（技术经济及管理专业论文）中小企业技术创新网络研究.pdf

北京科技大学硕士学位论文 摘要 近年来，随着中小企业在各国经济发展的地位不断提高和市场竞争r 益加剧，作为 中小企业竞争优势来源的技术创新成为理论界和企业界共同关注的焦点，而且，具有巨 大优势和灵活特性的技术创新网络在推动中小企业发展中的作用也越来越明显，因此， 中小企业技术创新网络也已经成为国际创新研究的前沿和热点之一。 本论文在吸收借鉴国内外技术创新理论和网络理论的基础上，力求从中小企业技术 创新网络的特点、基本框架、发展动力；中小企业技术创新网络的构成要素及其构建原 因和效用；中小企业技术创新网络的构建现状，系统地分析和研究中小企业技术创新网 络构建的整个过程，并在此基础上，提出成功构建中小企业技术创新网络的对策建议， 丰富中小企业的技术创新的应t | = j 研究。 本论文共分五部分： 第一部分提出本文的研究意义及研究背景。 第二部分是技术创新网络的基本理论概述，主要阐述技术创新网络的理论基础，概 念、特征、基本构成要素和功能。 第三部分是中小企业技术创新网络的构建动力与效用分析，首先分析了巾小企业技 术创新的特点与规律，然后又详细阐述了创新网络的构建基础和发展动力，分析了中小 企业创新湾网络的效用。 第四部分主要分析了核心网络、外部网络和支撑网络的构建隋况，之后又分析了中 小企业技术创新网络的构建特征，最后研究了影响中小企业创新网络构建的因素。 第五部分主要讨论成功构建中小企业技术创新网络的对策建泌，并就构建中小企业 技术创新网络的策略进行分析，提出治理结构是成功构建中小企业技术创新网络的关键 因素。 关键词：中小企业技术创新网络网络构建构建特征 一1 一 北京科技大学硕士学位论文 t h e s t u d yo f s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s t e c h n o l o g y i n n o v a t i o nn e t w o r k t h e s ey e a r s ，a ss m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sa r er i s i n gi nt h ed e v e l o p m e n to fe v e r y n a t i o n se c o n o m i c sa n dm a r k e tc o m p e t i t i o na l ep r i c k i n gu pg r a d u a l l y , t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n w h i c hi st h eo r i g i no fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s c o m p e t i t i v ee d g eh a st u r n i n gi n t ot h e f o c u so fa c a d e m i cf i e l da n de n t e r p r i s e s f i e l d m o r e o v e r , t h eu s eo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n n e t w o r kw h i c hh a sg r e a t n e s sa d v a n t a g e sa n df l e x i b l es p e c i a l i t yb e c o m e sm o r ea n dm o r e o b v i o u s s os m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nn e t w o r kh a sb e c o m e o n eo ft h ei n t e m a t i o n a lc u t t i n g e d g ef i e l d so nt h ef r o n t i e ro fi n n o v a t i o ns t u d y t h ed i s s e r t a t i o nt r i e st oh a v eas y s t e m i ca n a l y s i sa n ds t u d ya b o u tt h ew h o l ep r o c e s sf r o m t h ec o n s t r u c t i o nt ot h eo p e r a t i o no fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n n e t w o r k , w h i c hi so nt h eb a s i so fa b s o r b i n gt h er e s e a r c hr e s u l t sa n dm e t h o d so nt h es u b j e c to f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dn e t w o r ko r g a n i z a t i o n ，f r o mt h ep e r s p e c t i v ea sf o l l o w s ，t h ep o i n t s ， t h eb a s i cf r a m e w o r k ，t h ei m p e t u so fd e v e l o p m e n t ；b a s a lc o m p o s i n go fs m a l la n dm e d i u m 。s i z e d e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nn e t w o r ka n di t sc o n s t m c t i o n ；o p e r a t i o no fs m a l la n d m e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nn e t w o r k o nt h eb a s i c o ft h e s e ，s o m e c o u n t e r m e a s u r e sa n da d v i c eh a v eb e e np u tf o r w a r do nt h ec o n s t y o c t i o no fp e r f e c ts i n a i ja n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nn e t w o r k a l lo ft h e s ee n r i c ht h et h e o r yo f s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h i sd i s s e r t a t i o ni sd i v i d e di n t of i v ep a r t s p a r to n ei n t r o d u c e st h er e s e a r c hm e a n i n ga n dt h er e s e a r c hb a c k g r o u n d p a r tt w oi so v e r v i e wo nt h eb a s i ct h e o r yo ft e c h n o l o g yi l m o v a t i o nn e t w o r k i ti sm a i n l y a b o u tt h eb a s i so ft h e o r yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nn e t w o r k t h ec o n c e p t ，c h a r a c t e r ，b a s i c c o m p o s i n ga n df u n c t i o n p a r tt h r e ei sc o n s t r u c t i o no fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n n e t w o r k t h i sp a r tf i r s t l ya n a l y z e si t sb a s eo fc o n s t r u c t i o na n dt h ei m p e t u so fd e v e l o p m e n t ， e x t e r i o rn e t w o ka n ds u p p o r t e dn e t w o r k , s e c o n d l yp a r t i c u l a r l y e x p a t i a t e st h ep r o c e s so f i n n o v a t i o nn e t w o r k s ，t h i r d l ys e t su pc o n s t r u c t i o nm o d e lw h i c hi sc o m p o s e do fc o r en e t w o r k ， f o u a h i ya n a l y z e st a c t i c sf o rb u i l d i n gr e l a t i o n s h i p si nt h en e t w o r k p a r tf o u rm a i n l ya n a l y z e st h em o d e lo fo p e r a t i o no fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nn e t w o r k ，w h i c ha r ef r o mt h et a l k i n ga b o u tt h eo p e r a t i o nm e c h a n i s m sa n d 一2 一 北京科技大学硕士学位论文 t h ei n f l u e n c i n gf a d o r so fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nn e t w o r k s o p e r a t i o n p a r tf i v eg i v e ss o m ea d v i c e sw h i c hi sh o wt ob u i l de f f e a i v em a n a g e m e n ts y s t e mo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nn e t w o r k ，h o wt ob u i l da k i n do fo r g a n i z a f i o no f s m d ya n dh o wt ob u i l d af l a w l e s ss t u d ym e c h a n i s mo fn e t w o r k k e yw o r d s ：s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n n e t w o r k c o n s t r u c t i o n o f n e t w o r kc h a r a c t e r o f c o n s t r u c t i o n 一3 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得 北京科技大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表 示了谢意。 签名：函圈日期：；亟主! ! 点 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京科技大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公 布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。 ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 签名：笾圈 导师签名：谢v 1 1 t 日期：之竺2 ：2 。! r 签名： 笾圈导师签名：蚴! 丝叠日期：之竺2 ：2 。! j 北京科技大学硕士学位论文 引言 技术创新是企业核心竞争力的主要来源，它的成功与否关乎企业能否在激烈的市场 竞争中占有优势地位【1 】。传统意义上的企业的技术创新是基于单个企业进行的。企业不 是自己猫l 3 y - 完成全部创新过程，就是向其他企业购买部分或全部现成的技术加以实施。 然而技术创新要取得成功却并非易事。t i d d ( 2 0 0 2 ) 的分析认为，技术创新失败的原因 有：一是参与过晚；二是坚持熟悉的一切；三是不愿意全力投入；四是缺乏恒心【2 l 。由 于技术创新的复杂性和资源的多样性，新兴技术将不再由个人或某个公司来发展并进行 商业化，而是在网络中发展。 随着经济全球化和竞争环境的不断变化，网络技术的发展和企业网络化组织的兴 起，技术创新网络日益成为企业营造核心竞争力及其国家竞争力的重要源泉，创新网络 的研究作为技术创新研究的一个新热点，越来越受到国内外学者的关注1 3 】。 近年来，随着中小企业在各国经济发展的地位不断提高和市场竞争日益加剧，引起 了人们对中小企业竞争力研究的广泛关注，于是作为中小企业竞争优势来源的技术创新 遂再次成为理论界和企业界共同关注的焦点 4 1 。中小企业作为我国国民经济重要组成部 分，其发展一直引人关注! 随着市场经济的日趋成熟，市场细分更加明显，中小企业怎 样才能得到属于自己的市场份额，可以健康成长壮大而不被市场吞没? 中小企业持续发 展的先决条件是持久的刨新能力。技术飞速进步和市场竞争日益加剧推动着越来越多的 中小企业走上创新之路，而企业创新意识的加强和创新队伍的扩大突出了开展合作的必 要性。因此，把创新网络应用到中小企业的发展中具有深刻的现实意义。 目前，我国中小企业发展存在很多问题：与大型企业相比，中小企业由于规模小， 在资源获取、研究开发、市场开拓方面均处于明显的劣势地位。另一方面，体制转轨期 间市场竞争机制的不完善，以及对本土低成本劳动力优势的依赖，使得中小企业技术创 新的动力不足而惰性强。目前，占我国企业总数9 8 的1 0 0 0 多万中小企业，大约6 0 使 用六十年代的技术，只有1 0 使用九十年代的技术 5 1 。同时，中小企业缺乏核心技术和 自主创新能力。对于我国中小企业的长远发展而言，与融资等问题相比，技术创新问题 要更为根本和关键1 6 l 。因此，调查技术创新网络在某些中小企业的应用并分析存在的问 题，建立一套系统且可操作的建立模式显得十分重要。 面对我国目前中小企业发展和技术创新中所存在的问题，如何充分利用创新网络不 断积累创新能力和提高企业竞争力，并通过分析寻找技术创新的方向和途径，具有十分 - 1 北京科技大学硕士学位论文 重要的研究价值。本文正是基于上述的宏观和微观的背景，选择中小企业技术创新能力 的问题作为切入点，探讨技术创新网络在其的应用及其管理问题。 本文的研究意义在于： ( 1 ) 技术创新网络的理论和实践在国内的研究主要是区域创新网络的研究，而且 理论研究多于实证研究、定性分析多于定量分析，尤其是中小企业创新网络方面的研究 非常有限，所以本研究在理论上将系统科学理论、技术创新学理论和创新网络理论应用 于中小企业技术创新的研究中。由于创新网络是一个系统的、动态的过程，对于创新网 络在中小企业的应用研究必须应用系统工程的理论和方法，基于层次性分析评价。 ( 2 ) 本研究将要对技术创新网络在中小企业的应用存在的问题进行深入的调查和 分析，为科学的构建中小企业的创新网络提供体系化的理论基础和实证依据。 ( 3 ) 本研究中的创新网络应用研究是基于中小企业的。对国家而言，创新网络的 概念把国家仓新系统关注的问题缩减至微观层次，它克服了国家创新系统的研究过于宏 观的特点，创新网络的研究对探讨技术创新政策的作用机理具有非常重要的实用价值 ”；对产业而言，可以以此了解本产业及外部的创新趋势和创新能力，在此基础上制定 和调整政策，进行有效的创新激励，提高自己的发展能力；此外，本研究还有利于大企 业进行比较和寻找差距，以修正自己的构建模式并寻求最佳的合作伙伴。 2 北京科技大学硕士学位论文 1 中小企业技术创新网络的基本理论 1 1 技术创新网络理论基础 1 1 1 技术创新过程理论 技术创新经济学是由熊彼德的创新理论发展而来。熊氏所建立的创新理论是一种动 态经济发展理论。在技术创新的诸多研究中，技术创新过程分析对研究中小企业技术创 新网络问题最具理论价值。国内外学者针对创新过程的内部结构和发展规律提出了众多 的过程分析模型，但目前尚未构成全面反映创新全过程的模型。本文根据自己的研究目 标和需要，从不同的角度和层次选择设计过程模型，其中，对创新动力的产生过程和创 新的运行过程的描述是两种主要类型。 1 1 1 1 动力机制模型 研究技术创新网络的动力机制模型是构建技术创新网络模型的基础，只有分析和研 究技术创新的动力机制才能合理构建技术创新网络。 ( 1 ) 霍夫勒( h e a f n e r ) 双回路模式嘲。霍夫勒将技术创新看作是科研开发活动与 经济创新活动两个循环过程的统一，如图1 1 。它们之间通过“信息转让和培训活动” 而联系。因此技术创新是研究开发活动和经济活动两个循环的有效耦合，即由科技发展 与经济发展需要的双向力量的作用。以这种观点来看，技术创新活动是受科技进步与经 济发展两种驱动力双向作用的结果。 图1 1技术创新的霍夫勒模式 ( 2 ) 岳清唐三回路模式嘲。这种模式把技术创新看作企业行为，认为其运行应是 一个以企业的生存与发展为目标，以市场需求为选择标准，使技术发展与市场需求的矛 3 北京科技大学硕士学位论文 盾得以不断展开的过程，这个过程包括有三个相互紧密关联的回路一市场回路、投资 回路和技术回路。三个回路的互动与整合便是创新的运行过程，如图1 2 。 图1 2 技术创新的三回路模式 ( 3 ) 王海山e p e r 关系模式嘲。该模式有企业家( e ) 、技术创新需求( n ) 、技术 创新资资源( r ) 和技术创新政策( p ) 为作用因子构成。其中企业家是主导作用的主控 因子，他在内、外原动力的驱使下，寻求各种机会，启动技术创新活动；技7 盹4 新的结 果又重新输入到经济，资源与政策环境中，形成持续的动力循环，如图1 3 。 图1 3技术创新的e p n r 模式 4 北京科技大学硕士学位论文 1 1 1 2 运行机制模型 技术创新运行机制模型的分析和研究对于分析技术创新网络的构建和治理有着重要 的意义，因为掌握和了解了技术创新的运行过程便于构建有效的技术创新网络。 ( 1 ) 线性创新模式。2 0 世纪6 0 - 7 0 年代期间的创新理论是一种线性模式的思维。 该理论认为整个发明开发一设计一中试生产销售的过程都是集中在一个企业内部 完成的，其它企业对于新思想、新产品的采用就是创新的扩散，即创新遵循着如图1 4 所示的线性模式。 图1 4创新的线性模式 ( 2 ) 非线性创新模式。2 0 世纪8 0 年代以来，非线性模式是创新的主流模式。 1 ) 一体化模式。进入2 0 世纪8 0 年代后，随着对创新研究在理论上的不断深入， 在结合着大量实证分析的基础上，人们发现，创新的过程已经由单向的线性模式向一体 化转变，不再是序列式的从一个职能到另一个职能的线性发展，而是“同时涉及新思想 产生、研究与开发、工程设计与制造、营销等一系列职能” 9 1 的平行过程，如图1 5 所 示。 礓 新 产 i营销品 图1 5创新的一体化模式 2 ) 三螺旋模式。自2 0 世纪8 0 年代以来，企业、大学和政府都开始出现一些问 题，而且这些问题大多都无法依靠自身的力量来解决。面对高新技术竞争与市场变化迅 速的环境企业必须不断进行技术创新提高自身的创新能力，才能在激烈的竞争中立足。 但是由于创新过程的长期复杂性和外部的不确定性，使得企业技术创新的风险与难度不 断加大，促使企业为了降低创新风险而必须向外部寻求竞争资源。大学和科研机构长期 以来的目标就是在探索更深层次的知识，取得相应的科研成果，从而使人们进一步认识 世界，同时为人类的发展培养人才。但是，进入2 0 世纪8 0 年代以来，它们普遍面临着 两个越来越严重的问题：一是经费短缺，二是所培养的学生不能适应社会和经济发展的 5 北京科技大学硕士学位论文 要求。政府则经常面临着为有关社会失业、地区发展不平衡、由高福利造成的沉重财务 负担、综合国力衰退、国际竞争力减弱等问题。因此，他们渴望能出现大批的新产业和 新企业，通过持续的技术创新来解决或至少是减缓这些问题。在这种情况下，大学和 科研机构、企业和政府都存在合作的愿望和基础，也正是基于这样的基础使它们之间开 始了一种紧密而有效的联系。 美国纽约州立大学普切斯分校的埃茨科瓦茨( e t z k o w i t z ) 率先提出创新三螺旋理 论，埃茨科瓦茨与荷兰阿姆斯特丹大学的雷德斯道夫( l e y d e s d o r f f ) 两人起在1 9 9 5 年 编写了一本名为大学和全球知识经济：大学产业政府关系的三螺旋论文摘要的 书。同年在e a s tr e v i e w 第1 4 期上发表“三螺旋大学、产业、政府关系：以知识为 基础的经济发展的实验室”一文，引进三螺旋模式来分析大学产业政府之间关系的 动力学，标志着三螺旋理论的诞生1 1 0 1 。自此以后，三螺旋理论被认为是创新研究中的一 个新范式，如图1 6 所示。 图1 5大学产业政府关系的三螺旋模式 三螺旋理论的核心是在市场经济的条件下，企业、大学和科研机构、政府三者之间 相互联系，相互补充，在提高其自身水平的过程中产生巨大的集聚作用，从而提高了该 区域的整体经济水平。更为重要的是，随着知识经济的出现，在区域内的科研院所与大 学成为主要知识资产的提供者。在成熟的创新区域内，科研院所与大学通过其研究中心 及科研小组以及个人等建立起与市场经济活动的良好接口，在区域内发挥了强大的技术 创新辐射作用l l l j 。 3 ) 网络化模式。进入到2 0 世纪9 0 年代以后，由于创新难度的加大，创新风险的 提高，创新过程的复杂性与长期性的存在，企业创新的能力不能再仅局限于内部的生 6 北京科技大学硕士学位论文 产、销售等诸多环节，企业必须扩展到外部，与包括供应商、客户甚至竞争对手之间开 展交流与合作。创新不仅仅存在于正式的研究与开发活动，还可能发生在生产实践过程 中的各个环节中，发生在企业与其供应商、客户和合作伙伴的交流协作过程中等。因 此，创新实际上是一种学习过程，表现为“干中学”，“用中学”，“相互作用过程中 学”等( 1 d a l e c k i 拯1 3 1 ，1 9 9 0 ，1 9 9 7 ) ，要求企业、政府、大学与研究机构、中介机构、金 融机构等之间结成的一种相互交流、相互学习的互动过程，即创新已经表现为一种网络 化的模式，如图1 7 所示。 图1 7技术创新的网络化模式 1 1 2 网络理论 网络的概念起源于2 0 世纪6 0 _ - 7 0 年代。英国的哈兰德【1 4 提出，原来的网络概念通 常被描述为一种纤维、金属线或其他类似物所联结而成的网的结构。2 0 世纪8 0 _ _ 9 0 年 代，网络这个词汇开始流行，网络的概念也被应用于地理学、社会学、组织学、经济学 和管理学中。尽管各领域对网络研究的角度有所不同，但这些网络概念都表现为行为主 体之间不同形式的联系。 网络是介于市场与纯层级之间的一种组织形式l 甥( t h o r e l l i ，1 9 s 6 ) ；网络并不是严 格地基于价格机制或者科层制，而是一种组织之间相互适应的协调( j o h a n s o n ，1 9 9 0 ) ； 网络是存在于企业组织之间的联结性范畴( 宫泽健一，1 9 9 0 ) 。戴尼斯等西方学者认为， 网络是一种超越了传统的关于市场与企业两分法的复杂的社会经济组织形态或组织制 度。我国学者黄泰岩在总结西方经济学文献的基础上，将网络归纳为广义和狭义两种观 点。广义地，网络泛指为那些与企业活动有关的一切相互关系以及由所有信息单元所组 成的1 3 维向量空间，它构成了企业赖以生存和发展的基础。狭义地，网络概念界定于企 业与市场相互作用与相互替代而形成的企业契约关系或制度安排。简单地说，黄泰岩的 广义网络包括了企业网络和社会网络，而狭义网络只包括企业网络。里查德森在承认市 7 北京科技大学硕士学位论文 场依赖和技术依赖重要性的基础上，以一种更广阔的视野，从互补性活动和资源依赖的 角度论证了网络组织存在的基础。瑞典的哈堪森和斯涅何塔在资源依赖理论的基础上提 出了网络组织构成的基本变量( 活动、行为主体和资源) 和网络的构成关系( 企业、关系 和网络) 。拉森在研究网络组织关系理论的基础上提出了有别于以往两分法的三分法， 即市场、组织间协调和等级企业。他将网络组织称为看得见的手( 企业) 和看不见的手 ( 市场) 之间的握手。在日益开放的全球经济中，任何一个企业都不是孤立的，都和外界 有着密切的关系。公司的联结超越了国家地理界限，延伸到历史舞台上，形成了国际战 略、国际转包等多种形式的国际网络组织i 堋。 c m 哈兰德博士认为，在经济全球化的时代背景下，网络正成为新的创新组织形 式。他在网络与全球化一书中，分析了传统的创新组织形式。他认为，传统的产业 组织形式分为两大类，其一是等级形式，即大企业的垂直组织；其二是市场形式。网络 是在市场以外以及在等级组织以外，也可以说是介于市场和企业内部等级组织之间的一 种新的组织形式，它比市场稳定，比等级组织灵活。认识到在等级形式和纯市场形式之 外，还存在网络形式，这是产业组织理论上的一次飞跃。 2 0 世纪8 0 _ 9 0 年代，网络的概念开始盛行并运用于各学科后，开始出现了技术创 新网络这个概念。当某一新概念、新技术或新需求的信息在网络某一点产生后，就会沿 网络连线在整个网络中传递、反馈、交互循环、反复流动，企业、大学及研究机构、政 府、中介机构和地方金融机构之间产生网络互动关系，形成了区域创新网络【。在这个 网络上，信息、技术、人员、资金以及政策等资源要素频繁流动，区域内行为主体在相 互作用、相互激发中采取了良好组合和运行方式，各尽所能，各得其所，取得了“整体 大于局部”的效果。企业是技术创新的主体，直接对大学和研究机构提出技术需求和提 供必要的科研经费，大学和研究机构根据企业的需求进行技术创新，双向互补的需求， 使网络交流结点频繁出现，创新资源流量加大，创新机会大大增加；政府通过法律、经 济和组织管理手段在制度、环境和政策层面，引导大学和企业之间的协同创新，保护创 新成果和协调创新主体问的矛盾，使多个相关创新主体发生协同效应；中介机构在服务 于技术创新方面发挥沟通、协调和粘结作用。金融机构为企业、大学及研究机构创新提 供必要的资金，可以促进其进步发挥创新作用。 1 2 中小企业技术创新网络概念的界定 技术创新是企业生存和发展的根本保证，也是一个地区、一个国家经济增长的主要 根源。要对中小企业技术创新网络的应用进行分析和研究，首先必须要对其定义进行界 8 - 北京科技大学硕士学位论文 定。技术创新网络作为一种新的技术创新组织形式，国内外目前还没有对技术创新网络 给出明确的定义i 切。 创新网络的定义，较早的来源是i m a i nb a b a ( 1 9 8 9 ) 1 1 8 1 关于创新网络的定义，其定 义是创新网络是应付系统性创新的一种基本制度安排，网络构架的主要连结机制是企业 间的创新合作关系。f r e e m a n ( 1 9 9 1 ) 在r e s e a r c h p o l i c y 第2 0 卷第6 期( 关于创新网络 的研究专集) 的总结性论文【1 9 】中引证并接受i m a i nb a b a 的创新网络定义，并进一步把 “创新视野中的网络类型”分为：研究型合资企业、r d 合作协议、技术交流协议、由 技术因素推动的直接投资、技术许可协议、研究协会、政府资助的联合研究项目等1 0 种类型。自此以后，许多学者从不同角度丰富和发展创新网络理论，当今创新网络理论 仍旧处于发展阶段，反映在微观层面就有以企业技术能力为核心的技术创新网络闭。 g e m o n d e n 、r i r e r ( 1 9 9 6 ) 1 2 1 1 提出了如图1 8 所示的技术创新网络的组成要素、配置 和各合作者的角色。 政府供应商 科研培训机构 津贴生产方式 研究 政策支持材料新技术 培训 调节传送 绩效评估 法律、规则 i 联合体 y i “ 竞争者 解决问题 基本的研究联合体 互相联系 h分配任务_ | _ - 建立标准 了 芝： 2 ”的协同效应。或许由于网络中的行为主体地位、规 模、类型的不一致，其利益获取可能存在不对称性，但行为主体仍被某种利益所吸引， 而结合在一起网络中的各方齐心协力最终实现“多边赢利”。 ( 7 ) 相互往来的平等性特征。与以往的组织形态不同，中小企业技术创新网络主 要是以契约、协议等非产权方式建立的，网络内各节点之间尽管实力上存在差异，但彼 此之间不存在相互控制，因而是一种平等的关系网络中各成员均为独立的法人实体， 它们相互之间的往来不是由行政关系所决定的，而是遵循自愿互利原则，为彼此的优势 互补和合作利益所驱动。各方始终拥有自己独立的决策权，合作过程是双方达成一致的 结果。 中小企业技术创新网络既可以规避高额的市场交易费用又可以避免较高的组织成 本，是解决快变市场环境下中小企业技术创新问题的一个最佳模式。中小企业技术创新 网络的特征说明其是中小企业技术创新的有效途径，同时因为其开放型、动态性的特征 使得该种模式的应用有较大的难度，如何科学的构建技术创新网络是中小企业技术创新 研究的热点和难点，因此，本文下面将着重分析中小企业技术创新网络的构建。 1 6 北京科技大学硕士学位论文 2 中小企业技术创新网络的构建动力与效用分析 2 1 中小企业技术创新的特点和规律分析 中小企业技术创新网络是为中小企业技术创新活动服务的，因此，分析和把握中小 企业技术创新的特点和规律是研究中小企业技术创新网络构建动力和效用的必要前提。 2 1 1 中小企业技术创新的特点 ( 1 ) 技术创新的多样性和广泛性。中小企业技术创新活动更多的接近市场和直接 的面向消费者，因而从创新来源、创新过程、创新方式以及创新成果等各个方面都显出 多样性；技术创新的广泛性主要表现为其技术创新活动具有广泛的参与性，包括创新的 范围、创新所涉及的部门等。 ( 2 ) 中小企业技术创新活动更有赖于与外界的合作。技术转移是中小企业技术创 新活动的重要形式之一，这就意味着中小企业技术创新活动并不局限于技术的发明与创 造，而更多的是在技术成果的应用与转化方面。中小企业的技术创新有赖于中小企业与 外界机构的密切合作与联合。在美国，中小企业只有更好的利用大学和研究机构为企业 技术创新提供条件，其r & d 的支出回报率才会更高，通过r d 合作，小企业可以明显改 善其技术状态，改进产品和服务，建立新的商业联系，提高其研究人员的研究水平，从 而提高企业的技术创新的能力。此外，中小企业的技术创新往往需要从外界获得法律、 会计、资本市场以及技术和信息等多方面的帮助。 2 1 2 中小企业技术创新的规律 ( 1 ) 中小企业技术创新的独特优势l z r l ：首先，能使企业内部成员直接联络沟通， 减少内部信息损失，增强凝聚力；第二，能及时适应市场及用户需求的变化；第三，在 创新效率和实现创新时间上都明显优于大企业；第四，由于缺乏组织文化束缚，在竞争 压力下易于接受创新。 ( 2 ) 中小企业在技术创新中的劣势：首先，中小企业数量力弱，综合实力弱，缺 乏强大的经济实力为技术创新作后盾，资金缺乏是各国中小企业普遍面临的问题。第 二，信息资源缺乏。第三，受自身生产规模小的影响，不具有r d 的规模经济，这首先 导致中小企业缺乏基本的整合市场能力，自由竞争的状态下，会导致企业间重复开发， 敌意竞争的状况，造成资源配置的损失与浪费，大量中小企业频频被淘汰出局；其次中 小企业缺乏规模经济，不仅降低了企业的价格竞争能力，而且降低了研究开发技术进 步、品牌创造等非价格竞争能力，从而在国际、国内市场竞争中处于不利的地位；同 - 1 7 北京科技大学硕士学位论文 时，中小企业规模小，抵御市场风险的能力弱，淘汰率高，很难建立良好的信用关系。 第四，中小企业一般组织上呈现非规范性和集中性，不利于创新的科学组织管理。 2 2 中小企业技术创新网络构建和发展的动力 2 2 1 中小企业技术创新网络的构建原因 ( 1 ) 技术发展迅速，单个个体能力有限。在快节奏的技术与市场环境中，研究与 开发的成本急速上升，同时更新周期加快，内化式的技术创新面临着较快的成本上升压 力和创新失败风险。这决定了参与创新的中小企业或研究机构在技术的日益复杂、跨学 科的普遍交融、开发成本的日益增加、开发人员的限制等情况下，在研究开发时都会感 觉到单个个体的能力有限，这样的单个个体不能完成整个研究开发的工作。而信息技术 和网络技术的发展为这种趋势提供了基础条件，更促进了这种方式交易成本的减少。因 此，从技术外部性、技术标准的考虑它们愿意也需要其它大量的企业、研究机构共同参 与研究开发，建立一种以重复交易为前提，在信任基础之上的，长期合作、相互沟通、 彼此信任共担风险、合理划分收益的创新网络。 ( 2 ) 研究开发成本增加，风险增加。研究开发中的风险主要来自三个方面：技术 风险、市场风险和竞争风险。其中技术风险是指由于预期的研究开发突破没有出现，或 出现太晚，或要求更多的、原来没有预测到的资金和技术风险；市场风险是指由于新产 品需求的不确定性，导致在新产品开发过程中，需求发生变化和转移而引起的风险；竞 争风险是指由于竞争对手的行为，使得公司无法获得足够的市场份额以弥补研究开发投 入的风险新产品生命周期的缩短和中小企业竞争的加剧导致研究开发的不确定性增加和 成本加大，即使中小企业自主研究开发，则研究开发所需设备的利用率会在技术的快速 发展中越来越低同时，如果竞争对手的新产品开发成功或以更快的速度推向市场，则企 业将会技术落后并陷入困境。中小企业通过昂贵代价换取的最新技术，在不久的将来， 竞争对手就可以掌握它，或者被某种不太昂贵的技术所代替。因此，一个中小企业要保 持竞争优势，必须保持持续的创新能力，这要求他们不断增加它们的投资，尤其是在研 究开发方面的投资。而研究开发的高昂费用和巨大风险是任何企业都无法单独承受的， 必然迫使中小企业之间由竞争走向合作，从而导致中小企业创新网络的形成，在网络 中，企业不但可以与合作伙伴一起分担开发费用与风险，而且还可快速调整，适应多边 的市场环境。 ( 3 ) 规避高额的市场交易费用，降低交易成本。中小企业由网络连接在一起，从 而降低了成员企业之间、成员企业和非成员企业之间交易的成本。运输成本是交易成本 1 8 - 北京科技大学硕士学位论文 的一部分。这样的中小企业技术创新网络提供了深层次的专业化的供给源。从网络里面 获取资源而不是从其它远距离的外部获取资源，使存货降到最低，削减了进货成本和拖 延交货等带来的损失。中小企业创新网络内的企业容易建立信息与协调机制，可以减少 交易过程当中的信息搜索、沟通、谈判成本，减少了机会主义行为，又因网络组织可随 外界的变化灵活调整，这样又可大大降低履约成本。同时，由于信息网络的迅速发展中 小企业能以更快的速度、更低的成本管理合作事务，又进一步降低了合作的成本。另一 方面，通过网络内形成的信任，降低交易费用。中小企业技术创新网络内企业之间的互 动行为会产生某种形式的信任机制，而信任是一种非常重要的社会资本。彼此的接近使 企业互相有机会较长时间地密切接触，更容易建立信任感、限制机会主义倾向。这有助 于企业建立长期的合作关系，降低交易成本。先进设备的使用者往往需要同生产厂家进 行广泛的接触和交流才能掌握新技术，因为这种接触和交流可以使他们获得尽可能多的 有关新机器的特征和信息，了解生产厂家的可靠性，同时还可把自己的技术需求尽可能 清楚地让生产厂家了解。从而使生产厂家更能针对用户的需要提供设备。要让生产者了 解其特殊需求用户必须向生产厂家透露其产品或生产程序的某些细节，而这些细节除非 同生产厂家建立了信任感、他们是不愿透露的。而对于生产厂家来说，同用户的密切合 作有助于其创新。可能的用户，尤其是要求很高、对技术很懂行的用户，是中小企业技 术创新的一个刺激因素。当生产者面临这种用户的需要时，往往被迫通过创新来满足他 们的要求。 ( 4 ) 知识的隐含性，需要中小企业与其他结点间的相互交流获得。经济合作与发 展组织提出，在知识经济中，厂家和用户在交换编码化知识和隐含经验类知识的过程中 相互作用推动了创新活动。而这类知识主要蕴藏在人们( 尤其是专家、工程师和技术工 人) 的大脑之中，一般很难用语言表达，个人属性较强。最近的研究表明，创新不一定 是由发明开始到扩散的线性模式，而是可能有不同的创新源，例如原料供应、生产、销 售等企业价值链中的所有活动都有可能创新研究与开发、生产和销售等是相互作用的， 各种信息频繁反馈。创新所需要的知识除编码化知识以外，还有隐含类知识( 意会知 识) ，而隐含类知识只有通过交流才能得到，而这里所指的知识包括技术知识、需求信 息、供给信息、经营经验等。因此，为获得隐含经验类知识，中小企业就必须建立与其 它节点的正式和非正式的联系。正是因为中小企业创新网络内松散的链接，为相互学习 和交流提供了满意的条件。网络不断开辟途径，以接纳纷繁芜杂的信息资源，并提供比 等级性组织更广阔、更可观的面对面交流的机会，还可以使隐含经验类知识能够在网络 内逐步转化为编码化的知识，而这种隐含经验类知识能让网络外竞争对手难以复制。中 1 9 北京科技大学硕士学位论文 小企业创新网络的建立便于中小企业之间通过人员流动与私人之间的交流等形式建立稳 定和持续的关系，为组织内部及不同组织之间的隐含经验类知识准确地传递与扩散提供 了基础条件，从而有利于提高创新速度，如与供应商、富有经验的客户之间的频繁交流 便于企业控制产品质量和保证交货时间，同时还有利于改进产品质量，更快地了解市场 潜在需求和发展趋势。 2 2 2 中小企业技术创新网络的发展动力 中小企业之所以选择建立与其他节点的联系，来构建中小企业创新网络也是由竞争 压力所决定的。面对技术的竞争与快变市场的环境，中小企业技术创新的风险与难度不 断加大。生存与发展的动力与外部环境的压力，促使企业为提高创新能力，降低创新的 风险而向外部寻求竞争资源。随着技术的不断进步，技术的生命周期仅有4 巧年i 冽。创 新产品的更新周期越来越短，中小企业迫于进展的压力，推出创新产品或创新技术的频 率也就越来越高。这就使得中小企业创新网络之间的时间间隔也越来越短。在竞争压力 之下，使中小企业产生对资金、技术、人才、政策支持的长期需要，形成并促进技术创 新网络的稳定发展。 ( 1 ) 长期的资金支持促进网络的稳定发展。中小企业从事技术创新有着潜在高收 益的同时，也伴生着较大的风险。创新风险包括因技术上成功的不确定性而带来的技术 风险；因难以确定市场接受能力和市场接受时间而产生的市场风险； 因对创新过程缺 乏管理经验而造成的管理风险等。企业创新活动的高风险性给企业为其创新活动融资带 来层层障碍。对于中小企业来说，资金获取是决定其生死存亡的关键因素。中小企业 加入创新网络，密切了中小企业与融资机构包括金融机构以及风险投资公司的联系， 获得了长期的资金支持。因此，对于中小企业来说，如果加入这个创新网络能够带来长 期的资金支持，那么这种网络关系也能够长久的持续并且稳定的发展下去。 ( 2 ) 长期的技术合作支持促进网络的稳定发展。中小企业通过网络中大学与科研 院所的技术合作支持，寻求网络的长期的稳固发展。中小企业不断持续的进行技术创 新，获得产品超额利润，是中小企业不断发展壮大的根本。而中小企业的技术创新一 般通过技术自主开发、企业购买外部技术、中小企业与大学、科研院所合作开发或企业 与其他企业合作开发等方式进行。而在目前技术复杂快变的市场中，中小企业只有建立 与相关企业、科研单位的联系，才能够获得长期的技术合作支持，保持企业旺盛的生命 力。在网络中获得的技术合作支持也促进了网络的稳定发展。 ( 3 ) 长期的人才支持促进网络的稳定发展。中小企业与各结点，尤其是大学、科 研院所之间人才的流动有利于隐含知识的交流，而隐含知识是目前企业最需要同时也比 2 0 北京科技大学硕士学位论文 较难获得的。获得隐含知识，也就意味着企业能够突破一些技术障碍，有利于技术创新 的实现。中小企业在创新网络中通过加强与大学、科研院所的密切联系，能够比较容易 获得长期人才支持，促进企业的发展。在这一过程中，通过这个良性循环，中小企业与 大学、科研院所