（技术经济及管理专业论文）企业技术联盟风险评价研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 近十几年来，国际和区域经济之间的企业联盟开始更多地为了技术创新活动而进行 战略合作。以合作为手段，以降低开发风险、开发成本及经营不确定性为目标的企业技 术联盟，已成为很多企业为适应激烈的竞争环境而做出的战略选择。 在给企业带来巨大收益的同时，技术联盟内外部的各种风险也时时威胁着联盟企 业。联盟的风险在学术上受到了充分的重视。技术联盟企业的外部环境( 技术联盟与环 境之间的外围风险) 具有相似性，而每个技术联盟内部的合作风险却因为合作伙伴、合 作程度、研发项目等的不同而具有互异性因此进行技术联盟内部的风险评价对联盟的 稳定运行是十分必要的。在大量文献回顾的基础上，本文将技术联盟中存在的风险因素 归为管理风险、资源风险、能力风险、道德风险四大类，并对联盟企业的技术创新能力 进行了理论分析。在理论分析的基础上，本文提出了实证研究的模型和假设，用访谈和 问卷相结合的方法对北京、大连的部分企业进行了调查，运用s p s s l l 5 统计软件对问 卷结果进行分析，得出了几个重要的研究结论。 两种模式的技术联盟( 股权式和契约式) 的内部风险都可以用管理风险、资源风险、 能力风险、道德风险四种风险来描述，四种风险对于不同联盟模式的企业技术创新能力 具有不同的影响：股权式技术联盟企业的技术创新能力受管理风险的影响最大，其次是 资源风险、能力风险、道德风险；契约式技术联盟企业的技术创新能力受道德风险的影 响最大，其余依次是能力风险、管理风险、资源风险最后针对 g 种技术联盟不同的主 要风险提出了风险规避和控制的建议，以期为企业技术联盟更好的实现其技术合作的目 标提供理论指导。 关键字：企业技术联盟；联盟模式；联盟风险 企业技术联盟风险评价研究 r e s e a r c ho nr i s ke v a l u a t i o no ft e c h n i c a la l l i a n c e a b s t r a c t t h ee n t e r p r i s ea l l i a n c e sb e t w e e ni n t e r n a t i o n a la n dr e g i o ne c o n o m yh a v eb e g u nc a r r y i n g o ns t r a t e g i cc o o p e r a t i o nf o rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o r et h a nd e c a d e s t e c h n i c a la l l i a n c e ， w h i c hi sb ym e a n 5o f c o r p o r a t i o n , r e g a r d i n gt h er e d u c t i o no f e x p l o r a t i o nr i s k ，e x p l o r a t i o nc o s t a n dm a n a g e m e n tu n c e r t a i n t ya sg o a l s ，h a sb e e nt h es t r a t e g i cc h o i c eo fag o o dm a n yo f e n t e r p r i s e st oa d a p tt h ek e e nc o m p e t i t i o n w h i l eb r i n g i n gc n o r n l o l l si n c o m e ，v a r i o u sr i s k si n s i d ea n do u t s i d eo ft e c h n i c a la l l i a n c e o f t e nt h r e a t e ne n t e r p r i s e sf r e q u e n t l y t h er i s ko fa l l i a n c eh a sr e c e i v e dt h es t l m c i e n ta t t e n t i o n o na c a d e m y 1 1 地e x t e r n a le n v i r o n m e n t - t h ep e r i p h e r a lr i s k sb e t w e e nt e c h n o l o g i c a la l l i a n c e a n de n v i r o n m e n t o ft e c h n o l o g i c a la l l i a n c e se n t e r p r i s e si ss i m i l a r , w h i l et h ec o o p e r a t i v er i s k s o fe a c ha l l i a n c ea r ed i f f e r e n ta st h ed i f f e r e n c e so fp a r t n e r s ，c o o p e r a t i v ee x t e n ta n dp r o j e c t s ， e t c s o ，i ti sv e r ye s s e n t i a lt oc a r r yo nt h er i s k - e v a l u a t i o nw i t h i nt h et e c h n i c a la l l i a n c et o g u a r a n t e es t e a d yo p e r a t i o n 。t l l i st h e s i sc l a s s i f i e sr i s kf a c t o r se x i s t i n gi nt e c h n o l o g i c a la l l i a n c e a sf o u rc l a s s e s ：m a n a g e m e n tr i s k ，r e s o l l l f c er i s l 【a b i l i t yr i s ka n dm o r a l sr i s k ，o nt h eb a s i st h a ta l a r g en u m b e ro fl i t e r a t u r er e v i e w s a l s o ，i th a sc a r r i e do nt h e o r ya n a l y s i so ft h et e c h n o l o g y i n n o v m i o na b i l i t y o nt h eb a s i so ft h e o r ya n a l y s i s t h i st h e s i sh a sp r o p o s e dt h em o d e l sa n d a s s u m p t i o n s ，i n v e s t i g a t e ds o m ee n t e r p r i s e so fb e r i n ga n dd a l i a nc i t i e sb yi n t e r v i e wa n d q u e s t i o n n a i r e ，a n da n a l y z e dt h eq u e s t i o n n a i r er e s u l tw i t ht h es t , a t s o f t w a r es p s s l 1 5 s e v e r a l i m p o r t a n tc o n c l u s i o n sw e r ed r a w n t h ei n t e r r m lr i s k so f t w om o d e st e c h n o l o g i c a la l l i a n c e s - t h ee q u i t ym o d ea n dt h ec o n t r a c t m o d e - c o u l db es u m m a r i z e df o u rk i n d s r i s k s ：m a n a g e m e n tr i s k ，r e s o u r c er i s k ，a b i l i t yr i s k ， m o r a lr i s k 。w h i c hh a v ed i f f e r e n ti m p a c t so nt e c h n i c a la l l i a n c e sd u et ot h ed i f f e r e n ta l l i a n c e m o d e s ：t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yo fe q u i t ya l l i a n c ei si m p a c t e db yt h em a n a g e m e n t r i s km o s t n e x ti sr e s o l r c er i s k ；t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yo fc o n t r a c ta l l i a n c ei s i m p a c t e db yt h em o r a lr i s km o s t ，a b i l i t yr i s k ，m a n a g e m e n tr i s ka n dr e s o u r c er i s ks u b s e q u e n t l y f i n a l l y ，t h ep a p e rg i v e ss u g g e s t i o n sa b o u tf i s k - e l u s i o na n dr i s k - c o n t r o la i m e da tt w od i f f e r e n t a l l i a n c em o d e s ；w h i c hp r o v i d e st h e o r e t i c a lg u i d a n c ef o rt e c h n o l o g i c a la l l i a n c et or e a l i z ei t s g o a lo f c o r p o r a t i o nb e t t e r k e yw o r d s ：e n t e r p r i s et e c h n i c a la l l i a n c e ；a l l i a n c em o d e ；a l l i a n c er i s k s i i 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：理鉴日期：竺聋：! ! ： 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名： 导师签名： 冲年上哗日 大连理工大学硕士学位论文 1绪论 1 1问题的提出 企业进入2 l 世纪动态的竞争环境中，经济全球化。技术创新速度加快，具有竞争 所需一切资源的企业很少，于是企业间不断进行合作，建立联盟的范围越来越广泛，其 形式越来越多样，纵观上个世纪西方发达国家尤其是美、英、德的商业发展史，其发展 扩张的历程大致按四个途径顺序展开：横向合并、纵向一体化、海外扩张和多元化经营 ( 钱德勒，2 0 0 0 ) 【l 】。经济全球化和知识经济的到来使整个市场竞争呈现出明显的国际 化和一体化( 马士华等，2 0 0 0 ) 【2 j 。现代信息技术奠定了信息时代发展的基础，全球信 息网络的兴起，使得企业能够通过e d i 、e f t 、c a d c a e c a m 、内部集成、外部集成 等一系列技术手段，提高经济效率、降低成本和扩大规模效应，使得联盟合作的竞争能 力得到加强。 2 0 世纪8 0 年代以来，发达国家的企业在技术创新方面除了并购和贸易外还有一个 重大变化，即许多企业在新技术、新产品的研究开发领域越来越重视与其他企业结成联 盟。这种合作通常是由两个或两个以上的企业为实现某一技术创新战略目标而建立，以 联合研发、建立研发公司和包含互助研发的合资企业等形式出现，这种合作被称为研发 联盟。同时，在大量相关理论文献中，研发联盟又被称为“战略技术联盟”( s t r a t e g i c t e c h n i c a la l l i a n c e ) ( h a g e d o o r na n ds c h a k e n r a a d ，1 9 9 2 ) 。 以合作为手段，以降低开发风险、开发成本及经营不确定性为目标的企业技术联盟， 己成为很多企业为适应激烈的竞争环境而做出的战略选择。在经历了一段时间的迅速发 展之后，技术联盟的增长速度目前已经处于稳定状态。然而实际增长率仍然很高，每年 都有数百家技术联盟诞生 技术联盟的产生和发展确实是一个值得关注的问题。因为这种联盟往往充满风险。 在给企业带来巨大收益的同时，技术联盟内外部的各种风险也时时威胁着联盟企业。尽 管现在学术界非常倡导要通过技术联盟实现企业的双赢模式，但是联盟合作的失败率一 直非常高。s p e k m a n ( 1 9 9 6 ) 、k o k 和w i l d e m a n ( 1 9 9 7 ) ，d a c i n ( 1 9 9 7 ) 都发现联盟 的失败率大约有6 0 。b r o u t h e r s ( 1 9 9 7 ) ，d o u m a ( 1 9 9 4 ) 和b l e e k e 、e r n s t ( 1 9 9 3 ) 预 测联盟的失败率为一半左右，并且b l e e k e 、e r n s t 所研究的技术联盟中，3 3 的联盟对 所有参与者而言都是失败的、5 1 的联盟对所有参与者来说可以算是成功的、其余的1 6 是联盟中的一方或少数几方认为联盟是成功的。p e k a r ( 1 9 9 4 ) 和a l l i o ( 1 9 9 4 ) 进行 的一项调查中，把企业兼并以获取技能的失败率和战略联盟的失败率进行了对比。结果 是：4 0 的被调查企业认为他们所进行的战略联盟是失败的，这也是调查所得的最低的 联盟失败率之一；而以获取技能为目标的企业兼并行为的失败率高达5 0 a 因此，风险是研究技术联盟的一个必不可少因素，并已经在学术上受到了充分的重 视。这些风险与合作中交易的专用性有关。首先，技术联盟的建立通常需要实物资产投 资：如专业化设备、研发建筑和生产设施等。更常见的是对人力资本的投资：雇用专家 开发与联盟目标密切相关的机密性知识。一般来说，这种投资至少部分属于专用性交易 投资：如果合作失败，只能收回部分成本。因此，这些投资在很大程度上属于沉没成本 ( s u n kc o s t ) 。其次，技术联盟通常需要合作者之间进行专有性知识( 技术) 的交流。 这种交流不仅在合作过程中需要，而且在合作开始前就需要。这种知识( 技术) 即包括 诸如共识、蓝图、设计、手册等较正式的那种；也包括非正式的隐含性知识，这类知识 ( 技术) 只能在长期合作的人员之间才能相互传递和共享。无论是正式的还是非正式的， 知识( 技术) 传递本身就代表了一种专用交易投资，因为知识( 技术) 一旦被分享就不 能被收回。秘密一旦被分享就不是秘密了。专有性知识( 技术) 的投资比实物资产的投 资更复杂也更能引起人们的兴趣。技术联盟企业的外都环境( 技术联盟与环境之间的外 围风险) 具有相似性而每个技术联盟内部的合作风险却因为合作伙伴、合作程度、研 发项目等的不同而具有互异性，因此进行技术联盟内部的风险评价对联盟的稳定运行是 十分必要的。论文将对不同模式的技术联盟内部存在的风险进行研究，以期对技术联盟 所面临的不同合作风险的种类、程度及可能性的进行评价，从而对基于不同模式的技术 联盟的风险防范和控制提供借鉴。 1 2 论文的研究背景和意义 1 2 1 研究背景 在知识经济的条件下，很少有企业能够在内部产生满足其不断发展所需要的所有技 术和知识【3 1 。企业仅仅靠自身的能力很难取得竞争的胜利。因此，2 0 世纪8 0 年代以来， 西方企业尤其是跨国公司开始对企业竞争关系进行战略性的调整，企业关系纷纷从对立 竞争走向大规模的合作竞争。而合作竞争最重要的形式就是建立企业战略联盟。进入9 0 年代以来，参与到各种战略联盟中的企业数量更是呈现出激增的态势。美国商业周刊 宣称，企业界已进入“团结的时代”。根据布兹一艾伦汉密尔顿公司的咨询顾问约翰略 比森的最新估计，从2 0 0 1 年到2 0 0 3 年的三年闻全世界大约出现了3 1 2 万个公司之间的 联盟【4 l 。彼得德鲁克指出，“联盟”己经成为企业的发展趋势，现在，越来越多的企 业正在和他们的供应商、用户、竞争对手建立起广泛的战略联盟。更为具体的研究指出， 1 9 8 6 - 1 9 9 5 年问，欧洲、日本在美国的联盟企业数目递增了4 2 3 ；1 9 9 6 1 9 9 9 年间，收 一2 一 大连理工大学硕士学位论文 入在2 0 亿美元以上的美国公司，平均每家参与了1 3 8 个联盟，全球5 0 0 强公司平均每 家拥有6 0 个主要的战略联盟( d y e r ，e t a l ，2 0 0 1 ；s c h i f r i n ，2 0 0 1a ) ；而这些战略联盟的 9 5 是技术联盟，以技术创新为目的的战略联盟显示了旺盛的生命力和不可逆转的趋势 1 5 。 技术联盟作为战略联盟中应用最为普遍的形式，目前在企业界得到了广泛的应用。 企业技术联盟具有整体社会效益。在技术联盟内，通过合作开发，可避免重复开发、重 复投资，有效节约了社会的技术研究资源；企业通过技术联盟，彼此学习技术知识、经 验和技能，加快了技术成果的社会扩散；同时技术联盟通过企业之间的优势互补实现了 “协同效应”，提高了开发效率，推动了社会的技术进步。自2 0 世纪8 0 年代以来，发 达国家企业技术联盟发展迅速，企业之间研究开发协议、技术交流协定、购买协定大幅 度上升。据英国学者c f r e e m a n 和l s o e t e 的统计，有9 0 的企业技术联盟协议是来自 美、日、西欧的公司间达成的。从学科构成看，发达国家的企业技术联盟中，信息技术、 生物技术和新材料技术领域的联盟发展最快【6 】。 目前学术界关于企业与企业间的联盟为合作创新的主题，研究企业之间的合作创新 行为还不多见。已有文献的研究多以实证为主，并以强强联合的实证及案例研究较多， 少见对技术联盟的理论体系进行探讨。另外，有关技术联盟的形成动机、联盟中技术定 价的方法、联盟的优势比较、技术联盟的风险与利益分配等方面的研究观点较为零散， 尤其对于企业技术联盟风险方面更是缺乏深入而系统的研究。少数外国学者定性分析了 战略联盟中的各种风险，对于技术联盟的风险问题还缺乏较为系统的理论与实证研究。 i 2 2 研究意义 近十几年来，国际的和区域经济之间的企业联盟更多的开始走向技术联盟，这是指 企业间为了技术创新活动而进行的战略合作。这种两个或两个以上的企业为实现某技 术创新战略目标而建立起来的合作伙伴关系称为技术联盟( t e c h n i c a la l l i a n c e ) 以合 作为手段，以降低开发风险、开发成本及经营不确定性为目标的企业技术联盟，己成为 很多企业为适应激烈的竞争环境而做出的战略选择。 在给企业带来巨大收益的同时，技术联盟内外部的各种风险也时时威胁着联盟企 业。联盟的风险是一个必不可少的因素，并在学术上受到了充分的重视。联盟形成过程 中合作各方同时面l 临着绩效风险和合作风险。绩效风险来源于联盟实体企业与环境之 间，合作风险则来源于联盟企业之间，从来源上讲两种风险是相互独立的，但又是相互 交织的。技术联盟企业的外部环境( 技术联盟与环境之问的外围风险) 具有相似性，而 每个技术联盟内部的合作风险却因为合作伙伴、合作程度、研发项目等的不同而具有互 企业技术联盟风险评价研究 异性，因此进行技术联盟内部的风险评价对联盟的稳定运行是十分必要的。论文从联盟 模式角度对给技术联盟的合作创新造成障碍的内部风险因素进行研究，并对如何将技术 联盟根据合理的标准进行模式分类、如何对每一种模式的技术联盟进行风险防范和控制 等进行了研究，对于提高技术联盟的抗风险能力，提高技术联盟的成功率有重要的意义。 1 3 论文的研究思路、创新工作与研究方法 1 3 ，1 研究思路 如何根据联盟模式的不同对企业技术联盟的内部风险进行识别与评价是技术联盟 目标实现的至关重要的一步。本论文综合利用技术管理、风险评价及风险管理理论、战 略管理理论、研发项目管理理论及企业资源与能力理论、方法，首先对企业技术联盟进 行模式的分类，在此基础上对存在于企业技术联盟内部的风险因素进行识别、评价，并 进而提出风险控制和防范的建议。因此，论文将按照如下的思路进行： 第一章绪论部分阐述了论文选题的现实背景和意义，同时给出了本文的研究思 路、创新工作和研究方法。 第二章对现有关于技术联盟演进、内部机理、企业联盟风险、技术联盟的风险因 素的相关理论进行了回顾，并通过对现有理论的总结指出目前关于技术联盟的风险影响 因素，尤其是对不同联盟模式的风险因素缺乏深入细致的研究，从而揭示出本文研究的 理论意义。 第三章首先提出两种模式的技术联盟：股权式和契约式，然后对联盟企业技术创 新能力的标准进行了总结，在此基础上提出了本文的研究模型和假设，进而是本文的实 证调研方案和调研方案的实施。 第四章问卷结果的统计分析。本部分借助了s p s s l l 5 社会科学统计软件包对问 卷结果进行了详细的分析，包括样本特性描述、因子分析、相关分析，回归分析，对实 证研究的假设加以验证，从而得到对联盟模式不同的联盟企业，其技术创新能力所受风 险结构和风险大小是有区别的。 第五章风险规避和控制策略。基于第三章的实证调研的实施和第四章的统计结果 的分析，本章针对不同模式的技术联盟分别提出了风险规避和控制的策略。 第六章总结与展望。阐述本文的结论、启示，同时也指出了一些不足之处，从而 为以后的研究提供了线索。 一4 一 大连理工大学硕士学位论文 1 3 2 创新工作 本文在理论上的创新工作主要表现在以下方面： 一，在前人理论研究的理论上，进行了比较系统的归纳与总结，从风险角度分析技 术联盟的合作，并从联盟模式的角度对技术联盟加以分类，在此基础上提出了实证研究 的假设，并进而构建了模型。 二、本论文属于技术经济领域中的技术联盟及技术合作管理研究方向。在实证研究 的基础上，讨论了契约式技术联盟和股权式技术联盟风险因素的差异性，针对不同模型 的技术联盟提出了如何控制以及减少各类风险因素的方案，从而为技术联盟的合作提供 理论借鉴。 1 3 3 研究方法与技术路线 作者在研究过程中注意多种研究方法的综合应用，以获得较好的研究效果。本文在 研究方法上具有以下几个特色： 一、继承性与发展性相结合。本文吸收了国内外技术联盟中技术合作创新的优势及 风险方面的理论研究成果，并将它们与中国合作研发的实际相结合。 二，定性描述与定量分析相结合。本论文通过理论推演出不同技术联盟模式下的风 险因素与模式选择的作用机理，并在定性模型基础上进行定量的实证研究，最后又对实 证研究的定量分析结果进行定性的归纳和提升，使定性研究和定量研究相得益彰。 三、理论研究与实证研究相结合。本论文坚持理论与实证相结合的方法，在实践中 提出理论问题，在理论研究中解决实践问题，再用实践来检验理论结论。论文综合利用 技术管理、风险评价及风险管理理论、战略管理理论、研发项目管理理论以及企业资源 与能力理论、方法，进行理论假设和推演，然后通过实证研究对理论假设进行分析和证 明。 本文的技术路线如图1 1 所示： i 。j 。： - o - - 一- - _ 。_ o o 。o ：关于技术联盟的研究i ：关于联盟风险的研究：关于技术联盟模式的研究： - - - - 。- - o 。o 。f 。一一一 山 i 企业技术联盟的风险因素分析模型 l 卜( 鸶 i研究假设 山 实证调研设计 。- - _ - 一 一，一- - - 。 ? 。1 i 样本特性描述i ；因子分析；：相关分析i ，。_ - 一_ - - - l ， ；回归分析! 图l 1 技术路线 f i g ，1 1mt e c l l i i o l o 科r o i 尬 一6 一 大连理工大学硕士学位论文 2 国内外研究评述 2 1关于技术联盟的研究评述 国内对“技术联盟”的理解可以分为广义和狭义两种，对联盟成员认定的不同是二 者的主要区别。在广义的“技术联盟”中，联盟成员除企业外，还包括大学、研究所或 政府部门等。近年来，企业与大学、研究所或政府部门的技术联合成为普遍现象，一些 概念得到了人们的普遍认同，如“产学研联合”、“官学研联合”，现在又出现“企业 技术联盟”，按广义理解，实质上等同于原来的“产学研联合”或“官产学联合”。而 在狭义的“技术联盟”理解中，“技术联盟”是指两个或两个以上的企业互相联合致力 于技术开发的行为。这里的企业技术联盟不同于“产学研联合”或“官学研联合”，成 员仅仅包括企业。根据我国科学技术的现状和中央的要求，在建设创新型国家和增强企 业自主创新能力时，要努力使企业成为科技创新的主体，做到科技与经济相结合。因此， 本文倾向于使用狭义的企业技术联盟定义。 2 1 1对技术联盟研究的演进脉络和整体概况 经济学家很早就注意到了，处于垄断市场结构中的企业有共谋或勾结的倾向，以抑 制市场竞争。事实上，企业间的合作行为一直伴随着产业的发展而发展。竞争者之间的 信息交换早在1 9 世纪初的商业活动中就已经出现，当时美国的军火制造商定期进行信 息交流并发展为紧密结合的共同体。在1 9 世纪的大部分时间里，不同产业的制造商相 互勾结、限制产量、操纵价格，使共谋行为成为当时一种普遍的，见象。 国外关于技术联盟( t e c h n i c a la l l i a n c e ) 的研究开始于2 0 世纪8 0 年代。k a t e 和 o r d o v e r ( 1 9 9 0 ) 指出，在网络效应明显的产业，存在着相当程度的r & d 合作的技术联 盟【7 】oh a g e d o o m 和s c h a k e n r a a d ( 1 9 9 2 ) 嘲也指出了在i t 行业技术联盟的普遍性。日本 学者营原秀幸在哥伦比亚大学使用b u s i n e s sp e r i o d i c a lo nd i s k 检索论文的结果表明，讨 论s t r a t e g i ca l l i a n c e 的论文从1 9 8 7 年1 月到1 9 8 9 年1 2 月共发表了1 3 5 篇，从】9 9 0 年 1 月到1 9 9 3 年6 月共发表了4 7 8 篇，美国首次出现讨论此问题的论文是在1 9 8 2 年，日 本则是在1 9 8 5 年。在这些论文中，大多数论文所讨论的是技术联盟( t e c h n i c a la l l i a n c e ) 问题。 本文对e b s c o 、e l s e v i e r 、s p r i n g l i n k 等国际上一些主要的数据库和网站进行检索， 以t e c h n i c a la l l i a n c e 为关键词的文献较少。此外本文还对内地一些学术数据库进行了检 索，如中国期刊全文数据库、中国优秀硕博士学位论文全文数据库、万方数据库，以查 找到纪录最多的中国期刊全文数据库为例，在1 9 9 5 年开始直到2 0 0 2 、2 0 0 3 年研究企业 一7 - - 企业技术联盟风险评价研究 技术联盟类论文数量是逐年上升的，其中，1 9 9 9 年和2 0 0 0 年两年增长幅度最大，分别 为1 3 0 和2 4 6 篇；2 0 0 3 年论文数量达到最多，为4 4 3 篇；但在2 0 0 4 年和2 0 0 5 年中，此 类论文数量出现较大幅度的减少。2 0 0 5 年为1 6 4 篇，2 0 0 6 年仅为8 1 篇。 国内对于技术联盟的研究开始于1 9 9 5 年。1 9 9 5 年，中国人民大学蔡兵教授的一篇 论文分析了企业技术联盟的产生根源，认为单个企业技术资源不足以及承担投资风险能 力的有限性是促成企业技术联盟的根本原因，企业拥有的核心技术与企业优势的互补性 是企业建立技术联盟的重要条件；对技术联盟的组建与管理提出了一些颇有见地的观 点，如组建技术联盟应选择适当的联盟伙伴并共同讨论制定正式的联盟协约书，成功的 技术联盟管理要求果断、高效的决策机构，要有一套消除猜疑、促进诚实合作的得力措 施，设立一套检验联盟业绩的具体标准，积极总结管理中的经验等【9 1 0 此后，学者们逐渐认识到技术联盟已成为企业国际化进程中研究开发的新形式，更 加深入地探讨了其决定因素和主要形式。例如，中国人民大学蔡兵指出，技术革新是企 业获得竞争优势的决定因素，企业研究开发新技术的主要形式有；( 1 ) 独立研究开发； ( 2 ) 技术引进；( 3 ) 技术转移； ( 4 ) 海外技术开发：( 5 ) 结成技术联盟进行开发， 而结成技术联盟进行开发是企业实现国际化发展战略的重要手段，被越来越广泛地采 用；针对技术联盟内人员、科研设备分属不同的企业和国家的特点，总结了联盟成功需 要具备的三个要素：共同的开发信念、雄厚的人才资源和完善的信息交流网【1 0 1 。 对于技术联盟的研究除了重视其决定因素和主要形式，还侧重于对技术联盟的特 点、实质和作用的归结。例如，广东省委党校蔡兵指出，技术联盟是企业技术合作发展 的高级阶段，技术联盟主要是以大型( 集团化) 企业为活动主体的组织间合作，是一种 大规模的、常常要涉及技术创新全过程的综合性合作，是企业为了获取竞争优势而进行 的相互依存的战略性合作，其实质就是一种企业协同技术创新的行为【l l l 。又如，蔡兵的 另一篇文章分析了技术联盟对增强企业研究开发能力的作用，认为技术联盟能增强企业 正确选择研究开发课题的能力；增强企业新技术、新产品的持续开发能力；增强企业灵 活运用外部研究开发资源的能力，并分析了我国企业间兴起的技术联盟现象，呼吁相关 部门对技术联盟予以充分重视【1 2 j 。 在对技术联盟的特点、实质和作用的认识达成一致的基础上，学者们开始深入到微 观层面对技术联盟的类型、效益及成本等方面进行剖析，并开始注重技术联盟在我国企 业中的实践。华中理工大学钟书华总结出技术联盟的六种类型：前向联盟、后向联盟、 同位联盟、企业科研机构联盟、企业- 大学联盟和企业政府部门联盟；分析了技术联盟 的主要效益，如节省费用，降低风险。扩大活动空间，拓展区域市场，直接获得新产品 或实现产品的升级换代，增强企业的市场竞争力。技术联盟的成本主要表现在强化竞争 一8 一 大连理工大学硕士学位论文 者未来的战略优势，丧失企业的主体地位，缩小发展选择空间、机会成本、交易费用1 3 】。 中山大学李新春通过对我国中外合资、合作企业的技术学习行为的分析，对中外战略技 术联盟的动机、组织形式的选择、绩效及存在的问题进行了较系统地探讨【1 4 1 。 从1 9 9 8 年、1 9 9 9 年开始，对技术联盟的研究方式开始从理论转向理论与中国实践 相结合。例如，福州大学舒展分析了我国中小乡镇企业实施技术联盟战略的目的及必然 性，将中小乡镇企业技术联盟划分为中小乡镇企业与大型企业间的技术联盟，中小乡镇 企业之间及中小乡镇企业与科研院校之间的技术联盟等三种形式，并对这三种形式的技 术联盟分别进行了探讨【l ”又如，广东省委党校蔡兵参考了发达国家的技术联盟形式， 将我国技术联盟的四个阶段细分成1 3 种形式，并结合国内外大型企业技术联盟实例， 指出了企业技术联盟战略既注重多元化又注重重点化的一般发展特征，分析了我国企业 在进行技术联盟活动中存在的问题并提出了解决闯题的策略【1 6 1 。 此后对技术联盟的研究进入了第一次高峰期，发表文献数目明显增加，研究的内容 更加广泛，研究的方法开始由定性研究转入初步的定性与定量相结合，调研方法和案例 分析开始被使用。华中理工大学钟书华对我国部分企业的管理人员和科技人员进行了问 卷调查，根据部分统计结果，对我国产业界对企业技术联盟的认识进行了初步分析【 l 。 华中理工大学田丽韫、钟书华结合美、日，欧盟企业技术联盟发展的实际案例，分析了 企业技术联盟的共性，总结了企业技术联盟成功的经验以及企业技术联盟高失败率的原 因【l ”。复旦大学梁静、华东师范大学余丽伟分析了网络效应对技术联盟的影响并给出了 对我国企业的启示i l 川。 随着研究成果的不断增长，研究方法和研究手段也逐渐丰富。博弈分析、数学模型 等相继被引入华中理工大学孙肖南、钟书华研究了构建企业技术联盟的强化机制以及 构建我国企业技术联盟的协调机制【2 0 】，使技术联盟的实施条件更加成熟。华中科技大学 李红玲、钟书华分析了企业技术联盟的成本，并对总成本各部分的分配提出了一套分配 原则和方法1 2 ”。另外，清华大学薛澜、沈群红对国外的技术联盟研究动态进行了系统地 理论评述，认为国外学者对技术联盟本质的认识有所发展，对技术联盟的成因分析及对 技术联盟治理结构及其演进过程的分析不断深入吲。同济大学谢富纪、沈荣芳就企业如 何通过建立技术联盟，实施有效的技术学习和推动技术进步的有关问题进行了探讨脚j 。 福州大学张志生、陈国宏运用博弈分析模型及数学规划模型对我国跨国公司与发达国家 跨国公司两竞争对手闻组建技术联盟、国内技术关联企业组建技术联盟进行分析，说明 技术联盟对改变我国企业技术发展轨道以及提升我国整体技术水平都有着重要的作用 。清华大学孙艳通过对美国半导体制造技术战略联盟的考察，提出应鼓励我国的中小 企业与科研机构及大学之间建立战略技术联盟以提高中小企业的能力，迸而提高企业的 企业技术联盟风险评价研究 技术和产品竞争力【2 5 1 。东北大学宝胜从世界经济发展的背景出发，介绍了跨国企业间的 技术联盟对世界经济所带来的影响，并指出我国企业在策略性技术联盟方面应该如何更 好地在政策、资金、环境、法律法规、思想观念方面完善自己啪j 。 研究成果在2 0 0 3 年进入了第二个高峰期。研究内容主要涉及跨国公司的技术联盟， 企业技术联盟成本、伙伴选择和风险控制等相关问题。上海财经大学唐晓云从跨国技术 联盟的负面角度出发阐述了技术壁垒对经济自由化的不利影响，提出要制定和实施竞争 政策来促进经济和投资自由化 2 7 1 郭军灵列出了技术联盟中合作伙伴选择的一些标准， 建议要建立一个包含战略、企业文化组织管理理论与实践等方面的评估体系，以更好地 减少联盟冲突发生的概率1 2 引。中南财经政法大学吴勤堂指出了应如何对技术联盟中的各 种风险做出有效防范，强调要重视对决策风险、管理要素的内在差异风险、技术联盟实 施风险、联盟成员企业信息不对称的风险这四种风险的控制 2 9 1 。 对理论角度的选取和各种理论的交叉引用也一直是研究的热点。重庆大学陈隆、张 宗益、吉利平通过建立描述技术联盟能量效率的基本模型，研究了合作技术创新对技术 联盟能量效率的影响，以及联盟中的企业能量效率与技术联盟能量效率变化之间的关 系，得出纵向技术联盟比横向技术联盟稳定及技术联盟比企业集团更有利于技术创新等 两条结论1 3 0 j 。除此之外，佛山科技学院、厦门大学钟陆文、王光庆由技术联盟的组织特 性出发，对于由其引起的技术联盟的合作陷阱、技术联盟中的囚徒困境及技术联盟中成 员企业合作地位的恶性循环提出了几点建议1 3 n 。张坚认为企业技术联盟是一个具有自适 应性、自组织性和高度协同性的开放系统，企业技术联盟中知识的合作生产和利用过程 完全可以看作是一个自组织进化的过程【强l ，马文斌对技术联盟利益分配的合作对策求解 方法研究p 引，方世建关于技术联盟的社会资本三维分析 3 4 1 ，张坚对技术联盟中的关系风 险及其控制机制的研究【3 5 i 等，可以看出，研究者们在对技术联盟的各方面进行更加全面 的研究，并尝试用不同的研究方法和研究工具进行分析。另外，刘元芳等通过对江浙沪 闽企业的调研考察，说明企业在创新网络中心位置信息可获性与其创新能力成正相关关 系，同时企业的技术联盟和组织因素有利于获取外部创新源【3 6 1 。清华大学张坚从自组织 理论的角度构建了企业技术联盟整体绩效评价体系 3 7 1 。湖南大学生延超从共生学的角度 出发考虑中国目前抄术联盟共生模式存在的问题p 叼。 总的来说，随着联盟的蓬勃发展，以合作加竞争为特征的战略管理模式正在取代过 去单纯强调竞争的狭隘思路。特别是2 0 世纪9 0 年代以来，国际上在这方面的研究很多。 例如对联盟形成，管理演变规范进行研究，对联盟运作进行实证研究，专门研究国际联 盟等等，这些大都是从实际存在的企业联盟实践中，借鉴和运用企业竞争与合作理论， 对联盟的归纳和总结，提炼和升华。研究方法以定性分析为主。定量的讨论多为对联盟 - 1 0 - 大连理工大学硕士学位论文 统计数据的分析。我国学者对技术联盟也进行了论题广泛的研究，发表了一批有见地的 研究成果。同时也不难发现：以往的研究绝大多数均属于定性理论探讨，定量研究则显 得比较薄弱，实际调查研究、个案分析和博弈论分析等还很少见。今后应强调研究方法 的规范化、多样化和国际化，计量模型研究、基于实际数据收集的实证研究、仿真研究 和实验研究等应该是今后的发展和努力方向。 2 1 2 企业技术联盟的内部机理研究发展 在分析企业技术联盟形成的内部机理这一问题上，学术界主要有三个理论：即交易 成本理论、企业资源与能力理论以及价值链理论。如图2 1 。 图2 1 企业技术联盟的三个理论 f i g 2 1 t h et h r e et h e o r i e so f t e c h n i c a la l l i a n c e 1 、交易成本理论。 科斯在1 9 3 7 发表的企业的性质一文中，首先提出了“交易成本”的概念。该 理论以制度经济学为基础，认为合作协议使合作伙伴共同进行资源投入，使合作企业按 照事先商定的协议规范自己的行为，从而降低了交易费用。高额的组织成本和交易费用 使得许多以自主方式或市场交易方式进行的技术创新活动都是不经济的。进行技术创新 活动的企业由于在联盟中形成专业化而获得收益，从而最小化生产费用和交易费用，有 利于降低总费用，并能够有效抑制“市场失效”与“组织失效”。 2 、企业资源与能力理论。 该观点认为一个企业相当于它所拥有的一系列资源的集合体，而联盟是企业间资源 整合的结果。每个企业都有其独特的核心能力，并且这种核心能力通常以“隐性”知识 企业技术联盟风险评价研究 的形式存在于企业内部，因而企业间的亲密联盟是获取这种知识的最佳途径。由于有价 值的资源通常是稀缺的、不可模仿的，当企业无法通过市场和内部化获得这些资源时就 必须与其他企业集聚、分享和交换这些资源，创造企业的竞争优势，实现企业价值最大 化。 3 、价值链理论。 波特认为企业创造价值的过程应分解为一系列互不相同但又相互关联的增值活动。 总体构成价值系统。该理论认为，价值链各环节所要求的生产要素各不相同。任何企业 都只能在价值链的某些环节上拥有相对优势。因此，不同企业只能在具有比较优势的环 节上发展自己的核心能力，并在各自的优势环节上展开合作，以促使彼此的核心专长得 到互补，以实现整个价值链的最大效益。 此外，近几年来兴起的技术协同创新理论，将现代系统科学的理论观点运用于技术 创新研究，其核心概念“协同”揭示了系统在演化过程中从无序到有序的自组织的内在 过程。现代国际竞争中，技术创新模式发生了这样的变化趋势：技术创新过程各环节并 行化；创新资源集成化；行为主体协同化：技术、组织制度与组织文化刨造性整合。彭 纪生博士韵中国技术协同创新论一书从数学与经济学角度分析论证了我国创新系统 中各要素间交互作用的内在机理与机制、技术协同创新内涵、生成条件，赛定了协同度， 分析了协同创新特征。在技术创新理论研究领域中独辟蹊径。 2 2 关于联盟风险的研究评述 2 2 ，l 联盟风险研究进展 风险是联盟战略管理中一个重要的因素，因为战略决策不可避免地关心对成功绩效 的评估。t h o m p s o n ( 1 9 6 7 ) 口9 1 说：在某个环境中不确定性的控制和风险形成了管理的 根本所在。风险分担和控制已经在其它研究中作为合作战略联盟的重要理由提出 ( k o g u t ，1 9 8 8 ) 1 4 0 】。例如：许多研究者将技术联盟中的r & d 风险控制和风险降低作为 与r & d 相关战略联盟中的关键问题( g u l a t i ，1 9 9 5 ；0 s b o ma n dp a u g h n ，1 9 9 0 ；t c e c c ， 1 9 9 2 ) 【4 l 都】。其他人已经将投资中的风险降低作为联盟的一个促进因素( h a g e d o o r a ， 1 9 9 3 ) 1 4 4 1 。在技术联盟的战略制定过程中，虽然风险考虑是关键的( b r o u t h e r s ，b r o u t h e r s a n dw i l k i n s o n ，1 9 9 5 ；n u e n oa n do s t e r v c l d ，1