（工商管理专业论文）黑龙江省大中型企业知识产权保护策略研究.pdf

哈尔滨i 。程大学t 商管理硕士学位论文 摘要 本文针对黑龙江省大中型企业知识产权保护问题，从我国经济全球化和 科技全球化发展战略高度，结合黑龙江省大中型工业企业发展与知识产权保 护工作实际需要，综合运用系统分析的思想方法、知识产权管理知识和企、i k 管理理论知识，对黑龙江省大中型企业知识产权保护现状以及专利、商标和 商业秘密的保护策略进行了系统分析和实证研究。 本文对加入w t o 后我国大中型企业面临的激烈竞争环境和黑龙江省大 中型企业知识产权保护方面的严峻挑战的分析，指出了黑龙江省大中型企业 在专利保护、商标保护以及商业秘密保护等方面存在的问题，并根据黑龙江省 大中型企业发展与管理的实际需要，运用有关的典型案例就其专利保护各种 策略、商标运用与保护策略以及商业秘密保护策略的运用环境、运用方式和 技巧进行了实证研究。本文从我国知识产权保护工作发展的总体水平出发， 提出了黑龙江省大中型企业知识产权保护的指导思想和有关保护策略；并从 黑龙江省省情，结合企业经营策略和有关法律法规，总结和归纳了国内外大 中型企业专利保护、商标保护和商业秘密保护方面的典型案例、成功经验与 技巧，并提出了有关策略和建议，可供黑龙江省大中型企业的知识产权保护 工作借鉴和参考。 关键词：大中型企业；知识产权；保护策略 哈尔滨t 程大学丁商管理硕十学位论文 a b s t r a c t f r o mt h ep o i n to fv i e wo fe c o n o m i ca n ds c i e n t i f i cg l o b a l i z a t i o n ，t h ep r e s e n t s i t u a t i o n r e g a r d i n g t h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t y i s s u ei nt h e l a r g e & m e d i u m e n t e r p r i s e s i n h e i l o n g j i a n gp r o v i n c e a sw e l la s p a t e n t a n dt r a d em a r ka n d p r o t e c t i v es t r a t e g yf o rc o m m e r c i a ls e c r e c yh a sb e e na n a l y z e ds y s t e m a t i c a l l ya n d d e m o n s t r a t e d b ym e a n so fs y s t e m a t i ca n a l y s i s 、m a n a g e m e n tk n o w l e d g e o n i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dt h e o r e t i ck n o w l e d g eo ne n t e r p r i s em a n a g e m e n t ，a n dt h e l a r g e & m e d i u mi n d u s t r i a le n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n ti nh e i l o n g j i a n gp r o v i n c ea n d t h e p r a c t i c a l n e e df o ri n t e l l e c t u a l p r o p e r t y a r ea l s oc o n s i d e r e d t h ec r i t i c a l c o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n tw h i c hl a r g e & m e d i u me n t e r p r i s e s i no u rc o u n t r ya r e f a c i n ga f t e r t h ec h i n a sa c c e s s i o nt ow t oa n dt h eg m c h a l l e n g ei nt h er e s p e c to f l a r g e m e d i u me n t e r p r i s e s i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yp r o t e c t i o n i n h e i l o n g j i a n g p r o v i n c ei sa n a l y z e d ，t h ep r o b l e mi nf i e l do fp a t e n tp r o t e c t i o na n dt r a d em a r k p r o t e c t i o na sw e l la sc o m m e r c i a ls e c r e c yi nt h ea b o v e m e n t i o n e de n t e r p r i s e sh a s b e e np o i n t e do u ta tt h es a m et i m e a c c o r d i n gt ot h ed e v e l o p m e n to f1 a r g e m e d i u m e n t e r p r i s e s i n h e i l o n g j i a n gp r o v i n c e a n dp r a c t i c a l r e q u i r e m e n t f o r m a n a g e m e n t ，s o m er e l e v a n tt y p i c a l c a s e sh a v eb e e ne x e r c i s e di no r d e rt h a t o p e r a t i n g e n v i r o n m e n t 、m o d ea n ds k i l li nv a r i o u sp a t e n tp r o t e c t i v es t r a t e g y 、t r a d e m a r ko p e r a t i o na n dp r o t e c t i v es t r a t e g ya sw e l la sc o m m e r c i a ls e c r e c yp r o t e c t i v e s t r a t e g ya r ed e m o n s t r a t e d f r o mt h ep o i n to f v i e wo fg e n e r a ld e v e l o p m e n tl e v e l f o ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o ni no u re o u n t f y ，t h eg u i d e l i n ea n dp r o t e c t i v e s t r a t e g yr e g a r d i n g i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y f o r l a r g e m e d i u me n t e r p r i s e s i n h e i l o n g j i a n gp r o v i n c e i sp r e s e n t e d s u c c e s s f u le x p e r i e n c ea n ds k i l l sa t t a i n e df r o m t h et y p i c a lc a s e si np a t e n t 、t r a d em a r ka n dc o m m e r c i a ls e c r e c yp r o t e c t i o ni nl a r g e & m e d i u me n t e r p r i s e sa r es u m m a r i z e da n dc o n c l u d e d ，m e a n w h i l ee n t e r p r i s e b u s i n e s ss t r a t e g ya n dr e l e v a n tr u l e so fl a wi nh e i l o n g i i a n gp r o v i n c ea r et a k e ni n t o a c c o u n t t h e s ea c h i e v e m e n t sm a yb eu s e f u lf o rr e f e r e n c et oi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y i nl a r g e m e d i u me n t e r p r i s e si nh e i l o n g i i a n gp r o v i n c e k e yw o r d s ：l a r g ea n dm e d i u me n t e r p r i s e s ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ；p r o t e c t i v e s t r a t e g y 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献等的 引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已经注明 引用的内容外，本论文不包含其他任何个人或集体已经公开 发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。 作者( 签名) ： 日期：励年多月j 占曰 哈尔滨_ l = 程大学丁商管理硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文选题的背景和意义 2 0 0 1 年1 1 月1 0 日中国加入了世界贸易组织( w t o ) ，从此，中国将进 入经济全球化和科技全球化为基本特征的新的发展时期，中国经济与科技的 发展已成为世界经济与科技发展的一个有机组成部分，中国的经济与科技活 动要素将进步在全球范围内流动与合理配置，世界经济与科技的发展将对 中国产生更大的影响，尤其是中国加入“w t o ”后。在享有成员国的各种权利 同时，也要承担相应的义务。我困加入“w t o ”后，2 0 0 2 年起“w t o ”的信 息技术产品协议、与贸易有关的知识产权保护协议、补贴与反补贴 协议等有关协议将对我国企业发展带来巨大冲击。知识产权与货物贸易、 服务贸易已经成为世界贸易组织的三大支柱。中国加入世界贸易组织后，保 护知识产权，自主创新知识产权，已成为我国入世后的一个重要问题。随 着世界经济的发展，企业将越来越重视知识产权。这是由于知识经济是以知 识资源的占有、配置、生产、分配、使用( 消费) 为最重要因素的经济。知 识资源的核心是以知识产权表现出来的“知识”。知识产权是高科技条件下 企业最重要的资产，拥有知识产权，就是拥有市场；就是拥有财富”。目前， 世界各国的知识产权交易正以2 5 的年增长速度在递增，因此实现的利润已 成为一些大企业的新财源。如i p m 公司2 0 0 0 年仅专利转让费收入就达1 7 亿 美元。”。全球贸易中知识产权壁垒的逐渐形成，已经成为国际知识产权领域 的一个重要趋势，这种趋势对我国各地区企业的技术创新与发展将产生深远 的影响。随着我国专利制度的建立与完善，大批的外国企业来华申请专利， 而且申请数量逐年快速上升。在一些重要的高科技领域已经出现了对我国企 业构成技术包围的趋势。根据中国专利局的统计，截至1 9 9 8 年底，按专利8 大部类统计，外国来华申请发明专利比重超过半数的已经有5 个部类。尤其 值得注意的是，在科技含量高、经济效益大的重要领域，如医药、电子、通 讯、化工、航空、航天等方面，外国来华申请的专利在外国专利申请的总量 中已经占到了9 0 以上。而且，国外申请的重头也主要集中在科技含量较高 哈尔滨t 程人学工商管理硕士学位论文 的发明专利和以企业为主体的职务专利、职务发明专利方面，这三方面申请 量在国外专利申请总量中所占的比例分别达到了8 0 、9 0 多和将近8 0 。 自我国加入w t o 以来，有种种迹象表明，目前国外企业已经开始利用知识产 权壁垒在我国抢滩圈地，而且其核心技术多集中在我国重点企业和支柱产业 上，国外企业正通过大量地申请专利，将高技术领域的一个个新技术圈进自 己的“堡垒”，从而对国内不少企业形成包围态势。与国外企业的战略性知 识产权圈地相比，目前国内企业对保护自主知识产权的意识不强、措施不力， 有的企业不注重申报专利和商标，而只注重生产，结果使自己的创新成果白 白丧失，造成企业不可挽回的损失。在我国2 2 个高新技术产业开发区的近万 家高新技术企业中，平均6 家企业才有一项专利，9 家企业才有一个注册商 标。即使代表我国科研最高水平的“8 6 3 ”计划实施1 0 年中所产生的1 2 0 0 多项科研成果中，取得专利权的也仅2 0 0 多项“3 。这样，国内很多企业就只 能在这些外国企业所圈定的技术领地之间，在相对狭小的空间内进行自己的 技术创新，这使得企业所处的环境十分窘迫。企业没有自主的知识产权，法 律就无法保护。我国企业必须加大企业自主知识产权的拥有量，必须加大专 利的申请量，必须加大保护知识产权的力度，才能获得企业发展的空间和市 场，才能在知识创新和技术创新日益快速、技术竞争日益激烈的世界经济大 环境中立于不败之地。否则，很多企业将因为无法绕开外国企业设置的重重 知识产权壁垒而陷入大量的知识产权纠纷中，并付出技术和经济的沉重代价。 黑龙江省拥有工业企业2 5 0 0 家。其中大中型企业5 8 9 家“1 ，多年来，知 识产权保护工作虽取得了一定的成绩但与我省的科技实力不相称。据国家 统计局2 0 0 0 年统计，我省科技实力居全国第7 位，应当说是科技大省，但专 利申请量仅居全国第1 5 位。2 0 0 1 年，我省专利申请量为3 6 7 0 件，比1 9 9 5 年增长4 2 9 ，而周期上海、广东、山东、辽宁分别增长了3 9 倍、2 ，l 倍、 1 5 倍和8 0 7 。我省专利申请量仅是上述省市的2 8 7 、1 3 3 、3 2 9 和4 8 8 ，年申请量仅相当于广东顺德一个市的专利申请量。长期以来，企 业对知识产权保护不够重视，企业经营者的知识产权保护意识淡薄，企业内 部没有建立知识产权管理机构和制度，甚至知识产权保护工作无人负责。企 业是技术创新与产业化的主体，2 0 0 1 年，我省企业申请专利只有4 2 2 件，仅 占全省专利申请量的1 1 5 。而同期上海、广东、山东等企业专利申请量己 哈尔滨工程大学工商管理硕士学位论文 占总申请量的7 0 1 、4 7 3 和2 6 5 。其中海尔集团成功地将专利战略与 企业经营战略紧紧结合在一起，1 9 9 2 年就成立了国内首家知识产权部门“知 识产权办公室”，现己拥有2 9 名专职人员。截至2 0 0 0 年底，已拥有2 8 8 8 件中国专利和1 0 0 多件外国专利，仅2 0 0 0 年就申请巾国专利7 0 8 件，按全年 工作同计算，平均每天就有2 件专利问世。其中，“小小神童”在产品上市 之前就以此申报了1 2 项专利，至今已推出第九代新产品，每一代新产品都形 成了全面的专利保护，共获2 6 项专利，产品在国内微型洗衣机市场中占有 9 8 以上的市场份额”1 。黑龙江省拥有“三大动力”、哈飞、哈药、哈亚麻、 哈啤等一批全国知名企业，而全省的企业年专利申请总量仅相当于海尔集团 年申请量的1 2 ，差距之大，令人震惊与担忧。随着经济全球化的进一步发 展，黑龙江省企业在知识产权保护方面存在的问题与矛盾已经严重地影响了 萨常的生产经营和研究开发工作，也在相当程度上削弱了它们的竞争能力和 发展后劲。因此，研究黑龙江省大中型企业知识产权保护所存在的问题以及 应对策略具有重要实际意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外企业知识产权保护研究与实践现状 国外企业知识产权战略的研究已有相当长的时间，特别是日本、美国、 德国等一些发达国家十分注重企业知识产权战略的研究和运用，并且取得了 很大的成功。其中日本在企业知识产权战略研究和运用上最为成功，它在“二 战”废墟上短短几十年内即成为世界经济强国，积累了很多值得借鉴的经验。 仅以专利战略为例，同本书刊涉及到这方面的内容远比其他国家要多得多。 如美国企业的专利技术战略、欧洲企业的专利技术战略、专利战 略使用手册等”。 知识产权问题原本由保护工业产权的巴黎公约、马德里协定、专利合作 条约、商标注册条约和保护著作权的伯尔尼公约和世界版权公约所确定，并 且由联合国下属的世界知识产权组织负责协调。但是，在关贸总协定乌拉圭 回合的谈判中，于1 9 9 4 年通过了与贸易有关的知识产权保护协议，从而 使“w t o ”成为又一个管辖知谚 产权的重要国际组织。目前，世界贸易组织( w t o ) 哈尔滨工程大学工两管理硕十宁：位论文 的与贸易有关的知识产权协议f a g r e e m e n to nt r a d e r e l a t e da s p e c t so f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i 曲t s ) ( 简称t r i p s ) ，可以说是当前世界范围内知识产 权保护领域中涉及面广、保护水平高、保护力度大、制约力强的一个国际公 约。t r i p s 的主要特点是：内容涉及面广，几乎涉及到了知识产权的各个 领域；保护水平高，在多方面超过了现有的国际公约对知识产权的保护水 平；将关贸总协定( g a t t ) 和世界贸易组织( w t o ) 中关于有形商品贸易的原则 和规定延伸到对知识产权的保护领域；强化了知识产权执法程序和保护措 施：强化了协议的执行措施和争端解决机制，把履行协议保护产权与贸易 制裁紧密结合在一起；设置了“与贸易有关的知识产权理事会”作为常设 机构，监督本协议的实施o ，。 根据该协议，“w t o ”成员国在实施知识产权保护方面将执行最惠国待遇 原则，并将知识产权保护的国民待遇扩大到了所有成员国。由于科学技术知 识的供应主要来自发达国家，事实上该协议就是保护发达国家在知识供应方 面已经占有的垄断权。与贸易有关的知识产权保护协议对中国高新技术企业、 尤其是对生物制药和计算机软件企业影响较大。1 。该协议使信息技术领域中 所授予的专利既阻止了中国独立地重复开发功能相同的软件产品，也阻止了 反向工程，同时又增强了发达国家相关企业的市场力量，从而使我国更难获 得有关技术，或者是必须付出更大的代价以获得有关技术产品。 例如，在生物工程领域，到1 9 9 7 年底美国拥有世界专利的5 9 ，欧洲拥 有1 9 ，日本拥有1 7 ，其他国家仅拥有5 。在药物生产领域，美国拥有5 1 的专利，欧洲拥有3 3 ，日本拥有1 2 ，其他国家仅拥有4 。在人类d n a 排 序方面，美国拥有4 0 的专利，欧洲拥有2 4 ，日本拥有3 3 ，其他国家仅拥 有3 。这说明至少在未来2 0 年内，中国企业在进入这些技术领域时将受严 厉的专利约束。1 。购买外国专利的高昂代价将迫使中国高新技术企业独立研 究开发。所以，知识产权约束将是今后我国生物技术企业发展的主要障碍。 据有关资料介绍我国建国以来生产的西药有3 0 0 0 多种，9 9 的是防制的；近 年来生产的8 7 3 种西药中，9 7 4 是仿制的；在1 4 6 种农药中，9 5 是仿制的： 在3 6 0 0 种精细化工产品中仿制或低档产品达9 7 。虽然，协议规定那些目前 在食品、化工产品以及医药领域只对生产工艺，而不对产品提供保护的发展 中国家可以推迟到2 0 0 5 年1 月1 日适用协定的有关要求和规定，但由于专利 4 哈尔滨工程大学工商管理硕十学位论文 权人有权禁止浚产品未经同意而进入该国 1 0 1 因此，相当一部分西药和化工 产品将不得不退出已占有的国际市场。 近年来，各国政府普遍认识到，知识产权政策对于激励科技创新、保持 竞争优势至关重要，因此不断调整政策，对政府资助科研项目的知识产权实 行“放权让利”，阻调动大学、国家试验室、企业等在申请专利、产学研结 合方面的主动性。如美国1 9 8 0 年、1 9 8 6 年、1 9 9 8 年、1 9 9 9 年四次颁布技术 转移和发明者保护法案，日本于1 9 9 9 年5 月制定促进大学等的技术研究成果 向民问事业者转移的法律，这些政策调整的共同之处集中体现在突出国家对 政府资助科研项目“放权让利”的内容和精神1 。 1 2 2 国内企业知识产权保护研究与实践 我囤对知识产权战略的研究尚处于起步阶段，这与我国知识产权法律制 度的迅猛发展是很不协调的。我国的知识产权立法开始的虽然较晚，但在初 始阶段就显示出了面向世界、面向国际保护的高起点，在八十年代初到现在 的短短二十年的时间里，我国走过了发达国家走了上百年才走完的历程，建 立了比较完整的知识产权保护法律体系，主要法律规范已基本与国际接轨， 在立法和执法方面取得了举世瞩目的成就。专利法、商标法、著作权法从酝 酿到立法，美国用了1 5 6 年，日本用了8 5 年，法国用了1 6 6 年。我国于1 9 8 2 年8 月2 3 日，颁布了中华人民共和国商标法并于1 9 8 3 年3 月1 日施行。 此后，先后于1 9 8 4 年颁布了专利法( 1 9 9 2 年作了修订，2 0 0 0 年再次修 订) ，1 9 9 0 年颁布了著作权法，1 9 9 3 年颁布了反不正当竞争法。1 9 8 6 年颁布的民法通则还有专节对知识产权的问题作出规定，同时也颁布了 一些相关的配套法律法规，其中包括计算机软件保护条例、著作权实 施条例、音像制品管理条例、中华人民共和国知识产权海关保护条 例、专利代理条例、集成电路布图设计保护条例等等，这些法律 法规对知识产权的具体问题作了详尽的规定，构成了我国知识产权法的基本 内容，为建立和完善社会主义市场经济体制、维护正常的市场经济秩序和公 平竞争提供法律保障。随着市场经济体制的建立，企业知识产权战略研究就 我国当前国有企业改革而言，提出了一种新的视角和思路。 9 0 年代以来，我国每年产生重大科技成果3 万件左右，1 9 9 8 年几个重大 哈尔滨上稃人学工两管理硕士学位论文 科技计划完成成果的专利授权量为1 3 6 9 件，其中发明专利仅为4 6 2 件。造成 这一状况的原因，一是科研项目承担单位缺乏知识产权意识，不善于运用知 识产权制度保护国家和单位的合法权益；二是在科研项目成果管理中，长期 以来过分强调国家所有，形成了形式上国家所有，事实上单位所有，权利与 义务、权限与职责不清的状况。加入w t o 后，我们面临着跨国公司在我国大 量申请高新技术方面的专利、对我实行技术控制的新挑战。科研计划项目成 果的知识产权归属政策，是调整各方利益关系的重要杠杆，近年来，部分科 技行政管理部门进行了一些探索，如科技部试行的“8 6 3 ”计划知识产权管理 办法、广东省政府发布的广东省科技计划知识产权管理办法等。若干规定 是科技部、财政部结合近年来我国科技计划管理体制改革和知识产权保护的 实际情况，充分借鉴国外对政府资助的科技项目知识产权管理政策调整最新 做法的基础上制定的。对于加强我国科研计划项目知识产权保护和管理工作 是一个巨大的推动1 。 1 3 本文研究的总体思路及创新 知识产权保护涉及专利、商标、版权、地理标志权、工业外观设计权、 集成电路布图设计权和商业秘密等七部分内容，由于我省大中型企业在专利、 商标和商业秘密方面存在的问题尤为突出，而地理标志、工业外观设计、集 成电路布图设计以及版权在我省企业中涉及的很少，所以本文着重探讨专利、 商标和商业秘密在企业经营战略中的地位，进而深入地研究入世后我省企业 为了扩大市场，适应竞争全球化而应采取的专利策略、商标策略和商业秘密 保护策略。本文力图研究知识产权领域的有关战略问题，对我省企业的知识 产权发展趋势提出一些新的建议性的构想。 本文的创新之处在于： ( 1 ) 分析了我省大中型企业在专利保护中存在的问题，根据我省大中型 企业知识产权保护的实际情况，将专利策略划分为进攻型专利策略和防御型 专利策略，并提出了“产品未到，专利先行”的企业技术创新指导思想。 ( 2 ) 分析了我省大中型企业在商标保护中存在的问题，结合我省大中型 企业的实际情况，提出“三位一体”的商标策略、联合商标策略、防御商标 策略和“驰名商标”等商标策略。 6 哈尔滨工程大学下商管理硕士学位论文 ( 3 ) 结合我省大中型企业在商业秘密保护中存在的问题，分析了商业秘 密在市场竞争中的重要地位，提出了我省大中型企业的商业秘密保护策略。 哈尔滨工程大学下商管理硕士学位论文 第2 章知识产权发展及相关理论基础综述 2 1 世界贸易组织与知识产权 2 1 1 世界贸易组织( w t o ) 对知识产权的作用 世界贸易组织( w t 0 ) 是致力于监督贸易自由化的国际组织，成立于1 9 9 5 年1 月1r ，目前已有1 4 2 个成员国。其前身为1 9 4 7 年创立的关税及贸易 总协定( g a t t ) ，是多边贸易体系的法律基础和组织基础。 世界贸易组织在与贸易有关的知识产权协议( t r i p s ) 中已将知识产 权贸易列为世界贸易体系，与“有形商品贸易”、“投资与服务贸易”一起 构成世界贸易的三大支柱，成为世界贸易中不可分割的一部分”。t r i p s 对 知识产权的范围界定为：著作权及有关权，商标权，地理标志权，工业品外 观设计权，专利权，集成电路布图设计权及未披露过的信息保护权：其中“未 披露过的信息”主要指对商业秘密的保护，也包括对技术秘密( k n o w h o w ) 的保护，意在保护“太阳底下一切发明创造”( 美国专利法) ”。t r i p s 对 上述七种权利的保护分别规定了最低要求，扩大了知识产权保护的范围，丰 富了权利人的权利内容，延长了知识产权的保护期限，对知识产权的程序保 障，规定的更科学和更充分n 。 2 1 2 知识产权 知识产权从广义上讲，是智力成果的创造者对其创造的智力成果依法享 有的专有权利；从狭义上讲，指的是工业产权( 专利权、商标权) 和版权( 著 作权) 。知识产权的主要特征表现在以下几个方面： ( 1 ) 无形性。知识产权不具有物质形态，它只是一种智力成果。 ( 2 ) 专有性。知识产权的专有性表现为其独占性和排他性，表现为知识 产权的所有权人对自己的智力劳动成果享有的权利任何人非经权利人许可都 不得享有或使用其劳动成果，否则属于侵权。 ( 3 ) 地域性。根据一国( 地区) 法律法规，通过履行特定的申请、审查、 批准等手续取得的知识产权，原则上只在该国( 地区) 内发生法律效力。 哈尔浜上程人学工商管理硕士学位论文 ( 4 ) 时间性。知识产权的时间性是相对的，是指在规定的期限内它受法 律保护，权利人享有的专有权利的有效期。 ( 5 ) 可转化性。知识产权可转化为物质或财产。 ( 6 ) 法定性。依照法定条件和程序申请，才能获得权利和保护“。 2 2 知识产权发展的新趋势 2 2 1 知识产权对企业创新发展的作用 知识经济的到来，把人类社会及经济活动带入一个日益复杂的时代，科 技发展速度越来越快，竞争越来越激烈，市场越来越动荡，企业组织越来越 复杂多变，企业的生存发展拥有一个更广阔的空间和更良好的环境，但要保 持竞争优势比过去任何时候都更难。所以，创新成为企业生存发展的命运所 在。一个企业，只有通过创新才能保持领先的竞争优势，也只有通过创新， 才能提高企业的核心能力。世界知名的大企业之所以能在自己的行业中站住 脚，很关键的一点便是他们不仅有核心产品而且能保证其核心产品的更新换 代，这是竞争和技术进步的必然结果，在这个过程中，技术创新是企业成功 的先导，是企业生存发展的推动力“。 知识产权保护对促进企业技术创新的作用表现如下： ( 1 ) 为企业技术创新提供法律保障。在知识产权出现之前，无论何人， 何时，何地都可以无偿地使用他人的发明创造。这使发明人难以从其发明创 造中得到应有的利益。知识产权的出现以法律形式保障发明人或持有人在一 定的时期内拥有排他性的专利权，抑制了他人的擅自实施，任何要生产、销 售某种专利产品或由知识所创造的其他的诸如著作权、工业产权、无法定专 有权的秘密技术等，都必须得到知识产权拥有人的许可并支付实施费。由于， 技术创新是新技术、新产品、新工艺从设想、发明、生产到推广应用的过程， 是一种高风险、高投入的复杂创造性劳动，而知识产权是法律赋予人们对其 创造性的智力成果所享有的一种权利，为技术创新提供法律保障。 ( 2 ) 鼓励发明创造，激励企业技术创新。技术创新在知识经济的冲击下， 创新成本越来越大，风险性不断增加，企业在获得相应的知识产权后，可凭 借技术上的垄断地位，通过知识产权的合法转让，知识产权发明人或企业的 哈尔滨工程大学上两管理硕士学位论文 劳动消耗或资金消耗能够得以收回或获利。这就使得并使专门从事发明创造 或技术创新工作成为一种有利可图的谋生职业，从而极大地提高了人们或企 业从事技术创新的积极性，既企业投入更多的资金进行技术创新，也有利的 促进了科技研究开发专业队伍的形成，从而极大地推动了科学技术的发展。 ( 3 ) 促进技术创新成果的公开和交流。以前由于竞争的需要，人们总 是将其发明创造或某种产品的技术创新严加保密，从而导致科技信息传播的 迟滞，影响了发明创造的及时推广应用和社会经济的发展。知识产权确立之 后，知识产权赋予权力人一定的垄断权力，是以其发明创造或技术创新的内 容向社会公丌技术公开为条件的。这在充分维护知识产权人的合法权益的同 时，促进了技术的公开和交流，促进经济和社会进步。 ( 4 ) 节省科技研究丌发的人力、财力、物力，缩短技术创新的周期。知 识产权出现之前，技术发明人保密倾向，导致科技信息传播迟滞，致使许多 科技成果需要人们重新研究开发，从而造成科技研究开发方面的重复劳动， 造成人力、财力、物力和时间上的浪费。专利制度产生以后，人们为了取得 专利权必须公开发明创造的内容，这就一方面避免了他人在同样的发明创造 方面的重复劳动，节省了人力、财力、物力和时间，另一。方面又使得他人可 以及早地在已公开的发明创造的基础上进行新的发明创造，从而极大地缩短 了技术创新的周期”1 。 2 2 2 知识产权发展的特征 知识产权作为商品经济和科学技术发展的产物，随着社会从简单商品生 产向现代市场经济发展，知识产权的地位变得越来越重要。在市场经济和科 学技术不断发展的今天，知识产权的发展呈现出新的特点和趋势。 ( 1 ) 知识产权保护具有双重性。一方面，各国国内知识产权法律保护体 系不断健全。例如1 9 8 4 年我国颁布专利法时，全世界1 7 0 多个国家中已 有1 4 0 多个国家建立了专利制度。另方面，知谚 产权国际条约在不断增加， 很多国家分别参加了不同类型的知识产权国际保护条约，通过签订双边协议 给外国知识成果所有人以知识产权保护。为此，联合国于t 9 7 4 年1 2 月1 7 日决定将世界知识产权组织确立为联合国的一个专门常设机构。截止到 1 9 9 9 年1 月，共有1 4 2 个国家参加了这一组织“。 哈尔滨工程人学= 商管理硕士学位论文 在1 9 8 6 年w t o 乌拉圭回合谈判之前，知识产权国际保护问题一直也是由 世界知识产权组织讨论和解决的。w t o 在总体上并不涉及知识产权问题，并 且把贸易与知识产权区别对待。它主要规定的是国际货物买卖运行中关税与 非关税的规则，只是货物贸易涉及专利和商标时，为了不让知识产权保护防 碍贸易自由化，才有个别条款提及商标与专利的保护。但是乌拉圭回合第八 轮谈判中，知识产权国际保护问题被纳入其中，达成了与贸易有关的知识 产权协议( t r i p s ) 。该协议是一个代表发达国家知识产权保护的高标准、 高水平的协议，并以成为各国普遍接受的知识产权多边保护规则，并对各国知 识产权立法和司法保护产生极其深远的影响。 ( 2 ) 知识产权与当代国际政治、经济贸易关系日益密切。当代一些发达 国家已将知识产权保护作为实施外交政策的一种手段，把知识产权直接与发 展对外政治、经济关系联接起来，使知识产权问题上升为政治、经济问题， 成为科技、经济和外交斗争的重要组成部分。2 0 0 2 年，日本曾就3 c 、6 c 侵 权问题正式向我国国家知识产权局提出质疑，并要求我国政府拿出解决办法， 专利侵权问题此时不仅影响到国际间的贸易关系，同时也往往会带来一系列 的外交争斗。 ( 3 ) 高新技术的发展要求知识产权保护。高新技术丌辟了知识产权保护 的新领域，并对知识产权制度提出了更高的法律要求，知识产权制度在保护 高新技术及其产业方面将发挥更加重要的作用。 在以信息技术、生物技术、新材料技术、新能源技术、航天技术为主要 内容的世界高科技飞速发展的今天，任何一个国家的高新技术产业的规模 及水平决定着其经济发展水平，以高新技术为基础的高新技术企业群体逐 步成为世界各国经济增长的最重要源泉。据统计，“经济合作与发展组织” ( o e c d ) 主要成员国的国内生产总值的5 0 以上是以知识为基础的。因此， 从八十年代起，世界上主要发达国家都把发展高技术作为国家的首要战 略任务。例如：1 9 8 4 年1 月美国的“星球大战计划”( s d i ) ，1 9 9 3 年 9 月美国政府提出和实施的“信息高速公路计划”“”：1 9 8 5 年初由法国 倡导，西欧各国联合制定的一项“西欧高科技合作计划”( 尤里卡计划) “， 1 9 8 3 年英国政府提出的英国信息技术计划“阿尔维( a 1 v e y ) 计划”，1 9 8 1 年日本通产省公布的日本“第五代计算机计划”。”以及1 9 8 6 年由日本通 哈尔滨工程大学丁商管理硕十学位论文 产省宣布的“人类新领域研究计划”，( 生命科学计划) 。为了尽快地发 展我国的高新技术及其产业，1 9 8 6 年我国制定了“高新技术研究发展计 划”( 8 6 3 计划) ，1 9 8 8 年8 月我国制定了“高新技术产业发展计划” ( 火炬计划) ”。上述科技计划的实施加速了高新技术的发展。由于高 新技术是以科学技术新发现和新发明为基础，以知识密集、技术密集、 智力密集和r d 资金密集为条件的新兴科学工业技术。它是高技术、末 来技术、尖端技术和有巨大发展潜力的新兴技术，是在科学探索过程中， 用不断获取的尖端科学知识所开发的现代技术，是对世界科技进步、经 济的发展能产生重要影响，能促进产品、企业发展和产业结构优化的创 新性技术。“。高新技术产业是在高技术开发的基础上形成的以技术、智 力为基本价值的一种新的具有高附加值的知识密集产业，它的生命力源 于不断创新。高新技术产业的特点是发展速度快、产品创新的程度高、 产品附加值高、综合性强、竞争激烈、知识密集、人才密集和r d 资金 投入大”“。因此，高新技术的发展及其产业化对知识产权制度的影响是深远 的。它不仅开辟了知识产权保护的新领域，而且对知识产权制度提出了更高 的法律要求”“；同时。知识产权制度在保护高新技术及其产业方面将发挥更 加重要的作用。 ( 4 ) 知识产权国际化趋势日益增强。随着通信技术、生物技术、新材料 技术，自动化技术、智能控制技术等的迅速发展，知识产权的国际保护面临 一系列新的问题。国际社会仍然没有放弃突破地域性的、真正意义上的知识 产权制度本身及其运行的国际化，即知识产权的全球统一性行动，“世界专 利”概念的提出就是一个例证。目前，知识产权国际公约修改完善的一个思 路是简化多国专利申请、商标注册的程序，使一项国内知识产权的有效地域 性扩大，这种简化制度的努力最终将是实现国际一体化。 2 2 3 大中型企业知识产权保护及特征 根据我国实际情况，我国大型企业是指年销售收入和资产总额在5 亿元 以上的企业；中型企业是指年销售收入和资产总额在5 0 0 0 万元以上的企业。 大中型企业的知识产权保护不仅仅是行政执法和“打官司”，它是需要通过 立法保护、行政保护、司法保护、知识产权集体管理组织保护及知识产权人 哈尔滨上程大学工商管理硕士学位论文 自我救济等方式，互相渗透、互相配合，形成综合的立体防线，才能有效地 对知识产权进行保护，才能及时制止、制裁侵权行为，保障科技创新的战略 得以实现。 在知识经济时代，知识产权作为一种无形资产，逐渐地引起大中型企业 的重视，大中型企业知识产权的保护也体现出其特有的特征： ( 1 ) 大中型企业为了能够拥有更大的市场份额，在商场竞争中立于不败之 地，不再仅仪是单一生产，而用于研究和创作知识产权成果的投资同益增加， 这就要求大中型企业必须加大知识产权的保护力度，只有将成果转化成自主 知识产权，才能保证企业拥有更大的发展空间。 ( 2 ) 大中型企业知识产权保护的作用在许多情况下己显得比设备、资金更 重要。知识经济发展的核心是高新技术，而高新技术要想转化为企业的无形 资产，就必须通过知识产权的形式加以保护。运用知识产权手段可以有效配 置技术创新资源，提高研究开发的起点和水平，避免人力、物力、财力的浪 费，使企业独家占有一方市场，这不仅能收回研究丌发付出的投入，还会带 来巨大的经济效益，并对技术研发进行再投入，使技术创新活动走向良性循 环。 ( 3 ) 知识产权保护成为衡量企业竞争力的重要指标。在当今激烈的市场竞 争环境下，技术大跨度发展难度增大，产品技术日趋同质化，单纯依靠差异 化产品的快速开发来拉大与竞争对手产品距离的方式越来越捉襟见肘，企业 在开发拥有自主知识产权的高新技术产品的同时，还必须全方位的保护拥有 的自主知识产权，知识产权的保护能力已经越来越明显地成为大中型企业发 展所必须依靠的重要核心专长之一。 2 3 专利及其有关理论基础 2 3 1 专利及专利战略 专利是专利权的简称，专利权是发明创造者公开其发明创造之后，独占 性经济回报的一种权利”。 专利权是一种财产权，这种权力包括制造、使用、销售和进口权，就是 获专利权人对其发明创造可以制成产品，如果是方法则可以在生产中使用； 哈尔滨工程大学t 商管理硕士学位论文 产品可以进入市场销售，有权阻止或许可他人为生产经营目的制造、使用、 销售其专利产品或者使用其专利方法以及使用、销售以该专利方法直接获得 的产品，有权组织或许可他人进口其专利产品或者依照其专利方法获得的产 品。专利权具有专有性、地域性和独占性。 专利战略属于企业知识产权战略的范畴，它是通过对企业的经济实力、 技术竞争与经营状况等多种因素的综合分析而确立的，是企业综合运用专利 促进企业持续发展的指导思想、原则与方法。 2 3 2 企业专利战略 专利是集技术、经济、法律三位于一体的产物，企业专利战略在企业发 展中有其独到的功能和作用，是企业其他任何战略和规划不能替代的。但是 企业专利战略是企业经营发展总体战略的一个组成部分，属于企业经营战略 中的子战略。在市场竞争日益激烈的今天，由于企业经营方式的进步及情报 的高度利用，企业经营活动中的战略因素不断被强化。企业要在这样一种环 境下求得生存和发展，必然要从战略的角度考虑其经营活动。在企业经营活 动方面运用专利战略，可以有效的遏制竞争对手，以较少的投入获得较大的 市场竞争份额，可以不断提高企业自身的竞争能力，从而在市场中获得丰厚 的回报。所以，企业专利战略是企业经营发展的一个重要组成部分。 此外，由于企业专利战略具有技术性特点，企业运用专利战略与企业科 技发展战略又是相辅相成的。企业专利战略不能脱离企业科技发展战略的轨 道，应当与企业科技发展战略有机的结合起来。只有这样，才能使企业科技 成果较快的转为独占权的技术形态( 专利) ，并成为开拓国内外市场的重要 工具。 2 3 3 专利许可贸易 专利许可贸易是指专利权人依据专利法和其他有关技术贸易的法律采用 与被许可方签订专利实施许可合同的形式授予被许可方在一定的条件下和范 围内制造、使用、销售其专利产品或使用其专利方法的一种交易。我国技 术合同法规定专利实施许可合同就是专利权人或其授权的人作为许可方授 予被许可方在约定的范围内实施专利，被许可方支付约定使用费所订立的合 1 4 哈尔滨工程大学工商管理硕七学位论文 例。 专利许可贸易的特征： ( 1 ) 专利许可贸易是以专利权的有效存在为前提的。 ( 2 ) 专利许可贸易是以转让专利实施权威美容的交易。 ( 3 ) 专利许可贸易在时问上受到专利权期限的限制。 ( 4 ) 专利许可贸易在范围上受到专利权地域的限制。 ( 5 ) 专利许可贸易受到贸易策略、履行能力等要素的限制。 ( 6 ) 专利许可贸易在贸易伙伴、审批程序以及法律凋整上受到限制。 专利实施许可按许可方所授予被许可方的实施权大小，可分为独占实施 许可、排他实施许可、普通实施许可，此外，还有交叉实施许可和分许可。 独占实施许可是指许可方授予被许可方在许可合同所规定的期限、地区 或领域内对所许可的专利技术具有独占性实施权的合同。许可方不再将该项 专利技术的同一实施内容许可给第三方，同时许可方本人也不能在上述的期 限、地区和领域内实施该项专利技术。 排他实施许可亦称独家许可、全权许可。它是指许可方授予被许可方在 一定的条件下实施其专利的权利，同时保证不再向第三方授予在上述合同所 规定的范围内实施该项专利，但许可方自己仍保留实施该专利的权利的许可 合同。排他实施许可与独占许可的区别之处是他排除了除许可方以外的任何 第三方在该许可合同所规定的范围内实施该专利而并不排除许可方本身。 普通实施许可是指许可方授予被许可方在许可合同所规定的期限、地域 或工业领域内制造、使用或销售已许可的专利产品或技术，同时，许可方不 仅保留在上述同一范围内自己实施该项许可专利的权利，而且还保留在授予 第三方在上述同一范围或不同范围内实施该项许可的权利的合同。 交叉实施许可，亦称互惠许可、相互许可。它是指两个或两个以上专