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浙江大学硕士学位论文创业绩效的结构模型与效用评价研究 摘要 近几十年来，创业成为全球关注的热点话题，越来越多的专家学者开始研究 创业现象。绝大多数的创业研究致力于探讨这样一个问题：是什么影响了创业的 成败? 创业绩效衡量创业的成功程度，通常作为因变量出现在相关研究中，用于 检验各种创业理论的有效性。因此，明确创业绩效结构、构建合理的创业绩效评 价方法，有助于提升创业理论检验的有效性，使得出的研究结论能更好地指导创 业实践。 本文以创业绩效为研究对象，主要探讨了创业绩效的结构模型及其效用评价 方法。本研究中，创业绩效包括财务创业绩效和非财务创业绩效两个部分。研究 可以分为四个步骤：首先是文献回顾，在大量文献阅读的基础上，提出本研究的 构思模型和相关的研究焦点；接着是访谈研究，通过半结构化访谈，从实践角度 进一步了解创业绩效的维度结构：然后是问卷研究，在对杭州、宁波等城市的企 业家和管理者进行问卷调查的基础上，从量上进一步验证本研究的理论构思；最 后是创业绩效的效用评价研究，借鉴多属性效用理论，笔者构建了创业绩效的效 用评价方法。本研究的主要结论有： 1 在创业绩效中，最主要的财务创业绩效指标为利润、销售收入、总资产 收益率、投资回报率、销售利润率； ， 2 非财务创业绩效是一个多维结构，它包括员工承诺度、顾客忠诚度、公 司成长性、团队合作性四个维度； 3 非财务创业绩效的四个维度具有不同权重，其中顾客忠诚度和团队合作 性最为重要； 4 多属性效用理论应用于创业绩效的评价，可以较充分地反映新创企业在 不同层面上的综合表现，具有较好的理论和实践意义。 最后，作者对这些研究结果进行了讨论，并指出了本研究的展望和应用建议、 创新与不足之处。 关键词：创业创业绩效多属性效用理论绩效评价 本研究得到国家自然科学基金的资助，项目批准号：7 0 5 7 2 0 9 3 浙江大学硕士学位论文创业绩效的结构模型与效用评价研究 a b s t r a c t d u r i n gt h e s ey e a r s ，e n t r e p r e n e u r s h i ph a sb e e nah o tt o p i ca l lo v e rt h ew o r d ， a t t r a c t i n gm o r ea n dm o r er e s e a r c h e r s m o s to ft h e s es t u d i e sf o c u s 0 1 1t h es a m e q u e s t i o n ：w h a ta f f e c t se n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c e ? t h e m f o r e ，m a k i n gar e a s o n a b l e s t r t l c t l l r ea n da p p r a i s a lm e t h o do fe n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c ei so fg r e a ti m p o r t a n c e i t h e l p s i n c r e a s e t h ee f f e c t i v e n e s so f e n t r e p r e n e u r s h i p r e l a t i v et h e o r y , a n d e n t r e p r e n e u r sc a l la c tb e t t e rt h r o u g ht h i sk n o w l e d g e t h i ss t u d yc o n c e m se n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c e ，i n c l u d i n gt h es t r u c t u r em o d e l o fe n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c ea n di t s a p p r a i s a lm e t h o db a s e d0 1 1u t i l i t yt h e o r y e n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c ei sc o m p o s e do ff i n a n c i a le n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c e a n dn o n - f i n a n c i a le n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c e t h e r ea r ef o u rs t a g e si nt h i ss t u d y a t t h ef i r s t s t a g e ，t h ea u t h o rp r o p o s e dab a s i ct h e o r e t i c a lm o d e la n dh y p o t h e s i s c o n c e r n e d ，b a s e do nl i t e r a t u r er e v i e w ；a tt h es e c o n ds t a g e ，t h ei n i t i a lm o d e lw a s t e s t e db ya ni n t e r v i e w ；a tt h em i r ds t a g e ta b o u t2 0 0e n t r e p r e n e u r sa n dm a n a g e r sf r o m d i f f e r e n te n t e r p r i s e sw e r es u r v e y e dt h r o u 曲q u e s t i o n n a i r e st ot e s tt h em o d e lt h r o u g h d a t a ；a tt h el a s ts t a g e ，t h ea u t h o rm a k e das t u d yo ft h ea p p r a i s a lm e t h o do f e n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c e ，b a s e d o nt h em u l t i a t t r i b u t e u t i l i t yt h e o r y t h e c o n c l u s i o n si n d i c a t e dt h a t ： 1 t h em o s tp r i m a r yf i n a n c i a lm e a s u r e m e n t so ft h ee n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c e i n c l u d e ：p r o f i t ，s a l e s ，r e t u r no na s s e t s ( r o a ) ，r e t u r no ni n v e s t m e n t ( r o d ，r e t u r no n s a l e s ( r o s ) 2 n o n - f i n a n c i a lp e r f o r m a n c ei sam u l t i d i m e n s i o n a ls t r u c t u r ew h i c hi sc o m p o s e d o f e m p l o y e ec o m m i t m e n t ，c u s t o m e rl o y a l t y , e n t e r p r i s eg r o w t h ，g r o u pc o o p e r a t i o n 3 t h ef o u rd i m e n s i o n so fn o n f i n a n c i a l p e r f o r m a n c e h a v ed i f f e r e n t i m p o r t a n c e - r a t i o s ，a n d c u s t o m e r l o y a l t y a n d g r o u pc o o p e r a t i o na r e t h em o s t i m p o r t a n t 4 t h em u l t i - a t t r i b u t eu t i l i t yt h e o r yc a nb e u s e dt oa p p r a i s e e n t r e p r e n e u r i a l p e r f o r m a n c e r e f l e c t i n gt h ed e g r e et ow h i c ht h en e wv e n t u r ei ss u c c e s s f u l ， f i n a l l y ，t h ea u t h o r d i s c u s s e s t h e s er e s u l t s ，a n dp o i n t so u tt h ep r o s p e c ta n d a p p l i c a t i o n ，t h ea d v a n t a g ea n dw e a k n e s so f t h i ss t u d y ， k e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u r s h i p ，e t r e p r e n e u r j a ip e r f o r m a n c e ，m u l t ia t t r i b u t e u t i l i t yt h e o r y ，p e r f o r m a n c ea p p r a i s a l t h er e s e a r c hw o r kw a ss u p p o r t e db yt h ec h i n e s en s f p r o j e c tn o 7 0 5 7 2 0 9 3 浙江大学硕士学位论文 创业绩效的结构模型与效用评价研究 图目录 图1 1 本研究的技术路线4 图2 1t i m m o n s 的创业过程模型1 0 图2 2 组织承诺的前因后果模型1 2 图2 3 绩效信息市场模型1 4 图2 4 组织绩效类型划分图2 0 图2 5 化战略为行动的平衡计分卡框架2 4 图2 6 组织绩效测量方法分类图2 5 图3 1 价值链形成的垂直的向量3 7 图3 2 创业绩效结构模型3 8 图5 1 非财务创业绩效结构维度验证性因素分析模型7 3 图5 2 非财务创业绩效二阶结构验证性因素分析模型7 8 图6 1 创业绩效指标体系8 2 图6 2 创业绩效指标体系权重系数的设置8 6 v i 浙江大学硕士学位论文创业绩效的结构模型与效用评价研究 表目录 表2 1 国内外学者关于创业的定义6 表2 2 几种主要的组织绩效理论1 2 表3 1 平衡计分卡中常用指标3 8 表4 1 访谈企业名录5 5 表5 1 被试人员基本情况表5 9 表5 2 企业基本情况表，5 9 表5 3 财务指标重要性排序情况表6 0 表5 4 财务指标进入重要性排序次数 表5 5 财务指标重要性总分值6 2 表5 6 非财务创业绩效量表的k m o 和b a r l e a 检验结果“ 表5 7 非财务创业绩效量表因素分析结果6 4 表5 8 非财务创业绩效四因素的描述统计值6 8 表5 9 创业绩效印证性量表的k m o 和b a f l e t t 检验结果6 9 表5 1 0 创业绩效印证性量表因素分析结果6 9 表5 1 l 印证性创业绩效因素的描述统计值6 9 表5 1 2 非财务创业绩效四维度与印证性创业绩效相关关系结果7 0 表5 1 3 非财务创业绩效四维度相关关系表7 l 表5 1 4 非财务创业绩效假设模型拟合指数7 2 表5 1 5 不同行业的样本分布情况7 4 表5 1 6 方差齐次性检验结果表7 4 表5 1 7 行业组的多重比较结果7 5 表5 1 8 不同行业企业的因子均值描述统计7 6 表5 1 9 非财务创业绩效二阶假设模型拟合指标7 7 表6 1 专家意见判断表8 5 表6 - 2 不同指标相对上级指标的权重系数值8 6 浙江大学硕士学位论文创业绩效的结构模型与效用评价研究 1 绪论 1 1 研究的背景和问题的提出 创业现象是全世界关注的热点话题，创业已经成为一个国家经济发展的强劲 驱动力。创新能力可以说是整个国家经济活力最重要的组成部分。学术界关于创 业的研究持续了将近2 0 年，而主流学术期刊也逐渐将其纳入到研究范畴中，并 且出现了一批集中研究创业的期刊，如( e n t r 印r e n c u r s h i pt h e o r ya n dp r a c t i c e ) ) ， ( b u s i n e s sv e n t u r i n g ) ) 等。然而，创业研究起步较晚，尚未能形成完善的学科体 系。在创业研究领域中，关于创业者、创业机会、创业资源、创业过程等的研究 比较丰富，并且产生了众多的研究成果。这些研究促进了创业理论的进一步发展， 有效指导了企业家的创业实践，具有极大的理论和实践意义。回顾众多的创业相 关文献，尤其是实证类文献，我们发现，创业绩效通常作为因变量来检验相关的 创业理论。如同组织研究领域里通常要使用组织绩效作为因变量一样，创业绩效 是绝大多数创业研究中不可缺少的组成部分，它可以影响以其为因变量的相关研 究的结论的合理性。然而目前关于创业绩效的系统研究却很欠缺，研究者通常根 据研究需要选取几个指标简单地测量创业绩效，缺乏充分的理论依据。事实上， 创业绩效结构的合理性会影响创业研究的有效性，因此探索合理的能够反映创业 本质的创业绩效结构，采用合适的方法来评价创业绩效，对于创业研究而言具有 很大的价值。 1 2 国内外研究现状简述 目前，对于创业绩效尚未有专门的系统的研究，了解创业绩效及其评价问题， 主要可以从三个方面入手：创业概念，创业绩效理论，创业绩效的测量。 创业绩效要能够反映创业本质，因此，首先要明确创业概念。对于创业的理 解，不同领域的专家学者根据不同的研究意图、对象和方法，采取了不同的定义。 他们从经济学理论、社会心理学理论、社会文化理论、资源观、机会观等角度进 行了创业研究。一些有影响力的作者给出了他们对于创业的理解，如g a r m e r ( 1 9 8 5 ) 认为创业就是建立新组织的过程，而l o w 和m a c m i l l a n ( 1 9 8 8 ) 也将创 业定义为新企业的创办过程。而s h a n e 和v e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) 则认为创业是识 别、利用机会的过程。 创业绩效相关理论可以从组织研究领域和战略管理领域里获得相关的研究 成果。目前存在的几种主要绩效理论包括：组织目标理论，社会功能理论，系统 资源理论( y u c h t m a n & s e a s h o r e ，1 9 6 7 ) ，过程理论( s t e e r s ，1 9 7 7 ) ，利益相关 浙江大学硕士学位论文 创业绩效的结构模型与效用评价研究 者理论( c o n n o u y ，c o n l o n & d e u t s c h ，1 9 8 0 ) ，绩效二元结构理论( b o r m a n & m o t o w i d l o ，1 9 9 3 ) 绩效信息市场模型( r o g e r s w r i g h t ，1 9 9 8 ) 。这些绩效理论 为创业绩效的研究奠定了坚实的理论基础。 评价创业绩效需要有相应的指标。在已有的相关研究中，创业绩效指标很多， 且可以根据不同的标准进行分类，如可以划分为财务指标与非财务指标，经营指 标与结果指标，主观指标与客观指标，绝对指标与相对指标等等。如r o b i n s o n ( 1 9 9 8 ) 认为应该用8 个财务指标销售增长率、销售收入、净利润、息税前收益、 销售利润率、资产收益率、投资回报率和股票收益率来测量新创公司绩效。 v e n k a t r a m a n 和r a m a n u j a m ( 1 9 8 6 ) 认为经营绩效( 非财务绩效) 的指标可以包 括市场份额，新产品引进，产品质量，营销效益( m a r k e t i n ge f f e c t i v e n e s s ) ，制造 附加值( m a n u f a c t u r i n gv a l u e - a d d e d ) 及其他技术效率指标。许多研究者都在其文 章中采用了各种类型的创业绩效指标。 企业的绩效评价主要经历了以下几个阶段：传统的财务绩效评价阶段，创新 性财务绩效评价阶段和平衡计分卡评价阶段。这些评价方法都有自身的优点，但 是它们都不能很好地来评价整体性的创业绩效。 1 3 研究内容与研究意义 本文是要在理解创业的基础上，探索能够反映创业本质的创业绩效结构以及 合理的创业绩效评价方法。此创业绩效结构是组织层面而非个体层面的，它建立 j 在相关理论基础之上，反映创业本质，是一个多维的既包含财务指标也包含非财 务指标的结构。除此之外，本文还将探讨创业绩效的评价问题。 本次的研究意义主要体现在： 1 ) 它具有较大的理论意义 就目前而言，创业绩效结构的构建仍是一个难题。因为创业企业的绩效是一 种特殊的组织绩效，而组织绩效是目前组织研究领域运用得最为广泛的因变量， 同时它的结构定义也是最模糊的。而且，在创业研究领域中，评估新创企业的成 功与失败时，面临着如难以获得可靠数据，缺乏可比性等问题。但是，对这一难 题，仍然没有研究者对其进行系统性研究。大多数创业研究中，仅仅选择一个或 几个指标来反映创业绩效，并且缺少具有说服力的理由来解释为何选择这些指 标。合理的创业绩效结构及其评价方法，可以使创业研究者选取和应用更合适的 效标，提升创业相关理论检验的有效性。 浙江大学硕七学位论文创业绩效的结构模型与效用评价研究 ( 2 ) 它具有重要的实践指导意义 创业绩效结构合理，评价合理，使得相关的创业研究结论更为有效，从而能 更好地指导创业实践者的创业行为，提高创业的成功率。而另一方面，合理的创 业绩效结构及其评价方法，可以使创业者重视企业的全面表现，更好地审视企业 存在的问题，从而采取相应的措施，使企业得到持续性的良性发展。因此，本研 究具有较为重要的实践指导意义。 1 4 研究的重点与预期的创新点 本研究在阅读国内外相关文献，总结创业绩效研究的进展和不足的基础上， 提出创业绩效结构及其评价方法的研究主线。本研究的重点是构建和验证基于理 论的，充分反映创业本质的创业绩效结构，在此基础上，探讨创业绩效的评价方 法。创业绩效是一个包含财务绩效和非财务绩效的多维结构。而其中，包含员工 承诺度、顾客忠诚度、公司成长性、团队合作性这四个维度的非财务创业绩效结 构的构建和验证是本研究的重中之重。 本研究的预期创新点表现如下： ( 1 ) 提出并构建了反映创业本质的创业绩效结构。 ( 2 ) 借鉴多属性效用理论提出创业绩效的效用评价方法。 ( 3 ) 提出创业绩效的应用建议。 1 5 研究方法和技术路线 1 。5 1 研究方法 本研究拟采用下列研究方法： ( 1 ) 文献研究 通过广泛查阅国内外文献资料，了解相关理论的前沿和进展情况，借鉴国内 外其他学者的研究成果和研究方法，提出本文的研究架构。 ( 2 ) 访谈和问卷调查 通过回溯方法( 即让访谈对象回忆特定时期的企业情况) 对企业的创业者进 行访谈，了解企业初创期企业发展的关键事件，以及创业者对于创业绩效的看法。 在文献阅读和访谈的基础上设计问卷，并将问卷在杭州、宁波、嘉兴、绍兴等地 进行发放。收集到的样本调查数据用于验证本研究提出的创业绩效结构模型，以 浙江大学硕士学位论文创业绩效的结构模型与效用评价研究 及探讨创业绩效的效用评价问题。 ( 3 ) 统计分析 本研究主要采用统计方法，对假设模型及变量进行检验。采用s p s s 和a m o s 作为分析工具，对调查的数据进行统计分析，具体将采用探索性因素分析、相关 分析、验证性因素分析、方差分析等方法。 ( 4 ) 专家意见法 在进行创业绩效的评价研究时，为了判断不同指标的权重系数时，本研究 采用了专家意见法也就是德尔菲( d e l p h i ) 法。它是一种综合多名专家经验与主 观判断的方法，在评价体系中，这种方法经常被用来确定评价指标的权数。 1 5 2 技术路线 本研究遵循的技术路线见图1 1 所示： 第二步 第三步 访谈与案 例分析 闯卷调查和 数据分析 通过访谈，识别创业绩效关键 指标，并为问卷调查做准备 验证创业绩效的合理性及非财 务创业绩效不同维度的权重 图1 1 本研究的技术路线 浙江大学硕士学位论文 创业绩效的结构模型与效用评价研究 2 相关研究述评 尽管创业研究尚未成为一个独立的研究领域，与创业绩效直接相关的研究比 较少，但是其他领域里关于创业的研究仍然能够为本次研究提供众多的理论知 识。本章主要从创业定义、创业绩效理论与创业绩效测量相关研究三个方面来进 行理论知识的整合，为下一步的构思与实证研究服务。 2 1 创业定义相关研究 2 1 1 国内外学者关于创业的定义 尽管对创业现象的分析始于1 8 世纪中期，但是它并没有大的影响，甚至不 构成今天所谓的创业研究。随着各国范围内兴起的创业热潮，及其在促进经济活 力、提供就业方面的作用，创业研究引起了广泛的关注。相关的研究逐渐增加， 1 9 8 7 年j o u r n a lo f m a n a g e m e n t 正式开辟创业研究专题，吸引了更多的学者涉 足该领域。可以说，创业研究在近二十年得到了迅速的发展。然而，创业的理论 和实证研究在学术界仍然处于初级阶段( l o w & m a c m i l l a n ，1 9 8 8 ) ，其中一个很 重要的表现为：学术界至今仍然未能清晰阐述“创业”这一概念。每个研究者在 进行创业研究时，必须要为创业下一个定义，而来自不同学术领域、基于不同研 究目的，采用不同方法的学者们采用了不同的创业定义，尚未形成一个统一的获 得绝大多数人认可的创业的概念框架。 回顾国内外文献，按照时问顺序，我们将主要的几种创业定义排列，如表2 1 所示。 早在1 9 2 1 年，k n i g h t 就提出了不确定性的问题，并且指出创办一家新企业， 或者把一家新企业从萌生到成长，带入正确的轨道，需要一种本能的决策。事实 上，今天站在创业的角度来看待他的观点，可以发现里面涉及到了创业机会以及 企业家的概念：不确定性产生了机会，而企业家就是那些在极不确定的环境中做 出决策并必须自己承担决策的全部后果的人。 在其之后，美国经济学家s c h u m p e t e r ( 1 9 3 4 ) ，在其经典著作经济发展理论 中提及创业。他将“创新”、“新组合”或“经济发展”，定义为以下五种情况： ( 1 ) 采用一种新的产品；( 2 ) 采用一种新的方法；( 3 ) 开辟一个新的市场；( 4 ) 掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；( 5 ) 实现任何一种工业的新 的组织。而在该书中，他也强调了企业家的职能就是实现“创新”，引进“新组 合”。 浙江大学硕士学位论文创业绩效的结构模型与效用评价研究 表2 1 国内外学者关于创业的定义 年代作者 定义，解释 强调色u 新，包括引进新产品，引用新技术，开辟新市场， 1 9 3 4 j o e s p hs c h u m p e r 控制原材料的新供应来源，组织创新；并指出企业家的职 能就是实现创新，引进新组合。 创业是一个创造财富的动态过程，企业家承担资产价值、 1 9 8 4r o n s t a d t 时间、事业承诺或提供产品、服务的风险。 创业是新组织的创建过程，包括获取资源，营销产品和服 1 9 8 5c _ r a r m e f 务、生产产品、建立组织、回应政府和社会五种活动。 s t e v e n s o n ， 刨业是追踪和捕获机会的过程，对机会的感知，而不是已 1 9 8 9r o b e r t s & g r o u s b e c k 控制的资源，驱动了创业。 创业是一种思考、推理和行动的方法，它为机会所驱动、 1 9 9 9t i m m o n s 需要在方法上全盘考虑并拥有和谐的领导能力。 s h a n e & 2 0 0 0创业就是识别、利用机会的过程。 v e n k a t a r a m a n 创业是一个发现和捕获机会并由此创造出新颖产品或服 2 0 0 0郁义鸿 务和实现其潜在价值的过程。 2 0 0 la l v a r e z b u s e n i t z 创业是获取、利用、整合资源达成创业目标的过程。 创业是企业管理过程中高风险的创新活动。创业在本质上 2 0 0 1 林强等 是一种创新活动，并且是高风险的。 美国国家创业 创业是经济主体利用变化所产生的有利可图的新机会的 2 0 0 3 研究委员会 方式。 创业是基f 创业机会的市场驱动行为过程，是在可控资源 匮乏前提下的机会追求和管理过程，是高度综合的管理活 2 0 0 3张玉利动。表现为创业者以感知创业机会、识别能为市场带来新 价值的创新性产品或服务概念为基础，引发创业者抓住机 会，并最终实现新企业生存与成长的行为过程。 创业本质上是一种新价值的创造活动，这种新价值创造活 2 0 0 5 林嵩等动，不仅指的是通常意义上的从创业机会到创建新企业这 一过程，也指成熟大企业内部新业务的开展，即公司创业。 6 浙江大学硕士学位论文创业绩效的结构模型与效用评价研究 2 0 世纪6 0 、7 0 年代，c o l e ( 1 9 6 8 ) 将创业理解为有目的地启动、维持和发 展新业务以获取利润的过程：k i r z n e r ( 1 9 7 3 ) 则将创业定义为正确预测下一个市 场不完全和不均衡现象在何处发生的套利行为和能力；而l e i b e n s t e i n ( 1 9 7 8 ) 则 声称企业创业不必超过其生产职能之外，创业实际上是超越竞争对手，更聪明和 更努力工作的能力。 从2 0 世纪8 0 年代开始，创业研究开始迅速发展，更多不同领域的研究者加 入进来。s t e v e n s o n ，r o b e r t s 和g r o u s b e e k ( 1 9 8 5 ) 认为是对机会的感知驱动了创 业，而非己控的资源。同年，g a r t n e r ( 1 9 8 5 ) 将创业定义为创建新企业的过程。 l o w 和m a m i l l a n ( 1 9 8 8 ) 则认为对创业本质有一个比较一致的认同是非常重要 的，他们认同的是创建新企业的定义。1 9 9 9 年，t i r n m o n s 采用的创业定义是： 创业是一种思考、推理和行动的方法，它为机会所驱动，需要在方法上全盘考虑 并拥有和谐的领导能力。 世纪之交，s h a n e 和v e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) 在其创业研究中强调创业机会的 作用，认为创业就是识别、利用机会的过程。创业研究的热度，在中国也逐渐升 温，不少中国学者也提出了自己对于创业的理解，并且在其研究中结合了中国背 景。比如林强( 2 0 0 1 ) ，张玉利( 2 0 0 3 ) 等。 以上简要地介绍了创业定义的一个发展过程。从现状来看，创业还没有形成 独立的理论体系。 2 1 2 关于创业定义的小结 任何一项研究的系统性展开，都是从对它的定义开始的( 林强等，2 0 0 1 ) 。 在创业研究这个新领域里，分析不同的研究者对于创业所下的定义，对于了解创 业的本质特点具有非常重要的作用。 回顾主要的创业定义，笔者发现这些创业定义尽管各不相同，但是就其关注 的焦点而言；大致可以分为以下几类：关注创业者个人特质的定义，关注创业机 会的定义，关注创业活动的定义，关注资源的定义等等。 2 1 2 1 关注创业者的定义 第一类定义强调的是创业者的特质。有相当一部分的研究者试图从创业者个 人特质角度出发，来验证是否创业是具有某些心理特质的人的选择，某些特质是 创业成功的关键，创业者与非创业者之间在个性特质上存在着较大的差异。在创 业者个性特质问题上，相关的研究并不少。如s c h u m p e t e r ( 1 9 3 4 ) 认为创业者的 职能就是创新，因此，他必然具有创造性破坏的特质。在众多研究中，提到比较 多的个人特质是：首创精神( b y g r a v e ，1 9 8 9 ) ，创新( s c h u m p e t e r ，1 9 3 4 ) ，成 就需要，风险承担等。 浙江大学硕士学位论文创业绩效的结构模型与效用评价研究 随着创业研究理论和实证研究的不断发展，越来越多研究者开始质疑从创业 者个人特质角度来定义和研究创业的可靠性。g a r m e r ( 1 9 8 5 ) 指出：企业家之间 存在的差异，并不比企业家和非企业家之间存在的差异来得小。事实上，创业者 与创业者之间的心理特质差异，远远大于创业者与非创业者之间的差异，因此不 存在典型的创业者心理特质，也没有必要去寻找所谓会影响创业决策或创业成功 的心理特质变量。当代管理大师德鲁克( 1 9 8 5 ) 认为，“任何敢于面对决策的人， 都可能通过学习成为一个创业者并具有创业精神。创业是一种行为，而不是个人 性格特征。它是一种可以组织、并且是需要组织的系统性的工作”。 在关注创业者的创业研究中，逐渐出现了认知学派，他们从社会认知、管理 认知、信息处理角度出发来研究创业者( m i t c h e l l & b u s e n i t z e t a l ，2 0 0 2 ) 。与特 质论不同，这些相关的研究无论是在理论上，还是实证上都获得了更多的支持。 创业认知理论的发展有助于理解企业家在创业过程中所起的作用。除了关注创业 者的认知外，人们也开始从行为、学习等角度来研究企业家。如j a s o n ( 2 0 0 5 ) 就在原有文献的基础上对创业学习理论作了更进一步的阐述，能够为投身于创业 行为的企业家提供一个新的视角。 2 1 2 2 关注创业活动的定义 有些研究者是从创业行为或活动角度来定义创业的，他们把创建新企业或者 开展新业务定义为创业。如g a r m e r ( 1 9 8 5 ) 认为创业就是建立新组织的过程， 而l o w 和m a c m i l l a n ( 1 9 8 8 ) 也将创业定义为新企业的创办过程。创业研究的初 期，这类定义比较流行，因为，绝大多数的创业是通过创办新企业来获利的。然 而随着创业研究的发展，越来越多的研究者认为创业活动应该不仅限于创建新企 业这一过程，还应该包括其它具有创新，创造价值的活动。如v e s p e r ( 1 9 8 3 ) 认 为开展独立的新业务也是创业。与创建新企业相对应的一个创业概念出现，即公 司创业，或说“二次创业”。如林嵩等( 2 0 0 5 ) 认为创业不仅指的是通常意义上 的从创业机会到创建新企业这一过程，也指成熟大企业内部新业务的开展，即公 司创业。因为随着竞争的加剧，成熟企业所面临的挑战越来越大，企业为了保持 持续的竞争优势，保持创新与活力，将创业当作一种重要的战略选择，公司创业 成为一种普遍现象。因此，创业需要有一个更为整合，更能反应其本质特征的定 义。 2 1 2 3 关注创业机会的定义 第三类定义强调的是创业机会，主要是创业机会的发现与利用。s h a n e 和 v c n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) 提出了创业研究应该以“机会”为线索展开，包括三类问题： ( 1 ) 为什么存在可以创造商品和服务的机会，在什么时间存在，是如何存在的； ( 2 ) 为什么有的人能够发现和利用这些机会，什么时间发现和利用，如何发现 浙江大学硕士学位论文 创业绩效的结构模埤! 与效用评价研究 和利用；( 3 ) 为什么会采用不同的行动模式来利用创业机会，什么时间采用，如 何采用。如表2 1 所示，s t e v e n s o n ，r o b e r t s & g r o u s b e c k ( 1 9 8 9 ) 强调创业是追 踪和捕获机会的过程。从表上来看，随着时间的推进，研究者对于创业机会的关 注度逐渐加深。s t e v e n s o n ，r o b e r t s & g r o u s b e e k ( 1 9 8 9 ) 和t i m m o n s ( 1 9 9 9 ) 都认 为创业是机会驱动的。s h a n e 和v e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) ，郁义鸿( 2 0 0 0 ) ，张玉利( 2 0 0 3 ) 等也都从机会的视角定义了创业。 “机会观”近年来得到越来越多的关注。事实上，早在1 9 2 1 年，k n i g h t 就 提及创业机会，他认为企业家要有一种预测未来的能力，实际上就是企业家对于 机会的发现与利用能力。可以说创业机会的研究从一开始就已经得到了关注，并 逐步得到发展，相关的理论与实证研究越来越丰富。与关注创业者、创业活动、 创业资源的定义相比，基于机会的定义主要有以下特点：( 1 ) 它的整合程度更高， 围绕机会的发现和利用过程，可以整合创业者、创业活动、创业资源等等各要素。 ( 2 ) 围绕的它的文献研究比较丰富，研究者对于机会观的创业定义较为认同， 而对于读者而言，从机会观出发来理解创业更为容易和清晰。从机会的角度出发 来看待创业，可以理解创业的本质为通过识别与利用机会来创造价值。因此，如 果要进行创业研究，从机会角度来理解创业，具有一定的优势。它是建立在其他 几个观点的基础上的一个更为整合的定义。 2 1 2 4 关注资源的创业定义 除了上述三种关注焦点外，也有一些研究者是从资源的角度来定义创业的。 如a l v a r e z 和b u s e n i t z ( 2 0 0 1 ) 认为创业是获取、利用、整合资源达成创业目标 的过程。创业资源除了包括人们熟知的人力资本、金融资本以外，还包括社会网 络资本( s o c i a lc a p i t a l ) 。关于创业资本，a u d r e t s e h 等( 2 0 0 4 ) 在其文献中阐述 道：经济学界，已经定义了驱动经济发展的三种类型的资本金融资本、人力 资本和智力资本，将这三种资本纳入创业研究中来，我们发现创业资本与经济绩 效呈现正相关关系。而对于社会资本的理解，不同的学者也是有着不同的理解。 如美国社会学家b u r t ( 1 9 9 2 ) 认为社会资本是通过朋友、同事以及一种更广义的 契约( m o r eg e n e r a lc o n t a c t ) 可以得到利用金融资本和人力资本的机会的这样一 种资本。而b a k e r ( 2 0 0 0 ) 则把企业社会资本定义为内潜在人际关系中的资源 和企业的关系，包括信息、思想、线索、业务机会、金融资本、权力和影响、情 感支持、商誉、信任和合作。可以说在创业研究领域基于资源的研究也具有一定 的价值，因为创业过程中，涉及到对资源的获取和利用，但是过于强调资源的作 用，却会忽略其他诸如企业家、机会等在创业过程中所起的重要作用。应该说基 于资源的创业定义只是反映了创业的一个方面。 浙江大学硕士学位论文 创业绩效的结构模型与效用评价研究 2 1 2 5 本文理解的创业定义 本文研究创业绩效结构及其评价问题，必须要对创业做出清晰的界定。在阅 读国内外文献的基础上，笔者对创业的本质有了更为深刻的理解。创业是创业者 识别和利用机会、整合各类资源以创造价值的过程。从这个角度来定义创业，更 能够解释各种创业现象。在整个创业过程中，围绕着机会，创业者、资源都参与 进来通过创建新企业或是开展新业务来创造价值，从而推动经济的发展。因此本 文理解的创业定义是：创业是一个创业者识别和利用机会，整合各类资源，从而 创造价值的过程。而通过t i m m o n s ( 1 9 9 9 ) 的创业过程模型( 图2 1 ) ，能够加深 我们对于创业的理解。需要指出的是，因为研究的需要，本文的创业绩效针对的 是新创企业的绩效，即在研究过程中关注的是企业新成立时的创业绩效。但是这 和笔者所理解的创业定义并不矛盾，只是笔者所探讨的是初次创业阶段的创业绩 效，而非公司创业阶段的创业绩效。而对于初创阶段的界定，笔者借鉴全球创 业观察( g l o b a le n t r e p r e n c u r s h i pm o n i t o r ) ) 对创业企业做出的定义即成立时间不 长于4 2 个月的企业可视为创业企业，为了更容易理解，我们将企业成立前三年 定义为初创期或创业初期，并在访谈及问卷发放过程中向参与者说明。 沟通 图2 1t i m m o n s ( 1 9 9 9 ) 的创业过程模型 2 2 创业绩效相关理论研究 回顾创业相关的文献，笔者发现与创业绩效直接相关的研究很少，在涉及到 创业绩效的研究时，笔者较多地借鉴其他领域如组织研究领域和战略管理领域的 相关知识来进行探讨。在这种情况下，有必要首先对组织绩效理论进行一个文献 浙江大学硕士学位论文创业绩效的结构模型与效用评价研究 回顾，从而为创业绩效的研究提供理论基础。因为，有价值的研究应该是理论驱 动的研究。 2 2 1 组织绩效理论 回顾组织绩效相关的研究，笔者发现存在几种主要的组织绩效理论：组织目 标理论，社会功能理论，系统资源理论( y u c h t m a n & s e a s h o r e ，1 9 6 7 ) ，过程理 论( s t e e r s ，1 9 7 7 ) ，利益相关者理论( c o n n o l l y ，c o n l o n & d e u t s c h ，1 9 8 0 ) ，绩 效二元结构理论( b o r m a n & m o t o w i d l o ，1 9 9 3 ) 绩效信息市场模型( r o g e r s & w r i g h t ，1 9 9 8 ) 等等，如表2 2 所示。 组织目标理论认为组织有自己的最终和认同的目标，组织的绩效应该用实现 自己制定的目标程度来衡量。而这里的目标是指组织所欲实现的理想状况。这种 理论有两种基本假设：一是组织中有一群理性的决策者，在他们心中有一组追求 的目标；另一为目标的数量要少到能够执行，并且能够具体加以界定，使组织成 员能够理解。 社会功能理论认为组织应该充分认识到它是一个广泛的社会系统的一部分， 从这个角度出发评价组织效能。在这种观点下，如果一个组织为社会上的其它实 体创造了福利，你就可以认为它是一个成功的组织。 y u c h t m a n 和s e a s h o r e ( 1 9 6 7 ) 提出了系统资源理论。他们在审视了传统的 目标理论和社会功能理论的基础上，提出了这一概念。该理论认为前两种理论无 论是在方法论上还是在理论上都存在问题，都忽略了组织与其所处环境的关系。 它强调组织与其所处环境的关系，用组织获取有价值的稀缺性资源的能力来定义 组织绩效。可以说，该理论的基本假设认为，组织是一个利用其环境的开放系统 且在组织达到任何程度规模之前，所面临的需求已变得很复杂且不可能用少数几 个项目来界定有意义的组织目标。该模式认为组织是完整的行动体，具有独立自 主的功能，但是和环境之间仍有不可分割的关系。 第四种为过程理论，s t e e r s ( 1 9 7 7 ) 强调了组织效能产生的过程，在他的研 究中，他给出了一个关于组织承诺的前因后果模型( 见图2 2 ) ，认为应该从组织 成员的行为层面出发来考虑组织绩效，员工承诺度是组织绩效的重要指标。 浙江大学硕士学位论文创业绩效的结构模型与效用评价研究 表2 2 几种主要的组织绩效理论 组织绩效理论 内容 组织有自己的最终和认同的目标，组织的绩效应该用实现自 组织目标理论 己制定的目标程度来衡量。 组织是一个广泛的社会系统的一部分，组织效能体现在它对 社会功能理论 社会所作的贡献上。 强调组织与其环境的关系，认为组织获取有价值的稀缺性资 系统资源理论 源的能力能够体现其绩效。 强调了组织效能产生的过程，应该从组织成员的行为层面出 过程理论 发来考虑组织绩效。 任何组织都有不同的利益相关者，组织绩效要能够反应利益 利益相关者理论 相关者的满意程度。 组织绩效可以分为任务绩效和周边绩效，强调行为和