却并不长寿。，近年来，科技产业内很多企业迅速崛起，但很多企业昙花现。据有关资 料披露，我国每年新生1 5 万企业，同时又死亡1 0 多万家。、有6 0 的企业5 年内破产， 8 5 的企业1 0 ，年内消亡，其平均寿命只有2 9 年。因此，是什么推动了这些企业迅猛 发展? 又是什么阻碍了它们的成长7 成为迫切需要研究的问题。 、法国学者吉布莱特( r o b e r tg i b r a t ) 在其非均衡经济学一书中提到；。企业的 成长是个随机过程，即影响企业成长有诸多因素，难以对其准确预测。成长因素的不确 定性，制约了企业的成长。在这之后很多学者对其进行了研究，目前对科技型企业成长 因素的研究主要存在以下一些不足：( 1 ) 以发达市场经济为背景，并且大多只考虑企业的 内部因素。由于我国还处于建立和完善市场经济体制阶段，企业生存和发展的外部环境 十分复杂，对企业的影响不容忽略。因此，在我国国情下研究我国的科技型企业成长就 必然要考虑外部环境的作用；( 2 ) 多数研究区分了企业成长的阶段性，而现在企业成长阶 段的划分标准不_ ，致使研究人员对企业阶段的划分不一，得出不同的结论。此外，目 前的研究大多是从理论到理论的推导，停留在定性描述的水平上，很少有人进行实证研 究。 1 1 2 论文研究意义 本论文试图研究科技型中小企业成长过程中的各种因素，并构建科技型中小企业成 长影响因素模型，帮助科技型中小企业的管理人员深刻认识企业的发展规律，促进企业 和产业的健康成长，为政府部门科学地制定促进科技型中小企业成长的政策提供依据。 大连交通大学管理学硕士学位论文 本论文的研究意义主要存在以下几点： 第一、知识经济是国家新的经济增长点。研究科技型中小企业成长影响因素，促进 科技型中小企业的发展同时促进国家经济发展。 第二、提高国家科技创新能力。科技型企业是新技术诞生和运用的地方，只有科技 型中小企业发展强大了，才可能产生更多的新技术；才能提高国家的整体创新能力。 第三、带动科技产业的发展0 科技型中小企业的发展壮大，可以带动相关产业链企 业的发展，引导科技发展的方向，带动高科技产业的发展。 ，t 第四、为政策制订者提供参考建议，营造有利于科技型企业发展的外部环境。我国 的经济体制还不完善，企业发展在某种程度上还受到政策影响；尤其是科技型中小企业。 科技型中小企业所拥有的资源和能力有限，需要得到国家相关政策的保护和大力扶持。 通过研究影响科技型中小企业成长的外部因素研究，为政策制订者提供决策依据。 ，第五、帮助科技型企业的管理人员深刻认识企业的发展规律，促进企业和产业的健 康成长。科技型中小企业具有许多与传统企业不同的特性，它们的健康成长是科技产业 发展的基础，因而对其成长的影响因素进行研究；有助于科技型中小企业的管理人员认 识企业的发展规律，发现企业中存在的问题，促进企业的健康成长。， 第六、优化资源配置，实现利润最大化。由于企业资源的有限性，尤其是中小企业， 企业不可能将所有的问题同时解决，因此通过对科技型中小企业成长影响因素的研究和 分析，可以将有限的资源配置到关键的领域，解决关键的问题，促进科技型中小企业成 长，迅速发展壮大。 1 2 研究问题界定 1 2 1 基本概念界定 ( 1 ) 企业成长界定 企业成长，就是指企业从小到大、由弱到强的发展过程。它包括了两个方面：量的 增长与质的提高。量的增长，是指企业规模的扩张，可以用生产规模、资本规模、产品 产值、员工数量等指标来衡量。质的提高，指的是企业素质的提高，这是企业成长更为 本质的涵义。企业成长是质与量的统一，同时也是质与量的互动。一方面，质的提高是 量的增长的基础。企业素质是企业长期持续稳定增长的源泉。另一方面，量的增长不仅 是质的提高的体现，而且也是质的提高的条件h 3 。 一( 2 ) 科技型中小企业的定义 科技型中小企业是规模相对较小，专业技术人员比例高，生产工艺和产品技术含量 高的知识密集、技术密集型企业。科技型中小企业是一个复合概念，我国理论界对科技 2 第一章绪论 型中小企业的定义没有一致的标准：本文将从三个方面对科技型中小企业的含义进行分 析。 从中小企业的角度分析含义。各国对中小企业的界定标准不同。2 0 0 3 年3 月由国 家经贸委、国家计委、国家财政部、国家统计局共同研究制定了中小企业标准暂行规 定。规定称，工业领域内中小型企业标准为：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 亿 元人民币以下，或资产总额为4 亿元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数3 0 0 人 及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上，其余为小型企业。我国 对中小企业行业划分得很细，但不太重视员工人数这一指标，只有在2 0 0 3 年颁布的中 小企业标准暂行规定中涉及到了员工人数指标，同时涵盖范围应包括各种经济类型的 中小企业。 从高技术的角度分析含义。国家科技部对高技术做了界定。指出我国高技术是指 建立在综合科学研究基础上，处于当代科技前沿的，对发展生产力、促进社会文明、增 强国家实力起先导作用的新技术群，它的基本特征具有明显的战略性、国际性、，增值性 和渗透性，是知识、人才和投资密集的新技术群。很多学者明确提出高技术产业必须是 生产高技术产品的产业，对于一些使用高技术产品和工艺但不生产高技术产品的产业， 例如：纺织、钢铁以及机械等不被称为高技术产业i 我国高技术产业的初始概念源于高 技术研究发展计划纲要，它是1 9 8 6 年制定的以生物技术：航天技术、信息技术：激 光技术、自动化技术、能源技术、新材料技术7 个领域的项目为高技术产业项目开展研 究发展的计划。 1 科技型中小企业认定标准。1 9 9 1 年3 月国家科委公布的国家高技术产业区高技 术企业认定条件和办法。中对高技术企业的认定主要根据以下四方面的指标ja 高技术 企业是知识密集，技术密集的经济实体；b 具有大专以上学历的科技人员占企业职工总 人数的3 0 以上，从事高新技术产品研究和开发的科技人员应占企业职工总数的1 0 以 上；c 用于高新技术产品研究和开发的经费应占本企业年总收入的3 以上；d 高新技术 企业的总收入一般由技术性收入、高新技术产品产值：一般技术产品产值和技术性相关 贸易组成。高新技术企业的技术性收入与高新技术产品产值的总和应占本企业当年总收 入的5 0 以上；e 有1 0 万元以上资金；并有与其业务规模相适应的经营场所和设施。 1 9 9 9 年5 月科技部开始实施科技型中小企业技术创新基金计划j 其中对科技型中小 企业的主要认定标准如下：a 企业己在所在地工商行政管理机关依法登记注册，具备企 业法人资格，具有健全的财务管理制度：职工人数原则上不超过5 0 0 人；其中具有大专 以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于3 0 ，直接从事研究开发的科技人员占职 工总数的比例不低于1 0 ；b 应当主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业 大连交通大学管理学硕士学位论文 务，企业负责人应当具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平。有良 好的经营业绩，资产负债率不超过7 0 ：企业每年用于高新技术产品研究开发的经费不 低于销售额的3 。 1 2 2 研究问题界定 本论文采用的科技型中小企业的定义为上文对科技型中小企业概念界定的第三种。 本论文研究的理论基础是以企业成长资源论为主导，其他理论为辅助。认为，企业成长 是企业内部和外部因素共同作用下发展、壮大。企业的内部因素是促进企业成长的主导 因素，企业所生存的外部环境是企业成长的影响因素。主导因素是内因，影响因素是外 因。基于理论分析，构建科技型中小企业成长因素指标体系：通过实证分析得出影响科 技型中小企业成长的重要因素；针对科技型中小企业发展中存在的问题，研究促进科技 型中小企业发展的策略。 1 3 论文研究思路、研究方法及论文创新点 1 3 1 论文研究思路 本论文结构安排分六章，各章主要内容如下： 第一章、绪论。主要阐述选题的背景及意义；研究问题界定和本论文的研究方法、 论文结构和创新点。 第二章、企业成长的理论分析重点介绍企业成长模式和本论文涉及的相关理论。包 括基于资源的企业成长理论，基于经营管理的企业成长理论，基于战略的企业成长理论。 第三章、科技型中小企业的成长因素分析。主要阐述科技型企业的特征和科技型中 小企业成长影响因素分析，主要包括从微观和宏观两个层面进行分析。 第四章、科技型企业成长影响因素的实证分析。基于以上对科技型中小企业成长特 征的分析及影响因素的识别，进行调查问卷的设计与发放，通过频次分析验证理论部分 对科技型中小企业成长因素分析的科学性，通过因子分析识别企业成长的主导因子。 第五章、促进科技型中小企业成长的对策研究。针对调查分析的结果，分析我国科 技型中小企业存在的问题，结合实际提出合理建议，促进企业健康发展。 第六章、结论与展望。总结论文的结论，提出文章局限性，并探讨今后进一步研究 的方向。 论文的总体构架图如图1 1 4 第一章绪论 图1 1 论文研究总体构架图 f i g 1 1f r a m e w o r ko ft h et h e s i s 1 3 2 本论文的研究方法 第一、理论分析与实证分析相结合。依据科技型中小企业成长理论及其成长规律， 结合实际情况分析科技型中小企业成长环境的现状，并提出优化科技型中小企业成长的 对策。 第二、因子分析法。通过运用因子分析法找出科技型中小企业成长过程中几个主要 因子，相应地提出促进科技型中小企业成长的措施。 1 3 3 本论文的创新点 本文的创新之处在于： 第一、在综合企业成长理论和科技型中小企业特征的基础上，实际调查并对调查结 果进行实证分析，构建了完善的科技型中小企业成长影响因素指标体系。 第二、提出合理的促进科技型中小企业成长的对策。一方面加强企业自身素质和能 力，另一方面改善企业外部环境，共同促进科技型中小企业健康、快速发展。 本章小结 本章是论文的绪论部分，首先介绍了本论文的研究背景和意义；其次对本论文的研 究问题进行界定：然后阐述了本论的结构、研究方法和本论文的创新点。本章内容是本 论的开题部分。 大连交通大学管理学硕士学位论文 第二章企业成长相关理论研究 2 1 国际中小企业成长模式 2 1 1 美国中小企业的成长模式 美国中小企业的成长模式以宏观政策为支撑，以立法机制为保障，以创新开发 为动力，以高新技术产业为核心的全方位竞争型的成长模式。 美国是当今世界工业第一大国，同时也是中小企业最为发达的国家，中小企业对美 国经济的贡献率达5 0 以上。截至2 0 0 2 年底，全美共有2 2 9 0 万家中小企业，占美国企 业总数的9 9 7 ，提供了近1 2 亿个就业机会，销售额占销售额的4 7 ，产值占美国g d p 的5 2 。 “以宏观政策为支撑，以立法机制为保障，主要体现在为了迅速发展本国中小企 业，美国历届政府都十分重视对这一经济发展生力军的政策支持，设立了系统的政府中 小企业管理机构，制定了相当完善的扶持中小企业发展政策和措施。其中作用最为显著 的是美国国会于1 9 5 3 年成立的小企业管理局( s b a ) ，确保中小企业在政府采购及国 有财产转让的合理利益。此外，在融资、立法、信息、援助等方面的实质性服务和支持。 “以创新开发为动力，以高新技术产业为核心”是美国中小企业长期以来所坚持的 战略目标。美国明确将“有发展前途的科技型小企业”作为未来重点扶持的企业对象。 到2 0 0 0 年，全美5 5 的技术创新来自于中小企业，中小企业的产品发明、重大创新成 果是大企业的两倍。可以说美国中小企业在推动新技术发展、生产增长的开拓创新中起 着重要作用，是美国经济的发动机、最具有实力的经济实体。 为了构建“全方位竞争型成长模式 ，美国大大拓宽了中小企业的产业领域和行业 范围，无论是信息、生物技术等高科技领域，石油加工、航空货运、海洋货运等特殊行 业，美国中小企业都发挥着举足轻重的作用。此外，美国创建中小企业的主体范围也是 非常广泛的。除了传统意义上的具有发展的中小企业，还包括弱势企业、农村企业、少 数民族、退役军人、妇女、残疾人以及其他竞争不利人群所创办的中小企业。从这个意 义上说，美国中小企业的成长模式可以延伸到有利于促进整体国民经济的技术进步和解 决就业问题的各个社会阶层，形成一种“无差别歧视的全方位的全民创业模式”，带动 国民经济与社会效益的良性运转n 引。 6 第二章企业成长的理论研究 2 1 2 欧盟中小企业的成长模式 欧盟中小企业的成长模式二基于传统优势，制造业与服务业并重，微型产业蓬勃 发展，依靠外部融资，高度国际化成长模式。 欧盟2 5 国中小企业在私有部门占有6 6 的就业量，其中瑞典和法国约为6 7 ，而 号称“中小企业王国”的意大利更高达7 3 。欧盟总体经济发展中，中小企业的贡献率 为5 7 ，其中意大利微型企业创造的增加值比重高达5 6 。所以说，中小企业的成长与 发展是欧盟经济扩张与壮大的重要动力。- 欧盟国家在化工、制药、汽车、电子、通信、环保技术、。能源节约等当面一直以来 比较领先，欧盟这些年集中资金在这些领域的研发创新上保持大投入，以维持传统优势： 在世界各国中小企业构成中，一般都是服务业占优势比例，但是在欧盟诸国中，强大的 制造业占据着重要的战略地位。制造业占欧盟g d p 的2 2 ，大约4 0 0 0 0 亿欧元。同时， 欧盟许多国家的服务业相对不发达。为顺应世界中小企业成长的大趋势，更快、更强加 入国际竞争，j 欧盟中小企业采取制造业与服务业并重的原则，7 以有效地调整产业结构， 目的是促进经济增长，提高国民就业率。 目前，欧盟2 5 个国家的中小企业约有2 3 0 0 万家，。在数量上占据9 9 8 的比重，其 中企业雇员人数在1 0 人以下的微型企业约占：9 1 3 。由于人工成本、运营资本相对更 低，微型企业可以凭借其更强的适应性、灵活性、创新能力和企业家精神，：在促进和实 现内部合作的同时，更有效地适应国内外竞争环境的变化与发展。 在欧盟各国中，大约2 0 的中小型企业面临如何获得长期贷款是主要问题之一。与 美国创办中小型企业模式不同，美国投资者创办企业的自由资本占其总投入资金的大部 分，而欧盟的中小企业则越来越倾向于依赖贷款资金等外部让部融资渠道，自由资金所 占比重很有限，为3 0 左右。 为将欧盟建成世界上最具有活力和竞争力的经济区，中小企业充分发挥其经营方式 的灵活性，适时抓住知识经济为经济发展带来的良机。促进企业国际合作政策，欧盟分 别制定了与拉丁美洲和亚洲等各国的投资或合作计划。另外，? 欧盟还通过发展重要双边 关系，加强重点目标市场规划、积极参与多变谈判和对外交涉等多种途径，支持中小企 业更好地开拓国际市场。 2 1 3 日本中小企业的成长模式 日本中小企业的成长模式以政府为导向、：精约发展、协同组合、技术立国、重 点扶持“风险企业 的集群化成长模式。 7 大连交通大学管理学硕士学位论文 日本作为典型的政府主导型市场经济国家，政府在中小企业发展中起着非常重要的 作用。在外向型经济大战战略导向下，日本一大批中小企业进入国际市场，并出台了有 效的财政支持政策以扶持中小企业的长足发展，并对中小企业的经营、管理、资金、技 术、发展方向给予指导和建议。同时，政府国会以及各级地方政府结合本国中小企业发 展实际制定和落实特殊政策。由此，在日本全国形成了一套以中央政府为主导、地方政 府为基础的中小企业行政管理体制。 由于日本国内客观的资源条件，造就了其中小企业成长与发展的特性，即资金需求 量小、经济负担轻、人事协调简单、运作成本低的特点，可以有效地发挥其市场力量配 置资源的天然属性。市场交易成本与企业组织管理成本之间的制衡，决定了日本企业实 行“精约发展”的最小经济规模形式。对劳动、资源进行集约化控制，实现“最小投入 创造最大产出”这一企业运营的至高目标。 日本政府通过颁布中小企业协同合作，是一种“中小企业的外生组织化”，以解决 单一中小企业由于规模小、资金少、无力进行独立的技术创新等问题。由这种外生化组 织将各个中小企业在地域、产业、生产等联合起来，为组织内的中小企业提供生产、经 营、战略、文化等服务，大大提高了单个企业的经济利益与技术创新能力。 日本非常重视中小企业的技术开发与创新，将高科技企业作为重点支持的目标企业 类型之一。为了实现中小企业高速发展水平，政府对各地的优势企业采取、“择优扶强 的策略。同时，还建立了创业投资市场，以支持具有发展潜力的中小风险企业的创新活 动。 日本是社群式集体主义社会，为创造一种企业集团化生产的凝聚力和竞争力，日本 鼓励系列化企业之间相互持股，以中小企业为依托形成大企业，而中小企业以大企业为 依靠的供销一条龙的生产经营体系。这种以大群体意识为核心的集团凝聚力，将同类企 业有机配套地高密度聚集在一起，创造聚合效应，凭借这种产业簇群共同推动中小企业 的成长。 2 2 企业成长理论的分析 2 2 1 基于资源的企业成长理论 彭罗斯是企业内部成长理论和个体进化经济学的先驱，她继承了熊彼特经济发展理 论的传统，以个体企业为分析对象，论述了企业成长的若干规律，奠定了现代企业成长 的理论基础。她的企业成长理论是内在成长论，即始终以单个企业为研究对象，探究了 决定企业成长的因素和企业成长的机制，建立了一个企业资源二企业能力企业成 长的分析框架。 第二章企业成长的理论研究 ， 彭罗斯认为，企业内部积累着许多资源，尤其是决策能力资源，她把企业视为一种 有意识地利用各种资源获利的组织过程。企业的生芹活动受制于企业家。可以发现和利 用的，生产性机会 ，所以成长理论的实质是对变化中的企业生产性机会的考察。并且 彭罗斯否认了新古典经济理论认定的企业规模的三个限定因素：管理能力、产品或要素 市场以及不确定性和风险。她认为，限制企业成长的因素主要来自企业内部，：“企业现 存管理人员的力量必然在任何给定的期限内限制企业的扩张 ，也就是说jz 既然企业的 成长主要受制于管理力量，那么管理力量的增长也必然会推动企业的成长。对企业至关， 重要的并不是企业必不可少的生产性资源本身，而是对它们的利用，亦即生产性服务。 “服务，而非“资源 才是每个企业独特性的根源。生产性服务又可分为“企业家服务 和誓管理服务 两个相对照的部分。前者用来发现和利用生产机会，后者用来完善和实 施扩张计划。：只不过在某种意义上，企业家服务对成长的动机和方向影响深远，企业家 管理是企业持续成长的必要条件。 2 - 2 2 基于经营管理的企业成长理论 德鲁克( 1 9 5 4 ) 指出：成长的问题多半是缺乏一种明确的手段来确定企业已处于什么 阶段，即管理态度问题。企业对成长机会的把握取决于内部的成长准备。企业应该有_ 个切实合理的目标和一套相应的成长战略。他认为一家企业所能成长的程度完全由其员 工所能成长的程度决定，而成长的控制性因素是企业最高管理层人员改变管理的结构和 改变高层管理人员的态度和行为的自愿性和能力。因此最高管理层必须从思想到行为做 好不断改变的准备。不断保持和加强企业的创业精神和创新精神是施行有效的创新管理 在急剧变革的年代中求生存发展的先决条件。 管理者理论是在伯利和米恩斯提出现代企业所有权和控制权分离这一命题之后，经 济学家在对经理式企业目标行为，进行探讨的过程中形成的。其主要观点是：随着现代 企业所有者和经营管理者身份的分离，以及相应的所有权与控制权的分离，企业的经营 管理者掌握了企业的实际控制权，因此，这些企业的目标已经不是追求企业所有者的利 润最大化，而是追求管理者阶层自身的效用最大化。由于管理者的利益并不是与利润直 接相关，而是与企业的规模或增长密切相关，这就导致企业行为方面的新特点，即企业 成长成为企业的日标，因为这符合管理者的效用函数。管理者理论的企业成长论的共同 之处在于把追求企业成长作为企业的目标，在此前提下探讨决定企业成长的因素以及实 现稳定增长率的条件阻，。 9 大连交通大学管理学硕士学位论文 2 2 3 基于战略的企业成长理论 安索夫( 1 9 6 5 ) 在企业战略中从战略的角度研究企业成长问题，论述了企业产品 市场战略决策过程和企业发展的范围和方向( 成长向量) 问题。安索夫认为：企业成 长战略有四个属性：规划适当的产品市场范围；根据发展的范围和方向划分选择战 略类型；运用竞争能力的优势；灵活运用协同效应。因此，安索夫强调企业对自身“能 力概况和“协同优势 的把握：前者表现企业现有技能和资源的特征，是直接反映企 业强弱的现实能力；后者反映企业现有经营项目和新办经营项目之间的关联性，实质上 是企业的一种潜在的实力。 安索夫的企业成长理论提出企业要向自身的特长领域发展：尽可能向有关的经营项 目发展，以取得较竞争对手有利的位势。他将产品和市场需求作为二维参数，确定了四 类具体的企业成长战略，以及相应的子战略。这四类成长战略分别是：扩大现有经营项 目和市场占有率，开发新产品，开发市场和多元化经营1 7 j 。 本章小结 本章是论文的理论综述部分，首先论述了国际几种典型的中小企业成长模式；然后 阐述了基于资源的企业成长理论、基于经营管理的企业成长理论以及基于战略的企业成 长理论的相关理论；为论文以下各章节的展开奠定理论基础。 1 0 第三章科技型中小企业成长影响因素理论分析 第三章科技型中小企业成长影响因素分析 3 1 科技型中小企业的特征 科技型中小企业一般由科技人员领办或创办；实行“自筹资金、自愿组合、自主经 营、自负盈亏一，主要从事高新技术产品的研制、开发、生产、科技成果产业化以及技 术开发、技术转让、技术咨询、技术服务活动。它们除具有_ 般企业的特点外，还有明 显区别于其它类型企业的特点： 3 1 1 科技型中小企业的经济特征 科技型中小企业是市场经济的率先探索者和实践者。它们始终坚持以市场为导向；j 使产业发展与科技活动紧密结合，并较好地解决了科技与经济相脱节的难题。科技型中一 小企业始终以科技成果商品化、产业化为目标，追求经济效益最大化。 3 1 2 科技型中小企业的规模特征 ：科技型中小企业一般趋向小型化，从业人员少的有几人、几十人，。大多数在1 0 0 人 左右，觑模较大的也在5 0 0 人以下。i 据对6 5 0 0 0 余家科技型中小企业的统计，平均每个 企业从业人员4 8 人，资产规模绝大多数在千万元以下。 3 1 3 科技型中小企业的科技特征 从业人员结构：以科技人员为主体，其中具有大专以上学历的科技人员占职工总数 的比例不低于3 0 ，在一些知识密集、技术密集地区，科技人员超过5 0 ，直接从事研 究开发的科技人员占职工总数的1 0 以上。 。技术领域以高新技术及其产品的研制、开发、生产、销售和服务为己任。其技术领 域涉及生物医药、电子信息j 机电一体化、新材料、节能环保技术等。技术与产品附加 值高于传统产业，研究与开发投入比例较高，企业每年用于高新技术产品研究开发的经 费不低于销售额的3 。 3 1 4 科技型中小企业的机制特征 在发展实践中形成了别具特色的运行机制体系。创造物质财富的动力机n - 以自主 开发为主，把科技成果转化为生产力的技术创新机制；独立自主的决策机制：技工贸相 结合、以市场为导向的经营机制；同效益效率挂钩、按贡献大小分配的分配机制；自我 积累、自我约束的行为机制等。 大连交通大学管理学硕士学位论文 3 2 科技型中小企业成长影响因素分析 企业的成长是一个长期、复杂的过程，是企业内外部多种因素相互作用的结果。在 前人研究的基础上，结合科技型中小企业的特征，依据各种因素对企业影响度关系，将 影响科技型中小企业的成长因素划分为微观因素和宏观因素，也可成为是企业内部因素 和企业外部因素。 3 2 1 影响科技型中小企业成长的微观因素分析 企业是资源的集合体其内部资源能力是企业成长的动力和源泉，企业的成长过程实 际上是资源能力相互作用的动态演化过程。企业内部因素对企业成长和发展影响如图 3 1 所示。 图3 1 ：企业内部因素对科技型中小企业成长影响分析 f i 9 3 1 ：a n a l y s i se n t e r p r i s e s i n t e r n a lf a c t o r si n f l u e n c et h eg r o w t ho f t e c h n i c a ls m e s ( 1 ) 企业资源。资源是企业成长的关键因素，是企业成长的基础。资源可以分为两大 类：有形资源和无形资源。有形资源主要包括资金、设备、厂房等；无形资源，包括技 术资源、关系资源、信誉资本等等。 ( 2 ) 企业家素质和能力。企业家素质和能力的高低是决定企业市场竞争成败的关键。 中小企业由于规模小、业务范围相对集中，经营管理决策的影响面和影响深度相对较大。 企业家分析决策能力决定企业战略的制定和实施；企业家创新和学习能力影响企业文化 的构建；企业家组织能力控制企业的管理工作。总之，企业家是企业健康成长的舵手， 其他一切因素对企业成长的影响，都离不开企业家的素质和能力。 ( 3 ) 技术创新能力。创新能力是促进企业成长的重要因素，尤其是科技型企业。知识 经济时代，科技发展日新月异，今天的先进技术，不创新不进步，明天就可能要淘汰。 企业的技术创新能力是指提高企业技术能力的能力。p o r t e r ( 1 9 8 5 ) 认为技术能从降低成本 1 2 第三章科技型中小企业成长影响因素理论分析 和提高歧异性两个方面使企业建立起竞争优势，技术创新能力对企业的生存与发展至关 重要。 技术创新能力来源于企业进行研究开发和其他技术性活动的智力资本。在实践中高 新技术企业要保持创新能力就必须不断地投入研究开发经费并吸引专业技术人才，在人 才储备上达到一定水平。创新的成败直接决定着企业竞争战略能否持久。 ， ( 4 ) 企业战略。企业战略是指企业根据自身的资源情况和外部的环境而确定企业的发 展方向，它统领企业的一切活动。如果企业缺乏正确的企业战略，企业就会在发展中迷 失方向。有了正确的战略，还要实施完善的战略管理，企业在发展中战略管理不善会导 致决策失误等原因而陷入险境或导致崩溃。巨人、秦池、爱多等众多企业的失败无不昭 示着这样的道理。可见，正确的企业战略和战略管理是中小企业成长的重要因素。 ( 5 ) 市场营销能力。知识经济时代，顾客群体呈现出知识水平提高，经验越发丰富的 特点。在买方市场，企业的市场开拓能力被放到十分重要的战略位置。市场开拓能力是 科技型企业将创新的产品传播或扩散到市场中去的能力。取决于企业对主要客户，新兴 市场潜在需求和市场接受速度的认识。高技术产品具有生命周期短，技术更新速度快， 技术容易被跟随者模仿等特点：这更要求企业要有较强的市场开拓能力，迅速将创新产 品推向市场，扩大市场占有率。高技术产品的开发和销售具有巨大的不确定性，从技术 到商品化成功的概率很低【l 。 ( 6 ) 财务能力。稳定的财务状况和雄厚的财务潜力是企业进一步发展的资金基础。没 有资金，企业就无法获得它所需要的其他资源，就无法保障企业的正常运转，也就无法 保证战略的顺利实施。在科技型企业中，技术的研究开发、技术成果的商品化、市场的 开拓、生产规模的形成都需要巨额的资金作保证。但由于科技型中小企业经营风险大、 信用、担保能力差、导致资金筹集能力薄弱，这成为了制约企业发展的重要因素。因此， 科技型中小企业的融资能力是影响企业成长的重要因素。 我国的中小企业资金来源除自有资金外，生产经营资金全部依赖银行贷款，甚至还 有一部分企业的贷款来自于民间“高利贷 ，企业债务负担较重。据统计，1 9 9 8 年全 国独立核算的小企业平均资产负债率为6 6 5 ，个别地区小企业的负债率高达8 0 以上， 有相当一部分企业资不抵债。同期利息支出比国有大中型企业多支出6 9 7 亿元，企业利 息负担太重，严重阻碍了企业经济效益的提高。很显然良好的融资能力是中小企业成长 的物质基础，是中小企业可持续发展的必备因素。 。( 7 ) 企业文化。企业文化是企业员工普遍认同的价值观念和行为准则的总和。科技型 中小企业由于外部环境的多变性和内部信息的高度集成性，必然要求员工富有创新和开 拓精神，且具有团结协作，相互支持的团队精神文化是科技型中小企业中活跃的个性因 1 3 大连交通大学管理学硕士学位论文 因素。对企业的长期稳定成长产生重要影响。主要体现在倡导组织学习和创新的文化氛 围，有助于企业的技术创新，结构变革和战略调整。科技型企业员工具有高学历特点， 传统的物质激励难以进一步调动员工的积极性，而要更加注重精神和成就激励，这有赖 于相应企业文化的形成。因此，建立优秀的企业文化对于企业健康成长和发展具有十分 重要的意义。 - - ( 8 ) 人力资源管理。人是企业中最活跃的要素。人是企业各项活动的主导者，企业一 切业务离不开人的参与。人力资源管理对与科技型中小企业来说尤为重要，科技型中小 企业的技术只被少数的几位技术人员掌握，一旦技术人员留失，轻则影响企业短期内的 活动，重则给企业造成重创甚至导致企业流产。因此，完善的人力资源管理工作能为科 技型中小企业健康成长提供良好的后勤保障。 3 2 2 影响科技型中小企业成长的宏观因素分析 宏观因素是指影响企业发展的各种环境条件，宏观因素影响企业的交易成本和资源 配置方式，同时企业功能