（技术经济及管理专业论文）城市再生资源协同管理研究.pdf

大连理工大学博士学位论文 摘要 2 0 世纪8 0 年代以来，随着全球经济的高速发展、人民生活水平的快速提高以及世 界人口的持续增长，在不断大量消耗各种资源的同时，产生了大量的工业和生活“污染 物一，造成了全球性的环境污染、生态恶化等问题，这种影响在城市中体现的尤为明显。 对于中国来说，城市再生资源是中国经济建设的重要资源，城市再生资源的回收利用成 为中国实施可持续发展战略的重要举措并在国民经济持续、稳定、健康的发展中发挥着 重要的作用。如何处理和利用城市再生资源已成为中国亟需解决的一个重要问题。 本研究以中国城市再生资源产业管理为研究对象，以协同有序的发展作为城市再生 资源系统演化发展的方向与目标，以可持续发展理论、循环经济理论、协同学理论、利 益相关者理论作为理论研究基石，运用系统分析方法对中国城市再生资源协同管理进行 研究，为城市再生资源的管理提供有益的参考和借鉴。 首先，本文对城市再生资源协同管理的相关研究进行了分析。通过对文献的回顾， 对城市再生资源概念进行界定，分析了城市再生资源的特征和分类方法，通过对现有研 究的分析，找到了城市再生资源协同管理的切入点，并对城市再生资源研究的理论基础 进行了探讨。 其次，本文从城市再生资源回收利用体系现状、回收利用法制及回收利用模式三个 方面对城市再生资源的管理现状进行了分析；从城市再生资源的分类及协同分类管理两 个方面对城市再生资源的分类问题进行了探讨；从利益相关者的构成、利益相关者的重 要性与满意度评价三个方面对城市再生资源管理的关键问题进行了识别。 再次，本文对城市再生资源管理系统及其复杂性进行了分析。根据系统自组织演化 机理提出了城市再生资源管理系统的自组织演化条件，在此基础上，运用哈肯模型识别 出了城市再生资源管理系统的序参量和涨落因子，并对系统的演化与结构失稳、涨落进 行了分析。 最后，本文分析了城市再生资源协同管理的形成机制、实现机制和动力机制，构建 了城市再生资源协同管理模型。模型对城市再生资源的生命周期进行了分析，从再生资 源的产生体系、收集体系、资源化体系和处理体系来分析再生资源各个系统的协同管理。 关键词：再生资源；协同管理；利益相关者 城市再生资源协同管理研究 t h er e s e a r c ho nt h ec o l l a b o r a t i v em a n a g e m e n to fr e n e w a b l e k e s o u r c e si nl i t t e s 1 hj a b s t r a c t s i n c e1 9 8 0 s ，f o l l o w i n gt h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h eg l o b a le c o n o m y ，t h ei n c r e a s i n go f p e o p l e sl i v i n gs t a n d a r da n dt h ec o n t i n u i n gg r o w t ho ft h es i z eo fp o p u l a t i o n , l a r g ea m o u n to f r e s o u r c e sw e r ec o n s u m e da n dl o t so fi n d u s t r i a la n dl i f e ”p o l l u t a n t s ”a p p e a r e d t h i sr e s u l t e di n g l o b a li s s u e r ss u c ha se n v i r o n m e n tp o l l u t i o na n de c o l o g i c a ld e g r a d a t i o n , w h i c ha r em o r e o b v i o u si nc i t ya r e a s f o rc h i n a , t h ec i t yr e n e w a b l er e s o u r c e sa i m p o r t a n tr e s o u r c e sf o r e c o n o m i cd e v e l o p m e n t r e c y c l i n go fc i t yr e n e w a b l er e s o u r c e si s8 1 1i m p o r t a n tm e a s u r ef o r c a r r y i n go u tc h i n a ss t r a t e g yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dw i l lp l a y 强i m p o r t a n t r o l ei nt h e s u s t a i n a b l e ，s t a b l ea n dh e a l t h yd e v e l o p m e n to fc h i n a n o wh o wt od e a lw i t l lo ru t i l i z et h ec i t y r e n e w a b l er e s o u r c e sh a sb e e nab u r n i n gq u e s t i o ni nc h i n a i nt h i ss t u d y ，t h em a n a g e m e n to fc i t yr e n e w a b l er e s o u r c e si n d u s t r yi sr e g a r d e da st h e r e s e a r c ho b j e c t , c o o r d i n a t ea n do r d e r l yd e v e l o p m e n ti sr e g a r d e da st h ed i r e c t i o na n dt a r g e to f e v o l u t i o na n dd e v e l o p m e n to fc i t yr e n e w a b l er e s o u i e ss y s t e ma n dt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h e o r y ，t h et h e o r yo fc i r c u l a re c o n o m y ，t h es y n e r g e t i c st h e o r ya sw e l la st h es t a k e h o l d e rt h e o r y a r cr e g a r d e d 觞t h ec o r n e r s t o n eo ft h e o r e t i c a lr e s e a r c h t h e nt h et h e s i su s e ss y s t e ma n a l y s i s m e t h o d st os t u d yc o o r d i n a t i o nm a n a g e m e n tm o d e l so ft h ec i t yr e n e w a b l er e s o u r c e s ，s oa st o p r o v i d eu s e f u lg u i d a n c ef o rt h e u l t i m a t er e a l i z a t i o no f t h ec i t yo fc o l l a b o r a t i v em a n a g e m e n to f r e n e w a b l er e s o u r c e s f i r s to fa l l ，t h i st h e s i ss u m m a r i z e da n da n a l y z e dt h et h e o r i e sa n dr e s e a r c h e so nt h e c o l l a b o r a t i v em a n a g e m e n to fr e n e w a b l er e s o u r c e s ；t h r o u g ht h el i t e r a t u r er e v i e w , t h et h e s i s r a i s e dd e f i n i t i o no fc i t yr e n e w a b l er e s o u r c e s a n dt h e na n a l y z e dt h ef e a t u r e sa n dc l a s s i f i c a t i o no f c i t yr e n e w a b l er e s o u r c e s t h r o u g ht h ea n a l y s e so nt h ee x i s tr e s e a r c h e s t h et 1 1 e s i sf o u n do u t t h er e s e a r c he n t r yp o i n t so fc o l l a b o r a t i v em a n a g e m e n to ft h ec i t yr e n e w a b l er e s o u r c e sa n d t h e nd i s c u s s e dt h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fc i t yr e n e w a b l er e s o u r c er e s e a r c h e s s e c o n d l y ，t h i sp a p e ra n a l y z e dt h es t a t u sq u oo ft h ec i t yr e n e w a b l er e s o u r c e sr e c y c l i n g s y s t e m ，t h el e g a ls y s t e mo fr e c y c l i n ga n dt h er e c y c l i n gm o d et od i s c u s st h ep r e s e n ts i t u a t i o n o fm a n a g e m e n to fc i t yr e n e w a b l er e s o u r c e s t h e nt h ep a d e rs t u d i e dt h ec l a s s i f i c a t i o no fc i t y r e n e w a b l er e s o u r c e sf r o mt h ev i e wo fc l a s s i f i c a t i o no fc i t yr e n e w a b l er e s o u r c e sa n d c o l l a b o r a t i v ec a t e g o r ym a n a g e m e n t n e x t , t h ep a p e ri d e n t i f i e dt h ek e yi s s u e so ft h ec i t yr e n e w a b l e 大连理工大学博士学位论文 r e s o u r c e sm a n a g e m e n tf r o mt h r e ea s p e c t s ：t h ec o m p o s i t i o no fs t a k e h o l d e r s ，t h ei m p o r t a n c eo f s t a k e h o l d e r sa n ds a t i s f a c t i o nr a t i n g t h i r d , t h i st h e s i sa n a l y z e dt h em a n a g e m e n ts y s t e mo fc i t yr e n e w a b l er e s o u r c e s ，a n da l s o a n a l y z e dt h ec o m p l e x i t yo ft h es y s t e m t h ep a p e ra l s op u tf o r w a r dt e r m so fs e l f - o r g a n i z a t i o n e v o l u t i o no fc i t yr e n e w a b l er e s o u r c em a n a g e m e n ts y s t e m b a s e do nt h i s ，l l s i i 唱h a k e nm o d e l ， t h ep a p e ri d e n t i f i e do r d e rp a r a m e t e ra n df l u c t u a t i o nf a c t o ro ft h ec i t yr e n e w a b l em a n a g e m e n t s y s t e ma n d t h ee v o l u t i o no ft h es y s t e m ，t h es t r u c t u r a li n s t a b i l i t ya n df l u c t u a t i o na r ea n a l y z e d f i n a l l y t h i st h e s i sa n a l y z e dt h ef o r m a t i o nm e c h a n i s m ，t h ei m p l e m e n t a t i o nm e c h a n i s ma n d 也e d y n a m i cm e c h a n i s mo fc i t yr e n e w a b l er e s o u r c 宅c o l l a b o r a t i o nm a n a g e m e n t , c o n s t r u c t e d 也e m o d e lo fc i t yr e n e w a b l er e s o u r c ec o l l a b o r a t i o nm a n a g e m e n t 1 1 地m o d e la n a l y z e dt h e l i f e c y c l e o fc i t yr e n e w a b l er e s o u r c e s ，a n dd i s c u s s e dc o l l a b o r a t i o nm a n a g e m e u to f s u b - s y s t e m so fr e n e w a b l er e s o u r c e sf r o ma s p e c t so fp r o d u c i n gs y s t e m ，c o l l e c t i o ns y s t e ma n d r e u s i n gs y s t e mo fr e n e w a b l er e s o u r c e s k e yw o r d s ：r e n e w a b l er e e o u r c e s ；c o l l a b o r a t i o nm a n a g e m e n t ；s t a k e h o l d e r i n 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目： 作者签名：日期： 年4 沙葬日 大连理工大学博士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目： 作者签名： 导师签名： 大连理工大学博士学位论文 1 绪论 1 1选题依据 1 1 1 研究背景 众所周知，资源是人类在地球上赖以生存的必要保证。人类为了满足日益高涨的生 活需求，不断地加强对资源开发利用的强度，甚至采用了掠夺式的开发手段。资源的枯 竭已经使人类的生存面临着严重的威胁。如何合理地开发和利用资源已经是人类必须认 真对待的一个重要而迫切的问题。 2 0 世纪8 0 年代以来，随着全球经济的高速发展、人民生活水平的快速提高以及世 乔人口的持续增长，在不断大量消耗各种资源的同时，产生了大量的工业和生活“污染 物”，造成了全球性的环境污染、生态恶化等问题，这种影响在城市中体现的尤为明显。 对美国乃至世界城市规划发展影响最大的学者简雅各布斯将这种“污染物”称作“城市 的矿藏”，也就是本文所研究的城市再生资源。她认为这些“污染物”将成为人类新的 资源，合理的利用“污染物可以同时解决环境和资源两方面的问题，获得双赢的局面。 一些发达国家早就采取措施，从法律上对城市再生资源的回收利用加以确定。我们 国家早在建国初期就强调了此项工作的重要性，特别是近几年，国家对再生资源的开发 利用管理给予了极大关注，从“九五 计划到远景规划都把再生资源作为可持续发展战 略的重要组成部分。可持续发展观作为指导人类社会发展的基本思想，强调人口、资源、 环境协调统一。其中两个基本点：一是对资源的合理、适度的利用；二是要加强对环境 的保护，减少污染。加强对再生资源的回收利用，一方面可以大大减少对原始资源的开 采，另一方面还可以减少对垃圾的处理，减缓了对环境的污染，从而有着非常显著的经 济、社会和环境效益。 目前城市中的资源再生利用已成为世界各国谋求可持续发展的重要课题。对于中国 来说，城市再生资源是中国经济建设的重要资源，对再生资源的利用具有更大的价值。 城市再生资源的回收利用已成为中国实施可持续发展战略的重要举措之一，在国民经济 持续、稳定、健康的发展中发挥着重要的作用。而如何处理与利用城市再生资源就成为 中国亟需解决的一个重要问题。 协同学是德国理论物理学家赫尔曼哈肯1 9 7 3 年创立，是研究各种不同的系统 在质变的过程中所遵循的共同规律的科学。其中心议题是探讨支配生物界和非生物界的 结构或功能的自组织形成过程的某些普遍原理。哈肯认为协同就是开放系统中大量子系 统相互作用的整体的、合作的效应，以现代物理学的一些最新的科学理论( 系统论、信 城市再生资源协同管理研究 息论、控制论、突变沦等) 为基础，采用统计学和动力学相结合的办法，通过类比分析， 建立一整套数学模型和处理方法，来描述各种系统和运动现象中从无序到有序转变的共 同规律。由于协同学抓住了系统从无序向有序转化的临界过程的共同特征，同时又结合 具体对象给出的特殊规律，能够把一个学科的进展很快推广到其他学科的同类现象中 去，具有广泛的适用性，为人们解决复杂的科研、生产和社会问题提出了一条新的途径， 因而吸引了世界上不同学科的许多学者的注意，并在许多学科及社会和经济领域中都取 得了很大的进展。 1 1 2 问题提出 中国的城市再生资源回收利用体系从建国初期至今已经取得了巨大的成就。随着中 国进一步对可持续发展问题的重视，再生资源回收利用产业迎来了新的关键发展时期， 其建设与完善显得尤为重要。虽然我国再生资源产业发展取得不少成绩，但也存在一定 的问题，主要体现在再生资源回收体系不健全，经营不尽规范，加工利用技术较为落后， 法制化和标准化程度不高等。这些问题既有产业发展本身的问题，也有管理方面的问题， 其根本是由于再生资源管理涉及到众多的利益相关者，各利益相关者以追求各自利益的 最大化为目标，缺乏协同与沟通，导致中国城市再生资源产业走入了尴尬的瓶颈阶段。 同时，由于缺少对城市再生资源系统的研究，无法使再生资源管理中的潜在机会显性化， 不能使各子系统原本具有的功能发挥到极至，导致再生资源的管理不能满足实际的需 要。而在城市再生资源管理中，如果能确定系统中起支配作用和决定作用的序参量，就 可以通过控制外部参量的方式创造一种有利于再生资源管理系统向有序方向演化的条 件或机会，从而把握整个再生资源管理系统的发展方向。因而，识别系统序参量是再生 资源管理系统有序化演化过程的关键。在城市再生资源管理过程之中谁是管理序参量， 谁就主宰着整个城市再生资源管理系统发展变化的方向。而创造有利于城市再生资源管 理系统中慢变量发展的环境，并使管理慢变量支配其他子系统参与到整体性的合作行为 中，才能使整个系统自发地组织协同起来。 因此，本文以中国城市再生资源管理为研究对象，以再生资源产业协同有序发展作 为系统演化的方向与目标，以城市再生资源管理的主要理论可持续发展理论和循环经济 理论为本地，以协同学理论、利益相关者理论作为理论基础，运用系统分析方法，对城 市再生资源的内涵及特点、城市再生资源利益相关者的协同管理、城市再生资源的演化 机制及管理模式等问题进行了深入的研究，为最终实现城市再生资源的协同管理提供有 益的参考和借鉴。 大连理工大学博士学位论文 1 1 3 选题意义 城市再生资源的回收利用已成为中国实施可持续发展战略的重要举措，在国民经济 持续、稳定、健康的发展中发挥着重要的作用。首先，城市再生资源的回收利用可减少 对原始资源的开采，大量地节约有限的资源，从而减轻中国人均资源匮乏的压力，满足 经济发展的需要。其次，城市再生资源可以成为工业生产的重要原料来源。中国是一个 经济二元性很强的发展中国家，要实现向现代一元经济的过渡，现代工业部分的发展是 基本的前提条件之一。工业的发展必然会加大对各种原材料的需求，从而在资源供给有 限的条件下，进一步拉大供求缺口。城市再生资源的回收利用则有助于缓解工业原材料 的供求矛盾。再次，城市再生资源的回收利用有利于减轻污染、保护生态环境。可见， 城市再生资源的开发利用是解决资源枯竭、能源短缺、环境污染等诸多社会现实问题的 有效对策和最佳途径。对城市再生资源进行研究，有利于提高我国资源利用效率、实现 节能降耗减排目标，减轻资源约束和环境污染压力，加强城市再生资源管理已经成为中 国资源节约型、环境友好型城市健康、持续发展的迫切需求。 协同学创立的时间虽然不长，但在自然科学、工程技术和社会科学中都获得了广泛 的应用。目前协同理论刚刚引入管理学中，多数研究体现在企业层面，本研究尝试将协 同理论引入到城市资源管理中来，以协同论的核心思想为依据，在城市再生资源协同管 理过程中，序参量选择原理、役使原理( 支配原理) 、涨落导向原理、互动性原理和协 同效应原理是构建城市再生资源协同管理的理论模式以及识别协同优化关键要素的理 论基础与依托。城市再生资源协同管理将从系统整体性出发，将再生资源管理系统中各 要素的功能协同起来，使它们相互作用和相互激发，促进其他要素功能的最佳发挥，促 进系统整体功能的提升。通过系统内部各子系统之间同向合作、相互配合，减少或避免 系统内耗，提高相关要素在协同过程中的效能并产生互补效应，使系统功能放大。同时， 将协同管理理论引入城市再生资源管理中将在解决城市再生资源管理关键问题的同时， 拓展协同理论的应用范围。 1 2 城市再生资源研究进展 1 2 1国外研究进展 目前国外直接提及城市再生资源管理的综合性研究很少，相关领域的研究主要集中 在固体废弃物管理、城市垃圾管理和某一种类的再生资源从技术上如何实现再生利用等 方面。但这些都与再生资源有密切的联系，有一定的借鉴作用。 一 欧洲联盟1 5 个成员国逐步实现了规范化的废物管理，其发展主要包括：利用财政 措施达到更高的环境标准；杜绝有机物进入填埋场；将废物分离成为不同的产品流。 城市再生资源协同管理研究 c l a r k 以线性方程来表示地区固体废物管理方法，并将固定支出定性地表示为混合整数 的线性方程。k u h n e r 3 等应用混合整数线性方程去解决针对区域固体废物管理而言的多 时间段动态规划模型。c h a p m a n 和y a k o w i t z 陷3 描述了一个模型，在这一模型中他们用线 性方程确定废物处理设备的地点和大小，并用一个支出计算系统去集中各种经济尺度以 估计决策的影响。a b d u l i h l 为德黑兰的固体废弃物管理制定了一个新的固体废弃物收集 和处理计划，但仍有许多问题还没解决。如：只考虑收集和处理两方面，而没从固体废 弃物管理系统的整体来考虑；社会、经济和文化因素；城市结构问题；在地方，缺乏合 适的组织结构、公共关系、法律、法规和章程等。d a s k a l o p o u l o s 随1 等提出了城市废物流 管理的方法，这种方法考虑了废物的比率和成分，以及它们对环境的负面影响。模型中， 城市固体废物可以流向几个不同类型的处理场( 例如：垃圾填埋场、有能量回收的焚烧 场、垃圾回收场以及垃圾堆肥肠) ，这里假设的废物流都是独立的变量，通过建立最小 成本线性方程，找出最佳的处理方法。m a l g o r z a t ag r o d z i n s k a - j u r c z a k 阳3 指出，在波兰提 高废物管理必须完成的五项任务：必须遵守联邦标准的废物管理条例；从事的工程具有 可选择的废物处理方法；增加废物管理项目基金；鼓励地方当局实施废物资源化管理条 例；提倡合理的废物管理法则。g a r r i c kl o u i s 口1 等认为，在很大程度上，数学模型能帮 助市政当局在综合的废物管理框架中，为管理城市固体废物选择工艺和循环利用策略的 适当组合。 s h m e l e v 和p o w e l l 鹏1 提出了城市固体废物管理系统的生态经济模型，模型利用相关 的数据库技术把地理的、环境的、经济的不同类型的数据综合，为地方城市固体废弃物 管理系统提供了一个新的观点。k i r k e b y 啪等为废弃物管理提出了一种e a s e w a s t e 模 型。这种模型利用了生命周期法和经济系统分析法，他将资源消费的数量、空气影响、 水和地表水及地下水因素考虑进整个评价模型中，并把他们分成了很多影响类别。 t a y l o r u 们认为在发达国家的废弃物管理中应注意政策分析，如鼓励还是控制、社会心理、 经济取向等。j o h n s o n n l 3 等认为应将社会经济因素引入对废弃物发展的影响因素中，例如： 教育程度、性别、年龄、收入等。a l e x i sm t r o s e h i n e t z 和j a m e sr m i h e l e i c 2 1 分析了影 响发展中国家废弃物回收利用的因素，其中主要有：政策、政府的财政投入、废弃物特 性、废弃物回收和分类、主妇的受教育水平、经济、废弃物管理者、废弃物从业者的教 育水平、废弃物相关管理组织、当地的回收利用市场以及技术和人力资源及可利用土地 等。c h u a n 3 3 和e l k i n g t o n n 钔分别向传统的废弃物综合处理中的利益相关者( 政府、投资 者( 政府或个人公司) 、管理者、协会或者相关的社会组织) 中加入了紧急的利益相关 者( 交易组织、专业科研机构、社会和环境组织) 和代理的利益相关者( 地球的生物圈， 大连理工大学博士学位论文 世界人口和子孙后代) 。g l o b a ld e v e l o p m e n tr e s e a r c hc e n t e r n 5 1 在其报告中将生命周期法 列为废弃物管理中行之有效的工具。生命周期分析是一种潜在的强大的工具，可以帮助 管理者制定环境策略，颁布立法，帮助制造商分析其生产过程和改进自己的产品，也许 使消费者能作出更知情的选择。w a l s h n 町指出应该量化可再生资源和非可再生资源在消 费中的比例，并且建立可再生资源的利用规范。n a u s h a dk o l l i k k a t h a r a ，h u a nf e n g ，e r i c s t e m n 7 3 认为随着对废弃物资源的利用的深入，城市废弃物资源的处理将很好的平衡人造 及纯自然资源。一些新的概念如3 r 、循环经济、生态工业、再生资源管理等将会为整 个废弃物的管理带来巨大的变革。 1 2 。2 国内研究进展 虽说再生资源的概念提出较早，但在很长时间之内对其具体的内涵并没有清醒的认 识，这一概念随着中国最近几年循环经济热才逐渐进入学者们的视线，因而对于这方面 的研究在数量和质量上都不够，多数研究是基于中国再生资源回收利用的现状，就中国 再生资源回收利用过程中出现的问题，分别从不同的角度进行了广泛的研究和调查，并 提出了相应的解决办法。 冯慧娟、张继承、鲁明中n 8 3 通过对北京及石家庄的废旧物资回收利用体系的实地调 查，发现中国再生资源回收利用中主要存在管理体制不完善，缺乏相应的政策及法律规 范，只注重经济效益等问题，并提出应建立健全再生资源行业规范化管理，搭建行业内 信息交流平台等建议。王爱兰n 钔在将中国现有的再生资源回收利用体系与国外再生资源 回收利用体系对比的基础上，提出中国再生资源产业缺乏战略性规划，交易市场需整顿， 尚需建立产业发展法律法规等问题。周宏春啪3 在对废旧物资回收、分类、流通和加工利 用等活动的研究基础上，总结中国再生资源的产业发展现状和存在问题主要有：行业监 管不到位，技术水平低，回收责任不明确等问题。韩靖华、黄达源、魏效杰、毕超陋妇 从中国再生资源回收利用的现有模式入手，经过调查研究得出了中国再生资源回收利用 中存在着法制、体制不健全；缺乏高级战略筹划；加工处理比较粗放；电子垃圾缺乏有 效处理措施等问题的结论，提出了通过十一个项目重建中国再生资源回收利用系统模式 的构想。李文东魄1 从再生资源市场的发展机制入手，分析了中国再生资源市场中存在的 信息流动性差，不确定性高，技术产权不完全等缺陷，并提出了解决办法。以上观点多 是从宏观角度从对政策或市场组织现状调查研究入手，并针对具体问题提出相应的建 议。这些研究从各个角度全面深入地揭示了中国再生资源回收利用中存在的各种政策、 技术、产业、税收等方面的问题，并对中国再生资源回收利用体系的健康发展起到了指 导作用。但这些研究多是从国家或产业的角度，对中国的再生资源回收利用系统问题进 城市再生资源协同管理研究 行探讨。而国内专门针对城市再生资源管理的理论研究基本空白，多是与循环经济或固 体废弃物管理相互混淆，范围过于宽泛，理论指导意义不强。 1 2 3 现有文献研究述评 通过以上对国内外城市再生资源管理的研究文献分析发现，现有关于城市再生资源 的研究存在以下一些研究不足。 ( 1 ) 目前的研究多是借鉴循环经济或生态学、环境资源学等学派，尚缺乏相应专 门的理论来进行有针对性的研究，这也是城市再生资源管理被学者们称为“理论孤儿” 的原因。这些理论方法中的定量研究多集中于再生资源管理中某一特定环节，而对于综 合性的研究很少，即使有也多偏向于定性研究，因而在定量方面研究的还不足够。 ( 2 ) 中国针对城市再生资源管理的研究多是从政策或市场组织现状入手，并针对 问题提出建议。这些问题很符合中国特征，有一定的借鉴作用，但对于城市再生资源管 理的理论研究很少，多数是泛泛而谈，缺乏依据及信服力，内容较宽泛，理论指导意义 不强。 ( 3 ) 国内外研究中，多数采用比较常规理论，而运用协同理论来研究城市再生资 源的极少。目前协同理论刚刚引入管理中，多数研究体现在企业层面，因而将协同管理 理论引入城市再生资源管理中将在解决城市再生资源管理关键问题的同时，拓展协同理 论的应用范围。 因此，本文将综合国内外的研究方法，从系统论的角度将城市再生资源看做一个复 杂系统，从协同理论角度对城市再生资源管理进行研究。 1 3 主要研究内容 本文的研究内容共分为七大部分，各部分主要内容如下： 第一部分阐述中国城市再生资源协同管理的研究背景、研究意义、国内外研究现状， 本文主要的研究内容、研究方法与技术路线、论文主要创新点等。 第二部分阐述了本文的理论基础，主要包括循环经济理论、可持续发展理论、协同 理论和利益相关者理论四个部分，上述理论为研究城市再生资源管理提供了理论支撑。 第三部分首先分析了城市再生资源的概念及其与相关概念的关系，然后对城市再生 资源的特点和分类方法进行了分析，并对国内外城市再生资源回收利用体系现状、回收 利用法制、回收利用模式进行了对比分析，识别城市再生资源管理存在的问题。 大连理工大学博士学位论文 第四部分为城市再生资源利益相关者分析。分析了城市再生资源生命周期各个环节 的利益相关者，并对各个利益相关者的满意度及其在再生资源管理中存在的问题进行了 分析。 第五部分为城市再生资源系统演化机制研究，首先对城市再生资源管理系统及其复 杂性进行了分析，其次分析了城市再生资源管理的自组织演化机制，最后运用哈肯模型， 以中国1 9 个省市为样本，识别了中国城市再生资源管理系统的序参量，并进一步探讨 了城市再生资源系统的涨落与失稳。 第六部分分析了中国城市再生资源管理系统的特性，实施协同管理的目标，协同管 理内容，提出了中国城市再生资源协同管理的三大机制，并构建了中国城市再生资源协 同管理模型，最后提出了优化整个再生资源管理系统的五个方面。 第七部分为论文的研究结论、局限及展望。 1 4 研究方法与技术路线 1 4 。1 研究方法 本研究在研究方法的选择上，特别注重规范分析与实证研究的相互结合。规范分析 为问题的提出、模型的构建提供理论基础，实证研究通过翔实的资料对模型进行了验证， 为分析问题、解决问题提供依据。本文主要采用了系统的研究方法，定性分析与定量分 析相结合的方法。 ( 1 ) 系统研究方法 城市再生资源系统作为一个复杂的经济系统，以系统科学的理论对其进行分析，能 够更好地发现其中的规律性，并寻求解决问题的方法。本文的研究自始至终遵循系统分 析思路，分析各要素与系统整体性质的内在关系，用系统科学的观点对城市再生资源系 统发展演化过程中的协同机制展开研究。 ( 2 ) 定性分析与定量分析相结合 论文除了常规的定性分析之外，也通过哈肯模型，重新优化计算方程，通过定量计 算得到城市再生资源管理系统的序参量，使城市再生资源管理系统模型的构建更加具有 科学性。 1 4 2 技术路线 城市再生资源协同管理研究 圈困圆 圈11 技术路线 f 】g 11t h ep r o c e s so ff o c a lr e s e a r c h 1 5 研究的主要创新点 本研究的主要创新点可以归纳为以下3 个： 创新点1 ：识别出城市再生资源管理系统中不同环节的利益相关者，并对各利益相 关者的满意度进行测度与评价 大连理工大学博士学位论文 城市再生资源发展的主体是城市再生资源在处理流程中涉及到的利益相关者，利益 相关者在城市再生资源管理系统中发挥的各自作用大小对于系统的演化发展起到决定 性的作用，如果利益相关者之间是一种矛盾关系，那么系统内将出现恶性的竞争，不利 于系统的演化发展，如果利益相关者之间是一种合作共赢的关系，则有利于系统的演化 发展。本文运用m i t c h e l l 关于利益相关者界定的三个属性，识别出城市再生资源管理系 统中不同环节的利益相关者，确定各个利益相关者在系统演化发展中的地位及产生的影 响，并对各利益相关者对城市再生资源管理的满意度进行了测度与评价。 创新点2 ：提出了基于哈肯模型的城市再生资源管理系统的演化机制，并识别了城 市再生资源管理系统演化中的序参量 本文以哈肯模型的序参量理论为基础，选取中国1 9 个省市为样本，对城市再生资 源管理系统演化的序参量进行了识别。通过分析得出，经济因素是城市再生资源管理系 统演化的序参量，在系统的演化过程中起到关键的作用，技术因素作为涨落因子是使系 统发展跃迁变化的动力。在中国城市再生资源协同管理优化的过程中，应该重点抓住经 济和技术这两个关键因素。 创新点3 ：构建了城市再生资源协同管理模型 本文在确定中国城市再生资源协同管理目标的基础上，分析了中国城市再生资源协 同管理的形成机制、实现机制、动力机制，构建了中国城市再生资源协同管理的模型， 此模型对中国城市再生资源实施协同管理进行了全面的概括，通过模型可以看出，目前 中国城市再生资源管理中，政府作为重要的利益主体，应该充分发挥其主导作用，一方 面通过政府的调节推动作用，推动中国城市再生资源的处理流程的建设，进而带动回收、 资源化、末端处置及交易支撑等各子系统的发展；另一方面，通过政府所建立的环境保 护政策、产业发展政策和城市管理政策的协同，协调各利益相关者的利益，从而建立起 和谐稳定的城市再生资源管理系统，支撑和指导整个城市再生资源体系的持续发展。 一9 一 城市再生资源协同管理研究 2 城市再生资源协同管理的理论基础 2 1 城市再生资源理论研究 2 1 1 循环经济理论 循环经济是相对于传统的粗放型经济发展模式和末端治理模式而言的，是物质闭环 流动型经济的简称1 。其基本涵义包括：通过废弃物或废旧物资的循环再生利用来发展 经济，同时包含生产和消费过程减少投入，实施清洁生产等内容。其目标是资源投入最 少，排放废弃物最少，对环境的危害或破坏最小，产品功能具有延续性；其本质是物质 功能的循环使用，包括在一种与环境和谐的经济发展模式中，物质功能的替代或循环永 续利用。循环经济的研究内容包括物质流、能量流、信息流等胁3 。其中，物质流是载体， 信息流是媒体，能量流是核心，共同构成了循环经济的三大要素流。 循环经济本质上是一种生态经济，是实现经济、社会、环境三赢的发展模式。它要 求经济发展要遵循生态规律，以环境友好方式利用自然资源，使经济系统和谐地融入到 自然生态系统中，实现社会经济活动的生态型转化。 ( 1 ) 循环经济的准则 循环经济依赖于以减量化( r e d u c e ) 、再利用( r e u s e ) 、再循环( r e c y c l e ) 的“3 r 一 原则，每一个原则对循环经济的成功实施都必不可少。 减量化原则属于输入端方法，要求用较少的原料和能源投入来达到既定的生产目的 或消费目的，在社会经济活动的源头就注意资源的节约和减少污染。在生产过程中，其 常常表现为要求产品体积小、重量轻，此外，也要求产品的包装简单化、功能的多样化， 以减少废弃物的排放。再利用原则属于过程性方法，要求产品在完成其使用功能后尽可 能重新变成可以重复再利用的资源，即“生产一消费一生产 的循环，以抵制一次性用 品的泛滥和世界资源的浪费。再循环原则是输出端方法，是把废弃物再次变成资源以 减轻产品生命周期末端处理负荷，这要求物品在完成其使用功能后能重新变成可再利用 资源，而不是有害的垃圾。再循环有两种情况，一种是原级再循环，即废品被循环用来 产生同种类型的新产品：另一种是次级再生产，即将废物资源转化成其他产品的资源。 原级再循环是循环经济追求的理想境界哺3 。 ( 2 ) 循环经济与资源综合利用 传统的经济增长模式将地球看成是无穷大的取料场和排污场，经济系统的一端从地 球大量开采资源生产消费性产品，另一端向环境排放大量废水、废气、废渣，以“资源 大连理工大学博士学位论文 产品一废弃一为表现形式，是一种线性的增长模式，是靠高开采、高能耗和生态环境 的高强度破坏来实现的。循环经济强调在生产和再生产的每一个环节利用一切可以利用 的资源，按“物质代谢”和“共生关系”延伸产业链，以“资源一产品一再生资源 为 表现形式，倡导的是一种建立在物质不断循环再利用基础上的集约型的增长方式瞄7 1 。资 源节约和综合利用产业、废旧物资回收产业和环保产业是循环经济的产业形态；通过发 展这些产业，可为经济社会发展和资源环境的协调与良性循环提供保障。 资源综合利用包括共生、伴生矿产资源的综合利用，工业“三废 的综合利用以及 废旧物资的回收利用。资源综合利用和废旧物资回收利用属于狭义的循环经济，但两者 又不完全相同：首先，出发点不同。2 0 世纪5 0 年代中国的废旧物资回收，主要是因为 当时物质匮乏，通过节约和废旧物资回收利用以缓解供应短缺；现在是强调提高资源利 用效率，降低经济发展成本，创造一个更好的生产和生活环境啪1 。其次，范围不同。过 去强调的是生产资料，如废钢铁、废玻璃、废橡胶等的回收利用，而循环经济强调的废 物减量化、资源化和无害化，范围已从生产领域扩展到生活领域，城市生活垃圾的“三 化 成为关注的重点。再次，途径不同。过去通过计划实现废旧物资回收再生，现在则 要求在严格执行法规和标准的前提下，利用市场机制发展循环经济。 发展循环经济追求的不是简单地降低资源消耗，而是使资源得到高效利用和循环利 用，从源头预防环境污染，达到提高资源利用效率和减少废物排放的目的。原材料利用 的减量化以及废物的回收利用，一直是中国资源节约的主要手段，也是循环经济的重要 内涵之一例。 2 1 2 可持续发展理论 据统计，有关可持续发展的定义目前已多达1 0 0 多种，常见的有影响有代表性的有 四类嘲：第一是生态学角度定义，认为可持续发展是一种为“保护和加强环境系统的生 产和更新能力，不超越环境系统的承载能力、更新能力的发展 ；第二是社会学角度定 义，强调可持续发展是“在生存于不超出生态系统涵容能力的情况下”不断“改善人类 社会的生活品质 ，人类的发展必须包括提高人类健康水平、改善人类生活质量和平等 获得资源的途径，并把平等、自由、人权纳入可持续发展的内涵之中；第三是经济学角 度定义，认为可持续发展是在保持自然环境质量的前提下使经济福利最大化：第四是技 术角度定义，把运用清洁生产技术工艺、减少能耗和废弃物排放的所谓“零排放 式的 生产方式作为可持续发展口。虽然