（技术经济及管理专业论文）南水北调一期工程受水区多水源水价机制研究.pdf

河海大学博士学位论文 摘要 南水北调一期工程是缓解我国北方地区水资源短缺状况，促进水资源优化配 置的重要措施。工程通水后，将形成受水区当地地表水、地下水、工程水和南水 北调工程外调水多种水源供水格局。由于调水成本的不同，一般而言，调水的水 价会高于当地水源的水价。在这种情况下，终端供水公司就会从自身利益出发， 多用当地水源的水，继续超采地下水。这不仅不利于改善生态环、实现可持续发 展的目标，而且还会造成南水北调工程投资的浪费，使水资源优化配置的目标不 能全面实现。在受水区多水源供水的情况下，调入水源水价和当地水源水价如何 确定，如何协调它们之间的关系，使其更好发挥南水北调工程预期的功能和效益， 实现受水区多水源之间的优化配置，合理的水价机制起着非常重要的作用。论文 采用多学科融合交叉的研究思路，通过综合运用经济学、管理科学、水利科学、 概率统计等基本理论，采用实证研究与规范研究、定量分析与定性分析相结合的 方法对南水北调一期工程受水区多水源水价机制进行了系统分析，构建了南水北 调工程两部制丰枯水价模型和受水区多水源水价模型，并对南水北调工程水价模 型进行了具体应用。 首先，论文针对水资源的多重属性，探讨了南水北调工程水价的本质，分析 了水价对受水区水资源优化配置的重要作用。 其次，论文对南水北调工程水价形成机制进行分析，探讨南水北调工程水价 制定原则，分析南水北调工程供水成本的内容，设想了两种供水两部制水价模型： 南水北调东线一期工程两部制丰枯水价模型；基于定额的南水北调中线一期 工程两部制水价模型。 第三，论文对南水北调工程供水两部制模型中的几个重要问题进行深入探 讨，包括南水北调工程供水成本分摊和受水区用水定额问题。 第四，论文针对南水北调工程受水区存在多种水源的特点，建立基于水资源 高效利用的边际成本水价模型和改善水资源保护的完全成本水价模型这两种多 水源水价模型。 第五，论文按照构建的南水北调工程两部制水价模型，分别测算出南水北调 东、中线一期工程各省( 市) 口门水价；按照构建的多水源水价模型，测算出南 水北调中线一期工程受水区多水源水价。 最后，论文从改革政府水资源管理体制、设立南水北调工程价格管理委员会、 建立南水北调工程水市场和完善相关法规政策四个方面论述了南水北调工程受 水区多水源水价的运行保障机制。 摘要 关键词：南水北调工程；受水区；多水源；水资源优化配置；水价 v a b s t r a c t t l l ef i r s t - s t a g eo fs o u t h - t o - n o n hw a t e rd i v e r s i o np r o j e c t ( s n w d p ) i sa 1 1 i i n p o r t a n ts t r a t e g i cm e a s u r et h a t 谢1 js i g l l 筛c a n t 】ya 】l e v j a t ea c u t e 、v a t e rs h o n a g e si n t h ec o u n t 】哆sn o n h e ma f e a sa j l d p r o m o t et h eo p t i m i z a t i o nd i s t r i b u t i o no fw a t e r r e s o u r c e s i t 谢l li n v o l v eas t m c n l r eo fm u l t i w a t e r s o u r c e s s u p p l y i n go ft h et a r g e t a r e a s ，t h a ti ss u r f a c ew a t e r ，g r o u n dw a t e r ，w a t e rf i r o mo t h e rp r o i e c t sa n dw a t e r 行o m y a l l 百z er i v e r ，f o l l o w i n gs n w d po p e r a t i o n i i lm a r k e te c o n o m y d u et od i f r e r e n c eo f 仃a n s f e r r e dd i s t a n c ea n dq u a l l t i t i e s ，t h ec o s tb e t w e e nw a t e r 仔o ms n w d pa 1 1 dl o c a l w a t e rr e s o u r c e si sd i a e r e n t i ng e n e r a l ，t h ew a t e r p r i c eo fs n w d p w 订lb eh i g l l e rt h a n t h el o c a lw a t e rp r i c e i ns u c hc i r c u m s t a n c e s ，t h et e m i n a j sw a t e r s u p p 】y i n gc o m p a n y 、) “l l b u ym o r el o c a lw a t e rr e s o u r c e sa n de x c e s s i v ee x t r a c tt h eg r o u n d w a t e rf o rt h e i r i n t e r e s t s ，w h i c hi sn o to n l yd i s a d v a n t a g eo fi m p r o v i n gt h ee c 0 1 0 9 i c a le n v i r o m e n t 孤da c h i e v i n gs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t9 0 a l s ，b u ta l s oc a u s e da ni n v e s t m e n tw a s t eo f s n w d p f i n a l ，t h eg o a lo fw a t e rr e s o u r c e so p t i m a la l l o c a t i o nw i l ln o tb e 如l l y r e a l i z e d i nt a 唱e ta r e a s ，b o t hs n w d ps o u r c ea n dl o c a ls o u r c es u p p l yw a t e rf o r t e n l l i n a l c o m p a n y ，w h i c hc o m p o s e sam u l t i w a t e r - r e s o u r c e sm a r k e t h o wt o d e t e n n i n et h ew a t e rp r i c eo fs n w d pa n dl o c a lw a t e rr e s o u r c e s ，t oc o o r d i n a t e c o l l i l e c t i o nb e t w e e nl o c a lw a t e rp r o j e c ta n ds n w d p ，i si n v o l v e di ne x p e c t a t i o n 矗m c t i o n s ，e c o n o m i cg a i n so fp r o j e c ti no r d e rt or e a l i z eo p t i m a la 1 1 0 c a t i o no f 、v a t e r r e s o u r c e & r e a s o n a b l ew a t e rp r i c es y s t e mw i l lp l a yav e r yi m p o r t a n tr 0 1 e 1 r o u 曲 s y n t h e t i cu s i n go ft h eb a s i ct h e o 巧o fe c o n o m i c s ，m a n a g e m e n ts c i e n c e ，w a t e rs c i e n c e ， p r o b a b i l i t ) ，a n ds t a t i s t i c s ， d e p e n d i n g o nm ec o m b i n a t i o no ff a c t s t u d va r l d 渤1 d a r d i z a t i o nr e s e 撇h ， q u 锄i t a t i v ea n a l y s i sa 1 1 dq u a l i t a t i v ea i l a l y s i s ，t h ep a p e r s y s t e m a t i cs t u d i e st h ew a t e rp r i c es y s t e mo fm u l t i w a t e r - r e s o u r c ei nt h et a r g e ta r e a so f t h ef i r s ts t a g eo fs n w d p ，c o n s t m c t sa n dm u l t i w a t e r - r e s o u r c e sw a t e rd r i c em o d e lo f t h et 鹕e ta r e a si nt h e 矗r s ts t a g eo fs n w d p 1 1 1 ep a p e rf i n a l l ya c h i e v e ss p e c i 矗c a p p l i c a t i o no ft 、v o - p a r ta b u n d a n t - c l r yw a t e rp r i c em o d e l f i r s t l y ，f o rm u l t i - a t t i 曲u t i o n so fw a t e rr e s o u r c e ，t h ep a p e rd i s c u s s e st h ee s s e n c e o fw a t e rp r i c e 锄da n a l y s i so p t i m a la l l o c a t i o nr 0 1 eo fw a t e r p r i c et ow a t e rr e s o u r c ei n t 1 1 et a 唱e ta r e a so fs n w d p ，w h i c hp r o v i d e sar e f e r e n c eo f r e s e a r c hf o rt l l ep a p e r s e c o n d l y ，t l l ep a p e ra n a l y s i sf o n n a t i o nm e c h a u l i s mo fw a t e rp r i c e 锄dc o n t e n to f w a t e rs u p p l y i n gc o s to fs n w d p ，d i s c u s s e st h ep r i n c i p l e sf o 瑚u l a t i n gw a t e rp r i c eo f s n w d p ，e n v i s a g e d 铆ok i n d so ft 、v o - p a nw a t e rp r i c em o d e l so fs n w d p ：t 、v o p a n a b u l l d 觚t d 巧w a t e rp r i c em o d e lo fm ef i r s ts t a g eo fe a s t e mr o u t eo fs n w d p ； v i t 、o - p a nw a t e r 砸c em o d e lo fm e f i r s ts t a g eo fm i d d l er o u t eo fs o u m - n o n hs n w d p b a s e do nq u o t ao fw a t e rc o n s u m p t i o n t l l i r d l y ，t h ep 印e rd e e p l ys t u d i e ss e v e r a li m p o r t 觚t i s s u e so ft w o p a nw a t e rp n c e m o d e lo fs n w d p i n c l u d i n gw a t e rs u p p l y i n gc o s t a l l o c a t i o n 锄dq u o t ao tw a ：t e r c o n s 咖叩t i o no ft a r g e ta r e a s f o r c h l y ，a c c o r d i n gt ot h ef e a _ t u r et h a tt a r g e ta r e a s0 fs n w d p h a v i n gm o r ew a t e r s o u r c e ，t h ep 印e re s t a b l i s h e st w ok i n do f m u l t i w a t e r - r e s o u r c e sw a t e rp n c em o d e l ：u m a r g i n a lc o s tw a t e rp r i c em o d e lb a s e d o ne m c i e n tu s i n go fw a t e rr e s o u r c e ；0 矽f u 儿 c o s tw a t e rp r i c 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et a r g e ta r e a s “s n w d p f r o mf o u r a s p e c t s ，m a ti s ，r e f o 肌i n gg o v e m m e n ts y s t e m o fw a t e rr e s o u r c e sm a n a g e m e n t ，s e t t l n g u pt h ew a t e rp r i c em a n a g e m e n tc o m m i t t e e o fs n w d p ，b u i l d i n gs n w d pw a t e r m a r k e t p l a c ea n dp e r f e c t i n gr e l e v a j l tl a w a n dp o l i c y k e yw o r d s ： s n w d p ；t 鹕e ta r e a s ；m u h i w a t e r - s 。u r c e ；。p t i m a l a l l o c a t i 。n 。f 、v a t e rr e s o u r c e s ；w a t e rp r l c e v l l 前言 j - 一 刖舀 水资源问题不仅是我国可持续发展的重大课题，也是世界范围的重大课题， 水资源是维持生命的基本物质，也是人类赖以生存和社会经济发展不可替代的自 然资源。自2 0 世纪7 0 年代罗马俱乐部发表了增长的极限这一重要报告，到 1 9 8 7 年世界环境与发展委员会于我们共同的未来一书中明确给出可持续发 展的定义，直到1 9 9 2 年联合国环境与发展大会通过关于环境与发展的里约热 内卢宣言、2 l 世纪议程，标志着可持续发展理论逐渐走向成熟；1 9 9 4 年6 月在德国由联合国科教文组织召开了“变化世界中的水资源规划”国际学术会议， 可持续水资源管理得到广泛重视；2 0 0 2 年在南非召开的可持续发展世界峰会上， 联合国提出的可持续发展的5 个主题水、能源、健康、农业和生物多样性， 一致通过将水资源危机列为未来十年人类面临的最严重挑战之一。 我国是世界上淡水资源紧缺的国家之一，人均水资源拥有量不足世界平均值 的l 4 ，居世界第1 2 1 位，被列为世界1 3 个贫水国之一。北方地区的经济和社会 发展由于受到当地水资源承载能力的制约，普遍存在水资源超负荷运行情况，地 下水超采严重，并引起一系列的生态和环境问题。据有关资料统计，全国6 6 9 个 城市中，有4 0 0 多个城市常年供水不足，其中1 1 0 个城市严重缺水，全国城市日 缺水量达4 8 0 0 万m 3 ，每年因城市缺水影响产值2 0 0 0 亿元以上，影响城市人口 约4 0 0 0 万人。不少地区因缺水引发城乡之间、地区之间的争水矛盾，影响社会 安定，全国每年因缺水造成的直接经济损失达2 8 0 0 亿元，是多年平均洪涝灾害 损失的2 5 倍以上。可见，水资源危机已经成为制约我国北方地区经济发展和社 会稳定主要瓶颈。 为了缓解我国水资源供需矛盾，改善地区间水资源分布不均衡的状况，改革 开放以来我国已经修建了诸多的跨流域调水工程，正在建设的南水北调是迄今为 止我国一项涉及范围最广、输水线路最长、投资规模最大的特大型水利工程，是 一项改造自然环境、支撑我国可持续发展的重大基础性、战略性工程。南水北调 工程有东、中、西三条调水线路，建成后将连接长江、黄河、淮河和海河四个流 域，在中国大陆上形成“三纵四横”的水资源格局，该水资源系统是一个多流域、 多水源、多目标的复杂水资源巨系统，供水、排涝、防洪、航运并举，涉及多个 省市和众多用水部门利益。因此，南水北调工程建设不仅涉及工程的一系列技术 科学问题，而且还将涉及水资源与社会经济等各方面有待深入研究的科学问题。 水价问题是实施南水北调工程的核心问题，必须合理确定南水北调不同用途的水 价，处理好不同水源的水价格关系。南水北调工程建成后，受水区就存在当地水 河海大学博士学位论文 资源和南水北调外调水资源并存的状况，两者同时供给终端供水企业，但是南水 北调工程投资巨大，输水距离长，调水水价一般要高于当地水源水价，如果水价 结构不合理，终端供水企业出于自身短期经济利益考虑，就会多用当地水源，少 用甚至不用调水水源。这不仅不利于改善当地水环境、实现可持续发展的目标， 而且还会造成南水北调工程投资的浪费。因此，南水北调工程水价如何确定? 如 何协调当地水与外调水的价格关系，促进水价经济杠杆作用的发挥，更好的实现 南水北调工程预期的功能和效益和南水北调水资源的优化配置，制定合理的水价 机制具有十分重要的作用。 南水北调工程建成后，受水区原来的水资源系统格局和水市场结构都发生了 变化，在本地水源的基础上增加了南水北调工程调入水源。在社会主义市场经济 条件下，调入水源工程与当地水源工程共同供给终端供水企业，这是一个多水源 的水市场，由于二者在供水成本等方面存在的差异，南水北调工程水价要高于受 水区当地水源水价，那么南水北调工程水价如何确定，如何协调当地水源和南水 北调工程外调水之间的关系，使其更好发挥南水北调工程的预期功能和效益，实 现受水区多种水资源的合理利用和优化配置，系统合理地研究水价机制将起着举 足轻重的作用。通常情况下，我国大多学者研究和设计的南水北调工程水价模型， 考虑较多的是如何保证工程的投资回收和正常运营，很少考虑水源区供水量的丰 枯季节变化和受水区当地水资源的供需变化对水价的影响。事实上，南水北调工 程建成运行后，水源区供水量的季节变化和受水区当地水源的变化都会对南水北 调工程水价产生较大影响。 基于以上问题，本文在考虑我国水行业、政治经济体制的特点的基础上， 将水源区供水量的丰枯季节变化和受水区当地水资源的供需变化纳入水价模型 的设计中，研究受水区的多水源水价机制问题。这一选题的研究内容及成果， 具有丰富的理论意义和实践价值。本文以水资源经济学、技术经济学、微观 经济学、管理科学和水利科学为基础，从受水区水资源大系统视角出发，兼顾 南水北调工程水源区供水量的季节变化情况和受水区水资源的供需变化，统筹 研究南水北调工程水价，丰富了多水源水价研究的理论、技术和方法；南水 北调工程水价模型的建立和水价的测算不应该仅仅局限于水价这种单一商品， 而是应该通过水价这个窗口，探寻准公共产品价格形成和制定的机理，以便能 让我们做出正确的判断和决策，从而丰富价格理论的研究；通过探讨水价的 本质及其对受水区水资源的优化配置作用，构建南水北调工程水价模型和受水 区多水源水价模型，提出水价正常运行的对策和建议，可以为南水北调工程及 其他流域调水工程多水源水价的制定提供借鉴和参考；本文建立的南水北调 工程水价机制，使水价真正全面地反映水资源的稀缺性和供求关系。一方面能 够促进受水区终端供水企业合理利用不同水资源，规范用水秩序，保障水资源 i i 前言 的可持续利用；另一方面能增强用水户的节水意识和引导用水户自觉调整用水 数量和产业结构，缓解水资源供需矛盾，把有限的水资源配置到最重要的地方 和效率最高的环节，实现水资源在受水区的优化配置和可持续利用，从而保障 经济社会的可持续发展；本文研究的水价模型可以保证南水北调工程受水区 定额用水量内的水价较低，超过定额的用水量水价较高，并且可以根据工程实 际可供水量和终端供水企业实际用水量的变化情况，动态的调整水价，丰水年 份水价低，枯水年份水价高，真实体现水资源的稀缺性，有助于保证南水北调 工程目标的实现，最大限度的发挥工程效益。 论文的创新成果主要有：论文探讨了南水北调工程水价的本质，并从四个 方面论证了水价对南水北调工程受水区水资源的优化配置作用。论文构建了两 种南水北调工程受水区多水源水价：改善水资源保护的完全成本水价模型和水资 源高效利用的边际成本水价模型。按照构建的受水区多水源水价模型，测算出南 水北调中线一期工程受水区多水源水价。构建了适合南水北调中、东线工程的 水价模型：南水北调东线一期工程两部制丰枯水价模型和基于定额的南水北调中 线一期工程两部制水价模型，并分别对中、东线一期工程水价进行了实证测算。 实施南水北调工程的核心问题是水价问题，水价制定的核心则是工程供水成本 的核算问题，论文构建了南水北调一期工程的供水成本核算模型。 l 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： 尘：l 垒! 蜀 2 0 0 8 年彦月 日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ： 盘1 至! 兰l2 0 0 8 年。岁月 日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题背景与研究意义 1 1 1 选题背景 1 1 1 1 水资源危机的产生 水资源问题不仅是我国可持续发展的重大课题，也是世界范围的重大课题， 水资源是维持生命的基本物质，也是人类赖以生存和社会经济发展不可替代的自 然资源。自2 0 世纪7 0 年代罗马俱乐部( t h ec l u bo f r o m e ) 发表了增长的极 限( t 1 1 el i m i t st og r o w t l l ) 这一重要报告，到19 8 7 年世界环境与发展委员会 ( w 6 r l dc o m m i s s i o no ne n v i r o n m e n ta j l dd e v e l o p m e n t ) 于我们共同的未来一 书中明确给出可持续发展的定义，直到1 9 9 2 年联合国环境与发展大会通过关 于环境与发展的里约热内卢宣言、2 1 世纪议程，标志着可持续发展理论逐 渐走向成熟；1 9 9 4 年6 月在德国由联合国科教文组织召开了“变化世界中的水 资源规划”国际学术会议，可持续水资源管理得到广泛重视；2 0 0 2 年在南非召 开的可持续发展世界峰会上，联合国提出的可持续发展的5 个主题水、能源、 健康、农业和生物多样性，一致通过将水资源危机列为未来十年人类面临的最严 重挑战之i l j 。 我国是世界上淡水资源紧缺的国家之一，人均水资源拥有量不足世界平均 值的1 4 ，居世界第1 2 1 位，被列为世界1 3 个贫水国之一【2 1 。1 9 9 3 年国际人口 行动提出的“持续水人口和可更新水的供给前景”报告认为：人均水资源 量少于1 7 0 0 m 3 为用水紧张( w a t e rs t r e s s ) 的国家；人均水资源量少于1 0 0 0m 3 为缺 水( w a t e rs c a r c i t y ) 的国家：水资源量少于5 0 0m 3 为严重缺水国家( a b s o l u t e s c a r c i t y ) 。到本世纪中叶，我国人口达到1 6 亿高峰时，人均水资源量将下降到 1 7 6 0 m 3 ，全国将接近用水紧张国家的边缘口1 。我国水资源时空分布极不均衡，水 资源与人口、耕地、矿产资源和经济社会发展不匹配，长江以北流域面积约4 2 0 万l 【i i l 2 ，占全国国土总面积的4 5 ，但是水资源量仅占全国水资源总量的1 9 1 ， 特别是黄、海、淮流域面积占全国国土面积的5 3 ，水资源量仅占全国的3 9 2 ， 人均水资源拥有量4 5 0 m 3 ，按照联合国规定的标准，属于极度缺水地区。北方 地区的经济和社会发展由于受到当地水资源承载能力的制约，普遍存在水资源 超负荷运行情况，地下水超采严重，并引起一系列的生态和环境问题。在北方 的黄淮海流域，水资源开发利用程度己远远超过4 0 国际公认标准，其中黄河 流域6 7 ，淮河流域5 9 ，海河流域接近9 0 m j 。随着工业化和城市化进程的 加快，我国的水环境也在日益恶化，根据2 0 0 4 年的水质监测资料和国家地面 水环境质量标准，黄河、淮河、海河流域符合和优于类水的河长占4 6 河海大学博士学位论文 3 1 。据有关资料统计，全国6 6 9 个城市中，有4 0 0 多个城市常年供水不足， 其中1 1 0 个城市严重缺水，全国城市同缺水量达4 8 0 0 万m 3 ，每年因城市缺水 影响产值2 0 0 0 亿元以上，影响城市人口约4 0 0 0 万人。不少地区因缺水引发城 乡之间、地区之间的争水矛盾，影响社会安定，全国每年因缺水造成的直接经 济损失达2 8 0 0 亿元，是多年平均洪涝灾害损失的2 5 倍以上。可见，水资源危 机已经成为制约我国北方地区经济发展和社会稳定主要瓶颈【5 j 。 1 1 1 2 保障南水北调工程的正常运行 为了缓解我国水资源供需矛盾，改善地区间水资源分布不均衡的状况，改革 开放以来我国已经修建了诸多的跨流域调水工程，如东深工程、引滦入津、引黄 济青、引碧入连、引黄入晋工程等，这些已建的调水工程大都取得了显著社会效 益和环境效益，对缓解当地水资源严重短缺，保证国家社会、经济和生态环境协 调发展意义重大，但是部分工程的财务效益却不容乐观，面临着较严重的亏损问 题( 见表1 1 ) ，这些问题的产生相当程度上是由于水价机制不合理。正在建设的 南水北调是迄今为止我国一项涉及范围最广、输水线路最长、投资规模最大的特 大型水利工程，是一项改造自然环境、支撑我国可持续发展的重大基础性、战略 性工程。南水北调工程有东、中、西三条调水线路，建成后将连接长江、黄河、 淮河和海河四个流域，在中国大陆上形成“三纵四横”的水资源格局，该水资源 系统是一个多流域、多水源、多目标的复杂水资源巨系统，供水、排涝、防洪、 航运并举，涉及多个省市和众多用水部门利益。因此，南水北调工程建设不仅涉 及工程的一系列技术科学问题，而且还将涉及水资源与社会经济等各方面有待深 入研究的科学问题。潘家铮院士指出1 6 j ，在研究南水北调工程时，人们总是先想 到技术问题，生态环境问题，和需要多少投入问题。这些问题逐步明朗后，自然 而然要想到：这笔巨大的投入谁承担呢? 调来的水卖给谁呢? 什么水价呢? 怎么 收取呢? 工程是否还本付息呢? 如何管理、运行、维护呢? 这些问题的解答可能 比技术问题还复杂，但现在的研究是不够的，不把这些问题解决好，工程也不宜 上马。汪恕诚部长指出【7 j ，水价问题是实施南水北调工程的核心问题，必须合理 确定南水北调不同用途的水价，处理好不同水源的水价格关系。南水北调工程建 成后，受水区就存在当地水资源和南水北调外调水资源并存的状况，两者同时供 给终端供水企业，但是南水北调工程投资巨大，输水距离长，调水水价一般要高 于当地水源水价，如果水价结构不合理，终端供水企业出于自身短期经济利益考 虑，就会多用当地水源，少用甚至不用调水水源。这不仅不利于改善当地水环境、 实现可持续发展的目标，而且还会造成南水北调工程投资的浪费。因此，南水北 调工程水价如何确定? 如何协调当地水与外调水的价格关系，促进水价经济杠杆 作用的发挥，更好的实现南水北调工程预期的功能和效益和南水北调水资源的优 化配置，制定合理的水价机制具有十分重要的作用。 2 第一章绪论 表1 1 部分调水工程盈亏情况 名称年供水能力( 亿m 3 )投资( 亿元)盈亏状况( 亿元) 1 1 1 3 水价改革的背景 长期以来，我国水利事业被当作一项社会公益性服务事业，水利工程水费实 行低价甚至无偿供应，水价不能反映成本，不仅导致水资源浪费和水污染严重的 局面，同时也使我国的供水业长期处于亏损经营的状况。水价低于供水成本，使 供水资产耗费得不到及时、足额的补偿，导致供水工程老化失修状况较为严重； 缺乏竞争和激励的供水行业管理效率低下，导致供水行业贫困；职工收入偏低、 队伍不稳定反过来又影响了供水业管理水平的提高和供水事业的持续发展。而所 有这些问题，都与我国水价理论研究滞后、缺乏科学合理的水价机制有关。水利 工程供水的价格体系与社会主义市场经济体制不相适应的状况，已经成为制约我 国水利行业健康持续发展的主要瓶颈之一。2 0 0 4 年以来，我国开始推动水价改革， 同年1 月开始实施的水利工程供水价格管理办法( 下面简称水价办法) 明 确了水利工程供水的商品属性，其核心内容是建立科学合理的水利工程供水价格 形成机制和管理体制，水利工程供水价格要按照补偿成本、合理收益、优质优价、 公平负担的原则制定，以促进水资源的优化配置和节约用水【8 j 。2 0 0 4 年6 月实施 的国务院办公厅关于推进水价改革促进节约用水保护水资源的通知明确指出 1 9 j ：我国水价改革的目标是建立充分体现我国水资源紧缺状况，以节水和合理配 置水资源、提高用水效率、促进水资源可持续利用为核心的水价机制。水价改革 的原则中指出了水价形成机制改革与供水单位经营管理体制改革相结合，推进企 业化管理和产业化经营，强化水价对供水单位的成本约束，努力发挥市场机制在 水资源配置中的基础性作用。从中我们可以看出，国家要把水价改革和经营管理 体制改革结合起来。而且我国多年的改革实践已经证明，良好的政策需要合适的 配套制度，这样才能发挥最大的政策效应，这无疑为我们研究南水北调工程受水 区多水源水价机制的制定提供了一条新的思路，同时也是对水价研究的深化和完 善。 1 1 1 4 丰、枯年份多水源的水资源合理利用 南水北调工程建成后，受水区原有的水资源系统格局和水市场结构都发生了 3 河海大学博士学位论文 变化，在本地水源的基础上增加了南水北调工程调入水源。在社会主义市场经济 条件下，调入水源工程与当地水源工程共同供给终端供水企业，这是一个多水源 的水市场，由于二者在供水成本等方面存在的差异，南水北调工程水价要高于受 水区当地水源水价，那么南水北调工程水价如何确定，如何协调当地水源和南水 北调工程外调水之间的关系，使其更好发挥南水北调工程的预期功能和效益，实 现受水区多种水资源的合理利用和优化配置，系统合理地研究受水区多水源水价 机制将起着举足轻重的作用。 水价的合理制定关系到受水区多水源水资源系统能否高效率和可持续运营 的核心问题之一。然而，长期以来，我国水价制定和执行中存在一些问题：水价 偏低，不能反映成本，水价不能反映供需，水价制定不灵活甚至僵化，使得水资 源配置效率低下等。在市场经济环境中，价格是调节商品供需的指挥棒，那么， 水价就应该是水市场调节的经济杠杆，过去传统的指令性定价模式要逐渐让位于 经济手段定价模式。 然而通常情况下，我国大多学者研究和设计的南水北调工程水价模型，考虑 较多的是如何保证工程的投资回收和正常运营，很少考虑水源区供水量的丰枯季 节变化和受水区当地水资源的供需变化对水价的影响。事实上，南水北调工程建 成运行后，水源区供水量的季节变化和受水区当地水源供给量的变化都会对南水 北调工程水价产生较大影响。本文将水源区供水量的丰枯季节变化和受水区当地 水资源的供需变化纳入水价模型的设计中，研究受水区的多水源水价机制问题。 一般情况下，南水北调工程在丰水年份的供水量大于多年平均可供水量，因此南 水北调工程的水价可以适当降低，鼓励受水区终端供水企业足额使用和多用外调 水，多余的水资源可以注入地下储存，既可以改变当地生态环境，还可以作为战 略水资源以备使用；在枯水年份工程供水量小于多年平均可供水量，因此南水北 调工程的水价可以适当提高，促使受水区用水户节约用水；在受水区尸 9 5 特 枯年份，超出多年平均可供水量的用水要实行惩罚性水价，甚至在必要时可以适 当抽取丰水年份储存的地下战略水资源进行补充。 南水北调工程受水区多水源水价机制的研究不仅涉及工程技术问题，而且涉 及到经济分析、社会福利和管理决策等问题，我国现阶段水价制定理论和方法不 能满足其要求。在我国正在进行水价改革的新形势大背景下，考虑到我国水行业、 政治经济体制的特点，论文开展南水北调工程受水区多水源水价机制的研究，旨 在通过探讨多水源水价模型及定价机制等问题，保证南水北调工程的正常运营和 受水区多种水资源的合理利用，优化受水区水资源的配置，进而推进我国水行业 产业化、市场化改革的进程。 综上所述，在市场经济条件下，正确处理受水区多水源的水资源系统的复杂 关系，协调好各方的利益，建立合理的水价形成机制，研制合理、可操作的水价 模型，对实现多水源系统可持续运行和水资源合理高效利用是十分必要的。 4 第一章绪论 1 1 2 论文研究的意义 水资源是社会经济发展不可缺少的重要资源，具有自然资源、经济资源和环 境资源等多重特性。水资源的经济资源特性是通过水商品参与社会经济活动体现 出来的。尤其是经过蓄水、引水、配水、制水等工程设施生产出来的水，为我国 经济社会的各个方面提供供水服务和用水便利的同时，其本身的商品属性和作为 生产资料或生活资料的价值必须被人们充分认识，并通过特定的水市场实现水商 品的交换，这是一切经济资源实现合理配置和高效利用的必由之路。南水北调工 程是迄今为止我国最大的跨流域调水工程，因此，建立合理的水价形成机制，研 究合理、可操作的水价模型，不仅是保障南水北调工程的j 下常运行和水资源的优 化配置的需要，而且是整个受水区水资源的优化配置和经济可持续发展的需要， 本文的研究内容及研究成果，具有丰富的理论和实践意义。 ( 1 ) 丰富了水价研究的理论、技术和方法 从理论上讲，本文是多学科融合交叉的产物，以水资源经济学、技术经济学、 微观经济学、管理科学和水利科学为基础，从受水区水资源大系统视角出发，兼 顾南水北调工程水源区供水量的季节变化情况和受水区水资源的供需变化，统筹 研究南水北调工程工程水价和受水区多水源水价，丰富了水价研究的理论、技术 和方法。 ( 2 ) 对于我国其他准公共产品价格研究提供参考，丰富了价格理论的研究 南水北调工程水价模型的建立和水价的测算不应该仅仅局限于水价这种单 一商品，而是应该通过水价这个窗口，探寻准公共产品价格形成和制定的机理， 以便能让我们做出j 下确的判断和决策，从而丰富价格理论的研究。 ( 3 ) 对南水北调工程及其他跨流域调水工程水价的制定具有重要的借鉴意义 在界定南水北调工程水价本质的基础上，系统探讨了水价对受水区水资源优 化配置的作用，构建南水北调工程水价模型和受水区多水源水价模型，并对南水 北调东、中线一期工程口门水价进行测算，据此提出水价正常运行的对策和建议， 为南水北调工程及其他跨流域调水工程多水源水价机制的制定提供借鉴和参考。 ( 4 ) 缓解受水区水资源供需矛盾，实现水资源的优化配置 水资源作为社会经济发展重要的经济资源，通过价格机制进行配置，是实现 水资源优化配置的科学途径。水价的高低直接影响用水企业或其他经济单位的生 产成本以及城市居民的生活成本。当水价较高，企业用水成本达到生产成本的一 定比例时，必然对企业的生产利润产生影响，当用水成本很高以至于用水企业进 行生产无利可图时，企业必须采取节水措施甚至转产，从而促进水资源向用水效 率较高的企业转移；相反，当水价较低，用水成本不被企业重视，必然导致低效 率用水和水资源浪费现象的发生。本文建立的南水北调工程水价机制，使水价真 正全面地反映水资源的稀缺性和供求关系。这样，一方面能够促进受水区终端供 5 河海大学博士学位论文 水企业合理利用不同水资源，规范用水秩序，保障水资源的可持续利用；另一方 面能增强用水户的节水意识和引导用水户自觉调整用水数量和产业结构，缓解水 资源供需矛盾，把有限的水资源配置到最重要的地方和效率最高的环节，实现水 资源在受水区的优化配置和可持续利用，从而保障经济社会的可持续发展。 ( 5 ) 保障南水北调工程的正常运行 南水北调工程建成后，保证工程正常运行的必要条件是水费收入能满足补偿 成本支出、偿还贷款本息和合理收益的要求。这些要求都要通过合理的水价来实 现。我国目前兴建的某些跨流域调水工程在发挥巨大社会效益的同时，自身却面 临着比较严重的亏损问题，这种情形的发生在相当大程度上是由于调水工程的供 水收入难以得到保障。本文研究的水价模型可以保证南水北调工程受水区定额用 水量内的水价较低，超过定额的用水量水价较高，并且可以根据工程实际可供水 量和终端供水企业实际用水量的变化情况，动态的调整水价，丰水年份水价低， 枯水年份水价高，真实体现水资源的稀缺性，有助于保证南水北调工程目标的实 现，最大限度的发挥工程效益。 1 2 国内外水价现状及研究动态 由于水商品的特殊性和广泛性，水价长期以来不受重视。然而随着水资源的 稀缺性逐步被人们所认识，水的商品属性日益显现，在水资源必须有偿使用、水 利工程供水是商品形成社会共识的同时，水价理论和方法的研究受到国内外的普 遍关注。翻阅众多的文献资料，水价、水市场经历了从无到有的过程。水价制定 看似简单，但是却肩负着相当大的责任，水价制定是一个政治经济学问题，水价 的研究问题涉及到水资源管理的诸多方面。 1 2 1 国内外水价现状 1 2 1 1 国外水价现状 ( 1 ) 美国水价 美国是市场经济高度发达的国家，全国没有统一的水价审批机构，水价完全 由市场调节。从事地表水和地下水分配和销售的机构多且分散，有联邦政府机构、 州机构、地方水管机构，还有私人企业和股份公司。水价制定的总原则是完全回 收成本，要求供水单位不以盈利为目的，但必须通过供水生产经营活动实现水利 工程投资的回收和满足工程运行、维护、管理和更新改造的需要【l o 】。各级供水机 构采用的水价定价模式不同，同一供水机构也可能对不同类型的用户采用不同的 水价定价模式。联邦供水工程水价规定农业用水户需在支