（技术经济及管理专业论文）企业技术创新能力系统的评价研究.pdf

企业技术创新能力系统的评价研究 捅要 企业技术创新活动是企业永远的命题，企业技术创新能力的强弱直接关系到 企业的生存和发展。怎样才能对企业的技术创新能力进行界定，应用何种标准， 这就牵涉到企业的技术创新评价这一命题，该命题无论是在理论上还是在实践上 都具有非常重要的意义。我国的技术创新评价工作较发达国家起步较晚，始于 1 9 7 8 年，但进展很快，理论方面的研究成果主要集中在技术创新的影响因素、 创新的效益、途径、技术创新的平台及支持因素方面。尽管学者们对技术创新的 研究进展很大，但是在技术创新能力评价模型的构建和求解方面仍然有很多不足 之处。 本论文从技术创新能力系统的角度，探索和研究建立企业技术创新能力系统 综合评价指标体系并找到基于系统组合评价的较为合适的方法和途径。论文运用 本人在青岛市科技工程咨询研究院实习期间收集的1 5 家工程技术中心的创新调 查数据，对企业技术创新系统的各个要素进行分解，剖析反映各个要素昕需要的 指标，并初步构建了2 5 个定量评价指标( 4 个定性评价指标) 体系。然后，在各 个要素内部进行指标提炼，用s p s s 相关性分析工具，使得各要素内部指标之间 的相关性尽可能的小，即减少指标个数，提高指标效度；其次，由于创新产出是 企业技术创新系统的关键，因此，要对这些分要素的指标和创新产出指标间做一 下s p s s 相关性分析，剔除与企业的技术创新产出不相关或相关系数很小的指标， 得到反映各个要素最有代表性的评价指标，最终确定了1 4 个( 1 0 个定量指标， 4 个定性指标) 最具代表性的指标，组成本论文的企业技术创新能力评价指标体 系，这些指标组成的评价体系可以在9 5 以上的水平上解释企业的技术创新能力 强弱，运用模糊层次分析法( f a h p ) 确定了各个指标的权重。 在上述准备工作基础上，分别应用五种在系统工程领域和统计学领域的经典 常用方法，包括密切值法、常规综合评价法、弱势指标倍数法、灰色关联度分析 法和b p 神经网络法对各个企业的技术创新能力进行了评价，即五种单一综合评 价方法评价，从而得到了五种评价结果，由于五种排序结果并不完全一致，甚至 有的差别较大，这是利用单一评价方法所不可回避的缺陷，此时会令决策者迷惑， 基于此种缺陷，论文运用近几年来刚刚起步的研究评价方法系统组合评价方 法，得到了与单一综合评价结果高度相关的综合评价结果，即取得了一致性的收 敛结果，理论和实践均证明，该法是非常有效的，从而技术创新系统评价模型的 建立与求解是有效的，是值得推广的评价方法。 关键词：企业技术创新能力系统；系统评价：评价研究 k e s e a r c ho ne n t e r p ris e s t e c h n oio g y in n o v a tio n i c a p a c it ys y s t e ma s s e s s m e n t a b s t r a c t t h ee n t e 印r i s e s t e c h l o l o g yi n n o v a t i o na c t i v i t yi sa ne t e m a lp r o p o s i t i o n o fe n t e 印r i s e s t 1 1 ea b i l 时o fe n t e 印r i s e s t e c h n o l o g yi i l i l o v a t i o nh a sa d i r e c tc o r r e l a t i o no fe n t e 印一s e s s u r v i v a la n dd e v e l o p m e n t h o wt o6 x t h eb o u n d a 巧o ft h ea b i l 时o fe n t e 印r i s e s t e c h n 0 1 0 9 yi 衄o v a t i o n ? w 【1 a ti s t h ec r i t 丽o n ?i tw i l lb ei n v o l v e di nt h ep r o p o s i t i o no ft e c l l o l o g y i n n o v a t i o na s s e s s m e n t ，w h i c hh a sa ni m p o r t a n tm e a n i n gb o t hi nt h e t h e 0 巧a n di nm et e c l l l l o l o g yi i l i l o v a t i o np r a c t i c e i nc h i n a ，t h ew o r ko f t e c h n 0 1 0 9 yi m l o v a t i o na s s e s s m e n tb e g a ni nl9 7 8 ，w 1 1 i c hw a sl a t e rt h a n t h ed e v d f o p 6 dc o u n t r i e s ，b u ti td e v e l o p e dv e 巧f a s t t h es t u d yo ft h e i r u l o v a t i o n t h e o r y i sc o n c e n t r a t e di nt h e t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n s i n f l u e n c ef a c t o r ，t h eb e n e f i to ft h ei n n o v a t i o n ，t h er o u t eo ft h ei n n o v a t i o n ， t h ep l a t f o mo ft h et e c h n o l o g yi m l o v a t i o na 1 1 dt h es u s t a i n a b l ef a c t o r so f t h ee n t e 印r i s e s a 1 m o u g ht h es c h o l a r sh a v em a d eg r e a ts t d d e si nt h e t e c l u l o l o g yi n n o v a t i o n ，h o w e v e r t h e r ei ss o m ep r o b l e m si nt h em o d e l s e s t a b l i s h m e n ta n df i n dw a y st os o l v et h em o d e l t h i sp a p e rs t a n d sb e y o n da na n g l eo ft e c l l l l o l o g ys y s t e m ，e x p l o r et h e s y n t h e s i sa s s e s s m e n ti n d e xs y s t e ma n da l s oi n v e s t i g a t et h e 印p r o p r i a t e w a y st os o l v et h em o d e l 剐1t h ed a t ai nt h i sp 印e r ，t h ct e c l l l l 0 1 0 9 y i n i l o v a t i o ns u r v e y ，c o m e舶mt h eq i n g d a ot e c h n o l o g ye n g i n e 嘶n g c o n s u l t i n gi n s t i t u t e ，w h e r e1w o r k e df o r3m o m h s a sai n t e m s h i pi n2 0 0 8 ic o l l e c t e dt h ed a t a ，t h es u r v e yo fl5e n g i n e e r i n gt e c h n o l o g yc e n t e r si n q i n g d a o f i r s ti d i v i d e de v e 巧k e yf a c t o ro ft h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s y s t e m ，i n v e s t i g a t et h en e e d e df a c t o r so fe v e uk e yf a c t o ra n db u i l dt h e p r i m a li n d e xs y s t e m ，w h i c hi si n c l u d e s2 5q u a n t i t yi n d i c e sa n d 4q u a l i t y i n d i c e s a n dt h e niu s et h es p s ss o r w a r et oa b s t r a c tt h ei n d i c e so fe v e 巧 k e yf a c t o rt or e d u c et h em l m b e ro ft h ei n d i c e sa 1 1 di n c r e a s et h ee a e c to f t h ei n d i c e s t h ew a yi st 0m a k em ec o r r e l a t i o no fi n d i c e si ne v e 巧f a c t o r s m a l l e s ta n dt h e nc h o o s et h ei n d i c e s t h i r d ，f o rt h ei n n o v a t i o no u t p u ti s t h ek e yo ft h et e c l u l o l o g yi m l o v a t i o n ，s oiu s em es p sss o 胁a r et om a k e ac o r r e l a t i o no fa l lc h o s ef a c t o r sw i t hi n n o v a t i o no u t p u ti n d i c e s t h e p u 巾o s ei st or e m o v e t h ei n d i c e sw h i c hh a v el o we v c nn oc o r r e l a t i o nw i t h i i m o v a t i o no u t p u ti n d i c e s f i n a l l yig 吼l4i n d i c e s ( 1oq u a n t i t yi n d i c e s a n d4q u a l i t yf a c t o r s ) a n da 1 1t h e s ef a c t o r sc o n s t i t u t et h ea s s e s s m e n ti n d e x s y s t e m t h i ss y s t e mc a ne x p l a i nt h ee n t e 印r i s e st e c h n o l o g yi i l l l o v a t i o na t t h es t a n d a r do f9 5 a n dia l s op u tt h ew e i g h to fe a c hi n d e xu s i n gf a h p b a s e do nt h ep r e v i o u sw o r k ，iu s ef i v ea s s e s s m e n tw a y sw h i c hi s w i d e l yu s e di ns y s t e m i ce n g i n e e r i n gf i e l da n ds t a t i s t i c sf i e l dt oa c c e s s e n t e 印r i s e s t e c h n o l o g yi 1 1 1 1 0 v a t i o n a i l dg e tf i v er e s u l t s t h eq u e s t i o ni s t h a tt h e s e s e q u e n c e si s n o ts a m ea n de v 肌h a v eag r e a td i f 梵r e n c e d e c i s i o n m a k e r sm a yb ep u z z l e db yt h e s es e q u e n c e sa n dt h i si st h ev e 巧 1 i m i t a t i o no ft h es i n g l ea s s e s s m e n tm e t h o d t bs o l v et h i sp r o b l e m ，iu s ea n e wm e t h o dc a l l e ds y s t e m i cc o m b i n a t i o na s s e s s m e n ta n dg e ta ni d e a l c o n v e 玛e ma 1 1 dc o h e r e mr e s u l tw h i c hh a v eah i g hc o r r e l a t i o nw i t he a c h s i n g l ea s s e s s m e n tm e t h o d t h i sm e t h o di sv e 巧e f r e c t i v ei nt h ep r a c t i c e ， s ot h em o d e lb u i l ti nt h i sp 印e ri se 虢c t i v ea n dw o n hp o p u l 撕z e d k e y w o r d ： e n t e 印 s e s t e c h n o l o g yi 衄o v a t i o nc 印a c 埘 s y s t e m ； s y s t e m i ca s s e s s m e n t ；a s s e s s m e n tr e s e a r c h v 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得生国漫注太堂或其他教育 机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学雠文储签啪落咨签字隰砷年汨垆日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 繇求落逡 槲期垆 导师签字： 签字日期跏于f 月 企业技术创新能力系统的评价研究 0 绪论 0 1 选题背景与意义 o 1 1 选题背景 实践中，企业技术创新能力的评价是对企业技术创新绩效的反馈，对企业技 术创新管理起着非常重要的作用，使企业的技术创新过程完成了由开环到闭环的 一个正向的反馈机制。这样，如何客观、系统、真实的评价企业的技术创新能力， 从而找出影响企业技术创新能力的因素，运用定性和定量相结合的手段对企业技 术创新能力的提高进行规范和引导，为企业及其它决策者提供科学依据，是一项 很有意义的科技评价工作。 科技评价工作，始于美国和加拿大，而我国的科技评价工作起步较晚，具有 科学的、严格的和客观的评价标准及制度的科技评价尚处在发展中。在1 9 7 8 年 首次提出要建立科研工作评估制度，科技评估工作自此开始；1 9 9 3 年以来，科 技工作评价方法和手段日趋现代化，逐步扩大了与国际的交流和合作。理论方面 的研究成果主要在两个方面：( 1 ) 技术创新概念本身，如对技术创新的影响因素、 创新的效益、途径等进行了深入的讨论，这指导了实践中技术创新项目的立题和 攻关项目的检查验收工作；( 2 ) 技术创新的平台及支持因素方面：如技术创新政 策、中介结构在技术创新方面的作用；实践方面的研究成果主要是近来年灰色系 统理论和人工神经网络的运用和发展在解决科技评价相关课题方面显示了强大 的威力。 尽管学者们对技术创新的研究有很大进展，但是在技术创新评价模型的构建 和求解方面仍然有很多不足之处，表现在： 1 从技术创新评价模型的构建上看，多数评价指标体系忽视了企业的工程化 能力和企业与国内外同类单位的技术交流情况，但在技术创新全球化的今天，闭 企业技术创新能力系统的评价研究 门造车似的创新已经不能跟上时代的步伐，这是指标体系的明显缺陷； 2 从技术评价模型的求解上看，模型单一，不同的评价方法其评价的结果 也不尽相同，可能相差很大，这可能使决策者无所适从，若依照单一的评价方 法进行决策，其科学性是值得商榷的，因此，寻求客观的组合评价方法并从理 论上证明这种方法是有效的很有必要。 以上两个方面使评价结果的实用价值大打折扣。本文从系统论的原理出发， 深入探讨企业技术创新能力系统的构成要素、要素间的相互作用机理，并将企 业未来技术创新能力变化及企业外部环境的有关因素纳入指标体系，系统、科 学的评价企业的技术创新能力。 o 1 2 研究意义 理论方面，目前，国内外已经对企业技术创新能力评价进行了多方面的研 究，设计出很多技术创新能力评价指标体系及评价方法，多数的企业技术创新 评价文献都将视野放在企业的内部，并且基本上都是从过程角度去研究的，而 事实上企业技术创新行为及其有效性在很大程度上还受到国家战略、社会经济 环境、生态环境的压力及企业自身发展战略的影响和制约，因此，应该以系统 r 1 1 的观点，从战略的高度来研究企业的技术创新行为“。 r 一1 事实上，早在1 9 9 4 年，我国就有学者提出企业技术创新系统命题。 1 9 9 8 2 0 0 4 年涌现出很多这方面的研究文献。他们所讨论的系统观是一种宏观 的思路和框架，但是没有利用这个框架去建立企业的技术似新能力评价指标体 系。而且研究成果零碎，不系统。因此，在前人研究成果的基础上，从系统科 学角度去研究企业技术创新评价指标体系，并对相应的技术评价模型进行求解， 可以弥补企业技术创新能力评价研究理论的不足，并对企业的技术创新实践提 供理论上的指导。 在实际应用价值方面，首先，本论文将运用系纺科学的有关理论，重新构 建企业的技术创新能力评价指标体系，并应用作者在青岛市科技工程咨询研究 院实习期间收集的青岛市1 5 家工程技术中心的技术创新调查数据，并运用s p s s 2 企业技术创新能力系统的评价研究 等数据处理工具，进行指标的提炼，一是使得指标个数减少，二是使得指标的 解释力不下降甚至更高，从而最终得到企业技术创新能力评价的模型，并运用 近几年刚刚兴起的一种研究思路系统组合评价法对模型精确求解，这是一 种从理论到实践再从实践到理论的研究思路，得到的模型是具有实际推广价值 的。另外，由于本论文的视角是系统观点的，因此，有助于企业决策者从整体 上和各个创新节点上对企业进行考察，找到影响企业技术创新能力的瓶颈所在， 从整体上改善企业的技术创新能力系统；再次，企业可以参照其它技术创新能 力高的标杆企业，找到优势和不足，寻求技术创新能力系统的提高。 0 2 研究现状与述评 o 2 1 国外关于技术创新能力系统的研究现状 j a s u m p e t e r 是技术创新理论的鼻祖，于2 0 世纪3 0 年代提出这一理论， 影响深远，他强调的是企业家的作用；随着研究的深入，许多研究者，如f u s f e l d 和k a h l i s h ( 1 9 8 5 ) ，v o n h i p p e l ( 1 9 8 7 ) 开始注意到创新在较大程度上必须在企业 与企业之间或企业与用户之间交互作用的过程中进行，包括供应者与装配者、 生产者与消费者之间的相互影响；竞争者之间的技术信息交流等，其中以 v o n h i p p e l 的观点较为典型、在他看来，技术创新的过程，由于存在各种“粘 着信息”，亦是一个充满试错的过程，并为对解决创新问题方向的洞察所左右为 了加快创新的过程，需要加强创新者与用户的交流和合作，才能及时地提取必 要的“粘着信息 。当前技术创新研究也进一步深入到创新过程的内外部协同， 即创新系统对美国、日本等发达国家的创新过程的历史观察发现，企业技术 创新系统对创新活动的开展影响较大，如日本，以往人们往往注意到r 本“吸 收型创新战略的成功，未看到日本企业在创新系统的建设方面的巨大作用。 美国芝加哥大学教授c s i k s z e n tm i h a l y i ( 1 9 9 9 ) 在创新手册中，在 心理学研究个人创新能力的基础上提出一个有关创新过程系统模型，认为创新 不仅是一种心理事件，而且也是一种文化事件和社会事件，而且只有将创新过 程置于由文化、社会与个人构成的相互作用的系统中才能获得全面的理解。 企业技术创新能力系统的评价研究 o 2 2 国内关于技术创新能力系统的研究现状 董中宝( 1 9 9 4 ) 提出了工业企业技术创新系统的接口问题； 陈劲( 1 9 9 9 ) 论述了技术创新的系统观和系统框架，认为企业技术创新行 为及其有效性在很大程度上受到国家战略、社会经济环境、生态环境的压力及 企业自身发展战略的影响和制约。强调应该以系统的观点、从战略的高度和组 合的角度来研究企业的技术创新行为； 孟庆伟、安会茹( 2 0 0 0 ) 在对国内外关于企业技术创新能力研究状况分析 后指出，企业技术创新能力是一个系统，采取对系统要素进行分析后再综合的 方法的缺陷在于认为系统的整体功能是各个组合要素的简单叠加，但实际上系 统的各个要素在相互作用、相互制约中发生了协同和相干，呈现了一种非线性 的非加和关系，系统的能力取决于创新要素中的最薄弱环节。因此企业技术创 新能力的提高在于克服这种“短板效应 ； 张学文等( 2 0 0 1 ) 从企业培育核心能力角度出发，将企业技术创新能力系 统划分为外部支撑系统的6 要素及内部运作系统的1 0 要素，并对这些要素进行 了动态的整合，从而构建了企业技术能力系统。并认为，外部支撑系统是核心 能力形成的外因条件，内部运作系统是核心能力应用与提高的内因条件； 吴永忠、关士续( 2 0 0 2 ) 的理论颇具深度，提出了技术创新系统建构观； 王亮，陈大熊( 2 0 0 3 ) 探讨了企业技术创新系统的内部结构，他们将企业 技术创新中的一系列活动视为企业技术创新系统的要素，即将企业技术创新过 程的三个阶段新构思形成、研究开发和生产销售作为技术创新系统的三个组成 要素进行分析，在此基础上构建了企业技术创新能力的要素构成系统模型； 张凤武( 2 0 0 4 ) 研究了企业科技进步系统的构成，认为其是由科技意识子 系统，信息子系统、人才子系统、管理子系统和技术创新子系统构成的协同促 进企业经济增长的一个耗散结构系统。 0 2 3 现有关于企业技术创新能力系统的研究述评 当前关于技术创新能力评价方面的文献很多，归纳起来，主要有一下几种 4 企业技术创新能力系统的评价研究 观点： 1 技术创新能力评价的要素观 技术创新能力评价的要素观是指从企业技术创新实现过程中所需的支持要 素的数量和质量角度评价技术创新能力的观点。它的基本假设是如果所评价的 支持要素数量越多、质量越高，其技术创新能力越强。程涛( 2 0 0 3 ) 基于要素观 提出了一个由“人员能力、设备能力、信息能力和组织能力 4 个要素组成的 评价指标体系模型； 2 技术创新能力评价的过程观 技术创新能力评价的过程观是指从企业技术创新过程分析的角度评价技术 创新能力的观点。它的基本假设是技术创新是一个包括多个环节，彼此联系和相 互影响的完整过程；通过对这个过程的合理划分，分别评价各个环节的能力即可 获知企业整体的技术创新能力；通常来说各个环节的能力越强，其整体技术创新 能力就越强。这方面的文献主要有：远德玉等( 1 9 9 4 ) 提出“机会选择一技术 开发一样品制造一批量生产一销售 五阶段模型；杨宏进( 1 9 9 8 ) 提出了一个 “决策一实施一实现三阶段过程模型；郑春东等( 2 0 0 0 ) 提出了一个“需求 分析一构思规划一研究开发一生产一价值实现 五阶段过程模型； 3 技术创新能力评价的系统观 技术创新能力评价的系统观综合了要素观和过程观的观点，同时引入了系 统的概念，把环境要素考虑在内，形成了比较全面的评价指标体系。它的基本假 设是企业技术创新是一个系统的过程，它不仅本身包含着一定的流程，而且受系 统各要素的影响和制约，只有尽量把系统各要素考虑在内，才能构建合理的指标 体系。这一类技术创新能力指标体系在检索到的文献中占大多数，其核心指标包 括“创新投入能力、创新管理能力、研究开发能力、制造能力、营销能力和创 新产出能力。本文的评价视角即是基于系统观点的。 0 2 4 企业技术创新能力评价模型求解方法的研究现状及述评 ( 1 ) 在单一综合评价方法方面： 企业技术创新能力系统的评价研究 梅小安，彭俊武( 2 0 0 1 ) 的弱势指标倍数法；杜栋( 2 0 0 1 ) 的数据包络分 析( d e a ) ；常玉，刘显东( 2 0 0 2 ) 提出的层次分析法( a h p ) ：常玉，刘显东( 2 0 0 2 ) ； 陈晓慧等( 2 0 0 2 ) ，韩超群等( 2 0 0 3 ) 、孙细明等( 2 0 0 3 ) 、姜炳麟、谢延宇( 2 0 0 4 ) 探讨的模糊加权评价法；朱利民( 2 0 0 4 ) 的e v 模型法；李文博、郑文哲( 2 0 0 5 ) 的b p 神经网络法：范德成，周豪( 2 0 0 6 ) 的因子分析法；史锦风，马力( 2 0 0 7 ) 的主成分分析法；王核成，林晓( 2 0 0 7 ) 低的聚类分析法； ( 2 ) 在系统组合评价方法方面： 郭显光( 1 9 9 4 ) 提出在我国学术界第一次提出组合评价法；曾宪报( 1 9 9 7 ) 提出关于组合评价法的事前事后检验；卢怀宝等( 2 0 0 2 ) 的二次相对评价法； 陈国宏，陈衍泰等( 2 0 0 3 ) 运用系统分析的思想，对组合评价系统进行了多层 次、多角度的探讨，依据综合评价方法的内在属性的差异，将评价方法分为三 个层次，进而提出了统同一层次上评价方法的组合以及各层次间的评价组合问 题，最后还探讨了构建有效的组合评价方法的计算机系统的思路：陈衍泰，陈 国宏等( 2 0 0 5 ) 在2 0 0 3 年研究成果的基础上，又提出了复组合的概念，是该方 法的一次创新；李美娟，陈国宏等( 2 0 0 6 ) 给出了基于一致性组合评价的方法， 并利用该法对我国东南部较发达城市发展水平进行了实证研究；马溪骏、李敏 等( 2 0 0 6 ) 也提出了基于兼容一致性方法的集成组合评价方法研究。 上述方法中，有些为线性方法，如“a h p 法”；有些为非线性方法，如“e v 模型法。这些方法的提出或者为了解决权重求解时的主观性问题，如“d e a 法”、 “e v 模型法和“b p 神经网络方法 等；有的是为了解决指标本身可能存在 的缺陷，如“模糊加权评价法 和“弱势指标倍数法 。总的来 兑，每种方法都有 其各自的优缺点，应该根据具体情况，包括指标体系状况、权系数要求和问题本 身的已知条件等进行选用，也可考虑几种方法的联合使用，其中系统组合评价方 法就是一个很好的例子，组合评价方法的研究刚刚起步，其机理和应用还需要 进一步的研究和改进。 6 企业技术创新能力系统的评价研究 0 3 研究内容与方法 0 3 1 研究内容 论文分为六个部分： 第一章是绪论，主要是论述该课题的研究背景、依据，研究的目的和意义， 研究思路和内容以及相关的国内外文献综述； 第二章分述一些相关的理论和概念，包括技术创新、技术创新能力、系统 论的基本原理( 信息论、耗散结构论、协同论和复杂系统论) 和技术创新的系 统观； 第三章论述企业技术创新系统，在系统论原理框架下审视该系统的内涵、 特性，构成要素、结构和功能； 第四章建立企业技术创新能力评价指标体系； 第五章论述企业技术创新能力系统评价方法，包括系统评价的原理、评价 方法选择并建立了企业技术创新能力评价模型； 第六章是结论与研究展望。 0 3 2 研究方法 本文拟从经济学、管理学和运筹学的角度透视企业技术创新能力系统，撰 写过程中拟采用一下几种研究方法： ( 1 ) 系统方法：本文从系统的、动态和发展的角度出发，综合应用系统科 学中的信息论、耗散结构论、协同论和复杂系统理论等原理对企业技术创新能 力系统加以透析： ( 2 ) 定性和定量相结合的分析方法：在建立企业技术创新能力评价指标体 系时，尽可能用量化的指标，然后在处理数据过程中，用s p s s l 7 o ，d p s ，e x c e l ， m a t1 a b 7 0 等软件做统计分析； ( 3 ) 实证分析方法：根据课题研究的要求，本文选取了青岛市1 5 个工程 7 企业技术创新能力系统的评价研究 技术中心的技术创新的调查数据，用于建立企业的技术创新能力系统评价模型 和对方案进行检验等，可谓从实践中来，到实践中去。 0 4 论文的创新之处 ( 1 ) 从系统论的一些相关原理出发，透析企业技术创新能力系统，并在此 基础上建立企业技术创新能力评价指标体系，这在前人的研究中还未见到，建立 的评价指标体系也更为科学和全面； ( 2 ) 研究方法的创新，本文利用多学科的定量评价方法特别是利用了近五 年来刚刚兴起的一种研究方法一系统组合评价方法对企业的技术创新能力评 价模型进行了精确的求解。 企业技术创新能力系统的评价研究 1 相关理论与概念 1 1 技术创新 1 1 1 技术创新的概念 1 9 3 9 年，技术创新理论的创始人熊比特在出版的商业周期一书中较全 面的提出了创新理论，熊彼特认为：创新是一种生产函数的转移或一种生产函 数的新组合，创新的目的是获取潜在的高额利润。他概括的创新的五种类型是： ( 1 ) 生产新的产品；( 2 ) 引入新的生产方法、新的工艺过程；( 3 ) 开辟新的市 场；( 4 ) 开拓并利用新的原材料或类制成品的供给来源；( 5 ) 采用新的组织方 式。他同时认为：发明创造与技术创新是不同的，“发明创造只是一种新概念、 新设想，或者至多表现为实验品，但是“技术创新则是把发明或其他科技成果 引入生产体系，利用那些原理制造出市场需要的商品，从而使生产系统产生震 荡效应。这种科技成果商业化和产业化的过程才是技术创新”。到了1 9 5 1 年， 美国经济学家索罗发表在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论，他的 贡献在于第一次提出了技术创新成立的两个重要条件新思想来源和后阶段 发展，即“两步论”，这是技术创新学科的一次里程碑式的事件。1 9 6 2 年，伊 诺思发表石油加工业中的发明与创新，认为技术创新是几种行为综合的结果， 这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和 开辟市场等。到了2 0 世纪最后几十年，又出现了一些新的理论，主要是美英两 国的经济学者和管理学者的贡献，其中主要是出于美国，如：杜拉克( 美国管 理学家) 认为“创新运动技术赋予资源创造财富的新能力”；莫克( 美国经济 学家) 认为创新是技术变革的运动；曼斯菲尔德( 美国管理学家) 认为技术创 新就是产品的创新，包括新产品构思、新产品开发、新产品销售、新产品交货 四个阶段；弗里曼( 美国科技管理专家) 认为“技术创新是一技术的、工艺的 和商业的全过程，导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用”； 缪尔塞通过对前人创新理论的系统研究后，认为：“技术创新是以其构思新颖 性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件 。 9 企业技术创新能力系统的评价研究 我国对技术创新的研究起步较晚，始于2 0 世纪7 0 年代术期我国一些经济 学者对国外技术创新成果的分述。随着研究的不断扩展，2 0 世纪8 0 年代中后 期，国内陆续出现了一些关于技术创新研究方面的论文和著作，研究工作很快 就从单纯的译介西方技术创新理论和研究方法论转向了对我国企业技术创新活 动的实证研究，逐步形成了符合我国国情、全面系统的技术创新的理论体系。 清华教授、我国老一辈技术创新理论研究专家傅家骥的两本创新著作技 术创新一企业发展之路和技术创新学，是我国技术创新理论研究的最重要 的著作之一。他对技术创新的研究强调企业是主体，市场是导向，经济效益的 实现是核心，包括科技、组织、商业和金融等多个环节，是建立起具有更强效 能、更高效率和更低成本的企业生产经营系统。 另外，中国科技促进研究发展中心的柳卸林在技术创新经济学一书中， 阐述了技术创新经济学方面的内容，揭示了技术创新的过程、机制，系统地阐 述了技术创新与市场结构、企业、产业演化和经济增长之间的关系，分析了创 新政策、技术创新经济学的理论、方法问题，还对技术创新激励问题作了深入 研究。这些研究成果以技术创新学或企业技术等形式加以体现，具体内容介于 微观企业活动与宏观调控之间，反映的是从构筑微观基础入手到与宏观相结合 的研究思路。 综上所述，技术创新的概念还没有形成统一的意见，要对其做一个确切的 定义，需要把握两条原则：一，理论依据必须充分；二，对我国社会主义市场 经济的发展和企业的创新实践必须有利。在上述原则的基础上，结合我国经济 发展和企业技术创新的现状，本论文对技术创新的定义采用傅家骥先生的定义： 技术创新是企业家抓住市场的潜在赢利机会，以获取商业利益为目标，重新、 全面组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营 系统，从而推出新的产品、新的工艺方法、开辟新的市场、获得新的原材料或 半成品供给来源或建立企业的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系 r q l 列活动的结合过程“。 l o 企业技术创新能力系统的评价研究 1 1 2 技术创新的特征 作为企业的一项重要经济活动，技术创新的主要特征有： ( 1 ) 创造性。技术创新是企业的一种创造性行为，创造出新的资源以及对生 产要素的重新组合，熊彼特将创新活动称为一种“创造性的破坏 。我们通常 见到的是企业的新产品、新工艺或感受到某种新服务，但是实质上这些都蕴涵 着企业的创造理念，反映着企业的创造精神和行为。 ( 2 ) 累积性。每一轮新的创新都是对前人创新的扬弃，即对原有产品和工 艺的新的突破。从创新的程度上分为渐进性创新和新的重大创新。渐进性创新 是对既有创新的点滴突破；新的重大创新是对就有创新更多的甚至是全部的扬 弃，在更深的层次上体现着累积性。 ( 3 ) 高投入性。技术创新是一项高成本的经济活动，需要较多的人力资本、 资金和技术装备投入，而且开发的时间周期也较长。创新流程中的每个节点一 研发、样品试制、中试、确定工艺流程、添置设备生产、试销都需要新资源 的不断投入。越是重大的根本性创新，所耗用的资源量就越多，开发周期也越 长； ( 4 ) 不确定性和风险性。技术创新是一项具有高风险、高失败率的活动。 大量的实例研究证明，9 0 的技术创新未进入市场就夭折。技术创新过程中的 不确定性，主要表现为技术方面的不确定性、市场方面的不确定性、创新收益 方面的不确定性以及制度环境方面的不确定性h 1 。 ( 5 ) 高效益性。高投入，高风险，意味着高效益。在激烈的市场竞争中， l o 的技术创新成功，就足以让企业确立起市场地位。成功的技术创新一方面 给企业带来巨大收益，另一方面有助于企业占领市场，形成在一定时期的技术 垄断。在扣除创新成本之后，企业获得垄断高额利润。正是为了追求这种垄断 高额利润，企业才甘愿承担高风险，投入大量人力、物力从事创新活动。熊彼 特认为，这种利润是对企业家创新行为的报酬。正是这种利润的存在驱使众多 企业不惜以高投入从事创新活动取得技术优势和市场优势，以维持企业的生存 和发展。竞争的规律是：创新或死亡。一次重要创新的迟误往往会危及企业的存 企业技术创新能力系统的评价研究 亡。美国王安世界电脑公司在个人计算机较量中的惨败就是一例。 ( 6 ) 扩散性。任何创新都要经历创新模仿龟q 新的循环过程，创新 成果是短暂的。当某项创新产品投入市场后，在一段时期内可能处于垄断地位， 时间一长，模仿者出现，垄断局面将被竞争局面所取代，从而会推动整个行业 的技术进步。因此，促使成功的创新活动产生最大经济影响力的一个重要途径 就是成功技术创新成果的扩散。技术创新及其扩散的过程，才是真j 下的促进发 展、增进财富的过程，技术创新的宏观经济效益才能得以实现。 1 1 3 技术创新的作用 一般说来，技术创新的作用表现在以下两个方面： 1 技术创新与经济增长 自熊彼特提出创新理论之后，几十年来，索罗、阿罗、库兹涅茨、谢勒尔、 曼斯菲尔德等许多世界著名经济学家对技术创新理论进行了较全面的研究，技 术创新被认为是市场经济国家发展理论的重要内容。世界经济的发展历程也雄 辩地证明：技术创新是人类财富之源，是经济发展的巨大动力。在不同的经济 发展阶段，技术创新都一直推动着经济的发展。 技术创新在不同发展阶段的方向和表现形态是不同的： 1 8 世纪6 0 年代到2 0 世纪5 0 年代的工业经济时代，社会上的主要生产方 式是大规模生产，经济发展的主要驱动来自对资本供需平衡的需要，技术创新 的主要方向和表现形态是“生产大型化、高速化及大批量生产，以获得规模经 济效益 。 2 0 世纪7 0 年代后，人类社会进入后工业时代，发达国家的社会物质财富 水平得到了显著的提高，技术创新选择了新的发展方向，生产方式的主要特征 体现为网络化和柔性化生产，主要竞争力的标志是组织的技能，同时对生产的 效率和技术进步的速度也提出来了更高的求。 2 0 世纪7 0 年代后期至今，新兴工业化国家的崛起和早期工业化的衰落表 明，国家的经济增长相当程度上是技术创新效应持续发挥的过程，只有注入技 1 2 企业技术创新能力系统的评价研究 术创新的增长即“创新植入增长一才是有效的增长，缺少技术创新的增长，必 然导致“高速度、低效益 的低质量增长旧。 2 技术创新与企业发展 纵观国内外成功企业走过的历程，企业发展的历史就是技术创新的历史， 企业生存和发展的基础就在于技术创新，只有持续不断的推动技术创新，企业 才能在市场竞争中获胜。美国最富盛名的战略管理专家波特在竞争优势中 指出：低成本战略和差异化战略是企业获取竞争优势的根本途径。要获取低成 本优势，就要使投入要素的价格更低，重新设计企业在价值链中的位置，做到 规模经济，可见，归根结底是价值的集约化，依靠的是技术创新。差异化战略， 是根据不同客户的需求和偏好，优化产品链结构，不断提高产品的附加值。即 便在经济极度低迷时期，产品新颖、质量优秀、性能完善的产品也会在市场上 走俏。成熟市场上的竞争，依靠的是技术的不断创新。 1 1 4 技术创新的影响因素 影响企业技术创新的因素较为复杂，它既涉及到企业的外部因素，包括制 度因素、政策因素、技术因素、社会资本因素；又涉及到企业的内部因素，如 组织因素、资本因素、人才因素、企业文化等。这些因素共同组成一个复杂的 网络，企业就是在这样一个复杂的网络中进行经营的。企业技术创新的系统复 杂性特征决定了我们只有用系统的观点和方法，从整体上把握企业的技术创新， 集成各项措施，才能形成推动技术创新的强大合力，以达到最好的效果。下面 作逐一对上述各个因素作简要的探讨： ( 1 ) 制度因素方面 自熊彼特以来，经济理论界已经公认技术创新、经济增长和制度变化有着 十分密切的联系经济学诺贝尔奖获得者舒尔茨将制度定义为“一种行为规则， r 正1 这些规则涉及到社会、政治及经济行为w 。，他还对制度提供的功能服务按不 同层次进行了归纳，比如降低交易费用的制度、影响生产要素的所有者之间配 置风险的制度、提供职能组织与个人收入流之间的联系制度和确立公共品和服 务的生产与服务的生产与分配的框架的制度等；2 0 世纪6 0 年代弗里曼在研究 企业技术创新能力系统的评价研究 现代公司的r d 制度时就认为，技术创新并非单纯的技术现象，社会制度的作 用是推动技术创新的关键因素目前，经济理论界关于技术创新与制度创新 的关系持两种观点，一种是技术决定论，另一种是制度决定论。还没有形成定 论，我们无意对这两种观点进行辩论。重要的是对企业来说，而外部制度比如 社会制度是对企业内说是外生变量；企业能做的是只是使内部制度更加合理。 ( 2 ) 政策因素方面 经济学家们认为，创新收益不可能被研发机构所在企业和组织全部获取， 创新成果在一定程度上具有公共品8 1 的特性，因此政府是有必要采取措施来促 进私人部门的技术创新活动的，其可用的政策工具主要有公共研究、税收刺激 和对企业技术创新部门进行直接资助等。 在公共研究方面，主要是由政府资助在大学或是公共试验室里开展的基础 研究和应用研究等，比如，我国的国家重点试验室等，就属于此类性质：它们 的研究成果是企业进行创新所必须的基础知识，将成为企业创新的源头； 在税收优惠方面，世界多数发达国家都对企业的技术创新活动提供了税收 优惠，我国也不例外，例如，对高新技术企业免收前两年的企业所得税，第三 年后按优惠税率纳税等政策； 在直接资助研发部门方面，主要由政府向企业和一些研究机构提供研究资 金、政府担保、政府贴息和政府贷款等，这项政策尤其对中小企业的鼓励和刺 激作用最大，比如我国的科技型中小企业的技术创新基金项目等。 ( 3 ) 技术因素方面 技术因素直接影响企业的技术创新活动，其整体技术创新水平、创新技术 选择和技术结构等都深刻的影响着企业的技术创新活动。 企业