（技术经济及管理专业论文）企业协同进化与发展模式研究.pdf

摘要 摘要 在复药穹多变的动态环境中，企业与其相芙的企业、组织等利盗相关者的关系往往处丁不 断变化中，这种变化反过米义进一步加强了企业经营环境的复杂性、不确定性，企业要在这 种不断止反馈运动的经营环境中生存和发展惟有与这种环境协同进化。本文运用生物学、管 理学、经济学以及复杂性理论的有关知识，对企业协同进化的内涵特征、驱动动冈、内径机 制币i 实施模式进行了深入研究。主要包括以卜儿方面内容： 1 、借鉴生物学隐喻和企业仿生学原理界定了企业协同进化的概念雨i 内涵，并系统分析 了企业协同进化的土要特征。 2 、分析了企业协同进化的动冈，指出企业协同进化是受企业生态系统适应性压力、企 业种群生态位内的竞争压力驱动以及企业间博弈的推动。 3 、在企业与环境的协同进化中存在着二个层级：企业、企业种群和企业群落。从市场 经济环境和人类理性两个角度山发，本文分析了企业层级的协同进化中存在着市场选择、管 理选择、行政选择和集体理性选择等四个进化机制，在企业种群层级的协同进化存在着竞争、 扩散、学习和模仿机制，在企业群落层级存在着互惠共生和共栖两个协同进化机制。 4 、分析了企业协同进化发展模式的构成，提出企业协同进化发展模式的实施方案，即 在企业、种群和群落三个层次建立协同进化体系。在企业层级通过建立市场链管理体系、动 态的战略反应体系、利益相关者治理模式以及进行业务流程再造等措施，实施企业内部的协 同进化；在种群层级通过建立监控分析、! 学习模仿与创新以及动态的核心能力形成等体系， 实施与企业种群的协同进化；在群落层级通过建立战略联盟、组织虚拟企业以及开发社会资 本铸实施企业与群落的协同进化。 最后，以联想集团由小到火的发展案例具体分析企业协同进化的特征、动冈和模式。 关键词： 协同进化；企业发展模式；企业生态系统；企业种群；企业群落 a b s t r c t a b s t r a c t i nt h ec o m p l e xa n de v e 卜c h a n g i n gd y n a m i ce n v i r o n m e n t ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n a ne n t e 叩r i s ea n do t h e re n t e r p r i s e s ，o r g a n i z a t i o n s ，a n do t h e rs t a k e h o l d e i sa f eo r e ni na c o n s t a n t l yc h a n 舀n g ， a n dt h o s ec h a n g e si nt u r nf u r t h e rs t r e n 舀h e nt h eb u s i n e s s e n v i r o n m e n tc o m p l e x i t y ，u n c e r t a i n t y ，l fa ne n t e r p r i s ew a n tt os u r v i v ea n dd e v e l o pi n s u c hac o n s t a n tp o s j t i v e - f e e d b a c km o v e m e n te n v i r o n m e n t ， i tc a no n l yc o e v o l v ew i t h t h ee n v i r o n m e n t n i sp a p e ru s e s e c o l o g y c o m p l e x i t ys c i e n c e ，m a n a g e m e n t ， e c 彻o m i c s ，o 唱a n i z a t i o n a ib e h a v i o rs c i e n c e ，a n do t h e rr e l e v a n tt h e o r i e s ，t oa n a l y z e e n t e r p r i s ec o e v o l u t i o n sm e a n i n gf e a t u r e s ，d r i v i n gc a u s e s ， f u n c t i o nm e c h a n i s m ， a n di m p l e m e n t a t i o nm o d e t h o r o u g h ly t h em a i nc o n t e n t s i n c l u d et h ef o l l o w i n g a s p e c t s ： 1 ，t h ep a p e rd e f i n e dt h ec o n c e p ta n dm e a n i n go fe n t e 甲r i s ec o e v 0 l u t i o nf 向mt h e b i o l o g i c a lm e t a p h o 墙 a n d e n t e 叩r i s e b i o n 豳 p r i n c i p l e ， a n dc h a r a c t e r i z e dt h e c o e v o l u t i o nf e a t u r e so fe n t e r p r i s ed e v e l o p m e n ts y s t e m l yb o r r o w e dt h ec o n c e p t sa n d p r i n c i p l e s0 fc o m p l e x i t ys c i e n c e 2 ，n ep a p e r 卸a l y z e dt h e “v i n gc a u s e so fe n t e r p r i s e sc o e v 0 l u t i o n ，p o i n t e d0 u t t h a te n t e 印r i s e sc o e v o l u t i o nj ss u b j e c tt 0 e n t e r p r i s ee c o s y s t e mc o m p o s i t i o na n d r e c y c l i n g 锄de n t e 叩r i s ee c o l o g i c a ln i c h ep r e s s u r eo fc o m p e t i t i o n - d r i v e n ，a n du s e dt h e m e t h o d so fg a m et h e o r yt oa n a l y z ea n dp o i n t e do u tt h ec o e v o l u t i o nr e l a t i o n sb e t w e e n e n t e 甲f i s e sa r el o n g e s t a b l i s h e db ye n t e 叩r i s e s g a m e 3 ，f r o mt h et w op e r s p e c t i v e0 ft h em a r k e te c o n o m ye n v i r o n m e n ta n dh u m a n r a t i o n a i ，t h ea u t h o rf o u n dt h e r ea r cf o u re v o l u t i o n a r ym e c h a n i s m ( m a r k e ts e l e c t i o n ， m a n a g e m e n ts e l e c t i 册，e x e c u t i v es e l e c t i o na n dt h ec o l l e c t i v ef a t i o n a ls e l e c t i o n ) a n d t w os y n e r g j am e c h a n i s m ( t h es l e f - o 唱a n i z i n g o fm a r k e ta n dt h eo 唱a n i z i n go f m a n a g e m e n t ) i nt h ec o u r s eo fe n t e 叩r i s ec o e v o l v i n g w i t he n t e 叩r i s e se c o i o g y ，t h e a u t h o r d i s c o v e r e dt h e r ea r et h r e el e v e l si n e n t e 叩r i s e sc o e v o l v i n g ：e n t e 印r i s e ， e n t e 叩r i s ep o p u l a t i o na n de n t e r p r i s ec o m m u n i t ya n dt h e r ea l s oe x i s te v o l u t i o n a r y r e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e m a lu n i t s ，b e t w e e nt h ei n t e m a lp a r ta n dt h ew h o l e ，柚d b e t w e e nt h el e v e l s 4 ，t h i sp a p e ra n a l y z e dm e a n i n ga n dt y p e s0 fp a t t e m0 fe n t e r p r i s e sc o e v o l u t i o n ， a n dp r o p o s e dt h a te n t e r l ) r i s ec o e v o l u t i o nd e v e l o p m e n tm o d e is h o u l db et h es t r a t e g i c s y s t e mo ft h ei m p l e m e n t a t i o no fa s t i m u l u s a w a r e n e s s - r e n e c t e d ”r e n e c t e di nt h e e s t a b l i s h m e n to faw i d er a n g eo f o p e r a t i n gs y n e 蟛e si nm a n a g e m e n ts t r i v e t 0 m a i n t a i nf l e x i b l ee n t e 叩r i s e f i n a l l y ，t h ed e v e l o p m e n to fl ，e n o v og r o u pg r o wf 如m s m a i lt 0 l a r g ee n t e 叩r i s e sc a s e s p e c i f i ca n a l y s i s o ft h e d e v e l o p m e n tm o d e i c 0 e v o l u t i o ne s t a b l i s h e d l 沁y w o r d s ：c o e v o l u t i o n a r y ；f i 肋sd e v e l 叩m e n tp a t t e n l ；f i 咖e c o s y s t e m ；f i 加 p o p u l a t i o n ；f i 珊c 0 n u n u n i t y 前言 刖罱 上世纪8 0 年代以米，1 l j ：界经济的全球化、一体化、信息化以及新技术变革的加快使 得t t c 界经济系统运行速度不断加快，在某些外界条件变化的影响下，功能突然间放人缩小， 造成经济系统振荡并以不可预料的方式运行，如尔南弧金融风暴。这些经济系统的涨落、 涌现现象极人地改变了企业经营环境，企业的经营环境日趋复杂多变，企业如果不能这种 适应经营环境的变化：仃奏，将很快被淘汰。这与传统上企业面临的稳定、可预测的静态环 境有着根本的不同，冈此，企业不能仅仅关注自身的成本、规模、创新、效率等内部管理 活动了。同时，企业之闻的竞争关系也不再是单纯的生产、服务、价格的对立斗争，而是 “你中有我，我中有你”的既相互斗争义相互妥协的竞争关系。这就提山了严格严肃而又 现实的问题：企业如何才能生存并获得发展? 我国实行市场经济后，曾迅速崛起了一火批 具有代表性的比营企业，如沈翻i 飞龙、山东秦池、济南三株，但在经历了三、五年的 辉煌之后，许多企业己经举步维艰，甚至销声匿迹了。在国际上也有许多过去知名的人企 业被淘汰的事例。而另一方面世界上却有少数公司例外，它们基业长青，如壳牌、惠背、 宝沾、通刈电气、松卜等不仅具有独特的企业文化，其影响还超越了企业的界限，在社会 中io i 有举足轻重的地位，成为了企业界的典范，这些值得人们玄思考。 市场竞争_ 卜企业的生存与白然条件下生物物种的生存极为相似。在生物学中关系密切 的生物，如寄生虫和寄主、捕食者录i 被捕者等，一方成为另一方的选择力量，在进化中发 展了互相适应的特性，使得双方都能获得生存和发展，这种互相适应的协同进化现象在生 物界是普遍存在的，企业间的生存、竞争关系能否借助于生物物种间的协同进化关系米描 述? 本文尝试以生物学中韵协同进化理论视角对企业的发展进行考察，试图构建一个企业 与环境协同进化的发展模式。类似生物物种，企业之间( 供应链、竞争者、利益相关者等) 也存在着互惠、共生、共栖、寄生、类寄生、植食、捕食、竞争、抗生、互抗和中性等关 系，企业应当以协同进化的方法处理这些关系，在协同中进化。在动因方面，这种协同进 化受到企业生态系统循环和企业生态位的竞争压力的驱使。在机制方面，企业的协同进化 不仅受市场的支配，还受到人类理性的作用，在进化中受到市场选择、管理选择、行政选 择和集体理性选择机制的约束，在协同中受到市场经济自组织和管理的他组织作用的支 配。企业在战略管理方面建立“刺激意识反应”式灵活的战略反映机制，在经营 方面与环境广泛协同，是本文对实施企业协同进化发展模式的一种探索。 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： 学位论文使用授权说明 6 月矽日 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学 术期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复 印件或电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本人电子文档的内容和纸质论文的内容相二致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公 布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ： r 年侈月，b 日 第一帝绪论 第一章绪论 1 1 论文的研究背景、目的和意义 1 1 1 研究背景 肇始丁上世纪8 0 年代的改革开放使中国经济获得了巨人的发展，全面融入了世界经济体 系井越来越表现山开放性，世界经济对中国经济的影响无所不在，而全球化、经济一体化、 信息化以及知识经济的浪潮使得任何一个国家的经济都不能独立丁世界经济体系之外存在。 世界经济系统运行速度不断加快，世界经济某些于系统、因子往往在某些外界条件变化的干 扰卜，功能突然间放人，造成经济系统振荡并以不可预料的方式运行，如东南亚金融风暴。 这些经济系统的涨落、涌现现象极人地改变了企业经营环境，使得企业经营环境日趋复杂化， 在这种环境卜企业如何生存发展就成了企业管理的实践者和理论研究者需要思考的问题。 打开国i j 后中国企业直接面对外国公司的竞争。同外国公司相比较国内企业在“硬件” 雨i “软件”上著距都很人。国外公司拥有先进的设备并掌握着核心技术，而国内企业人部分 是简单加jj ：、贴牌、仿制；国外企业拥有成功的管理经验利经营技巧，而国内企业经历市场 经济洗礼只有二三十年左右。2 0 世纪8 0 年代以米许多国内企业在经历一时的辉煌后迅速衰败 给人们留下了思考。 据美国幸福杂志数据显示，美国人约有6 2 的企业寿命不超过5 年，寿命超过2 0 年的公司只占公司总数的1 0 ，只有2 的企业能存活5 0 年，中小企业平均寿命不到7 年， 人企业平均寿命不足4 0 年，一般的跨国公司平均寿命1 0 1 2 年，世界5 0 0 强平均寿命4 0 - 4 2 岁，1 0 0 0 强平均寿命3 0 岁【1 1 。日本日经实业的调查显示，日本企业的平均寿命为3 0 年。中国的集团公司平均寿命7 8 年，小企业的平均寿命2 9 年【2 1 。中国每年有近1 0 0 万家 企业倒闭。我国实行市场经济后，曾迅速崛起了一大批具有代表性的民营企业，如沈阳飞龙、 山尔秦池、济南二株，但在经历了三、五年的辉煌之后，许多企业己经举步维艰，甚至 销声匿迹了。 然而世界上却有少数公司例外，世界最古老家族企业排行榜上，成立于公元5 7 8 年的日 本古米( g u m i ) 建筑公司以1 4 0 0 多年的历史位居榜首，排名最末的澳大利亚的布鲁斯德尔 ( b m c e d a l e ) 公司距今也已有2 0 2 年【3 j ；美国企业5 0 0 强中也有1 9 9 家公司的寿命超过1 0 0 年， 3 9 家超过1 5 0 年，4 家超过2 0 0 年【4 】；世界企业5 0 0 强中，有2 0 3 家超过1 0 0 年，4 4 家超过 河海人学学位论文 企业协i r d 进化j 发胜模式研究 1 5 0 年，8 家超过2 0 0 年【5 1 。阿里德赫斯似i e d eg e u s ) 研究发现斯多拉公司的寿命k 达7 0 0 多年【6 j ，而且，长寿企业的儿种能力并不丁- 年龄小的企业，有些公司如壳牌、惠将、宝沾、 通刚电气、松卜等不仅具有独特的企业文化，其影响还超越了企业的界限，在社会中i l i 有举 足轻重的地位，成为了企业界的典列6 】。 一般意义上，企业夕匕亡往往是企业的产品、销售、战略等不适应市场的需要，企业义没 有能力进行调整，而企业的长寿意味着企业的产品、销售以及战略等能够不断调整适应市场 要求。企业的产品开发策略、销售方式、战略和组织结构以及企业文化等等方面的变迁构成 企业的发展模式。冈此，本文认为企业寿命的跃短与企业的发展模式有直接的关系。如果一 个企业的发展模式倔化，企业势必保留了人量的基丁- 过去发展经验的惯性，例如，对过去知 识和经验的迷恋、对专用性资产的过分依赖、存在组织刚性以及路径依赖，当市场环境变化 时受这些冈素的束缚，企业往往在产品开发、营销策略等方面作出错误判断或无法转型导致 亏损破产。 在当代日茄复杂的经济环境条件下，企业如何选择或构造白己的发展模式已经成为要求 持续经营的企业必须思考的一个问题。本文认为，企业和生物物种一样在本质上都面临适者 生存的竞争压力，生物与环境的协同进化策略可以为企业在市场竞争中生存提供某些借鉴， 那些长寿的企业一定是在其生命周期里自觉和不自觉地与其市场环境保持协同进化。正是基 于这一认识，本文试图探索企业的协同进化发展模式。 1 1 2 研究目的和意义 企业的发展模式是对企业发展历史或发展路径的总结，也是后来企业学习的榜样或参照 的标准。企业发展模式由企业的战略、经营和管理的方方面面组成，尤其是在战略制定和实 施过程中产生的具有持续性影响的规则、技巧等。企业发展模式表现为企业发展的路径、惯 性、轨迹等，包含显性和隐性知识。显性知识是能够看到的企业的发展壮大的表象、特征， 如产品的变化、组织结构的变化，成文的战略文本、规章制度等。而隐性的知识隐藏在企业 的深处不能被直观所感知，如企业高层的决策方式、企业在经营管理中的“渐规则”等。 以不同的理论视角观察某个企业的发展可以得到关于该企业不同的发展模式的结论。 传统经济学、新制度经济学、演化经济学、资源能力论、战略管理理论以及企业生物学中的 企业发展观点因为没有关注到企业的经营环境日趋复杂化，而失去或部分失去了理论的现实 意义，本文尝试以协同进化的理论视角考察企业的发展，目的是希望为企业找出一个能在日 趋复杂的经营环境下发展的道路、方略或参考的样式，以期对企业的发展提供指导。 2 第一帝绪论 1 2 国内外相关文献综述 1 2 1 企业发展模式文献综述 1 、传统经济学视野中的企业发展模式 传统经济学指白弧当斯密开创以来的占典主义、新古典主义经济学，这一学派认为企 业的发展是分：t ：的演进、产业的分化、市场细分的结果，企业发展是上述作川力的共同作川 卜在臼己的专业化领域追求规模经济的产物。 斯密在国富论的开篇就说“劣动生产力最人的改进，以及劳动在任何地方运作或廊 州中所体现的技能、熟练和判断的人部分，似乎都是劳动分j i ：的结果”，斯密论述中暗含的 逻辑是专业化分工产生规模经济，即企业是一种分工组织，其存在的理由就是为了获取规模 经济的利益，企业的成长与分：r 的程度正相关。而且随着分j j ：的白我繁殖，新企业会不断形 成。因此，一国经济中产业和企业的数量也与分：t ：的程度止相关【7 1 。马歇尔在坚持规模经 济决定企业成长这个古典观点的同时，试图把它与稳定的竞争均衡条什相协调。通过引入外 部经济、企业家生命有限性和居丁- 垄断的企业避免竞争的凼难性这三个冈素，把稳定的竞争 均衡条件与古典的企业成k 理论协调起来。马歇尔认为，由于企业规模的扩人会导致灵活性 的下降，从而竞争力下降，成长的负面效应最终会超过正面效应，使企业火去成长势头，更 重要的是随企业的成长，企业家的精力和寿命均会对企业成长形成制约，而且新企业和年轻 企业家的进入竞争，会对原有企业的垄断地位形成挑战，从而制约了行业垄断结构的维持【8 l o 斯蒂格勒( s t i g l e r ) 以企业的功能划分为基础，认为随着产业的扩展，具有递增报酬性的功 能的容量会渐渐大到足以使一厂商专业化生产并决定了企业的规模【9 j o阿林扬格( l v n y b u n g ) 坚持了斯密的观点，认为“不断发展的产业分工及其专业化是经是经济发展进程中 的实质，在此进程中实现了递增报酬”。阿林杨格还认为，市场容量和劳动分j ：是经济增 长的两面，对于绝大多数产业而言，在原材料生产者与最终产品消费者之间存在着日益复杂 的专业活动的链，随着产业内迂同生产程度的提高，企业所从属的产业数量可能越多，企业 面对的市场容量就可能越犬，规模经济和范同经济都会得到增强【1 0 1 。 在斯密看来分工起因于交换能力，分工的程度，受交换能力的大小即市场广狭限制。弗 兰克奈特则从不确定性、风险的概念出发，解释了企业扩张经营规模扩张的动力。“用更 有效和更熟悉的联合形式取代保险，借此消除或削弱道德风险并使合并的保险原理可以应用 于各类风险业务这些风险业务范围之广泛使得无法由一个企业家控制。， 因此， 3 河海人学学位论文企业协j 一进化o j 发展模式研究 组织形式是以与资本有关的条款为中心的。降低借人资本的风险无疑是导致个人企业被合伙 制取代的主要原冈。降低臼有资本和借人资本的风险的需要引致了公司制对合伙制的取代。 从这一角度看，更高形式的组织相对丁较低形式的组织的优越性在丁经营范用的扩张包 括更多的个人决策、风险业务或情况和利益的更有效的统一这降低了与某人承担他 人决策结果联系在一起的道德风险。”f 1 1 j 杨小凯引入交易费心分析，认为专业化分：l ：与交 易费川存在负相关关系。分i ：产生信息不对称，信息不对称一方面保证了企业的利润，另一 方面提高了交易费刖，交易费川的提高义限制了交易簧，从而限制了分j i ：的进一步深化，冈 此在专业化分：l ：与交易费j h 之间需要存在某种均衡 1 j 。 按照传统经济学视域中企业的成k 模式，企业是按照绝对或相对优势，在迂同生产的产 业链中选择某一点，确定自己的专业化经营领域，逐步获得规模经济效益，并且伴随着迂同 生产的产业链的延伸，企业内部专业化分：i ：也在进行并演化山新的行业，企业在有的行业选 择扩张有的行业选择收缩。由_ 丁传统经济学特别是新古典主义经济学把企业看成输入输出的 “黑匣子”或仅仅是一个生产函数，传统经济学的企业发展模式对企业内部关注不够。对 企业发展模式的其它方面如产权、组织结构等没有考察，在经济系统日益复杂化的当代指导 企业实践显然是不够的。 2 、新制度经济学视野中的企业发展模式 新制度经济学始于科斯对企业性质的研究，其中的交易费川理论侧重丁探讨企业与市场 的关系，试幽把握企业的性质以及企业的边界；委托一代理理论则侧重丁探讨企业的内部结 构及其代理关系。企业成长通常既表现为经营规模的扩人，也表现为企业功能的扩展，从新 制度经济学来看，企业成长就是企业边界扩大的过程，分析企业成长因素也就是探讨决定企 业边界的冈素，企业成长的动因在于节约市场交易费j i 。企业的边界可以分为纵向边界、横 向边界、多样化经营边界，新制度经济学的企业发展模式主要分析纵向边界的扩展。 科斯认为，市场与企业是两种不同但是可以相互替代的资源配置手段。在市场上，资源 配置通过价格机制来进行，而价格机制的建立与使用均存在一定成本即交易费用，诸如发现 相关的价格、协商和达成契约以及保证契约的执行等方面的成本。在不确定条件下，这类交 易费用可能相当巨大。在企业内部，资源配置是通过科层制度平权威关系来进行的，因此虽 然避免了交易费用，但同时也产生了管理成本。企业的边界或规模取决于市场交易费用与企 业管理成本的比较，如果前者大于后者，企业就会取代市场价格机制来协调劳动分工，企业 的边界或者说规模就会扩大反之则会缩小。他明确指出，“组织企业的一个收益来源是： 市场经营会有所花费，但通过形成组织和允许资源分配由行政机构决定，这笔花费就省下来 4 第一章绪论 了。当然企业不得不以低丁被取代的市场交易所需的费刚米进行其j i ：作。冈为如果企业做不 剑这一点，退同到市场调：1 ，总是可能的。”冈此，“有一点必须被达到，那就是说，在企业 内增加一项交易的组织成本等丁在公开市场上进行这项交易的成本，或等丁由另一个企业主 组织这项交易的成本。”【”1 冈此在科斯看米1 ，约市场交易费州的考虑是企业成k 的动力。 科斯之后，张五常、威廉姆森等人继续对交易费川及其与企业之间的关系问题进行了研究， 威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 从资产专川璎，不确定性和交易效率三个维度定义了交易费刚，在 此基础上分析了企业边界确定的原则，同时还从企业核心技术角度提出企业“有效边界”的 概念。企业是一种连续生产过科的纵向一体化实体，这个连续生产过程的不同阶段之间如果 通过市场交易关系相联系，就需要签订一系列的合约，而由于信息的不完全和不对称，签订 的合约不可能是完全合约，这就给经济主体的机会主义行为提供了条件，这样就会导致专川 性资产事前投资不足的问题，为解决这个问题，企业会通过前向或后向的一体化，把原来属 于市场交易的某些阶段纳入企业内部，这种情况一卜的企业成长就表现为企业纵向边界的扩展 【1 4 1 5 1 。格罗斯曼和哈特( g r o s s m a n h a r t ) 通过强调资产所有权的重要性，进一步明确了 企业纵向一体化的含义，认为纵向一体化的水平取决丁一方或另一方当事人控制专用型资产 的程度，并且提出了物质资产专川性和人力资产专州性对于纵向一体化具有不同的意义【1 6 】。 从科斯及其追随者的有关论述可以看出，交易费j 千| 理论中的所谓企业边界其实就是指当 一种产品在生产技术上可分离为两个以上生产阶段时，同一个企业所占据的生产阶段的数 量，即在该种产鼎的总生产链中由该企业所完成的生产链的长度，这就是企业的纵向边界。 企业纵向边界的扩张主要是通过纵向一体化来实现的。纵向一体化又称难直联合或纵向联 合，是指同一种最终产品的多个生产阶段或生产环节集中于同一个企业中或者说被置于统一 所有权之下的一种合并模式，它包括向后( 上游) 一体化和向前( 下游) 一体化，相应的一体化 决策分别称为“购买还是制造”决策以及“出售还是白用”决策。 3 、演化经济学视野中的企业发展模式 演化经济学是与新典经济学完全不同的一种研究纲领。在纳尔逊和温特( 1 9 8 2 ) 看来 演化经济学是对新古典经济学的批判。如果说新古典经济学是研究存在的经济学，那么，演 化经济学就是研究生成的经济学，它可以被定义为对经济系统中新奇的创生、传播和由此所 导致的结构转变进行研究的科学f 1 7 1 。演化经济学区别与新古典经济学的一个根本性的本体 论标准是强调新奇的出现，它的不同分支都将创新置于核心地位，并确实或多或少地都赞同 新奇在经济变迁中所发挥的重要作用【1 8 1 。t e e c e ，p i s a n o s h u e n 对2 0 世纪8 0 年代以来高科 技企业发展的实证研究表明，对外部环境变化的反应能力是解释企业生存和发展的关键，而 5 河海人学学位论义企业协j 司进化j 发展模式研究 这种能力的形成和决定义是企业内部各种知识长期积累和融合的结果，具有较强的路径依赖 性1 1 9 】。演化经济学为理解企业的存在和规模的决定提供了比较准确分析角度。 阿尔奇安( a l c h i a n ) 认为，在一个充满不确定性的经济系统中，企业拥有不完全信息和 不完备知识，企业显然不可能以利润最人化为其行为向导，从而，企业就不能确定每一行动 的后果。一个产业中的不同企业所遵循的规则( 惯例) 肯定存在一定的著异，这些差异通过 演化的遗传机制使不同企业在外部1 f 人格化市场力量的作川卜产生不同的赢利能力利利润， 获得止的利润的企业扩张其边界，而亏损者将消火【2 0 j 。威廉姆森则专注丁企业组织的演化， 认为，企业组织演进是有限理性卜的选择过程和有目的治理的学习过程相统一的结果。就选 抒过程米说，个人不会也不可能预见哪种治理结构将是有效率的，那么什么是有效率的以及 什么是没有效率的就只能依靠市场的选择了。从这个意义上说，市场竞争决定了企业边界的 演进。在竞争市场的压力下，有效率的组织形式被假定会把无效的组织形式驱逐出去。以m 型企业替代u 型企业为例，由于m 型企业可以减少管理和沟通凼难，减少管理者对次级目标的 追求和机会主义行为，因此，组织选择的结果便是m 型企业生存并发刚1 5 】。纳尔逊和温特把 企业惯例作为分析的jl = 具。企业的惯例包括“企业的各种特点，从明确规定的生产规程、雇 佣和解雇程序、新产品订购，一直到投资、研发、广告政策以及关于产品多样化和海外投资 的经营战略”。惯例涉及企业的特质性知识，特别是在企业的特质性知识中，很火一部分是 无法用语言和文字清楚表达的默会性知识。就像每个生物都有自己的遗传基冈一样，每家企 业都拥有独特的“组织基因”企业惯例，企业的差异米源于不同的企业惯例，并囚惯例 的稳定性而得以不断延续【2 1 j 。 可见，演化经济学是将企业作为异质性实体来分析的，为了从更深的层次来解释企业异 质性以及导致其持续存在的原因，演化经济学主张应该把企业看作知识载体，一种不断学习 并创造新奇性( n o v e l t y ) 的实体【2 1 1 。演化经济学假设：因为经济环境是不确定的，企业不 可能设计出复杂的规则程序，而只能用相对简单的惯例来指导行为。由于这些惯例是由企业 的历史所决定的，不一定能适应现在或将来的情况变化，因此，企业的“习惯性反应”无法 保证其决策行为的最优化。正是基于这一点，演化经济学更认可行为主义者的“满意假说”： 在不确定的环境中企业只是在不断的试错过程中搜寻令自己满意方案而不是最优的方案。因 而，演化经济学的企业发展模式即企业惯例的“搜寻”，“搜寻”即企业行为对原有惯例的偏 离。当企业认为遵循现有惯例不能获得满意的结果时，它就会改进现有惯例或寻求新“惯例”。 企业的搜寻包括创新和模仿这两种基本模式。创新是通过研究开发去寻找原来没有的技术和 惯例；模仿则是企业在己知的集合中寻找适合自己需要的技术和惯例。 6 第一帝绪论 4 、资源能力理论视野中的企业发展模式 资源就是包括有形资产、无形资产利组织能力的综合体系【2 2 1 。资源能力理论的学术范 畴较为混乱，其后续研究也* 现出愈益庞杂的局面，分化山核心竞争力理论、动态能力理论、 企业知识理论和企业社会资本理论等【2 3 1 。它们的共同之处是：与企业外部条件相比，企业 内部条件对丁企业获得市场竞争优势具有决定性作川；企业内部能力、资源和知识的积累是 解释企业获得超额收益平保持企业竞争优势的关键性概念c z 4 l 。 彭罗斯( p e n r o s e ) 建立了企业资源企业能力企业成长的分析框架。资源在引 导决策者进行非程序性决策方面具有重要意义，企业释放出新的管理者才能是一种使决策逐 渐程序化的迹象，这同拓展组织的活动领域一样，很可能导致企业程序性管理行为的形成和 加强；企业能力决定了企业成长的速度、方式和界限。企业能力的关键是管理能力，它是限 制企业成长率的基本因素，管理资源不可能通过市场交易而获得，它是管理团队的专业化经 验和能力。管理活动就是试图最有效地利用企业拥有的资源，管理经验和管理能力决定了企 业所有其它资源所能提供的生产性服务的数量和质量，最终制约企业成长的速度。企业能力 特别是管理能力状况与企业多元化成长的可能性高度正相关。在知识积累方面，彭罗斯认 为，在企业将知识进行内部化和联合化的过程中，正规知识被转换成非正式的和非公开的知 识认为企业拥有的资源状况是决定企业能力的基础。彭罗斯特别强调团队作业的经验积累， 认为它是企业内部合作和协调的基础，随时间推移而形成的管理团队是企业最有价值的资源 之一，这些资源决定了企业的管理能力。彭罗斯还把企业内部的未利用资源作为企业创新能 力的重要来源，她认为企业内部资源的利用存在着永不平衡性，因此总是存在未利用资源， 从而创新也就是企业的内生过程。彭罗斯同时强调了创新能力对企业成长的重要性，认为产 品创新和组织创新均是企业成长的推动因素，企业成长的重要一环是发现潜在的成长机会， 二者均取决于创新能力【2 5 1 。w e n l e r f e l t 认为：企业是由一系列资源束组成的集合，每种资源 都有多种不同的用途，企业的竞争优势源自企业所拥有的资源。外部的市场结构、市场机会 对企业的竞争优势产生一定的影响，但并不是决定性因素。随着研究的深入，人们发现只有 隐藏在资源背后的企业配置、开发、保护、使用和整合资源的能力才是企业竞争优势的深层 来源【2 6 1 。b a r n e y 认为，能够为企业带来持续竞争优势的能力必须具备价值性、稀缺性、不 可完全模仿性和不可等效替代性，否则，由此带来的竞争优势就会很快消散鲫。p r 8 h a l a d 和 h 锄e 1 提出核心竞争力概念，认为企业本质上是一个能力的集合体；能力是对企业进行分析 的基本单元；企业拥有的核心能力是企业长期竞争优势的源泉；积累、保持和运用核心能力 是企业的长期根本性战略。企业核心竞争力来源于企业的知识资源，尤其是企业默会知识资 7 i i 叮海人学学位论文 企业协同进化与发展模式研究 源i 捌。h e l e n a 、e r k k o 和h a r r y 认为，企业的默会知识主要来自于企业的社会资本，尤其是 社会资本中的非正式网络联系【捌。然而，企业的核心能力但往往伴随核心刚性( c o r er i g i d i t i e s ) 删，即在快速变化的环境中，核心能力常常无法随之而改变，企业原有的核心能力 不仅不能为企业带来竞争优势，反而成为企业竞争优势发挥的桎梏。t e e c e ，p i s a n o 和s h u e n 、s u b b an a r a s i m h a 分别提出了“动态能力”的思想，指出动态能力是企业整合、构建 以及重塑企业内外能力以便适应快速变化的环境的能力，最终使企业获得持久的竞争优势； 公司是一个知识库，能力是一种知识属性，当公司将不断获得的知识进行时空转换时，动态 能力就产生了动态能力有助于公司在动荡的环境中更具主动和活力，从而使公司保持竞争优 势【3 1 】【3 2 1 。d a v i dl e i 等提出动态核心竞争力理论认为，动态核心竞争力是将企业广泛系统性 的后学习( m e t a1 e a n l i n g ) 、信息传播的默会知识和探索性方法的重新定义和基于动态程序 上的公司专有知识的开发，其目的是为了减少不确定性，形成能产生因果联系模糊性的路径 依赖性，最终使企业获得持续性竞争优势【3 3 l 。w i n t e r 则把组织知识资源的获得和扩散视为 动态能力，其包括创造新知识的惯例、知识联盟的惯例和遗弃不适应市场变化知识的惯例 群l 。e i s e n h a r d t 和m a r t i n 把动态能力定义为整合、重构、获得和利用能适应和创造市场 变化的资源的流程和惯例，认为组织惯例的演化路径是理解企业竞争优势变化的关键；强调 动态能力的“主动性”，指出动态能力是当市场出现、分化、进化和死亡时能取得资源重构 的战略和组织惯例p 5 1 。此后w i n t e r 从组织知识演化的角度进一步探讨了组织知识的学习机 制，他们把动态能力视为公司的经验性知识，这种经验性知识是在以系统和预见的方式管理 公司业务的过程中积累起来的，并总结出构建动态能力的三种学习机制：经验积累、知识明 确化、知识编码。经验积累是指对运营惯例不断修正的学习过程；知识明确化是指通过集体 讨论、任务报告会和绩效评估活动使经验知识清晰化；知识编码是指把有用的知识通过手册、 电子表格和管理软件在公司内部进行传播。这三种机制的共同进化是动态能力形成的基础， 动态能力的演化过程被看成是公司运营惯例不断产生和修正的动态过程【圳。 可见，在资源能力理论看来企业的发展是企业能力的发展，企业发展模式也应当是企业 能力的动态演化模式，它更注重把企业看成一个在复杂市场环境下不断学习、不断适应的有 机体。 5 、战略管理视角中的企业发展模式 2 0 世纪八十年代，迈克尔波特的“竞争战略”理论开始崛起而逐步成为企业战略管理 领域的主导范式。在波特看来，企业的竞争优势或盈利能力是两个因素的函数：企业参与竞 争的产业的吸引力和企业在该产业中的相对位势。企业的收益可以分为两大块，即产业效应 8 第一章绪论 和位势效应。产业的吸引力和产业效应的人小主要取决丁由五种竞争力量相互作川所形成的 产业结构，并最终决定产业的利润 菏力。如果把产业结构看成既定，那么成功的企业占i 定是 那些在该产业中具有相对位势的企业。波特将企业战略分析的重点从企业内部转向了企业外 部的产业结构，把企业的发展建立在获取行业内竞争优势的基础上。波特的五种力鹫分析模 型认为， 杵在的行业新进入者、替代品的党争、买方讨价还价能力、供应商讨价还价的能力 以及现有竞争者之间的竞争等五种基本的竞争力鼙共同决定着一个产业的竞争强度和最终 利润潜力。这样，一个企业有三种可供选择的竞争战略即成本领先战略、差别化战略和目标 集聚战略，应在深入分析影响产业竞争的作朋力以及它们产生的深层次原因的基础上采进攻 性或防御性的行动，以在产业中建立起进遐有利的地位。波特的价值链理论认为，每一个企 业的价值链都是由以独特方式联结在一起的九种基本的活动类别构成的，九种基本活动具体 是指内部后勤、生产作业、外部j 亓勤、市场和销代、服务五种基本活动雨i 采购、技术开发、 人力资源管理、企业基础设施四种辅助活动。透过价值链分析，可以知道哪些活动企业有优 势，哪些处于弱势。因此，价值链的差异构成企业竞争优势的i 杵在来源，企业只有通过比其 竞争对手更廉价或更山色地开展价值创造活动才能赢得竞争优势【3 7 ，3 引。c 0 0 1 和j a c o b s e n 发 现在美国医药行业同一战略集团的不同企业之间存在显著的绩效差异【3 引。r u m e l t 发现产业 内企业间的利润著异甚至人于产业间的利润著异，其他一些学者也得到了类似的研究结 果。显然，这些结果用波特的理论是无法解释的。而且波特的产业分析理论还容易产生一个 不好的影响，即诱使一些企业进行无关多元经营过度地看重市场运作而忽视企业内在素质的 提高，在买方市场条件下难以形成持续竞争优势。 6 、企业生物学视角的企业发展模式 生物进化论被引入社会科学始于2 0 世纪早期，2 0 世纪6 0 年代管理学者们注意到了企业 的生命现象，开始用生物学的视角观察企业。伯恩斯和斯陶克( b u r n sa n ds t a l k e r ) 讨论 了组织的有机性与环境适应问题【4 。金伯利和米勒斯( k i m b e r l ya n dm i l e s ) 提出了企业 生命周期概念，将企业的生命过程分为创业、集中、规范化、成熟四个阶段，并分析了不 同阶段的企业特点和管理要求【4 2 1 。伊查克爱迪斯( i c h a ka d i z e s ) 将企业生命周期细分为 孕育期、婴儿期、学步期、青春期、盛年期、稳定期、贵族期、官僚化早期、官僚期、死 亡期九个时期，并提出了一种根据企业的p ( 执行功能) 、a ( 行政功能) 、e ( 创新能力) 和i ( 整 合能力) 等能力在各个时期所显示的大小来推断企业所处的阶段的诊断工具，以及在每一 时期应采取的相应对策的建议【4 3 ，4 4 1 。蒂奇( t i c h y ) 提出企业d n a 的概念，认为，企业与生物 一样有着自己的遗传基因，正是这个基因决定了企业的基本稳定形态和发展、乃至变异的 9 i l 海人学学位论文 企业协i r d 进化o j 发展模式研究 种种特征。蒂奇主要关注企业往组织形态上的基冈构成，他从企业的组织制度层面和文化 层面上提山了企业d n a 的存在模式。在他看米，企业基i 灭i 有两个主要的构成要素：决策架 构( d e c i s i o na r c h i t e c t u r e ，哪些决策会被制定。如何制定) 和社交架构( s o c i a la r c h i t e c t u r e ，人们如何彼此相处、