（技术经济及管理专业论文）基于区域创新体系的企业技术创新动力研究.pdf

基于区域创新体系的企业技术创新动力研究 摘要 区域创新体系的完善，可以更有效地整合区域资源，从而激发企业的技术创 新动力。因此，以研究企业技术创新动力为立足点，从区域创新体系对企业技术 创新动力的影响进行分析，可以为企业和政府制定技术创新战略提供决策依据。 本文比较详细的探讨了国内外关于企业技术创新动力和区域创新体系相关 理论的研究进展，以此为基础，对影响企业技术创新动力的各种因素进行细致的 研究，将影响企业技术创新动力的因素分为内部因素、外部因素和企业技术创新 的固有特征因素，并对其进行整合。同时，结合区域创新体系在创新能力资源、 市场环境、科技水平和政策环境等方面对企业的创新动力的影响，设计出企业技 术创新综合评价指标体系，并运用层次分析法定量的分析了影响企业技术创新动 力的各因素的重要性，指出区域创新体系在促进企业技术创新方面起到关键性作 用。最后，本文选取数据包络分析方法的四种模型，对山东省1 7 个城市目前的 技术创新体系有效性进行评价，并详细分析了评价结果，认为目前山东省的技术 创新体系存在投入不足与投入冗余并存、高素质人才匮乏、创新主体交流不畅等 问题，由此提出山东省在完善区域创新体系，促进企业提升技术创新动力方面， 应合理加大技术创新资会投入、建立有效的人才培养和激励机制、加强技术交流 的基础设施建设、加强创新网络建设，同时提高全民创新意识。 关键词：区域创新体系技术创新动力层次分析法数据包络分析 r e s e a r c ho nm o t i v i t yo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e sb a s e do n r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m a b s t r a c t n e p e r f e c t i o no fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mc a n m a k et h ei n t e g r a t i o no fr e g i o n a l r e s o u r c e sm o r ee f f e c t i v e ，a n dt om o t i v a t et h em o t i v i t yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no f e n t e r p r i s e s s t a n d i n go nt h em o t i v i t y o fe n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h e a n a l y s i s o ft h ee f f e c t so fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mo nm o t i v i t yo fe n t e r p r i s e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a np r o v i d eb a s i sf o re n t e r p r i s e sa n dg o v e r n m e n tt od e v e l o p t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g i e s b a s e do nt h ed e t a i l e dd i s c u s s i o no ft h er e s e a r c hr e s u l t s ，b o t hh o m ea n da b r o a d ，o n t h er e l e v a n tt h e o r i e so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o t i v i t ya n dr e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m t h ep a p e rf i r s t l yc l a s s i f i e sa l lt h ef a c t o r si n t oi n t e m a lf a c t o r s ，e x t e r n a lf a c t o r s a n di n h e r e n tf a c t o r s ，t h e ni n t e g r a t e st h e m c o m b i n i n gw i t ht h ei n f l u e n c e so nt h e m o t i v i t yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nt h ea s p e c t so fm a r k e te n v i r o n m e n t ，t e c h n i q u e d i f f u s i o na n dt h ep o l i c ye n v i r o n m e n t ，t h ep a p e rd e s i g n sac o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i v e i n d e xs y s t e mo fe n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n e s p e c i a l l y , t h ep a p e ra n a l y z e st h e i m p o r t a n c eo fv a r i o u sf a c t o r sq u a n t i t a t i v e l yb yu s i n ga h p a n dp o i n t so u tt h a tr e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e mi sc r i t i c a li np r o m o t i n gt h em o t i v i t yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a f t e rt h o s e ，t h ep a p e re v a l u a t e st h ee f f i c i e n c yo fi n n o v a t i o ns y s t e mi ns e v e n t e e nc i t i e s o fs h a n d o n gp r o v i n c eb yc h o o s i n gf o u rm o d e l so fd e a a n dm a k e sad e t a i l e da n a l y s i s o ft h ee v a l u a t i o nr e s u l t t h ec o n c l u s i o ni sd r a w nt h a tt h e r ee x i s ts o m ep r o b l e m si nt h e i n n o v a t i o ns y s t e mo fs h a n d o n gp r o v i n c e ，s u c ha st h ei n a d e q u a c ya n dr e d u n d a n c yi n i n p u t s ，t h el a c ko fh i g h - q u a l i t yp e r s o n n e la n dt h ep o o rc o m m u n i c a t i o n w i t h i nt h em a i n b o d yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a tl a s t ，t h ep a p e rp r o p o s e st h a t ，t op e r f e c tt h e r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n dt op r o m o t et h em o t i v i t yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , s o m em e a s u r e ss h o u l db et a k e n ，s u c ha s i n c r e a s i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf u n d r c ：l s 。n a b l y ，e s t a b l i s h i n ge f f e c t i v em e c h a n i s mo fp e r s o n n e lt r a i n i n ga n dm o t i v a t i n g ， s t e p p i n gu pt h ed e v e l o p m e n to fi n f r a s t r u c t u r ef o rt e c h n i c a l c o m m u n i c a t i o n ，a l l d s t r e n g t h e n i n gt h eb u i l d i n go fi n n o v a t i o nn e t w o r k s ，a sw e l la se n h a n c i n g p e o p l e t ss e n s e o fi n n o v a t i o n k e y w o r d s ：r e g i o n a li r m o v a t i 。ns y s t e m ；m o t i v i t y 。ft e c h n 。1 。g i c a li n n o v a t i 。n ： a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ；d a t ae n v e l o p m e n t a n a l y s i s 青岛科技大学研究生学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人已用于其他学位申请 的论文或成果。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了 明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名：毒炒 日期：少。夕年6 月rg 日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解青岛科技大学有关保留、使用学位论文的规定，有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人离校后发表或 使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为青岛科 技大学。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 本学位论文属于：保密 口，在年解密后适用于本声明。 不保密口。 ( 请在以上方框内打“”) 本人签名：七触 导师签名：x r m a 日期：爰。矽年月c 易同 醐：。7 年朋呜日 青岛科技人学研究生学位论文 1 1 研究背景与研究意义 1 绪论 1 1 1 研究背景 区域经济发展是一个复杂的社会、经济、技术过程，区域创新体系的建设 及完善，可以更有效地整合技术、经济、政治资源，从而提高创新能力和动力， 促进区域经济的发展。因此，区域创新体系在世界各国都受到越来越多的关注。 为加快我国现代化建设、保障国家安全和应对经济全球化发展，党中央国务院 审时度势做出了坚持自主创新、建设创新型国家的重大决策和部署，并于2 0 0 6 年1 月2 6 日出台了中共中央国务院关于实施科技规划纲要、增强自主创新能 力的决定，指出要建设各具特色和优势的区域创新体系，促进中央与地方科技 力量的有机结合，促进区域内科技资源的合理配置和高效利用。如何建立和健 全一个区域的创新体系，提高区域的创新能力，是各地政府思考的重大问题。 山东省自改革开放以来，经济发展迅速。尤其是9 0 年代以来，山东省经济 实力跻身全国前列，由一个以农业经济为主、人民生活水平较低、科技基础薄 弱的省份，发展成为经济比较发达的省份。最近连续五年来，全省国内生产总 值以年均1 3 的速度持续增长，其中2 0 0 5 年g d p 同比增长1 5 2 ，增幅全国第 二，经济总量也超越江苏居全国第二位，其中规模以上工业产值达到了全国第 一。2 0 0 6 年全省规模以上高新技术产业已实现产值1 0 2 2 3 亿元，占规模以上工 业产值比重为2 6 1 7 ，比年初增长2 1 个百分点，连续第五年实现了年增2 个 百分点的目标。2 0 0 6 年，全省专利申请量达到3 8 2 8 4 件，增长3 2 8 。其中发 明专利申请量7 2 3 7 件，增长5 0 7 ，占专利申请量的比重由上年的1 6 6 提高 到1 8 9 。专利授权量1 5 9 3 7 件，增长4 8 4 ，占专利申请量的比重由上年的 3 7 3 提高到4 1 6 。 然而，山东省在技术创新方面，还存在着一些薄弱环节。如全省的科研投 入和科技储备仍然不足。虽然山东的科技经费投入近年来有了较大增长，但r & d 投入占g d p 的比例仍然偏低。2 0 0 6 年山东的r & d 占g d p 的比重只有1 0 6 ，不 仅远低于发达国家2 一3 的水平，与新兴工业化国家占1 5 一2 的水平也有较 大的差距，科研产出的质量也亟待提高。此外，省内企业自主创新能力仍然十 分薄弱。全省企业专利申请量只占全部申请量的2 6 左右，拥有专利的企业只 基下区域创新体系的企业技术创新动力研究 占全部企业总数的1 。目前山东大中型企业中只有2 6 建立了技术开发机构， 远未达到全国5 0 9 的平均水平，外延扩张模式仍然在很大程度上主导企业的 发展。不少企业缺乏创新的动力，严重制约山东整体科技竞争力的提升。 而企业是区域创新的主体，在市场经济体制下，由知识到商品的转化过程， 主要依靠制造产品的企业来完成。正是由于一大批企业通过不断的技术创新， 把发明或其他科技成果引入生产过程，增强技术和生产能力，制造出市场需要 的商品，形成规模产业，把知识、技术转变为物质财富。同时，也正是由于企 业的发展和自身财富的积累，才能够形成新的研发投入，促进知识的更新和技 术的突破，又将知识和技术转变为更大的物质财富，从而实现经济与科技发展 的良性循环。在市场经济条件下，企业直接联系市场，最了解市场和消费者需 求，最能发现与把握技术创新的方向。若没有企业的运用，任何科技成果都难 以成为现实生产力。 目前，我国区域创新体系的建设实践仍处于起步阶段，例如在创新环境优 化方面尚无具有可操作性和实效的举措；区域创新体系建设的成功案例还不多； 许多省市制定的区域创新体系规划( 实施方案) 中创新目标都很相似，看不出彼 此之间谁真正有所创新，而往往是他人目标的套用。在理论研究方面，能够从 区域创新体系对企业技术创新动力的影响进行定量分析的也不多，尚不能充分 地为政府决策提供科学的依据和可操作的对策。 因此，从影响企业技术创新动力的因素出发，建立和完善区域创新体系， 丰富和合理配置区域资源，营造提高企业技术创新动力的环境，促进企业技术 创新能力的培养和动力的提升，进而促进区域经济的发展就显得尤为重要和紧 迫。 1 1 2 研究意义 1 1 2 1 理论意义 ( 1 ) 在对技术创新动力理论和区域创新体系的基本理论进行详细论述的基 础上，阐释企业技术创新和区域创新体系之间的内在联系。从影响企业技术创新 动力的因素出发，探讨区域创新体系，为以后进一步研究技术创新动力和区域创 新体系提供新的理论视角。 ( 2 ) 在综合分析国内外学者关于企业技术创新动力理论相关研究成果的基 础上，对影响企业技术创新动力的因素进行整合，进一步深化技术创新理论研究。 ( 3 ) 基于层次分析法等研究企业技术创新动力的评价指标体系，为企业技 术创新动力各影响因素的有效测度提供理论参考。 ( 4 ) 国内外学者对企业技术创新动力和区域创新体系做了大量研究，也有 相应的理论成果，但是对两者之间的关系进行深入研究的却不多，出现的理论 2 青岛科技大学研究生学位论文 成果也很少，本文以企业技术创新动力为立脚点，深入探讨了两者之间的关系， 为政府制定相关政策、促进区域经济发展提供理论依据。 1 1 2 2 实践意义 ( 1 ) 可作为企业制定技术创新战略的依据：本文对影响企业技术创新动力 的能力资源因素，及各种外部约束等因素具体的影响结果的细致的研究，有利于 企业提高自身技术创新能力、增强竞争优势、制定技术创新战略。 ( 2 ) 可为政府决策提供科学的依据和具有可操作性的指导：本文构建的企 业技术创新动力的综合评价指标体系，有利于科学的研究和确定企业技术创新动 力影响因素的重要性程度，从中找出企业技术创新动力不足的原因，进而使政府 在制定促进企业进行技术创新的发展战略时具有科学性和可行性。 ( 3 ) 可作为政府有关部门制定相关政策、完善区域创新体系的参考：本文 在对影响企业技术创新动力的多种因素进行分析的基础上，对山东省1 7 个城市 的技术创新现状进行了实证研究，并据此从完善区域创新体系的角度提出了相 应的对策和建议，有助于有关部门制定提升企业技术创新动力的各项相关政策， 从而提升区域经济竞争力，促进区域产业发展。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外关于企业技术创新动力理论的研究 综观国外对企业技术创新动力的研究，大致经过了从单一因素影响到双因 素影响直到多因素综合作用的发展过程。 1 2 1 1 单一因素模式 ( 1 ) 技术推动模式。熊彼特( s c h u m p e t e r ) 在1 9 1 2 年首次提出了“创新 ( i n n o v a t i o n ) 的概念，并将其定义为企业家将“生产要素和生产条件”的一 种从未有过的新“组合 引入生产系统以获得“超额利润”的过程。熊彼特认 为不管技术是在经济系统之外还是在一个垄断竞争者的大型研究和开发实验室 中产生的，都是技术创新与经济增长的主发动机。n 1 直到2 0 世纪6 0 年代以前， 这种技术推动模式理论，在西方技术创新理论界一直占据主导地位。 ( 2 ) 市场需求拉动模式。1 9 9 6 年，美国著名的创新经济学家施穆克勒 ( j s c h m o o k l e r ) 根据研究得出结论：专利活动，也就是发明活动，与其他经济 活动一样，基本上是追求利润的经济活动，它受市场需求的引导和制约。乜1 并 由此提出了市场需求拉动模式。英国的布鲁斯也指出， “与创新的成功更加紧 密地联系在一起的是那些对未来市场的分析，以及对未来用户和政治目标的了 解，而不是那些科学发明或闪光的想法。口1 美国麻省理工学院教授马奎 基丁区域创新体系的企业技术创新动力研究 斯( m a r q u l s ) 、迈尔斯( m y e r s ) h 3 也是该模式的支持者。 ( 3 ) 激励理论中的期望理论。这一理论是美国学者弗鲁姆( v r o o m ) 1 9 6 4 年 提出的。期望理论是激励理论的内容，是组织行为学的一部分。它给出了激励 水平的一种测度方法，以反映个人或组织进行某一行为的动机强弱。他指出， 在预期人的行为将会有助于达到某个目标的情况下，人们才会被激励起来去行 动以达到目标，即人的行为要受到期望的激励状况的影响。弗鲁姆认为，任何 时候，一个人从事某一行动的动力，将决定于他对行动全部结果的期望值乘以 那个人预期这种结果将会达到所要求目标的程度。或者说激励是一个人对某一 行动的期望价值和那个人认为将会达到某目标的概率之乘积。用公式可以表示 为：f ( 激励动力) = v ( 效价) e ( 期望值) 。啼1 1 2 1 2 双因素模式 2 0 世纪8 0 年代，弗里曼( f r e e m e n ) 、莫厄里( m o w e r y ) 和罗森宝( r o s e n b e r g ) 等学者提出了技术创新的“双重推动模式，呻1 认为技术推力和需求拉力是综 合作用于技术创新的，技术创新是在科学技术研究可能得到的成果和市场对其 需求的平衡基础上产生的。 1 2 1 3 多因素模式 在众多经济学家、管理学家和社会学家对创新动力理论进行了进一步的发展 和完善之后，陆续提出了创新动力的多元论，包括三元论、四元论、五元论。其 中，三元论和四元论是在双因素模式的基础上相继增加了政府行为( 包括宏观的 经济政策、法律措施及相应的政府机构、行为) 和企业家创新偏好。盯1 四元论的 代表人物英国的肯尼迪、冯威杜克、费尔普斯、德鲁克等指出，企业家的创新 偏好会自发激励企业家的创新行为，尤其是企业家的灵机一动，对于创新的启动 有着特殊的意义。1 五元论则在四元论的基础上，增加了对社会、技术和经济系 统的自组织作用的研究。 1 2 2 国内关于企业技术创新动力理论的研究 2 0 世纪8 0 年代后期丌始，国内学者也对技术创新动力做了大量的研究。根据 研究的内容的侧重点不同，大体可以分为两类： 1 2 2 1 注重对企业技术创新动力的不确定性及风险进行研究 比较成功的有项保华的分析模式，这是一个基于创新对主体需要满足的及时 性和合意性、主体内在需要集合、技术创新活动集合以及源于内外部环境的刺激 与压力所构成的外在激励集合等因素而构成的创新动力分析模式，其特点是关注 内在需要的测度，并注意到创新的j x l 险性特点。阳1 万君康教授以组织行为学中的激励理论为基础，提出了技术创新的期望理 论，指出技术创新动力= 技术创新产生的效益x 成功的概率。其中成功的概率受 4 青岛科技大学研究生学位论文 多种因素的影响，如技术的复杂性，相关技术的水平、技术创新人员的智力优势 和激励水平以及拥有的物质条件等。n 们 许小东提出的技术创新期望一风险动力论，涵盖了经典期望理论中的要素与 风险性要素，是对创新动力期望理论与创新风险理论的一个整合模式。该理论所 提出的创新动力公式为：创新动力= ( 创新所产生的效益创新成功期望) ( 创新 投入创新失败可能) 。在该模式中，当创新动力值大于“1 时，创新活动具有 正向的动机诱引力。动力值越高，趋向创新活动的动机水平越高。当创新动力值 小于“1 时，创新活动产生负向的动机诱引力。动力值越低，回避创新活动的 动机水平越高。n 覃浩高，崔剑研究指出，技术创新与风险共存，由于企业的技术创新本身具 有试验性质，这个试验过程中的各种关系、技术创新所需要的各种要素的取得、 市场竞争、产品实现等对企业来说都是陌生的，甚至其投入产出关系还是不确定 的，不确定性是技术创新本身的内在性质。与经营风险想比，技术创新的风险具 有战略性、风险损失的巨大性、可变性和复杂性等特征。n 2 3 1 2 2 2 注重对技术创新的动力进行综合研究 张钢认为企业的技术创新动力主要源于两个方面：一是来自外部环境的动 力，二是来自企业内部的动力。来自外部环境的动力包括：来自社会政治经济变 革的动力、来自持续发展和环境保护以及工艺方面的压力、来自市场竞争的压力、 产业集中或发展的推动、政府的产业政策导向；来自企业内部的动力包括：企业 成长的内在需要、企业家精神或企业战略所形成的一种企业长远目标的吸引力、 以及来自科学家、技术专家、工程师或个体发明者的一种事业心、好奇心的驱动。 n 3 】 安立仁及张建申认为，技术创新的动力由内力和外力共同构成。按照内力的 作用方向，可以将内力进一步细分为内动力和内阻力。内动力主要包括利润驱动 力、成就驱动力和社会价值驱动力；内阻力主要包括风险阻力、惯性阻力、目标 阻力和要素阻力。同理，也可以将外力进一步细分为外动力和外阻力。外动力主 要包括市场环境动力、金融环境动力、政策环境动力以及技术进步和社会发展动 力；外阻力主要包括市场需求阻力、体制和产权关系不明确阻力、金融市场不发 育阻力、人才与技术市场不健全阻力和劳动力过剩阻力。企业技术创新的动力取 决于内力和外力的合力，即内力和外力的大小和方向共同决定着企业技术创新的 行为。n 4 1 王海山提出了技术创新动力的e p n r 综合模型。该模型把技术创新活动放在整 个社会的大环境中来考察，把决定和影响技术创新活动的各种因素区分为外源动 力因素和内源动力因素。其中，主要的外源动力因素有科学技术进步、社会需要 基丁区域创新体系的企业技术创新动力研究 或市场需求、市场竞争和政府政策等；主要的内源动力因素包括创新主体的创新 意识、企业或创新机构对经济利益最大化的追求，形成并利用企业技术传统提高 企业技术竞争力和发展潜力的内在要求等。该模型认为，企业在外部环境的压力 和追求最大效益的内在驱动力的双重作用下，意识到资源和需求之间的矛盾或不 适时，会产生强烈的技术创新愿望，从而开展技术创新活动。n 鄙 李垣等人认为，企业技术创新的动力由内在动力和外在动力组成。内在动力 的形成及变化来源于创新主体的创新意识、创新利益、创新能力和所拥有的组织 管理权力。其中，创新意识的形成与增强是技术创新得以开展的前提条件，创新 利益是技术创新追求的目标，创新能力是从事技术创新的基础，创新权力的合理 配置是开展技术创新活动的保障。企业技术创新的外在动力则主要包括需求拉引 力和技术推动力。这两种外部动力通常是同时从外部对企业的技术创新活动产生 作用的。n 6 1 以上学者都倾向于将技术创新的动力分为企业内部动力与企业外部动力，但 对于内、外动力所应包括的具体因素却有各自不同的见解，尚未形成统一的意见。 另一部分学者，则从其他的角度出发，对企业技术创新的动力进行综合研究。 厉怒江从技术创新主体的角度，对技术创新的动力进行研究。他认为，技术 创新动力理论研究的归结点是企业。企业主体的动力由四个方面内容构成，即企 业主体追求自身利益的自我动力、政府的激励动力、市场( 竞争) 压力转化动力( 简 称压转动力) 和个人主体动力。n 刀 谢薇提出了技术创新动力的e e 模式，认为在技术创新过程中，技术的推 动、市场的拉引、创新环境的影响以及作为“中介 的企业家，是推动技术创新 进行的动力。n 踟 1 2 3 关于区域创新体系构成的研究 英国卡迪夫大学的库克( c o o k ) 提出了区域创新体系的概念，并开展了较深入 和全面的理论及实证研究。他认为区域创新体系主要是由地理上相互分工与关联 的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织系统，这种系统支持 并产生创新。n 9 2 1 1 奈尔森( n e l s o n ) 认为是为引导创新产生的区域性制度、法规、实践等组成的 系统，这个系统的地理边界并不一定限于一个国家内部，也可能由地理接近的跨 国区域形成。船列 a s h i m e 和i s a k s e n 认为，区域创新体系是由支持组织围绕两类主要行动者及 其相互作用组成的区域集群。第一类主要行动者是域内产业集群及其支持产业的 公司；第二类主要行动者是制度基础结构，包括科技机构、高等院校、技术中介 机构、职业培训组织、产业协会、金融机构等，它们具有支持区域创新的重要能 6 青岛科技大学研究生学位论文 力。昭3 矧 我国区域创新体系的研究是在2 0 世纪9 0 年代末从国外引入的。目前，国内外 对于构成区域创新体系的主体要素已达成了共识，即包括企业、大学和科研机构、 中介服务机构、政府部门，但在其他方面，我国学者也提出了各种不同的观点。 黄鲁成认为，区域创新体系是在特定的经济区域内，各种与创新相联系的主 体要素( 创新的机构和组织) 、非主体要素( 创新需要的物质条件) 以及协调各要素 之间关系的制度和政策网络。 2 朝 魏康宁等认为区域创新体系是国家创新系统的重要组成部分，其结构组成上 都是由创新主体、创新基础设施、创新资源和创新环境构成。 罗守贵和甄峰认为，区域创新体系是一定区域内与创新全过程相关的组织、 机构和实现条件所组成的网络体系，是由相关社会主体( 政府部门、企业、高校 和科研机构等) 组成的一个社会系统。区域创新体系不仅包括技术创新还包括组 织创新、制度创新和管理创新。 2 7 ， 柳卸林认为，区域创新体系是在一个地区内，由各类创新主体形成的制度、 机构网络。啪1 李虹和胡志坚认为区域创新体系由主体要素、功能要素和环境要素等三个部 分构成。 2 鲫 3 4 3 潘德均提出西部地区的区域创新体系主要包括知识创新系统、技术创新系 统、创新技术扩散系统等三个主体系统和创新人才培育系统、政策与管理系统、 社会支撑服务系统等三个支撑体系。啪1 周柏翔认为长春市区域创新体系包括知识创新体系、企业技术创新体系、创 新成果扩散体系、教育培训体系、区域宏观调控体系、社会服务支撑体系等六个 子系统。3 1 1 1 2 4 关于区域创新体系运行机制的研究 拉托塞维克( r a d o s e v i c ) 对中东欧的区域创新体系进行了分析后认为，国 家的、区域的、行业的和微观的决定性要素互动，将产生区域创新体系，但区域 科技创新体系不等同于创新系统的支撑体系，区域科技创新体系的构成要素从条 件要素变为真正优势，必须通过网络结点成员和不同网络联盟来实现。陋2 3 魏康宁等认为区域创新体系一般由参与知识技术发展和扩散的企业、大学和 研究机构组成并由中介机构广泛介入和政府适当参与的一个为创造、储备和转让 知识、技能和新产品而相互作用的有机网络系统。啪1 刘曙光认为区域创新体系包括以下基本内涵：( 1 ) 具有一定的地域空间范围 和开放的边界；( 2 ) 以生产企业、研究与开发机构、高等院校、地方政府机构和 服务机构为创新主要单元；( 3 ) 不同创新单位之间通过关联，构成创新系统的组 基丁区域创新体系的企业技术创新动力研究 织结构和空间结构；( 4 ) 创新单元通过创新( 组织和空间) 结构自身组织及其与环 境的相互作用而实现创新功能，并对区域社会、经济、生态产生影响；( 5 ) 通过 与环境的作用和系统组织作用维持创新的运行和实现创新的持续发展。口3 1 李虹认为区域创新体系决非国家创新体系的缩影，而是创新体系的区域化， 重点是培育技术丌发、转移、应用、扩散能力和相应的区域社会支撑体系。啪1 潘德均认为区域创新体系是指一地方内有关部f - j 并1 1 机构相互作用而形成的 推动创新的网络。咖3 胡志坚等认为区域创新体系是某区域内由参加新技术发展和扩散的企业、大 学和研究机构以及政府组成的，为创造、储备和转让知识、技能和新产品的相互 作用的网络系统。口4 1 王丽丽提出区域创新系统运行j o t 伟l j 基本要素主要包括利益驱动机制、学习培 训机制、竞争协作机制等，各要素在同一利益驱动下，相互约束所形成的有机联 系方式、作用形式、结构功能及运行规则。区域创新运行机制保障着区域创新力 度和最终实现的创新成果。副 周亚庆等认为区域创新体系是区域范围内科技体系、教育体系、资金体系、 文化、政府和企业等为科学技术而努力的因素相互作用的系统。嘞1 顾新认为区域创新系统的运行过程包括知识流动、产业集聚和空间集聚。知 识流动主要有企业间合作，科研院所、大学和企业间合作，技术扩散，人员流动 和国际知识流动。口 林迎星认为区域创新体系是指区域内各创新行为参与者在一定的创新环境 下相互合作所形成的促进创新的系统。o 胡 1 2 5 现阶段国内外研究存在的问题 以上介绍了国内外学者关于技术创新动力和区域创新体系的各种主要观点。 每种观点都从不同的角度反映了在各种特定的条件下，研究者对技术创新动力问 题和区域创新体系的构成和运行机制的见解。但是，上述的相关研究还存在一些 不足之处，主要表现在以下四个方面： 首先，尽管国内外学者的研究已经在对企业技术创新动力的因素确定、形成 原因的分析和归纳总结的基础上，初步建立起较为完善的技术创新动力系统，但 仍缺乏对各种动力因素相互之间作用关系和传导机制的研究，将企业技术创新动 力与区域创新体系相联系进行研究的就更少。 第二，国内外学者在企业技术创新动力方面的研究多为定性研究。现有的、 为数不多的技术创新动力的表达式，虽然能够定性地说明影响技术创新动力的因 素有哪些，但在对企业技术创新的动力进行有效测度方面仍然有待完善。 第三，国内外的相关研究中，能够定量说明各种动力因素在企业技术创新活 8 青岛科技大学研究生学位论文 动中的相对重要性的并不多，然而实际上不同的因素对企业技术创新动力的影响 程度是有区别的。 第四，国内外学者普遍认为区域创新体系是一个由若干要素组成的系统，并 且都注重各组成要素之间的相互作用。但是侧重区域创新体系对企业技术创新动 力的影响的深入研究并不多。 针对国内外相关研究存在的上述不足，本文拟对影响企业技术创新动力的各 种因素的具体影响结果进行细致的研究，将影响企业技术创新动力的因素进行整 合，并以此为基础，设计出企业技术创新综合评价指标体系，定量的分析企业技 术创新动力的各影响因素的重要性，同时，结合区域创新体系对企业的创新动力 的影响，提出完善区域创新体系的政策建议。 1 3 研究思路及框架 本文比较详细的分析了影响企业技术创新动力的各种因素，并对其进行整 合。同时，对区域创新体系的构成及运行机制进行具体解析，进而对区域创新体 系对企业技术创新动力的影响进行探讨。在此基础上，设计出评价企业技术创新 动力的指标体系，然后，运用层次分析法确定各影响因素的重要性程度大小。以 此为依据，对山东省1 7 个城市目前的技术创新体系有效性进行评价。最后，对实 证研究的结果进行分析，由此提出完善山东省区域创新体系的政策建议。文章结 构如下： 第一章，绪论。绪论部分首先说明了本文研究的主要背景及本文研究的理论 意义和现实意义；其次，介绍了国内外研究的现状及存在的问题；最后，介绍了 本文的基本思路、结构和本文研究所采用的主要研究方法。 第二章，企业技术创新动力研究的理论基础。本章首先介绍了与企业技术创 新动力相关的理论，包括企业技术创新理论、企业技术创新能力理论及企业技术 创新动力理论；然后，从区域创新体系的构成和运行机制的角度对区域创新体系 理论和学说进行了归纳总结。 第三章，对影响企业技术创新动力的多种因素进行分析。本章研究并确定促 进企业技术创新活动的各种动力因素，将企业技术创新动力的影响因素归为三 类，即内部因素、外部因素和企业技术创新的固有特征因素。在分析这些因素与 企业技术创新动力的关系及影响的基础上，对其进行整合。 第四章，分析区域创新体系对企业技术创新动力的影响。企业的技术创新活 动要受到诸多因素的影响。本章在第二章的基础上，从区域创新体系的构成和运 行机制的角度，研究在企业技术创新过程中，区域创新体系的各组成要素在科技 9 基丁区域创新体系的企业技术创新动力研究 水平、市场因素和政策环境等方面对企业技术创新活动的影响。 第五章，建立企业技术创新动力的综合评价指标体系。本章在上述研究的基 础上，设计出评价企业技术创新动力的指标体系，并通过对各级评价指标的权重 的确定找出各因素对企业技术创新动力影响程度的大小排序。 第六章，进行山东省技术创新动力的实证研究。本章以第五章中各指标的重 要程度排序为基础，对山东省1 7 个城市目前的技术创新体系有效性进行评价，并 对这些城市的评价结果进行分析，以明确山东省在刺激企业进行技术创新方面存 在的不足和原因。 第七章，提出完善山东省区域创新体系建设的相关对策和建议。根据第六章 的实证研究的结果，针对山东省区域创新体系建设过程中引起企业技术创新动力 不足的原因，提出相应的对策和建议，为政府制定各相关政策提供具有可操作性 的指导。 本文研究框架如图1 - 1 所示。 图1 - 1 论文的结构框架 f i g 1 - 1t h ef r a m ea n ds t r u c t u r eo f t h ep a p e r 1 0 青岛科技大学研究生学位论文 1 4 研究方法 ( 1 ) 归纳与演绎相结合的研究方法。通过对技术创新动力理论和区域创新 体系理论等研究文献的归纳，在一些问题上依据理解判断总结出自己的观点，对 企业技术创新动力的影响因素进行整合。以此为基础，通过对各影响因素的分析， 应用演绎的方法研究企业技术创新动力的各种因素对企业创新动力的影响程度， 从而找出企业技术创新动力不足的原因，为政府决策提供依据，使本文具有一定 的现实意义。 ( 2 ) 定性分析与定量分析相结合。对企业技术创新动力因素的分析及整合 是以定性分析为主。而在对企业技术创新动力评价指标体系的设计中，通过定量 分析的方法确定各层指标体系的权重，并且尽量采用易于量化的指标，使数据的 获取和分析具有一定的可操作性，以便于进行综合评价。 ( 3 ) 理论研究与实证研究相结合。在分析企业技术创新动力影响因素的基 础上建立综合评价模型，并在此基础上运用d e a 方法对山东省1 7 个城市的创新体 系建设情况进行实证分析，印证本文的部分观点，从而使论点的证明有理有据， 增强了研究的说服力。 基丁区域创新体系的企业技术创新动力研究 2 企业技术创新动力研究的理论基础 2 1 企业技术创新动力理论 2 1 1 技术创新理论 研究企业技术创新，必须首先界定“技术创新 的概念。著名美籍奥地利经 济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特( j o s e p h a s c o h u m p e t e r ，1 0 8 3 1 9 5 0 ) 于1 9 1 2 年 在其著作经济发展理论中提出“创新理论之后，又于1 9 3 9 年指出：“创新 实际上是经济系统中引入新的生产函数，原来的成本曲线由此而不断更新”。他 将“创新”的内容概括为五个方面：引入新的产品( 含产品的新质量) ；采用新的 技术( 含生产方法、工艺流程) ；开拓原材料的新供应源；开辟新的市场；采用新 的组织、管理方式方法。d 硼 尽管熊彼特首次提出了创新概念和理论，甚至列举了创新的一些具体表现形 式，但熊彼特本人并没有直接对技术创新下狭义的严格的定义。因此，继熊彼特 后8 0 多年的研究和发展过程中，国外的许多经济学家和研究机构关于“企业技术 创新 的界定说法各异。美国经济学家曼斯菲尔德( e j m a n s f i e l d ) 认为： “一 项发明当它首次应用时，可以称之为技术创新。 m 1 英国的科技政策专家弗罩曼( c f r e e m a n ) 指出：“技术创新是第一次引进一 个新产品或工艺中所包含的技术设计、生产、财政管理和市场诸步骤。 乜1 1 9 8 5 年缪赛尔( r m u e s e r ) 在综合研究了大量有关技术创新的文献后，发现 “约有3 4 的论文在技术创新界定上接近以下表述：即当一种新思想和非连续的 技术活动经过一段时间后，发展到实际和成功应用的程序，就是技创新。 在此 基础上，缪赛尔对技术创新作了重新定义：即“技术创新是以其构思新颖性和成 功实现为特征的有意义的非连续性事件。 h 美国国会图书馆研究部对技术创新所下的定义为：“技术创新是一个从新产 品和新工艺设想的产生到市场应用的完整过程。它包括新设想产生、研究、开发、 商业化生产到扩散等一系列的活动。 h 幻 九十年代我国掀起了一股研究技术创新的热潮，我国的学者们也根据各自对 “技术创新”的理解，提出了关于“技术创新”的各种观点。 西安交通大学系统科学专家汪应洛教授认为：“技术创新就是建立新的生产 体系，使生产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益。 h 3 1 1 2 青岛科技大学研究生学位论文 浙江大学的许庆瑞教授认为：“技术创新泛指一种新的思想的形成，到得以 利用并生产了满足市场用户需要产品的整个过程，广义而论，它不仅包括技术创 新成果本身，而且包括成果的推广、扩散和应用过程。 1 中国科技发展中心贾慰文研究员认为：“技术创新包括某种新设想的提出， 经过研究开发和技术引进、中间试验、产品试制和商业化生产，直到市场销售的 全过程。川4 5 1 清华大学的傅家骥教授认为：“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会， 以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高 和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新 的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科 技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。”h 6 3 在综合国内外研究的基础上，中共中央国务院关于加强技术创新，发展高 科技，实现产业化的决定对技术创新作出了高度概括性的、国内最具权威性的 定义：“是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营 管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现 市场价值。 h 7 1 比较全面地表述了技术创新的含义，清楚地说明了技术创新是一 个科技、经济一体化的过程，强调了技术创新的最终目的是知识、技术的商业应 用和新产品的市场成功。企业是技术创新的主体，技术创新是发展高科技、实现 产业化的重要前提。 2 1 2 企业技术创新能力理论 虽然国际上技术创新研究己近一个世纪，但对于创新能力的讨论，却是起源 于2 0 世纪8 0 年代对第三世界作为技术引进方如何获得自主技术的研究。其中，较 有代表性的观点如下： 伯格曼( m b u g r e l m n a ) 和曼迪奇( a m a i d i g u e ) 认为企业技术创新能力是便于 组织支持企业技术创新战略的组织特性全集。该定义侧重于从战略管理的角度对 企业技术创新能力作了分解，具有一定的借鉴意义。但作为一个定义，则过于抽 象笼统，而且从支持企业技术创新战略实现要素看，除了技术创新能力外，还应 包括制度创新能力、文化创新能力等多个方一面。 巴顿( d c b a r t o n ) ( 1 9 9 2 ) 认为，企业技术创新能力的核心是掌握专业知识 的人、技术系统、管理系统的能力及企业价值观。这是从企业技术创