（技术经济及管理专业论文）企业开放式集成创新绩效影响因素研究.pdf

摘要 开放式集成创新是企业充分利用并协同配置内外部资源，突破企 业技术发展瓶颈的有效途径之一，也是构建中国未来经济核心竞争力 的手段之一。 本文以研究我国企业开放式集成创新绩效的影响因素为主题，探 索了企业开放式集成创新绩效与其相关影响因素之间的关系。全文共 分为三部分：理论导出、实证研究、结论与启示。 在理论导出部分，通过对国内外诸多专家学者关于创新绩效影响 因素领域中研究成果的学习与总结，并根据我国企业开放式集成创新 的现实状况，形成了本文的主导研究思想，提出了相应的理论假设和 研究模型。 在实证研究部分，首先通过对国内近百家参与开放式集成创新活 动的企业进行问卷调查，运用因子分析得出影响我国企业开放式集成 创新绩效的企业集成能力、外部创新源、企业与外部创新源关系、风 险以及环境五个维度的十二类因素，然后，运用回归分析进一步验证 这些因素与创新绩效之间的关系，进而找出企业影响开放式集成创新 绩效的关键因素：技术集成能力、战略集成能力、外部创新源投入、 外部创新源属性、伙伴关系、风险机制。 在结论与启示部分，针对本文研究的结论进行了解释，并对我国 提高企业开放式集成创新绩效提出了一些建议。 关键词开放式集成创新，创新绩效，外部创新源，影响因素 a bs t r a c t o p e ni n t e g r a t i v e i n n o v a t i o ni sa ne f f e c t i v e w a yt o b r e a kt h e e n t e r p r i s e s t e c h n i q u eb o r l e n e c kt h r o u g hc o r p e r a t i n ga n di n t e g r a t i n gt h e r e s o u r s e si na n do u to ft h ee n t e r p r i s e st h e m s e l v e s ，i ti sa l s ot h ec h i e f m e a s u r et oe s t a b l i s ht h ec o r ec o m p e t i t i v ep o w e ro fc h i n a f o c u s i n go nt h es u b j e c to fi n f l u e n c i n gf a c t o r so fo p e ni n t e g r a t i v e i n n o v a t i o n ，t h i sp a p e rg r o p e df o rt h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h e s ef a c t o r s a n dt h ep e r f o r m a n c eo fo p e ni n t e g r a t i v ei n n o v a t i o n t h ew h o l ep a p e ri s d i v i d e di n t ot h r e es e c t i o n s ：t h e o r e t i c a ld i s c u s s i o n ，e m p i r i c a lr e s e a r c ha n d s t u d yc o n c l u s i o n i nt h es e c t i o no ft h e o r e t i c a ld i s c u s s t i o n ，b a s e do nt h er e s e a r c ho f k e ys u c c e s s f u lf a c t o r so fi n n o v a t i o na n dt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fo p e n i n t e g r a t i v ei n n o v a t i o ni nc h i n a ，t h ep a p e rf o r m e dt h ed o m i n a t ed i r e c t i n g i d e aa n dp u tf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gt h e o r yh y p o t h e s i s ia n dr e s e a r c h m o d e l i nt h es e c o n dp a r t ，b yq u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o na m o n gm o r et h a n 10 0e n t e r p r i s e sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so ft h er e s u l t s ，t h ea u t h o r c o n c l u s d e s t o t a l l y 12f a c t o r st h a ti n f l u e n c et h e o p e ni n t e g r a t i v e i n n o v a t i o ni nt e r m so f e n t e r p r i s ei n t e g r a t i v ec a p a b i l i t y , e x t e r n a ls o u r s eo f i n n o v a t i o n ，r e l a t i o n s h i p so fe n t e r p r i s e sa n di t s e x t e r n a li n n o v a t i o n s o u r s e s ，r i s ke n v i r o n m e n t s a n dt h e nt h r o u g hr e g r e s s i o na n a l y s i sw e f o u n dt h ek e yi n f l u e n c i n gf a c t o r so ft h eo p e ni n t e g r a t i v ei n n o v a t i o n ： t e c h n i c a l i n t e g r a t i v ec a p a c i t y , s t r a t e g yi n t e g r a t e dc a p a c i t y , e x t e r n a l i n n o v a t i o n s o u r s e s ，t h e a t t r i b u t eo fe x t e r n a li n n o v a t i o ns o u r s e s ， p a r t n e r s h i pa n dr i s km e c h a n i s m i nt h el a s ts e c t i o n ，t h ep a p e rm a d ee x p l a n a t i o no ft h er e s e a r c hr e s u l t a n da d v i c e so ni m p r o v i n gt h ep e r f o r m a n c eo fo p e ni n t e g r a t i v ei n n o v a t i o n a c t i v i t i e so fe n t e r p r i s e si nc h i n a k e yw o r d so p e ni n t e g r a t i v ei n n o v a t i o n ，i n n o v a t i o np e r f o r m a n c e ， e x t e r n a li n n o v a t i o ns o u r s e ，i n f l u e n c ef a c t o r s i l 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：刁售 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：碰导师签名脚日期：型年卫月坐日 硕士学位论文第一章导论 1 1 选题背景 第一章导论 随着经济一体化及知识全球化的不断深入，企业仅仅依赖内部资源来获得竞 势已日趋困难。在企业内部创意可能流失以及外部创意大量产生的情况下，开放 式集成创新显得尤为重要。新经济时代的特征之一是科技与科技间的不断融合， 善于集成内外部资源的企业将拥有更多的创新机会，也更具有优势。企业进行开 放式集成创新是在日益激烈的竞争环境以及科技创新加快的形式下解决内部资 源不足的必然选择。 目前国际许多大企业正在实施开放式集成创新战略。引入开放式集成创新， 整合企业内外创新资源，成为企业抢占市场机会的一个关键。企业有效利用外部 创新源，可以实现企业内部和外部资源的协同配置，实现企业资源增值，大大提 高内部研发效率，使得企业能够在短时间内获得创新资源并以较低的创新成本取 得较高的创新绩效，降低创新风险，因此，开放式集成创新企业适应世界产业结 构变化和世界经济的区域一体化趋势的战略措施。在这种趋势和背景下，美国一 些高技术企业创新管理出现了开放式全球搜索技术来源、多途径多目的进行集成 创新、扩大知识产权内外收益等新动向。例如i b m 公司改变了以前封闭式创新 的模式，经常使用别人的技术来开发自己的产品，同时还出售自己的技术，供其 它公司发展自己的业务。i n t e l 公司通过对企业外部的学术研究活动密切关注和对 其他新建企业进行风险投资来高效地利用外部技术。我国也有部分大中型高技术 企业进行开放式集成创新活动，如华为、中兴、宝钢等公司。 对我国企业来说，传统的封闭式管理思想对企业内部研发给予了过度关注， 研究和开发都要在企业内部进行，并牢牢控制住自己的知识产权自身资源对于外 部环境的重要作用，外部创新源对于企业内部研发的重要性也没有引起足够的重 视，而且我国企业在r & d 投入上远远低于国外同行业企业，跨国公司和企业也 已凭借雄厚的财力和领先的高科技以及高端的人才抢滩中国市场，从而带来了非 常严峻的市场挑战，不少企业在自主创新的过程中又面临着高投入、高风险、周 期长、知识产权等问题。然而，我国企业在开放式集成创新实践却处于落后地位， 大多数高技术企业还没有完全认识到外部创新源的重要性。 此时，及时制定适合的获取外部创新资源的创新战略，优化资源配置，并实 现外部资源与企业内部研发有机结合，以在最短时间内弥补内部资源不足、减低 创新成本并提升企业内部能力，显得十分必要。同时我国政府还大力提倡企业进 硕士学位论文 第一章导论 行开放式自主创新，这都是很好的条件和时机。但是，国外学者现有的开放式集 成创新案例尽管有一定的借鉴意义，但其理论基础还无法对我国企业提供指导性 的建议。在开放式集成创新过程中完全套用创新管理理论将会导致开放式集成创 新活动的失败，而开放式集成创新失败将给企业带来无法弥补甚至致命的损失。 因此，为了有效的降低创新风险，提高创新绩效，对企业开放式集成创新绩效的 研究势在必行。 1 2 研究意义 尽管开放式集成创新已经成为一大趋势，但目前而言，由于企业开放式集成 创新是一个相对较新的概念，我国对开放式集成创新的研究尚不成熟，系统理论 和实践研究缺乏；实践操作缺乏系统的理论指导在这样的背景下，本论文写作的 意义在于以下几点： ( 1 ) 激发企业进行开放式集成创新活动 ( 2 ) 优化企业开放式集成创新活动决策 ( 3 ) 提高企业开放式集成创新绩效 综观国内外学术界对开放式集成创新的研究，我们发现对于企业开放式集成 创新绩效方面的研究仅有一些案例研究和少量的理论层面的规范性方面的论述， 进入到实证层面的研究极少，而且目前国内外大多数学者的研究主要是从宏观方 面进行探讨，对于微观企业层面的研究成果很少，因此，本文在该领域从微观层 面进行实证研究，对影响企业开放式集成创新绩效的因素进行揭示和分析，以期 为我国现阶段企业开展开放式集成创新提供理论的指导，促进企业创新绩效的提 高，并为企业在开放式集成创新环境下寻求科学的创新方法，以获取在各自领域 内持续成功的竞争优势，使企业家更好地认识外部创新源对企业创新的价值，实 现企业内部和外部资源的有效协同配置，以开放合作、多元化的理念实现企业发 展，为企业提供具有实际意义的参考意见。 1 3 总体思路、主要内容及研究方法 1 3 i 总体思路及主要内容 本文拟针对具有开放式集成创新的企业为研究对象，通过问卷调查和统计分 析，探索和识别现阶段我国企业开放式集成创新绩效的关键影响因素，本研究以 三个问题为导向： ( 1 ) 哪些因素影响企业开放式集成创新绩效? 硕士学位论文 第一章导论 ( 2 ) 这些因素对企业开放式集成创新绩效影响程度如何? ( 3 ) 哪些因素是影响企业开放式集成创新绩效的关键因素? 本文从理论与实证相结合的角度对影响企业开放式集成创新绩效的影响因 素进行了研究。内容框架如下图所示： 图i - i 论文研究框架 第一章绪论，概括介绍了企业开放式集成创新的研究背景，以及在我国开展 该领域的研究的重要性和必要性，并指出在开放式集成创新过程中存在的一些问 题。在阐述了本研究的目的之后，提出了研究框架。 第二章文献综述，总结了开放式创新和集成创新的相关文献，界定了开放式 集成创新的概念，同时对影响创新成功因素相关研究进行了综述。国内外学者在 这一领域里的研究成果，是本文主要的理论依据。 第三章提出了研究的理论假设和模型结构设计。在第二章理论综述的基础 上，依托现有研究的理论及其不足，总结出了企业开放式集成创新的要素及其构 成，从企业集成能力、外部创新源、企业与外部创新源的关系、风险以及环境这 硕士学位论文第一章导论 五个维度提出了开放式集成创新活动成功关键因素的假设。 第四章实证研究，从问卷设计、数据的采集和分析及采用的方法进行了介绍。 对被调查对象进行描述性分析统计，验证实证调查所得的数据的信度和效度，经 过回归分析得到结果，并对假设进行验证。 第五章结论与展望，在对全文论述作总结的基础上，指出本研究的不足之处， 并立足实际，展望进一步研究的可能方向。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 文献研究，本研究的文献主要分两类，包括开放式集成创新领域的文 献以及创新成败影响因素研究领域的文献。研究该领域里几乎所有的公开发表关 于创新绩效影响因素的研究的文献。经筛选之后留用的优秀成果成为本文研究的 主要理论基础。通过大量文献的阅读和学习，充实了知识储备，吸取了国外专家 学者的研究精华，形成了本文研究的理论框架和理论假设。 ( 2 ) 问卷设计与调查，本研究是识别企业开放式集成创新绩效的关键影响 因素，通过探讨诸因素对开放式集成创新绩效指标影响的大小，来识别出关键影 响因素。本研究是从企业层面展开，问卷是针对具体的企业开放式集成创新经历 来设计，问卷的内容由三个部分构成：被调查企业及其外部创新源的基本情况、 企业开放式集成创新绩效评判指标体系以及企业开放式集成创新绩效影响因素。 问卷数据的处理采用s p s s1 3 0 软件包进行处理。主要的分析方法包括：描述性 统计分析、因子分析、信度分析、回归分析。 1 4 创新之处 ( 1 ) 本文的创新点首先在于选题，开放式集成创新领域的研究在我国属于 比较新的研究领域。企业开放式集成创新及其绩效影响因素的研究目前还没有专 门的文献支撑。所以本文在此领域的研究，对于我们在这方面的研究进行补充填 空。 ( 2 ) 在前人研究的基础上，针对企业开放式集成创新过程的特征，提出了 企业开放式集成创新成功的三维测度标准：财务绩效、技术能力和机会窗口。 ( 3 ) 在总结前任创新成功的影响因素的基础上，根据开放式集成创新活动 的特点提出了五个维度的影响因素：企业集成能力维度、外部创新源维度、企业 与外部创新源的关系维度、风险维度和环境维度。初步形成了一套开放式集成创 新成功的关键影响因素的框架模型，从而能够有效地探索出开放式集成创新成功 的因素。 硕士学位论文第二章国内外相关理论文献综述 第二章国内外相关理论文献综述 本研究的文献综述部分包括相关概念及其界定和创新成败影响因素两部分。 由于在现有文献中，还没有明确的开放式集成创新概念的定义，本文首先根据目 前开放式创新和集成创新领域的研究成果，对外开放式集成创新的概念进行了界 定；其次，根据开放式集成创新的特点对开放式集成创新的分析模型进行了研究， 提出了开放式集成创新模型的外部系统和内部系统；最后，在企业创新成败影响 因素的综述中，先后探讨了国外和国内技术创新成功影响因素，并对现有已有的 研究进行了评价。 2 1 相关概念及其界定 2 1 1 开放式集成创新的概念及其界定 1 开放式创新的概念 c h e s b r o u g h ( 2 0 0 3 ) 首先提出开放式创新的概念，他认为开放式创新意味着， 有价值的创意可以从公司的外部和内部同时获得，其商业化路径可以从公司内部 进行，也可以从公司外部进行。企业的创新活动不仅仅局限在企业内部，外部创 新源也可为企业创新带来有价值的创意，研究和开发都是开放的系统【l 】。 h e n r yw c h e s b r o u g h 的开放式创新模式可以定义为：均衡协调企业内部和 外部的资源来产生创新思想，同时综合利用企业内、外部市场渠道为创新活动服 务。这种创新模式不仅仅把创新的目标寄托在传统的产品经营上，还积极寻找外 部的技术特许、技术合伙、战略联盟或者风险投资等合适的商业模式来把商业化 创新思想变为现实。m i l d r e da h a s t b a c k a 认为开放式创新既是一种哲学也是一种 实践。其基本范式为企业综合利用内部、外部技术和创新思想，伴随投资、项目 和生产的过程进入，同时可能通过向市场进行技术转让和资产分派，再由市场将 信息反馈给研发部门的进程【2 】。它包括顺应科技发展的需要并抓住机遇，建立知 识网络和投资组合，从而选择对研发部门进行资金的再投入。 可见开放式创新是一种与封闭式创新相反的模式：开放式创新意味着好的技 术解决方案可以从企业外部也可以从企业内部获取，开放式创新策略对来自内部 和外部的创新理念同等对待，用最快的速度将新产品或新服务提供给顾客【3 】。这 种创新模式把外部的创意和外部市场化渠道的作用上升到和封闭式创新模式下 内部创意以及内部市场化渠道同样重要的地位，它的思维逻辑是建立在拥有广泛 的知识技术基础之上，只要向发明技术的公司提供一笔费用就可以很容易地使用 硕士学位论文 第二章国内外相关理论文献综述 这项技术。同样地，企业不再把新技术保存起来以备后用，企业可有很多选择， 可以充分利用新技术赚钱，研究实践不再仅限于研究发明新技术，好的研究实践 还包括获得和整合外部知识技术【4 。 2 集成创新的概念 集成创新的理论研究始于2 0 世纪7 0 年代。为应对动态环境给企业技术创新 带来的挑战，d i l l o n 、d o s i 、u t t e r b a c k 等分别从内部技术创新要素集成的角度探 讨了企业技术、组织、制度、管理、文化的综合性创新，指出提高企业技术创新 成效的关键在于合理协调上述各种要素的匹配关系，发挥协同作用。他们的研究 促进了创新集成化思想的传播和发展【5 】。这一思想也反应在n e l s o n 和w i n t e r ( 1 9 8 2 ) 的研究中。 。1 9 9 8 戽，眙佛大学教授m a r c oi a n s i t i 提出了“技术集成 ( t e c h n o l o g y i n t e g r a t i o n ) 的理念，他认为：技术创新的过程是各种资源要素尤其是知识资源要 素的综合运用过程，更是创造性的融合过程【6 】。技术创新过程的集成促进了各种 资源要素经过优选，并以适宜的结构形成一个有利于资源要素优势互补的有机整 体。 m i l l e r 和在k m l a b 工作的m o r r i s ( 1 9 9 9 ) 认为，当前发达国家的公司已进 入了融合创新的研究开发时期，即将不同学科的知识进行集成而产生的创新，而 这些学科是独立的又是互补的【。7 1 。新产品的思想、试验和对新产品的信念是企业 内部各个部门共同建立起来的，也是企业与企业的伙伴、客户共同建立起来的。 这种全新的集成机制确保了不连续和跨越创新的实现【8 l 。 n a n c ys t a u d e n m a y e r 把集成创新界定为按照社会和市场需求，系统地组织内 外部优势资源( 如技术、知识、信息等) 而产生具有功能倍增性技术发明和创新 产品的过程。p h i l i p s a d l e r 则认为，在当今企业创新管理中，构建柔性的组织结 构、流程和创新型文化以快速响应环境的变化，更利于集成创新。这表明，在创 新管理领域中，更高层次的集成及技术创新与组织、制度等由分化走向融合的趋 势更加明朗化。 我国学者从2 0 世纪9 0 年代开始专注集成创新的有关研究，逐步形成了有关 成创新方面的研究成果。陈劲、许庆瑞、张正义、吴林海、李宝山等认为，集成 创新不是简单的连入、堆积、混合、叠加、汇聚、捆绑和包装，而是将各种创新 要素通过创造性的融合，使各项创新要素之间互补匹配，相互之间以最合理的结 构形式结合在一起【9 1 。 综上可以看出：这些学者的研究所提供的一个重要思路，就是通过创新管理 和组织方式的变革寻求对技术创新中的关键要素：战略、技术、组织、过程的匹 配和集成，从而应对技术与市场均不确定条件下的竞争。因此集成创新可以定义 硕士学位论文第二章国内外相关理论文献综述 为：创新行为主体采用系统工程的理论与方法，以提供特别优点的方式，将创新 要素经过主动的优化、选择搭配，形成一个由适宜要素组成的、相互优势互补、 匹配的有机体，从而使有机体的整体功能发生质的跃变的一种创新过程。 3 开放式集成创新概念的界定 根据国内外学者对企业开放式创新和集成创新的理论研究的分析，本文定义 企业开放式集成创新为：以企业作为创新的主体，以提高企业核心竞争力为导向， 以市场价值的最终实现为目标，通过对企业内部和对企业外部组织的集成，实 现技术创新资源要素层面的集成，迅速汇集企业内外的创新资源( 如能力、资产、 技术等) ，将技术创新活动有关的各个环节和相关的要素以适宜的形式集成起来， 形成一个相互优势互补、合理匹配的有机整体，快速实现产品的开发和商业化的 创新过程。 从企业开放式集成创新的概念来看，开放式集成创新是一个复杂的系统，首 先要进行组织集成，然后进行战略集成，最后汇集知识、技术等各种创新资源。 可见，它是包含多个层面、多种因素的新的创新模式。企业开放式集成创新具有 以下特征： ( 1 ) 开放性 开放式集成创新模式的核心就是企业与外部建立开放性的创新网络，将更多 创新主体涵盖到自身创新体系中来，获得远距离的知识和互补性的资源。企业的 创新资源既可以从企业外部( 如：供应商、客户、合作企业、投资银行、政府部 门、大学、科研机构) 也可以从企业内部获取。建立企业的动态联盟，实现知识 流动，联合开发攻关，加速技术创新的速度。企业的知识产权管理的目的也不再 仅仅是防止别人使用，完全可以通过竞争对手对新技术的使用而获利。同时，开 放性特征还表现为企业对网络联系的自主控制力，即自主决定网络联系的建立与 中断、加强与减弱。 ( 2 ) 动态性 开放式集成创新能力系统是一个开放的系统，与外界的物质、能量、信息有 着密切的关系，随着创新系统复杂程度的增加，与外界交换的强度也不断加强， 创新要素和创新子系统会因内外因素的影响发生量变甚至质变，导致集成体的功 能和作用变化；同时随着集成在广度和深度上的发展以及集成的内容和要素的变 化，也将导致原有集成系统的变化。 ( 3 ) 系统性 开放式集成创新是一个复杂的系统，涉及不同的领域和内容。它是一个由多 种能力要素按一定的结构组成的有机整体，创新能力要素形成了具有高度有机性 的结构，任何环节的受阻都会导致集成创新能力的低下，缺少任何一个要素都会 硕士学位论文第二章国内外相关理论文献综述 破环开发式集成创新能力系统的整体性；而改变各构成要素的联系结构，则会影 响系统整体功能的实现。企业开放式集成创新涉及内外两大系统的不同的层面。 首先要在战略决策层次上实现企业技术创新战略与外部系统的最佳集成；其次， 建立各种集成组织，以达到创新要素层面的融合；最后才能实现创新产品的商业 化。这内外两大系统是一个有机联系、相互协同的整体，它要求企业技术创新过 程中不同的行为层次和要素层次的全面协同。 ( 4 ) 集成放大性 开放式集成创新的目的是实现快速的技术创新，提高企业核心竞争力，其本 质是创新要素的集成和融合。它是由企业内外不同的组织、不同的部门协同合作 实现的。只有不同的组织、部门发挥各方的优势，实现优势互补，才能达成整体 的预期目的。首先，从系统的战略决策系统看，只有实现企业技术创新战略与经 营战略的动态的集成，与外部竞争环境相适应，才能实现企业技术创新项目的正 确的选择。其次，从系统的组织运作层面来看，只有拥有互补资源和能力的组织 实现有效的集成合作，在技术创新过程中发挥协同的力量，才能形成企业的集成 创新能力。企业的集成创新能力是支持企业创新战略实现的基础，也决定着系统 的整体功能。第三，从系统的要素层面看，在集成创新的过程中，企业通过组织 集成，汇集企业内外现有的知识、技术、能力、资金、资产等创新要素，通过科 学合理的机制将它们集成起来，实现集成放大的整体功能。 2 1 2 开放式集成创新的分析模型 企业开放式集成创新是企业在内外环境和条件的共同影响下实现的。在企业 开放式集成创新过程中，不论是战略层面、组织层面还是要素层面，都是与外界 系统进行着物质和能力的集成过程，是它们共同作用的结果。企业开放式集成创 新是一个复杂系统，是一个微观的创新系统，它存在于宏观的区域创新系统和国 家创新系统之中。并依赖于宏观环境，必须有外部政治、经济、文化、法律等环 境因素的支撑。同时也要广泛地吸收外部的创新要素，在此基础上实现集成。所 以，对企业集成创新系统的分析，应包括内外两个系统。 1 开放式集成创新的外部系统 企业开放式集成创新的外部系统是企业实现集成创新必须具备的外部环境。 如图2 1 所示。 硕士学位论文第二章国内外相关理论文献综述 图2 - 1 企业开放式集成创新的外部系统 构建企业开放式集成创新的外部系统，必须具备7 个要素：政府、科研机构、 大学、供应商、顾客、竞争者、金融机构和中介机构。以上要素可发挥不同的作 用，共同形成企业开放式集成创新的外部网络。政府网络是创新企业与政府之间 关系的集合。政府不仅是技术创新过程的主要参与者，更是创新活动的推动者。 企业与企业之间存在着极为广泛的网络联系，如企业间的战略联盟就可以通过优 势互补，缩短产品开发周期分散技术开发和市场、财务风险，通过信息交互与组 织学习促进企业创新【9 】。顾客和供应商对于企业创新而言，具有不可或缺的作用。 顾客，尤其是领先用户，是企业重要的创新源。创新的发生随着企业前向后向( 客 商、供应商) 联系的增加而增加。科研机构和大学是企业集成创新中重要的外部 合作伙伴。企业通过高校、科研机构网络，参加以高校、科研机构为基础的合作 项目，用以支持自身的基础性应用研究实现科技优势与生产优势的外向集成。企 业应充分利用科研单位优越的综合技术力量，然后依靠自身的科技、市场资源在 知识转化为产品和工艺的过程中与其他企业展开竞争。金融机构网络是企业创新 寻找基金支持所必须的基础【l o 】。中介服务机构，为企业开放式集成创新提供各 种有效的服务。 企业开放式集成创新的外部系统还包括影响企业有效运行的各种因素，如国 际经济环境、国家宏观经济状况、市场运行状况、社会文化环境、政策法律环境 等。这些因素即是企业开放式集成创新行为得以进行的基础，在不同程度上约束 硕士学位论文第二章国内外相关理论文献综述 企业开放式集成创新外部系统各要素的运作。它们与以上各要素一起形成企业开 放式集成创新外部系统的状态空间【1 。企业开放式集成创新的外部网络系统与国 家创新系统相连接，借助国家创新系统获取自身系统良性发展的有益因素，又通 过国家创新系统与其他的子系统的联系，以至延伸到国际环境中，利用国内、国 际两个市场、两种资源。 2 开放式集成创新的内部系统 开放式集成创新内部系统是各集成层面的功能子系统组成的复杂大系统。它 不仅要求每一层面的完全集成，而且要求各子系统之间互相融合，实现集成创新 系统的整体功能。各子系统之间的关联机制构成了企业开放式集成创新系统的结 构。本文建立了战略集成层面、组织集成层面、要素集成层面的三层次的企业开 放式集成创新内部系统的分析模型，如图2 2 所示。 反 馈 图2 - 2 企业开放式集成创新的内部系统 反 馈 第一层：企业开放式集成创新的先导：战略集成 企业开放式集成创新的战略集成是指在企业总体的能力发展战略基础上，根 据企业能力发展的周期阶段，确定企业技术创新战略和经营战略的集成模式，并 通过对企业的外部环境、内部资源与能力的分析，综合运用各种技术创新战略模 硕士学位论文第二章国内外相关理论文献综述 式和战略手段，实现企业开放式集成创新的正确战略选择。企业开放式集成创新 的战略集成层面是企业进行开放式集成创新的先导，只有企业在战略层面上实现 集成，才能实现企业组织集成和要素的集成。 第二层：企业开放式集成创新的基础：组织集成 组织集成是指企业在信息网络技术、现代集成技术的支持下，为最大限度地 实现企业集成创新的战略目标，将具有不同功能的组织要素集成一个功能相对完 整的组织体的行为过程，为集成创新提供一个资源共享、要素集成的平台【1 2 1 。 组织集成的集成性表现在组织功能、组织过程、组织成员、组织理论和方法等几 个方面： 组织功能集成。传统职能式组织的功能是单一的，它仅仅完成产品开发活 动中的某一项功能，如产品设计部门仅仅完成产品设计工作。而集成组织是集产 品开发活动的各项功能于一身，组织主体把与产品开发周期有关的各个过程，包 括产品设计、工艺、制造、销售等等各个环节综合起来进行集成开发的一种组织 形式【1 3 1 。 组织过程集成。集成化组织的过程集成主要表现为在组织设计过程集成。 组织设计过程集成是在设计组织过程中将组织原则、组织目标、组织要素、组织 文化等同技术创新过程结合起来，并采取并行设计的思想。从而使技术创新系统 内人、技术、组织三者达到最佳耦合。 组织成员集成。集成化组织中的成员来自技术新过程的各个部门，这些成 员构成了一个集成化的组织，并不是简单地拼凑和组合。在成员构成设计过程中， 应充分考虑成员之间的性格、技能的差异及成员与工作之间的最佳匹配，在此基 础上建立的一种高效集成组织。 组织理论和方法集成。技术创新活动的复杂性，决定了组织理论和方法内 容的综合性。组织理论的集成化表现在它不仅是自然科学和社会科学等有关理论 知识的集成，而且还表现为硬系统方法与软系统方法的集成、人与自然的集成、 人脑与电脑的集成、智商与情商的集成掣1 4 1 。 第三层：企业集成创新的核心创新要素的集成 资源观理论认为企业是联系紧密、难于模仿的资源和能力的综合体。强调企 业自身所拥有的资源的战略地位，企业利用这些有形与无形的资源“使之产生效 益或影响市场供求 ( h u n t ，m o r g a n ，1 9 9 5 ) l e v i n e 和w h i t e ( 1 9 6 1 ) 1 5 】认为， 资源通常所具有的短缺性导致了组织间的交易与合作。企业必须通过市场交易或 者通过与其他组织的合作获取资源并利用所获取的资源创造或发展内部资源。组 织可以通过能够对相互补充的资源的识别来确定合作伙伴，通过所补充的资源与 其本身所拥有的资源的结合创造竞争优判1 6 1 。企业集成创新的创新要素集成层 硕士学位论文 第二章国内外相关理论文献综述 面可反映企业的集成创新过程。通过企业的组织集成行为，实现企业所拥有的和 可以获得的企业内外部的能力、资产、知识和技术的集成。 创新要素的集成是企业开放式集成创新内部系统的核心，在开放式集成创新 过程中，企业应将在空间上分散的属于不同主体的互补性的创新要素组织起来， 经过评价、匹配，使之集成在一起，实现快速技术创新旧。 企业开放式集成创新系统的各层面间的联结方式形成企业开放式集成创新 系统的结构。企业开放式集成创新系统的各层面间在很大程度上是复杂的、非线 性协同关联。战略集成是集成创新的先导。决定企业集成创新的方向。组织集成 则是落实要素集成和战略集成的保证【i 引。组织结构扁平化网络化为资源集成的 实现提供了必须的条件。创新要素集成是企业集成创新的核心，是实现开放式企 业集成创新内部系统的关键【1 9 】。在企业开放式集成创新内部系统的各层面，存 在着信息反馈和负反馈，其保证企业集成创新的顺利进行。 2 2 创新成败影晌因素文献综述 众所周知一般创新活动的成功率很低，开放式集成创新的成功概率就更低。 开放式集成创新涉及到跨企业边界的研发活动，因此研究开放式集成创新成功的 关键因素就具有很重要的现实意义。如前所述，开放式集成创新有着其独特性， 尽管在开放式集成创新中不能照搬封闭式创新模式下创新绩效的一些成熟理论， 但是这些创新活动的一些理论和要素在开放式集成创新中可以得到类推，而且在 我们的实际案例调研中也得到了体现。所以在研究开放式集成创新的成功因素之 前，我们可以借鉴一下一般的创新成功影响因素研究领域里国内外学者的研究成 果。 2 2 1 国外技术创新成功影响因素研究 1 创新绩效影响因素的研究 1 9 7 7 年，r o t h w e l l 对此前的创新成败案例研究进行了总结性回顾，并归纳 出与产品创新成功相关的八个方面的因素共2 0 个变量【2 0 l ( r o t h w e l l ，1 9 9 2 ； b a r c l a y ，1 9 9 2 ) ： 内部之间及与外部良好的交流与合作；与外部科学和技术资源的有效链 接；吸收外部思想的愿望。 将创新作为企业广泛的任务；有效的职能整合；尽早地使各相关部门参与 到项目中；可工程化的设计能力。 仔细的计划和项目控制程序的执行；对新项目前端阶段的资源投入；对项 硕士学位论文第二章国内外相关理论文献综述 目有规律的评价。 有效的产品开发和高质量的生产；有效的质量控制程序的执行；最新生产 设备的使用。 强烈的市场取向：强调满足用户的需求；有效的客户联系；使潜在用户涉 足产品开发过程。 有效的售后服务和用户训练。 创新中的关键人物的出现；有效的产品倡导者和技术守门人。 高质量的管理：能动的、思想开放的管理者；吸纳和挽留高素质的管理者 和研究者的能力；致力于发展人力资本。 始于1 9 8 2 年的s t a n f o o r di n n o v a t i o np r o j e c t 研究从环境因素、公司技能和资 源以及产品和产品战略三个方面识别产品创新成败的影响因素，运用成对对比和 综合统计分析方法，在对美国电子产业的1 5 8 项产品创新调查的基础上，对假定 的6 0 个与产品创新成败有关的变量进行了分析。分析结果显示( 见表2 1 ) ，有 2 7 个变量与产品创新成功显著相关( m a i d i q u e & z i g e r ，1 9 8 4 ) 1 2 1 】。 s t a n f o o r di n n o v a t i o np r o j e c 研究对影响因素的特征做了进一步的归纳，并且 研究方法上也更加系统和科学。但是到此为止的研究包括s t a n f o o r di n n o v a t i o n p r o j e c ，都还没有关注产品创新成败的测度标准问题，从而没有将研究进一步引 向深入。传统上的研究只考虑了产品创新成功的单一维度( 主要是财务上的回 报) ，这对与创新项目成败标准的衡量是不够的，因为，创新项目的成功可有多 个衡量标准，比如对市场的影响，对公司未来发展机遇的影响等。而不同的因素 可影响产品开发结果的不同方面【2 2 1 ( c o o p e r ，1 9 8 7 ) 。 表2 - 1s t a n f o r di n n o v a t i o np r o j e c 对产品创新成败影响因素的分析结果： 变量的基本类型变量类别变量 产品和产品战略与用户需求更好的匹配与用户需求更好的匹配；有更能理解用户需求的团队从 事开发工作；更显著的费用效益比；对市场预测更准确 公司技能和资源良好的计划和执行高层管理着更多的支持；开发过程中预算支出变动小； 生产过程中受变化影响小；售后问题少 产品和产品战略产品对公司的贡献具有高边际利润的定价；允许有更高的价格弹性 公司技能和资源各项职能之间良好的计划与 项目团队人员变化小；快速的正式的文件整理；具有相 协调互之间有良好联系的职能部门；有清晰的市场战略 公司技能和资源比竞争对手更早的将产品引 能快速引入市场的产品；比竞争性产品更早的引入市 入市场场；产品更快的为用户所接受 公司技能和资源更积极的营销和销售活动更积极的宣传和广告活动；对用户的训练；大规模的促 销；更有经验的项目团队 产品和产品战略与公司的业务专长更接近 更接近公司主要的业务领域；更接近完美的技术；有更 多的内部研究所支持；更难以模仿 1 9 9 7 年，b a l a c h a n d r a 和f r i a r 从市场、技术、环境和组织四个方面回顾了2 0 硕士学位论文 第二章国内外相关理论文献综述 世纪9 0 年代中期以前的关于r & d 项目和产品创新成败因素的研究，发现存在 很多主要研究结论的不一致，甚至相互矛盾。作者主张，对产品创新成败影响因 素的识别研究，要充分考虑背景因素，要在特定的背景下对不同类型的创新项目 成败因素进行识别。为此，作者假定了三类背景因素，即创新的性质、市场的性 质和技术的性质，并以此为基础提出了假设性的，基于背景变量组合的，产品创 新成败影响因素相对重要性的评估框架( 表2 2 ) 【2 3 】。 表2 2b a l a c h a n d r a 和f a i r 的背景变量组合的产品创新项目影响因素相对重要性的评估 框架 背景变量市场因素技术因素组织因素 组合数目 创新技术市场 i渐进性低 现有非常重要不重要非常重要 2渐进性低新非常重要不重要非常重要 3渐进性高现有非常重要非常重要重要 4 渐进性高新重要非常重要重要 5突破性低现有重要重要重要 6突破性低新不重要重要重要 7 突破性高现有重要非常重要重要 8突破性高新不重要非常重要非常重要 b a i a c h a n d r a 和f i a r 的总结性研究成为产品创新成败因素研究转折的标志。相 同时期及以后出现的相关研究，基本上都是在特定背景下的产品创新成败因素识 别。与以前不同的是，试图识别影响产品创新成败的一般性因素的研究开始减少， 研究开始朝向考虑特定背景因素下的具体化、专门化、多样化方向发展，主要表 现为三种趋势： 其一是就某些特定因素对产品创新成败的影响进行研裂2 3 】；p o l ke ta l 从高技 术产品创新的特定背景出发，从技术风险的角度，对高技术产品创新项目的成败 影响因素进行了识别【2 4 1 。作者将c o o p e r ( 1 9 8 1 ) 研究中所用的变量组加入特定 技术风险变量后进行分析。结果显示，能力和风险、产品独特性和卓越性、高技 术项目的特征、充足的资源和市场竞争等方面的因素对高技术产品创新的成败有 显著影响。r o c h f o r d ( 1 9 9 7 ) 通过对完全创新性产品和改进型产品的对比，分析 了产品创新过程所包含的阶段活动对产品创新成功的影响。b e n e d e t t o ( 1 9 9 9 ) 从 战略活动、战术活动和贯穿于n p d 过程的信息收集活动三方面对产品引入市场 阶段的成败关键因素进行了识别。t a t i k i n d a ( 2 0 0 0 ) 对技术新颖性和项目复杂性 与产品创新成败的关系进行了分析。 其二是考虑背景变量的产品创新成败标准测度研究【2 5 1 ，如g r i f f i n 和p a g e ( 1 9 9 6 ) 的研究。g r i f f i n 和p a g e ( 1 9 9 6 ) 认为，以全面的产品创新成功是不存在的 硕士学位论文第二章国内外相关理论文献综述 ( 基于以前对产品创新的三个独立的成败标准：基于消费者满意的，基于公司财 务成功的，基于技术或创新过程成功的) ，评价一个创新项目是否成功要根据创 新项目战略而定。c r r i f f m 和p a g e 依据创新项目对公司和对市场的新度，将项目 战略划分为不同的类型( 图2 3 ) ，针对不同类型的项目战略，有不同的评价标准。 对 公 司 的 新 度 低 高 对市场的新度 低高 现有产品扩 产品改进 展线 降低费用重新定位 图2 - 3 项目战略类型 其三是跨国比较研究( c a l a n t o n ee ta 1 ( 1 9 9 6 ) ；m i s h r ae ta l ，1 9 9 6 ；b a l b o n t i n 甜a 1 ，1 9 9 9 ) ，如c a l a n t o n e e t a ( 1 9 9 6 ) 中美两国不同企业产品创新项目影响 因素中的可控变量进行的比较，m i s h r a e t a l ( 1 9 9 6 ) 对中国、韩国和加拿大不同 企业产品创新的成败因素做的比较研究【2 6 1 。m i s h r a e ta 1 ( 1 9 9 6 ) 认为，尽管新产 品成功和新产品开发之间具有全球性共同的相似性，但是，国家