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青岛市加工贸易转型升级研究 摘要 自第二次世界大战以来，国际贸易有了巨大的发展，国际间货物、资本、技 术和劳动力的流动，对各国的生产和世界经济的发展起到了明显的促进作用。随 着经济全球化的不断发展，生产国际化的趋势不断加强，加工贸易顺应了这个历 史潮流，成为当代国际分工和国际贸易的一种主要形式。 经过二十多年的发展，加工贸易为青岛市经济和社会发展做出了历史性贡 献，同时也存在许多不容忽视的问题。在新形势下，党的十六届三中全会提出： “继续发展加工贸易，着力吸引跨国公司把更高技术水平，更大增值含量的加工 制造环节和研发机构转移到我国，引导加工贸易转型升级0 为加工贸易的进一“ 步发展明确了方向。本文以此为指导思想，探讨青岛市加工贸易转型升级的方向 和策略，旨在为促进青岛市加工贸易的进一步发展，提高经济社会整体水平提出 一些可行的建议。 本文在分析青岛市加工贸易2 0 多年来的发展历程和其固有特点的基础上，、 明确指出青岛市加工贸易发展中存在的诸多问题，如。飞地效应”明显、产品档 次仍然偏低、国内配套能力仍显不足、加工贸易的辐射能力和聚集效应未得到充 分释放、监管模式相对落后、利用加工贸易进行走私、骗税的情况严重等。然后 在系统分析影响加工贸易产业升级因素、面临的新机遇的基础上，分析出加工贸 易产业升级的方向和途径，并提出了促进青岛市加工贸易产业升级的具体建议 关键词：青岛市加工贸易转型升级 a n a l y s i sf o ri n d u s t r yu p g r a d i n gp r o b l e m so f p r o c e s s i n gt r a d e i nq i n g d a o a b s t r a c t s i n c et h es e c o n dw o r l dw a r , t h ei n t e m a t i o n a lt r a d eh a sd e v e l o p e dr a p i d l y w i t ht h ei n t e r n a t i o n a if l u i d i z a t i o no fg o o d s c a p i t a i s ，t e c h n o l o g i e sa n di a b o r s 。 a l lt h ec o u n t r i e sm a d eo b v i o u s l y p r o m o t i o n j n p r o d u c t i o n s w i t h t h e d e v e l o p m e n to fg l o b a le c o n o m y , t h et r e n do fg l o b a ii n d u s t wh a sb e e nm o r e a n dm o r ec l e a r e r p r o c e s s i n gt r a d eh a sb e c o m et h em a i nt y o eo fi n t e m a t i o n a i t r a d ea n di n d u s t r y p r o c e s s i n gt r a d ei nf a c ti st oc o m p l e t ed i f f e r e n ts t e po f i n d u s t r yi nd i f f e r e n tc o u n t r ya c c o r d i n gt h ec o u n t w sm a t e r i a ia d v a n t a g e s s o t h i sc a nr e d u c et h ec o s to ft h ep r o d u c ta n di m p r o v et h ec o m p e t i t i o no ft h e c o u n t r y a f t e rm i r et h a n2 0y e a r so fd e v e l o p m e n t 。p r o c e s s i n gt r a d eh a sm a d e h i s t o r i c a ic o n t d b u u o nf o rt h ee c o n o m i ca n ds o c i a id e v e l o p m e n to fq i n g d a o b u ti th a sai o to fp r o b l e m st h a tc a n tb ei g n o r e dt o o u n d e r 仇en e ws i t u a t i o n t h et h i r dp l e n a r ys e s s i o no ft h e1 6 t hc e n t r a lc o m m i t t e eo ft h ec o m m u n i s t p a 哪o fc h i n ap a s s e d 。ad e c i s i o no ni s s u e sr e g a r d i n gt h ei m p r o v e m e n to f t h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i cs y s t e m ”a n di ts t a t e dt h a tc h i n as h o u l d ”c o n t i n u et od e v e l o pp r o c e s s i n gt r a d e t oa t t r a c tm u l t i n a t i o n a ic o r p o r a t i o n si n o r d e rt ot r a n s f e rm o r e s o p h i s t i c a t e d a n da d v a n c e d t e c h n o l o g y , m o r e v a l u e - a d d e dp r o c e s s i n ge x p e d i s ea n dr e s e a r c hc e n t e 噶t oc h i n a a n dt oi e a d t ot h et r a n s f o r m a t i o na n de n h a n c e m e n t so fp r o c e s s i n gt r a d e ”。t h i s 仇e s i st r i e s t oh o l dt h ea b o v ep o l i c ya s ag u i d i n gp r i n c i p l e 。a n dt oi n v e s t i g a t et h e t r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n gd i r e c t i o na n ds t r a t e g yo fq i n g d a o sp r o c e s s i n g t r a d e o nt h eb a s i so ft h o r o u g h l ya n a l y z i n gt h ec u r r e n tc o n d i t i o n sa n de x i s t e d p r o b l e m sc h i n a 。sp r o c e s s i n gt r a d e i s e n c o u n t e r i n g t h et h e s i sf i r s tf o c u s e so na n a l y z i n gt h ep r o m o t i n gf u n c t i o n so f p r o c e s s i n gt r a d eo nt h ed e v e l o p i n gc o m n t r i e s i tp o i n to u tt h a ta st h ei m p o r t a n t w a yo f j o i n i n gt h ew o d d d i s t d b u t i o n t h ep r o c e s s i n gt r a d ei st h ei m p o r t a n tc h a i n o fe n t e d n gt h eg l o b a lp r o d u c t i o ns y s t e m t h em a i ns t y l eo fa c c e p ti n t e m a t i o n a l i n d u s t wt r a n s f e r , t h ee f f e c t i v em e d i ao fa d v a n c i n gt h et e c h n i c a i l e v e l t h e c o n v e n i e n ta p p r o a c ho fu t i l i z i n gf o r e i g nc a p i t a l 。t h en e wm o d eo fe s t a b l i s h i n g j n t e m a t i o n a is a l ec h a n n e l i ns u c c e s s i o n 。t h et h e s i sm a k ear e t r o s p e c to ft h e d e v e l o p m e n th i s t o r yo fp r o c e s s i n gt r a d e i n q i n g d a oa n dp o i n to u tt h e c h a r a c t e r s 。p r o b l e m so fq i n g d a op r o c e s s i n gt r a d e a tl a s t tt h et h e s i sg i v et h e s u g g e s t i o n so nt h ei n d u s t r i a lu p g r a d i n gp r o b l e m so fp r o c e s s i n g t r a d ei n q i n g d a o k e yw o r d a ：p r o c e s s i n gt r a d e i n q i n g d a o ，i n d u s t r yu p g r a d i n g p r o b l e m s 、 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含未获得( 洼 翅遣直基他置噩挂别直明 鲍：奎拦豆窒2 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 竺兰竺兰丝亟竺竺丝竺! ：兰! 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存，汇编学位论文( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 糊姗签名骤司 字：了冰 签字日期如胗年月，日 签字日期：口年f 月夕日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：青岛流亭机场海关 通讯地址：青岛流亭机场海关稽查科 电话：0 5 3 2 8 9 2 2 8 1 1 0 邮编：2 6 6 1 0 8 青岛市加工贸易转型升级研究 一、前言 4 ( 一) 课题研究的背景及相关研究状况 中华人民共和国海关对加工贸易货物监管办法规定：加工贸易，是指经 营企业进口全部或者部分原辅材料、零部件、元器件、包装物料( 以下简称料件) ， 经加工或者装配后，将制成品复出口的经营活动，包括来料加工和进料加工。从 广义上讲，加工贸易就是指外国的企业( 通常是工业发达国家和新兴工业化国家 或地区的企业) 以投资的方式把某些生产能力转移到东道国或者利用东道国已有 的生产能力为自己加工装配产品，然后运出东道国境外销售。 加工贸易是以比较优势理论和要素禀赋学说为基础的，是发展中国家和地区 利用其劳动成本的比较优势引进发达国家的资金和技术发展经济的一种贸易方 式改革开放之初，我国实行了一系列的优惠政策鼓励加工贸易的发展，青岛市 加工贸易从无到有，不断发展壮大。为促进外经贸乃至整个经济社会发展做出了 历史性贡献，2 0 0 5 年加工贸易进出口额在进出口总额中的比重已高达5 1 。 但青岛市加工贸易的发展中也出现了一些不容忽视的问题，主要有：产品档 次仍然偏低，高附加值、高新技术，高创汇的加工贸易项目相对较少：国内配套 能力仍显不足，产业链条短，加工贸易的辐射能力和聚集效应未得到充分释放； 加剧贸易摩擦：利用加工贸易进行走私、骗税的情况严重等。随着经济全球化和 区域经济一体化进程的加快，劳动力成本的优势将不能独占，加工贸易面临的竞 争压力将进一步增大。 ， 7 党的十六届三中全会讨论通过的中共中央关于完善社会主义市场经济体制 若干问题的决定明确提出：“继续发展加工贸易，着力吸引跨国公司把更高技 术水平、更大增值含量的加工制造环节和研发机构转移到我国，引导n i 贸易转 型升级”，充分体现了新一届中央领导集体对加工贸易的高度重视，也为加工贸 易发展明确了思路和方向。 。 目前，国内研究加工贸易的论文和文献可谓是汗牛充栋。对加工贸易的发展 现状和存在的问题、加工贸易面l 临的挑战与对策、加工贸易与高新技术产业发展 及对产业结构升级的影响、加工贸易企业营销创新和开展境外加工贸易研究等方 面，都有较为深入地研究，从各个不同角度提出了加工贸易发展、改进的方向。 其中。影响较大的有隆国强等编著的加工贸易- - i 业化的新道路和廖涵 青岛市加工贸易转型升级研究 编著的我国加工贸易发展战略研究等。加工贸易一工业化的新道路是国 务院发展研究中心、商务部等部门联合组成的课题组，经过一年多的深入调查， 对我国加工贸易发展进行研究的重要理论成果。课题组将加工贸易放在全球化的 背景下，分析了国际分工变动的趋势与加工贸易发展的规律，提出了加工贸易是 全球化背景下推进工业化的一条新道路的理论观点。该书对加工贸易产业升级、 加工贸易国内采购、借助加工贸易发展物流配送业务等问题进行了开拓性的研 究，同时，对进一步完善加工贸易政策、改进监管体制提出建议。我国加工贸 易发展战略研究力图从发展中国家，特别是我国经济发展战略的层次来认识和 研究加工贸易的历史地位和作用，明确加工贸易发展战略及政策调整的原则、目 标和方向，并将加工贸易作为一个系统进行研究，依据加工贸易的特性和系统构 成，将加工贸易分成“进口一加工一出口”三个环节进行分析，深入剖析了加工 贸易的内在运行机理，并在此基础上提出了政策建议。 ( 二) 研究目的与意义 如何顺应世界经济全球化发展的潮流，抓住中国入世的历史机遇，在新的世 纪中加快发展青岛市的加工贸易，是亟待研究的重大课题。本文试从根据加工贸 易转型升级的理论结合青岛市加工贸易的实际状况，积极探索促进青岛市加工贸 易转型升级的对策措施，为青岛市加工贸易的发展提供有价值的理论参考。 ( 三) 研究内容与结构 本文围绕如何促进青岛市加工贸易转型升级这一问题展开论述。文章的主要 内容共分为三个部分：一是青岛市加工贸易转型升级的现实必然性，阐述青岛市 加工贸易的发展历程和特点，分析加工贸易存在的问题和其转型升级的国际机 遇，指出青岛市加工贸易要想持续发展必须进行转型升级：二是加工贸易转型升 级的理论，综述了加工贸易的理论基础，在论述比较优势理论对指导当前加工贸 易发展的局限性的基础上，提出我国加工贸易的转型升级要以竞争优势理论为指 导，增强各个环节的竞争力：三是青岛市加工贸易转型升级的途径。 l 二、青岛市加工贸易转型升级的现实必然性 7 ( 一) 青岛市加工贸易的发展与特点 一2 - ， “- # ， ，pfr ， 。 。l 0：fr ill|iljill_iltk 9 1 ： 。：、，。， 青岛市加工贸易转墅升级研究 1 、加工贸易的发展过程 改革开放之初，我国实行了一系列的优惠政策鼓励加工贸易的发展，青岛市 加工贸易从无到有，不断发展壮大，为促进外经贸乃至整个经济社会发展做出了 历史性贡献，2 0 0 5 年青岛市加工贸易进出口额在进出口总额中的比重已高达 5 1 ，成为对外贸易中最主要的贸易方式。 为了更好的把握青岛市加工贸易的发展，我们可以根据加工贸易主要方式的 变化对加工贸易的发展进行阶段性的划分。 按照加工贸易的主要方式，可以将加工贸易的发展划分为8 0 年代中期以前， 1 9 8 8 - 1 9 9 1 年，以及1 9 9 2 年以后3 个阶段。第一个阶段，以对外来料加工装配 为主在这一阶段，加工贸易作为利用外资，扩大出n g , j 汇的启动模式，：与吸收 外商投资息息相关。第二个阶段，以进料加工为主，；亚洲“四小龙。向中国转移 劳动密集型产业成为中国加工贸易发展的直接动力，加工贸易在产品结构上与外 商投资更加趋于致。第三个阶段，以跨国公司为主的外商直接投资成为推动加 工贸易发展的主要动力加工贸易在产业结构、技术水平和分工层次等方面都有 较为明显的提升，其增长速度放慢但在对外贸易中的比重迅速上升，成为最主要 的对外贸易方式。 2 、加工贸易发展的特点 目前，青岛市加工贸易的发展呈现以下四个特点： 。 ( 1 ) 外商投资企业成为加工贸易的主要力量 ， 目前，外商投资企业成为加工贸易的主体并在来料加工中占据重要地位统 计显示，2 0 0 4 年有出口实绩的外商投资加工贸易企业1 9 9 2 家。占加工贸易企业 数量的8 2 2 ，出口7 0 2 亿美元，占加工贸易出口的8 0 7 ，同比增长3 2 7 ， 加工贸易主体的变化，对加工贸易的贸易方式、市场结构、产品结构和产业链条 等均产生了深刻的影响。 ( 2 ) 进料加工增长快于来料加工 自第二阶段以来，加工贸易来料加工绝对值虽呈现上升趋势，但其增长速度 慢于进料加工。进料加工在加工贸易总量中所占比重日益上升，逐步成为主要的 加工贸易方式加工贸易主要方式的这种转变得益于青岛市产业结构的升级，同 时也有人民币贬值和出口退税政策的影响效应。这一变化也反映出青岛市利用外 青岛市加工贸易转型升级研究 资模式的变化和质量的提高，以及从事加工贸易的生产企业经营能力的不断提 高。 ( 3 ) 加工贸易进出口产品结构不断优化 加工贸易从传统产品为主变为机电产品为主。劳动力成本的比较优势决定了 加工贸易最初必然是以发展劳动密集型工业制成品起步。目前，青岛市加工贸易 出口仍以劳动密集型产品为主，但资本和技术密集型产品出口的比重逐渐提高。 2 0 0 4 年机电产品加工贸易出口3 6 9 亿美元，占全市加工贸易出口的4 2 5 ，同 比增长5 7 ，9 9 6 ；高新技术产品加工贸易出口l o 5 亿美元，占加工贸易出口的 1 2 1 ，同比增长1 0 4 8 。加工贸易出口中机电和高新技术产品占有重要地位， 不仅使加工贸易出口产品的档次大大提高，而且使出口产品的结构大大改善。但 我们也应该看到，仅出口产品向资本和技术密集型方向变化，并不足以说明加工 贸易技术水平的提高。某些高科技产品的最后装配仍是简单劳动，反映加工过程 技术水平高低和国内增值情况的增值系数并没有很大程度的提高。 ( 4 ) 加工贸易国内采购明显提高 随着加工贸易规模的不断扩大，一方面，很多加工贸易企业在海外的配套企 业也跟随而来，在青投资设厂：另一方面，越来越多的国内企业的技术水平和产 品质量均大大提高。同时，有关部门也通过举办订货会等方式为供需双方牵线搭 桥，因此，9 0 年代中期以来青岛市的加工贸易逐渐改变了以往“大进大出”的 格局，国内采购率快速提高。加工贸易国内增值率在1 9 9 0 年只有1 1 ，1 9 9 5 年 仅1 3 4 ，而2 0 0 3 年已经提高到4 8 4 。随着加工贸易国内采购的不断提高，在 形成跨区域的采购网络的同时，青岛市形成了一些产业特征明显的产业聚集带。 国内采购有利于企业降低成本，所以己经成为加工贸易产业中的普遍现象。 但是，国内采购仍然存在两个方面的问题：一是国内配套产品的档次与附加值有 待提高。有关调查显示，4 9 7 的企业国内采购的中间投入品是初级产品，4 0 9 的企业国内采购的中间投入品是劳动密集型产品，资本与技术密集型投入品仅占 1 3 1 二是国内采购在很多加工贸易企业采购中的比重还有待提高，将近一半 的企业在国内采购原材料和零部件的比重低于2 5 。 ( ：) 青岛市n t 贸易转型升级是经济发展的必然 尽管加工贸易对青岛市国民经济的发展具有巨大的正面作用，但是，它的发 - 4 ： ： ： 。 i i 乞 青岛市加工贸易转型升级研究 展也存在一些不容忽视的矛盾和问题。进入2 l 世纪以后，无论是国内还是国际 经济形势都发生了一些新的变化，国内提出的发展新型工业化，继续扩大对外开 放和加快经济结构的战略性调整，对加工贸易进一步的发展提出了新的要求：国 际方面，经济全球化、区域一体化、新科技革命的形势，使世界各国纷纷进行结 构改革和调整，也对加工贸易下一步的发展提出了新的挑战。因此，解决加工贸 易发展中存在的问题，引导加工贸易转型升级成为青岛市经济发展的必然。 1 、青岛市加工贸易发展面临的问题和挑战 ( 1 ) 加工贸易具有“贫困化增长”的特征 2 0 世纪5 0 年代中期，国际经济学界在研究经济增长对发展中国家国际贸易 的影响时发现，在国际贸易存在的情况下，经济增长会带来产业扩张从而扩大出 口，但同时。一国贸易条件也可能发生恶化，这反而造成国内居民收入水平和消 费水平更大幅度的下降这是人们最初理解的“贫困化增长 印度经济学家巴格瓦蒂在他的大国“贫困化增长”模型中提出，。贫困化增 长”只有在某些特定的条件下才会发生：经济增长必须是偏向出口部门的：外 国对本国的出口商品的需求必须是价格无弹性的，因此，出口供给的扩大一定导 致出口价格的迅速下跌：该国必须是贸易大国，因为只有贸易大国的进出口数 量的变化才会影响其价格贸易条件：该国的国民经济对该国产品的出口存在高 度依赖 警 从事实来看青岛市加工贸易已具有“贫困化增长”的倾向。日前青岛市加工 贸易出口产品大部分属于劳动密集型，而在国际市场上，随着更多的发展中国家 的加入，这些劳动密集型产品的供给不断扩大，而对之的需求却增加缓慢，这些 产品的价格必然会大幅下降，那么即使出口量有所增加，贸易收益也会减少另 外。由于青岛市加工贸易的加工程度不高，加工贸易的增值系数仅维持在 1 2 - 1 4 之间，尤其是来料加工，来料加工企业所获得工缴费仅仅是加工贸易增 值中的极少一部分所以，现阶段加工贸易是一种低收益的方式，仅仅只是量上 的扩张，在这种情况下，出口数量越多，增长速度越快，则资源的损失浪费就越 大 ( 2 ) 我方从加工贸易中获利甚微 加工贸易为外商投资企业的经营创造了便利条件，使其可以绕开一般贸易关 一5 一 青岛市加工贸易转型升级研究 税和非关税壁垒的限制，充分利用我国廉价劳动力成本。外商投资企业中，按要 素边际收益定价原则，外商将获得资本所得和管理、技术收入，中方获取劳动收 入和部分资本所得( 若合资) 。实际上，这种分配结构发生严重扭曲，对外资的盲 目追求，导致中方工资水平偏低：对三资企业的过度优惠减免，致使外方获取经 济租金，增加了外方不合理收入。同时，在整个加工贸易的科研开发、产品设计、 制造、销售、运输、售前和售后服务等业务环节的价值链中，加工贸易中的加工 往往只存在于对零部件或原辅料件的简单加工、组装和装配等劳动密集型环节， 产业链条短，产品增值率低，产品附加值的实现状况很不理想。近几年青岛市加 工贸易增值系数一直都在1 2 - 1 4 之间。据统计。在来料加工中，我方仅能得 到占出口总额7 - 9 的工缴费收入，其余大量增值部分为外方获得。而进料加工 由于原材料的采购和制成品的销售均为外方控制，价格由其操纵，外商利用转移 价格和转移利润的手法，如引进设备低价高报，以次充好以及企业运营中非正常 性亏损等，使中方利益严重流失。 ( 3 ) 加工贸易不利于产业结构进一步升级 首先，加工贸易技术引进的质量不高，产品增值率低。目前青岛市加工贸易 的加工环节大都还处在劳动密集型且技术含量不高的水平上，仅有的部分高技 术、深加工产品的出口往往也存在加工过程短暂、增值不高的问题，真正体现技 术水平和要素含量的高新技术设备和中间投入品等生产要素要从国外进口。这一 点也可以从加工贸易的增值系数上得以说明。9 0 年代以来，加工贸易的增值系 数有上升的趋势，但其增值系数也不过稍大于1 5 ，增值状况并不理想。其原因 在于，我们在商品的国际化生产中并没有占据“战略性生产环节”，即那些对生 产技术、劳动力素质有较高要求的中间品生产环节尤其是产品的研发环节。因此， 目前的加工贸易虽然规模大，但绝大多数是简单的加工装配。对产业升级和技术 进步的带动作用相当有限。 其次，加工贸易波及效应差，“飞地效应”明显，很难带动产业结构升级。 目前大进大出的加工贸易模式，反映了青岛市加工贸易尚处于典型的简单加工和 组装型发展阶段，其特点是零部件采购和制成品的销售方面没有带动本地产业的 发展加工贸易通常只是个别企业参与国际经济循环的一种贸易方式，即使具有 一定的贸易规模，也主要局限于部分企业和少数相关企业，整体规模的扩大对其 青岛市加工贸易转型升级研究 他企业和地区的辐射作用不大。因而加工贸易的发展就不能给国内企业发展带来 新的市场，也就很难通过加工贸易带动相关工业发展以实现产业结构的改善与升 级。更有甚者，加工贸易大量进口我国已经具备生产能力的原材料，使得原本开 工不足的国内原材料企业境况更加恶化，一方面加工贸易“大进大出，声势浩 大：另一方面，国产原材料无人问津，企业濒临倒闭。另青岛市加工贸易出口产 品集中在机电、服装、纺织以及鞋类等一些轻工产品方面，这些产品大多与一般 贸易出口产品冲突，加工贸易出口的增长势必影响一般贸易的出口。 ( 4 ) 利用加工贸易进行走私、骗税的情况严重 加工贸易走私给外贸和国民经济发展带来了严重的影响。一方面导致国家应 征税款的大量流失，减少国家财政收入：另一方面扰乱了正常的对外经济贸易秩 ， 序，冲击了国内市场，特别是敏感商品走私严重影响了国内市场的供求平衡t 直 接冲击国内一些支柱行业和民族工业，造成极大危害。 ， 2 、青岛市加工贸易转型升级的国际机遇 由以上分析可以看出，青岛市加工贸易存在的问题己经成为经济发展中不可 忽视的障碍。因此，引导其转型升级成为青岛市对外贸易持续发展的必然要求 目前，新一轮的全球生产要素优化重组和产业转移又为加工贸易转型升级提供了、， 外在机遇 ： 首先，经济全球化使中国成为世界加工制造业的重要基地。当前，般制造f 。 业己成为全球供给普遍过剩、边际收益严重递减的成熟技术行业，国际相对价格 的剪刀差己从工农业产品之间转化为知识产品与工业产品之间，发达经济的优势 t 己转型升级到虚拟经济服务经济和知识经济阶段。我国不是新技术的策源地r 而是国际产业转移的接受地：不是全球加工制造的控制和运营中心，而是中低端 技术和产品加工制造环节的供应地在这种情况下，我国的低生产成本优势。在 全球占有明显有利的地位，“中国制造”成为中国的国际竞争优势，是现阶段不 可逆转的必然趋势因此，通过新形式的加工贸易来提升我国的加工制造能力， 为世界大跨国公司提供全球范围内的生产、销售、售后服务以及管理的配套体系， 是加快我国企业“干中学”过程，积累全球化大生产经验的最有利捷径， 其次，在全球化背景下。以产品内部的工序或工艺细分化为特征的全球分工 新体系正在逐步形成。一个趋势是随着跨国公司在空间上把不同的生产环节或工 青岛市加工贸易转型升级研究 序分配到具有不同比较优势的地区，建立研发、生产和分销系统的全球体系，使 国内分工转化为国际分t ：另一个趋势是充分的市场竞争带来产业的集聚，最大 限度地利用资本，技术，管理以及加工制造的空间和范围集聚所带来的外部性规 模效应在这种情况下，跨国公司不仅由于“成本驱动”而把采购、加工制造、 组装配送环节转移到中国，同时由于“市场驱动”而把技术、管理和资金带进中 国。而且，由于中国市场的竞争越来越激烈，跨国公司不得不主动把区域研发中 心、运营管理总部、地区物流中心逐步转移到中国。可见，国内市场的充分竞争， 是获得国外先进技术、管理和资金资源的重要手段。中国低生产成本优势与跨国 公司生产性服务以及综合物流运作能力相结合，就可能形成为跨国公司全球网络 提供从采购、加工制造、仓储运输一直到分销和售后服务的合作。从发展前景看， 全球化不仅可以带来使中国加工制造能力转化为国际竞争优势的机遇，而且能够 创造把加工贸易升级为综合优势的机会，使加工贸易的发展开始新的转型。 综上所述，青岛市加工贸易虽然发展迅速，但同时也存在许多不利于其持续 发展的问题和障碍。借助全球化产业转移的有利时机，解决这些问题，促进加工 贸易转型升级成为青岛市经济发展的必然。深入分析我们不难发现，加工贸易引 起的贫困化增长、出口转移、产业链条短、不利于产业升级等问题都与我方仅以 劳动力的比较优势参与国际分工有关。随着国际国内形势的变化，劳动力成本的 比较优势不是一成不变的，在产品的国际化生产中，如何获得新的竞争优势，成 为加工贸易转型升级必须解决的问题。 三、加工贸易转型升级的理论 加工贸易的发展有着广阔而深厚的理论基础。作为一种新型的国际分工方 式，从本质上来说，它植根于比较成本理论和要素禀赋学说。本部分将从理论角 度进行分析，试图寻求我国加工贸易转型升级的理论依据。 ( 一) 加工贸易的理论基础 l 、加工贸易与比较成本理论及要素禀赋学说 ( 1 ) 绝对成本、比较成本理论 ， + 亚当斯密( a d a m s m i t h ) 的绝对成本理论认为，两国之间进行贸易的动机建 立在两国间生产成本的差异之上如果外国供应的商品比本国制造的还便宜，那 么最好用本国擅长生产的产品与之进行交换，这样贸易就发展了因此，一国应 一8 一 - 。 嗜 ：；。，。 。，。 ：l，：0。i，厶 青岛市加工贸易转塑升级研究 生产并出口自己具有绝对成本优势的产品并进口不具优势的产品，那么贸易双方 都可从中获利。 但绝对成本理论不能解释，经济技术不发达，在任何产品的生产上都不具有 优势的国家为何同样能开展对外贸易。对于这个问题，大卫李嘉图 ( d a v i d r i c a r d o ) 在他1 8 1 7 年出版的政治经济学及赋税原理一书中提出了比 较成本理论，给出了答案。 李嘉图所阐述的比较成本理论，是以劳动价值论为基础的。劳动价值论认为 任何商品的价值都取决予它的劳动成本。根据李嘉图的观点，虽然一国在两种商 品的生产上都处于劣势，但两者的不利程度有所不同，相比之下总有一种商品的 劣势要小一些，即该国在该种商品的生产上具有相对优势。那么，该国就可以利 用这种相对优势进行专业化生产。然后用其产品进行国际交换，贸易双方同样可 以从分工和交换中获益。即比较成本理论的核心是“两利相权取其重，两弊相权 取其轻” t ， ， ， 嘉 比较成本理论为世界各国开展对外贸易提供了强有力的理论武器不论哪个 国家，也不论其处于什么样的发展阶段或者强弱大小，它们都能确定各自的比较 优势，而且只要按比较优势来安排生产和进行贸易，贸易双方就都能从中获益， 即可以用较少的劳动耗费来获取比闭关自守时更多的产品j、 ， ( 2 ) 要素禀赋学说 ”7 争 要素禀赋学说考察的是，两个国家在生产技术和消费偏好都相同时，生产要 素禀赋的差异和贸易模式之间的关系要素禀赋理论有两个前提条件：一是考察 两个国家两种要素( 劳动力和资本) ，两种产品( 劳动密集型产品和资本密集型 产品) ：= 是两国的生产技术相同，消费偏好一致要素禀赋理论用生产要素自然 。察赋的差异来解释国际分工和国际贸易产生的原因，并指出开展国际贸易可以使 各国生产要素价格趋向于均等化 要素禀赋理论的内容可以概括为以下几点：各国产品和要素的价格是由本 国闭关自守时国内市场的供求关系所决定。这是分析的出发点，也是现代国际贸 易的理论基础在两国对要素需求一致的情况下，劳动力丰富的国家，其劳动 力价格就相对便宜：而资本丰富的国家其资本价格则相对便宜，这便产生了比较 优势如果生产要素在国际间不能流动，两国只能通过交换产品来代替生产要素 青岛市加工贸易转型升级研究 的流动。由于两国的生产技术相同，所以劳动力丰富的国家能够比较便宜地生 产劳动密集型产品：而资本丰富的国家则能够比较便宜地生产资本密集型产品。 这就是产品比较优势之所在。即在技术条件相同的情况下，生产要素上的比较优 势转化成为产品上的比较优势按比较优势来安排生产和进行分工，劳动力丰 富的国家出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品：而资本丰富的国家则出口 资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这样，劳动力丰富的国家通过出口劳动 密集型产品变相实现了劳动力出口，并通过进口资本密集型产品变相实现了资本 进口资本丰富的国家则刚好与之相反。 由于各国出口的都是本国察赋丰富的要素密集型产品，进口的则是他国察赋 丰富的要素密集型产品，所以各国实际上在间接出口本国察赋丰富的要素同时进 口他国察赋丰富的要素。因此，国际贸易会消除各国要素豪赋的差异从而使要素 价格趋于相等。 比较成本理论和要素禀赋理论解释的是不同产品在不同国家之间的分工的 原因，但其原理同样也可以用来解释同种产品内部不同工序在不同因家之间的分 工，即加工贸易产生的原因。作为加工贸易，与一般贸易对照有它自身的特点， 比如贸易的流向：在一般贸易中。一次贸易的流向是单方面的，即一个商品要完 成贸易，只需单向的流动一次，而加工贸易中的一个商品的流动是往返的，要经 过两次贸易才能完成。但是，这并没有改变问题的实质。从比较成本学说的观点 来看，二者是相同的，过去在不同商品上体现出来的比较成本或要素禀赋方面的 优势，在加工贸易中是以一个商品的不同加工环节体现出来的 从世界各国加工贸易发展的总体格局看，发达国家具有资金、技术、渠道方 面的优势，发展中国家具有劳动成本方面的优势。一个产品在他的生产链条中， 在发达国家利用资金技术渠道方面的优势，在发展中国家利用劳动力成本方面的 优势，这种利用方式通过往返的贸易连接。因此，加工贸易的存在与发展植根于 比较成本与要素禀赋学说之中。 2 、加工贸易与产业内贸易理论 加工贸易是产业内贸易的一种重要形式。产业内贸易是指产业内部同类产品 - 之间的贸易，其特点在于产业内同类产品的相互交换，同类产品具有在贸易伙伴 间双向流动、消费的替代性以及生产投入要素相近性等方面的特点产业内贸易 。 一 ，0 。 。0厕一 【 一 。n m t， 一 青岛市加工贸易转型升级研究 分为水平与垂直两种类型，水平型的产业内贸易表现为基于生产工艺流程之间的 分工，垂直型的产业内贸易则表现为基于产品差异化特点。加工贸易属于产品制 造工艺过程中上下游加工环节的伙伴之间的贸易。 在当今经济全球化进程中，发达国家与发展中国家的经济技术合作更多的出 现了生产工艺分工的产业内贸易，即加工贸易。这种以生产工艺分工的加工贸易 主要是由于贸易双方的比较成本和要素禀赋存在着差异而形成的。因为，在产品 生产的不同环节，对于要素投入的要求是不同的，这种差异会造成要素禀赋不同 的国家会在不同的生产环节占有比较优势，于是，联合生产更有利于降低生产成 本，提高竞争力。比如，计算机芯片的生产一般需要昂贵的机器和先进的技术， 而最后的组装可能完全是简单劳动。显然。芯片的生产在发达国家进行，而组装 在劳动力资源丰富的发展中国家进行有利予降低整台计算机的成本 值得注意的是，随着我国加工贸易的发展，技术和资本密集型产业的加工贸 易已经在我国占有较大的比重。但是，这并不足以说明我国在全球产业链条中地 位的提高，某些高科技产品的最后装配仍是简单劳动，我国仍处于国际产业链条 - 一 的较低端环节 3 、加工贸易与产品生命周期理论 一 美国哈佛大学教授弗农提出了产品生命周期理论。该理论认为，任何产品都 具有诞生、发展、衰亡的生命周期。当一种新产品刚发明时，它通常需要由高度 熟练的劳动力来生产随着产品逐渐成熟和标准化，可以使用不熟练的劳动力来。 进行大规模生产，从而最初发明该产品的发达国家所拥有的比较优势就转移到拥 有廉价劳动力的发展中国家。这个过程可能伴随着发达国家向拥有廉价劳动力的 发展中国家的直接投资。 、 弗农以美国为例提出了产品生命周期的四阶段模型： 第一阶段是美国对某种新产品的出口垄断时期。由于发明一种新产品需要投 入大量的研究与开发费用和技术力量，这只能由科技力量雄厚、资本充裕的发达 国家如美国来完成。此时产品属于技术密集型产品 第二阶段是其他发达国家开始生产这种新产品当该产品的工艺逐渐定型、 生产线日益完善，开始较大规模生产后，生产的关键要素不再是技术的投入，而 是大量的资金投入，产品成为资金密集型产品美国产品的竞争力下降，出口也 _ r _ ，吨 青岛市加工贸易转型升级研究 相应萎缩。 第三阶段是外国产品在国际市场上与美国产品进行竞争的时期。外国厂商生 产新产品后打开了销路，取得了规模经济的效益，成本进一步下降，使其能在国 际市场上与美国产品进行竞争。美国的垄断地位逐渐丧失 第四阶段是美国开始了进口竞争时期。随着其他发达国家出口的扩大，该产 一 品成本降低的数量超过了向美国出口所需的运费、关税和保险等费用，这些国家 的产品打入美国市场，美国从净出口国转变为净进口国，这时发展中国家开始利 用廉价劳动力和自然资源生产这种产品，逐渐增加向发达国家的出口 这种新产品的生产、出口在不同发展水平的国家间的传递通常是由发达国家 传递到有一定工业基础的新兴工业化国家，然后再从新兴工业化国家传递到发展 中国家。2 0 世纪7 0 年代以后，随着日美等国资本密集型产业发展成熟，开始向 知识，技术密集型产业结构挺进，“弧洲四小龙”也逐渐失去了劳动力成本的比 较优势。于是日美等国家将资本密集型产业向“亚洲四小龙”转移，与此同时， “亚洲四小龙”寻求将失去比较优势的劳动密集型产业向仍具有比较优势的发展 中国家转移，以利于本国或地区的产业结构升级。我国通过吸引外资和加工贸易 承接了“亚洲四小龙”的产业转移，但这些产业多数是劳动密集型工业和产品组 装线，关键零部件的生产环节及产品开发和市场开拓则留在母公司。 4 、加工贸易与跨国公司理论 加工贸易的深入发展与实施主体正在向跨国公司国际化经营的领域扩展，也 就是说，在经济全球化背景下，跨国公司在国际间的业务活动即其内部贸易越来 越具有加工贸易的特征。 产品生命周期的转移是通过跨国公司实现的。通过生产链条或增值链条在国 际间的调整，跨国公司利用了各国的资源优势，越来越多的产品是通过分布在不 同国家的子公司在各个阶段或各个部件上分工进行生产的，产品从一个环节流向 另一个环节，走过整个生产过程需要在各个国家之间进行流动，也就使得跨国公 司分布在各国的子公司之间的经营关系具有了加工贸易的特征。 ， 综上所述，加工贸易是一种以比较优势及要素禀赋为基础的、体现产业内贸 易特点的、在国际分工深化过程中体现了未来经济全球化趋势的跨国经营的一种 重要形式。改革开放以来，我国加工贸易的迅速发展主要也是得益于我国劳动力 糯 ； 。虞 幽翻篮该一 ，l，lr专： ； 、 青岛市加工贸易转型升级研究 成本的比较优势，但是从动态的角度看，各国的比较优势是不断变化的，所以基 于比较优势的加工贸易结构是不能长期遵循的，单纯以我国资源和成本优势来参 与国际分工，最终势必会陷入“比较优势的陷阱”中去。主要原因有二： 一是国际环境的新变化。李嘉图和俄林提出的资源察赋的比较优势理论的假 设前提和经济条件是完全静态的，即各国的供给条件、生产条件不可改变，资源、 生产要素不能在国际间流动。在这种假设条件下，具有比较优势的资源及其产品 才可能进入国际市场。而现阶段，随着经济全球化的发展，假定条件己经改变。 首先，生产要素、资源可以在国际流动。其次，在新技术革命浪潮推动下，资源、 劳动可以被资本和技术所替代，就是说，经过投资和新技术的采用，自然资源可 以被改良，也可以被新材料所替代：经过人力投资，劳动力的技能和素质的提高， 又可克服劳动力数量不足的矛盾。大部分发展中国家所具有的自然资源和劳动力 资源的比较优势，在国际竞争中已不具有垄断优势 二是劳动密集型产品的比较优势难以维持一方面由于我国国内劳动生产率 提高缓慢，工资增长较快致使单位产品工资成本上升：另一方面国际贸易的目的 已不仅是互通有无从需求结构看，传统的劳动、资源密集型产品日趋饱和，国 际消费需求结构以及相应的投资需求结构已向高层次转换我国出1 ：3 的劳动密集 型产品加工程度低，技术含量少。缺少名牌，有的国家则因有较高的技术或较多 的资本投入而有较高的质量或知名的品牌，这实际上是资本和技术对劳动的替 代面对这种竞争，我国劳动力资源的比较优势正在受到挑战； ( 二) 影响加工贸易产业升级的因素分析 i 。劳动力供给 就中长期来看，在未来1 0 年内，中国的廉价劳动力供给将继续呈现供过于 求的态势来自人口自然增长、农村剩余劳动力向城镇转移的人口和来自企业深 化改革、产业结构调整以及增长方式转变等改革进程中产生的失业人口，使中国 在2 1 世纪初期的1 0 年内，每年约有2 7 0 0 万新增就业人口以年均国民经济增 长8 计算，依靠经济增长带来的新增就业机会约为8 1 0 万，以充分就业为标准， 中国每年仍有上千万的待业人l ：1 这种就业形势表明，在未来一段时期内，劳动 力优势仍是中国在