（工商管理专业论文）非凡创新成功因素初探.pdf

0 7 3 0 2 5 0 6 5 胡宏伟 非凡创新成功因素初探 摘要 本研究将采用f 传记分析方法j ( b i o g r a p h i c a la p p r o a c h ) ，探索非凡创新者在 其发展创新过程中之r 过度自信j ( 也称傻劲j ) 与f 运气j ，扮演着何种角色。本 研究所提及的非凡创新多半不是来自于创业家的远见，而最可能是创业家坚持非主流 想法的傻劲j 。但带有傻劲的创新行为，多半会因主流观点的反对而失败，所以创 业家要达成非凡创新还需要运气j ( 这里的运气不是指“勇气 ，即与主流观点抗争 的勇气) 。本研究将利用已达成非凡创新者的自传，结合创业人群问卷测试反映出的 过度自信倾向，试图探索f 过度自信j 、运气j 在f 非凡创新j 的成功中所起到的作 用。笔者试图从这个本身就是一次创新的初探中，发现一些对非凡创新有价值的变量， 并能提出一些新颖的概念，比如：运气管理等，为个人和企业( 团队) 的创新行为和 理念，提供一定的启发和思考。 关键词：非凡创新过度自信( 傻劲) 运气创新管理 a b s t r a c t b i o g r a p h i c a la p p r o a c h i s a d o p t e d i nt h i sr e s e a r c ht o e x p l o r e t l l er o l eo f o v e r c o n f i d e n c ea n dl u c k d u r i n gt h ei n n o v a t i o no ft h ee x t r a o r d i n a r yi n n o v a t o r t h e e x t r a o r d i n a r yi n n o v a t i o ni nt h i sd i s s e r t a t i o ni nm o s tc a s e so r i g i n a t e sn o tf r o mg r e a tv i s i o n , b u tf r o mt h ef o o l i s h n e s s ( f o o l i s ht e n a c i t y ) d e m o n s t r a t e db yt h e e n t r e p r e n e u r si nt h e i r c o n s t a n tp u r s u i to fs u c c e s s i n n o v a t i o nw i t h f o o l i s h n e s su s u a l l yf a i l sf o rt h ec o u n t e r a c t i o n o f t h em a i n s t r e a ms o c i e t y t h e r e f o r ef o r s t a r t i n ge n t r e p r e n e u r s ，u c km a yb e w h a ti sn e e d e d f o rt h es u c c e s so fe x t r a o r d i n a r yi n n o v a t i o n ( a so p p o s e dt o t h ec o u r a g et of i g h ta g a i n s t m a i n s t r e a m v i e w p o i n t s ) p r o b i n g i n t o b i o g r a p h i c a l d o c u m e n t a t i o no fs u c c e s s f u l e x t r a o r d i n a r yi n n o v a t o r s ，w h i l ec o n s i d e r i n gt e n d e n c yo fo v e r c o n f i d e n c es h o w nb ya s a m p l eo fb u s i n e s si n i t i a t o r s ，t h ea u t h o rt r i e st of i n dt h ee f f e c to f o v e r c o n f i d e n c ea n d u c k o nt h es u c c e s so fe x t r a o r d i n a r yi n n o v a t i o n i nt h i st e n t a t i v er e s e a r c h , t h ea u t h o ra l s ot r i e s t of i n ds o m ev a r i a b l e st h a tm a yb ev a l u a b l et oe x t r a o r d i n a r yi n n o v a t i o n ，w h i l ep r o p o s i n g s o m en o v e li d e a sf o rt h er e a d e r s ( e g u c km a n a g e m e n o ，i nh o p e so fp r o v i d i n g i n s p i r a t i o n a n dt h i n k i n gf o ri n d i v i d u a l sa n dc o r p o r a t i o n si nt h e i ri n n o v a t i v ea c t i o n sa n di d e 嬲 k e y w o r d s ：e x t r a o r d i n a r yi n n o v a t i o n o v e r c o n f i d e n c e ( f o o l i s h n e s s ) l u c k i n n o v a t i o nm a n a g e m e n t 2 0 7 3 0 2 5 0 6 5 胡宏伟 非凡创新成功冈素初探 1 引言 3 0 年的改革开放，使中国从世界的边缘步入了中心舞台，中国经济增长对世界 g d p 增长的贡献率已连续两年居于首位。即使当前金融风暴席卷全球，导致世界上很 多强大的经济体，变得不堪一击，甚至某些国家也都到了破产的边缘，中国也是为数 不多仍保持增长的主要经济体之一。 然而全球金融危机正在损害中国的经济，随着全球经济衰退给中国经济带来损 失，中国面临着一个重要的问题：是否能从制造工厂转变成创新大国，这种转变对于 中国保持生产力的增长至关重要，这对中国发挥潜力，成为世界上最大的经济体也非 常重要。中国作为一个未来世界领袖级的国家，必须要从成功的模仿者，演变成一个 成功的创新者，提高自主创新能力，建设创新型国家是中国的基本战略。 企业是创新型国家建设的主体，自主创新能力是企业的核心竞争力，只有拥有可 持续发展的自主创新能力，企业才能在激烈的国际竞争中把握先机、赢得主动，才能 在突如其来的全球金融风暴下稳住阵脚、力挽狂澜。 团队和个人是企业的组织和细胞，每一个成功的创新或是每一个创新的成功，汇 聚起来且被系统化的控制，企业的自主创新才能可持续发展，中国的经济在成长的过 程中，才能抵御更大的挑战。 1 1 问题的提出及意义 成为创新大国不是我们的目的，而是一种手段，其最终的目标是，中国能否通过 创新，推动整个人类的进步。记得有个校友这么说：中国有希望，世界才可能有希望。 中国的g d p 总量已经在2 0 0 6 年成为世界第4 ( 1 9 9 0 年第1 1 位) ，最新的经济预测显 示，中国在2 0 2 0 年会赶超同本，成为继美国之后的世界经济大国，2 0 3 5 年就会成为 世界第一的经济大国。预测是美好和激动人心的，我们如何能成为东方的经济雄狮， 创新是我们的必由之路，不仅仅是创新，更需要非凡的创新( e x t r a o r d i n a r y i n n o v a t i o n ) 。 非凡创新j 指的是一个人或小型团队用一个f 难以想像j 的新作法去达成一个 不切实际j 的目标( l i u ，2 0 0 8 c ) 。f 非凡j 并不意味着好。事实上，非凡创新的尝 试多半会以失败作结，但少部分f 好运j 的非凡创新者，却能够带给社会进展所必须 的突破性创新( g o v i n d a r a j a n k o p a l l e ，2 0 0 6 ) 。 那么既然很多事例证明，非凡创新失败的概率很大，那么我们不得不问一个问题， 是什么因素会导致非凡创新失败? 少数或是极少数非凡创新的成功，其背后又是什么 因素在起作用。 0 7 3 0 2 5 0 6 5 胡宏伟 非凡创新成功冈素初探 本文期望通过对非凡创新成功案例的研究，试图去分析非凡创新成功的因素，从 而对未来中国创新型国家的锻造和企业的自主创新的管理，提供一个新颖的思考角 度。 1 2 研究的思路和方法 本文将利用传记分析方法j ( b i o g r a p h i c a la p p r o a c h ) ，探索非凡创新者在其 发展创新过程中，f 过度自信j 或称傻劲( f o o l i s h n e s s ) 与运气j ( l u c k ) 扮演何种角 色。 基于非凡创新人物和企业成功中的非凡创新，即是非凡创新成功的假设，通过对 一定数量创新成功的c e o 的案例分析，对复旦大学管理学院主办的“创业大赛 中， 参赛队员的研究，试图说明过度自信j 和运气j 的作用；同时会对现就读复旦管 理学院m b a 项目，春季班学生的问卷调查，从样本的分析中得到合理的证据，用于证 明本文的假说。 以上是运用实证研究和案例研究的方法，进行非凡创新成功的因素初探。当然， 导致非凡创新成功的因素还很多，我们还将继续不断地思考、探索和努力。 4 0 7 3 0 2 5 0 6 5 胡宏伟 非凡创新成功因素初探 2 本文涉及概念的定义 2 1 非凡创新相关概念的提出 2 1 1 非凡创新及相关的定义 创新( i n n o v a t i o n ) 在此指的是利用一种新的手段来达成有意义的目标。新的作法 和原有的作法差异( d e v i a t i o n ) 若越小，越可能被众人所接受；新的作法若和原有作 法差异越大或越极端，该作法更可能招致众人的反对和抵制。同理，欲达成的目标若 与社会当时的主流观点越相近，该目标越可能被视为正当( 1 e g i t i m a t e ) 目标；若欲达 成目标与社会当时的主流观点相左愈甚，该目标越可能被斥为无稽与不切实际的目标 ( m a r c h ，2 0 0 8 ) 。 非凡创新j 归属创新的范畴，指的是一个人或小型团队用一个难以想像j 的新作法去达成一个f 不切实际j 的目标。 非凡创新有三个特点： 第一，非凡创新的执行者多半是个人或小型团队，而非已具规模的组织。后者可 以在非凡创新的发展过程中扮演重要角色，但往往不适合主动从事非凡创新。 第二，从事非凡创新者多半不可理喻。他们的傻劲j 往往让他人的真心忠告或 好言相劝成为白费功夫。 第三，非凡创新不见得会有好结果。非凡j 并不意味着好。事实上，非凡创新 多半会以失败作结。但少部分好运j 的非凡创新者却能够带给社会进展所必须的突 破性创新( d i s r u p t i v ei n n o v a t i o n ) 。 r 过度自信j 也称r 傻劲j ，指的是一种r 虽千万人吾往矣j 、r 明知不可为而为 之j 的心态，并对非凡创新的发展尤其重要。由于非凡创新与主流观点、现有知识与 合理作法的偏离( d e v i a t i o n ) 较大，从事非凡创新者多半较缺乏相关经验与资讯。这 无可避免的导致非凡创新较易遭人非议与较高的失败率，尤其是在初步的摸索期 ( c a m e r e r l o y a ll o ，1 9 9 9 ：s t e b r o ，j e f f r e y ，a d o m d z a ，2 0 0 7 ：w u k n o t t ，2 0 0 6 ) 。 所以要从事非凡创新，该创新者必须要具备相当程度的f 傻劲j 才能够挺得住来自众 人主流观点的负面回馈，并能不畏高风险与初期的失败经验而越挫越勇( h a y w a r d ， s h e p h e r d ，g r i f f i n ，2 0 0 6 ) 。傻劲很可能也是新创事业高失败率的主因。过度自 信j 概念其实不假外求。中国传统文化中早就有傻劲j 的概念，f 愚公移山j 的神 话可为代表。傻劲j 和过度自信j 指个体高估自己能力、知识与预测的倾向( h a y w a r d ， s h e p h e r d ，g r i f f i n ，2 0 0 6 ) 。f 傻劲j 的倾向在科学发明家和科技创业家身上特别 明显( k e h ，f o o ，l i m ，2 0 0 2 ：s t e b r o ，j e f f r e y ，a d o m d z a ，2 0 0 7 ) ：这些过度自 5 0 7 3 0 2 5 0 6 5 胡宏伟 非凡创新成功因素初探 信的个体往往听不进他人的劝告，并对其希冀目标相当执着。c a m e r e r l o y a l l o ( 1 9 9 9 ) 利用实验方法进一步证明过度自信的个人的确更倾向做出进入市场的决策。因 此，新创事业的高失败率很可能源于这些充满傻劲j 科学发明家和科技创业家的认 知谬误( c o g n i t i v eb i a s ) j 。 1 运气j 在带有傻劲的探索与非凡创新的实现过程中往往扮演着重要的角色。 r 运气好j 或r 运气不好j 指的是历史若能重演，一个在真实世界中所观察到的事 件很可能以不同的方式展开( u n f o l d ) ，而使得大部分的可能结果与现实中的观察出 现南辕北辙的差异( l i u ，2 0 0 8 b ：p r i t c h a r d s m i t h ，2 0 0 4 ：t e i g e n ，2 0 0 3 ) 。大多 数傻瓜都是真傻。在选择背离主流观点与知识的同时，傻劲伴随的的往往是武断的判 断、过度的自信、和一个偏执的梦想( a d n e r l e v i n t h a l ，2 0 0 8 ) 。即使我们在真实 世界观察到某个非凡创新的成功，但在大多数可能发生的情况下，该非凡创新多半会 以别的结果收场。傻劲要导致成功的非凡创新需要很大程度的运气，只有少数好运的 傻子能实现他们的偏执梦想。运气从某种意义上说，也是一种环境因素，所谓的“生 不逢时”，也有运气不好的含义；“时来运转”，也透露着运气好的意味。 2 1 2 非凡创新、傻劲、运气的简析 社会的进展不只需要渐进式创新，更需要少数好运的傻子实现突破性创新。用傻 劲挑战一个难以企及的梦想，似乎带着些唐吉轲德式的浪漫。但傻劲不应被过度美化， f 傻劲j 就其根本仍是一种有违常理的不智心态。人们从经验中学习( e x p e r i e n t i a l l e a r n i n g ) 趋吉避凶：根据自身及他人的经验来修正自己的行为，以期更可能在竞争 中生存( m a r c h ，2 0 0 8 ) 。由于从事非凡创新更可能遭遇负面经验，成效难以在短期开 花结果，过程充满不确定性，最终也多半以失败收场，一个好的适应性学习者不应该 从事非凡创新。带有傻劲j 的人们往往是异数，因为正常人j 多半是好的适应性 学习者，而不会愚蠢到去挑战新颖或高风险的方案( l e v i n t h a l m a r c h ，1 9 9 3 ) 。即 使多数人都曾受惠于这些不智j 的探索。 一个社会中若都是r 正常人j 而没有傻子，该社会多半会逐渐走向自我毁灭 ( b e r n a r d o w e l c h ，2 0 0 1 ) 。经验不必然是一个好老师。当人们从经验中学习，往往 伴随着附和主流观点与顺应流行作法，因为随波逐流才较不会遭人非议。但若将眼光 放远，主流观点j 很可能是错的：眼前某个f 不切实际j 的目标很可能正点出了主 流观点的盲点；眼前的合理作法j 也很可能是较差的作法，某个f 难以想像j 的作 法若能加以实验与练习，很可能会带来突破性的变革。但经验学习过程往往让我们短 视近利：人们倾向复制那些速成、确定性高与简单的行为，并规避那些在长期具有潜 力但伴随高不确定性的方案( l e v i n t h a l m a r c h ，1 9 9 3 ) 。如果一个系统的成员绝大 6 0 7 3 0 2 5 0 6 5 胡宏伟非凡创新成功因素初探 多数都很f 聪明j ，这多半隐含着这个系统的近视症已到了病入膏肓的程度，该系统 多半缺乏足够的创新而很可能在环境改变时面临淘汰。 傻劲j 这个异数是适应性系统得以长期存续的重要调节因子。经验学习过程中 的近视症使其对任何非凡创新的追求都存有偏见。傻劲j 正好足以矫正部分系统成 员的近视症，让其能够不畏负面批评及失败，并勉力探索未知与实践非凡创新。在历 史上类似例子屡见不鲜：哥伦布挑战地球是平的假设，并据此发现美洲新大陆的故事； s a mw a l t o n 将w a l - m a r t 超市设点在市郊，并改变了整个美国零售产业的传统的故事： 剑桥蓝芽科技( b l u e t o o t h ) 研发团队发挥傻劲，克服当时来自矽谷与德国主流无线通 讯技术公司的阻挠与嘲笑，并以崭新技术开启通讯科技新页的故事。我们的社会需要 至少有这么一小群人坚持傻劲并发挥他们的想像力，以让社会能够持续进步。 但傻劲不会凭空而生：没有人天生偏好追求失败或负面经验。必定存在某些结构 性因素让f 傻劲j 这个反常因子得以存续于系统中，而使得离经叛道j 、f 标新立异j 、 非凡创新j 与系统的长期发展成为可能。f 傻劲j 虽从未于文献中出现，但很多会 导致适应失调的结构性因素已被文献介绍。本研究将整理文献中已探讨的傻劲相关因 素，并提出一个未曾被探讨的元素：运气j 。 除了经验学习，适应性系统相关研究的另一重要课题为竞争选择与复制 ( c o m p e t i t i v es e l e c t i o na n dr e p r o d u c t i o n ) ：绩效较好的个体更可能在竞争中胜出， 而其行为也更可能被其他成员所模仿( b a r n e t t b u r g e l m a n ，1 9 9 6 ) 。如同经验学习， 竞争选择与复制也不必然导致最适。环境与系统成员演化的不完美搭配( i m p e r f e c t m a t c h i n g ) 使得最适者不一定能生存：存活者可能是最幸运的! 适者生存j 的普遍迷 思使得f 傻劲j 得以搭上适应性系统演化的便车( h i t c h h i k e ) 而长存于社会中：人们 模仿傻劲j 却自以为复制了会有效导致成功的作为。 人们对运气j 的忽视或错误理解很可能导致傻劲j 这个异数得以留存于适应 性系统中。人们习惯以成败论英雄。当人们观察到一个非凡创新成功时，多半假设该 创新者在过去一定哪里作对了才让其如此成功。但在适应及演化的过程中，最适者并 不总能生存，存活的反而很可能是运气最好的。那些拥有傻劲的傻子们往往都是真傻， 只有少数幸运的傻子们能够像哥伦布、s a mw a l t o n 和剑桥蓝芽科技团队一样，用非 凡创新的卓越成果来合理化他们的傻劲。 一般人倾向忽略运气在非凡创新成功中所扮演的角色。当傻劲导致了卓越的非凡 创新，人们不会去强调傻劲的偏执本质，也不会去关心那些带有类似傻劲却不幸失败 的创新者。人们反而会将成功者的傻劲诠释为透彻的远见、贯彻始终的态度、或是伟 大的愿景，并试图模仿这些成功者的所作所为。这样的诠释让傻劲和创新问的因果关 系常被误导，也很可能让众多盲目学习成功者的傻子们失败。但只要社会中前仆后继 的傻瓜够多，总有一些傻子会运气好而为社会带来一些重要的非凡创新。适应性系统 容许运气因子j 存在，藉由人们经验学习过程对运气j 的偏见，吊诡得使傻劲j 7 0 7 3 0 2 5 0 6 5 胡宏伟非凡创新成功因素初探 因子得以存续于系统中，并让系统因偶然出现的r - = l p - 凡创新j 而较可能避免走向自我 毁灭。 傻劲绝不应被视为导致非凡创新的特效药( m a r c h ，2 0 0 6 ) 。系统中存在过多或过 少的傻劲水准都会伴随极负面的影响。过少的傻劲水准使得短视近利充斥于系统中。 普遍的近视症或许会让系统不断的精进已知而发挥高效率，但同时也会使过少系统成 员愿意冒险探索未知，并身陷f 能力陷阱j 而不自知。在短期或是环境稳定时期，近 视症或许能让系统获得高绩效：但在长期或是环境变动剧烈时，缺乏创新将会使系统 走向毁灭。另一方面，过高的傻劲水准使得系统中之暴虎冯河者有如过江之鲫。泛滥 的愚蠢与盲目的追求高风险或许能让社会偶有进展，但同时也会使得过少系统成员愿 意脚踏实地开发已知以发挥效率。过高的傻劲将造成系统资源的无谓浪费，并使众多 系统成员的生存在短期就面临挑战。傻劲水准对于适应性系统而言是个两难的平衡问 题( m a r c h 。1 9 9 1 ) 。 2 2 国外学者对创新研究的回顾 2 2 1 技术创新研究 将技术创新作为推动经济发展的关键要素，其含义在于通过新生产方式的引入， 实现整个物质生产过程中“革命性 变化和“突破刀。 这个方向上，熊彼德将创新分为新产品、新生产方式、新市场、控制原材料的新 供应来源以及实现新的企业组织( s c h u m p e t e r ，1 9 2 1 ) 。之后出现的节约劳动型、节 约资本型和中性三种类型的创新模式，来自于希克斯，门茨将创新分为“基础创新 ( f u n d a m e n t a li n n o v a t i o n ) 和“二次创新 ( s e c o n di n n o v a t i o n ) 。 在以上提及分类的基础之上，不同的学者又分别探索了技术创新的不同侧面和相 应的问题，诸如技术创新的扩散( m a n s f i e l d 模型，1 9 6 8 ) 、技术创新和企业规模 ( s h i m s h o n i 模型，1 9 7 0 1f r e e m a n 模型，1 9 8 2 ) 、技术创新与市场结构( k a m i e n s c h w a r t z 模型，1 9 7 5 ) 、技术创新与行业进入( l e r i n 模型) 、技术创新与不确定性 ( n e l s o n ，w i n t e r f r e e m a n ) 等。 2 2 2 制度创新研究 制度创新和技术创新两者之间存在某种相似性，无论是哪种创新，只有当创新 的预期收益超过创新预期成本时，创新才有可能发生。两者的区别在于：创新的内 容不同和时间延续上存在差异。 戴维斯( d a v i sl a n c e ) 和诺斯( n o r t h ) 率先在制度创新领域进行了实质性开拓。 制度创新理论认为制度创新需要经历五个阶段：形成“第一行动自主创新”( 简称“第 0 7 3 0 2 5 0 6 5 胡宏伟非凡创新成功因素初探 一行动 ) ；“第一行动 提出制度创新方案，如果此时还没有可行的现成方案，就需 要等待制度方面的新发明；在有了若干可供选择得制度创新方案后，“第一行动”会 按照最大利益原则，进行比较和选择；形成“第二行动自主创新 ，帮助“第一行动”， 这两个自主创新共同努力，实现制度创新。 制度创新理论认为：制度创新是三个层面的创新，即个人、合作团体和政府 ( n o r t h 。1 9 9 0 ) 。 2 2 3 多角度创新研究 从多个不同角度研究创新，作为新兴的管理要素的独特性，进一步探讨如何将 创新行为与经营管理环境和战略相互融合、相互整合，试图为企业的创新活动提供 理论依据和实践指导，为企业和组织的创新开辟新的途径。 首先，在当前竞争的国际化和网络化的环境下，企业的经营绩效取决于多种因 素： 一、创新的轨迹、类型和特征，这些不同的因素对创新的绩效具有差异性的影 响( t e e c e & p i s a n o ，1 9 9 4 ；n e l s o n ，1 9 9 5 ) ； 二、为实现创新，而采用的新的生产、管理方式和资源，一些研究人员进行了创 新行为和模式的研究，其中加蒂尼翁等学者，认为创新的形成方式( 内部或外部) 、 创新的效用形式( 能力增长或破坏) 、创新的形态( 核心或外围) 以及创新的路径( 持 续或根本) 是完全不同的标准，各自分别影响了企业最终的商业绩效和竞争能力 ( o a t i g n o ne ta 1 ，2 0 0 2 ) 。即时化管理和供应链物流也是管理创新的重要途径( f l i n t ， 2 0 0 5 ) 。 其次，许多学者从组织理论的角度，对创新问题展开了相关的研究，他们认为只 有采用更为柔化的组织形式、更少官僚制特征的组织方式才能推动创新的发展，从而 去适应创新变革的不确定性。特别是管理阶层的扁平化、组织的流程化，乃至企业、 团队间良好的网络组织和关系是创新产生的良好环境要素j 。这个方向上的代表学 者如辛普森( s i m p s o n ，1 9 9 9 ) 、格雷夫和泰勒( g r e v e t a y l o r ，2 0 0 0 ) 、蒂德( t i d d ， 2 0 0 1 ) 等。 再次，一些学者对创新过程中知识的转化和转移颇感兴趣，他们的研究关注的是， 知识转移和转化对创新绩效的影响问题。对技术知识的成熟、创新和生产效率进行实 证研究的学者代表是斯基尔顿( s k i l t o n ，2 0 0 3 ) 等。 最后，一些学者认为是创新创造了企业与客户间的新型关系，以及企业内部和外 部间的新型关系，并导致了经营战略的根本变革和模式转变( o o v i n d a r a j a n ，e ta 1 ， 2 0 0 4 ) 。德鲁克( 1 9 8 4 ) 认为大多数创新产生于一种对机会的有意识的、有目的的研 究，在他看来创新有7 种来源：出乎意料的事件、不调和的事件、过程需要、行业和 9 0 7 3 0 2 5 0 6 5 胡宏伟 非凡创新成功冈素初探 市场的变化、人口统计上的变化、观念变化以及新的知识，这7 种来源会相互重叠， 在某个时间点，创新的潜能可能不仅仅在其中一个方面；另一位学者伦纳德则认为， 在对消费者不是十分熟悉的产品进行改善和创新的过程中，企业需要识别和满足连消 费者也不一定认识到的需要，为了要做到这些，需要运用“设身处地的技术 来完成 这种创新使命( l e o n a r d ，1 9 9 7 ) 。 2 2 4 中外学者创新研究的比较 与国外的学者比较，国内研究人员在创新方面的研究，刚刚起步。涉及的研究， 按照时间顺序来看，可分为两个阶段： 一、早期研究回顾，常修泽的现代企业创新论( 1 9 9 4 ) 、李宝山等的集成管 理：高科技时代的管理创新( 1 9 9 8 ) 、侯先荣等的企业创新管理理论和实践( 2 0 0 3 ) 、 吴贵生的技术创新管理( 2 0 0 4 ) 等。 二、真正从自主创新的角度进行研究还是近几年的事，主要研究的发表，基本集 中在2 0 0 6 年。自主创新是提高核心能力的手段，要做到这一点需要转变观念、注重 人才培养、产学研相结合、完善知识产权的保护，张寿正( 2 0 0 6 ) ；从自主创新与国 家利益的角度，阐述了自主创新对中国长远发展的作用，梅永红( 2 0 0 6 ) ；原始创新、 集成创新和消化吸收后再创新，是自主创新的三种类型，中国的自主创新需要从实力、 体制和人才三个方面来实现，崔金花( 2 0 0 6 ) ；基于文化和制度，论述了中国自主创 新的障碍，提出只有从文化和制度两方面入手，才能真正推动中国自主创新的发展， 蔡兵( 2 0 0 6 ) ；自主创新包含6 个要素：企业的主体性、创新文化建立、市场导向、 国内外社会资源的利用、人才激励和企业家创新精神，陈锦华( 2 0 0 6 ) 。 中外学者的研究特点： 一、外国学者对自主创新的研究都集中在对西方背景下创新的研究； 主要关注局部或者个体的创新问题的研究，不注重经济转型时期，发展中国家创 新变革过程中的制度分析和特性分析，但是对于制度分析和特性分析的量化难度是相 当高的，这对于习惯量化研究的西方学者，也是一个不小的挑战。 二、国内学者关注自主创新的理念、方法和应用； 涉及创新本身的问题不多，对创新的关键要素和发展的具体措施，分析和研究不 是很充分，也不是很深入；从研究方法上看，主要运用思辨研究和案例研究，定性和 定量相结合的研究方法比较的缺乏，有待加强。 l o 0 7 3 0 2 5 0 6 5 胡宏伟 非凡创新成功因素初探 3 本文研究的假说及简析 3 1 理论假说 首先研究的对象应该是具备一定能力的企业( 团队) 或是个体，这个能力包含较 多方面，如专业、管理、执行和合作等，这样才能保证这个对象能够具备做好事情的 基础。在一定的环境条件下，是指目前的周遭对团队或个体经历的这次非凡创新，是 利好的。团队或个人使用难以想象的新方法，去完成一个在别人看来不可能实现甚至 想也会不会去想的任务，这个行动最终要成功，个人或团队的过度自信是不可或缺的 重要因素，故可以得出以下假说： h l 在运气好或好运气的前提下，对具备一定能力的企业( 团队) 或个体来 说，非凡创新的成功，过度自信( 傻劲) 是必要条件。 对于具备一定能力的企业或个体，在傻劲的驱动下，很快会进入市场，一旦其开 始非凡创新，要想取得最后的成功，运气就是不可缺失的重要因素，很多伟大的企业 家在成功以后，会不时提到“运气 两个字，在他们看来，他们并不是做的最好的( 虽 说他们一直希望做的最好) ，但是他们的运气可能是最好的，从而我们可以得出以下 假说： h 2 在过度自信的驱动下，对具备一定能力的企业( 团队) 或个体来说，非 凡创新的成功，运气是必要条件。 我们具备了好运，也就是说可能就是天时地利人和的状况下，非凡创新也不是百 分之百成功的，高风险的创新，带来的必定是很多次的失败，在这样的情况下，我们 必须在失败中总结经验，吸取他人失败的教训，这样才能让我们的非凡创新以成功告 结。可以这样归纳如下： h 3 在好运气的前提下，对具备一定创新能力且过度自信的企业( 团队) 或 个体来说，非凡创新的成功，从过去失败( 自身或他人) 中习得的经验是必要因素之 任何事情都会存在失败的风险，对风险的认知，也成为团队或个人的一种能力， 这种能力是经验的不断积累下形成的，具备了这种能力，我们就能有效的评估和控制 风险，非凡创新也不例外，因为风险超过普通的行为，更加需要控制和管理，这样才 能确保非凡创新的成功，这就对应于以下的假说： h 4 具备了好运气的前提下，对具备一定创新能力且过度自信的团队或个体 来说，非凡创新的成功，和有效的控制分不开。 0 7 3 0 2 5 0 6 5 胡宏伟 非凡创新成功冈素初探 从以上的四个假说，我们总结了4 个决定非凡创新成功的变量，分别是：过度自 信、运气、失败的经验、有效的管理( 控制) ，与非凡创新之间的关系，可以用以下 模型来展现： 1 、本次研究的简单模型 2 、复杂模型( 傻劲) 图3 i 图3 2 1 2 0 7 3 0 2 5 0 6 5 胡宏伟 非凡创新成功因素初探 3 2 研究设计 笔者鉴于客观条件的限制，对本次研究进行了较小规模调研分析，本次调查分析 的对象，涉及多个行业，所在的企业采用不同的商业模式，应该具有普遍性： 1 、传记分析途径： 挑选了中外六位代表非凡创新的c e o 级人物，他们本身就是非凡创新的典型代 表，他们个人和企业的成功，也就是非凡创新的成功，这六位代表人物如下： 国外3 人，分别是： 1 ) 星巴克创始人、全球董事长霍华德舒尔茨； 2 ) 苹果电脑创办人史帝夫贾伯斯； 3 ) 维珍公司总裁理查德布兰森爵士 国内3 人，分别是： 1 ) 阿里巴巴英雄马云 2 ) 盛大网络董事长陈天桥 3 ) 广典传媒总裁“西陆打工俱乐部 创始人李久鑫 针对这些非凡创新成功的人士的自传或是报导及采访，关注成功过程中的事件， 通过外界或个人自身对事件的评论，试图寻找对关键变量和假说的佐证和支撑点。 2 、关键变量( 过度自信或称傻劲) 问卷测试途径： i ) 选取了两个样本空间： 1 ) 上海市某著名学府管理学院7 4 名在读m b a 学生； 2 ) 上海著名学府创业大赛的3 7 名参赛队员。 i i ) 设计自信程度测试问卷： 问卷共计6 个测试题，每题3 个选项，分别代表高低中三种程度，分别赋值3 、 1 、2 分，每个测试者的得分区间为6 1 8 分。 3 3 信息、数据统计分析 i 、从传记分析中发现对假设的支持( 实证) 6 位代表非凡创新的c e o 级人物的传记分析，详细分析可参见第四章。以下是假 说实证对应表。 0 7 3 0 2 5 0 6 5 胡宏伟非凡创新成功闪素初探 缨形锶嬲8 叫删群零孝妒狮舒缈嘤 扩f 可黼智”珲7 4 1 彬槲节舻p 9 实证酌舞凡链新。 ”：y w e ”4 新占实证总数 g 。团队或个人 所属公司假说实证次数 统f 假说及次数的百分比， f 慨。靠j4， h 13 s t a r b u c k s h 23 曩华德舒尔茨 ( 星巴克) h 32 h 11 24 0 0 0 h 41 h 11 h 22 史带夫贾伯斯 a p p l e ( 苹果) h 31 h 40 h 1 1 h 282 6 6 7 h 2 1 理查德布兰森 v i r g i n ( 维珍) h 3o h 4 h 16 h 22 ：i 马云 阿里巴巴 h 31 h 36 2 0 0 0 h 4 o h 10 h 2o 陈天桥盛大网络 h 3 h 4t 卜 1t h 44 1 3 3 3 h 20 李久鑫广典传媒 h 3 l h 4 ：。一僦耘。盘。簇葳。一，磁，。妒一。 自强奴溉? r 舭k 黝 3 01 0 0 0 0 表3 1 2 、过度自信测试结果分析对假设的支持 1 ) 笔者通过前人的研究和本次问卷测试，确认过度自信是可以定量分析的； 2 ) 自信程度的高低，会影响行为的产生与否和程度； 3 ) 过度自信的人在人群中所占的比例很低，非凡创新的达成一定需要过度自信， 这是我们从传记分析中，得到印证。而非凡创新的成功率很低，也是和过度自信在人 群中的比例不高有关。 3 、我们还可以通过对运气的研究，设计运气测量模型或方法，使运气可以量化 表达，为今后的运气管理提供管理基础。 3 4 研究结果 通过传记分析和对其中重要变量过度自信的研究，以实证研究的方法，证明了四 个假说的合理性和正确性。同时也看到了，在决定一个非凡创新成功的过程中，这四 个变量都在起作用，所以导致非凡创新成功的过程机制，是很复杂的，可能是一个变 量在起主要作用，也可能是每个变量以不同的权重，即不同的影响程度，在对最终的 成功作出不同程度的贡献。这就需要进行针对性的分析，但我们也清楚，非凡创新多 半是不可复制的，所谓时过境迁，不是英雄创时势，而是时势造英雄，明白了这一点， 1 4 0 7 3 0 2 5 0 6 5 胡宏伟非凡创新成功因素初探 我们就能对非凡创新有进一步的认知。同时我们也能进一步理解傻劲是我们创新者必 须具备的一种素质，这种素质多半来自于对未来的激情和对生活的热爱，我们必须象 去完成一个使命一般的执著和虔诚，在遇到困难和挑战的时候，傻劲就会支撑起我们 的开拓精神，帮助我们度过最艰难的时期，即所谓运气不佳的阶段，迎接“时来运转 的那一天。非凡创新的成功可以做以下简单描述：携带着永不丢弃的傻劲，以运气为 帆，以过去为鉴，一位伟大的水手有力的把着舵( 有效的控制) ，他必定能成功完成 一次非凡的航海壮举，完成平庸的人根本没法做到的非凡创新。 1 5 0 7 3 0 2 5 0 6 5 胡宏伟 非凡创新成功因素初探 4 非凡创新的测试和分析 4 1 成功c e o 传记分析 4 1 1 星巴克创始人、全球董事长霍华德舒尔茨 星巴克的成功： 商业周刊评出的2 0 0 1 年全球1 0 0 个最佳品牌中，星巴克排名第8 8 位。与 排名第一位的可口可乐的品牌价值( 6 8 9 亿美元) 相比，星巴克的品牌价值( 1 8 亿 美元) 是个小数，但商业周刊称星巴克是”最大的赢家，因为在许多著名品牌 的价值大跌的2 0 0 1 年( 如施乐的跌幅为3 8 ，亚马逊和雅虎的跌幅均为3 1 ) ，它 的品牌价值猛增了3 8 ，在1 0 0 个著名品牌中位居第一。 目前，星巴克的发展势头让人眼红。它的年财政收入持续增长2 0 以上。“同 店铺( 即开张时间超过一年的店铺) 的销售量在2 0 0 7 年1 l 、1 2 月份暴增了l l ，为1 0 多年来所罕见。另外，星巴克股票比去年上升5 6 ，与1 9 9 2 年首次发股 上市的市值相比则增长了3 0 2 8 ，达到历史新高。 星巴克的创办者，杰瑞鲍德温( j e r r yb a l d w i n ，文学专业、曾经的英语教 师) 、戈登( g o r d o nb o w l e r ，曾经的作家) 、塞伍西吉尔( 曾经的历史教师) ，在 星巴克的精神之父阿尔弗雷德皮特的“皮特的咖啡和茶”( 1 9 6 6 年) 的基础上，在 1 9 7 1 年建立了西雅图的一间咖啡零售店。从此开始，发展成为国际最著名的咖啡连 锁店品牌，星巴克创造了一个企业扩张的奇迹。 星巴克在成立的前十年，老板杰瑞是这样告诉舒尔茨的：“我们除了提供最优质 的咖啡，没办法把生意做到最大化”。而自从霍华德舒尔茨入职星巴克后，一切就开 始改变了。在谈到星巴克的成功之道时，星巴克主席兼c e o 霍华德说：“顾客越来越 精明了，再也不像以前那样相信商家了。因此我相信，今天建立一个品牌变得更为复 杂了，因为人们有更多的选择。”品牌的建立，似乎永远与巨额的广告费联系在一起。 这方面的例子举不胜举。星巴克之所以值得关注，在于它开创了一种不依赖于广告的 品牌创立方式。 本文的笔者，在对这家企业的研究中，发现星巴克的成功，也是这位非常自信的 “创始人”的成功，也是一系列非凡创新的成功。世界首富的父亲老比尔盖茨 是这样评价霍华德舒尔茨的：“舒尔茨有着罕见的才干，他做事坚韧不拔，为人正 派。他是一个传奇。笔者采用了传记分析法，对星巴克创始人、全球董事长霍华德舒 尔茨自述( p o u ry o u rh e a r ti n t oi t ) 将心注入，展开了仔细的研读， 发现其中的一些关键事件，符合本文对非凡创新的定义，同时也很好的佐证了假说1 ( h i ) 、假说2 ( h 2 ) 、假说3 ( h 3 ) 。 1 6 0 7 3 0 2 5 0 6 5 胡宏伟 非凡创新成功因素初探 本传记的主旨：讲述的是一个基于霍华德舒尔茨先生独特的价值观和行为准则 建立起来的成功企业团队的故事。 堑筮苤笪厦! 出生于1 9 5 4 年的布鲁克林，纽约的一个工业区和贫民住宅区； 卑微的出身，一个贫穷家庭的孩子，拥有一个简单但不快乐的章年； 一个天生的运动员，因此有机会拿到了北密歇根大学的橄榄球奖学金，专业是传 播学； 为维持大学学业，贷款并从事兼职工作，成绩维持在b 的平均线以上； 大学毕业后，尚没有人生方向，花了几年才找到了生活的激情，这样生活作为一 块矿石，开始燃烧； 1 9 7 6 年进入施乐公司营销部门，从事销售工作，成为一个激情销售，三年内佣 金可观； 1 9 7 9 年加入柏士德( 一家瑞典化工企业) ，三年时间小有成就； 1 9 8 1 年因为梦想和对咖啡的激情，加入星巴克，最终通过努力，把对咖啡的激 情转化为事业，成就了举世瞩目的星巴克奇迹。 始： 我们对舒尔茨非凡创新成功过程，进行了详尽的解读，分析从这本自述的鏖亘开 本书的目的和公司的价值观：( h 1 ) “我的最终目的是通过本书，能够让人们重新振奋起来去追求自己的梦想，听从 自己的心灵，塾僮遭厶迅篡丝玉压题星：丕墓鳌星越越查庭意见扛倒：别选尝达的照 室呸倒工堡”。这告诉人们要成功，必须要有f 傻劲j 一种虽千万人吾往矣j 、 明知不可为而为之j 的心态。 所谓的母亲，是指我带给公司的价值观和见识：它结合了竞争的驱动力和确保公 司内每个人都能赢得的深层意愿。叠塑蔓查啦璺l 虫遢遗漫：墼王在墓他厶丛羞丕豆 能的蔓：瞳上圭玺力苤壁：丛剑笾的现金拯战赌奎：并以优雅的风格来做这些事情。一 一将心注入第一章一p 1 ，也是在说我们非凡创新j ( 一个人或小型团队用一个 难以想像j 的新作法去达成一个不切实际j 的目标) ( “在咖啡中调入浪漫 在别 人看来，是件不可能的甚至从未想过的事情) 成功，必须有傻劲的支持。 合弃体面的工作，选择未来的方向( h 1 ) 在决定是否去星巴克工作的犹豫中，舒尔茨也知道进入星巴克的阻力，和自己需 要舍弃年薪7 5 万美元的工作，还有与之捆绑的很多特权，包含汽车和合作公寓， 1 7 0 7 3 0 2 5 0 6 5 胡宏伟非凡创新成功因素初探 大家可以想象这些是通过6 年奋斗得来的，而且舒尔茨的这些成果，站在一个贫困家 庭的立场看，是弥足珍贵的财富，要都舍弃，搬迁到3 0 0 0 英里以外，投身到一个只 有5 家店铺的小公司，他的朋友和家人都认为这是不明智、甚至傻乎乎的行为，而且 他的母亲特别的担忧；在他已经决定去星巴克后，杰瑞却代表合伙人宣布了，不雇用 他的决定，虽然受到了巨大的打击，但是执着的舒尔茨，并没有放弃，他主动联系杰 瑞，说到：凭着在汉默普拉斯特培养出来的才干，从专业的市场营销到对国内营销的 广阔视野，我都是个不可多得的人才，我可以为他做多少事情啊。毯曾在曩太丝运动 扬土甄过韭：查我们直定数菹国凼丕笪仕么搓的芷韭战略毯都篚邀盛! _ 将心注 入第三章- p 2 7 。如果没有对未来的激情和执着的过度自信，这样的决定和对机会 的争取是无法实现的，也就不会再有今后那些令人兴奋的非凡创新成功的可能。 浪漫的意大利，给予灵感和见解( h 2 )