（技术经济及管理专业论文）基于全球价值链的浙江地方纺织产业网络升级研究.pdf

浙江工业大学硕士学位论文基于全球价值链的浙江地方纺织产业网络升级研究 基于全球价值链的浙江地方纺织产业网络升级研究 摘要 伴随着经济全球化的深入，以经济活动的地理集聚为特征的地方产业网络， 正逐渐嵌入全球价值链。在这种背景下，如果单纯从地方产业网络内部，挖掘区 域经济的竞争优势，已很难把握区域间产业重塑的动态变化。因此，在注重地方 产业网络内部联系的同时，重视区域外部联系，结合全球价值链分析区域经济现 象和浙江地方纺织产业网络的升级，具有十分重要意义。 本论文以产业经济理论、网络组织理论、技术创新理论、区域经济发展理论 的国内外研究成果为理论依据，采用定性和定量分析相结合的方法、价值链分析 和网络分析的方法，对融入全球化的浙江地方纺织产业网络的升级机制进行了深 入的探讨。首先由追溯地方产业网络的理论出发，分析了浙江地方纺织产业网络 嵌入全球价值链的原因和背景，阐述了浙江地方纺织产业网络在激烈的全球竞争 中所面临的升级压力。在此基础上，本文深入分析了浙江地方纺织产业网络的升 级机制，构建了浙江地方纺织产业网络升级的理论框架，并探讨了浙江地方纺织 产业网络升级的途径。然后，通过对嵌入“购买者驱动型”全球价值链的绍兴纺 织产业网络的实证研究，充分把握其现状，找出存在问题，提出相应的对策建议。 最后，文章对论文主要成果进行了总结，并对未来的深化研究方向提出了一些思 考。 关键词：全球价值链； 浙江地方纺织产业网络；创新；升级 浙江工业大学硕士学位论文 基于全球价值链的浙江地方纺织产业同络升级研究 r e s e a r c ho nz h e 朋【a n gl o c a l t e x t i l ei n d u s t r ia l 。n e t w o r k u p g r a d i n gb a s e dg v c a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to f g l o b a l i z a t i o n , l o e a li n d u s t r i a ln e t w o r k sc h a r a c t e r i z e db y g e o g r a p h i c a la g g l o m e r a t i o no fe c o n o m i ca c t i v i t i e s a r eb e i n ge m b e d d e di ng l o b a l v a l u ec h a i n ( o v c ) i ti su n l i k e l yt ou n d e r s t a n dt h ei n t e r r e ：g i o n a ld y n a m i ci n d u s t r i a l r e s u m c u n m gi fm g i o n a le c o n o m i ca d v a n t a g e sa r e 剐煳o n l yf r o mi n t e r n a lf a c t o r s h o w e v e r , i fl o c a li n d u s t r i a ln e t w o r k sa 托p l a c e di ng l o b a le c o n o m i cs y s t e m ，an e w p i c t u r eo fr e g i o n a li n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t sw i l lb ei ns i g h t t h e r e f o r et h eg l o b a l l i n k a g e sa r ee q u a l l yi m p o r t a n tt or e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta sl o c a li n d u s t r i a l l i n k a g e i nt h ep a r to ft h e o r i e s ，b a s e do ni n d u s t r i a le c o n o m i c s ，n e t w o r ko r g a n i z a t i o n , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，r e g i o n a l e c o n o m i c s d e v e l o p m e n t , a n db ya d o p t i n g p r i n c i p l e si nq u a l i t a t i v e & q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s n e t w o r ka n a l y s i sa n dv a l u ec h a i n a n a l y s i s ，t h ep a p e rp r o b e si n t ou p g r a d i n go fz h e j i a n gl o c a lt e x t i l ei n d u s t r i a ln e t w o r k e m b e d d e di ng l o b a l i z a t i o n t h i sp a p e rf i r s tc a r r y 叩t h et h e o r yo fl o c a li n d u s t r i a l n e t w o r k s ，a n da n a l y z e st h er e a s o n sa n db a c k g r o u n do f z h e j i a n gl o c a lt e x t i l ei n d u s t r i a l n e t w o r k se m b e d d e di ng l o b a lv a l u ec h a i n ；t h e ni l l n s t r a t a sp r e s s u r eo fu p g r a d i n g f a c i n gz h e j i a n gl o c a lt e x t i l ei n d u s t r i a ln e t w o r k si ni n t e n s eg l o b a lc o m p e t i t i o n ；b a s e d 0 1 1t h a t , t h ep a p e ra n a l y z e st h em e c h a n i s mo fz h e j i a n gl o c a lt e x t i l ei n d u s t r i a l n e t w o r k su p g r a d i n ga n df o r m u l a t e sat h e o r e t i c a lf r a m e w o r k i ta l s od i s c u s s e st h e a p p r o a c h e st ou p g r a d i n go fz h e j i a n gl o c a lt e x t i l ei n d u s t r i a ln e t w o r k s a f t e rt h a t ，t h e p a p e rf u l l yg r a s p st h ea c t u a l i t y , f i n d so u tt h ee x i s t i n gp r o b l e m sa n db r i n g sf o r w a r dt h e r e l e v a n tc o u n t e r m e a s u r ea n ds u g g e s t i o n st h r o u g ht h e e m p i r i c a lr e s e a e ho nt h e u p g r a d i n g o fs h a o x i n g l o c a lt e x t i l ei n d u s t r i a lw h i c hi se m b e d d e d i n “b u y e r - d r i v e n v a l u ec h a i n t h el a s tp a r ts u m m a r i z e st h em a j o rf m d i n g si nt h ep a p e r a n do f f e r ss o m et h o u g h t so ff t l l t h e l r e s e a r c h k e yw o r d s ：g l o b a lv a l u ec h a i n ；z h e j i a n gl o c a lt e x t i l ei n d u s t r i a ln e t w o r k ； i n n o v a t i o n ； u p g r a d i n g 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙 江工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明 的法律责任。 作者签名：乏砖f j 、g - 日期：加年2 月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 日期：6 年上月f 日 日期：剜年f 月，日 戈固必 1n 乃咿 名名签签者师作导 浙江工业大学硕士学位论文基于全球价值链的浙江地方纺织产业网络升级研究 1 导论 1 1 研究背景及意义 ， 随着经济全球化的不断深入，产业活动的分离和整合在更大的空间尺度上 演，以经济活动的地理集聚为特征的地方产业网络正逐渐嵌入全球价值链，世界 各国和区域间进而形成了紧密协作的全球生产网络。然而，由于全球价值链各个 环节的价值分布不同、进入壁垒不同、权力关系不同、与其它环节的整合方式也 不同，全球经济竞争的格局也正在发生改变，它日益突破国家行政边界，以地方 产业网络之间的竞争方式来体现。 地方产业网络作为一种独特的产业组织形式，在区域经济增长中起着重要作 用。地方产业网络的规模效应有利于地区的产业和经济增长，地方产业网络可以 使网络内企业分工更加细化，提高企业的专业化程度；同时由于网络内企业的集 中和相互关联，使得中间投入品的规模效应和劳动力市场规模效应充分发挥作 用。分工和规模效应会促进效率提高和产出增加。与此同时，网络有力地促进了 技术进步和扩散，为本区域经济增长提供持续动力。就区域经济发展而言，地方 产业网络就是重要的创新体系。网络内部企业的地缘接近、联系紧密、互通有无、 技术扩散的速度非常迅速，使得每一个企业都能及时更新设备、采用新工艺，调 整要素投入组合，能够普遍提高企业的生产率和产出量，从而增加地区经济总量 和市场竞争力，促进区域经济增长。地方产业网络所具有的集聚效应还不断吸引 区外的技术、资本和劳动等经济资源向网络所在区域集中，为本地经济可持续发 展提供要素条件。在现实中表现最为突出的就是地方产业网络对外资的吸引：无 论发达国家还是发展中国家，外商投资的区域性都非常明显，而外商投资的地域 和行业集中又能够有力地促进地方产业网络的发展，甚至能培育新的地方产业网 络。 因此，作为区域产业组织的一种重要形式，地方产业网络的形成与发展极大 地促进了区域产业竞争力提升与区域经济发展。地方产业网络，作为区域经济的 成功发展模式，也受到了学术界热烈的关注与吹捧。从经济合作与发展组织 ( o e c d ) 至t j 世界银行( w b ) ，从国家政府到城市和地方政府，再到区域发展机构， 越来越多的政府和机构都开始实施以地方产业网络为导向的经济发展政策，将发 展地方产业网络作为推动经济发展和产业结构优化的途径，意图复制区域经济的 成功。 然而，面对日益激烈的全球竞争，世界各地的地方产业网络经历着各种各样 的危机和挑战。近年来，地方产业网络发达的“第三意大利”地区，当地的许多 中小企业在经历一个痛苦的转型过程，一些地方产业网络不得不更加积极的拓展 浙江工业大学硕士学位论文基于全球价值链的浙江地方纺织产业同络升级研究 海外市场，促进核心事业发展，而无力应变的一些小型企业则纷纷宣告倒闭，意 大利的传统地方产业网络在激烈的国际市场中日渐被动。我国大多数的地方产业 网络都是以中小企业为主体，传统产业为支撑，以低成本为比较优势，普遍存在 规模小、资本实力弱、技术层次低、产品档次低、技术进步缓慢、竞争优势不明 显等问题，难以支持区域的持续竞争优势。促进地方产业网络的技术进步和产业 升级，从而提高区域创新能力，实现区域产业升级成为区域经济发展的重要任务。 同时，随着经济全球化的不断深入，世界各国的经济联系日益密切，以跨国 公司为主导的全球生产体系逐步形成。全球贸易、跨国公司的全球投资使一些地 方产业网络的全球化水平大大提高，传统的国际分工格局正在发生深刻的变化， 以产业间分工为核心的国际格局正在向价值链分工为核心的国际格局转变。由于 产业内贸易、分包等现象的不断发展，国际产业联系日益复杂化。一个国家或地 区的产业竞争优势不仅仅体现在某个特定产业或特定产品上，而往往集中体现在 产业链中所占据的环节或工序上。传统的产业升级理论往往针对一个相对封闭的 经济体系，较少考虑国际分工、全球竞争等因素的影响。但是，在全球化背景下， 世界各地的产业都成为全球产业分工网络的一个环节，地方产业网络的发展深受 跨国公司、国际市场及全球贸易规则的影响，国际分工的深化要求我们必须用一 种开放的、全球的视野看待地方产业网络升级。 在全球分工与贸易格局下，地方产业网络的竞争力及其增值能力并不取决于 其所在的产业性质，而更重要的是其在全球分工网络中所占的地位。一个区域的 竞争力并不取决于靠什么参与竞争，而是取决于如何参与竞争。因此从产业链细 分的角度看，技术密集型产业有它的劳动密集型环节( 如高科技环节的加工装配 环节) ，劳动密集型产业有它的知识技术密集环节( 如服装产业的服装设计环节) 。 在这种多层次的产业分工格局下，从传统的劳动密集型产业向资本密集型产业转 移只是产业升级的一条途径，而从产业的低附加值的生产环节逐渐向高附加值的 研发、设计和销售及售后服务转变，成为产业升级的另一个重要途径。与此相适 应，一个国家或地区的地方产业网络升级，不仅表现在网络结构的高度化，更体 现在产业链条或产品工序所处地位及增值能力的提升上。 鉴于全球价值链、全球生产网络是一种新兴的分析范式，它在发展中国家尤 其是我国的运用仍然处在起步阶段，运用全球价值链、全球生产网络范式研究地 方产业网络升级具有重要的理论与现实意义。 2 浙扛工业大学硕士学位论文 基于全球价值链的浙江地方纺织产业网络升级研究 圈一竺竺竺一岖至三固 图1 1 地方产业网络基于全球价值链的整合 经过2 0 多年的发展，浙江工业产业的区域特色日趋明显。中小企业数量众多、 分布面广、区域特色明显，这是浙江经济的一大特色。目前，浙江省的地方产业 网络主要是由大量乡镇企业i 民营企业集聚，发展特色的传统产业所形成的传统 产业网络，它们作为区域经济发展的一种载体，正快速以不同方式嵌入全球价值 链的相应环节，并有力带动了相关产业的快速发展。在与全球经济接轨过程中， 浙江地方产业网络依托其丰富的劳动力资源和良好的开放环境，在创造财富和出 口创汇方面发挥了巨大的作用。然而，在低成本竞争优势和庞大的国内市场优势 逐渐弱化之后，浙江地方产业网络也面临着拉美发展中国家地方产业网络类似的 问题。机会主义阴云笼罩下的网络内企业创新乏力，争相陷入价格混战的低端发 展道路；在嵌入全球价值链过程中，往往受制于价值链中的领先公司，价值创造 有限、价值流失严重。地方产业网络中的企业处境艰难、区域经济也面临进一步 发展的困境。如何在此基础上进行自主创新，进入全球价值链中的高端环节，推 动地方产业网络升级，已经成为浙江省传统产业进一步发展所面临的重要挑战。 纺织产业是浙江省的支柱产业，出口创汇的重要支柱，扩大社会就业的重点 行业，并形成“市场起步早、多种经济成分发展快、区域政策有力”的特色，是 全国纺织业的重要基地。据浙江省委研究室2 0 0 5 年调查，截止2 0 0 4 年，全省共有 年产值亿元以上的块状经济6 0 1 个，其中纺织业有5 1 个区块，合计年产值2 9 5 3 亿 元，根据对浙江的制造业规模、专门化率与相对劳动生产率的分析，浙江的纺织 业不仅具有比较优势，而且具有竞争优势。经过多年发展全省逐渐形成了一大批 各具特色的纺织产业网络，有力地推动了相关产业的蓬勃发展，但是与发达国家 地方产业网络相比而言，浙江地方纺织产业网络尚存在着一些问题和差距。尤其 是近年来变幻莫测的国际市场、层出不穷的贸易壁垒、日益激烈的国际竞争、不 断加速的技术创新使浙江地方纺织产业网络面临严峻的挑战。纺织产业起点较 低，对企业规模、技术、劳动力的素质要求都不高，再加上技术水平、学习与创 新能力及集群治理机制的限制，浙江地方纺织产业网络往往处于价值链的低端， 不仅受到跨国公司主导下的全球生产网络的制约，而且由于产业的进入壁垒低， 浙江工业大学硕士学位论文基于全球价值链的浙江地方纺织产业网络升级研究 面临积累的竞争，升级任务日益艰巨。因此，如何调整产业结构，实现产业升级， 完善产业网络，提升网络绩效，成为浙江纺织产业实现持续蓬勃发展所必须认真 应对的迫切问题。基于以上现实背景，对浙江地方纺织产业网络展开一番深入细 致的研究与剖析具有十分重要的意义。 同时，我们知道，浙江省的地方产业网络内大多是中低技术集群，要实现地 方产业网络的升级，需要开放性的市场，加强与外国的合作和贸易交流，吸收外 国的先进技术，加强技术合作和人才交流。因此，研究地方产业网络的升级也具 有一定的理论意义。 1 2 研究思路及内容 本论文以产业经济理论、网络组织理论、技术创新理论、区域经济发展理论 的国内外研究成果为理论依据，采用定性和定量分析相结合的方法、价值链分析 和网络分析的方法，探讨浙江地方纺织产业网络怎样应对全球化浪潮的挑战，并 在嵌入全球价值链过程中通过自主创新持续升级，带动区域经济的健康成长。首 先由追溯地方产业网络的理论出发，随后对嵌入全球价值链的浙江地方纺织产业 网络的升级压力和升级机制进行深入剖析，在此基础上对嵌入全球价值链的浙江 地方纺织产业网络的升级途径加以分析。再次，通过对绍兴纺织产业网络的实证 研究，充分把握其现状，找出存在问题，提出相应的对策建议。最后总结研究结 论并对进一步的研究工作的开展进行展望。 本文共分为以下七部分。 第一章为导论。简要分析全球化背景下的浙江地方纺织产业网络，提出论文 研究的中心问题嵌入全球价值链的浙江地方纺织产业网络“升级”问题， 接着探讨论文的研究意义，梳理出研究的基本思路、内容安排及采用的基本研究 方法，最后总结了论文的创新之处。 第二章为相关基础理论回顾。本章首先是对网络、企业网络、地方产业网络 和地方产业集群，创新、地方产业网络的升级，价值链、全球价值链，这三组基 本概念进行了清晰的界定。然后，从地方产业网络升级的研究方面对国内外相关 研究成果加以整理和阐述。 第三章为嵌入全球价值链后浙江地方纺织产业网络的升级压力。该章首先介 绍了纺织行业的概况和发展阶段理论；接着描述浙江地方纺织产业网络嵌入全球 价值链的趋势；然后从理论上分析浙江地方纺织产业网络嵌入全球价值链的必然 性；接着，分析嵌入全球价值链的浙江地方纺织产业网络的概况，强调跨国公司 的全球运营、产业转移对浙江地方纺织产业网络嵌入全球价值链的重大作用。最 后，论文从创新能力和价值创造能力两方面出发，分析浙江地方纺织产业网络在 发展过程中面临的困境，深入探讨浙江地方纺织产业网络普遍面临的升级压力。 4 浙江工业大学硕士学位论文 基于全球价值链的浙江地方纺织产业同络升级研究 第四章为嵌入全球价值链后浙江地方纺织产业网络的升级机制。该章在总结 国外研究成果的基础上，整合产业内部、外部动态机制，构建浙江地方纺织产业 网络升级的理论框架。浙江地方纺织产业网络升级的动力机制来源于两个方面： 产业内部“内生成长因素”产生了促使产业升级的“原动力”创新能力：产 业外部“外生成长因素”产生了产业升级的“推动力”或“阻挡力”。该章首先 从网络发育程度框架出发，研究地方纺织产业网络升级的原动力。其次文章以全 球价值链为框架，研究外部联系对浙江地方纺织产业网络升级的影响，具体从价 值链价值组成、价值链定位、价值链治理三个方面分析浙江地方纺织产业网络在 全球价值链当中获取价值的能力。 第五章为嵌入全球价值链的浙江地方纺织产业网络升级途径。分析了基于技 术能力和市场能力两个维度的三种升级路径及其适用条件。 第六章为绍兴纺织产业网络升级的实证研究。该章深入探讨绍兴纺织产业网 络形成、发展的过程、以及目前存在的升级压力，细致分析绍兴纺织产业网络的 升级机制，提出促进绍兴纺织产业网络升级的可行途径。 通过以上章节的研究，论文得出了研究结论，并对进一步研究工作的开展， 进行了展望。 导论 概念界定和相关理论回顾 嵌入全球价值链的浙江地方纺织产业网络升级压力 浙江地方纺织产业网络升级分析 鬲而磊n 厂而丽丽 浙江地方纺织产业网络升级的路径 绍兴纺织产业网络升级分析 圈1 2 论文基本研究思路的框架 1 3 采用的研究方法 ( 1 ) 理论分析法：本文在对浙江地方纺织产业网络的研究过程中借用了规模 经济、范围经济、产业经济理论、网络组织理论、技术创新理论、区域经济发展 理论等丰富的理论依据对其特征、创新能力、升级机制等方面进行了具体的定性 分析和阐述。 ( 2 ) 价值链分析方法：论文从浙江地方纺织产业网络外部寻找产业升级的机 浙江工业大学硕士学位论文 基于全球价值链的新江地方纺织产业网络升级研究 制，把区域经济发展与全球经济发展整合起来。利用产业的全球价值链图解分析、 价值链定位分析、价值链环节进入壁垒分析、特别是价值链治理分析，来研究浙 江地方纺织产业网络的升级机制。 ( 3 ) 系统分析方法：论文在研究中把整个全球经济看成是一个大系统，区域经 济是组成大系统的子系统，而地方产业网络则是区域经济发展的载体和模式。在 此框架下研究浙江地方纺织产业网络在全球价值链上的形成及相互作用，从而激 发升级。 ( 4 ) 实证调研方法：通过实地调研访谈，深入绍兴纺织产业网络内部，对其 形成、发展、创新能力、升级机制等有了比较全面、真实、系统的认识和把握， 使文中论述有据可依。通过走访调查可以从较广的范围和不同层次收集有关绍兴 纺织产业网络的第一手资料，为实现研究分析提供了必要的实际素材及相关数 据。 1 4 论文的创新之处 ( 1 ) 研究视角方面的创新 本文从内外两个方面，分析浙江地方纺织产业网络升级的机制：“内生成长 因素”从区域内部研究网络创新能力的提升；“外生成长因素”从全球 价值链研究网络创造价值能力的升级。打破过去封闭的、只强调“地域性”和“内 生成长因素”，或者仅仅强调“全球性”和“外生成长因素”的区域经济研究 模式，建立全面的、内外因素相结合的研究框架。 ( 2 ) 研究方法方面的创新 文章从两条脉络清晰的主线，采用两种分析方法，论述浙江地方纺织产业网 络的升级机制。第一、网络的研究方法：从区域内部地方产业网络发育程度，来 探讨网络创新能力。通过网络密度分析、网络联系有效性分析、网络联系稳定性 分析、网络开放性分析、网络动态性分析、网络结构分析、网络结点学习能力分 。 析，研究浙江地方纺织产业网络创新能力的升级。第二、价值链的研究方法：从 全球动态把握产业发展，通过价值链把全球产业网络和地方产业网络融合起来。 利用价值链图解分析、价值创造壁垒分析、价值链治理类型分析来研究浙江地方 纺织产业网络的升级，建立起价值链分析浙江地方纺织产业网络升级的框架。 ( 3 ) 理论方面的创新 文章分析了以前研究的局限性，提出在全球化背景下，在重视“内生生长因 素”对区域经济发展影响的同时，也应该关注“外生生长因素”的影响。改变 学术界单方面迷信“内部”因素，或过分强调“外部”因素对区域经济发展影响 的传统思维模式。从创新能力、价值获取能力两个方面，补充地方产业网络在全 球价值链中升级的理论体系。 6 浙扛工业大学硕士学位论文基于全球价值链的浙江地方纺织产业网络升级研究 2 基础理论的回顾 2 1 基本概念的界定 2 1 1 网络、企业网络、地方产业网络、地方产业集群 2 1 1 1 网络( n e t w o r k ) 地方产业网络的基本理论建立在网络研究的理论之上。网络的概念起源于2 0 世纪6 0 ，7 0 年代，m i t c h e l l ( 1 9 6 9 ) 最早对网络做过以下定义：“网络是存在一组入、 事、物之间的关系”，而不同的关系类型，即形成不同的网络关系( 戴佳雯，1 9 9 9 ) i o 8 0 ，9 0 年代以来，网络的概念开始流行，被广泛应用在经济学、社会学、管理学 等领域中。虽然不同学科在研究网络时选取了不同的角度，但是所有这些网络的 概念都是强调不同行为主体之间的联系。 按照h a k a n s s o n ( 1 9 8 7 ) 的观点，网络应该包括三个基本的组成要素：行为主体、 活动的发生和资源。行为主体不仅包括个人、单个企业或一个企业群，而且在更 广的范围上包括政府、中介组织机构、教育和培训机构等。网络中的活动包括网 络中行为主体内部知识、信息等的传递活动、企业外部的交易活动、企业内部的 传递活动、联接到企业外部的活动，以及整个网络中行为主体之间的信息、知识、 技术等资源和生产要素的流动等相关活动。资源包括物质资源( 原材料、机械设 备等) 、金融资产、人力资源( 一般劳动力、高素质管理者和知识性专家等) 、知 识和信息资源、社会资本资源( 信任、凝聚力) 等相关资源( 见图2 1 ) ( 盖文启， 2 0 0 2 ，p 4 6 ) 2 0 网络的基本特性是其成员相互依存，网络成员的相互依存性放大 了网络中所有个体的效率和其存在的价值。 行为主体将资源联接到其他主体 行为主体不断提高自身知识存量和 积累经验，不断创新 图2 1 网络的基本形态3 1 戴佳雯高科技产业网络特色之探讨【d 】硕士学位论文，台湾中山大学企业管理研究所，1 9 9 9 2 盖文启创新网络区域经济发展新思维 m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 2 ：4 6 3 盖文启创新鄹络一区域经济发展新思维【h q 北京：北京大学出版社，2 0 0 2 ：4 7 7 浙江工业大学硕士学位论文基于全球价值链的浙江地方纺织产业网络升级研究 因此网络的概念可以定义为：由各个行为主体之间在交换、传递资源过程中 相互联系，而建立起各种关系的系统。一般的网络可以包括几个层面的关系，如 企业内部合作网络、企业间网络、产业网络、研究与开发网络、市场交易网络、 区域网络、国家网络和全球网络等，还包括一些社会中的网络关系，如企业家个 人的家庭网络、亲友网络以及其他非正式潜在网络关系( 盖文启，2 0 0 2 ，p 4 8 ) ( 如图2 2 ) 。 图2 2 不同层面不同形式的网络联接 2 1 1 2 企业网络( e n t e r p r i s e sn e t w o r k ) 常用的企业网络的概念有如下几种： ( 1 ) t h e r e u i 认为企业网络是介于市场与层级制之间的一种中间组织。 ( 2 ) j o h n s o n 和m a t s o n 把企业网络看成是企业间相互关系复杂的组合，它是 一种相互适应的中间组织协调机制。 ( 3 ) j a r i l l oc 认为企业网络是长期的有目的的组织安排，以使企业获得长期 竞争优势的中间组织。 ( 4 ) 罗仲伟指出，企业网络是以专业化联合的资产，共享的过程控制和共同 的集体目的为基本特性的组织管理形式( 罗仲伟、罗美娟，2 0 0 1 ) 5 0 ( 5 ) 慕继丰认为企业网络是许多相互关联的公司为解决共同问题，通过一段 时间的互动而形成的共同体( 慕继丰，2 0 0 3 ) 6 0 ( 6 ) 陈守明认为企业网络是由一组自主独立而又相互关联的企业，按照分工 和协作建立起来的，一种具有中间组织特性的，长期性、指向性的企业间联合体 ( 陈守明，2 0 0 2 ) 。 ( 7 ) 曾纪幸( 1 9 9 6 ) 认为，企业网络具有多层含义，从资源统治的角度来说， 企业网络可以看作市场与层级的混合体；从组织问互动的观点来看，企业网络为 组织间的一种长期联系；从竞争性资源来看，企业网络是一种与组织息息相关的 外在环境7 。 4 盖文启创新网络区域经济发展新思维l m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 2 ：4 8 5 罗仲伟，罗美娟网络组织对层级组织的替代【j 】中国工业经济，2 0 0 1 ，( 6 ) ：2 6 6 幕继丰，冯宗宪和徐和平等信任在知识型企业网络组织中的作用【j 】预测，2 0 0 3 ( 1 ) ：1 6 - - 1 9 7 曾纪幸多图籍企业在台子公司网络组织形态及其母公司管理机制选择之关系 d 博士学位论文，台北政 8 浙江工业大学硕士学位论文基于全球价值链的浙江地方纺织产业网络升级研究 ( 8 ) 刘东( 2 0 0 3 ) 认为，企业网络中网络一词的含义是指与企业活动有关的一 切相互关系以及由所有信息单元组成的多维向量空间，同时也是指企业与市场间 相互作用与相互替代而形成的企业契约关系或制度安排。供应链协调、外包和下 包生产、特许经营、战略联盟等，都可以看作企业网络的具体存在方式( 王 琛。2 0 0 5 ) 8 。 综上所述，企业网络是网络的一种形式，该种网络与其它类型网络的主要区 别在于网络中的行为主体是不同类型或相同类型的“企业”。它是大量企业通过 各种正式和非正式的联系，共享资源、分工协作，并通过长期、指向性的安排， 成为介于市场组织和层级组织之间的一种中间型组织。它具体可以表现为：跨国 公司网络、固定的供应商网络、分销网络、松散的生产合作网络、中间转包网络、 许可经营网络和企业间的战略联盟等等。 2 1 1 3 地方产业网络( l o c a li n d u s t r i a ln e t w o r k ) 台湾学者对地方产业网络的研究较多，吴思华( 1 9 9 2 ) 认为地方产业网络是指 一群独立自主又彼此依赖的成员组合，成员间专业分工、资源互补，彼此间维持 着长期的非特定合约关系。赖士葆、俞海琴则将地方产业网络认定为：两个或两 个以上独立、但又相互关联的个体企业问所建立的长期关系，这种关系介于交易 和正式层级关系两种形式之间；根据此关系，个体之间可以维持长久的交易，该 交易不一定需要契约维持，而是可以通过承诺和信任来进行，使网络内的个体可 以获得网络外个体所没有的竞争优势( 王琛，2 0 0 5 ) 。 本文认为，地方产业网络泛指那些在地理上相对集中的、基于特定产业的、 大量经济行为主体之间产生的、与企业经济活动有关的一切相互关系，所形成的 关系系统。其中，经济行为主体包括，同类企业、供应者、销售者、相关配套企 业、大学、科研机构、市场中介组织、政府、金融机构等；它们之间的相互关系， 包括正式联系和由于长期交流、接触、沟通或由特定的文化、情感而产生的非正 式联系。 图2 3 地方产业网络 治大学企业管理研究所1 9 9 6 。王琛上海张江高科技园区集成电路地方产业网络研究【d 】硕士学位论文，华东师范大学，2 0 0 5 ：9 9 浙江工业大学硕士学位论文基于全球价值链的浙江地方纺织产业网络升级研究 地方产业网络中，企业是网络内主要结点，因此地方产业网络中包含着企业 网络，相应的也就拥有企业网络的特点和优势。但是同时，地方产业网络还拥有 自身的特点： ( 1 ) 地理集聚性：地方产业网络集中在一定的地域范围，地理上的接近使经济 活动高度密集。许多相同或相近行业的企业和相关机构在区域内相对集中，这是 地方产业网络的外在表现形式。 ( 2 ) 产业关联性：企业和相关经济行为主体围绕同一或相关产业，从事相同、 相关、相辅助的生产和经营活动。 ( 3 ) 学习和创新性：网络内前向、后向和水平的产业联系的供应商、生产商、 销售代理商、顾客之间，企业与当地政府、大学或研究机构、金融机构、中介服 务组织等相关支撑体系之间，通过长期的联系形成本地化网络。这种网络包括企 业网络、劳动力市场网络和区域创新网络。网络中的各行为主体之间以正式或非 正式的关系，频繁地进行着商品、服务、信息、劳动力等贸易性或非贸易性的交 易、交流和互动，相互学习，密切合作，共同推动区域的发展和企业的持续创新。 ( 4 ) 多维互动性：地方产业网络中的结点多样性( 企业、大学、科研机构、政 府、中介、公众等) ，它们间相互作用、相互影响、相互依存。结点联系是它们 之间发生的资源交换或交流。这种联系是一点到多点的、是多维的、纵横交错、 纷繁复杂的。 ( 5 ) 开放性：虽然地方产业网络的联系主要存在于一定地域内部，但是网络结 点与外界还有大量的外部联系，是一个动态的开放的系统，通过劳动力、技术、 资金等生产要素的流动和交换，从而获得外部的知识和互补性的资源，并不断开 拓新的市场。 ( 6 ) 互利性：地方产业网络中的行为主体是基于互利互惠而结合在一起的。行 为主体通过网络联系能获取各自的利益。它们或实现资源互补、降低交易成本， 或减少不确定性、降低风险，或改进技术、实现创新。 ( 7 ) 动态性：地方产业网络的动态性表现在网络中结点和关系链的变更两个 方面。由于地方产业网络发展的外部技术或市场环境具有不确定性和不可预测 性，网络内结点会随着外部环境的变化而变化。同时，由于区域内企业的衍生、 淘汰、迁出迁入等，地方产业网络中的企业数量不断变化，导致网络中的各种联 系也随时发生变化，或更紧密、或更疏松、或逐渐消失。 ( 8 ) 根植性( e m b e d e d n e s s ) ：地方产业网络内企业具有相同或相近的社会文化 背景和制度环境，企业经济行为深深根植于共同的圈内语言、背景知识和交易规 则，因而具有可靠性、可预见性，易于产生聚合效应和深度建立制度机制。这既 有效地防止各种机会主义行为，又促进知识沿空间的扩散和“溢出”，其中包括 明晰的知识( a r t i c u l a t e dk n o w l e d g e ) 。相互信任和满意使众多企业粘结在一起，既 增强了区域整体凝聚力，又使企业深深扎根于当地。 1 0 浙江工业大学硕士学位论文 基于全球价值链的浙江地方纺织产业网络升级研究 地方产业网络有多种表现形式：地方产业集群，地域生产综合体，有密切的 网络联系、以特定产业为主导的工业园、科技园和产业区等等。 2 1 1 4 地方产业集群( l o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r ) 地方产业集群( 1 0 c a li n d u s t r i a lc l u s t e r ) 简称集群，已成为经济地理学、区域经 济学、产业经济学乃至管理学中广泛使用的概念。由于学者们对集群研究的视角 不同，在各自的定义中，其内涵、着眼点都有一定的差距。 ( 1 ) 西方关于集群理论的研究，最早可追溯到亚当斯密，他从分工的角度研 究了集群问题，认为集群是由一群具有分工性质的中小企业以完成某种产品的生 产联合为目的，而结成的群体。他虽未给出关于产业集群的明确的概念，却首先 提到了集群一词。 ( 2 ) 马歇尔首先从规模经济和外部经济的角度研究了集群现象，认为集群是 企业为共享基础设施、劳动力市场等外部规模经济而产生的聚集体。 ( 3 ) p o r t e rm 以其竞争优势理论为基础在国家竞争优势明确提出产业集群 ( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) 的概念，认为集群是：在某特定产业领域中，一群在地理上邻 近、有交互关联性的企业和相关法人机构，以彼此的共通性和互补性相联结的组 织。 ( 4 ) b e r g s m a n ( 1 9 7 5 ) 等从劳动力市场外部性对产业集群形成的重要影响角度 来定义集群，认为集群是趋向位于同一地方的一组经济活动，并认为集群的判断 标准是这一组经济活动中任何两种经济活动就业人数之间是否相关9 。 ( 5 ) c z a m a n s k i ( 1 9 9 7 ) 等将集群定义为，在所有经济产业中，一族在商品和服 务联系上比国民经济其它部门联系强，并在空间上相互接近的产业”。 ( 6 ) s c h m i t z 受意大利产业区鞋业产业集群的启发，在研究发展中国家的产业 集群及其竞争优势和发展规律时，将集群定义为企业在地理和部门的集中，从而， 企业之间存在着范围广泛的劳动分工，并拥有参与本地市场为竞争所具备的、范 围广泛的专业化出现的企业组群( 杨霞，2 0 0 4 ) i t 。 集群是区域经济发展过程中，经济行为体在地理空间上出现的一种集聚现 象。然而这种地理空间集聚，只是产业落实在地域空间的一种“表象”。如果我 们进一步深入分析集群内部，它实际上就是由大量的经济行为主体、主体间各种 正式和非正式联系，以及流动的资源组成的一种“地方产业网络”。 2 1 - 1 5 网络、企业网络、地方产业网络、地方产业集群间的关系 网络、企业网络、地方产业网络、集群这些相关和相近的概念，常常使人们 9 b e r g s m a n ，j ，g r e e n s t u n ，p h e a l y , rac l a s s i f i c a t i o no f f x o n o m i ca c t i v i t i e sb a s e do nl o c a t i o np a t t e r n s j 】 j o u m a lo f u r b a l le c o n o m i c s , 1 9 7 5 ( 2 ) ：1 - 2 8 o c z a m a n s k i 。s a b l a s l ，a i d e n t i f i c a t i o no f i n d u s t r i 丑lc l u s t 口sa n de o m p l e x ：ac o m p a r i s o no f m e t h o d sa n d f i n d i n g s 【j 】u r b a ns t u d i e s ，1 9 9 7 ( 1 6 ) ：6 1 - 8 0 “杨霞绍兴纺织产业集群网络实证研究f d 】硕士学位论文，浙江工业大学，2 0 0 4 ：5 l l 浙江工业大学硕士学位论文基于全球价值链的浙江地方纺织产业网络升级研究 陷入名词的丛林，难以清晰的辨别前行的方向。本文力图通过这些概念的界定， 清晰地辨别它们之间的关系，以便于严谨、科学地开展下一步的研究工作。 首先，企业网络、地方产业网络、地方产业集群都具有网络的特质，因此它 们都是网络的不同形式。网络概念涵盖了企业网络、地方产业网络、地方产业集 群。 地方产业网络和企业网络有共同的交集：地方产业网络中存在企业网络，而 企业网络主体是企业，并且它不受地域限制，不一定固定为某一产业，因此企业 网络不完全被地方产业网络所涵盖。 集群是地方产业网络的一种类型，因此集群被地方产业网络完全包含。同时 地方产业网络还包含其它联系密集、从事某种产业、由政策和制度规划而出的网 络组织，如地域生产综合体等，因此地方产业网络涵盖面大于产业集群。 集群与企业网络也有共同的交集：产业集群当中必然存在企业网络，但是同 样企业网络不完全被产业集群所涵盖。 圈2 4 网络、集群、企业网络、地方产业网络之间的相互关系 2 1 2 创新和升级 2 1 2 1 创新 著名美籍奥地利经济学家熊彼特于1 9 1 2 年在经济发展理论一书中提出“创 新理论”，将“创新”定义为企业家对生产函数中诸生产要素( 土地、劳动和资 本) 进行新的组合，也就是建立一种新的生产函数，把一种完全新的生产要素组 合引入生产过程，使生产的技术体系发生变革，从而增加附加价值。技术创新的 目的是为了获取潜在的超额利润。其内容包括五个方面，即引进新产品，引进新 的生产方法、新的工艺过程，开辟新市场，开拓并利用新的原材料或半制成品的 供给来源，采用新的生产组织方法( 吴添祖，2 0 0 4 ，p 2 2 1 ) ”。 在熊彼特研究的基础上，2 0 世纪6 0 - 7 0 年代期间发展起来的创新理论是“线 性模式”的。它是从发明一开发一设计一中试一生产到销售的非连续性过程。这 时候强调的创新，被认为单单是由科学家、科研单位、大学的研究开发而产生的， 硌吴添租技术经济学概论 m 北京：高等教育出版社，2 0 0 4 ：2 2 1 浙江工业大学硕士学位论文 基于全球价值链的浙江地方纺织产业网络升级研究 并可以在短期内引起产业结构巨大变化的成果。创新的“线性模式”意味着，信 息和知识的反馈是遵循单一的流向，即从上游的研发到下游的销售，如果研发投 入很少，创新几乎不可能。 随着时间推移、经济环境变化，创新模式也发生着变化，逐渐从线性创新发 展到非线性网络化创新模式( 图2 5 ) 。因为随着全球性技术竞争不断加剧，当今 企业在技术创新活动中，面对的技术问题愈来愈复杂，加上不确定性程度越来越 高，产品生产周期的日益缩短，就要求企业对新产品、新工艺的基础研究投入大 幅度增加。这使得任何一个企业不可能在其内部获得所有知识与信息。同时，随 着时间推移，特定技术轨道的发展空间将变得越来越小，单个企业在同一技术轨 道的深度创新将日益困难甚至无法实现。这意味着技术创新的资源分布在不同组 织中，如果创新要取得成功，就要求