（技术经济及管理专业论文）产学研合作伙伴选择研究.pdf

、：js ( ，羔 jjl 窖ad i s s e r t a t i o ni nt e c h n i c a le c o n o m ya n d m a n a g e m e n t 煳嘲 i ，删删m m 删删脚栅舢f f 肋 ： 篓掣掣掣型趔 r e s e a r c ho nt h ep a r t n e r ss e l e c t i o nf o r e n t e r p r i s e u n i v e r s i t y i n s t i t u t ec o o p e r a t i o n _ b y b id a n s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rg u a nz h i m i n n o r t h e a s t e r nu n i v e r s i t y j a n u a r y2 0 0 8 1 - k ：一 0 f7 一q i ， j 独创性l 声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文t j 取得 的研究成果除加以标注和敛谢的地方外，刁 包含= i 他人己经发表或撰写过 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使f l j 过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢 ：a 二 思。 学位论文作者签名：j 咤牟卜 门 期：矽1 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导敦帅完全丫解东北大学有关保留、使州学位 论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 1 - r 4 口磁盘，允许论文被奄阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。) 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签织： 签字 i 1 期： ， 11；。lt i 膏懿k k ，| i 广 l 东北大学项士学位论文 摘要 产学研合作伙伴选择研究 摘要 随着技术进步和全球市场竞争日趋激烈，现代企业要提高核心竞争能力，维 持持续的竞争优势，必须不断地进行技术创新。产学研合作是企业技术创新的最 主要途径之一。近年来，随着我国科技体制改革的深入，我国的产学合作已经获 得了较大发展。产学研合作的深入研究，对我国产学研合作工作的开展具有重要 意义。目前国内外对产学研合作的研究主要集中在产学研合作的主体、机制和组 织模式等理论层面，但是对于产学研合作伙伴的选择问题还没有进行深入的研 究。本文针对这种现状，在总结国内外研究成果的基础上，借鉴战略联盟及虚拟 企业合作伙伴选择的相关方法，根据产、学、研各方的特点，以企业为主体，提 出了一种适用于企业选择学研合作伙伴的三阶段方法，之后采用具体算例对模型 的有效性进行了验证。具体而言，本文内容主要包括五部分： 第一章分析论文的研究背景、目的及意义；然后对国内外产学研合作及其国 内外相关领域的研究现状作了一个有针对性的回顾与评述，并给出本文研究思 路、方法。 第二章为产学研合作的基本理论。主要介绍包括产学研合作的内涵、模式、 动因、本质特征及与技术创新理论的关系。这些理论为产学研合作提供了有力的 理论基础。 第三章主要研究产学研合作伙伴选择的原则、基本理论以及其他研究领域中 合作伙伴选择的常用方法。在此基础上给出一种适当的学研合作伙伴选择的方 法。 第四章和第五章是本文的主体部分。第四章首先依据关系理论对众多备选单 位进行过滤，然后由模糊综合评价方法对学研合作伙伴的综合水平进行排序，以 此作为初选结果为下一章做准备。 第五章提出了一种学研合作伙伴选择的多目标数学规划模型。模型中引入 0 - 1 整数规划来表示对合作对象的选择与否，模型计算结果可以体现研发业务量 的具体分配。该模型借助模糊数学方法获得潜在目标的贡献值，使其更加符合现 实情况。 关键词：产学研合作；伙伴选择；f c e ；多目标规划 f 、- 俺1ti-ij ，譬 亍，- k 东北大学硕士学位论文 a b s t r c t r e s e a r c ho nt h ep a r t n e r ss e l e c t i o n f o r e n t e r p r i s e u n i v e r s i t yi n s t i t u t ec o o p e r a t i o n e n t e r p - i n s t i t u t e - a b s t r a c t w i t ht h et e c h n i c a lp r o g r e s sa n dt h ec o m p e t i t i o nv i g o r o u s l yi ng l o b a lm a r k e t ， m o d e me n t e r p r i s eh a v et op r a c t i c ei n n o v a t i n gt e c h n o l o g yc o n t i n u o u s l yt oh e i g h t e n c o r e c o m p e t i t i v ea b i l i t y a n d a d v a n t a g e s o fs u s t a i n a b l e c o m p e t i t i o n e n t e r p r i s e - u n i v e r s i t y - - i n s t i t u t ec o o p e r a t i o ni so n eo ft h em o s ti m p o r t a n ta c c c s s e 爆t o e n t e r p r i s e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n c h i n e s e e n t e r p r i s e - u n i v e r s i t y - i n s t i t u t e c o o p e r a t i o nh a sb e e nd e v e l o p e dr a p i d l yi nr e c e n ty e a r s 、i t ht h ed e e p l yd e v e l o p m e n t o ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ls y s t e mr e f o r m a t i o n i th a si m p o r t a n ts i g n i f i c a n c e f o rc h i n e s ee n t e r p r i s e - - u n i v e r s i t y - - i n s t i t u t ec o o p e r a t i o nd e v e l o p m e n tt om a k ed e e p r e s e a r c h a tt h ep r e s e n tt i m e ，t h ed o m e s t i ca n d a b r o a ds c h o l a r s r e s e a r c ho f e n t e r p r i s e u n i v e r s i t y - i n s t i t u t ec o o p e r a t i o ns u m m a r i z es o m et h e o r yl e v e la st h eb o d y , m e c h a n i s m ，t h em o d e l ，a n de t c t h e yd o n tr e s e a r c ht h ep a r t n e r ss e l e c t i o np r o b l e m so f t h ec o o p e r a t i o nd e e p l y b a s e do nt h ea b o v e - m e n t i o n e dc o n d i t i o n s ，t h ed i s s e r t a t i o n r e f e r st h ec o h e r e n tm e t h o d so ft h ep a r t n e r ss e l e c t i o no fs t r a t e g i ca l l i a n c ea n dv i r t u a l e n t e r p r i s e s ，a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i co fe n t e r p r i s e ，u n i v e r s i t ya n di n s t i t u t e ，p u t s f o r w a r dam e t h o dt h a ti ss u i t a b l ef o re n t e r p r i s e st os e l e c tp a r t n e r sa m o n gu n i v e r s i t i e s a n di n s t i t u t e s t h ew h o l ep a p e ri sm a d eu po ff i v ep a r t s ： t h ef i r s tc h a p t e rm a i n l yi n t r o d u c e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d , t h ep u r p o s eo ft h i s p a p e r , a n di ta l s oe x p o u n d st h ed o m e s t i ca n da b r o a dp r e s e n tr e s e a r c ho ft h ec o h e r e n t f i e l d t h e ni n t r o d u c et h er e s e a r c ht h i n k i n go ft h i sp a p e r t h es e c o n dc h a p t e ri n t r o d u c e st h eb a s i ct h e o r yo fe n t e r p r i s e u n i v e r s i t y - i n s t i t u t e c o o p e r a t i o n ，i n c l u d e st h ec o n c e p t , t h em o d e l ，t h ec o n n o t a t i o n ，e s s e n t i a lc h a r a c t e r i s t i c a n dt h er e l a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e u n i v e r s i t y i n s t i t u t ec o o p e r a t i o na n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n t h et h i r dc h a p t e ri n t r o d u c e st h ep r i n c i p l ea n dt h eb a s i ct h e o r yo ft h ep a r t n e r s s e l e c t i o nf o rt h ee n t e r p r i s e - u n i v e r s i t y - i n s t i t u t e ，a n di ta l s oi n t r o d u c e st h em e t h o d st h a t u s e si nt h eo t h e rr e s e a r c hf i e l do f p a r t n e r ss e l e c t i o n t h e np r o p o s e as u i t a b l em e t h o d t h ef o u r t ha n df i f t hc h a p t e r sa r et h em a i nb o d yo ft h i sp a p e r i nt h ef o u r t h c h a p t e r , a tf i r s tu s i n gr e l a t i o nt h e o r yt of i l t r a t i o n ，t h e na c c o r d i n gf c et oc o l l a t et h e p a r t n e r sp r e p a r i n g f o rt h en e x tc h a p t e r t h ef i f t hc h a p t e rd e v e l o p sam u l t i - o b j e c t i v ep r o g r a m m i n gm o d e l ，i nw h i c hc i t e z e r o - o n ei n t e g e rp r o g r a m m i n gt oe x p r e s sw h e t h e rc a n d i d a t eb es e l e c t e d m o d e l r e s o l u t i o nr e f l e c th o wt od i s t r i b u t i o nt h ew h o l e d e v e l o p m e n tt r a f f i c w h a t sm o r e ，t h i s 东北大学硕士学位论文 a s t r c t m o d e lu s i n gf u z z ym a t h e m a t i c sm e t h o dt og e tp o t e n t i a lt a r g e t sw e i g h t s ，m o r ea c c o r d w i t ht h ep r a c l i c a ls i t u a t i o n k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e - a m v e r s i t y - i n s t i t u t e m u l t i - o b j e c t i v ep r o g r a m m i n g _ 尊 毒 东北大学硕士学位论文目录 目录 独创性声明i 摘要i i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 研究背景1 1 2 研究的目的与意义2 1 3 国内外相关研究综述3 1 3 1 国外产学研合作的研究现状3 1 3 2 国内产学研合作的研究现状4 1 3 3 国内外战略联盟伙伴选择的研究现状一7 1 3 4 国内外虚拟企业合作伙伴选择的研究现状8 1 4 论文总体框架及研究内容1 0 第2 章产学研合作的基本理论1 1 2 1 产学研合作的内涵与动因1 1 2 1 1 产学研合作的内涵1 l 2 1 2 产学研合作的动因1 2 2 2 产学研合作的本质特征1 4 2 3 国内外产学研合作的模式15 2 3 1 产学研合作模式的概念1 5 2 3 2 产学研合作模式的分类与选择1 5 2 4 技术创新与产学研合作17 2 4 1 技术创新理论17 2 4 2 产学研合作创新1 7 东北大学硕士学位论文 目录 第3 章合作伙伴选择基本理论及方法19 3 1 合作伙伴选择问题的复杂性1 9 3 2 合作伙伴选择的原则1 9 3 3 企业选择学研合作伙伴的目标与要求2l 3 4 合作伙伴选择的过程2l 3 5 合作伙伴关系管理2 2 3 5 1 合作伙伴关系概述2 2 3 5 2 合作伙伴关系管理的方法2 3 3 6 合作伙伴选择的评价方法2 3 第4 章学研合作伙伴的初选模型2 5 4 1 背景介绍2 5 4 2 基于关系理论的过滤方法2 5 4 3 基于模糊综合评价法的初选模型2 7 4 3 1 模糊综合评价法模型描述2 7 4 3 2 实现模糊综合评判两个基本问题2 9 4 4 学研合作伙伴评价指标体系的构建3 0 4 5 算例31 第5 章学研合作伙伴选择与研发任务分配的混合整数规划方法 ：! ；：! ； 5 1 目标规划理论3 5 5 2 基于相离度的模糊优选法计算潜在目标贡献值3 6 5 3 学研合作伙伴选择的多目标混合整数规划模型3 9 5 3 1 符号含义3 9 5 3 2 模型建立4 0 5 4 目标规划方法求解4 2 5 5 算例4 3 5 5 1 数据收集4 3 5 5 2 模型建立及求解：4 6 5 5 3 模型解的讨论：4 7 f t 目录 第6 章结论与展望一4 9 参考文献5l 致谢一5 5 攻读硕士学位期间发表论文情况5 7 ， f t 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景 随着全球经济一体化和知识经济时代的到来，世界各国竞相发展高技术产 业，促使全球经济结构发生巨大变化，世界经济的竞争已越来越多地表现为物化 在产品中技术水平的竞争。经济和社会的发展对科技进步依赖程度越来越高。处 于这种科技快速变革的环境之中的企业，只有持续不断地进行技术创新，方能避 免淘汰、赢得机会，从而获得持续竞争优势。然而这种发展趋势已经超出了单个 企业、大学或科研院所的承受能力，无论是企业、大学还是科研院所都很难独立 承担起技术创新内化的风险。正是在这一背景环境下，产学研合作作为经济组织 与科研组织合作的一条必然的可行之路应运而生并迅速发展起来，受到学者与企 业家共同的广泛关注。近年来，随着国内外发展形势的变化，特别是随着我国自 主创新战略和创新型国家建设目标的确立，产学研合作的战略地位更为突出，时 代内涵更为丰富。产学研合作，是在当代科技革命的背景下产生的，符合科技发 展的内在要求和客观规律。 产学研合作是指企业、高等院校和科研院所之间基于技术创新而进行的合 作，是为了社会经济发展的战略性目的，协同各自拥有的资源( 资本、人力、技 术) ，对科学技术及相应产品( 或服务) 的共同开发。 产学研联合最早起始于美国加利福尼亚州的斯坦大学科学园，它是由斯坦福 大学副校长特曼教授倡导而建立起来的。产学研结合，是企业与高等学校、科研 院所合作发展，加强企业技术改造和技术开发，加快先进技术在企业中推广应用， 促使高科技成果商品化、产业化，加速科技成果转化为现实生产力的必由之路， 是“进一步解决科技和经济结合的问题，建立我国社会主义市场经济体制 的必 然要求。世界各国政府都采取了相应政策促使产学研结合，积极促进高校科技成 果的转化，使之产生应有的经济效益和社会效益，推动社会的发展进步。 美国前总统克林顿在“为保持美国技术经济增长火车头地位的国家科技政 策 中也强调，美国科技政策的重心将向产业倾斜，促进研究开发，教育与生 产的紧密结合。在我国，国家经贸委、国家教育部和中国科学院共同倡议并组织 实施的“产学研联合开发工程”，自1 9 9 2 年3 月实施，使我国产学研结合走上正 规化轨道。1 9 9 5 年6 月中共中央、国务院做出关于加快科学技术进步的决定， 在全社会组织实施科教兴国的伟大战略，对产学研结合做出了具体的部署和要 东北大学硕士学位论丈 第一章绪论 求，提出“继续推动产学研三结合”，进一步阐明产学结合在企业发展、科技进 步、社会发展中的巨大作用及其重大的理论和实践意义，促使我国产学研结合进 入一个全国发展的新阶段。 产学研合作是当今世界发展的潮流，随着科学技术与经济发展不断提高，如 何促进科学技术与经济的结合，已经成为提高综合国力、增强企业竞争能力的关 键。选择适当的合作伙伴，采取相关措施和政策促进合作以及维持合作伙伴之间 的关系是产学研合作能够成功实现和顺利开展的前提。 1 2 研究的目的与意义 在走过一段艰辛的发展历程后，我国产学研结合正随着社会主义市场经济的 建立和完善，随着科学技术的新发展和正在进行的社会大变革，面临着前所未有 的机遇和挑战。越来越多的专家、学者加入到产学研结合的研究行列，越来越多 的高校、企业和科研院所加入到产学研结合的实践中来。他们逐步认识到产学研 合作是一种符合现代经济、科技与社会发展的历史潮流，是一种历史发展的大趋 势；它不仅促使校企各方的资源优势互补，促使双方的共同发展，而且更有利于 培养全面发展的适应未来社会需要、具有创新能力的高级专门人才，最终促进社 会全面、持续地向前发展。经过近二十年的产学研结合的理论研究与实践，我国 关于产学研结合的理论研究越来越深入，越来越全面；产学研结合的实践范围越 来越大，合作形式和内容越来越多，合作机制越来越合理，合作水平和效益越来 越高。 但是，从产学合作实践来看，尽管近年来我国在产学合作领域进行了一系列 的探索和实践，产学合作效率也得到相当程度的改进和提高，但仍未能很好地满 足我国产业面临全球化竞争的现实需要。由于历史上我国照搬前苏联的发展模式 的原因，我国产学研合作整体上存在科教投入不足、科技创新能力不强、对产业 升级先导性作用发挥不到位、资源配置效率不高、高校与研究院所机构分立、产 学研合作缺少体制保障等突出问题，科技与经济、科研与生产严重脱节的现象。 原有的科研机构和科技人员游离于企业的外部，因此企业科研水平低下、技术创 新能力差；而高校和科研院所却集中了大量的科技成果与科技人才一智力资源雄 厚，但却很难将其j l l 页 f i l j 的转化为现实的生产力。与此同时，随着近年来我国产业 经济的发展，出现了一些新的发展趋势，例如风险投资对产业创新的影响以及产 学双方的共同介入，高技术产业在技术战略上从技术引进向自主创新的转变，产 东北大学硕士学位论文第一章绪论 学合作也相应地出现了一些新的变化，这也需要进行进一步的深入研究。同时， 在国内现有研究当中，普遍存在过多地依赖于定性研究而缺乏有效的定量化研究 的问题。要确保合作走向成功并持续地发展，企业、高校和科研院所的有效组合 也成为产学研合作目前亟需解决的问题。企业作为产学研合作的主体，选择合适 的学研合作伙伴成为产学研合作成功的关键。采用什么样的合作模式建立合作， 采用什么样的方法选择合作伙伴，这正是本文的研究目的和所要解决的问题，以 期对提高我国产学研合作实践的效率和有效性提供有益的参考和借鉴。实现加速 科技与经济一体化进程，促进科技成果向现实生产力转化。 1 3 国内外相关研究综述 1 3 1 国外产学研合作的研究现状 产学研合作，对很多发达国家来说并不是新现象。1 9 世纪中期，一些发达 国家的产学研合作就初露端倪。以美国为例，他们在1 8 6 2 年即通过m o r r i l l 法案 ( m o n i nl a n dg r a n ta c t ) ，明确规定受赠土地的大学，有义务要教育从事农业及机 械业有关的就业员工相关的知识。到了1 9 世纪末2 0 世纪初，美国威斯康星观念 的诞生使大学逐步摆脱了“超群脱俗、探求真理的象牙塔的束缚，大学的职能 由只注重教学扩展为教学、科研与社会服务三重职能并举，目光从传授已有知识 逐步延伸到社会实践领域。随着2 0 世纪5 0 年代斯坦福大学工业园的创立，并成 功的创造了“硅谷 经济奇迹，产学研合作已经成为知识经济时代推动经济和整 个社会发展的动力。产学研合作已成为世界各国日益重要的课题( r a h m e t a l ， 1 9 8 8 ；a w e d u t oa n ds u m n e y ，1 9 8 9 ：n o v o z h i l o v ，1 9 9 1 ；c h e r t ，1 9 9 4 ：吴丰祥，1 9 9 4 ) ， 其中r a t h 、s u m n e y 与c h e n 等专家甚至认为产学研合作是影响国家竞争力的主 要因素之一。各发达国家在产学研合作中发挥极为重要的作用，产学研合作创新 成为当前“知识经济 时代各国政府施政极端优先的项目。相关的研究主要从以 下几个方面阐述。 ( 1 ) 对产学研合作机制的研究 合作机制的定量化研究在国内外有不同程度的开展，具有代表性的是h e n r y e t z k o w i t z ，l o e tl e y d e s d o r f f 提出政府一大学一企业合作关系的测度研究。 h e n r y e t z k o w i t z ，l o e t l e y d e s d o r f f 建立了g u i 三重螺旋结构( t r i p l e h e l i x ) ，其重 点是测量三者的合作关系。这两位学者经过多年研究和改进，提出了g u i 三重 3 东北大学硕士学位论文第一章绪论 螺旋体算法，即t d p l eh e l i xa l g o r i t h m ( r r x a ) 。借助该算法，运用科学计量学 ( s c i e n t o m e t r i c ) 和络计量学 帆m e t 哟手段对“科学引文索弓l 咖( s c d2 0 0 0 年 度报告所发布的部分国家和地区的大学、工业试验室、国家实验室发表论文的数 据，网络下全球大学 、静产业h 政庶，布尔0 3 0 0 l e a n ) 数值，以及美国学术研 究和生产实践中已申请的部分专利进行了计量和测定，作出模型处理和比较分 析，为政府一大学一企业关系研究开创了定量化的模型和方法，具有里程碑意义。 b u t n h m0 9 9 7 ) 则透过深入的文献探讨以及对产学双方的访谈，以期了解产学 关系建立的机制。他们两者都很强调谨慎规划合作目标与进行合作项目评估的重 要性。 ( 2 ) 产学研合作绩效研究 一些专家学者着重于探讨产学合作的绩效。有时候，的确不容易推算出产学 研合作的效益j 但技术经济学者e d w i nm a n s f i e l d 曾试图去估计学术研究对于产 业创新的贡献，他得到的主要发现如下： 在信息、电机、化学、制药、金属、石化等几个产业中，如果没有学术 研究的配合，将有十分之一的新产品、新流程无法被开发出来。 学术研究之后至商业化的平均时间约为七年。 学术研究对整体社会的投资报酬率大约是2 8 。 另外，c u k o r 则从合作项目的角度来分析，他对于g t e 公司3 0 个产学合作 的项目，进行有系统的评估。发现为确保产学合作的成功需要事先有明确定义的、 务实的与切题的目标j ( 3 ) 产学研合作模式的研究 o e c ds e c r c t ；疵a t ( 1 9 9 8 ) 归纳了产学研究中的合作伙伴关系【。台湾地区的学 者许文秀在其博士论文中提出产学互动演化的三种模式吐会员制模式 ( m e m b e r s h i pm o d e l ) ：是属于技术推动类模式，并且是以赞助研究活动的方式参 与；关系模式( r e l a t i o n s h i pm o d e l ) - 属于市场拉动模式j 且聚焦予市场的新需求， 互动方式有规划、依据资讯和顾客需求作衡量；伙伴关系模式：，这种模式着重 于创新，并且透过共生( s y m b i o t i c ) 、网络学习( n e t w o r k e dl e a m i n g ) 进行互动，已经 快速成为未来研究投资的标准： 1 3 2 国内产学研合作的研究现橼 产学研结合在经济发展过程中的重要战略地位与意义，已成为世界主要发达 4 东北大学硕士学位论文第一章绪论 国家的广泛共识。我国也非常重视产学研结合的工作，并逐渐形成了自己的特色 我国对于产学研结合理论的研究始于改革开放以后。我国国家经贸委、教育部、 中国科学院于1 9 9 2 年4 月共同组织了“产学研联合开发工程”。2 0 0 2 年1 2 月1 8 日至2 0 日国家经贸委教育部、中国科学院在北京清华大学联合举办了“国际产 学研联合高层论坛 。十多年来，通过企业与高等学校和科研院所开展的产学研 联合，有力地促进了科技与经济的结合，加速和提高了科技成果的产业化，促进 了我国经济发展，取得了明显的经济和社会效益，得到了全社会的广泛认同【3 l 。 学术界研究的主要观点有以下几个方面： ( 1 ) 关于产学研合作主体的研究 在已有的研究中，徐恩波对产学研的主体进行了界定，他认为“产 是指产 业界及各类产业中依托技术创新的现代企业和现代企业家；“学 泛指学术界， 包括知识、技术、人才和成果；“研”主要指应用型科研院所科技成果和科技人 员【4 j 。连燕华等从供需两分来区分产学研主体，他们认为企业是技术需求方，科 研院所与高等院校为技术供给方【5 1 。王娟茹等从知识扩散的角度进一步论述了在 知识扩散模型中主体是高等院校科研院所向企业进行知识扩散【6 l 。张俊等则将产 学研合作诸要素总结为“三源四机制”，在其主体源中，高校是中心主体，科研 机构和企业是结构性主体，政府是协调与导向性主体【7 1 。顾海则认为当合作处于 研发阶段时，高校与研究机构是执行主体，但在产学研结合的全过程中，企业始 终处于主体地位。郭晓川( 2 0 0 1 ) 认为产学研可以更具体说为大学企业合作，或 校企合作，在中国，独立的研究机构和高校在技术创新合作中担当的角色和所起 的作用大致相同，二者的合作特征具有共性，所以把高校和研究机构作为一个主 体来对待。还有些学者认为应辩证、动态地认识产学研合作的主体，主体具有多 重性，主体可以变位。因此根据不同条件将产学研合作分为执行主体、运行主体、 调控主体【8 l o 这些研究从不同角度和不同发展阶段对产学研主体进行探讨，但都 没有取得较为一致的观点。 ( 2 ) 关于产学研合作的机制研究 对于产学研合作的机制分析，国内有学者从动力机制、运行机制、分配机制 三方面进行分析，有的认为产学研合作的机制为动力机制、选择机制、风险机制、 管理机制、利益机制、道德机制和法制机制( 毕克新等) ，还有的人把产学研合作 机制分为单元型合作机制、紧密型合作机制、股份型合作机制、跨越型合作机制 ( 吴树山等) 等。傅家骥将合作创新分为三种体制，即政府主导企业参与合作体制 5 东北大学硕士学位论文第一章绪论 ( g c s ) 、政府诱导企业自主合作体制( e c s ) 、政府倡导企业自由合作体制( f c s ) 等， 每种体制就机制而言，、又分为形成机制、激励机制、沟通机制、学习机制四种。 合作动机是引发啥作的前提饵素。赵兰香认为合作的动力因素主要有：发展白鐾 需要：生存压力；已有合作关系等。谢薇和罗利认为产学研合作动力机制的- 分析可以参照技术创新动力机制的分析进行1 9 l 。丁垄则在其动力模型中强调良好 的经济环境、政策环境和资源环境嗍。 ( 3 ) 关于产学研合作模式的研究 许多文献介绍产学研合作模式或组织方式。产学研合作的形式多样，文献中 归纳的有十多种，如技术转让、技术咨询、技术服务、合作开发、委托开发、共， 建研发机构、共建联营企业、共建学院、人才交流、人才培训、信息交流、共同。 组织重大项目的投标和技术引进等。薛金梅和周英超从产学研合作的契约关系 上，归纳为技术转让、联合开发( 委托开发) 、共建实体三种模式。李廉水将我国、 产学研合作创新的组织方式归纳为政府推动自愿组织、合同连接和共建实体匹； 种。有的学者根据交易成本的概念，对产学研合作创新的模式进行归类为内部化， 模式、外部化模式、半外部化模式三种。赵兰香认为合作模式的选择是形成良性 运行机制的基础性条件，而合作形式的演变由技术创新的需要而定，技术创新处 于不同的阶段需要不同的合作模式 ( 4 ) 关于产学研合作利益分配的研究 利益分配问题也是学者们关注的问题。李廉水( 1 9 9 8 ) 认为产学研合作创新盼 利益分配，主要由以下几个环节构成：签好技术合同是基础；选择分配方式 是手段；保证合理收益是关键。，常用分配方式一般为三种，即一次性支付、撼 成支付和按股分利。实践中还有多种分配方式( 赵兰香，1 9 9 5 ；吴伟，1 9 9 9 ) ，一 般认为各种分配方式都有其一定的合理性，有其适用范围，但也有人认为“一次 性总付不可取。嵇忆虹等通过将我国现行的各种产学研合作利益分配方式归结 为9 种r 分柝了利益分配冲突的问题，提出了解决问题的途径i l 越在分配的比侈妒 上，也有学者开始进行理论研究r 如罗利和鲁若愚( 2 0 0 0 ) 建立产学研合作对策模 型，刘学( 1 9 9 a ) 的风险与收益模型。此外r 罗利等人将博弈论中合作博弈的基本 理论和方法应用蓟产学研合作利益分配分析中，通过合作博弈求解法之一赋值法 中夏普利( s h a l a l e y ) 隹 ，说明产学研合作利益分配的理论依据及分析方法1 1 2 r o 在综合国晦外研究成果的基础上，可以发现，对产学研合作的研究主要集中 在产学研合作的主体、模式、机锖觳利益分配方式等理论层面_ 但产学研各方面 6 一 东北大学项士学位论文第一章绪论 临的最重要的问题是合作各方怎样通过有效组合，选择合适的合作伙伴而实现各 方目的。因此，产学研合作伙伴选择研究成为产学研合作研究的重点。目前国内 外学者对于产学研合作伙伴选择的研究还不成熟，尚未形成系统性方法。因此， 本文试图借鉴国内外战略联盟与虚拟企业伙伴选择的研究方法，根据产学研合作 各方的特点，探讨产学研合作伙伴选择的方法。 1 3 3 国内外战略联盟伙伴选择的研究现状 联盟伙伴选择模型有很多种，主要有：两阶段的伙伴选择过程模型；以层次 分析法与模糊数学为基础的伙伴选择模型；基于遗传算法的伙伴选择优化模型； 多阶段多指标的理想方案法；时序多指标决策的层次分析法；证据理论等等。这 些模型主要分为两大类：从拟建立联盟的企业出发对候选伙伴进行绩效评估，称 为单环节伙伴评估模型；从整个联盟的角度出发，建立多目标模型称为价值链优 化模型。 ( 1 ) 单环节伙伴评估模型 此类模型最早是由h o l t ( 1 9 9 8 ) 提出，是关于一个签约人评估和选择的数学模 型，包括预约方式、多属性分析、多属性效用分析、族群分析、多元回归、模糊 设定理论和多元判别分析【1 3 l 。g h o d s y p o u ra n db r i e n ( 1 9 9 8 ) 提出了一个可以用于有 或者没有能力约束的供应商选择的模型。该模型将a h p 和线型规划整合，确定 为了使整体购买价值( t v p ) 最大化，选择最佳供应商和最优订购数量所应该考虑 的有形因素和无形因素【圳。 樊友平、陈静宇( 2 0 0 0 ) 运用a h p 和平均综合向量法得出了每个指标应赋予 的权重，又运用多目标系统模糊优选模型进行指标评价，选择最优的伙伴【堋。 c h u 等人( 2 0 0 2 ) 提出了一个整合产品设计和伙伴合成流程的模型，并且形成了虚 拟企业的计算机辅助产品设计和伙伴合成系统的体系结构。在这个模型中伙伴合 成形式被分为两个时期：伙伴类型合成和伙伴程序合成。在伙伴类型合成时期， 团组技术被用于选择和检查潜在伙伴。在伙伴流程合成时期，作者考虑包括成本 因素在内的众多因素，使用a h p 方法从潜在伙伴中选择最佳的伙伴【1 6 1 。廖琳武、 唐焕文( 2 0 0 3 ) 考虑到决策过程中信息的不完全、不确定性，将伙伴选择看成是一 个具有不确定主观判断的混合多属性决策问题，并提出了基于证据理论的决策模 型和方法f 1 刀。朱旭霞、杨宁( 2 0 0 4 ) 参考a h p 方法和基于模糊评判矩阵的排序方 法，综合考虑了伙伴选择过程群决策和多指标的重要性，建立了一个基于模糊层 7 东北大学硕士学位论文第一章绪论 次分析的多指标的动态联盟伙伴选择群决策模型，通过求解该模型来得到参考排 序值，以保证选择策略的准确性畔j 沈立新，陈燕( 2 0 0 5 ) 运用径向基网络( 人工 神经网络的一个分支) 的方法提出了二个合作伙伴选择的方法，克服了b p 神经网j 络存在的局部极小点，速度慢等缺点1 1 9 】： ( 2 ) 价值链联盟优化模型 i ( 盘l s i l i n g a m 和t e o ( 1 0 9 6 ) 最早提出了这类模型，他们建立了选择合作伙伴的 一个面向成本的混合集成模型，将成本表示为目标函数，使问题成了一个使成本 函数最小化的优化问题1 2 0 1 t a l l u r i & r c b a k e r ( 1 9 9 9 ) 以一个多准则决策问题表述选择过程；并且提出 了两阶段的伙伴选择过程模型，第一阶段利用数据包络分析( d e a ) 辩识出所谓 的“有效业务过程，第二阶段在第一阶段的基础上利用( 0 1 ) 整数目标规划进 行优化，选择出有关伙伴组成动态联盟【2 也 冯蔚东、陈剑、赵纯均( 2 0 0 0 ) 认为恰当的联盟伙伴能够使联盟的总成本最小、 反应时间最短、运行风险最小，因此建立了一个多目标函数，用遗传算法计算出 动态联盟的最优伙伴组合【凋戴勇( 2 0 0 2 ) 提出基于a h p 的d e a 分析基础上的多 目标规划解决方案，给出伙伴选择过程的三阶段模型。第一阶段为a h p 的初选， 利用a i - i f 分析评价基础性的企业素质、服务质量并对企业之间的合作关系进行 评价；第二阶段为d e a 分析，利用c 礓模型寻求在各个环节中的有效率的企业； 第三阶段综合考虑整个联盟的优化目标，利用( o 1 ) 规划，选出最优组合。许学斌 ( 2 0 0 4 ) 提出了一种基于证据理论和遗传算法的动态联盟伙伴选择的两阶段优化 方法：首先运用jd e m p s t e r - s h a f e r 证据理论方法，根据难以准确量化描述的因素j 及约束条件，对众多潜在合作伙伴进行初步筛选；然后采用遗传算法及量化函数一 对候选合作伙伴进行进一步的选择【2 3 1 ， 1 3 4 国内外虚拟企业合作伙伴选择的研究现状 虚拟企业由美国l e h i g h 大学的几位教授在美国国会和国防部的支持下会同 美国众多工业界的主要决策人于1 9 9 1 年向美国国会提交的美国殂世纪制造战 略报告中首次提出。有关虚拟企业合作伙伴选择模型与方法方面的研究百花齐 放。各种指标体系和评价算法不一而足，其中不乏比较有系统性、代表性的研究 成果。 ( 1 ) 国外的研究现状 8 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 j o n h s o n ( 1 9 9 5 ) 提出了一种合作伙伴选择的二阶段法。第一阶段进行初选：从 成千上万个有希望的合作伙伴中缩小范围。这是通过审查合作伙伴中的关系特性 来完成的，主要考虑：虚拟企业的伙伴关系将持续多久，合作形式如何，有多少 知识可以共享等。第二阶段采用企业优异评价方法，以确定合适的合作伙伴【2 4 1 。 s a m a d h i 等人( 1 9 9 8 ) 提出了一种扩展的共享型c i m 系统的伙伴企业选择方法1 2 5 1 ， 该系统可以视为虚拟企业的一种雏形。在对合作伙伴进行纵、横向分类的基础上， 主要从生产系统的特征出发提出合作伙伴选择评价指标，从考虑生产系统特征兼 容性的角度来对伙伴企业进行评价与选择。s r i n i v a st a i l