（工商管理专业论文）黑龙江化工建设总公司投标策略研究.pdf

。 _ 。_ _ _ 。窒玺鎏三些奎耋；! ；垩耋翟譬老耋篓鎏兰 摘要 黑龙江化工建设总公司，是具有四十年历史的国有大型综合性施工企业， 是国家批准的房屋建筑工程施工总承包一级企业。黑龙江化建总公司承建工 程三十多年来，曾先后参加了国家重点工程项目及地方重点工程项目的建设， 足迹遍布全国二十多个省、市及地区，多次受到国家部委和地方政府的表彰， 不但赢得了建设单位的信誉，同时也得到了上级各行业主管部门的好评。 招投标制度体现了商品经济制度下的经济规律和竞争原则。随着建筑市 场发展的规范化，施工单位( 承包商) 通过参加工程投标承接工程将成为不 可避免的主要途径。黑龙江化建总公司作为国家大型建筑企业，面临新的形 势，新的挑战，要想在竞争中取胜，饺企业在竞争中求得生存和发展，就要 研究各种投标策略的本质和内涵，充分考虑本企业的内部条件与外部环境， 灵活运用投标策略，确定对某一具体工程采取什么样的策略来参与投标，以 达到既有中标的机会又有适当盈利的目的。 本文首先进行综述，介绍选题的背景及意义，国内外招投制度的发展状 况，以及论文的研究方法，创新之处。然后对国内外建设工程招投标制度作 了简要介绍和分析，接下来对黑龙江化建公司企业投标策略选择中存在的问 题进行了探讨。继而提出在当前的竞争环境下，本公司要求得生存与发展， 应该选择的投标策略。本文的写作希望能为公司的生存和发展提供帮助，切 实增强黑龙江化建公司的市场竞争能力，使其在激烈的市场竞争中，更加充 满活力。同时，也为同行业的其他企业提供参考，带动我国的建筑业企业共 同发展。 关键词建筑业企业；投标；策略 哈尔滨工业大学_ r 商管理硕士学位论文 a b s t r a c t h e i l o n g j i a n gc h e m i c a lc o n s t r u c t i o nc o r p o r a t i o n ( h c c c ) i sas t a t e o w n e d l a r g ec o m p r e h e n s i v ec o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s ew i t hah i s t o r yo f4 0y e a r s i tj sa f i r s t - c l a s sb u i l d i n ge n g i n e e r i n ge n t e r p r i s es a n c t i o n e db yt h en a t i o n s i n c eh c c c u n d e r t o o kt h eb u i l d i n gp r o j e c t3 0y e a r sa g o ，i th a sp a r t i c i p a t e di nt h en a t i o n a lk e y p r o j e c ta n dl o c a lk e yb u i l d i n gp r o j e c tw i t ht h ef o o t p r i n t ss p r e a d i n gi nm o r et h a n 2 0p r o v i n c e s c i t i e sa n dd i s t r i c t sa n di sh o n o r e db yt h en a t i o n a lm i n i s t r i e sa n d l o c a lg o v e r n m e n tm a n yt i m e s i tn o to n l yg a i n st h er e p u t a t i o no ft h eb u i l d i n g e n t e r p r i s e ，b u tt h eg o o dc o m m e n t sf r o mt h es u p e r i o rd e p a r t m e n t s t h eb i ds y s t e mh a sr e f l e c t e dt h ee c o n o m i cl a wa n dt h ec o m p e t i t i o np r i n c i p l e u n d e rt h ec o m m o d i t ye c o n o m i cs y s t e mw i t ht h es t a n d a r d i z a t i o no ft h eb u i l d i n g m a r k e t ，i tw i l lb e c o m ei n e v i t a b l em a i nw a y f o r t h eb u i l d i n gc o m p a n y ( c o n t r a c t o r ) t o g a i nt h ep r o j e c tt h r o u g hp a r t i c i p a t i n gt h ep r o j e c tb i d a sal a r g eb u i l d i n g e n t e r p r i s eo ft h es t a t e ，h c c cf a c e sn e ws i t u a t i o n ，n e wc h a l l e n g e i fw a n tt ow i n t h ec o m p e t i t i o na n dm a i n t a i nt h es u r v i v a la n dd e v e l o p m e n ti nt h ec o m p e t i t i o n ， t h ee n t e r p r i s em u s ts t u d yt h ee s s e n c ea n dt h em e a n i n go ft h ed i v e r s eb i d d i n g s t r a t e g i e s ，t a k e t h ei n t e r n a lc o n d i t i o n sa n de x t e r n a le n v i r o n m e n t si n t of u l l c o n s i d e r a t i o n ，u s et h eb i d d i n gs t r a t e g y f l e x i b l ya n dm a k es u r ew h a ts t r a t e g y s h o u l db ea d o p t e dt op a r t i c i p a t ei nt h eb i df o rc e r t a i np r o j e c ts ot h a ti tc a nh a s b o t ht h ec h a n c et ow i nt h eb i da n dt og a i nd ep r o f i t i nt h e p a p e r ，i tc a r r i e so u tt h es u m m a r ya t f i r s ta n di n t r o d u c e s t h e b a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h ep r o j e c ta n dt h es t a t u sq u oo ft h eb i d d i n g s y s t e mi nd o m e s t i ca n df o r e i g nc o u n t r i e sa n dt h er e s e a r c hw a ya n dt h ei n n o v a t i o n o ft h ep a p e r ，t h e ns t a t e sa n da n a l y z e st h eb i d d i n gs y s t e mi nt h eb u i l d i n gi n d u s t r y i nd o m e s t i ca n do v e r s e a sa n dd i s c u s s e st h ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h eb i d d i n g s t r a t e g i e so ft h eh c c c a tl a s t ，u n d e rp r e s e n tc o m p e t i n ge n v i r o n m e n t ，h c c c p u t sf o r w a r dt h es t r a t e g ) rt oa d o p tf o rt h es u r v i v a la n dt h ed e v e l o p m e n to ft h e e n t e r p r i s e b yt h ep a p e r ，h o p et op r o v i d es o m ea i d sf o r t h es u r v i v a la n dt h e d e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s ea n de n h a n c et h em a r k e tc o m p e t i n gc a p a c i t yo ft h e c o m p a n ya n dm a k ei te n e r g e t i ci nt h ef i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n a t t h es a m et i m e ， i tw i l la l s op r o v i d es o m er e f e r e n c eo fo t b e r sa n dd r i v et h ed e v e l o p m e n to ft h e b u i l d i n gi n d u s t r yi no u rc o u n t r y k e yw o r d s ：b u i l d i n gi n d u s t r y , b i d ，t a c t i c - i i 哈尔滨工业大学工商管理硕_ ：学位论文 第1 章绪论 1 1问题的提出及研究的目的及意义 1 。1 1 问题的提出 工程项目建设中的招标投标是国内外通用的、科学合理的工程承发包方 式。招标投标制度体现了商品经济制度下的经济规律和竞争原则。自1 9 8 4 年以来，我国推行工程建设招投标制已经有了= 十余年的历史，中华人民共 和国招标投标法也于2 0 0 0 年1 月1 日起施行。建设工程实施招投标制，使 我国工程项目的承发包发生r 质的变化。我国的招标投标工作取得了稳步、 有序、深入的发展，可以说一个公开、公平、公正的建筑市场正在逐步形成。 对于建筑施工企业来说，施工生产任务的获得主要是通过投标的渠道来获取 的。 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 o o o 妒擎擎$ $ 擎$ 擎擎守拶擎。 圈卜一1建筑面积投标承包率情况图 从图1 一l 及卜一2 所示的数据资料可见，在我国建筑领域工程项目招投 标从无到有经历了二十余年的发展，全国建筑业企业，特别是国有经济建筑 业企业，工程项目投标承包率的增长速度正在逐年加快，投标已经成为建筑 企业承揽工程的主要手段，所以建筑施工企业必须十分注重建设项目投标工 作，结合企业自身实力与具体投标工程特征，合理运用投标策略。 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 l o o i + 全国建筑业 1 + 国有经济建 单位诱夏标氟石两舌瓦董一1 堕些璺僮三猩塑堡垦鱼堑点些重 一 多 p # - 一 。一 1 一 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 2 捌】一2单位工程投标承包率趋势圈 注：图l l 和l 2 中的数据来源于中国建筑业统计年鉴 市场经济强调的是资源合理配置，优化组合，适者生存。我国目前现实 的建筑市场则是僧多粥少，而市场每年的交易量是有限的，拿到工程的企业 只能是- - 4 , 部分。据哈尔滨市场近三年的招投标资料显示，只有2 5 的队伍 干了市场9 0 的工作量，大部分建筑队伍常年没有什么活干，建筑市场的竞 争空前激烈。企业在市场竞争中除了靠自身的素质和实力外，投标策略对于 能否中标、能否取得更多利润有着举足轻重的作用，是企业在竞争中立于不 败之地的重要手段之一。 黑龙江化工建设总公司，是具有四十年历史的国有大型综合性施工企业， 是国家批准的房屋建筑工程施工总承包一级企业。据对黑龙江化工建设总公 司2 0 0 0 年至2 0 0 3 年统计，通过投标渠道获取的施工合同份额按造价计分别 达到7 8 2 5 、8 1 3 3 、8 4 2 1 、8 5 7 1 ，详见表1 一l 。 表1 1黑龙江化工建设总公司合i 司情况统计表 签署合同通过投标渠道获得合同投标获得合同所占比例 年份 总份数 总造价份数 造价份数造价 ( 份) ( 万元) ( 份)( 万元)( 百分比)( 百分比) 2 0 0 0 正3 51 2 0 0 0 2 5 9 3 9 07 l4 3 7 82 5 2 0 0 1 年 4 81 5 0 0 04 0t 2 2 0 08 33 3 8 1 3 3 2 0 0 2 年5 4 1 9 0 0 04 8 1 6 0 0 08 88 8 8 42 1 2 0 0 3 往 6 32 1 0 0 05 81 8 0 0 09 20 6 8 57 l 哈尔浜工业太学工两管理硕士学位论文 由此可见，投标工作做得好与坏、中标率的高与低，直接关系到建筑施 工企业的经济效益和生存问题。建筑旌工企业要想在投标中获胜，即提商企 业的中标率，保证合理的高利润和在承包市场的竞争地位，对投标策略的研 究刻不容缓。 1 1 2 本文研究的目的及意义 随着我国改革开放工作的不断深入与强化，具有中国特色的社会主义市 场经济正逐步形成和日臻成熟；随着我国加入w t o ，我国的建筑市场已逐步 全方位开放。 根据我国与w t o 的有关协议，外资建筑企业将进入我国建筑市场，并 享受国民待遇。由于我国建筑企业在管理模式、施工组织、技术手段等方面 优势甚低，随着外资企业的加入，竞争将日趋激烈。市场的变化促使企业应 尽快转变观念、调整策略。 投标竞争的胜负不仅取决于各投标人的实力，也取决于投标人的投标策 略和技巧运用得是否得当。投标人投标策略的制定，就是要使企业更好地运 用自己的实力，在决定投标成功的各项关键因素上发挥相对于竞争对手的优 势，从而取得投标的成功，最终夺标并盈利。 随着建筑市场发展的规范化，施工单位( 承包商) 通过参加工程投标承 接工程将成为不可避免的主要途径。黑龙江化建总公司作为国家大型建筑企 业，面临新的形势，新的挑战，要想在竞争中取胜，使企业在竞争中求得生 存和发展，就要研究各种投标策略的本质和内涵，充分考虑本企业的内部条 件与外部环境，灵活运用投标策略，确定对某一具体工程采取什么样的策略 来参与投标，以达到既有中标的机会又有适当盈利的目的。本文的写作希望 能为公司的生存和发展提供帮助，切实增强黑龙江化建公司的投标能力和市 场竞争能力，使其在激烈的市场竞争中，更加充满活力。同时，也为同行业 的其他企业提供参考，带动我国的建筑业企业共同发展。 1 ，2 国内外研究及发展现状综述 1 2 1国外研究及发展现状 1 2 t 1 国外研究现状投标策略的研究始于2 0 世纪6 0 年代，诺贝尔经济 学奖获得者美国哥伦比亚大学的维克里，在经济学季刊上发表文章，探 讨了秘密投标策略。次年，他又在金融杂志上发表反投机、拍卖和竞 哈尔滨工业大学工商管理硕士学值论文 争密封投标一文，分析了有关策略报价等问题。这两篇文章是研究投标策 略问题的开创性之作，为这一领域的研究奠定厂基础。此后很多学者对这一 问题展开了。泛研究。由于各国招投标制度的不同，所采取的投标策略也有 所不同，国外学者关于投标策略的讨论概括起来主要有以下儿方面：建筑企 业投标决策的方法：投标策略的影响因素；各种投标策略的适用条件等等； 1 2 1 2 国外发展现状招标投标是国际通行的建筑市场上的主要竞争方 式，经过长期的实践，已经形成标准化的程序，作为建筑产品需求者购买和 生产者销售行为的规范，在某一国或国际范围通用。例如：英国土木工程师 协会制定的土术工程招标投标指南被推荐用于英国，某些英联邦成员圈 也采用；德国t 业标准d i n l 9 6 0 建筑工程招标一般规定在本国范围内应 用；世界银行贷款项目招标采购文件范本和亚洲开发银行贷款采购准则 都有竞争性招标采购指南部分，分别适用于使用两行贷款的项目；国际咨询 工程师联合会( f i d i c ) 制定的土木工程施工招标程序，更为国际通用。 1 2 。2 国内研究及发展现状 122 1 国内研究现状与国外相比，中国实行建设工程招投标制度的历史 较短。改革开放之后，中国逐步实行政企分开，引进社会主义| = 1 = 场机制，建 设工程招投标开始进入中国建筑业。与此同时我国学者和工程管理者对投标 策略的研究也开始展开。目前，对投标策略问题研究比较深入的学者及其代 表著作有：付国平、张继国等的投标报价策略分析、李华兵的工程投标 报价策略、张晓生的工程量清单计价模式下的投标策略及技巧、陈书屏 的施工投标掇价及策略与技巧等。这些学者和工程管理者的研究成果都 从不问侧面对我国学术界关于建筑企业投标策略的研究做出了贡献。 1 2 2 2 国内发展现状8 0 年代初，我国率先在工程建设领域推行招标投标 制，作为建筑业和基本建设管理体制改革的突破口，从此拉开了我国招标投 标制度全面推广和发展的序幕。 1 9 8 3 年6 月7 日，原城乡建设部印发了建筑安装工程招标投标试行办 法，这是建设工程招标投标的第一个部门规章，也是我国第一个对招标投标 做出较详尽规定的办法，它的颁布为我国推行招标投标的奠基年，我国开始 全丽推行招标投标制。1 9 9 2 年1 2 月3 0 日，建设部发布了工程建设施工招 标投标管理办法，这个规定对规范招标投标各方行为起了积极作用a | 二述各项政策法规的出台，极大地推动了全国建设工程招标投标工作的 开展。1 9 8 4 年，招标投标面积只占当年施工面积的4 8 ，1 9 8 5 年这个比例 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论丈 上升为1 3 9 6 ，1 9 8 6 年为1 5 ，1 9 8 7 年为1 8 ，1 9 8 8 年为2 1 7 ，1 9 8 9 年为2 4 ， 1 9 9 0 年为2 9 5 。1 9 9 6 年达到5 4 ，个别省市如陕西、河北等高达9 0 以上。 全国目前已有二卜余个省、自治区、直辖市人大颁发了建筑市场管理 条例；有近f 一个省、自治区、直辖市颁布了建设工程招标投标管理条例。 在这些地方性法规出台后，不少地方还制定与之配套的规章和规范性文件， 包括报建、招标代理、招标申报、招标文件及标底管理审查，开标、评标、 定标、百分制评标等方面的管理规定，规范招标投标管理，减少工作随意性。 1 9 8 1 年，深圳国贸大厦工程首次实行工程招标，自此以后，工程招投标 制度才逐渐推行。经历了1 9 8 1 年一1 9 8 4 年的试点阶段：1 9 8 4 年一1 9 9 4 年的 推行阶段：1 9 9 4 年一2 0 0 0 年的完善阶段。2 0 0 0 年1 月1 日招投标法正 式颁布实施，标志我国工程招投标正式迈入法治阶段。2 0 0 3 年2 月1 7 日建 设部和国家质量监督检验检疫总局联合发布了建设工程工程量清单计价规 范，它的发布实施，是招标投标领域引进的类似国际惯例的招标报价方式， 是招投标领域一个新的里程碑，有利于适应我国加入w t o 和与国际惯例接轨 的要求，提高国内建设各方主体参与竞争的能力。至此，我国建设工程招标 投标工作进入了一个新的时代。 招标投标制度的推行，改变了我国工程承发包方式，也对我国经济秩序 和投资效益产生深刻影响。 1 。3 论文的研究内容和研究方法 1 3 1研究内容 本文首先进行综述，介绍选题的背景及意义，国内外招投标制度的发展 状况，以及论文的研究方法，创新之处。然后对国内外建设工程招投标制度 作了简要介绍和分析，接下来对黑龙江化建公司投标中存在的问题进行了探 讨。继而提出在当前的竞争环境下，本公司要求得生存与发展，应该选择和 运用的投标策略。 1 3 2 研究方法 本文首先采用了比较分析的方法，对国内外建筑彳亍业的招投标情况加以 比较，r 解建筑行业国际招投标发展的状况，以及我国建筑行业招投标的特 点。接精采用调查研究的方法，掌握黑龙江化建总公司的第一手资料。然后 进行逻辑分析，提出黑龙江化建公司投标策略选择和运用的方案。 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 第2 章国内外建设工程招投标现状分析 招标投标是在长期经济活动中形成的一种成熟的交易方式，具有公开、 公平、公正、竞争、择优等特点。从经济学角度来分析，招标投标能够发挥 信息提示和信息传播功能，有效减少信息不对称的状况，从而减少交易成本。 因此，招标投标制度在国内、国际工程承包领域被广泛采用。 2 1国内建设工程招投标现状分析 招标投标是市场经济条件下进行大宗货物的买卖、工程建设项目的发包 与承包，以及服务项目的采购与提供时，所采用的一种交易方式。建筑产品 也是商品，工程项目的建设以招标投标的方式选择施工单位，是运用竞争机 制来体现价值规律的科学管理模式。 2 1 1 政府行政主管部门对招标投标的管理 211 1 依法核查必须采用招标方式选择承包单位的建设项目招标投标 法要求，属于必须以招标方式进行工程项目建设及与建设有关的设备、材 料等采购总体范畴包括： ( 1 ) 大型基础设施、共用事业等关系社会公众安全的项目： ( 2 ) 国家投资、融资的项目： ( 3 ) 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目“。 依据招标投标法的基本原则，国家计委颁布了工程建设项目招标 范围和规模标准规定，对必须招标的范围作出了进一步细化的规定。要求各 类工程项i i 的建设活动，达到下列标准之一者，必须进行招标： ( 1 )工程单项合同估算价在2 0 0 万元人民币以上； ( 2 )重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在1 0 0 万元人民 币以上； ( 3 ) 勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在5 0 万元人 民币以上。 依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占 控股或者主导地位的，应当公开招标。 2 1 1 2 招标备案依法必须进行招标的建筑工程项目，无论是招标人自行 组织招标还是委托代理招标，均应当按照法规，在发布招标公告或者发出招 标邀请书前，持有关材料到县级以上地方人民政府建设行政主管部门备案。 哈尔滨工业大学j 二商管理硕士学位论文 21 1 3 对招标有关文件的核查备案招标入有权依据工程项目特点编写与 招标有关的各类文件，但内容不得违反法律规范的相关规定。建设行政主管 部门核查的内容主要包括： ( 1 ) 对投标人资格审查文件的核查 不得以不合理条件限制或排斥潜在投标人； 不得对潜在投标人实行歧视待遇： 不得强制投标人组成联合体投标。 ( 2 ) 对招标文件的核查 招标文件的组成是否符合项目的所有实质性要求和条件，以及拟 签订合同的主要条款，能使投标人明确承包工作范围和责任，并能够合理预 见风险编制投标文件。 招标项目需要划分标段时，承包工作范围的合同界限是否合理。 承包工作范围可以是包括勘察设计、施工、供货的一揽予交钥匙工程承包， 也可以按工作性质划分成勘察、设计、施工、物资供应、设备制造、监理等 的分项工作内容承包。施工招标的独立合同工作范围应是整个工程、单位工 程或特殊专业工程的施工内容，刁i 允许肢解工程招标。 招标文件是否有限制公平竞争的条件。在文件中不得要求或标明 特定的生产供应者以及含有倾向或排斥潜在投标人的其他内容。主要核查是 否有针对外地区或外系统设立的不公正评标条件。 2 1 t 4 对投标活动的监督全部使用国有资金投资或国有资金投资占擦股 或者主导地位，依法必须进行施工招标的工程项目，应当进入有形建筑市场 进行招标投标活动。各地建设行政主管部门认可的建设各交易中心，既为招 投标活动提供场所，又可以使行政主管部门对招标投标活动进行有效的监督。 2 11 5 查处招标投标活动中的违法行为招投标法明确提出，国务院 规定的有关行政监督部门有权依法对招标投标活动中的违法行为进行查处。 2 1 2招标投标活动的基本原则 2 12 1 公开原则 招标投标活动的公开原则，首先要求进行招标活动的信 息要公开。采用公开招标方式，应当发布招标公告，依法必须进行招标的项 目的招标公告，必须通过国家指定的报刊、信息网络或者其他公共媒介发布。 无论是招标公告、资格预审公告，还是投标邀请书，都应当载明能大体满足 潜在投标人决定是否参加投标竞争所需要的信息。另外开标的程序、评标的 标准和程序、中标的结果等都应当公开。 哈尔浜工业大学工商管理硕士学位论文 墨蔓皇邕鼍舞i 罾鼍墨自量囊圈篁- _ _ _ _ _ _ _ 目量墨- 舅鼍曩曼量置曼罾曼曼曼墨墨曼墨墨墨置墨皇皇鼍蔓蔓皇蔓警阜薯尊目蔓_ 目曩_ 墨 2 1 2 2 公平原则招标投标活动的公平原则，要求招标人严格按照规定的 条件和程序办事，同等地对待每一个投标竞争者，不得对不同的投标竞争者 采用不同的标准。招标人不得以任何方式限制或者排斥本地区、本系统以外 的法人或者其他组织参加投标。 2 ，1 2 3 公正原则在招标投标活动中招标人行为应当公正，对所有的投标 竞争者都应平等对待，不能有特殊。特别是在评标时，评标标准应当明确、 严格，对所有在投标截止日期以后送到的投标书都应拒收，与投标人有利害 关系的人员都不得作为评标委员会成员。招标人和投标人双方在招标投标活 动中的地位平等，任何一方不得向另一方提出不合理的要求，不得将自己的 意志强加给对方。 21 2 4 诚实信用原则诚实信用是民事活动的一项基本原则，招标投标活 动是以订立采购合同为目的的民事活动，当然也适用这一原则。诚实信用原 则要求招标投标各方都要诚实守信，不得有欺骗、背信的行为。 2 1 。3 国内建设工程招标 所谓招标，是指招标单位( 或发包单位) 标明其拟招标工程的内容、要 求等以招引或邀请某些愿意承包的单位对其承包该工程所要求的价格、时间 等进行报价，以便招标单位进行比价而达到交易的行为。 21 3 。1 招标方式为了规范招标投标活动，保护国家利益和社会公共利益 以及招投标活动当事人的合法权益，招标投标法规定招标方式分为公开招 标和邀请招标两大类。 ( 1 ) 公开招标，招标人通过新闻媒体发布招标公告，凡具备相应资质 符合招标条件的法人或组织不受地域和行业限制均可申请投标。公开招标的 优点是，招标人可以在较广的范围内选择中标人，投标竞争激烈，有利于将 工程项目的建设交予可靠的中标人实施并取得有竞争性的报价。但其缺点是， 由于申请投标人较多，一般要设置资格预审程序，而且评标的工作最也较大， 所需招标时间长、费用高。 ( 2 )邀请招标，招标人向预先选择的若干家具备相应资质、符合招标 条件的法人或组织发出邀请函，将招标工程的概况、工作范围和实施条件等 作出简要说明，请他们参加投标竞争。邀请对象的数目以5 _ 7 家为宜，但不 应少于3 家。被邀请人同意参加投标后，从招标人处获取招标文件，按规定 要求进行投标报价。邀请招标的优点是，不需要发布招标公告和设置资格预 审程序，节约招标费用和节省时间：由于对投标人以往的业绩和履约能力比 哈尔滨工业大学r 商管理硕士学位论文 较了解，减小了合同履行过程中承包方违约的风险。邀请招标的缺点是，由 于邀请范围较小选择面窄，可能排斥了某些在技术或报价上有竞争实力的潜 在投标人，因此投标竞争的激烈程度相对较差。 2 1 ，3 2 招标程序招标是招标人选择中标人并与其签订合同的过程，而投 标则是投标人力争获得实施合同竞争过程，招标人和投标人均需遵循招投标 法律和法规的规定进行招标投标活动。按照招标人和投标人参与程度，可将 招标过程粗略划分成招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交阶段。 2 1 3 3 招标代理招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事 宜。招标代理机构是依法设立，从事招标代理业务并提供相关服务的社会中 介组织。招标代理机构应当具备下列条件： ( 1 ) 有从事招标代理业务的营业场所和相应资金； ( 2 )有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量： ( 3 )有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济方面的专家库。 2 1 4 国内建设工程投标 所谓投标，是指愿意承包的旌工单位向招标单位报送其承包该项工程的 价格、施工进度、施工方案等招标单位所要求的文件，供招标单位选择。投 标是建筑企业最重要的经营活动之一。 21 4 1 投标的要求 招标投标法规定：投标人应当具备承担招标项目 的能力。根据建筑法的有关规定，承包建筑工程的单位应当持有依法取 得的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。 2 1 4 2 投标程序建筑施工企业确定对某一招标工程投标后，其主要= = 【= 作 包括以下几个方面。 施工企业投标的一般程序如图2 2 所示。 报办 取研调 确制 投 编 递 名 理得究 查定定 标 制送 参 - b ,资+招+招 i p投投 施计 加格 标标标标 工 算 投投 投 宙 文文 环 策 方 和 标 标 报 文文 标 查件件境 略案 件件 价 图2 2 国内施工企业投标程序 哈尔滨j 业大学工商管理硕士学位论文 _ i i 21 43 联合体投标联合体投标是指两个以， ：法人或其他组织可以组成 个联台体，以一个投标人的身份共同投标。由同专业的单位组成的联合体， 按照资质等级较低的单位确定资质等级。联合体各方应当签订共同投标协议， 明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提 交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标 项目向招标人承担连带责任。 2 1 5 对我国招标投标制度的思考 招标投标作为我国建筑业管理体制改革的突破口和建筑产品交易方式 的改革，是在政府的强制执行下建立起来的。从1 9 8 1 年开始，经历试点、推 行和逐步完善三个阶段，经过了2 0 多年的风风雨雨，已经成为建筑市场的主 要交易方式。 但由于旧体制的功能与惯性还未消失，新体制的功能尚不完善，致使建 筑市场交易成本过高，交易秩序出现混乱，影响了招标投标制度的效率。主 要表现在： 2 1 5 ，1 招标投标方式与范围混淆招标投标有公开招标、邀请招标、协商 议标等多种方式。一些人错误的认为，只有公开招标才是最科学合理的，议 标就有问题。岂不知，公开招标虽好，却周期长，成本高，如果不论项目性 质( 公款项目，还是私款项目) ，不管项目大小( 造价为5 0 0 0 万元，还是5 0 万元) ，一律强调公开招标，明显加大了无谓的开支，使招标投标的社会成本 增大。因此，应区分项目性质和大小规模，采取灵活的招标方式，不能盲目 强求一致。 2 1 5 2 市场均衡价决不是最低价招标方通过竞争性招标，往往选择报价 最低者中标，以达到目的。但标价不是越低越好，如果价格低于成本，破坏 了市场均衡，就可能影响工程质量，不但损害承包商利益，最终还会损害业 主利益。招标的根本目的是择优，而不是压价。如果通过招标节省的投资大 于业主招标的费用开支，就可以认为是有效的、合理的。片面压价，违背了 价值规律。 21 5 3 过渡竞争造成社会资源的极大浪费在一些地区，一个小小的工程 就有几t 家公司去投标。每个投标人( 承包商) 都要花费投标费用，包括正 常投标费用和隐形开支，但中标的却只有一家。如果几十家承包商的开支之 和大于投资节省效益，则提高了社会总成本，造成社会资源的浪费，此种制 度设计就不够合理。有的企业每年参与上百个项目投标，却中不了几个标， 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 这样的企业又有什么效益可言。 2 1 5 4 肢解发包，增大了交易成本 实施工程总承包，一次合约，一次交 易。如果肢解发包，将土建与安装( 或装修) 分开，主体与土方工程分开， 则无疑增加了交易次数，增大了交易成本，也是不经济的。 2 1 6 建议与措施 从节约交易成本，提高招标投标制度经济性角度出发，提出以下建议与 措施： 21 6 1 严格市场参与制度，改变过渡竞争状况无论是公开招标，还是非 公开招标，都有高昂的交易成本。在不加限制的情况下，增加了许多不必要 的开支。因为有些投标人的实力较弱，没有必需的竞争力，按正常情况根本 就不可能中标，允许其参与竞争，对双方来说，只能是无谓地增加成本。如 果对投标人实行严格的资格预审，或建立红名单( 信誉良好企业入围) ，或通 过总分包方式建立起长期合作的关系，彼此比较了解，可以节省许多交易费 用。因此，要严格建筑市场参与制度，加强资格与资质审查，控制建筑市场 规模，有效改变过度竞争的局面。 21 6 2 科学决策，减少招投标费用 在招标投标过程中，招标方和投标方 均会发生一些费用开支。招标费用主要包括：信息发布、招标文件编制、组 织答疑及评标、起草合同、合同签订以及履约监督等等。投标费用主要有： 信息搜寻、报名费、投标文件制作、市场价格预测、分包商选择、合同签订 以及为争取中标所花费的隐形开支及风险费用等。对于招标方，应根据工程 项目的性质和大小，合理选择招标方式，制定科学的招标投标“门槛”价。 交易中，可以选择标准合同文件( 如f i d i c ) ，以减少合同起草成本和后期违 约风险。投标方要注重投标策略，充分估计投标成本，择优选择投标项目， 提高中标率。 21 6 3 完善招标投标信息网，提高信息透明度 寻找潜在的交易方，签订 合同需要花费大量的成本。信息技术的发展及其在商务中的运用可以节省大 量交易成本。建立全国统一的招标投标信息网，招标方在网上定期发布招标 信息，投标方在网上公布有关自己生产能力、履约情况、技术水平等，减少 大量的搜寻成本。借助于信息网，还可以提高招标、投标、评标的效率，提 高信息透明度，大大节约签约及相关交易的成本。 2 1 6 4 强化规则，防止软约束现象出现从制度约束层面来看，分为正式 约束和非正式约束。招标投标制度的正式约束，制定了招标投标法实施 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 办法及_ 干f ；f 关规则，的确有了很大进展。但在非正式约束方面，如传统文化、 价值观等，还很不到位，使得招标投标制度的效用人打折扣。 正式约束的建立可以借鉴国外经验和一些国际惯例，规则可以移植，可 以输入，以减少制度创新和变迁的成本。但非正式约束却难以从国外借鉴， 需要一个建立过程，只有非正式约束与正式约束相容，制度才能发挥作用。 否则，再好的制度，或由于国情，或由于实施中非正式约束的缺失，都会变 形，最后流于形式。因此，要加强非正式约束的建立，保证制度的严肃性， 改变有令不行、有禁不止的现象。在招标投标过程中，必须建立起有效的制 度实施机制，减少操作中的弹性和例外( 特权) ，保证制度面前人人平等，使 招标投标制度得到真正落实。 建筑工程具有投资大，生产周期长，监督履约难，交易成本高等特点。 过高的交易成本是社会财富和资源的一种无谓浪费。因此，建立有效的约束 机制，不断完善招标制度。是我国目前招投标领域急需解决的问题。 2 2国际建设工程招投标现状分析 2 2 1 国际建设工程招标 22 1 1 招标方式国际上通常采用的招标方式大体分为两类，一类是竞争 性招标，一类是非竞争性招标。 ( 1 ) 竞争性招标。竞争性招标分为公开招标和选择性招标。 公开招标。公开招标也称国际公开招标或国际竞争性招标。公开 招标中，招标人通过公共寅传媒介发布招标信息，世界各地所有合格承包商 均可报名参加投标，条件对业主最有利者可中标。这是国际上运用最多的招 标方式。这种方式的主要优点是：业主可以按照事先规定的条件在国际市场 上找到最有利于自己的承包商来承建工程，提供设备和材料，使质基、工期、 价格等方面都满足自己的要求，并使价格的自由竞争得到了充分的体现。此 外，世界银行认为只有通过公开招标方式，才能实现“三e ”原则 ( e f f i c i e n c y 一效率、e c o n o m y - 经济、e q u i t y 一公平) 。 选择性招标。选择性招标也称邀请招标，属于一种有限竞争性招 标。在选择性招标条件下，招标人凭借从咨询公司、资格审查或其他途径了 解到的承包商的情况，有选择地邀请数家有实力、讲信誉、经验丰富的承包 商参加招标，经评定后决定中标者。采用这种方式般不刊登招标信息，而 是由招标人将有关招标材料直接寄交给被邀请参加投标的承包商。 选择性招标方式主要适用于金额较小的工程，工程所需技术、设备、材 料只有少数几家承包商可提供的工程、特殊工程或不宜公开招标的工程。 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 _ i i - - _ _ - _ _ - _ _ - _ _ _ - _ _ _ _ _ - _ _ _ _ 蕾_ _ _ - ( 2 ) 非竞争性招标。非竞争性招标主要指谈判招标，它是招标人根据 自己的需要和所了解到的承包商的资信和技术状况，将符合要求的承包商排 列出顺序，然后先与最符合要求的承包商进行谈判，若与之达不成协议，则 按顺序继续与下一个进行谈判，直至达成协议为止。谈判招标一般适用于专 业技术较强、施工难度较大、多数零包商难以胜任的工程项目。在这种招标 方式f ，投标者能否中标的决定因素主要不是价格，而是承包商的技术能力、 施工质量和工期等条件。 ( 3 ) 两段招标。两段招标是指无限竞争招标和有限竞争招标的综合方式。 采用这种方法时，先用公开招标，再用选择性招标，分两段进行。具体做法 是，经过公开招标的决标后，再邀请其中报价低的，并有资格的三、四家进 行第二阶段的报价，然后通过竞争性招标，选择其中最佳或最有利的条件成 交。两段招标，一般适用两种情况： 招标工程内容尚处于发展过程中，招标人需要经过第一阶段招标博采 众议，进行评价，选出最优方案等。 在某种大型项目的经营中，招标人对此项目的经营缺乏经验，可在第 一阶段中先向投标人提出要求，就其最熟悉的经营方案进行投标，经过评价， 再进入第二阶段的公开招标。 2 ，2 1 2 招标程序招标工作对于业主来说非常重要，因为它直接影响招标 工程的承包与质量。一般的招标工作包括以下程序： ( 1 ) 成立招标机构。业主在决定建造某一工程项目咀后，便开始进行 国际招标工作，国际招标工作的艇个过程一般由一个专门设立的机构全权负 责。招标机构可以自己设立，也可以委托国际上常设的招标机构或从事招标 的咨询公司代为招标，招标机构的能力和工作效率直接影响着招标的成败。 ( 2 ) 制订招标规则。招标规则主要包括以下内容：一是确定招标方式， 即采用公开招标、限制性招标、两段招标，还是谈判招标，二是广告刊登的 范围和文字表达方式，三是确定开标的时间和地点，四是评标的标准等。 ( 3 ) 编制招标文件。招标文件是招标的法律依据，也是投标者投标和 准备标书的依据。招标文件的具体内容应视项目的规模和复杂程度而定，主 要包括招标人须知、担保书、合同条件和技术规范等。因为招标人所要建造 的工程项目和所要采购物资的具体内容与要求以及评标的具体标准全部体现 在招标文件中，所以招标文件一定要力求完整和准确。招标文件所用的语言 应该是国际商业通用的英文、法文和西班牙文。 ( 4 ) 发布招标公告。招标公告是招标机构利用广播、电视以及国内外 知名度较高的报纸、期刊，向国内外所有合格的承包商发布的招标启示，即 邀请所有合格的承包商投标。招标公告的主要内容包括发包人的名称，项目 的名称与概况、项目的资金来源、招标的方式、投标的开始时间与截止目期、 评标的地点与时间、招标文件的发售时间与办法等。 ( 5 ) 进行资格预审。资格预审是招标机构发布招标公告以后承包商投 啥尔浜工业大学工两管理硕士学位论文 标之前，对拟投标人是否有能力承揽其所要建设的工程项目而进行的一种资 格审查。资格审查的内容包括承包商以往的业绩与信誉、设备与技术状况、 人员的技术能力、管理水平和财务状况等。 ( 6 ) 通知承包商参加投标。资格预审之后，招标机构以书信的方式向 所有资格预审合格的承包商发出通知，让他们在规定的时间内和指定的地点 购买标书，以参加投标。投标通知同时也在报纸上公布，但不公布获得投标 资格的公司名称。 ( 7 ) 收标。投标人按招标机构指定的地点投递标书，招标机构在投标 地点设有由专人保管的投标箱，保管人员将收到的投标书放入投标箱，并将 盖有耳期的收据交给投标人，以证明其投标书是在投标截止日期之前收到的。 投标截止日期- - n ，便立即封闭投标箱，此后收到的投标书均属无效。 ( 8 ) 开标。开标一般有两种形式，即公开开标和秘密开标。公开开标 是指招标人在规定的时间和地点按收到投标书的先后顺序，将所有的投标书 当众启封，宣读每个投标人的姓名和标价。秘密开标是在不通知投标人的参 加下进行。无论是哪种开标方式，这个阶段的工作必须严加保密，任何人不 得泄露有关情况。 ( 9 ) 评标。评标是招标机构的有关部门按一定的程序和要求，对每封 投标书中的交易条件和技术条件进行综合评价( 包括商务评价和技术评价) ， 并选出中标候选人的过程。中标候选人一般为2 至3 人，并按综合条件排定 名次，即最低标( 第一中标人) 、次低标( 第二中标人) ，第三低标( 第三中标人) ， 若无意外，最低标应是最终的中标者。 ( 1 0 ) 定标。招标机构经过综合分析，写出评标报告并选择报价低、技 术实力强、信誉好和工期短的承包商作为中标者叫定标。业主在定标前要分 别与中标候选人就合同的条款和细节进行谈判，以达成共识，确定最后的中 标者。招标