（技术经济及管理专业论文）企业家人力资本特性及其价值的实现.pdf

瓣藤交透丈掌矮联究熏学位论文繁| 茭 摘要 市场经济中最稀缺的资源是企业家，改雄深化的关键还悬众业家，企 业家 乍用的发挥取决于其入力资本价值的实域，两全面准确撼认识企韭家 a 力资事魏特燕又是搽讨冀赞夔实瑷熬先凌条箨。 农驽! 论界虽然对入力资本理论的许多阉题散了大量脊藏的研究瞧 是，魍对企业家人力资本的特性仍然认识不够全面，并在对众舭家人力资 本与企业关系的研究中偏离了企业家人力资本价值实现这一根本命问题。 本文就是在转轨时期图企改革的背景下，从分析企业家人力资本特性 岛茨，拐步搽这了企业豢久力资本价蓬实瑗戆途径彝条磐。 1 、对企盈家久力炎率，进 亍了深入稳分析。蓄宠对金搬家、入力资 本现有的定义进行了简隳的评述，并重新界定了企业家和人力资本的概 念，确认了人力资本的本艨或根源是劳动力：在此基础上给出硷业家人力 资本的定义，并着重对其的特征、价值内濑及形成进行了详细的阐述。 2 。分板了企业家人力资本特殊的价谯功能。通过对企业客人力资本 静三耱形式：生产毪久力凌零、茬会资零、耱力萑天力资本懿饺建与壹监 绩效的关系研究，阐明了众业家人力资本农企业价值创造中特辣的作用。 3 、企业家通过让渡篡人力资本的使用价值获得报酬来实现萁人力资 本的价德，所以对企业家人力资本给予合理定价是激励其人力资本价值充 分实现魄最根本的途径。本文在分析了以绽众业家人力资本定价缺陷的基 磷上，澜明了在枣场经漭条馋下基于入力资奉产蔽斡企业家人力瓷本定徐 辊制。 4 、企业家人力资本价值的实现需要合理的制度安排为冀顺利实现创 造空间辩1 良好的制度环境。本文结合转轨时期我国国企现状，阐述了在企 业内部构筑以企业家为核心的共同治理结构及其相应的一套激励约束机制 和外部的企业家市场化懿溪巷l 度是企业家人力资本价值实现浆露效制度嫖 漳，遗为企监家大力舞零赞篷懿实瑶遣了餐好懿缀囊嚣凌秘密鼹琴凌。 关键词企业家；众业家人力资本；人力资本产权；价德 西赢交通大学硕士研究生学憾论文第联贞 a b s t r a c t 。ih em o s ts c a r er e s o u r c ei nt h em a r k e te c o n o m yi st h e e n t r e p r e n e u rw h o i s t h ek e yf a c t o rf o r d e e p e n i n gr e f o r m 。t h ee x e 稚i o n o fe n t r e p r e n e u r sr o l e d e p e n d s o nt h er e a l i z a t i o no fh u m a n c a p i t a lv a l u e ，w h i l ei t i st h ep r e c o n d i t i o n t of u l l ye x a c t l yu n d e r s t a n dt h eh u m a n c a p i t a lc h a r a c t e r i s t i c so f e n t e r p r i s e r s a l t h o u g ht h e r ea r eb u n d l e so fu s e f u lr e s e a r c h e so nt h eh u m a nc a p i t a li n t h ea c a d e m i a ，t h es t u d i e so nt h ec h a r a c t e r i s t i co f c a p i t a lv a l u eo fe n t r e p r e n e u r a r en o t e n o u g ha n ds o m eo ft h e s e o nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc a p i t a lo f e n t r e p r e n e u ra n de n t e r p r i s ed e f l e c tt h eb a s i cp r o p o s i t i o n - - - - - - t h ec a p i t a lv a l u e o f e n t r e p r e n e u r t h i sd i s s e r t a t i o ns t u d i e do nt h ef e a t u r eo fe n t r e p r e n e u rh u m a nc a p i t a l v a l u eu n d e rt h eb a c k g r o u n do ft h er e f o r mo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s ei nt h e p e r i o do fs h u n t i n ge c o n o m y t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ep a t h sa n dc o n d i t i o n st o r e a l i z ec a p i t a lv a l u e o f e n t r e p r e n e u r t h i sp a p e rd e e p l ya n a l y z e sc a p i t a lv a l u eo fe n t r e p r e n e u r f i s to fa l l ，t h e p a p e rc o m m e n t sb r i e f l yo nt h ee x i s t i n gd e f i n i t i o nf o re n t r e p r e n e u r a n dh u m a n c a p i t a l t h e ni t r e d e f i n e st h e s ec o n c e p t sa n da f f i r m st h a tt h en a t u r eo rr o o to f h u m a nc a p i t a li st h el a b o rf o r c e ，b a s e do nt h e s ec o n c e p t st h i sp a p e rp u t s f o r w a r dan e wd e f i n i t i o nf o r c a p i t a l v a l u eo fe n t r e p r e n e u ra n ds p e c i f i c a l l y a n a l y z e si t sc h a r a c t e r ，c o n n o t a t i o no f v a l u ea n df o r m a t i o n s e c o n d ，t h i s d i s s e r t a t i o nd i s c u s s e st h e p a r t i c u l a r v a l u e f u n c t i o n so f e n t r e p r e n e u rh u m a nc a p i t a l 。i ta l s or e s e a r c h e so nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h e e m p l o y i n go fp r o d u c t i v eh u m a nc a p i t a l ，s o c i a lc a p i t a la n dm o t i v a t i n gc a p i t a l a n dt h ea c h i e v e m e n t so fe n t e r p r i s e s 。t h u st h i sp a p e re x p a t i a t e st h ep a r t i c u l a r r o l eo f e n t r e p r e n e u rc a p i t ai nt h ep r o c e s so f v a l u ec r e a t i o n 。 t h i r d ，t om a k eap r o p e rp r i c ef o rc a p i t a lv a l u eo fe n t r e p r e n e u ri sab a s i c w a y t oi n c e n ti t s r e a l i z a t i o n ，b e c a u s ee n t r e p r e n e u r s o b t a i n w a g eb y t r a n s f e r r i n gh i s u s ev a l u eo fh u m a nc a p i t a l w h i l et h i s p a p e rd i s c u s s e s t h e l i m i t a t i o no fe x i s t i n gm e t h o do fp r i c i n gf o re n t r e p r e n e u r ，t h i sp a p e ri l l u s t r a t e s t h em e c h a n i s mo fp r i c i n gf o r c a p i t a l v a l u eo fe n t r e p r e n e u rb a s e do nt h e p r o p e r t yr i g h to f h u m a n c a p i t a li nt h em a r k e te c o n o m y 西南炎通大学颂士研究生学像论文第1 i i 页 a tl a s t t os u c c e s s f u l l yr e a l i z et h ec a p i t a lv a l u eo f e n t r e p r e n e u rn e e d sa r a t i o n a la l l o c a t i o no fi n s t i t u t i o nt oc r e a t er e a l - l i f e s p a c e a n ds o u n d i n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n tf o ri t c o m b i n i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o nf o rt h es t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e t h i s p a p e re x p a t i a t e s t h a ti ts h o u l db u i l d c o r p o r a t i o n g o v e r n a n c e t h a t r e g a r d s t h e e n t r e p r e n e u r a si t sc o r e i t i n c l u d e st h e c o r r e s p o n d i n ge f f e c t i v ei n c e n t i v e a n dc o n s t r a i n tm e c h a n i s m sf o re n t e r p r i s e m a n a g e r sa n dt h em a r k e t i n ga l l o c a t i o ns y s t e mo fe n t e r p r i s e r t h es t r u c t u r eo f i m p r o v e m e n t i s a l le f f e c t i v ei n s t i t u t i o nt oc r e a t eas o u n dm a c r oa n d m i c r o c o s m i ce n v i r o n m e n tt h a tm a k e si tp o s s i b l ef o r k e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u r ；h u m a nc a p i t a lo fe n t r e p r e n e u r ；p r o p e r t yr i g h t o fh u m a n c a p i t a l ；v a l u e 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 问题提出 第1 章绪论 企业家是经济发展的发动机，是社会发展的力量源泉。当代世界经济 社会发展的历史一再表明，企业家人力资本是经济社会发展中的一种特殊 的人力资本，是人类社会最稀缺的资源之一。一个国家的发展有赖于一大 批企业家，一个缺乏企业家的国家，必然经济落后、社会发展停滞。从企 业发展的角度来看，任何一个充满活力和竞争的企业在其前面都站着一位 杰出的企业家，如微软公司的兴盛得益于比尔盖茨敏锐的市场洞察力； 通用汽车公司的强大得益于杰克伟尔奇的改革才能；松下电器的辉煌得 益于松下幸之助杰出的领导才能等。从一定程度上讲，企业的发展就是 企业家人力资本作用的结果，企业家人力资本有着巨大的经济价值。 在计划经济时代，我们没有认识到企业家的人力资本价值，不承认企 业家人力资本产权，缺乏企业家人力资本价值实现的空间和有效途径，企 业效益普遍低下。随着我国国企改革的深入和现代企业制度的建立，越来 越多的人们开始关注和研究企业家人力资本价值问题，在企业家人力资本 具有巨大经济价值问题上取得了普遍共识，但在实践中，企业家人力资本 这一特殊劳动力商品的价格严重背离其价值，企业家人力资本的价值决定 和实现严重违背价值规律，这不仅影响了企业家经营管理的积极性的发 挥，还造成了国企经营者的大量流失和一系列腐败现象的滋生，如近年来 尤为突出的“五九现象”许多优秀的企业家纷纷落马，全国优秀企业家、 全国“五一”劳动奖章获得者，被誉为中国最有才能的长江动力集团公司 的董事长于志安携巨款出逃：列世界第五的中国“烟草大王”诸时健被判 无期徒刑等等。“五九现象”的根源就在于缺乏对企业家人力资本的重视， 它是对我国国企改革忽视企业家人力资本产权的反抗，是对自身人力资本 价值的强制定价。这些现象从而严重地影响了企业的社会经济效益和生产 力的快速发展。特别是我国加入w t o 以后，最大的挑战就是人才的竞争， 所以在充分承认企业家的特殊价值功能的基础上，积极探索保障企业家人 力资本价值实现的有效途径和制度条件是当前深化我国国企改革的当务之 急。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 1 2 国内外研究现状 自现代人力资本理论诞生之后，逐渐发展成为现代经济学的重要内 容。西方学者对人力资本理论研究在经济学上的贡献体现在以下几个方 面：( 1 ) 将对能力的研究纳入了经济学的研究范围，从而拓展了经济学研 究的空间。在人力资本理论之前，对能力的研究主要集中于心理学、哲学 和社会科学领域。经济学家们在研究经济发展时将注意力更多地集中于物 质财富的研究，而忽视了人类社会发展的一个重要方面就是人的发展。人 力资本理论出现之后能力具有了经济学的含义，并成为影响经济发展的主 要因素。( 2 ) 突破了传统资本理论中的资本同质性假设，人力资本理论认 为，资本存在着两种形态，一种是传统意义上的资本称为物质资本，另一 种是人的知识、能力和技术称为人力资本。两种资本形态存在着质的区别， 不同的形态在经济发展作用中存在着巨大的差别，物质资本的作用不断削 弱，而人力资本的作用将得到加强。( 3 ) 研究了人力资本形成的途径。人 力资本理论将能力纳入经济学研究范围之中成为人力资本之后，进一步研 究了人力资本形成的途径。如舒尔茨提出了人力资本形成的五条途径：教 育、培训、健康、人口迁移、及千中学，并对教育做了主要分析( 舒尔茨， 1 9 6 2 ，1 9 6 3 ) ：贝克尔、明塞尔主要研究了在职培训对人力资本形成的影 响( 贝克尔，1 9 8 7 ；明塞尔，1 9 5 8 ) ：墨希金分析了健康对人力资本形成 的影响( 墨希金，1 9 6 0 ) ；斯杰斯塔德则研究人口迁移与人力资本的关系 ( 斯杰斯塔德，1 9 6 0 ) 等。对人力资本形成途径的研究，使这些活动具有 了生产性劳动的特点。( 4 ) 人力资本理论丰富了资本理论与经济增长理 论。在传统的资本理论中，只有物质资本一种形态，经济增长理论也依赖 于物质资本的大小，这使得其不能够解释现实经济的增长。人力资本理论 正是针对这一困境而提出的，这一理论考察了人力资本与经济增长的关 系。舒尔茨提出的研究结论是教育对经济增长的贡献是3 3 ( 舒尔茨， 1 9 6 3 ) ，丹尼森的出的结论是2 3 ( 丹尼森，1 9 8 7 ) 。显然，人力资本对 经济增长的贡献是巨大的，将人力资本纳入资本理论和经济增长理论有客 观必然性，而且也使得资本理论和经济增长理论的解释力更强。( 5 ) 丰富 了经济学。在人力资本理论的基础上形成了教育经济学、家庭经济学和人 力资源管理学等新兴学科，使得经济学的内容也丰富起来。 西方经济学者对人力资本理论的研究虽充分肯定了人力资本在经济 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 发展中的积极作用，但是并没有赋予人力资本产权地位，从而使人力资本 理论得不到根本性的发展。中国年轻的经济学家们，他们通过研究企业理 论，发现产权在企业研究中的运用还不够彻底，存在一个重要缺憾，就是 缺乏对人力资本产权的承认和规定。青年经济学家周其仁发表了重要文章 市场中的企业：人力资本与非人力资本的特别合约( 1 9 9 6 ) ，他认为企 业就是由人力资本所有者和非人力资本所有者( 即物质资本) 以契约形式 组合而成的，把人力资本重要性提到了与物质资本同等重要的程度，充分 肯定了人力资本的产权特征。方竹兰则根据周其仁的观点进一步提出，人 力资本不但应拥有产权及产权收益，而且从发展趋势来看，人力资本产权 应占据主导地位。杨瑞龙、周业安( 1 9 9 7 ) 在，一个关于企业所有权安 排的规范性分析框架及其理论含义一文中提出，人力资本与非人力资本 是企业里两个对等的产权主体，企业所有权安排是分散地对称分布于不同 所有者主体( 人力资本与非人力资本) ，每个所有权主体所拥有的企业所 有权份额是所有者之间讨价还价的结果。 中国学者较充分肯定并论证了人力资本的产权特征，从而使人力资本 的研究呈现出了方兴未艾的新局面。 人力资本已经成为我国理论界研究企业问题的一个热点问题。可就是 笔者已阅读的文献来看虽理论界对人力资本的许多问题已作了大量有益的 研究工作，但是多侧重于人力资本一般性的研究，并没有在非同质性下深 入研究下去。对人力资本的特性尤其是企业家人力资本的特性及价值内涵 仍然认识不够全面，并在对企业家与企业关系的研究中偏离了企业家人力 资本价值实现这一根本性问题。本文力图在理论界已有的研究基础上对企 业家人力资本特征和企业家人力资本价值的实现问题上做一些探讨，以求 对国企改革从理论与实践上能够有所贡献。 1 3 本文研究的内容和结构框架 本文在确认企业家人力资本是以高级劳动力为其本质内核，并具有商 品的基本属性：使用价值和价值的前提下，深入剖析了企业家人力资本的 特性和其价值内涵，主要运用了经济学理论结合国企改革对企业家人力资 本价值的实现问题做了初步的探索，本文研究的内容框架如下： 本论文共分五章：第一章主要指出了企业家人力资本价值的实现命题 提出的理论和现实意义，并阐述了国内外研究的现状。第二章主要分析了 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 企业家人力资本价值实现的源泉企业家人力资本。首先通过企业家理 论的回顾重新界定了企业家概念；然后通过对人力资本理论的诠释并结合 企业的性质的阐明了企业家人力资本的含义及特征；最后在此基础上着重 分析了企业家人力资本的价值内涵及形成。第三章主要阐述了企业家人力 资本的特殊的价值功能。企业家人力资本的价值只有在企业经营活动的实 践中通过使用才能发挥作用体现其价值，而企业绩效是企业家人力资本使 用程度和其价值大小的信号，接着本章从企业家人力资本的三种形式：生 产性人力资本、社会资本、动力性人力资本的使用与企业绩效的关系出发 来研究企业家人力资本在企业价值创造中特殊而重要的作用。第四章企业 家人力资本价值实现的根本途径就是对企业家人力资本合理定价。不同的 经济体制下有不同的企业家人力资本定价机制，本章在分析了企业家行政 定价缺陷的基础上，探讨了市场经济体制下基于人力资本产权的企业家人 力资本定价的原则、依据和价格构成。最后探讨了转轨时期企业家人力资 本定价的实施次序。第五章主要阐明了企业家人力资本价值实现的外部条 件。企业家人力资本价值的实现，不可能是完全自觉的，需要有合理的制 度安排来激励和约束企业家，并保障企业家价值的实现有较大空间和良好 的制度环境。结合国企改革本章从企业内部治理结构和外部制度和政策环 境两个方面探讨了如何建立有效的制度机制为企业家人力资本价值的实现 提供有效的微观环境和宏观环境。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 第2 章企业家人力资本分析 2 1 企业家的界定 企业家是本论文研究的中心问题，因此对企业家的辨析就很重要，否 则就难以展开论述。但是理论界对企业家所下定义很多，似乎还没有一个 公认统一的说法。为此很有必要对前人关于企业家的论述进行考察，在此 基础上进行借鉴并提出自己的看法。 “企业家”( e n t r e p r e n e u r ) 一词在1 6 世纪早期出现在法语中，是指 领导军事远征( 武装探险、开拓殖民地冒险) 的人，后来泛指从事冒险活 动的人。首先给e n t r e p r e n e u r 一词下定义的是1 8 世纪的法国作家贝利多 尔，他定义为：“按不同固定的价格购买劳动力和物资，而按合同价格出 售产品的人”。坎特龙在一般商业之性质( 1 7 5 5 年出版) 书中把每 一个从事经济活动的人都看作企业家，与贝利多尔不同的是，他认为凡是 不按固定价格买和卖的人都叫做企业家。奈特( k n i n g h t ，1 9 2 1 ) 把风险和 不可靠性与企业家的职能相联系，认为企业家是面对市场不可靠性大胆决 策，自己承担风险，而把可靠性( 有保证的契约收入) 提供给企业职工的 人。萨伊( j b s a y ，l8 0 3 ) 认为，企业家是指老板、经理是在工业、农业 和商业三个产业“承担一家公司的直接责任”和“管理职务的人”，是以 获取利润为目的，把土地、劳动力、资本这三个要素结合在一起的第四个 生产要素，其功能“就是应用既得的知识去创造供人类消费的产品”。马 歇尔( m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 把企业家作为“商人和生产组织者”来说明其作 用的，作为商人，企业家以敏锐的洞察力发现市场的不均衡，创造交易机 会和效用，给生产过程指明方向；作为生产的组织者，企业家以自己的创 造力和统帅力，使生产要素组织化，并承担生产上的主要风险。科斯 ( c o a s e ，1 9 8 8 ) 把企业家看是替代市场结构，在企业内部配置资源的主 体。他指出：“在企业外部，价格运动指挥者生产，它是通过系列市场 交易协调的。在企业内部，这些市场交易被取消，代替市场结构的是指挥 生产的企业家。” 国民经济各部门按比例地发展，是一切有社会分工的生产，尤其是社 会化大生产的客观要。它要求社会必须按照一定的比例在国民经济各部门 西南交通大攀硕士磷究生学位论文繁6 页 之间配置社会资源。在市场经济条件下，社会资源的配鬣主要是通过市场 捉毒寒调节戆。金攮家黪羹耍职熊就是投据市场谖节售号，判数枣场供求 变化的趋势，及时做出决策，将企业的资源投向供不应求的短缺部门的生 产领域。萨伊试为企业家是根据市场均鬻关系，调节社会资源奁嚣个产业 之间配置的人。他指出，企业家“是把经济资源从生产效率地、产量较低 的领域转移到生产攀高产量更大的领域的人”。 1 9 世纪柬2 0 徼纪初以来出予科学按术的飞速发展凝其在生产领域的 广泛腹用，越来越熙示出科学技术谯推动经济发展中的关键作用。企业之 闯竞争麓力翁高鬣，不仅取决子资本静大小，更鬟要鑫冬怒取决予技术豹先 进程度。谁能适应市场的需腰把最新科学技术率先应用于企业中去，不断 建开发枣场甏要匏薪产品，谁羲戆取霉著绦持竞簪豹霞势。嚣魏，不蘩熬 创新，便成为企业家的一项重要职能。最先较为系统论述企业家创新职隧 及其终摄憨经滂学寡是熊跑特( s c h a m p e t e r ) ，憩挺“歇麓是实瑷薮筑会 的人称为企业家。”认为企舭家不断在经济结构内部进行“革命突变”，对 l e 毂生产方式进行“怠造蚀破坏”，实现生产要素豹薪组台。熊比特指出； “企姚家的职能是邋过利用一种新的发明，或更般地，和用一种生产新 商品域新方法生产老产品的没有试过的技术可能性，通过开辟原料供应的 新柬源或产潞的新销路，邋过重组产监等簿来该改革生产模式或使它革命 化。”在熊比特之后菠国经济学家罗斯托( w w r o s t o w ) 他将企业家的 毯掰作用攮翔更高滋次。 以上的论述基本上是从经济功能的角度去界斑企业家涵义的，还可以 敲素矮方瑟麴戮赛宠。懿觚能力素覆亲看，萨伊( 1 8 0 3 ) 试为金妲家露为 冒险窳。至少必须裔偿付能力，必须有廉正名誉，并必须有能通过他和别 入款关系蘑劐叁己哥鹱没毒攘毒豹资本斡缝力。憾还谈兔企监家霉要兼骞 那些不可兼的品质与技能，即判断力、坚毅、常识和专业知识。必须掌握 监督与管理鲍技术，必须鹱予诗雾，权衡裂弊，有毙鼹匿罐静毅力程手毅， 巧于运用各种生产要素，必须有自制力和承担风陵的勇气。熊比特( 1 9 3 4 ) 认为企业家需要具备领导能力。所谓领导能力，就是做出决定，统辖指挥， “打破旧传统，匐遗新传统”和大步前进的能力。这种决策髓力就是要有 一定的洞察力。彭罗斯认为，企业家的资质，可阻说是创见的多面眭、取 得信任静说黻力、野心帮冷静静籁辑力等备项髓力静综合。企簸家穰麓豹 根本葳要性襁于预见未来和发现生产机会的能力。 觚心疆索霞角炭看，警歇尔 1 8 9 0 ) 认为，裁企盈豢豹一般心理特征 西磷交通大学硕士研究生学位论文第7 页 而言，他们“果断、机智、谨慎和坚定”，他们“自力更生、蟋强、敏捷 并富有进鼗心”，对忮越陵其畜强烈的愿望。熊眈蟪 1 9 3 4 ) 认烫，歇三 个方面描述了企业家的心瑗特征：首先，企业家有一种梦想和意志，黉去 找一个私人王国，甚至是一个王期；其次，企业家要征服蛇意悫，战斗的 冲动，证明自己眈羽入优越的冲动，求得成功不是为了成功的聚实，丽是 为了成功本舞。金钱上的输赢是次要的考虑，或者无论如何，只是作为成 功翡指标或箍桶豹象征才受到重视；最臀，企韭家有翻造静欢乐，整攀请 办成的欢乐。或只鼹施展个人才能和智谋的欢乐。 获金整容精襻豢矮角震看，熊篦特( i 9 3 4 瓿为金效家耩襻邸“经济 首创精神”这种精神是实现“新组合”的原动力。德鲁兜( 1 9 8 5 ) 也把创 赣与金韭家糖捧据联系，试舞垒数家糖静藏是戳凝精耪，就是嚣求变孳窝 实施变革。奈特( 1 9 2 1 ) 认为，企业家稽神是在不可靠的情况中，咀最能 动麴、最室毒魏剑逑性戆滔动去开薅道路麴剖逵耀毒孛嚣绣予承攥风险戆壤 神。 以上回顾了各耪企业家规定，我们可以了解企业家的一般内涵。借鉴 前人的理论上，笔者认为企业家酌界定，应紧扣企业韵饿质来弊定。从企 业的性质来嚣，企、业是人力资本和物质资本契约的规定性，表明企业具有 生产往窝交翁性的双重特征。那么企韭中企韭家静规定健，也藏就与魏对 应，应从生产性和交易性两个角度来界定。 本文试为，企驻家是戳经营众照秀自己翡酝犍，遴过藉焉蠡隽入力瓷 本，在企业嫩产性活动和交易性涌动中，不断进行综合协调、不断进行判 藜瞧决蓑稳剞囊活霸，最大限度逡簿羝交象成本秘生产藏本，安疆金城翡 长远发展和自己利菔最大化有效结合的人。在企业家的谴一规定性中包含 以下足层含义：( 1 ) 受韭豢是以经营企业失职蛰，对金救戆生露与发展受 有直接责任的管理者。也意味着企业家承担着企业经营的风险。( 2 ) 企业 家必须拥有企业家麟享孛。( 3 ) 企业家也鸯自己个人的剥髓，且对个人剥蘸 的追求要与企业利菔相融。他们不是圣贤，不蓬瘫不利忍专门剃人的人， 他 f l 同样要追求个人利益，只有擞满足企业家利菔的前提下，企业才糍发 挥饿们的企妲家精神使金她获得长远的发展。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 2 2 人力资本概念的界定 2 _ 2 1 人力资本的定义 界定人力资本，首先必须对资本的内在规定性作一番考察。西方学者 对资本的认可，可追溯到古希腊时代。最初人们是在借贷关系中接触到资 本问题，亚里士多德( a r i s t o t l e 公元前3 8 4 3 2 2 年) 曾明确提出“为满 足使用价值或需要而进行的交换”和“为追求交换价值的积累进行交换”。 并认为前者是自然合理的，后者是不自然和违背伦理的。而恰恰后一种就 是货币资本的运动，把利息和生息能力归结为货币或金钱本身。在1 6 7 8 年出版的一本小词典中，资本被定义为能为所有者带来一切幸福的货币。 后来巴尔本( b a r b o n ，1 7 7 0 ) 进一步将资本定义为参与生产活动，并据以 取得利润的商品和钱财。他强调资本的生产性，并能带来利润，而且不止 限于钱财。亚当斯密( 1 7 7 6 ) 在国富论一书中创立了资本的古典概 念。他认为，资本是人们期望从中得到收入的个人商品存量的组成部分， 资本在生产中有辅助劳动的功能，包括固定资本，如机器、建筑物等，通 过提高劳动的效率“促进”劳动，以及流动资本货币，原材料等通过提供 预付资金“缩短”劳动时间。 综合上述，我们可以把资本的特征概括为咀下几个方面：一是资本必 须具有价值，是价值的存量，没有价值的东西不是资本，二是资本必须具 有获得的能力，能够给其所有者带来利润( 当然资本价值既可增值也可贬 值，不一定每次都能带来利润) ，虽然有价值但无获得的能力都不是资本。 三是资本的物质表现资本品，是为满足生产的，各种资本品的总存量 称之为资本。资本品既是生产又是投入，它们的规模及其变动是内在的经 济现象。四是资本是可以长期使用的，即在生产中是不会立即被消耗掉。 人力资本是资本的特殊也具有资本的这些性质。 在2 0 世纪5 0 年代以前，人们对人力资本的真正作用和意义没有给予 充分的重视，人力资本概念也没有一个比较令人满意的定义或解释。直到 5 0 年代末，舒尔茨是从探索经济增长之谜而逐步踏上研究人力资本的道 路的。他发现单纯从自然资源、实物资本和劳动力的角度，不能解释生产 力提高的全部原因。二战以来的统计数字表明，国民收入的增长一直比国 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 家投入资源的增长性快得多，特别是一些在战争中遭到重剖的国家( 德国 和日本) 都奇迹般发展起来了，另一些自然资源严重缺乏的国家( 如亚洲 “四小龙”) 也获得了经济上的成功。舒尔茨认为，这些现象说明我们一 定漏掉了重要的生产要素，这个要素就是人力资本。舒尔茨认为，人力资 本是社会进一步的决定因素，但是人力资本的取得不是无代价的，人力资 本的取得需要耗费稀缺资源。人力资本包括人的知识和人的技能的形成是 投资的结果，并非一切人力资源而是只有通过一定的方式的投资，掌握了 知识和技能的人力资源才是一切生产资源中最重要的资源。因此人力、人 们的知识和技能是资本的一种形态，舒尔茨将它们称为人力资本，并进一 步指出人力资本的形成有教育、培训、医疗保健和迁移等方式。 萨洛认为人力资本应定义为：“个人的生产技术、才能和知识”。而贝 克尔( 1 9 8 7 ) 进一步将人力资本与时间因素联系起来，他认为“人力资本 不仅意味着才干、知识和技能，而且还意味着时间、健康和寿命”。他还 从人力资本形成的角度来定义，他认为，“人力资本是人力资本投资形成 的资本用于增加人的资源、影响未来的货币和消费能力的投资为人力资 本投资。” 从西方的人力资本概念的含义可看出，西方的人力资本概念具有外生 决定的特点。即只有当人们的投资的概念扩大到人本身，使人拥有的知识、 技能成为投资产物时，人力资本概念才产生。至于人力资本概念的本质， 以及知识、技能转化为人力资本的具体条件等均没有做出研究，也正是这 个原因，是人力资本概念在西方经济学中没有一个通用的定义，使其在经 济分析时，遇到了很大困难。 从本质上讲，人力资本首先时一种能力，这种能力并非人类天生具有 的本能，而是一种征服自然和改造自然的能力，而且这种能力只有运用于 人类有意识、有目的改造自然的活动一一劳动时，才具有经济意义。因此， 我们认为，人力资本的本质或根源是劳动力，如同资本的根源在于货币一 样。马克思将这种劳动能力称为劳动力，并进一步指出，它是“人的身体 即活的人体中存在的，每当人生产某种使用价值时，就运用的体力和智力 的总和”。我们将人力资本的内涵确立为劳动能力，为人力资本概念找到 了理论根源，解决了西方经济学者只能围绕外在约束研究人力资本、不能 深入研究的难题。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 由上文分析可以看出，人力资本是其内在因素与外在因素的统一体， 劳动力是其内核和自然基础，投资是外资约束，人力资本正是劳动力成为 投资的产物。但是，劳动力并非一开始就是人力资本，它只有在特定的条 件下才能转化为人力资本。这些条件可以概括为：( 1 ) 知识、技术、信息 成为商品。这是劳动能力转化为资本的前提条件。随着商品经济的拓展和 深化，作为人类经验积累的知识( 含技术和信息) 逐渐被独立地作为商品 ( 有形的和无形的) ，尤其是经验型知识，其直接内化于人的自身，形成 某种特殊的劳动能力，使这种劳动能力不再表现为某种先天禀赋、瞬时可 得的东西，而是表现为商品( 知识性存量) 的堆砌。知识、技术信息商品 化使劳动力转化为人力资本成为可能。( 2 ) 知识经济时代，它构成了劳动 能力转化为人力资本的历史条件。在经济知识时代，知识、技术、信息的 交易占据整个交易的主导地位，它们成为最稀缺的资源，物质资源的稀缺 性被替代。此时，传统劳动力在价值形成中的作用出现分化：初级形态的 劳动力体力在价值创造中的作用越来越小，逐步退出价值形成过程： 高级形态的劳动以知识、技术、信息堆砌的智力在价值创造中的作用 不断加强，占据主导地位，成为价值增值的主体。此时，传统的劳动力概 念已不能体现这种时代特征，需要赋予其资本的特征。这样，其中的高级 劳动力转化为人力资本，而传统的劳动力概念只剩下低级劳动力。( 3 ) 高 级劳动力成为投资的产物。在传统的经济理论中，劳动力是人先天具有的， 是一种天赋，人与人之间只存在量上的差别，而无质的区别。在知识经济 时代，劳动力尤其是高级劳动力可以通过后天的努力，通过有目的、有意 识的投资形成。( 4 ) 劳动力所有者可以分享经济剩余。与经济时代特征相 适应，知识、技术、信息的稀缺占据主要地位，且高级劳动力已成为投资 的产物。这样劳动力所有者必然要提出分享经济剩余的要求，而且随着产 权制度的演变和各种科技的发展，人的劳动能够得到合理计量，从而为劳 动力所有者分享剩余提供了可能性，劳动力所有者开始分享经济剩余。 这样，我们依据以上分析，给人力资本下一个比较全面的定义：人力 资本指由通过投资形成凝结在人身体内的知识、能力、健康等所构成，能 够物化于商品和服务，增加商品和服务的效应，并依此获得收益的价值。 这一概念表述了人力资本的基本特征，即( 1 ) 从范畴看，人力资本属于 价值范畴。这与马克思的资本概念同出辙，是它的逻辑延伸。它体现的 是在知识经济时代下人与人的关系。人力资本作为资本的一种形式，首先 嚣褰交逢丈学矮圭臻突裳学蕴论文筹ll 页 它是一种商品，作为商潞，它具有商品的二因素，使用价值和价值。( 2 ) 从形成造径看，人力资本怒人有意识的投资的产物。一个人的天赋可以对 投资的效率产生影响，假不能代替这种投资。( 3 ) 从构成成分稽，人力资 本是知识、能力、健康等人的困素构成。( 4 ) 扶特性上看，“物诧于商品 或黢务”，表疑大力资零瓣帝场特整。谖爨入力烫零是摇憝蓬绶满足于枣 场对生产、服务需要的势动能力。( 5 ) 从功效看，“增加效用”说明人力 资本促进社会生产率的掇高和社会财富的增加。( 6 ) 从收益手段看，拥有 人力资本同拥有非人力资本一样拥有分享收髓的权利。 2 2 2 人力资本的分类 “瓷本霹矮淫缓缓怒资本理论豹灾难”，这露撑适蜀予a 力资本兹骚 究。囊观的事实告诉我们，人力资本是非间威性的。本文把入力资本的非 同质性怒义为由他们的知识内容决定的麓力的差异。根据这必麓异可划分 出不嗣的人力资本类型。 我们基于可观察的域象，把能力划分为阱下四种。一是一般能力，它 是指露为经济活凌太必矮爨蚕戆努撰毙力、诗舞藐力、学习戆力露逶应瑟 力。它怒基确能力；二怒完成特定意义工僚瓣麓力。在资源麴窳条件下， 加工、生产某种物品或服务，使其具有特嫌效用的能力，如生产技能；三 是组织游理能力，它可以被看作是求解“生产函数”的能力，鼹对给定资 源的条 牛下，各种资源的最佳配置、组合、协调的能力，如计划、组织、 控制、协调、指挥豹裁力；圆是资源配置熊力。它是撞发瑗蠢场 # 均衡， 捷市场笈簿爨能力，毯稼为应付不蘸定淫静麓力。 可以看出，这四种能力具有相互递避的关系。它们综合地存在于人力 资本中，但其结构不同。不同能力的结构分布就代表了不同的人力资本类 型。根据以上四种能力，我们可以划分出以下四种典型的人力资本类型； 第一种类型，一般人力资本。这种类型的人力资本具有社会平均的知 谖存豢秘一袈蕤力承乎。黠建转享会分工鸯魏为一般劳动者。 第二种类型，技麓黧人力资本。德蹩精具有菜项特殊按麓静人力资 本。旗社会角色是专业技术人才。 第三种类型，管理型人力资本。对应的社会分工角色是备缀各类管理 人员。 第鼙鬟秘类受，企渡塞黧大力资本。它怒太翻瑟对不确定露场具有决 策、鼯鬻资源麓力豹久力资零，帮在不确窥靛审场孛，穆建掰激产丞鼗费 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 人力资本。其角色是社会上各类称得上“家”的人。如企业家、政治家、 社会活动家、教育家、经济学家等。 用图表示： 能 力 水 _ 亚 能 力 水 平 能 力 水 平 能力类型 一般型人力资本 管理型人力资本 一般能力 ( 萤完成特定意义工作的能力 能 力 水 l 、 能力类型 技能型人力资本 企业家型人力资本 ( 9 组织管理能力 ( d 资源配置能力 图2 - 1 人力资本四种类型 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 2 3 企业家人力资本的定义及特征 2 3 1 企业家人力资本的定义 在对人力资本进行以上分类之后，可以看到企业家人力资本是人力资 本最高层次，下面我们来对其具体分析。对于企业家人力资本的研究，其 实在企业家理论中就已经开始，研究企业家理论的经济学家们从企业家对 经济发展的特殊贡献出发，探索了企业家人力资本的特点，如在本文前面 的企业家概念界定中也有所叙述，虽然它们那里是用企业家的资质或能力 作为分析对象的，但是，从前文的人力资本的含义中可以说，它们研究的 正是企业家人力资本问题。由于经济学家们研究的角度不同，所以对企业 家人力资本强调的重点存在很大差异。本文认为，要研究企业家人力资本， 必须将其与企业家的性质联系起来，必须在企业组织中研究，这才能真正 把握企业家人力资本性质。与企业具有生产性和交易性相对应，企业家具 有生产性和交易性，同时作为人又具有人的能动性，从而企业家人力资本 也必须从这三个角度展开分析。 依据企业家人力资本的这三个特性，笔者在这将企业家人力资本划分 为三种形式，即企业家生产性人力资本、企业家社会资本、企业家动力性 人力资本。 企业家生产性人力资本是指企业家完成一项生产活动所必需的知 识、技能、体力等。它回答的是对解决一个问题或事情“能否”的问题。 从生产性来看，企业家是以经营企业作为自己职业的人，企业家生产性人 力资本必须为企业家的生产性服务。这需要企业家生产陛人力资本至少包 括以下内容：指挥、协调生产的能力：识别下属人力资本的能力；配置企 业人力资本的能力：建立合适的组织形式的能力；组织再造能力；建立企 业经营机制的能力等。企业家生产力性人力资本可以概括为利用资本的经 营能力。 企业家社会资本就是指建立在企业群体范式上由信誉、规范引导下的 企业家社会网络，是企业家动员内部和外部资源的能力。它回答的是企业 家在经济社会交往中的“交易效率”问题。从交易性来看，企业作为人力 资本和物质资本的契约，企业家代表企业参与市场交易活动。这就需要企 业家社会资本至少包括以下内容：说服能力、塑造良好的个人声誉的能力、 熟练的社交能力、较强的凝聚力、通过契约安排克服机会主义的能力等， 嚣漆交逶大学矮士磺炎囊学往论文纂l 毒燹 这些主要构成了企业家降低交易费用的能力。 企业家动力性人力资本指影响企业家能动性发挥程度的因索，包括企 业家的需要、兴趣、动机、情感意志和性格簿非智力因素。落嬲答的是企 业家“是否有积极性”的阅题。企业家动力性人力资本主要燃括：内驱动 力、渗动力、啜季 力、酾懑志力驳嚣梅袋了众潼家藏功经营念、盈豹瘫在魂 力。 企业家人力资本是以上三种形式的人力资本之间相互作用共同发挥 作用而构成的。它们之间的相互作用模式如下图示。 强2 - 2 金遂家入力瓷毒羽三静形式 图2 3三种形式人力资本之间的互相作用模式 这撵，金翌家久力资本熬含义可鑫獠强为；为完或金夔童产注积交荔 性的功能，保证人力资本与物质资本契约的有效实施面具有的生产性人力 资本、社会资本和动力做人力资本的总和。 2 3 2 企业家人力资本的特征 企业家太力资本作为矮赢层次懿人力资本，具有戳下将疑： ( 1 ) 金鲎家久匆蜜零是雾震鍪太力炎零 嚣藤交遘夭掌疆臻瓷裳学往论文繁 5 夏 在某个特定历史阶段中有边际报酬递增生产力形态的人力资本被称 为异质型人力资本，企业家异质型人力资举之所以不同于一般人力资本， 在于搬业家人力资本的使用引出了一个比较优越的新生产函数。这种优越 的生产蕊数可以表现为生产要素与生产条件盼薪组合。在这方灏，熊比特 疆瑟为藏生产方法( 爨城诧戴电气琵工厂、俊学台残等) 、赣褰晶( 锾路 监、汽车与电气用